第十章世界贸易组织
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22
这一标准对外国炼油商采取了歧视政策，造成市场竞 争的不均衡，从而引起一场贸易纷争。委内瑞拉和 巴西在与美国磋商无结果的情况下，将争端提交 WTO解决。在给WTO的诉状中强调，美国石油标 准违背了GATT中的最惠国待遇，因为它对从某一 第三国（加拿大）进口的石油采用了“独立底线” 方案。同时，美国也违背了国民待遇，因为对美国 国内石油公司采取了更优惠的待遇。
25
2、特殊补贴的例外 第3条第8款规定：“本条的规定不妨碍对国
内生产者给予特殊的补贴，包括从按本条规 定征收国内税费所得的收入中以及通过政府 购买本国产品的办法向国内生产者给予补贴”
26
厄瓜多尔、美国等国诉欧共体的“香蕉进口与销售 制度案”
自1963年以来，欧盟与向其出口香蕉的发展中国家 经过谈判而列入关税减让表中的约束性关税为20%， 从价征税。1993年，欧盟就香蕉的质量、销售标准 和税率等制定了统一的规则，包括制定了新的从量 征收的关税。据此，从拉美国家进口的香蕉的税率 增加了20%至180%。
14
4、附件4——复边贸易协定（Plurilateral Trade Agreement）（PTAs）
允许成员方选择决定是否接受 目前有四个 （1）《政府采购协议》 （2）《国际牛肉协议》（97年底终止） （3）《国际奶制品协议》 （97年底终止） （4）《关于民用航空器协议》
30
2、特点 （1）互惠性 任何一成员方既是给惠方又是受惠方，即在承担最
惠国待遇义务的同时，享有最惠国待遇的权利。 （2）无条件性 具有自动给予的特点。哪一成员方给予任何一方的
优惠待遇应无条件地扩及WTO的所有其他成员方。
31
（3）多边化 是指最惠国待遇适用于WTO所有成员方之间的贸易
19
（3）取消了灰色区措施 其一，达成《纺织品贸易协定》，明确规定了长
期游离于GATT多边法律之外的国际纺织品贸易 回归WTO体制； 其二，达成WTO《农产品贸易协定》，确立了贸 易自由化的目标和实现该目标的种种措施； 其三；达成了WTO《保障措施协定》，其中明确 禁止WTO成员方为逃避多边控制而使用自愿出口 限制，有秩序的销售安排等各种灰色区措施
27
此外，欧盟制定了复杂的香蕉进口许可证制 度，以便限制外国的从事香蕉贸易的商人在 欧盟出售香蕉。
欧盟的上述规则的出台，引起了拉美国家的 反对。拉美国家提出，这些规则违反了 GATT第2条的关税减让表中的约束性关税减 让、第1条的最惠国待遇原则及其他一些规定。
28
基于此，厄瓜多尔、危地马拉、洪都拉斯和 墨西哥以及美国联合在1996年向DSB提出申 诉
经专家组审理和上诉复审认定，欧盟香蕉体 制在具体运作过程中违反了普遍的最惠国待 遇，裁决欧盟应修改其香蕉制度
29
二、最惠国待遇原则（MFN——MostFavored-National Treatment）是指一国通 过协议给予另一国及其国民的各种优惠待遇， 无论是现在还是将来，都不应低于其给予任 何其国家及其国民的优惠、特权或豁免待遇
20
第三节 WTO的基本原则
世界贸易组织多边贸易规则的基本原则是由 “若干规则和一些大量的例外所构成”
互惠原则 市场准入原则 透明度原则 公平贸易原则
21
■案由 1991年，美国环保局提出了对于国内和
国外炼油商不同的标准，他们认为国外炼油 商缺乏1990年检测的、足以证明汽油质量的 真实数据，只能通过一个“法令的底线”显 示他们汽油的质量。而国内炼油商可以通过3 种可行方法制定“独立的底线”。
1
二、GATT1947 关贸总协定于1948年1月1日生效，一直临时
适用至1994年12月31日 1、协调各国贸易政策的一项国际多边协定 2、法律地位上非国际组织
2
三、GATT1947的基本理念 （1）促进市场开放 基本设计是在关税、数量限制、出口补贴和国家
专营贸易等四类限制贸易的手段中，禁止使用后 三种，只允许使用关税作为限制贸易的唯一合法 手段 （2）允许适度保护 是准许缔约方在特定情况下停止履行协议所规定 的正常义务，对某一或某些特定产业提供适度的 保护
父条款排除在该体制之外，并规定“每个成员方 都要确保其法律、规章和管理程序符合本协定所 附各协定规定的义务”
18
