风险承受能力评分表
常见评估量表解读
皮肤处于潮湿状态的程度
1分 持久潮湿
由于出汗，小便等原因使皮肤一直处于潮湿 状态，每当移动病人或给病人翻身时就可发 现病人的皮肤是湿的。
2分 非常潮湿
皮肤经常但不是总处于潮湿状态，中单每班 至少换一次
4 潮湿
皮肤处于潮湿状态的程度
3分 偶尔潮湿
每天大概需要额外的更换1次中单
4分 很少潮湿
通常皮肤是干的，常规更换床单即可
1 感知能力---3分
机体对压力所引起的不适感的反应能力
轻度受限
对其讲话有反应，但不是所有时间都能用语 言表达不适感。或者机体的一到两个肢体对 疼痛的或不适感感觉障碍。
术后三个月复诊：右下肢感觉恢复正常，肌 力4级，左下肢对疼痛的刺激仍有障碍，肌 力3肌。
1 感知能力---4分
机体对压力所引起的不适感的反应能力
1分 完全受限
没有帮助的情况下不能完成轻微的躯体或四肢 的位置变动
2分 严重受限
偶尔能轻微地移动躯体或四肢，但不能独立完 成经常的或显著的躯体位置变动
3 移动能力
改变/控制躯体位置的能力
3分 轻度受限
能经常独立地改变躯体或四肢的位置，但 变动幅度不大
4分 不受限
独立完成经常性的大幅度体位改变
4 潮湿
第一：物体间相互接触； 第二：物体间有相互挤压作用； 第三：物体接触面粗糙； 第四：物体间有相对运动趋势或相对运动；
5 摩擦力和剪切力---1分
有此问题
移动需要中到大量的帮助，不可能做到完全抬 空而不碰到床单。在床上或椅子上时常滑落， 需要大力帮助才能重新摆体位。挛缩或躁动不 安通常导致摩擦。
5 摩擦力和剪切力---2分
案例
术后患者
王xx，女，61岁，因卵巢癌行广泛全 子宫+双附件切除+阑尾切除+大网膜 切除+部分肠管切除+端端吻合术+盆 腹腔淋巴结清扫术，术后回室，留置 胃管，腹腔引流管，尿管，能自行翻 身。
社会稳定风险评估指标体系量化评分表
是否存在个人极端事件等公共安全隐患
0.03
0
0
是否存在可能引发群体性事件
0.04
0.2
0.008
是否会引发社会负面舆论、媒体恶意炒作
0.03
0
是否会引发信访突出问题
0.04
0.2
0.008
是否引发其他影响社会稳定的苗头隐患
0.03
0.2
0.006
可行性
是否与本地社会经济发展水平相适应
0.03
0.4
0.008
廉政性
是否会出现干部谋取不正当利益的情况
0.01
0.2
0.002
重大决策部署以及人财物管理使用等监管制度是否健全
0.01
0
0
0.004
10.0
是否能有效预防重大事项实施中出现的廉政风险
0.01
0
0
是否会引发其它影响社会稳定的廉政问题
0.01
0.2
0.002
综合风险（∑W×C）：0.088
社会稳定风险评估指标体系量化评分表
一级
指标
二级指标
风险
权重
(w)
风险发生的可能性（C）
子项风险
（W×C）
一级指标风险比值
∑W1×C）
（∑W1×C）/∑W1（%）
无
（0）
很小
0.2
较小
0.4
中等
0.6
较大
0.8
很大
1.0
合法性
是否拥有相应的实施权
0.04
0
0
0
0
是否在权限范围内进行决策
0.04
0
0
是否符合有关法律、法规
理财产品风险等级评定表
理财产品是指私募基金、证券、保险等金融工具，用于进行资金配置和投资的工具。
由于市场上的理财产品种类繁多，风险水平不同，评定理财产品风险等级十分重要。
下面是一份关于理财产品风险等级评定的相关参考内容。
1.产品投资领域风险评定：–宏观经济风险：评估当前宏观经济环境的稳定性和增长前景，预测未来的经济走势，以及通货膨胀、利率等因素对资产价格的影响。
–行业风险：评估所投资行业的竞争程度、盈利能力、监管限制等因素，了解行业发展的前景，以及可能出现的不利因素。
–国家风险：评估所投资国家的政治稳定性、法律环境、汇率风险等因素，了解政策变化和外部环境对资产价格的影响。
2.产品投资策略风险评定：–投资目标风险：评估产品的投资目标和策略是否符合投资者的风险偏好和长期目标，了解产品所追求的投资收益和风险水平是否与投资者的期望相符。
–投资周期风险：评估产品的投资周期，了解投资者的资金投入和回收的时间是否与产品的投资策略相匹配，以避免过长的资金锁定期或过度频繁的交易。
–投资资产风险：评估产品所投资的资产的流动性、价格波动性和信用风险等因素，了解投资者能否承受潜在的损失和波动。
3.产品运营风险评定：–机构风险：评估产品运营的机构的信用风险和财务稳定性，了解机构的管理能力和风控措施是否能够保障投资者的权益。
–运作风险：评估产品运营的合规性和信息披露的透明度，了解产品是否有合规风险和信息不对称的风险，以及运营团队是否能够妥善处理风险事件。
–市场风险：评估产品所处的市场的参与者数量、交易活跃度和流动性，了解市场的风险和可能的异常波动，以及产品管理团队是否能够应对市场的变化。
4.产品综合风险评定：–风险与回报比较：评估产品的风险水平与预期收益之间的关系，了解产品的风险溢价和风险调整后的回报，以判断是否符合投资者的风险偏好和预期收益水平。
–风险管理措施评估：评估产品的风险管理措施和风控体系，了解产品的风险控制能力和应对措施，以及产品的风险管理流程和监督机制是否健全。
Braden评分表
Braden评分法 适用于
卧床患者 截瘫患者 大小便失禁患者 坐轮椅患者 大手术后患者 营养不良 危重病患者 意识不清患者任护士评估记录。评分结果≤12分需 填写报告表并上报。 再次评估： ⑴评分结果13-16分每周2次评分，此后根据病情进行评估 ⑵ICU患者和评分结果≤12分者需每日评估记录 ⑶评分结果≤9分者每班评估并记录。 ⑷病情变化时要随时评估。
⑴每2小时翻身一次
⑴每1-2小时翻身一次
⑵30度角侧卧并使用泡 ⑵ （2）-（4）与中度
沫敷料或软枕，保护受 危相同险 ⑸填写高危压 压部位，处理危险因素 疮报告表，24小时内上 ⑶根据病情进行身体移
报护理部 ⑹每日进行评 动
分，≤9分每班评估 ⑷告知患者及家属并签
⑺床头挂防压疮警示卡 名
