企业集资风险排查情况统计表
审计问题及风险对照排查情况统计表(问题风险清单)
对公司或 整改措施简要 问题个数 问题金额 后续整改方案及措 预计完成整改时 未整改原因说明 总部的建 描述 （个） （金额） 施 间（*年*月） 议
一
四
附件2
问题及风险对照排查情况统计表（问题风险清单）
填报单位（加盖单位公章）： 填报日期： 存在的问题及风险情况 序号 问题类型 问题个 数(个） 问题金额 （万元） 问题与风险简要 描述 年 月 日 整改情况 整改个 整改金额 数 （万元） （个） 未整改情况
对公司或 整改措施简要 问题个数 问题金额 后续整改方案及措 预计完成整改时 未整改原因说明 总部的建 描述 （个） （金额） 施 间（*年*月） 议
小计 1 2 “三重一大 ”决策问题 未建立“三重一大”决策机制和议事规则 违规决策重大事项和重大项目安排 其中：已面临或导致重大投资损失 3 4 违规决策重要人事任免 违规决策大额资金使用 其中：已造成大额资金沉淀或难以收回 其他 小计 5 收入核算反映不实 其中：有关事项未及时清理转收入 提前或推迟确认营业收入 6 成本费用核算反映不实 其中：提前或推迟确认营业成本 随意调节存货发出成本 少计资产减值准备 二 会计信息质 量问题 转资不及时少计折旧或折耗 跨期确认修理费 探井核销不及时 7 资产负债核算反映不实 其中：资本性支出与损益性支出相互挤占 资产盘盈盘亏未及时处理 “已领代耗”物资未及时办理退库手续 为完成年度投资计划等虚列投资成本 其他 小计 8 9 10 11 12 13 14 私设“小金库”账外账 公款私存 资金未集中管理 违规开设使用银行账户 债权追讨不力出现资金回收风险 债务清偿不及时引起违约风险 少计、漏记税费 其中：已被监管部门查处 三 财务、资产 管理问题 15 虚开发票 其中：在账外大量列收列支或资金去向不清 16 17 18 超提超发工资总额和人工成本 虚报冒领工资和劳务费 资产处置不规范 其中：已造成重大损失 19 金融衍生品业务不合规 其中：商品类金融衍生品违规操作造成重大损失或风险 资金类金融衍生品违规操作造成重大损失或风险 其他 小计 20 境内外投资可研不充分或尽职调查、风险预估不足 其中：已面临或造成投资损失以及资产闲置 21 应评估未评估购置土地、房屋、加油站等 其中：已造成效益流失或纠纷 22 23 24 25 26 工程建设项目审批手续不全 已完工项目未验先投 应招标未招投标 虚假招标 违规转分包 其中：已出现人身伤亡事故或工程质量问题 投资建设及 股权管理问 题 27 承包商资质不合规 其中：已导致工程质量问题 28 29 计划（概算）外及超计划（概算）投资 工程实体质量不达标 其中：已出现安全隐患或事故 30 31 项目建设进度滞后 应签未签、补签、倒签合同及未严格执行合同 其中：已导致诉讼或纠纷 32 对股权投资单位投而不管 其中：股权投资单位内控制度缺失、管理混乱 股权投资单位长期应分红未分红或占用我方资金 股权投资单位违规担保 其他
投资兴办企业情况清查统计表
企业无 独立决 策机制
企业人员 与上级单 位人员互
相兼职
企业与上级 单位之间成 本费用互相
列支
企业与上 级单位之 间无偿借
用资产
其他
否
单位负责 人（签 字）：
1 2 3 ……
填报 人：
-
联系电话：
填报日 期：
备注： 1.企业名称按规范全称填列，不允许填列简称和不规范的名称。 2.结余=收入-支出，即利润总额。
投资设 立企业
名称
经营 范围
设立 时间
号（如无，请 填写其他决定 形式，如内部
出资人
持股 初始出 比例 资金额
有（在空
有（在空
是（在空格中详细说明情况）
会议、领导决 策等）
2015年（1-9 2015年（1-9 2015年 格中详细
月）
月） （1-9月） 说明情
况）
无
格中详细 说明情 况）