（2）对多边贸易协定的全盘接受 根据WTO协定的规定，对于乌拉圭回合达成
的全部多边贸易协议，谈判参加国只能以一 揽子协议的方式作出全盘接受或全盘不接受 的选择，既不能选择性地接受某些协议，也 不能有保留地接受这些协议。
2、就组织结构和管理职能而言，WTO无疑是 GATT的承接和发展
10
二、职能 1、组织实施和管理各项协议 2、提供多边贸易谈判场所 3、解决成员方之间的贸易争端（DSM） 4、审议各国的贸易政策 （TPRM） 我国在《加入世界贸易组织议定书》中承诺：加
入WTO后8年内每年接受1次审议，10年后终止
4
（二）GATT面临的问题 1、关贸总协定只是临时性的协议 ，非正式
生效的国际公约 2、成员缺乏普遍性 3、许多规则不够完备，存在“灰色区域措施”
5
4、调整的领域不够广泛 农产品、纺织品和服装贸易长期游离于关
贸总协定之外，对服务贸易和与贸易有关 的知识产权以及与贸易有关投资措施等问 题未规定 5、祖父条款削弱了关贸总协定的权威性 祖父条款(Grandfather Clause) ——关贸 总协定规定各缔约方应在与现行立法不相 抵触的条件下，最大限度地适用该协定
关系 （4）制度化 1、成员方根据最惠国待遇原则给予其他成员方的
优惠待遇编录在作为GATT附件的减让表中 2、WTO部长会议和WTO的其他机构负责监督该原
则在成员方贸易关系中的适用
32
3、最惠国待遇的例外 （1）历史遗留的特惠关税安排 由于在总协定制定之前，一些国家之间或因
■裁决 ：美国败诉
23
一、国民待遇原则（National Treatment) 是国际贸易条约中的一项传统法律原则，指条约
的缔约国一方在本国领城内对缔约目的自然人、 法人、商船和产品等给予与本国的自然人、法人、 商船和产品相同的权利或特权待遇。 国民待遇原则被国际经济贸易条约或协定广泛采 用，特别是在双边投资保护协定中，它更为缔约 国所高度重视
界贸易组织协定》 1995年1月1日WTO 正式宣告成立
9
1、WTO的诞生，开创了全球经济贸易合作和新纪 元
武汉大学的梁西教授所说的，世界贸易组织不仅为 协调各成员国的贸易政策和立场提供了一个正式和 常设的固定场所，而且其缜密的法律原则、规则和 制度，对维护国际贸易交往的有序发展和推动全球 贸易自由化的进程等方面，均将产生深远的影响
6
5、GATT主持的八轮多边贸易谈判 自1947年签订以来，共主持过8轮全球性的
多边贸易谈判，一轮谈判称之为一个“回 合” （1）谈判的结果使得各缔约方的平均关税 率大大降低 （2）第七轮谈判（东京回合）涉及了非关 税壁垒的议题
7
第二节 WTO
一、建立 1986年9月15日至20日在乌拉圭埃斯特角城举行部
斯卡尔·拉米
12
四、WTO的法律体系 （一）WTO的组织法 《建立世界贸易组织协定》(也称《马拉喀什协定》) （二）核心规则 1、附件1——《货物贸易多边协定》《服务贸易总
协定》（GATS）和《与贸易有关的知识产权协议》 （TRIPS） 2、附件2——《解决争端规则与程序的谅解》 3、附件3——《贸易政策审查机制》
世界贸易组织
第一节 关税贸易总协定（关贸总协定） （ General Agreement on Tariff and Trade）
(GATT) 是二战后国际经济贸易发展的产物 一、国际贸易组织 ITO（International Trade
Organization ） “布雷顿森林”(Bretton Woods)会议 《哈瓦那宪章》——美国国会的反对而未能成立
11
三、组织机构 1、部长级会议：最高权力机构，至少每两年举行一次 2、总理事会：主要执行机关，又是常设的决策机关，
负责监督WTO属下各协议的执行 分设货物贸易、服务贸易、知识产权理事会 3、委员会：负责履行协议，并向总理事会报告 4、秘书处和总干事 Wቤተ መጻሕፍቲ ባይዱO首任总干事为意大利人鲁杰罗，现任为法国人帕
15
五、WTO体制与GATT1947的关系 WTO是GATT的继承和发展 继承主要表现在： 1、对GATT1947规则的全面继承 2、对GATT1947宗旨的全面继承 3、对GATT1947缔约方的继承
16
特点： 1、法律地位的明确正式性 是一个正式的国际组织，具有法律人格和履行职
宗主国与殖民地的关系，或因关税同盟的关 系保持着特惠的关税。总协定允许这一历史 的特惠安排作为例外继续存在，如英联邦内 的特惠安排。
