证券投资分析期末考试试卷B卷
《证券投资》期终考查试卷(B卷)及答案
适用专业：一、单项选择题 (本大题共20小题，每小题2分，共40分)1. 兼有股票和债券双重性质的金融工具是。
A、优先股票B、可赎回债券C、可转换债券D、金融债券2. 狭义的有价证券是指。
A、资本证券B、财务证券C、货币证券D、股票3. 证券自律组织通常是指。
A、证券监管机构B、证券经营机构C、证券交易所D、证券行业性组织4. 股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是。
A、董事会B、监事会C、股东大会D、总经理5. 我国的国家股，一般应是。
A、优先股B、普通股C、法人股D、个人股6. 债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有。
A、安全性B、流通性C、社会性D、普遍性7. 国库券是指中央政府为弥补正常财政收支不足而由国家财政部门发行的债券。
A、短期B、短期或短中期C、中长期或长期D、长期8. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金，是。
A、契约型基金B、公司型基金C、开放型基金D、封闭型基金9. 证券自营业务是指以自己的各义和资金买卖证券，自己承担市场风险以获取利润的证券业务。
A、证券经营机构B、投资者个人C、投资基金D、证券交易所10. 我国证券交易所、证券登记结算公司和证券业协会是我国的。
A、证券经营机构B、证券管理机构C、证券服务机构D、证券业自律组织11. 证券发行市场是指发行的股票、国债、公司债等证券的市场。
A、间接交易B、初次交易C、二次交易D、融资交易12. 发行人以票面金额的价格发行股票称为溢价发行。
A、高于B、等于C、低于D、不确定13. 目前，我国法律规定证券交易的客户支付的保证金为。
A、1/3额B、半额C、全额D、不确定14. 在我国，申请上市的股份公司的股本总额不得少于万元。
A、2000B、3000C、5000D、1000015. 在证券投资分析中，行业分析是的经济因素。
A、宏观B、微观和短期C、长期和中长期D、介于宏观和微观之间16. 市盈率的计算公式是。
2020.9月北理工《证券投资学》期末试卷B试题及答案
2020.9月北理工《证券投资学》期末试卷B试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 以下哪个不是证券市场的基本功能？（）A. 资金融通功能B. 价格发现功能C. 投资者教育功能D. 风险分散与风险管理功能答案：C2. 以下哪个属于证券市场的长期投资者？（）A. 散户B. 机构投资者C. 外资投资者D. 证券公司答案：B3. 以下哪个不是股票投资的基本面分析指标？（）A. 市盈率B. 市净率C. 股息率D. 股东权益比率答案：D4. 以下哪个不属于债券的三大要素？（）A. 面值B. 票面利率C. 剩余期限D. 市场利率答案：D5. 以下哪个不是开放式基金的特点？（）A. 投资者可以随时申购和赎回B. 基金份额不固定C. 基金份额的价格由市场供求决定D. 基金管理费用较低答案：C二、填空题（每题2分，共20分）6. 证券投资组合的目的是实现风险和收益的平衡，其中风险是指______，收益是指______。
答案：投资风险；投资回报7. 股票的价格通常由______、______、______等因素决定。
答案：公司基本面；市场供求关系；宏观经济环境8. 债券评级主要包括______、______、______等。
答案：信用评级；财务评级；市场评级9. 开放式基金的单位净值是指______。
答案：基金资产净值除以基金份额总数10. 股票投资的技术分析主要包括______、______、______等。
答案：趋势分析；图形分析；指标分析三、判断题（每题2分，共20分）11. 证券投资的风险与收益成正比。
（）答案：正确12. 市场利率上升，债券价格下跌；市场利率下跌，债券价格上涨。
（）答案：正确13. 投资者可以根据市盈率来判断股票的投资价值，市盈率越低，投资价值越大。
（）答案：错误14. 开放式基金的单位净值每日更新，投资者可以根据单位净值进行申购和赎回。
（）答案：正确15. 技术分析适用于短期投资，基本面分析适用于长期投资。
《证券投资》期末考试试卷附答案B卷
《证券投资》期末考试试卷附答案B卷一、填空题（5小题，每小题3分，共15分）1．债券作为一种主要的的融资手段和金融工具，具有偿还性、（）、安全性、收益性特征。
2．证券投资基金按组织形式划分，可分为（）和公司型基金。
3金融市场可以分为货币市场、资本市场、（）、黄金市场。
4．8浪理论中8浪分为主浪和（）。
5．MACD是由正负差（DIF）和（）两部分组成。
