知识管理体系表单-13内审不符合报告
内审不符合项报告
内审不符合项报告1. 引言本报告旨在汇报内部审核中发现的不符合项，并提供相应的解决方案和改进建议。
2. 背景内部审核是一种评估组织内部运行是否符合标准和规定的重要方法。
通过内部审核，可以发现并解决潜在的风险和问题，提高组织运行效率和质量。
3. 内审不符合项在本次内审中，共发现了以下不符合项：3.1 不符合项13.1.1 描述该不符合项涉及组织财务管理流程中的账务核对环节。
在所有核对记录中，发现有20%的账目记录存在错误。
3.1.2 原因分析经过查证，该问题的主要原因是组织内部对账务核对的操作流程未明确规定，并且缺少有效的培训和指导。
3.1.3 解决方案及改进建议为解决此不符合项，推荐以下措施：•确立明确的账务核对操作流程，并在相关部门进行公示和培训；•配置适当的财务管理系统，提供自动化的账务核对功能；•定期进行内部培训，提高员工对财务管理流程的理解和操作技能。
3.2 不符合项23.2.1 描述该不符合项涉及组织供应链管理中的供应商选择环节。
在对供应商进行评估和筛选时，发现有10%的供应商未能符合组织设定的标准要求。
3.2.2 原因分析经过分析，发现该问题的主要原因是组织在供应商选择环节存在的标准设定不够明确和合理，导致无法有效识别合适的供应商。
3.2.3 解决方案及改进建议为解决此不符合项，建议采取以下措施：•对供应商选择标准进行重新评估和修订，确保标准设定合理且符合组织需求；•引入更加科学和客观的供应商评估方法，如考虑供应商的质量管理体系认证和历史绩效等；•定期对现有供应商进行评估和审查，及时发现和解决问题。
4. 结论本次内审发现的不符合项主要集中在财务管理流程和供应链管理中。
通过针对性的改进措施和建议，相信能够帮助组织提升内部运作效率和质量水平。
5. 引用无6. 附录无。
内审报告.不符合项报告
2013年12月20日，公司组织了对环境安全管理体系进行了内部审核，对公司所有部门和生产现场进行了审核，通过审核发现1个不符合项，是生产部4.3.1条款，为一般不符合项。已开据不符合项报告，要求相关部门整改、验证。
通过内审认为，公司环境安全管理体系在公司得到了建立、实施和保持，公司的环境安全管理体息符合标准要求,自建立管理体系以来，公司在环境管理和安全管理方面取得了较好的绩效，得到了公司全员和相关方的认可，但由于导标时间不长，管理体系运行中还有些需改进的问题，公司管理层表示，将在今后管理体系运行过程中持续改善，争取更好的环境安全绩效表现。
要求之规定,
属□轻微■一般□严重□不符合。
审 核 员：
受审核方确认袁霞Biblioteka 审核组长审核喻娅君
不合格原因分析
由于园区领导不同意加装排风设施导致一直无法安装到位，正在协商解决中。
需纠正和预防措施：安装排风设施
预定完成时间:2014.12.31责任部门:生产部
跟踪验证情况：
已协商完成，加装排风设施完毕。
审核员（验证）:年月日
AMTQR 601-02内部审核报告编号:
审核目的
1.确认管理体系运行是否符合标准要求，;
2.寻求体系自我完善、持续改进，提高管理绩效的机会。
审核范围
微功率无线传感设备研发、生产和销售及其相关的活动环境安全管理体系。
审核依据
公司环境安全管理体系、ISO14001标准、OHSAS18001标准，相关法律、法规要求、顾客的要求。
通过内审认为公司环境安全管理体系在公司得到了建立实施和保持公司的环境安全管理体息符合标准要求自建立管理体系以来公司在环境管理和安全管理方面取得了较好的绩效得到了公司全员和相关方的认可但由于导标时间不长管理体系运行中还有些需改进的问题公司管理层表示将在今后管理体系运行过程中持续改善争取更好的环境安全绩效表现
内审不符合报告
受审核方管理者：日期：
提出的纠正措施／证据是否满意：■是 □ 否
若否，进一步验证意见：已整改合格，同意关闭。
验证人员签名：日期：
XX公司内审不符合报告
受审核部门：
不符合描述：经查未将《年度培训计划》纳入人力资源控制记录内。