33
（2）关税同盟和自由贸易区 关税同盟——以一个单独的关税领土代替两
个或两个以上的关税领土 自由贸易区——由两个或两个以上的关税领
土组成的贸易集团
34
（3）给发展中国家之间更优惠的安排 1964年增补了“贸易与发展”的总协定——
责的法律行为能力 2、组织机构的健全规范性 3、调整范围的广泛性 服务贸易、与贸易有关的知识产权以及与贸易有
关的投资措施等一并纳入其调整范围
17
4、法律义务的统一性与强制性 主要措施在于： （1）彻底解决遗留近半个世纪的祖父条款的问题。 WTO体制在全面吸收GATT规则的时候明确将祖
第一次确立发达国家与发展中国家贸易关系 中的非互惠原则
35
第四节 WTO争端解决机制
“美国钢铁保障措施案” 2002年初，美国宣布对十种进口钢材采取保
障措施，加征高达30%的关税。这一举动对 国际贸易产生了重大影响，相关国家纷纷指 责美国采取地方保护主义做法，违反了WTO 规则。包括中国在内的一些主要钢铁生产国 在与美国谈判未果后，将美国的这一措施诉 诸WTO争端解决机制。
13
世贸组织的贸易政策审议机构是总理事会， 即它同总理事会的关系实际上是“一套班子， 两块牌子”，当总理事会会议行使贸易政策 审议职能时，它就被称之为贸易政策审议机 构(Trade Policy Review Body,TPRB)
上述三个附件是WTO的核心组成部分，对所 有成员方有拘束力，成员加入时必须接受所 有的协定，即所谓“一揽子协议”，不得提 出保留
长级大会，决定发动第八轮多边贸易谈判(又称“乌 拉圭回合”) 于1986年9月至1993年12月在瑞士日内瓦举行 1994年在摩洛哥的马拉喀什正式降下帷幕 乌拉圭回合谈判历时8年
8
2、乌拉圭回合的成果 签署了一揽子协定，达成了一个全球性的、
统一的、相互影响的框架协议 成果之一：乌拉圭回合谈判通过了《建立世
36
2003年年中，WTO专家组做出裁定，认定美 国采取的措施违反了WTO规则。美国不服， 向WTO上诉机构提起上诉。上诉机构于2003 年11月做出终审裁决，维持了专家组的裁定， 确认美国限制钢铁进口措施违反了WTO规则。 美国最后宣布撤消了该措施。
24
（二）例外规定 1、政府采购的例外 第3条第8款规定：“国民待遇不适用于有关政府采
购供政府公用，非商业转售或非用以生产、供商业 销售的物品的管理法令、条例或规定” 《政府采购协议》属于复边贸易协定的一部分，因 而只对其接受方有拘束力，对未接受该协定的WTO 的其他成员方无约束力
3
四、GATT的作用与局限性 （一）作用 1、形成了一套指导缔约方贸易行为的国际贸易准则 2、在互惠互利的基础上削减关税，促进了战后贸易自由化 3、减少了关税与贸易方面的差别待遇，有利于削减其他贸
易障碍 4、在一定程度上维护了发展中国家在国际贸易中的利益 5、为各国在经济贸易上提供了谈判和对话的场所
这一标准对外国炼油商采取了歧视政策，造成市场竞 争的不均衡，从而引起一场贸易纷争。委内瑞拉和 巴西在与美国磋商无结果的情况下，将争端提交 WTO解决。在给WTO的诉状中强调，美国石油标 准违背了GATT中的最惠国待遇，因为它对从某一 第三国（加拿大）进口的石油采用了“独立底线” 方案。同时，美国也违背了国民待遇，因为对美国 国内石油公司采取了更优惠的待遇。
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2、特殊补贴的例外 第3条第8款规定：“本条的规定不妨碍对国
内生产者给予特殊的补贴，包括从按本条规 定征收国内税费所得的收入中以及通过政府 购买本国产品的办法向国内生产者给予补贴”
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厄瓜多尔、美国等国诉欧共体的“香蕉进口与销售 制度案”
自1963年以来，欧盟与向其出口香蕉的发展中国家 经过谈判而列入关税减让表中的约束性关税为20%， 从价征税。1993年，欧盟就香蕉的质量、销售标准 和税率等制定了统一的规则，包括制定了新的从量 征收的关税。据此，从拉美国家进口的香蕉的税率 增加了20%至180%。
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4、附件4——复边贸易协定（Plurilateral Trade Agreement）（PTAs）