二、单选题（15小题，每小题3分，共45分）1．交易双方不必在买卖双方的初期交割，而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是（）A．期货B．股权C．基金D．股票2．股票理论价值和每股收益的比例是指（）A．市净率B．市盈率C．市销率D．收益率3．下列情况属于多头市场的是（）A．DIF＜0B．短期RSI＞长期RSI C．DEA＜0D．OBOS＜04．证券按其性质不同，可以分为（）A.凭证证券和有价证券B.资本证券和货券C.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有券5．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
A．正比 B.反比 C.不相关 D.线性6．安全性最高的有价证券是（）A.股票B.国债C.公司债券D.金融债券7．在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。
A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价8．金融期货的交易对象是（）A．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期货9．（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。
A．宏观经济环境B．制度因素C．上市公司质量D．行业大环境10、行业分析属于一种（）。
A.微观分析B.中观分析C.宏观分析D.三者兼有11．反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）A．资产负债表B．利润表C．现金流量表D．利润分配表12．开盘价与收盘价相等的Ｋ线是（）A.锤型线B.纺锤线C.十字形D.光头线13．Ｋ线中四个价格中最重要的价格是（）A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价14．连接连续下降的的高点，得到（）A．轨道线B．上升趋势线C．支撑线D．下降趋势线15．我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值（）A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的内在价值D．股票的发行价格三、判断题（10小题，每小题3分，共30分）1．短期均线从上向下穿越长期均线叫黄金交叉。
证券投资学期末考试（试卷B）标准答案
证券投资学期末考试（试卷B）标准答案⾦融投资学期末考试（试卷B）标准答案⼀、是⾮判断题（请在括号内写上“对”或“错”，10分）1 ⾦融投资和实物投资可以互相转换。
（对）2、优先股股东⼀般享有投票权。
（错）3、贴现债券是属于折扣⽅式发⾏的债券。
（对）4、深圳成份股指数以所选40家成份股的流通股股数为权数，按派⽒加权法计算。
（对）5、债券的三⼤发⾏条件⼀般是指：发⾏规模、偿还期限与发⾏价格。
（错）6、股票价格提⾼了，市盈率也随之提⾼。
（错）7、风险偏好者的效⽤函数具有⼀阶导数为正，⼆阶导数为负的性质。
（错）8、宏观经济分析⽅法中，总量分析法最为重要，结构分析法要服从于总量分析法。
（对）9、增长型⾏业的收⼊增长速度与经济周期变动呈现同步状态。
（错）10、趋势线是被⽤来判断股票价格运动⽅向的切线。
（对）⼆、单项选择题（请把正确答案写在括号内，10分）1、某股票，某⼀年分红⽅案为：10送5派现⾦2元，股权登记⽇那⼀天收盘价为15.00元，该股除权后，其除权价为（B ）。
A、9.95元B、9.87元C、9.79元D、10.00元2、道-琼斯⼯业指数股票取⾃⼯业部门的（ B ）家公司。
A、15B、30C、60D、1003、在相同风险的情况下，处于马柯维茨有效边界上的证券组合A的预期收益率RA与资本市场线上的证券组合B的预期收益率RB相⽐，有（ B ）。
A、RA≥RBB、RA≤RBC、RA = RBD、RA < RB4、股票的内在价值等于其（ C ）。
A、预期收益和B、预期收益与利率⽐值C、预期收益流量的现值D、价格5、某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发⾏⼀年后以1050元的市价买⼊，则此项投资的终值为：（ B ）。
A、610.51元B、1514.1元C、1464.1元D、1450元6、钢铁冶⾦⾏业的市场结构属于：（ C ）。
A、完全竞争B、不完全竞争C、寡头垄断D、完全垄断7、哪种增资⾏为提⾼公司的资产负债率？（ C）A、配股B、增发新股C、发⾏债券D、⾸次发⾏新股8、下列哪种K线在开盘价正好与最低价相等时出现（ C ）。
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《 管理学基础 》试题 第1页（共 3 页）
年12月
5。
C ．最高价 D ．最低价
7、当开盘价正好与最高价相等时出现的K 线被称为（ ）。
A ．光头阳线 B ．光头阴线 C ．光脚阳线 D ．光脚阴线
8、K 线图中的十字线的出现，表明（ ）。
A ．多方力量比空方力量还是略微大一点 B ．空方力量比多方力量还是略微大一点 C 、多空双方的力量不分上下
D ．行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义。
9、 确定债券信用等级应考虑的风险主要是 ( ).