⑻严格进行床边交接制 ⑸报告护士长并每周评分
3分：营养摄入适当。可摄入供给量的一半以上。每天4份蛋白质。偶 尔会拒绝肉类，如果供给食品通常会吃掉。或管饲或TPN能达到绝大 部分营养所需。
4分：营养摄入良好。每餐能摄入绝大部分食物，从来不拒绝食物。 通常吃4份蛋白质或更多。两餐间偶尔进食，不需要其他事物补充。
Braden 压疮风险评估量表使用指南
评分
Braden评分 法
优势
Braden评分法 不足
有明显的预测价 值 计分标准详细 可操作性强 护士容易掌握
⑴营养指标只包含了摄入部分，对 营养代谢障碍和吸收不良等情况无 法体现。 ⑵拒绝翻身和强迫体位的病人不适 合用Braden评分。 ⑶特殊用药（去甲肾上腺素的静滴 ），病情的危重程度，贫血，住院 天数（﹥12天）等特异性不高。
难免压疮是指虽经精心护理，但因病人一些自身条件(如严重水肿、 恶液质、有医嘱禁翻身等)，还是难免要发生的压疮。
地下矿山安全风险分级评分表
地下矿山安全风险分级评分表摘要：一、地下矿山安全风险分级评分表的概述二、地下矿山安全风险分级评分表的具体内容1.评分标准2.评分方法3.评分表的使用三、地下矿山安全风险分级评分表的意义和作用正文：地下矿山安全风险分级评分表是一种用于评估地下矿山安全风险的工具，通过对矿山的安全风险进行量化评分，以等级形式体现，从而为矿山企业提供安全风险管理的依据。
一、地下矿山安全风险分级评分表的概述地下矿山安全风险分级评分表是根据我国地下矿山的实际情况和安全生产法规制定的，主要包括了矿山安全风险的各个方面，如矿井结构、地质条件、矿井水文、通风系统、提升运输、采矿方法、爆破作业等。
通过对这些方面进行评估，可以全面掌握矿山的安全生产风险。
二、地下矿山安全风险分级评分表的具体内容1.评分标准：评分标准是根据我国相关的安全生产法规和标准制定的，具有很强的针对性和实用性。
评分标准通常包括四个等级，即低风险、中等风险、高风险和极高风险。
2.评分方法：评分方法一般采用专家评分法，由具有相关经验和专业知识的人员对矿山的安全风险进行评分。
评分人员通常需要经过专门的培训，以确保评分的准确性和公正性。
3.评分表的使用：评分表的使用需要结合矿山的实际情况，对矿山的安全风险进行全面评估。
评分结果可以作为矿山企业安全风险管理的依据，帮助企业制定合理的安全措施，提高矿山的安全生产水平。
三、地下矿山安全风险分级评分表的意义和作用地下矿山安全风险分级评分表的制定和使用，对于提高我国地下矿山的安全生产水平具有重要意义。
通过评分表，可以量化矿山的安全生产风险，为矿山企业提供科学的安全管理依据，帮助企业更好地开展安全风险管理工作。
王家麟案例风险属性分析.Excel
0% 0% 0% 0% 0% 50% 40% 30% 20% 10% 50% 60% 70% 80% 90%
中低能力 中能力 中高能力 高能力 20-39分 40-59分 60-79分 80-100分 50% 40% 20% 0% 40% 40% 50% 50% 10% 20% 30% 50% 5.40% 6.00% 6.80% 8.00% 4.28% 5.64% 7.66% 11.24% 40% 20% 0% 0% 40% 50% 50% 40% 20% 30% 50% 60% 6.00% 6.80% 8.00% 8.40% 5.64% 7.66% 11.24% 12.86% 20% 0% 0% 0% 50% 50% 40% 30% 30% 50% 60% 70% 6.80% 8.00% 8.40% 8.80% 7.66% 11.24% 12.86% 14.57% 0% 0% 0% 0% 50% 40% 30% 20% 50% 60% 70% 80% 8.00% 8.40% 8.80% 9.20% 11.24% 12.86% 14.57% 16.34% 0% 0% 0% 0% 40% 30% 20% 10% 60% 70% 80% 90% 8.40% 8.80% 9.20% 9.60% 12.86% 14.57% 16.34% 18.15%
风险属性分析与建议资产配置 风险承受能力评分表
年龄 10分 8分 6分 4分 2分 客户得分 37 6 4 6 6 4 63 38 总分50分，25岁以下者50分，每多一岁少1分，75岁以上 者0分 就业状况 公教人员 上班族 佣金收入者 自营事业者 失业 家庭负担 置产状况 投资经验 投资知识 总分 风险态度评 分表 忍受亏损 % 10分 未婚 10年以上 双薪无子女 双薪有子女 单薪有子女 单薪养三代 房贷>50％ 1年以内 懂一些 无自宅 无 一片空白 6～10年 2～5年 投资不动产 自宅无房贷 房贷<50％ 有专业证照 财金科系毕 自修有心得
风险承受能力评分表
2～5年
1年以内
无
4
投资知识
有专业证照
财金科系毕
自修有心得
懂一些
一片空白
4
总分
41
风险成态度评分表
忍受亏损%
10分
8分
6分
4分
2分
客户得分
15
不能容忍任何损失0分，每增加1%加2分，可容忍>25％得50分
30
首要考虑
赚短现差价
长期利得
年现金收益
抗通膨保值
保本保息
8
认赔动作
默认停损点
事后停损
部分认赔
持有待回升
加码摊平
4
赔钱心理
学习经验
照常过日子
影响情绪小
影响情绪大
难以成眠
6
关心行情
几乎不看
每月Байду номын сангаас月报
每周看一次
每天收盘价
实时看盘
6
投资成败
可完全掌控
可部分掌控
依赖专家
随机靠运气
无横财运
6
总分
60
风险承受能力评分表
年龄
10分
8分
6分
4分
2分
客户得分
50
总分50分，25岁以下者50分，每多一岁少1分，75岁以上者0分
25
就业状况
公教人员
上班族
佣金收入者
自营事业者
失业
2
家庭负担
未婚
双薪无子女
双薪有子女
单薪有子女
单薪养三代
4
置产状况
投资不动产
自宅无房贷
房贷<50％
房贷>50％
风险承受能力评分表