允许成员方选择决定是否接受 目前有四个 （1）《政府采购协议》 （2）《国际牛肉协议》（97年底终止） （3）《国际奶制品协议》 （97年底终止） （4）《关于民用航空器协议》
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2、特点 （1）互惠性 任何一成员方既是给惠方又是受惠方，即在承担最
惠国待遇义务的同时，享有最惠国待遇的权利。 （2）无条件性 具有自动给予的特点。哪一成员方给予任何一方的
优惠待遇应无条件地扩及WTO的所有其他成员方。
31
（3）多边化 是指最惠国待遇适用于WTO所有成员方之间的贸易
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（3）取消了灰色区措施 其一，达成《纺织品贸易协定》，明确规定了长
期游离于GATT多边法律之外的国际纺织品贸易 回归WTO体制； 其二，达成WTO《农产品贸易协定》，确立了贸 易自由化的目标和实现该目标的种种措施； 其三；达成了WTO《保障措施协定》，其中明确 禁止WTO成员方为逃避多边控制而使用自愿出口 限制，有秩序的销售安排等各种灰色区措施
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此外，欧盟制定了复杂的香蕉进口许可证制 度，以便限制外国的从事香蕉贸易的商人在 欧盟出售香蕉。
欧盟的上述规则的出台，引起了拉美国家的 反对。拉美国家提出，这些规则违反了 GATT第2条的关税减让表中的约束性关税减 让、第1条的最惠国待遇原则及其他一些规定。
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基于此，厄瓜多尔、危地马拉、洪都拉斯和 墨西哥以及美国联合在1996年向DSB提出申 诉
经专家组审理和上诉复审认定，欧盟香蕉体 制在具体运作过程中违反了普遍的最惠国待 遇，裁决欧盟应修改其香蕉制度
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二、最惠国待遇原则（MFN——MostFavored-National Treatment）是指一国通 过协议给予另一国及其国民的各种优惠待遇， 无论是现在还是将来，都不应低于其给予任 何其国家及其国民的优惠、特权或豁免待遇
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第三节 WTO的基本原则
世界贸易组织多边贸易规则的基本原则是由 “若干规则和一些大量的例外所构成”
互惠原则 市场准入原则 透明度原则 公平贸易原则
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■案由 1991年，美国环保局提出了对于国内和
国外炼油商不同的标准，他们认为国外炼油 商缺乏1990年检测的、足以证明汽油质量的 真实数据，只能通过一个“法令的底线”显 示他们汽油的质量。而国内炼油商可以通过3 种可行方法制定“独立的底线”。
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二、GATT1947 关贸总协定于1948年1月1日生效，一直临时
适用至1994年12月31日 1、协调各国贸易政策的一项国际多边协定 2、法律地位上非国际组织
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三、GATT1947的基本理念 （1）促进市场开放 基本设计是在关税、数量限制、出口补贴和国家
专营贸易等四类限制贸易的手段中，禁止使用后 三种，只允许使用关税作为限制贸易的唯一合法 手段 （2）允许适度保护 是准许缔约方在特定情况下停止履行协议所规定 的正常义务，对某一或某些特定产业提供适度的 保护
父条款排除在该体制之外，并规定“每个成员方 都要确保其法律、规章和管理程序符合本协定所 附各协定规定的义务”
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（2）对多边贸易协定的全盘接受 根据WTO协定的规定，对于乌拉圭回合达成
