审计部目标绩效考核表
被审计部门绩效考核评分表
年度考核 半年度考核 季度考核 特别考核 月度考核 年 月
评分标准：100—90 优秀； 89—80 良； 79—70 中； 69门制度，自觉遵守制度，提高业务认识 执行力：严格按照制度要求部署工作，落实工作 制度执行 实效性：对制度的执行所具有的显著效果 持久性：发挥制度的真正作用，使其持续运行，适合公司发展 认识性：对职责有充分的认识，并能正确、及时、有效的履行职责 服务性：负责指导、管理、监督本部门人员的业务工作，改善工作质量和 岗位职责 服务态度 履行情况 协调性：协调下属员工之间、本部门与相关部门之间关系，实现有效沟通 责任感：各部门人员需具有配合和协作精神，不得有本位思想，各自为政 及时性：对制度流程在执行过程中的违规事件应积极落实整改方案并反馈 给内控审计部 整改态度 积极性：主动发现部门内部制度流程的问题并及时反馈，进行整改 务实性：以求真务实的态度落实整改方案，避免避重就轻，蜻蜓点水，对 待问题要有有则改之，无则加勉的态度 有效性：对问题整改的执行效果明显 及时性：对落实整改方案的应及时进行整改，并在规定期限内完成 整改力度 披露：对因特殊情况确实无法整改的，做出可接受的情况说明 监督性：对整改不到位、不彻底、不符合标准的问题，应督促下属员工进 行整改，并及时反馈重新整改结果 备注 考核人签名 审核人签名 考核日期 满分 评分值 小计 评分依据
审计部经理绩效考核指标
审计部经理绩效考核指标（一）通用指标通用指标参看附件1：绩效考核通用指标说明（二）专用指标1.审计计划完成情况打分（1）指标定义审计计划包括例行审计计划与专项审计计划，涉及需内审的地市公司、集团总部以及相应审计项目的内审涵盖面（即具体的审计项），根据以上几方面内容的实际与计划的比较，对审计计划的完成情况进行综合评价。
✓10（很好）：审计项目超额完成原计划，且审计内容涵盖面非常全、非常深入；✓8（较好）：审计项目从整体上超出了原计划预期；✓6（一般）：从审计项目的数量与相应内容上完成了原计划安排；✓4（差）：审计项目从整体上低于原计划预期；✓2（很差）：无论从审计项目的数量还是相应的内容上，都与原计划差距很大。
（2）指标量化办法2.审计工作质量打分（1）指标定义从审计报告完结率、审计建议采纳率以及审计效益三方面来综合评价审计工作质量。
审计报告完结率＝完结的审计项目报告／出具的审计报告总和审计建议采纳率＝采纳的审计建议数量／出具的审计建议总数审计效益指通过审计为集团带来的经济收入，如查处违纪金额，核减基建项目金额等打分的具体执行标准根据具体情况进行定义（2）指标量化办法3.内部客户满意度（1）指标定义投资部对审计部门支持工作的综合满意程度。
✓10（很好）：工作认真负责，细致周密，及时完成投资部要求的资产评估报告以及其它支持工作，质量非常高，对地市整合工作带来很大帮助；✓8（较好）：工作认真负责，积极主动配合投资部的工作，对地市整合工作带来较大帮助；✓6（合格）：能够配合投资部工作，工作质量基本上符合投资部要求✓4（差）：能够配合投资部工作，但是报告质量以及提交的及时性上，与投资部要求存在一定距离；✓2（很差）：工作很不负责任，马虎粗心，推诿扯皮，给投资部工作开展带来较大负面影响。
（2）指标量化办法。
审计部目标绩效考核表.