无
企业领导 由上级单 位人员兼
投资兴办企业情况清查统计表
填报单位名称（盖章）：
金额单位：万元
批准设立单位 及批准设立文
收入（营业 总收入+营业 外收入，万
元）
支出（营业 总成本+营业 外支出，万
元）
结余（利 润总额，
万元）
企业经营业务与上 与同一单位所属其
级单位职责是否关 他企业之间经营范
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
联
围是否重合
是否存在政企、事企不分情况
部属一级 单位/部 序号 管社团
保险公司非法集资案件风险排查情况表
在投诉、咨询及失效保单回访中，是否发现客户称巳交费 且能够提供交费记录，但业务系统无记录情况。
其他。（请自行填列）
是否制定单证管理实施细则。
是否对单证的印刷、保管、领用、作废和核销实施管控。
是否建立单证管理系统并对保险单证的印刷、保管、领用 、作废和核销进行实时动态管理。
对于长期未核销的单证是否可以通过单证系统确认其未核 销原因。
保险公司非法集资案件风险排查情况表
排查内容
具体项目
是/否
存在的问题
整改措施
备注
是否发生非法集资案件。
是否针对发现的问题进行整改，是否对责任人员进行责任 追究。
各级机构是否定期进行非法集资案件风险自查，上级机构 是否进行定期进行案件风险检查。
案件管理 环节
是否定期对下属机构开展合规检查或财务业务检查、审计 检查，是否对发现的案件风险、业务和财务管控漏洞、问 题及时进行整改，并及时报告
是否严格执行“收支两条线”原则，保费账户、理赔账户 和费用账户是否存在串户使用资金的情况。 银行账户 管理环节 是否由非出纳岗财务人员定期进行银行对账单核对和检查
其他。（请自行填列）
是否将银行存款用于向他人提供质押融资、担保、委托贷 款或者为他人谋取利益。
是否存在个人账户代收保费和支付保费情况。
是否存在保费不及时入账，侵占截留保费情况。
业务部门和财务部门之间是否建立协作机制。
是否存在保单未全部系统联网出单，或者单证系统未与业 务系统、财务系统实现对接情况。
是否存在从业人员自行印制保险单证、宣传材料行为 业务管控
环节 是否存在非投保人账户向公司账户支付保费的情况
是否存在保单贷款资金并未流向申请人指定账户情况
是否存在销售人员代办保单贷款情况
涉众型金融风险专项排查整治相关表格
涉众型金融风险专项排查工作总结（模板）一、排查工作总体情况二、涉众型金融风险及涉稳风险总体情况（一）行业、地域分布。
（二）原因分析。
（三）形势研判。
三、工作存在不足四、下一步工作打算及意见建议。
- 1 -排查整治总体情况统计表- 2 -填报人：电话：填报日期：- 3 -注：1.“重点领域”是指非法集资主体所属的行业，包括该行业内合法主体和打着本行业领域名义进行非法集资的情形。
2.“辖内其他重点领域”是指各地结合实际自主确定的其他重点排查数治行业，如行业类型较多可维续向下复制表格，该栏如空填，需说明理由。
3.“主要问题”中需择要列举排查出的问题，如超范围经营、发布涉非法集资广告资讯、虚假宣传、无办公场所和办公人员或与注册登记不符合、设货金池、自融等等，问题列举尽可能详细。
4.“集资名目”是指集资行为宣称的名义成模式，如消费返利、虚拟货币、虚拟任务返利、艺术品收、资金互助等。
5.“整改”、“清理”包含拟整改、清理，正在整改、清理及整改、清理完毕等情形。
6．所有数字均保留小数点后2位。
7．合计为“0”的项目需统计合计数。
高风险线索统计表单位：人、万元- 4 -填报人：电话：年月日注：1.重点风险线索目前尚未进行刑事打击的风险隐患，可继续向下复制表格。
2.“是否通过互联网”根据实际填写线上、线上或线上线下相结合，“是否跨省”填写是或否。
3.“资金清退情况”填写正在清退或清退完毕，并写明清退比例。