的全部多边贸易协议，谈判参加国只能以一 揽子协议的方式作出全盘接受或全盘不接受 的选择，既不能选择性地接受某些协议，也 不能有保留地接受这些协议。
2、就组织结构和管理职能而言，WTO无疑是 GATT的承接和发展
10
二、职能 1、组织实施和管理各项协议 2、提供多边贸易谈判场所 3、解决成员方之间的贸易争端（DSM） 4、审议各国的贸易政策 （TPRM） 我国在《加入世界贸易组织议定书》中承诺：加
入WTO后8年内每年接受1次审议，10年后终止
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（二）GATT面临的问题 1、关贸总协定只是临时性的协议 ，非正式
生效的国际公约 2、成员缺乏普遍性 3、许多规则不够完备，存在“灰色区域措施”
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4、调整的领域不够广泛 农产品、纺织品和服装贸易长期游离于关
贸总协定之外，对服务贸易和与贸易有关 的知识产权以及与贸易有关投资措施等问 题未规定 5、祖父条款削弱了关贸总协定的权威性 祖父条款(Grandfather Clause) ——关贸 总协定规定各缔约方应在与现行立法不相 抵触的条件下，最大限度地适用该协定
关系 （4）制度化 1、成员方根据最惠国待遇原则给予其他成员方的
优惠待遇编录在作为GATT附件的减让表中 2、WTO部长会议和WTO的其他机构负责监督该原
则在成员方贸易关系中的适用
32
3、最惠国待遇的例外 （1）历史遗留的特惠关税安排 由于在总协定制定之前，一些国家之间或因
■裁决 ：美国败诉
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一、国民待遇原则（National Treatment) 是国际贸易条约中的一项传统法律原则，指条约
的缔约国一方在本国领城内对缔约目的自然人、 法人、商船和产品等给予与本国的自然人、法人、 商船和产品相同的权利或特权待遇。 国民待遇原则被国际经济贸易条约或协定广泛采 用，特别是在双边投资保护协定中，它更为缔约 国所高度重视
界贸易组织协定》 1995年1月1日WTO 正式宣告成立
9
1、WTO的诞生，开创了全球经济贸易合作和新纪 元
武汉大学的梁西教授所说的，世界贸易组织不仅为 协调各成员国的贸易政策和立场提供了一个正式和 常设的固定场所，而且其缜密的法律原则、规则和 制度，对维护国际贸易交往的有序发展和推动全球 贸易自由化的进程等方面，均将产生深远的影响
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5、GATT主持的八轮多边贸易谈判 自1947年签订以来，共主持过8轮全球性的
多边贸易谈判，一轮谈判称之为一个“回 合” （1）谈判的结果使得各缔约方的平均关税 率大大降低 （2）第七轮谈判（东京回合）涉及了非关 税壁垒的议题
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第二节 WTO
一、建立 1986年9月15日至20日在乌拉圭埃斯特角城举行部
斯卡尔·拉米
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四、WTO的法律体系 （一）WTO的组织法 《建立世界贸易组织协定》(也称《马拉喀什协定》) （二）核心规则 1、附件1——《货物贸易多边协定》《服务贸易总
协定》（GATS）和《与贸易有关的知识产权协议》 （TRIPS） 2、附件2——《解决争端规则与程序的谅解》 3、附件3——《贸易政策审查机制》
世界贸易组织
第一节 关税贸易总协定（关贸总协定） （ General Agreement on Tariff and Trade）
(GATT) 是二战后国际经济贸易发展的产物 一、国际贸易组织 ITO（International Trade
Organization ） “布雷顿森林”(Bretton Woods)会议 《哈瓦那宪章》——美国国会的反对而未能成立
11
三、组织机构 1、部长级会议：最高权力机构，至少每两年举行一次 2、总理事会：主要执行机关，又是常设的决策机关，