A. 利息率风险
B. 期限性风险
C. 违约风险
D. 流动性风险 10、 下列关于β系数 , 说法不正确的是 ( ).
A. β系数可用来衡量可分散风险的大小
B. 某种股票的β系数越大 , 风险收益率越高 , 预期报酬率也越大
C. β系数反映个别股票的市场风险 , β系数为 0, 说明该股票的市场风险为零
D. 某种股票β系数为 1, 说明该种股票的风险与整个市场风险一致
二、多选题（每空 2 分，共 10 分）
1、关于每股收益和市盈率关系，一下说法正确的是（）
A 、市盈率等于每股市价除以每股收益
B 、在市价确定的情况下，每股收益越高，市盈率越低
C 、市盈率等于每股收益除以每股市价
D 、在每股收益很小或亏损时，由于市价不为零 2、证券投资技术分析派人士着重研究证券市场行为，如：（）。
A 、价格 B 、量 C 、时间 D 、路程
3、根据有效市场理论，下列说法正确的是（）。
A 、在一个充满信息交流和信息竞争的社会里，一个特定的信息能够在股票市场上迅即被投资者知晓
B 、有效市场理论假设参与市场的投资者有足够的理智，能够迅速对所有市场信息作出合理反映
C 、在有效率的市场中，投资者进行的交易不存在非正常报酬，而只能赚取风险调整的平均市场报酬率
D 、根据有效市场假说，可以将证券市场分为弱势有效市场，半强势有效市场和强势有效
市场。
4、一般地，行业的生命周期可分为（）
A、幼稚期
B、成长期
C、成熟期
D、衰退期
5、下列各项中，介于宏观经济分析与公司分析之间的中观分析是（）。
A、基本分析
B、行业分析
C、区域分析
D、技术分析
三．判断题（每小题 2 分，共20 分）
1股价移动平均线对股价的预期与计算周期所取的天数有关，天数越少，移动平均线对股价的变动越敏感。
2．乖离率表示每日股价指数与均衡价格之间的距离，差距越小，回到均衡价格的可能性越大。
3．波浪理论中的波浪形态可无穷伸展和压缩，但它的基本形态不变。
4．波浪理论中的延长浪是在某一推动波浪中发生次一级的五浪走势。
5．使用技术指标时，投资者还应从不同市场特性出发，在实践中修正指标的参数，验证其实用程度，并可用若干指标相互印证，而不可盲目照搬。
6．无论在上升行情还是在下跌行情中，平均成交量没有明显变化，表明行情即将会突破。
7．由于量价线在图表上呈顺时针方向变动，所以又称顺时针曲线。
8．TAPI应随加权股价指数上涨而随之减小，这是量价配合现象。
9．在技术分析中，选择计算RSI周期一般需要根据分析对象价格波动的特性和一般幅度作出决定。
10．在技术分析中，腾落指标要考虑股票发行量或成交量的权数大小，进行加权处理。
四．简答题（本题50分）
1、若2016年毛利率、净利率，总资产收益率，净资产收益率均比2015年低，说明什么？（10分）
2、2016年6月3日的最高价和收盘价都为10元，最低价为8.8元，开盘价为9元，（1）画出6月3日的K线（10分）
（2）说明利多利空及其原因。
（10分）
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、什么叫均叉，什么叫死叉？它们提示什么买卖信号（20分）
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