客户风险承受能力问卷（适用于自然人客户）客户姓名：资金账号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
一、财务状况1、您的主要收入来源是：A. 工资、劳务报酬B. 生产经营所得C. 利息、股息、转让证券等金融性资产收入D. 出租、出售房地产等非金融性资产收入E. 无固定收入2、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：A．70%以上B．50%-70%C．30%－50%D．10%－30%E．10%以下3、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：A. 没有B. 有，住房抵押贷款等长期定额债务C. 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D. 有，亲朋之间借款4、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：A. 不超过50万元人民币B. 50万-300万元（不含）人民币C. 300万-1000万元（不含）人民币D. 1000万元人民币以上二、投资知识5、以下描述中何种符合您的实际情况：A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 我不符合以上任何一项描述三、投资经验6、您的投资经验可以被概括为：A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易7、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低8、过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是：A. 5个以下B. 6至10个C. 11至15个D. 16个以上9、以下金融产品，您投资经验在两年以上的有：A. 银行存款B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品C. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种D. 期货、融资融券E. 复杂金融产品或其他产品（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。
风险偏好测评表精选.
投资者风险承受能力与风险偏好测试问卷投资有风险，不同承受能力和风险偏好的客户，应选择不同的投资产品或投资组合。
以下测试，帮助您更好地了解自己的风险偏好和风险承受能力。
提示：请在相应选项上打“√”。
（一）客户风险承受能力测试1. 您现在的年龄:A 60岁以上B 46-60C 36-45D 26-35E 25岁以下2.您的健康状况如何:A一直都不是很好,要经常吃药和去医院B有点不好,不过目前还没什么大问题, 我担心当我老了的时候会变的恶劣C 至少现在还行,不过我家里人有病史D 还行, 没大毛病E 非常好3. 是否有过投资股票、基金或债券的经历？A没有 B有，少于3年 C有，3～5年 D有，超过5年4．您目前投资的主要目的是？A 确保资产的安全性，同时获得固定收益B 希望投资能获得一定的增值，同时获得波动适度的年回报C 倾向于长期的成长，较少关心短期的回报和波动D 只关心长期的高回报，能够接受短期的资产价值波动5．您投资的总额占您个人（或家庭）总资产（含房产等）的：A 低于10%B 10%-25%C 25%-40%D 40%-55%E 55%以上6．您预期的投资期限是：A 少于1年B 1 —3年C 3—5年D 5—10年E 10年以上7. 在您投资60天后，价格下跌20%。
假设所有基本面均未改变，您会怎么做?A 为避免更大的担忧，全部卖掉再试试其他的B 卖掉一部分，其余等着看看C 什么也不做，静等收回投资D 再买入。
它曾是好的投资，现在也是便宜的投资。
8. 您有没有想过如果有一天您的财务状况发生很大的变化,比如说突然有一笔很大的开支,这笔开支可能会动用您10%的个人资产或甚至更多:A 没想过, 我感觉这种大变化不会在我身上发生B 经常想, 我很担心整个生活都将变得一团糟,可是我又有什么办法呢?C 想过一两次, 感觉挺可怕的D 曾经有想过一两次,但是我还年轻，无所谓的9. 您对您目前的财务状况满意吗？A 不太好, 常常要借钱B 刚刚好, 我要特别小心打理C 我做的还行,一直按照我人生的规划在顺利进行D 特别好, 现在想买什么就买什么10. 当您退休后,您计划做什么:A 节俭的生活, 避免把钱花光B 继续工作挣钱, 因为我的养老金估计不够用C 享受人生,周游世界D 努力花钱,直到去见上帝之前还要给上帝带上一件最奢侈的礼物（二）客户风险偏好测试1．风险投资于您而言：A 我觉得很危险B 可以尝试低风险C 比较感兴趣D 非常感兴趣2. 您的亲友会以下列哪句话来形容您：A 您从来都不冒险B 您是一个小心、谨慎的人C 您经仔细考虑后，您会愿意承受风险D 您是一个喜欢冒险的人3. 假设您参加一项有奖竞赛节目，并已胜出，您希望获得的奖励方案：A 立刻拿到1万元现金B 有50％机会赢取5万元现金的抽奖C 有25％机会赢取10万元现金的抽奖D 有5％机会赢取100万元现金的抽奖4. 因为一些原因,您的驾照在未来的三天无法使用,您将:A 搭朋友的便车、坐出租或公车B 白天不开，晚上交警少的时候可能开C 小心点开车就是了D 开玩笑,我一直都是无照驾驶的5．有一个很好的投资机会刚出现。
基金风险等级和客户风险承受能力评价标准公示
基金风险等级和客户风险承受能力评价标准公示基金投资人风险承受能力调查和评价标准第一条根据基金投资人的投资目标、投资期限、投资经验、财务状况、对于浮动亏损的心理承受水平、投资依据等方面因素，广发证券将基金投资人的风险承受能力划分为以下五个类型：（一）保守型：风险承受能力极低，对收益要求不高，但追求资本金绝对安全。