行政小组
3、计划生育
行政小组
合计
客户满意度:各公司、部门、员工对审计工作的满意情况。
财务小组
４、对集团经济活动中重要问题进行审计调查
15
财务小组
５、为领导决策提供审计数据资料
1５
财务小组
６、内部员工的培训、考核、改进、指导
１5
行政小组
满
意
度
１、上级满意度、合作满意度
4０
10%
行政小组
2、客户满意度
3５
财务小组
3、员工满意度
2５
行政小组
违规
1、安全、消防
行政小组
本项指标如有违反直接扣减相应分数
职能部门年度目标绩效考核表
部门:审计部年度:
考核
项目
考核
指标
考核
基准
分值
加分
扣分
得分
权重
相关考核部门
备注
目标
1、部门费用控制
5０
3０％
财务小组
2、审计计划完成率
50
财务小组
职能
1、制订、实施集团审计制度
２0
６0％
财务小组
2、指导、检查、监督各公司的审计工作
15
财务小组
3、为考核、财务检查提供依据
20
审计人员绩效考核
10%
工作的责任心，公平公正意识，团队建设。
学习能力
5%
考核部门员工业务能力提升。
部门协作满意度5%Leabharlann 考核其他部门对协作满意度。
5%
考核财务审计报告、合同、工程材料等档案的完整性。
工程收量的及时性、准确性
10%
考核工程收量及时，准确性。
工程决算准确性及外审费用
15%
考核工程决算与预算差异控制的差异，降低外审费用，降低工程成本。
协助招投标
10%
参与监督招投标活动，确保招标全过程的规范。
监督工作
10%
比价监督工作、比价采购工作及时、认真。保证所选的供应商合乎公司要求，采购活动按时、按质、按价、按量完成。
审计人员绩效考核
指标
权重
绩效目标值
考核得分
工作计划完成率
10%
考核工作计划完成情况
部门费用控制
5%
考核管理费用控制在预算范围之内
审计分析报告质量（及时性、准确性、参考价值等）评价
5%
考核审计工作情况，提高其工作效率和工作质量，及合理化建议。
审计数据的准确性
10%
审计数据和审计结论客观真实
档案材料管理工作
审计部关键绩效考核指标
序号
KPI指标
考核周期
指标定义/公式
资料来源
1
审计计划执行率
季/年度
审计部
2
审计报告
一次通过率
季/年度
审计部
3
审计问题
追踪检查率
季/年度
审计部
4
审计结果准确性
季/年度
审告
证据充分性
季/年度
因审计证据不足而使审计结果被推翻的次数
审计部
6
审计报告归档率
季/年度
审计部
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审计人员绩效考核制度(最精密的审计人员考核制度)
浅深集团审计人员绩效考核制度编号总页数 3 版本 A 签核栏位起草人总监审核总裁核准起草日期审核日期核准日期修订记录版本发行日期修订事项修订页次修订人核准人备注说明：审计人员绩效考核制度更改次数0页次1/3 1. 目的为评估及量化审计人员工作成果及贡献度，提升审计人员工作能力、绩效及积极性，从而提升审计组织工作能效，特制定本制度。
2. 适用范围审计管理中心所有审计人员3. 权责单位3.1 审计总监：根据相关审计成果评定审计各组组长绩效；3.2 审计部长：根据本部审计人员工作表现及成果评订绩效；3.3 审计专员：根据自身及成果制作并提交绩效资料之部长；4. 定义本部门绩效考核旨在运用相关标准和指标，以一年为周期对审计人员过去一年内工作所取得之业绩进行评估，运用此评估结果对员工未来之工作方向、重心进行调整及正面引导，并作为审计人员薪资、职位调整之重要参数。
5. 内容5.1 绩效组成要素5.1.1 审计数量；5.1.1.1 年度内完成审计项目总数，此数量以审计之控制点数量为参照，数据来源于审计底稿“审计重点”栏位项目数；5.1.1.2 审计底稿中“审计重点”对应之审计发现及说明均需有附件支持，以确保审计人员确有对审计重点进行关注；5.1.2 审计质量5.1.2.1 审计质量量化参数由审计发现对应之风险因子及异常比例确定；5.1.2.2 审计发现对应之风险因子分数分别为1，2，3分，对应严重度为轻微，一般，严重，具体参见《风险因子说明表》；5.1.2.3 审计发现对应之异常比例对应分数为1，2，3分，对应异常比例为≤5%，5%＜%≤15%，＞15%，具体参见《风险因子说明表》；5.1.2.4 审计质量采用量化公式为：风险因子×异常比例，对应分数最低为1分，最高为9分。