4.“处理结果”填写企业现状，如正在整改并正常营业、停业整改、移送公安等。
5.“省际间风险通报情况”填写向哪些省份通报风险线索、通报次数等。
6.所有数字均保留小数点后2位。
7.合计为“0”的项目需统计合计数。
- 5 -。
企业风险检查表一套(本)
企业风险检查表一套(本)企业风险检查表一套（完整版本）介绍企业风险检查表是为了帮助企业管理者全面了解和评估企业面临的潜在风险而设计的一套工具。
本检查表包含了常见的企业风险分类，并提供了相关问题和评估标准，以帮助企业进行风险识别和评估。
风险分类1. 经营风险- 问题：企业的核心业务是否存在任何潜在风险？- 评估标准：评估企业的供应链、市场竞争力、合规性等方面是否存在风险。
2. 财务风险- 问题：企业的财务状况是否存在任何潜在风险？- 评估标准：评估企业的资金流动性、负债状况、财务报表的准确性等方面是否存在风险。
3. 法律风险- 问题：企业是否存在任何法律合规方面的潜在风险？- 评估标准：评估企业的合同、知识产权、劳动法合规等方面是否存在风险。
4. 战略风险- 问题：企业的战略决策是否存在任何潜在风险？- 评估标准：评估企业的市场定位、创新能力、竞争战略等方面是否存在风险。
5. 管理风险- 问题：企业的管理体系是否存在任何潜在风险？- 评估标准：评估企业的组织结构、员工培训、决策层效能等方面是否存在风险。
如何使用本检查表1. 根据企业的特点选择相应的风险分类。
2. 针对每个风险分类，回答问题并根据评估标准给出评估结果。
3. 根据评估结果，制定相应的风险管理策略和措施。
4. 定期更新检查表，以确保风险评估的准确性和实效性。
注意事项- 本检查表仅为初步风险评估工具，具体的风险评估可能需要更专业的分析和方法。
- 在使用本检查表时，请根据企业实际情况进行调整和扩展，以确保评估的全面性和准确性。
- 本检查表所引用的问题和评估标准仅做参考，具体的风险评估需要根据实际情况进行制定。
数据排查情况汇报表
数据排查情况汇报表根据公司要求，我对数据进行了全面的排查和汇总，现将情况汇报如下：一、数据排查范围。
本次数据排查范围涵盖了公司所有部门的数据，包括销售数据、财务数据、人力资源数据等，共计涉及10个部门，时间跨度为上季度至本季度。
二、数据排查方式。
为了确保数据排查的准确性和全面性，我采取了多种方式进行排查，包括数据抽样、数据对比、数据核实等，确保数据的准确性和可靠性。
三、数据排查情况。
1. 销售数据排查情况。
通过对销售数据的排查，发现了一些数据异常，经进一步核实，发现是因为系统bug导致的数据错误，已及时修复并重新排查，确保了销售数据的准确性。
2. 财务数据排查情况。
对财务数据进行了全面排查，发现了一些账目不清晰的情况，经与财务部门核实后，已对相关账目进行了调整，确保了财务数据的真实性和完整性。
3. 人力资源数据排查情况。
在对人力资源数据进行排查时，发现了一些员工信息不完整的情况，经与人力资源部门沟通后，已对员工信息进行了完善，确保了人力资源数据的准确性和完整性。
四、数据排查结果。
经过本次数据排查，发现了一些数据异常和不完整的情况，但通过及时的核实和调整，已确保了数据的准确性和完整性，为公司的决策提供了可靠的数据支持。
五、数据排查后续工作。
为了进一步提高数据的准确性和完整性，我将继续加强数据排查工作，建立健全数据排查制度，确保公司数据的真实性和可靠性。
六、结语。
通过本次数据排查，我对公司数据的准确性和完整性有了更深入的了解，也意识到了数据排查工作的重要性。
在今后的工作中，我将继续加强数据排查工作，为公司的发展提供更加可靠的数据支持。
以上就是本次数据排查情况的汇报，如有任何问题，欢迎指正和建议。
感谢各位的支持和配合！。
涉嫌非法集资风险专项排查情况统计表
涉嫌非法集资风险专项排查情况统计表
涉嫌非法集资风险专项排查情况统计表
单位：个、人、万元