预期报酬率优于中长期存款利率（约3-5年），并确保本金在通货膨胀中发挥保值功能；（二）谨慎型：风险承受度较低，能容忍一定幅度的本金损失，止损意识强。
资产配置以低风险品种为主，少量参与股票投资；（三）稳健型：风险承受度适中，偏向于资产均衡配置，能够承受一定的投资风险，同时，对资产收益要求高于保守型、谨慎型投资者；（四）积极型：偏向于激进的资产配置，对风险有较高的承受能力，投资收益预期相对较高，资产配置以股票等高风险品种为主，资产市值波动较大，除获取资本利得之外，也寻求投资差价收益；（五）进取型：对风险有非常高的承受能力，资产配置以高风险投资品种为主，投机性强，利用市场波动赢取差价，追求在较短周期内的收益最大化。
第二条对于基金投资人进行风险承受能力的调查，采用问卷调查的方式。
问卷调查分为书面问卷调查和电子问卷调查两种方式。
书面问卷调查由营业部通过柜台业务系统完成，并告知基金投资人风险承受能力评价结果；电子问卷调查由基金投资人通过网上交易系统自助完成，并可获知自身风险承受能力评价结果。
第三条对基金投资人风险承受能力评价的更新（一）通过网站等适当途径定期或不定期地提示基金投资人重新接受风险承受能力调查和评价；（二）通过对基金投资人已有信息进行分析的方式更新评价。
基金销售适用性的匹配标准广东三江联合投资对基金产品和基金投资人进行匹配的方法如下：（一）保守型基金投资人对应低风险等级基金产品；（二）谨慎型基金投资人对应低风险等级和较低风险等级基金产品；（三）稳健型基金投资人对应低风险等级、较低风险等级和中风险等级基金产品；（四）积极型基金投资人对应低风险等级、较低风险等级、中风险等级和较高风险等级基金产品；（五）进取型基金投资人对应低风险等级、较低风险等级、中风险等级、较高风险等级和高风险等级基金产品。
Braden评分表
Braden 压疮风险评估量表使用指南
营养 平常的食物摄入模式。
1分：营养重度摄入不足。从来不能吃完一顿饭，很少能摄入所给食 物量的1/3，每天能摄入2份或以下的蛋白质，很少摄入液体，没有摄 入流质饮食，或者禁食或清夜摄入或输液输入大于5天。
2分：可能营养摄入不足。很少吃完一顿饭，通常只能摄入所给食物 量的1/2。每天蛋白质摄入3份。偶尔能摄入规定食物量。或者可摄入 略低于理想量的流质或管饲。
⑴每2小时翻身一次
⑴每1-2小时翻身一次
⑵30度角侧卧并使用泡 ⑵ （2）-（4）与中度
沫敷料或软枕，保护受 危相同险 ⑸填写高危压 压部位，处理危险因素 疮报告表，24小时内上 ⑶根据病情进行身体移
报护理部 ⑹每日进行评 动
分，≤9分每班评估 ⑷告知患者及家属并签
⑺床头挂防压疮警示卡 名
⑻严格进行床边交接制 ⑸报告护士长并每周评分
高度危险 （≤12分）
⑴每2-4小时翻身一次 ⑵帮助患者进行最大限度 的身体移动 ⑶保护受压部位，使用减 压装置 ⑷处理危险因素的存在 ⑸告知患者及家属 ⑹报告护士长并每周评分 2次
⑴每2小时翻身一次
⑴每1-2小时翻身一次
⑵30度角侧卧并使用泡 ⑵ （2）-（4）与中度
沫敷料或软枕，保护受 危相同险 压部位，处理危险因素 ⑸填写压疮预警报告表 ⑶根据病情进行身体移
Braden 压疮风险评估量表使用指南
潮湿 皮肤处于潮湿状态的程度。
1分：持久潮湿。由于出汗，小便等原因使皮肤一直处于潮湿状态， 每当移动病人或给病人翻身时就可发现病人的皮肤是湿的。
2分：非常潮湿。皮肤经常但不是总处于潮湿状态，中单每班至少换 一次。 3分：偶尔潮湿。每天大概需要额外的更换1次床单。 4分：很少潮湿。通常皮肤是干的，常规更换床单即可。
投资者风险测评问卷（个人版）及评分标准
投资者风险测评问卷（个⼈版）及评分标准投资者风险测评问卷(个⼈版)投资者姓名：填写⽇期：⾝份证号码：□□□□□□□□□□□□□□□□□□尊敬的投资者：您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费⼏分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本问卷可协助评估您的风险承受能⼒，进⽽为您挑选更适合的投资产品。
衷⼼感谢您对【涌泉（深圳）资本管理有限公司】的⽀持与信任。
风险提⽰：私募基⾦投资需承担各类风险，本⾦可能遭受失。
同时，还要考虑市场风险、信⽤风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。
您在基⾦认购过程中应当注意核对⾃⼰的风险识别和风险承受能⼒，选择与⾃⼰风险识别能⼒和风险承受能⼒相匹配的私募基⾦。
本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的私募基⾦产品类别，以符合您的风险承受能⼒。
风险承受能⼒评估是本公司向客户履⾏适当性职责的⼀个环节，其⽬的是使本公司所提供的私募基⾦产品与您的风险承受能⼒等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向客户履⾏风险承受能⼒评估等适当性职责，并不能取代您⾃⼰的投资判断，也不会降低私募基⾦产品的固有风险。
同时，与私募基⾦产品相关的投资风险、履约责任以及费⽤等将由您⾃⾏承担。
本公司提⽰贵您：本公司根据您提供的信息对您进⾏风险承受能⼒评估，开展适当性⼯作。
您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当您的各项状况发⽣重⼤变化时，需对您所投资的私募基⾦产品及时进⾏重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况⼀致。
本公司在此承诺：对于您在本问卷中所提供的⼀切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进⾏查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三⽅，或者将相关信息⽤于违法、不当⽤途。