5.1.3 审计效率审计人员绩效考核制度更改次数0页次2/35.1.3.1 审计效率根据年度计划确定，如在计划时间内完成则效率为100%，逾期未计划完成，量化效率为：（计划天数-未完成项对应计划天数）÷计划天数；5.1.3.2 临时安排事项不纳入效率计算，即：临时安排事项耗用天数不计入逾期天数；5.1.4 审计效益5.1.4.1 审计效益以金额体现，摘自报告中金额量化部分数据，包括但不限于：挽回之损失、节约之金额、扣回之款项、增加营业额、降低成本等；5.1.4.2 审计发现之对策可长期为公司带来效益或降低成本，以年为时间单位计算效益；5.1.5 建议效果5.1.5.1 审计复核确认建议实施及改善状况，未改善、改善未完成、改善未达效果则不纳入评分，量化为：实施之建议对策÷总建议数；5.1.5.2 数据采用审计底稿“改善对策”数量及“是否改善”中“是”数量；5.1.6 审计项覆盖率5.1.6.1 审计人员进行前拟写审计底稿“审计项目”及“目标与审计重点栏位”，后由组长进行确认，对不完善或遗漏点进行补充，以不同颜色标记补充项；5.1.6.2 审计项覆盖率以“审计重点”为参照，具体量化公式为：审计人员拟写之审计重点÷（审计人员拟写＋组长补充数）；5.1.7 审计人员自评5.1.7.1 审计人员自我评价本年度之工作表现、工作态度、工作贡献、自身提升状况予以自评；5.1.7.2 审计人员简要罗列本年度工作成绩及作简要陈述，以PPT格式汇总呈现；5.1.8直属主管评分5.1.8.1 直属主管根据本年度下属表现予以评分，评分主要侧重工作态度、审计能力提升度、安排事项完成满意度等，此部分不作细分量化；5.1.8.2 直属主管于绩效考核表简要评价被评定人本年度表现状况；审计人员绩效考核制度更改次数 0 页 次 3/35.2 要素比例及评分细则5.2.1 审计数量、审计质量、审计效益三项采用贡献度最高人员为满分，其他人员量化公式为：自身贡献度÷最高贡献度之比例为量化数据。
审计监察部绩效考核表
由于自身原因而使审计档案管理发生差错的次数
提高审计档案管理工作的水平
没有发生差错，得100分，每发生1次差错扣5分
审计档案管理差错次数记录
季度
30%
已审项目由于审计的原因没有查出来，而发生事故的次数
避免已审计项目再次发生事故
没有发生事故得100分，每发生1次扣10分
事故发生记录
季度
25%
费用预算执行率
当期费用发生额／费用预算季度平均数*100%
降低费用，提高费用支出的使用效率和效果
费用发生额控制在预算范围内得100分，每超额5%扣5分，每节约5%加5分。
审计监察部
1
指标名称
定义或计算方法
考核目的
考核标准
信息来源
考核周期
权重
审计计划完成率
已完成的审计项目/计划的审计项目*100%
提高审计计划的执行力度
按实际完成率乘以100分得具体分值
审计报告记录
季度
25%
审计报告质量
审计报告评分
提高审计工作的质量
报告上交的及时性，报告内容
审计报告评分记录
季度
25%
已审计项目发生事故次数
费用明细账
季度
25%
指标名称
定义或计算方法
考核目的
考核标准
信息来源
考核周期
权重
审计任务完成情况
分派的审计任务按要求完成的情况
提高审计工作的效率和效果
是否按要求及时、准确和高效地完成工作任务
审计经理的评分记录
季度
35%
审计报告质量
对审计报告的评分
提高审计工作的质量
报告上效的及时性，报告内容
审计报告评分记录
最新!《2023年度审计工作考核指标评分细则(附评分表)》(参考)
最新！《2023年度审计工作考核指标评分细则（附评分表）》（参考）2023年度XX审计工作考核指标评分细则为深入贯彻党的二十大精神，扎实推进审计工作高质量发展，有序做好2023年度审计工作的考核评价，根据XX绩效考核工作领导小组办公室印发《2023年度XX绩效考核工作实施方案》《XX绩效考核评分细则制定规范》的要求，结合审计工作实际，制定本考核评分细则。
一、总体要求坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的二十大精神，深入贯彻习近平总书记对审计工作的重要指示批示精神，贯彻落实中央、X委、X委关于审计工作的要求，根据XXXX等文件精神，结合XX审计工作的要求，对XX共XX个单位的审计工作开展情况进行考核。
二、考核对象本次审计工作考核涉及XX（单位清单）。
三、考核内容考核内容主要是审计工作的推进实施及成效，具体包括四个方面：（一）认真开展内部审计工作1.建立健全内部审计制度，实行主要负责人直接分管制度；配足内审人员，选派政治素质好、有专业胜任能力、思想作风过硬的人员专职从事内部审计工作；2.积极开展内部审计工作，建立轮审制度，审计项目类型多样，取得实效。