负责监督WTO属下各协议的执行 分设货物贸易、服务贸易、知识产权理事会 3、委员会：负责履行协议，并向总理事会报告 4、秘书处和总干事 Wቤተ መጻሕፍቲ ባይዱO首任总干事为意大利人鲁杰罗，现任为法国人帕
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五、WTO体制与GATT1947的关系 WTO是GATT的继承和发展 继承主要表现在： 1、对GATT1947规则的全面继承 2、对GATT1947宗旨的全面继承 3、对GATT1947缔约方的继承
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特点： 1、法律地位的明确正式性 是一个正式的国际组织，具有法律人格和履行职
宗主国与殖民地的关系，或因关税同盟的关 系保持着特惠的关税。总协定允许这一历史 的特惠安排作为例外继续存在，如英联邦内 的特惠安排。
33
（2）关税同盟和自由贸易区 关税同盟——以一个单独的关税领土代替两
个或两个以上的关税领土 自由贸易区——由两个或两个以上的关税领
土组成的贸易集团
34
（3）给发展中国家之间更优惠的安排 1964年增补了“贸易与发展”的总协定——
责的法律行为能力 2、组织机构的健全规范性 3、调整范围的广泛性 服务贸易、与贸易有关的知识产权以及与贸易有
关的投资措施等一并纳入其调整范围
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4、法律义务的统一性与强制性 主要措施在于： （1）彻底解决遗留近半个世纪的祖父条款的问题。 WTO体制在全面吸收GATT规则的时候明确将祖
第一次确立发达国家与发展中国家贸易关系 中的非互惠原则
35
第四节 WTO争端解决机制
“美国钢铁保障措施案” 2002年初，美国宣布对十种进口钢材采取保
障措施，加征高达30%的关税。这一举动对 国际贸易产生了重大影响，相关国家纷纷指 责美国采取地方保护主义做法，违反了WTO 规则。包括中国在内的一些主要钢铁生产国 在与美国谈判未果后，将美国的这一措施诉 诸WTO争端解决机制。
13
世贸组织的贸易政策审议机构是总理事会， 即它同总理事会的关系实际上是“一套班子， 两块牌子”，当总理事会会议行使贸易政策 审议职能时，它就被称之为贸易政策审议机 构(Trade Policy Review Body,TPRB)
上述三个附件是WTO的核心组成部分，对所 有成员方有拘束力，成员加入时必须接受所 有的协定，即所谓“一揽子协议”，不得提 出保留
长级大会，决定发动第八轮多边贸易谈判(又称“乌 拉圭回合”) 于1986年9月至1993年12月在瑞士日内瓦举行 1994年在摩洛哥的马拉喀什正式降下帷幕 乌拉圭回合谈判历时8年
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2、乌拉圭回合的成果 签署了一揽子协定，达成了一个全球性的、
统一的、相互影响的框架协议 成果之一：乌拉圭回合谈判通过了《建立世
36
2003年年中，WTO专家组做出裁定，认定美 国采取的措施违反了WTO规则。美国不服， 向WTO上诉机构提起上诉。上诉机构于2003 年11月做出终审裁决，维持了专家组的裁定， 确认美国限制钢铁进口措施违反了WTO规则。 美国最后宣布撤消了该措施。
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（二）例外规定 1、政府采购的例外 第3条第8款规定：“国民待遇不适用于有关政府采
购供政府公用，非商业转售或非用以生产、供商业 销售的物品的管理法令、条例或规定” 《政府采购协议》属于复边贸易协定的一部分，因 而只对其接受方有拘束力，对未接受该协定的WTO 的其他成员方无约束力
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四、GATT的作用与局限性 （一）作用 1、形成了一套指导缔约方贸易行为的国际贸易准则 2、在互惠互利的基础上削减关税，促进了战后贸易自由化 3、减少了关税与贸易方面的差别待遇，有利于削减其他贸
易障碍 4、在一定程度上维护了发展中国家在国际贸易中的利益 5、为各国在经济贸易上提供了谈判和对话的场所