测试题⽬(所有题⽬均为单选，请在选定答案上打“√”)1、您的主要收⼊来源是：A、⼯资、劳务报酬B、⽣产经营所得C、利息、股息、转让等⾦融性资产收⼊D、出租、出售房地产等⾮⾦融性资产收⼊E、⽆固定收⼊2、您的家庭可⽀配年收⼊为(折合⼈民币) ：A、50万元以下B、50—100万元C、100—500万元D、500—1000万元E、1000万元以上3、在您每年的家庭可⽀配收⼊中，可⽤于⾦融投资(储蓄存款除外)的⽐例为：A、⼩于10%B、10%⾄25%C、25%⾄50%D、⼤于50%4、您是否有尚未清偿的数额较⼤的债务，如有，其性质是：A、没有B、有，住房抵押贷款等长期定额债务C、有，信⽤卡⽋款、消费信贷等短期信⽤债务D、有，亲戚朋友借款5、您的投资知识可描述为：A、有限：基本没有⾦融产品⽅⾯的知识B、⼀般：对⾦融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C、丰富：对⾦融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解6、您的投资经验可描述为：A、除银⾏储蓄外，基本没有其他投资经验B、购买过债券、保险等理财产品C、参与过股票、基⾦等产品的交易D、参与过权证、期货、期权等产品的交易7、您有多少年投资基⾦、股票、信托、私募证券或⾦融衍⽣产品等风险投资品的经验：A、没有经验B、少于2年C、2⾄5年D、5⾄10年E、10年以上8、您计划的投资期限是多久：A、1年以下B、1⾄3年C、3⾄5年D、5年以上9、您打算重点投资于哪些种类的投资品种：A、债券、货币市场基⾦、债券基⾦等固定收益类投资品种B、股票、混合型基⾦、股票型基⾦等权益类投资品种C、期货、期权等⾦融衍⽣品D、其他产品10、以下哪项描述最符合您的投资态度：A、厌恶风险，不希望本⾦损失，希望获得稳定回报B、保守投资，不希望本⾦损失，愿意承担⼀定幅度的收益波动C、寻求资⾦的较⾼收益和成长性，愿意为此承担有限本⾦损失D、希望赚取⾼回报，愿意为此承担较⼤本⾦损失11、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失⾮常⼩；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较⼤亏损。
投资者风险测评问卷及评分表
投资者风险测评问卷及评分表客户信息及风险测评问卷（适用于自然人客户）身份证号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的私募基金，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的私募基金与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
一、财务状况1、您的金融资产情况：A.≤50万元B.50—100万元C.100—200万元D.200—300万元E.≥300万元2、最近三年您个人年均收入：A.≤10万元B.10—20万元C.20—40万元D.40—50万元E.≥50万元3、您是否有数额较大的债务：A.没有B.有，为房贷等长期债务C.有，信用卡、消费信贷等短期债务D.有，向亲戚朋友借款二、投资知识4、以下描述符合您实际情况的是：A.自修并略懂金融、财经、投资类知识B.具有金融、财经、投资类学习经历C.从事过金融、财经、投资相关工作D. 我没有金融投资专业知识三、投资经验5、您的投资经验情况为：A．有限：只把钱存放银行或购买低风险理财产品B．一般：我购买过基金、保险等理财产品，但需要进一步的指导C．丰富：我参与过股票、基金等产品的交易，投资经验较丰富D．非常丰富：我参与过私募产品等较高风险产品的交易，经验很丰富四、投资目标6、您用于私募投资的大部分资金的投资期限为：A．短期——0到1年B．中期——1到5年C．长期——5年以上7、您希望您购买的私募产品投资于哪些品种：A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种C.期货、融资融券D. 复杂或高风险金融产品E. 其他产品（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。
社会稳定风险评估指标体系量化评分表
可控性
P可能引发的社会稳定风险是否可控
0.04
0.2
0.008
0.026
17.3
出现的矛盾隐患能否得到有效化解和防控
0.03
0.2
0.006
是否有相应预测、预警措施
0.02
0.2
0.004
是否制订应急处置预案
0.02
0
0
是否有化解不稳定因素的对策措施
0.02
0
0
是否有其它不可预测的冋题
0.02
0.2
0.006
0.014
7.0
资金准备是否充分、融资渠道是否可靠
0.03
0
0
出台时机和条件是否成熟
0.03
0
0
决策方案是否充分考虑了群众的接受程度
0.04
0
0
是否考虑了多数群众的承受能力
0.03
0
0
是否得到大多群众的支持和理解
0.03
0.2
0.006
是否对相关行业、社会各方面造成不良影响
0.01
0.2
社会稳定风险评估指标体系量化评分表
一级 指标
二级指标
风险 权重
（W）
风险发生的可能性（C）
子项风险
（WC）
一级指标风险比值
刀WX
C)
(刀WXC)/刀W(%
无
（0）
很小
0.2
较小
0.4
中等
0.6
较大
0.8
很大
1.0
合法性
是否拥有相应的实施权
0.04
0
0
0
0
是否在权限范围内进行决策
0.04
灾害脆弱性分析风险评估表
灾害脆弱性分析风险评估表-CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN关于在医院各科室开展灾害脆弱性分析(HAV)的通知各科室：灾害脆弱性分析是做好医院应急反应管理工作的基础，既能帮助医院管理者全面了解应急反应管理的需求，又能明确今后应急工作开展的方向和重点。