根据2023年度XX对内审机构项目质量考核结果进行打分；3.认真落实X审计X统一部署的命题审计项目等工作；4.认真上报内部审计工作情况，按要求报送各类计划、总结、报表、信息等资料；5.主动接受审计机关的监督与指导，认真参加审计机关组织的各类会议、培训和评比活动；6.内审机构开展的特色工作。
（二）积极配合审计工作开展1.审计期间认真按要求做好基础工作，落实项目联络人、提供必要的审计场所[各类审计方法案例报告模板关注公众号内审网可查阅获取,内审网注]及相关办公设备；2.根据审计要求及时、完整、真实提供与审计相关的资料、数据等（包括电子数据资料，将涉密与非涉密资料予以区分），并作出承诺；3.认真对待审计访谈、座谈、问卷调查及资料审查、征求意见等工作。
审计部主任审计师绩效考核指标
英语单元考试有时你能考到90多分，语文考试你能进入中上水平，或许你没有想开去，但老师觉得，只要你想要，就可以很好。但愿你真能做到“只要有百分之一的希望，就会付出百分之九十九的努力”请付之行动！指标编号
审计部主任审计师绩效考核指标
开放的课程观要求我们充分利用各种课程资源，创造性地使用教材。要注意联系本地区和学生的实际，关注社会中新的信息、学生生活中新的问题和现象，对教科书中提出的问题、预设的活动进行合理的拓展和延伸，及时、合理地调整教学目标，灵活有效地推进教学过程，增强教育的针对性1、审计部主任审计师KPI指标表
是否及时准确向上级汇报工作
20
做事效率是否高
10
合计
100
KPI
KPI说明
权重(100%)
计算方法
信息来源
考核目的
1
季度工作评价
季度工作完成情况，包括数量、质量、效率、效果等方面的综合评价
20
季度绩效考核表
工作报告
对现阶段工作总结和分析，对下阶段工作预想和计划
2
子公司审计报告
审计报告的及时、完整，对问题的分析和建议
20
季度绩效考核表
工作报告
保证审计报告的及时、质量和效率，保证审计部及时发现问题
人力资源部
加强部门服务意识，促进部门协作
2、审计部主任审计师能力/态度要求列表
项目
能力类型
权重(100%)
得分
加权得分
核心能力
推断评估能力
20
准确性
审计部绩效考核指标
100
5
每发生一次审计投诉，扣1分，扣满5分
5
审计期内，发生10万元以上的损失或者 舞弊，未被审计发现，扣1分，扣满5分
5
每月提交绩效考核指标，晚一天扣1 分，扣满5分
5
不配合相关部门工作，每发生一次，扣 1分，扣满5分
5
每离职一人，扣1分，扣满5分
自评得分
序号 指标类型 1
指标名称 常规审计
2
专项审计
3
重点工作
内控及授权体系审 计
5
挽回损失1000万元
6
小计
7
审计差错
8
损失发生
9
倒扣指标
绩效考核
10
日常及配合工作
11
人员稳定
审计部绩效考核指标
分值
考核标准
20 未完成一个项目扣2分。
30
直接挽回的损失，按挽回金额的百分比 计算
审计部绩效考核指标
审计分析报告质量（及时性、准确性、参考价值等）评价
设立目的
从工作质量角度衡量,以提高报告及时性和准确性和报告内容的参考价值
分值比重
50%
得分计算
《审计分析报告评价表》各项评价指标得分×50%
相关说明
根据《审计分析报告评价表》评分计算得分
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计分析报告评价表
统计周期
季度
审计部绩效考核指标
审计部绩效考核指标
一、度绩效考核表
序号
考核指标
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ权重
目标值
评分标准
实际值
加权得分
一、流程/运营/管理方面(90%)
1
审计部工作计划完成率
40%
2
审计分析报告
50%
二、学习/能力方面（10%）
1
审计部人均培训时间
10%
得分合计
∑得分
二、考核指标说明
(一) 流程/运营/管理 (90％)
1、审计部工作计划完成率
指标名称
审计部工作计划完成率
指标定义
部门实际完成工作情况与工作计划对比
设立目的
从工作任务完成角度考察审计财务部工作情况，提高其工作效率和工作质量
分值比重
40%
计算公式
已完成计划任务量/工作计划任务量
相关说明
无
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计部实际完成工作统计
统计周期
季度
2、审计分析报告
指标名称
审计分析报告
表1：审计分析报告评价表
序号
评价要项
得分
权重
加权得分
1
审计kpi绩效考核指标