不符合标准条款：■xxxxx:xxxx标准第7.1.2条
不符合严重性判定：□严重不符合■一般不符合
纠正措施期限：■一周□二周
审核员签名：
确认Байду номын сангаас承诺：
受审核方管理者：
日期：
原因分析及纠正措施／方案：
原因分析：由于综合部人员工作疏忽，未将《年度培训计划》纳入人力资源控制记录内。
内审不合格项报告及整改
严重程度：□严重不合格■•般不合格审核组长确认/日期：
原.对相关人员进行培训
3.以后工作中严格要求相关人员按规范实施基础设备维护和保养
责任部门负责人/日期：
批准：
纠正措施完成情况：
1、已于2017-04∙20组织相关人员就基础设备维护和保养进行了培训。
2、按要求对工厂的基础设备进行维护和保养
实施人：责任部门负责人：
跟踪验证结果：
■纠正有效口无效
■纠正措施计划有效口措施计划无效
■纠正措施实施有效口措施实施无效
审核员/日期：
内审不合格项报告及整改
文件编号:
受审部门
生产部
部门负责人
陪同人员
发生问题地点
生产车间
审核员
审核日期
不合格事实陈述：
对工厂的生产设备（冲压机#6）未进行维护和保养
不符合：
■GB/T19001□GB∕T19022□CNCA-ΘΘC-0053C工厂质保能力要求
□GB∕T24001□GB∕T28001□法律法规及其它要求
内审不符合项报告范例
内审不符合项报告范例为了保障组织的运作和发展，内审是一个非常重要的环节。
通过内审，可以对组织的运营情况进行全面的评估和检查，及时发现不符合项，并提出相应的改进意见。
以下是一份内审不符合项报告的范例。
1.报告目的本报告旨在总结内审过程中发现的不符合项，并提出相应的改进意见，以提高组织的绩效和效率。
2.内审背景和方法2.1内审背景本次内审是根据组织的内部要求进行的，旨在评估组织的运营状况，并发现可能存在的不符合项。
2.2.内审方法本次内审采用了以下方法：-文件和记录的审查：对组织的文件和记录进行了详细的审查，包括政策文件、标准操作程序、工作指导书和培训记录等。
-现场检查：对组织的各个运营部门进行了现场检查，检查重点包括设备状态、工作场所安全、人员培训和工作流程等。
-访谈：与组织内部的员工进行了一对一的访谈，了解他们的工作情况和对组织运营的看法。
3.内审发现的不符合项3.1不符合项1：工作指导书未及时更新根据审查发现，组织的工作指导书存在更新不及时的问题。
部分工作指导书已经过时，未能及时适应组织业务的变化，导致员工执行工作时存在困惑和错误的情况。
改进建议：-建立有效的工作指导书更新机制，确保工作指导书与实际操作保持一致。
-提供培训给相关员工，使其了解工作指导书的重要性，并正确使用。
3.2不符合项2：设备维护不及时现场检查发现，部分设备的维护和保养不及时，导致设备出现故障频繁，影响到工作的正常进行。
改进建议：-建立设备维护计划，定期对设备进行检修和保养。
-培训设备维护人员，提高其对设备维护的专业技能。
3.3不符合项3：安全培训不完善访谈发现，部分员工对工作场所的安全规定和操作程序不了解，存在安全隐患。
同时，部分员工对应急救援措施不了解，缺乏应对突发事件的能力。
改进建议：-加强对员工的安全培训，确保其了解工作场所的安全规定和操作程序。
-开展应急救援演练，提高员工的应急响应能力。
4.结论通过本次内审，我们发现了组织运营中存在的不符合项，包括工作指导书未及时更新、设备维护不及时和安全培训不完善等问题。
内审不符合项报告
内审不符合项报告一、背景和目的为了确保组织的运营、管理和控制工作的有效性和准确性，本次内审旨在审查组织在特定期间内是否符合相关规定和政策的要求。
通过对内部控制流程和操作程序的检查，可以发现不符合项并提出改进建议，以进一步提高组织的风险管理和内部控制水平。
二、内审范围和方法本次内审的范围包括组织内的各个部门和流程，包括人力资源管理、财务管理、采购管理等方面。
采用的内审方法主要是书面资料的查阅、文件记录的审核、现场访谈和抽样检查等。