根据《三级综合医院评审标准实施细则(2011年版)》的要求，医院需明确本院需要应对的主要突发事件，制定和完善各类应急预案，提高医院的快速反应能力，确保医疗安全。
我院是地处两广交界的一所大型综合性医院，医院人员复杂、流动性大，同时，建筑密集、交通拥挤，各类管道、线路绸密，易燃易爆物品多。
为清楚了解我院在受到某种潜在灾害影响的可能性以及对灾害的承受能力，提升医院整体应急决策水平，进一步完善各类应急预案，在全院及各科室开展灾难脆弱分析必不可少。
现将具体要求通知如下：一、对医院灾害脆弱性的定义及内涵进行了解医院灾害脆弱性分析，即对医院受到某种潜在灾害影响的可能性以及它对灾害的承受能力加以分析。
其内涵主要包括以下六个方面：①它描述的是某种灾害发生的可能性，这里所说的灾害是指某种潜在的或现有的外在力量、物理状态或生物化学因素所造成的大量人身伤害、疾病、死亡，所带来的财产、环境、经营的严重损失以及其他严重干扰医院功能正常发挥的后果；②这种可能性可以是一系列动态的可能，如外在力量、物理状态或生物化学粒子存在的可能，它们可以有引发事件的可能、事件形成灾害的可能、灾害演变成灾难的可能；③其影响可以是直接的，也可以是间接的；④其外在的表现形式是医疗环境被严重破坏，医疗工作受到严重干扰，医疗需求急剧增加；⑤它与灾害的严重程度成正比，与医院的抗灾能力成反比；⑥其构成涉及内部和外部的多种因素，我们对它的认识会受到主观和客观条件的制约。
二、对科室中涉及到某种潜在灾害影响的可能性进行排查各科室要建立专门的灾害脆弱性分析领导小组，设立专门的风险管理人员，按照《合浦县人民医院灾害脆弱性分析风险评估表》(评估表见附)，对照说明，对对科室内部可能会影响科室动行、病人安全、医疗质量、服务水平等方面进行评估，通过评估，得出科内危险事件排名，并优先着手处理排名靠前的危险事件。
Braden评分表
Braden 压疮风险评估量表使用指南
移动能力 改变/控制躯体位置的能力。
1分：完全受限。没有帮助的情况下不能完成轻微的躯体或四肢的位 置变动。 2分：严重受限。偶尔能轻微地移动躯体或四肢，但不能独立完成经 常的或显著的躯体位置改变。 3分：轻度受限。能经常独立地改变躯体或四肢的位置。 4分：不受限。经常独立地完成大幅度的体位改变。
3.活动能力
卧床
坐椅子 偶尔步行 经常步行
4.移动能力 完全受限
5. 营 养 摄 取 能力
非常差
6. 摩 擦 力 和 剪切力
存在问题
严重受限 轻微受限 不受限
可能不足
适当
良好
潜在问题 不存在问题
Braden 压疮风险评估量表使用指南
感觉知觉程度 能有意义地反映出于压力相关的不适。
1分：完全限制。对疼痛刺激没有反应（没有呻吟、退缩或紧握）或 者绝大部分机体对疼痛的感觉受限。
摩擦和剪切力
1分：有此问题。移动需要中到大量的帮助，不可能做到完全抬空而 不碰到床单。在床上或椅子上时常滑落，需要大力帮助才能重新摆体 位。挛缩或躁动不安通常导致摩擦。
2分：有潜在问题。躯体移动乏力。或者需要一些帮助，在移动过程 中，皮肤在一定程度上会碰到床单、椅子或其他设施。在床上或椅子 上可保持相对好的位置。偶尔会滑落下来。
压疮的治疗原则
翻身是必须的，使用各种器具和敷料都不能替代 翻身！ 伤口部位的减压对于愈合非常重要，尽量避免伤 口部位受压！
⑤ 当病人转科时，应需要写交接记录： Braden评分结果和皮肤完好状态。
⑥ Braden评分是为了充分利用有限的护理资源达到更好的预防效果，因
此需要动态观察计分结果，修正措施。
Braden评分表
手术风险评估表评分标准
手术风险评估表评分标准手术风险评估表旨在针对手术患者的风险进行评估，以便于采取相应的预防措施和制定合理的治疗方案。
手术风险评估表评分标准主要包括以下六个方面：1.患者因素1.1年龄：患者的年龄越大，手术风险相对越高。
1.2性别：女性患者相对于男性患者可能存在更高的手术风险。
1.3身体状况：患者的身体状况越差，手术风险越高。
例如，存在严重的基础疾病、营养不良、严重创伤等。
1.4家族史：患者存在家族遗传疾病史，可能增加手术风险。
2.手术因素2.1手术类型：不同类型的手术，其风险也不同。
例如，微创手术相对于传统开放手术风险较低。
2.2手术部位：手术部位越复杂，手术风险越高。
例如，头颈部、心脏、肺部等部位的手术风险相对较高。
2.3手术持续时间：手术时间越长，患者承受的手术风险越高。
2.4术中出血量：术中出血量越多，患者手术风险越高。
3.麻醉因素3.1麻醉类型：不同的麻醉类型，其风险也不同。
例如，全身麻醉相对于局部麻醉风险较高。
3.2麻醉持续时间：麻醉持续时间越长，患者承受的麻醉风险越高。
3.3麻醉药物使用量：麻醉药物使用量越大，患者承受的麻醉风险越高。
3.4麻醉并发症：麻醉过程中可能出现的并发症，如呼吸抑制、低血压等，会增加手术风险。
4.医院因素4.1医院设施：医院的设施越先进，技术水平越高，手术风险相对越低。
4.2医院感染控制：医院感染控制水平越高，手术感染的风险越低。
4.3医护人员素质：医护人员的业务水平、经验等素质越高，手术风险相对越低。
4.4管理水平：医院的管理水平越高，医疗流程越规范，手术风险相对越低。
5.术后护理5.1术后护理措施：术后护理措施是否得当，直接影响到患者的恢复情况和手术效果，因此也是评估手术风险的重要因素之一。
5.2并发症预防：术后并发症的预防和处理不当，会给患者带来严重的后果，因此也是评估手术风险的重要因素之一。
5.3康复指导：术后康复指导是否科学、规范，直接影响到患者的恢复情况和生活质量，因此也是评估手术风险的重要因素之一。
常用护理风险评价量表
一•常用护理风险评估1.巴塞尔指数评定量表
2.自理能力分级及得分范围
3. Barthel指数评定量表细则
4 •坠床/跌倒危险因素评分
5 •坠床/跌倒伤害程度分类
6. Braden评分简表
7. Braden压疮危险预测表（详表）
全抬空而皮肤在一量，在移动