填报人：电话：年月日
注：1．重点领域是指非法集资的主体所属的行业，包括该行业内合法主体和打着本行业领域名义进行非法集资的情形。
2．请按照通知中重点排查行为的要求，在“重点行为”第三列中填写具体模式、名义，如消费返利、一带一路等，可继续向下复制表格。
3．主要问题中需择要列举排查出的问题，如超范围经营、发布涉嫌非法集资广告资讯、虚假宣传、无办公场所和办公人员或与注册登记不符、涉资金池、自融等等。
4．整改、清理包含拟整改、清理，正在整改、清理及整改、清理完毕等情形。
5．所有数字均保留小数点后2位。
6．合计栏标注“*”的项目需统计合计数。
非法集资风险排查表
4
是否有第三方支付、网络借款平台等新型网络金融行业企业
5
是否有其他新兴金融创新及高风险行业企业
6
是否存在违规、超范围开展吸收公众存款和发放贷款业务
7
是否存在未经批准发行、转让股权、股票、基金及其他理财产品
8
是否存在以报刊杂志、广播电视、网络媒体及传单、手机短信等 方式发布涉嫌、备案、出资、资金托管，无办公场所、 无办公人员或与注册登记不符，违规设立和使用账外账户
XXXX非法集资风险专项排查情况表
序号
1 2 3
村
排查项目
是否有担保、小额贷款、投资咨询、保险代理、房地产中介及 第三方理财等信用中介机构
是否有股权投资、电子商务、典当、融资及非融资租赁、高科技开发等 资金密集型行业企业
是否有农民专业合作社等各类涉农互助合作组织，养老机构，民办学校等组织
年月日
排查情况
融资租赁企业风险排查情况简表
暨自查报告
基本信息
企业名称
内/外资
注册资本
实到资本
企业成立时间
统一社会信用代码
注册地址
办公地址
从业人数
法定代表人
联系人
姓名
办公电话
职务
手机
股东及实际控制人信息
股东名称
出资占比
出资来源
股东企业性质
股东企业经营范围
实际控制人
姓名或名称）
详细信息
关联企业情况
经营信息
总资产（截至2016.12.31时点数）
4、是否存在虚构租赁物、以不符合法律规定的标的为租赁物、未实际取得租赁物所有权或租赁物合同价值与实际价值明显不符，以融资租赁为名义实际从事资金融通业务甚至变相发放贷款等行为。是□否□
5、是否存在与关联公司之间进行租赁物低值高买、高值低租等明显不符合市场规律的交易行为。是□否□
6、是否存在虚假宣传（例如宣传具有金融牌照、以金融机构名义进行宣传等）、故意虚构融资租赁项目通过公开渠道（例如网络金融平台）进行融资等行为。
缴纳税收（全年累计数）
2016年度融资信息
融资方式
2016年度融资总额
（全年累计数）
2016年末融资余额
（截至2016.12.31时点数）
自查内容
1、是否存在直接从事或参与吸收或变相吸收公众存款等行为。是□否□
2、是否未经相关部门批准，从事同业拆借、股权投资等业务。是□否□
3、是否违反国家有关规定向地方政府、地方政府融资平台公司提供融资或要求地方政府为租赁项目提供担保、承诺还款等。是□否□
租赁资产（含融资租赁资产，年末时点数）
兼营保理业务规模（截至2016.12.31时点数）
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表
企业集资风险排查情况统计表
填表单位：单位：件、万元、人
填表人：李俊燕电话：0375-33309872017年 5 月 9 日
注：
1.参与集资范围根据实际情况在相关项下打“√”。
2.集资形式是指集资采取的方式、名义等，如直接借贷、存款、投资入股、发行债券等，根据实际情况填写。
3.采取的措施需详细列举，包括但不限于约谈劝导、函告提示、责令停止相关行为、责令限期整改、责令清退资金及相关行政处罚措施。
4.处理结果填写企业现状，如正在整改并正常营业、停业整改、移送公安等。
5.所有数字均保留小数点后2位。
6.合计栏标注“0”的项目需统计合计数。