三、内审发现的不符合项基于对相关资料的审查和调查结果，我们发现以下几个主要的不符合项:1.财务管理方面的不符合:-财务记录的保存不规范：在审计过程中发现，部分财务记录未按照规定进行保存，导致账目的准确性难以确保。
-财务风险评估不完善：组织未能定期对财务风险进行全面评估和控制，缺乏有效的内部控制措施。
2.人力资源管理方面的不符合:-工资核算错误：在工资核算过程中发现错误较多，包括计算错误、津贴计算错误等，导致员工的工资发放存在不确定性。
-绩效考核标准不明确：组织未能明确绩效考核的标准和流程，导致员工绩效评估不公正，无法正常激励和管理员工。
3.采购管理方面的不符合:-采购流程不规范：组织在采购流程中存在环节不明确、手续不齐全等问题，导致采购过程的透明度和准确性不高。
-供应商评估不完善：组织在选择供应商和评估供应商时缺乏统一的标准和规范，容易导致选用不合格的供应商，增加了采购风险。
四、不符合项原因分析1.财务管理方面的不符合项原因主要是由于内部控制措施的不完善和执行不严格，导致了财务记录不规范和风险评估不完善。
2.人力资源管理方面的不符合项原因主要是由于缺乏明确的绩效考核标准和流程，导致工资核算错误和员工绩效评估不公正。
3.采购管理方面的不符合项原因主要是由于组织内部的采购流程不规范和对供应商的评估不完善，导致采购过程的准确性和透明度不高。
五、改善建议基于以上的分析，我们提出以下改善建议，以帮助组织提升内部控制和风险管理能力:1.财务管理方面的改善建议:-加强财务记录的保存和管理，确保按照规定进行保存和备份。
内审不符合项报告范例
内审不符合项报告范例一、引言本报告旨在对公司内部进行的内审活动进行分析和总结，以发现和纠正不符合项，提高内部控制水平和运营效率。
本次内审活动跨越了所有部门和业务领域，并依照公司内控制度和内审原则开展。
通过对发现的不符合项进行整理和整合，下面将对不符合项进行分析和提出相应的改善措施。
二、分析和总结1.不符合项：采购流程缺乏有效的内部控制和监督，导致供应商通常以较高价格向公司销售产品。
分析：在采购流程中，没有设立有效的审核和审批机制，没有对供应商的价格进行评估和比较，导致公司在采购过程中容易受到供应商的定价影响，造成采购成本偏高。
改善措施：1.设立采购审批流程：增加采购决策的层级，从而提高决策的准确性和审核的严密性。
2.引入供应商评估系统：建立供应商评估指标，对供应商的价格、质量以及供货能力等进行评估和比较，从而选择最有利于公司的供应商。
3.建立长期合作关系：与少数可靠的供应商建立长期合作关系，从而获得更好的采购条件和价格优势。
2.不符合项：人力资源管理流程存在漏洞，导致招聘和选拔过程缺乏客观性和公正性。
分析：在人力资源管理流程中，没有建立客观的选拔标准和程序，导致对候选人的选拔主要基于主管的主观判断，容易出现偏爱或偏见。
这可能导致招聘偏差和员工能力不匹配的情况。
改善措施：1.设立招聘和选拔标准：明确岗位职责和要求，建立与之相匹配的招聘和选拔标准，以保证招聘过程的公正性和客观性。
2.增加面试官的多样性：通过增加面试官的多样性，减少主管单方面的影响，使选拔更加客观和公正。
3.建立面试评估和记录制度：对面试中的评估进行记录和审查，以便后续的评估和反馈。
三、结论和建议综上所述，通过对公司内部进行的内审活动的分析和总结，确定了两个关键的不符合项，即采购流程缺乏有效的内部控制和监督，以及人力资源管理流程存在漏洞。
基于这些不符合项，我们提出了相应的改善措施，旨在加强公司的内部控制和提高运营效率。
我们建议公司尽快采取相应的改善措施，并且定期进行内审，以确保内部控制体系的持续改进和有效运行。
内审不符合格项报告表
责任部门 纠正措施：应把客户来电作记录，并发函或传真联系 原因分析 纠防措施 预防措施：建立电话－传真记录文档
预计完成日期
2011.7.20
责任部门主管签名 评价结论 □ 基 本 满 足
对纠正和预防 足
实际完成日期 审核组长／日期
内审员签名∕日期 管理者代表∕日期
表单流程：审核组→责任部门→审核组→归档
文件编号
不符合项报告
受审部门 不 符 合 描 述 市埸部 内审员
版本版次