不碰到床定程度上时能完全
单；在床上会碰到床抬空躯体；
或者椅子单、椅子约在床上或
上时经常束带或其椅子上总
滑落，需要他设施；在能保持良
在大力帮床上或椅好的体位
助下重新子上可保
摆体位；痉持相对好
挛、挛缩或的位置，偶
躁动不安尔会滑落
通常会导下来
致摩擦
备注：1 •评估值：分数23'6分。
分数越低越危险。
轻度危险：15、18分；重度危险：13、14分；高度危险：10'12分；极度危险：W9分。
2.申报对象:（1）总分W12分的患者；（2）压疮患者。
8. 2007美国压疮顾问小组（NPCAP）
9.压疮的护理及护理措施
10・早期预警评分
备注：A=正常；▼=对声音有反应；戸=对疼痛有反应；U=无反应
二、创伤评估
1. CRAMS创伤评分法
附：5个项目的得分相加，以总分（10）区别创伤轻重：＜7分为重伤,
37分为轻伤。
2.修正创伤计分（RTS）
RTS二GCS+SBP+R
RTS为生理指标评分，伤情越重，分数越低，为国内外创伤专家所公认的适用于院前和院内的创伤评分表，既可检伤分类乂可预测患者结局。
总分为0-12分，分值越低，其死亡率越高。
4.烧伤面积估算（新九分法）
成年女性的臀部和双足部各占6%。
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客户风险承受能力问卷（适用于自然人客户）客户姓名：资金账号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合您的风险承受能力。
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本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
一、财务状况1、您的主要收入来源是：A. 工资、劳务报酬B. 生产经营所得C. 利息、股息、转让证券等金融性资产收入D. 出租、出售房地产等非金融性资产收入E. 无固定收入2、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：A．70%以上B．50%-70%C．30%－50%D．10%－30%E．10%以下3、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：A. 没有B. 有，住房抵押贷款等长期定额债务C. 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D. 有，亲朋之间借款4、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：A. 不超过50万元人民币B. 50万-300万元（不含）人民币C. 300万-1000万元（不含）人民币D. 1000万元人民币以上二、投资知识5、以下描述中何种符合您的实际情况：A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 我不符合以上任何一项描述三、投资经验6、您的投资经验可以被概括为：A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易7、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低8、过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是：A. 5个以下B. 6至10个C. 11至15个D. 16个以上9、以下金融产品，您投资经验在两年以上的有：A. 银行存款B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品C. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种D. 期货、融资融券E. 复杂金融产品或其他产品（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。
）10、如果您曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：A. 10万元以内B. 10万元-30万元C. 30万元-100万元D. 100万元以上E. 从未投资过金融产品四、投资目标11、您用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：A．短期——0到1年B．中期——1到5年C．长期——5年以上12、您打算重点投资于哪些种类的投资品种？A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种C.期货、融资融券D. 复杂或高风险金融产品E. 其他产品.（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。
）13、假设有两种不同的投资：投资A预期获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。
