资本项目操作指南
资本项目信息系统操作手册v1.2
资本项目信息系统操作手册v1.2(总48页)-CAL-FENGHAI.-(YICAI)-Company One1-CAL-本页仅作为文档封面，使用请直接删除第一章企业（事务所）角色说明第二章创建业务操作员并进行权限分配(一)首先用企业业务管理员用户ba登录到应用服务平台，如下图：(二)初始登录需要修改密码，修改完密码后，进入下图，选择“国家外汇管理局应用服务平台”。
(三)进入功能页面，单击“用户角色管理”-》“业务操作员维护”，如下图：点击“增加(A)”按钮在上图业务操作员的增加界面，输入用户代码、用户名称、联系电话、邮箱地址、初始密码，其中用户代码、用户名称、初始密码为必填项，用户代码不能重复。
注意：如果业务操作员在平台中已有用户代码，则直接分配角色即可。
(四)在角色分配区域，为该业务操作员分配角色，如下图：注意：用户代码对应首页登录框中的用户代码，并且一定要为该用户分配角色，否则新建用户登录系统后没有可以访问的功能资源。
(五)在上图中，单击“保存”按钮，如果保存成功，会有提示信息，如下图：第三章资本项目信息系统（企业版）（用户手册）3.1协议信息管理3.1.1FDI转股流入权益确认3.1.1.1功能概述提供企业进行FDI转股流入权益确认的确认、删除功能。
3.1.1.2功能操作以企业业务人员的身份登录系统，打开协议信息管理FDI转股流入权益确认，如图3-1-1-2-1所示：图【3-1-1-2-1】3.1.1.2.1查询1、以企业业务操作员的身份登录系统，打开协议管理->对内投资-> FDI 转股流入权益确认->查询，如图3-1-1-2-2所示：图【3-1-1-2-2】2、输入查询条件，单击查询按钮或者使用快捷键ALT+Q，可以查询到“待审核”的记录，如图3-1-1-2-3所示：图【3-1-1-2-3】3.1.1.2.2确认1、用户可以点击“新建”按钮或使用快捷键ALT+C进入新建页面，新建一条前期费用登记待复核的记录，如图3-1-1-2-4所示：图【3-1-1-2-4】2、在确认页面填写相应的信息，单击“保存”按钮或使用快捷键ALT+S，，状态为“待审核”，如图3-1-1-2-5所示：图【3-1-1-2-5】3.1.1.2.3删除1、输入查询条件，单击查询按钮或者使用快捷键ALT+D，可以查询到“待审核”的记录，在查询列表中选中一条信息，如图4-3-1-3-6所示，图【4-3-1-3-6】2、单击“删除”或使用快捷键ALT+D，进入删除页面，如图4-3-1-3-7所示：图【4-3-1-3-7】3、在删除页面，页面内容为只读状态，不能编辑，单击“删除”按钮或使用快捷键ALT+D，如图4-3-1-3-8所示，图【4-3-1-3-8】4、单击“确定”之后，系统删除这条“待审核”的记录，单击“取消”，系统撤销删除操作3.1.1.2.4注意事项银行交易信息中流入合计=会计事物所验资询证登记信息中流入注册资本对应金额合计。
银行办理资本项目登记业务系统操作指南
银行办理资本项目登记业务系统操作指南（最新版）目录1.银行办理资本项目登记业务系统概述2.资本项目登记业务的分类3.办理资本项目登记业务的流程4.办理资本项目登记业务的注意事项5.结论正文一、银行办理资本项目登记业务系统概述银行办理资本项目登记业务系统是指银行为企业或个人提供的一种登记外汇资本项目业务的服务。
通过该系统，企业或个人可以方便地办理外汇资本项目的登记、变更、注销等业务。
该系统可以提高工作效率，降低企业或个人的办事成本，便于银行对资本项目进行管理。
二、资本项目登记业务的分类资本项目登记业务主要包括以下几类：1.外资企业注册资本验资2.外资企业投资总额变更3.外资企业注册资本变更4.外资企业投资方变更5.其他资本项目登记业务三、办理资本项目登记业务的流程1.申请人提交材料：申请人需按照规定提交相关材料，包括企业营业执照、外汇登记证、投资合同等。
2.银行审核材料：银行工作人员会对申请人提交的材料进行审核，确保材料齐全、合规。
3.办理登记手续：银行工作人员为企业或个人办理资本项目登记手续，并在系统中记录相关信息。
4.领取登记证明：办理完成后，银行工作人员会发放资本项目登记证明。
四、办理资本项目登记业务的注意事项1.申请人需按照规定提交真实、完整的材料，否则可能会影响办理进度或导致办理失败。
2.办理资本项目登记业务时，申请人应按照银行要求填写相关表格，并在规定时间内完成办理。
3.申请人在办理过程中遇到问题，应及时与银行工作人员沟通，以便及时解决问题。
4.申请人领取登记证明后，应妥善保管，以备后续办理相关业务时使用。
五、结论银行办理资本项目登记业务系统为申请人提供了便捷、高效的服务。