A／O
审核日期 程度 性质 □文件 □实施 □有效性
个别新产品的交货期与客户订单要求不同时， 缺少与客户及时沟通的证据
□严重 ■一般 □建议
不符合过程（使用的条例）：7.2.2 审核组长签名 不符合程序文件： COP01 被审部门确认 相关责任部门 确认 原因分析：个别客户在产品急需时往往用电话告急，
知识产权管理体系内部审核总结报告
纠正措施及要求完成日期：
在商业活动前进行相关检索与查询，形成知识产权保护与风险规避方案。
在对研发成果进行评估确认时，及时明确保护方式和权益归属，保障发明人署名权。
2017年9月xx日之前完成。
审核报告分发对象：
公司全员发送
内部审核Байду номын сангаас结报告
编号：
审核目的
确保公司建立的企业知识产权管理体系符合国标GB/T29490-2013的有效性与符合性
审核日期
2017年9月xx日
审核范围
体系所覆盖的所有过程、活动
审核依据
《企业知识产权管理规范》GB/T29490-2013
审核组成员
组长：
内审组成员：
审核过程综述：
从本次内审发现两个不符合项：
7.1 d）营运与人力资源部在对发明人员进行知识产权奖励时，相关发明人没有及时在相应文件上签字，没有体现对于发明人署名权的保障
8.5 b）内外销售部在宣传、销售、会展等商业活动前仅进行了相关查询，并未形成具体的知识产权保护与风险规避方案。
审核结论及质量环境体系有效性的判定：
本次审核共审核130个检查内容，其中不符合项2个，基本符合25个，符合项103项。
总经理
管理者代表
日期
内审不符合报告格式_2
审核员组长：日期：
附件4：内审不符合报告格式和注意事项
QX-4.13-03--001
受审部门部门负责人审核员审核日期不符合事实：
时间、地点、人物（用工号或职务不要直接写人名）、文件号、设备号、负责人或操作人员的谈话，事实经过等，注意应可以追溯、重现。简明扼要，但不遗不漏。
不符合：质量手册条款
程序文件条款（条款要选准）
GB/T15481-2000《检测和校准实验室能力的通用要求》条款
不符合类型：严重不符合一般不符合（判别要正确）
审核员：（签字）部门负责人：（签字）
日期：
建议纠正措施计划：
要分析原因，针对不符合原因，制定采取纠正措施计划。
部门负责人：
审核员：
批准纠正措施计划：
批准纠正措施计划经管理者代表批准后，就成为实施计划，相关部门就应按此执行。
管理者代表：
（签字）
日期:
纠正措施完成情况：
应举一反三，防止类似问题再次发生，如涉及文件更改，应按《文件控制程序》执行，还应验证新文件是否执行，执行是否有记录可查，明确实施者和完成日期。
部门负责人：日期：
纠正措施的验证：
纠正措施已按时完成，并再未发生类似问题，纠正措施有效，关闭不符合项。如果类似问题仍有发生，说明原因分析不准确或者纠正措施不当，应重新分析原因或重新采取纠正措施，直到类似问题不再发生，关闭不符合项。
内审报告及不符合报告
本公司改版运行的管理体系基本满足《实验室和检查机构资质认定管理办法》、《实验室资质认定评审准则》、CNAS—CL01:2006（idt ISO/IEC 17025 ：2005）《检测和校准实验室能力认可准则》、GB/T 27025—2008 《检测和校准实验室能力的通用要求》、CNAS-CI01：2006(idt ISO/IEC 17020 ：1998）《检查机构能力认可准则》、CNAS-CI02：2006《检查机构能力认可准则的应用说明》等相关规则的要求,总体运行良好，但在一些方面也存在有一定的不足。审核中发现存在的问题均为实施性的轻微不符合,诸如个别样品状态未及时打勾明确其状态、个别仪器精度不符合标准要求、个别专业室尚存在缺少作业指导书的情况、个别委托单信息填写不完整、个别仪器设备已明确不符合标准要求但未粘贴停用标识、个别质量监控评价记录未及时完成等，原因主要是个别人员对文件的要求不熟悉而导致。