您将您的投资资产分配为：A．全部投资于AB．大部分投资于AC．两种投资各一半D．大部分投资于BE．全部投资于B五、风险偏好14、当您进行投资时，您的首要目标是：A．资产保值，我不愿意承担任何投资风险B．尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低C．产生较多的收益，可以承担一定的投资风险D．实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险15、您认为自己能承受的最大投资损失是多少？A. 10%以内B. 10%-30%C. 30%-50%D. 超过50%16、您打算将自己的投资回报主要用于：A. 改善生活B. 个体生产经营或证券投资以外的投资行为C. 履行扶养、抚养或赡养义务D. 本人养老或医疗E. 偿付债务六、其他信息17、您的年龄是：A. 18-30岁B. 31-40岁C. 41-50岁D 51-60岁E. 超过60岁18、今后五年时间内，您的父母、配偶以及未成年子女等需负法定抚养、扶养和赡养义务的人数为：A. 1-2人B. 3-4人C. 5人以上19、您的最高学历是：A. 高中或以下B. 大学专科C. 大学本科D. 硕士及以上20、您家庭的就业状况是：A. 您与配偶均有稳定收入的工作B. 您与配偶其中一人有稳定收入的工作C. 您与配偶均没有稳定收入的工作或者已退休D. 未婚，但有稳定收入的工作E. 未婚，目前暂无稳定收入的工作客户签署确认本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则，本人在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。
若本人提供的信息发生任何重大变化，本人将及时书面通知贵公司。
客户（签名）：签署日期：客户风险承受能力问卷（适用于机构客户）客户名称：资金账号：本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。
本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
1、贵单位的性质：A. 国有企事业单位B. 非上市民营企业C. 外资企业D. 上市公司2、贵单位的净资产规模为：A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元3、贵单位年营业收入为：A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元4、贵单位证券账户资产为：A. 300万元以内B. 300万元-1000万元C. 1000万元-3000万元D. 超过3000万元5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：A. 银行贷款B. 公司债券或企业债券C. 通过担保公司等中介机构募集的借款D. 民间借贷E. 没有数额较大的债务6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：A. 一名兼职人员（包括负责人自行决策）B. 一名专职人员C. 多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确D. 多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：A. 没有。
因为要保证操作的灵活性B. 已建立。
包括了分工和授权的要求，但未包括投资风险控制的规则C. 已建立。
包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关的规则9、贵单位的投资经验可以被概括为：A．有限：除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验B．一般：除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：本单位具有相当投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：本单位对于投资非常有经验，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易10、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），贵单位认为这样的交易频率：A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低11、过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是：A. 5个以下B. 6至10个C. 11至15个D. 16个以上12、以下金融产品，贵单位投资经验在两年以上的有：A. 银行存款B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品C .股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种D. 期货、融资融券E. 复杂金融产品或其他产品（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。
）13、如果贵单位曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：A. 100万元以内B. 100万元-300万元C. 300万元-1000万元D. 1000万元以上E. 从未投资过金融产品14、贵单位用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：A．短期——0到1年B．中期——1到5年C．长期——5年以上15、贵单位进行投资时的首要目标是：A．资产保值，我不愿意承担任何投资风险B．尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低C．产生较多的收益，可以承担一定的投资风险D．实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险16、贵单位打算重点投资于哪些种类的投资品种？A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种C. 期货、融资融券D. 复杂金融产品E. 其他产品（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。