审计kpi绩效考核指标审计KPI（Key Performance Indicators）是审计部门评估绩效的重要指标。
通过设定合适的KPI，可以帮助审计团队更好地管理和评估其工作，并提高审计质量和效率。
审计团队的KPI应包括审计项目的完成情况。
这可以通过审计项目的进度、报告的提交和项目的关闭时间来衡量。
审计项目的及时完成可以确保审计团队对业务活动的准确评估，并及时提供改进建议。
审计质量是衡量审计团队绩效的重要指标之一。
审计质量可以通过审计报告的准确性、合规性和完整性来评估。
审计报告应准确地反映审计结果，并提供具体的改进建议，以帮助业务部门改进其运营和控制。
审计团队的客户满意度也是重要的KPI之一。
审计团队应与业务部门保持良好的沟通，并及时回应其需求和关注点。
通过定期收集客户反馈意见并及时解决问题，可以提高审计团队的客户满意度，并为业务部门提供更好的支持。
审计团队的专业能力和知识更新也是重要的KPI。
审计人员应持续学习和更新自己的专业知识，以跟上业务环境和法规的变化。
审计团队应定期参加培训和研讨会，并通过考试或认证来提升自己的专业能力。
审计团队的效率和成本管理也是KPI的重要方面。
审计团队应合理规划和分配资源，确保审计工作的高效进行。
同时，审计团队还应注意成本的控制，并通过提高工作效率和优化流程来降低成本。
审计KPI是评估审计团队绩效的重要指标。
通过合理设定和衡量KPI，可以帮助审计团队提高工作质量和效率，为业务部门提供更好的支持。
同时，审计团队还应关注客户满意度、专业能力和成本管理等方面，以实现持续改进和发展。
审计工作经费绩效目标申报表
审计工作经费绩效目标申报表全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：审计工作经费绩效目标申报表审计工作是国家财政支出管理的重要环节，审计工作经费的使用和绩效目标的达成直接关系到审计工作的质量和效果。
为了更好地规范审计工作经费的使用和绩效目标的设定，制定审计工作经费绩效目标申报表，成为一项必要工作。
1. 申请经费金额：填写审计工作所需经费预算的具体金额，包括人员工资、办公费用、差旅费用等方面的支出。
2. 经费使用计划：填写审计工作经费的具体使用计划，包括各项支出的详细情况和预计支出时间等。
3. 绩效目标设定：填写审计工作的绩效目标，包括审计工作的完成情况、质量评价、效益评估等内容。
4. 绩效目标达成方式：填写审计工作绩效目标的具体达成方式和实施措施，确保绩效目标的顺利达成。
6. 审计工作经费绩效目标申报人签字：填写审计工作经费绩效目标申报人的姓名、职务和签字，并注明申报时间。
1. 规范审计工作经费的使用：审计工作经费绩效目标申报表的制定可以规范审计工作经费的使用，确保审计工作的经费合理利用。
4. 便于上级部门监督和评估：审计工作经费绩效目标申报表的制定可以便于上级部门对审计工作的经费使用和绩效目标的达成进行监督和评估。
四、结语审计工作经费绩效目标申报表是审计部门管理审计工作经费和设定绩效目标的重要文件，填写和提交审计工作经费绩效目标申报表可以更好地管理审计工作经费的使用和提高审计工作的绩效目标达成率。
希望各级审计部门和审计人员能够认真填写和提交审计工作经费绩效目标申报表，确保审计工作的质量和效果。
第二篇示例：审计工作经费绩效目标申报表为了提高审计工作效率和质量，确保审计工作的顺利进行，经我单位全体工作人员的共同努力，特将审计工作经费绩效目标进行了详细的规划和申报。
我单位审计工作经费绩效目标主要包括审计工作计划的编制、人员配置和培训、工作质量和效率等方面。
具体申报内容如下：1.审计工作计划的编制我单位将根据国家有关部门的政策规定和实际情况，制定合理、科学的审计工作计划。
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部门：审计监察部年月
序号
项目
考核指标
分值
得分
权重
相关考核部门
备注
1
职能
制订、实施集团审计制度
10%
财务部
2
为考核、财务检查提供依据
10%
财务部
3
对集团经济活动中重要问题进行审计调查
10%
财务部
4
为领导决策提供审计数据资料
10%
财务部
5
内部员工的培训、考核、改进、指导
5%
行政部
6
审计工作内容
工作计划完成率
15%
Hale Waihona Puke 财务部7审计报告一次通过率
10%
财务部
8
审计问题追踪检查率
10%
财务部
9
审计结果准确性
10%
财务部
10
审计报告证据充分性
10%
财务部
11
其他任务完成情况
10%
其他
合计
100%