4、管理体系运行符合性的审核结果：本公司2009年9月依据认证/认可准则改版并运行管理体系，体系改版运行以来各项质量活动及检测/检查活动处于受控状态;运行期间按《文件控制程序》对相应的内部文件、外来文件进行了受控、分发，并有记录,合同评审过程清楚,能确保合评审目的达成；采购方面对申请的技术要求、技术审核、供应商评审、验收均能按文件要求进行良好的控制;体系改版以来未收到客户投诉;改版后的文件进行了相应的培训，补充了本年度人员培训计划，人员培训计划内容清楚、目标明确，所有培训均有考核、并对培训有效性进行了综合评价，尤其在员工检查技术培训和技术交流活动等方面做了大量工作，使本公司检查技术能力和规范化方面得到不断提升；新的或更新的检测/检查方法均进行了一次全面确认，并对规范标准进行了查新工作,也进行了测量不确定度评定；加强设施设备管理，设备档案建立齐全，仪器设备使用与维护保养记录清楚;仪器设备检定/校准有计划，有跟进计划的实施，对校准/测试结果有确认；样品管理记录全面，标识清楚；检测/检查记录信息足够、规范，检测/检查报告内容清楚、信息完整，格式统一，完全按报告管理程序运行；质量管理体系运行基本满足认证/认可准则等相关规则的要求。
内审不符合报告
编号： 年/第 次/第 号
受审部门或岗位：
陪同人员：--------------
内审员：
审核日期： 年 月 日
不符合事实描述：
上述事实构成不符合项，与规定不符，需要整改纠正□/观察□。
不符合类型(划√) 1）体系性不符合□ 2）实施性不符合□ 3）效果性不符合□
内审员签名日期: 部门负责人签名：日期：
分析原因，制定纠正活动计划：（对需要实施纠正或预防措施的，要在本栏中注明“要求通知单”号）
要求完成日期年月日之前
部门负责人签名日期:年月日
内 审 员 认 可日期:年月日
报告纠பைடு நூலகம்活动的完成情况：
部门负责人签名日期:年月日
对纠正活动的结果进行跟踪验证：
内审员签名日期:年月日
内审不符合项报告表单
内审不符合项报告
NO：
受审核部门：
部门负责人：
问题发生地点：
审核日期：
不符合:□ISO9001:2000标准 条款号:
□体系文件
不合格类型: □严重不合格项
□一般不合格项
□建议项
不合格事实描述：
纠正要求:限日内改正.审核员签名：受审核方代表签名：
原因分析：
纠正措施:(需包括预计完成日期)
预计完成日期/责任人
责任部门领导： 审核组长认可： 管理者代表审批：
日期: 日期: 日期:
纠正措施完成情况：
责任部门领导： 年 月 日
纠正措施的验证：
审核员： 年 月 日内源自组长/日期管理者代表/日期
Form No:QF-QSP-019-04A
内审不符合报告
内审不符合报告
内审报告的长度不应严格限定为700字，它取决于报告的内容和目的。
内审报告是一种详细描述和分析组织内部运营和控制环境的文件，以确定是否需要改进和加强内部控制系统。
因此，它应包含足够的信息，以使读者了解内部控制情况，并为决策和改进提供依据。
一份完整的内审报告通常包括以下几个部分：
1. 引言：介绍内审的背景和目的，概述报告内容，以及列出参与内审的团队成员和专业背景。
2. 内部控制评估：对组织内部控制的有效性进行评估，包括财务和操作流程，风险管理和合规性等方面。
这一部分根据内部控制框架，对各个环节的控制方式进行详细描述和评估。
3. 发现和问题：列出在内审过程中发现的问题和不足的地方，例如不适当的流程和程序，财务报表错误，未遵守合规性要求等。
每个问题都应被详细描述，并给出具体的建议和改进措施。
4. 推荐和行动计划：根据发现的问题，提出具体的改进措施和建议，以解决和改善内部控制问题。
每个建议都应包括实施的步骤、责任人和时间表。
5. 总结和结论：总结内审报告的主要发现和建议，强调内部控制的重要性和改进的紧迫性，以及可能带来的效益。
综上所述，内审报告的长度应足够详尽，可以通俗易懂地传达信息，以便读者能够理解和应用内部控制评估的结果。
700字的长度限制可能无法充分揭示内部控制的复杂性和问题的严重性，因此可能无法提供全面的解决方案和建议。
在实际编写内审报告时，应根据需要来决定合适的长度，以便满足读者的需求和报告的目的。