C16019课后测试答案

一、单项选择题

1. 证券公司所面临的风险中最适用于量化分析的是（）。

A. 战略风险

B. 名誉风险

C. 操作风险

D. 市场风险

描述：证券公司所面临的风险

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：0.0

2. 在最佳风险管理实践中，董事会的职责不包括以下哪项内容（）。

A. 构建企业的风险文化，为企业风险文化建立基本基调

B. 制定公司发展战略，确保业务发展与既定风险偏好的一致性

C. 制定风险管理的组织结构

D. 确保企业在各层次上有充分的风向管理资源

描述：证券公司各层级的风险管理职责

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

3. 在证券公司所面临的风险中，最难以掌控的是（）。

A. 监管风险

B. 名誉风险

C. 系统风险

D. 市场风险

描述：证券公司所面临的风险

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

4. 证券公司的风险偏好包括以下哪几个层次的内容（）。

A. 监管约束

B. 自发约束

C. 限额与容忍度

D. 风险状况

描述：证券公司的风险偏好

您的答案：A,B,D,C

题目分数：10

此题得分：10.0

5. 组成风险管理系统平台的关键组件包括（）。

A. 风险数据仓库

B. 外部数据接口

C. 工作流程引擎

D. 客户服务

描述：风险管理系统平台

您的答案：C,D,B,A

题目分数：10

此题得分：10.0

6. 证券公司现阶段面临的风险包括（）。

A. 信用风险

B. 市场风险

C. 战略风险

D. 监管风险

描述：证券公司所面临的风险

您的答案：A,B,C,D

题目分数：10

此题得分：10.0

7. 证券公司采取统一的风险管理框架来管理所有重大风险的特点包括（）。

A. 明确对于风险管理中各种角色、责任和职权

B. 阐明所面临的风险以及如何管理这些风险

C. 通过各种报告及披露机制确保对于风险有准确且一致的认识

D. 在全公司建立风险管理的共同语言，具体的风险框架、政策、方案以及流

程

描述：风险管理框架

您的答案：A,C,B,D

题目分数：10

此题得分：10.0

三、判断题

8. 战略风险限额应该由公司专业风险管理委员会来确定，并下放到风险部负责人来监

督执行。（）

描述：风险限额的制定

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

9. 风险管理部属于公司管理层管辖之下，对公司管理层要有独立的汇报机制，但对董

事会不需要有独立的交流渠道。（）

描述：证券公司风险管理的三道防线

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

10. 证券公司的风险管理工作主要由风险管理部门进行，并不需要公司全员参与。（）

描述：证券公司各层级的风险管理职责

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

试卷总得分：90.0