申请人只需按照规定提交材料，便可办理资本项目登记手续。
常见资本项目业务办理指南
常见资本项目业务办理指南全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：常见资本项目业务办理指南随着经济全球化的深入发展，资本项目在各行各业中扮演着重要的角色。
资本项目通常涉及到投资、资金流动、股权交易等方面，是企业发展中的核心环节之一。
如何有效地办理资本项目业务成为了企业管理者和投资者们关注的焦点。
本文将就常见的资本项目业务办理进行简要介绍和指导，希望能够帮助读者更好地处理相关业务。
一、资本项目业务办理的基本概念资本项目业务办理是指企业或投资者在资本市场上进行投资、融资或者其他相关交易的过程。
资本项目主要包括股票发行、债券发行、股权交易、资产重组等内容。
通过资本项目的办理，企业可以筹集资金进行投资扩张，提高企业的盈利能力和竞争力。
1.明确投资目的和规划在进行资本项目业务办理之前，企业或投资者首先需要明确自己的投资目的和规划。
明确投资目的是为了更好地把握资本市场的走向，规避风险，做出符合实际情况的决策。
根据投资目的和规划，选择适合自己的资本项目进行办理。
2.选择适合的资本项目在选择资本项目时，企业或投资者应当根据自己的需求和实际情况进行合理的选择。
不同的资本项目有不同的投资风险和收益回报，需要根据自身情况进行权衡和抉择。
还需要考虑项目的前景、市场需求、竞争情况等因素，进行全面的分析和评估。
3.准备相关资料和文件在办理资本项目业务时，企业或投资者需要准备相关的资料和文件，以便顺利完成交易。
需要提供企业资产负债表、现金流量表、利润表等财务报表，还需要提供相关证件和批文等文件。
只有准备好充分的资料，才能确保资本项目的顺利办理。
4.选择合适的渠道和机构在办理资本项目业务时，企业或投资者应当选择合适的渠道和机构进行交易。
不同的资本项目需要通过不同的机构和平台进行办理，因此需要根据具体情况进行选择。
需要注意选择正规、合法的机构，以避免投资风险和法律风险。
5.遵守法律法规在办理资本项目业务时，企业或投资者需要遵守相关的法律法规，确保交易的合法性和合规性。
资本项目系统及境外投资年检用户操作指南
资本项目系统及境外投资年检用户操作指南一．资本项目系统企业端登录注意事项情况一：如果企业是首次使用系统，并且本企业未曾开通过应用服务平台的网上业务（例如国际收支网上申报、货物贸易外汇管理系统（企业版）），则应向外汇局获取系统管理员密码（外汇局上海市分局资本项目处境外投资科将与本单位联系并告知密码，系统具体相关操作见操作手册）。
若八月初本企业仍未接到外汇局密码通知，请与我们联系。
情况二：如果企业忘记密码，需到外汇局重置密码企业到所属外汇局协助重置密码。
重置密码后第二天生效，即企业第二天才能登陆系统。
情况三：企业连续录错5次密码，账户被锁定。
企业被锁定后，需等待24小时以后，方可再次登录系统。
有问题，可以拨打所在地外汇局年检咨询电话。
二.系统企业管理员设置操作员流程系统需由管理员添加操作员以后，由操作员申报数据。
1.由管理员添加操作员，需要以管理员用户代码登录，选择“业务操作员维护”，按“添加”。
2.输入用户代码以及用户名称，将未分配角色列表框内的企业业务操作员添加到右边已分配角色列表框内。
（如未分配的角色列表框内有两个企业业务操作员，则均须添加到右边已分配角色列表框。
）3.添加后如下图所示，然后保存。
三.系统企业端境外投资年检申报流程1.企业端登录资本项目信息系统企业版，进入菜单“协议信息管理”-》“ODI年检信息录入”，如下图：2.点击查询按钮，在查询列表中选择需要年检的记录，点击“录入”按钮。
如下图：3.录入年检信息，保存并提交。
如下图：4.提交成功后，年检状态变为“参检中”,流转状态变为“待审核”。
如下图：5.外汇局审核完成后，年检状态变为“年检通过”或“年检不通过”。
如果年检被撤销，则需要重新录入并提交年检。
资本项目操作指南
资本项目外汇业务操作指南（银行版）国家外汇管理局宁波市分局（资本项目管理处）二〇一〇年十二月目录第一部分：基本管理要求直接投资外汇管理信息系统操作管理《资本项目外汇业务核准件》管理第二部分：外商直接投资外商投资企业资本金账户外国投资者专用外汇账户资产变现专用外汇账户外国投资者竞标土地使用权的保证类专用外汇账户外国投资者产权交易外汇资金（包括价款及交易保证金）托管及结算专用外汇账户资产变现专用外汇账户资金入账外商投资企业资本金结汇境内机构或个人的资产变现专用外汇账户资金结汇外国投资者专用外汇账户资金结汇境外机构在境内设立的分支、代表机构购买境内商品房结汇境外个人购买境内商品房结汇港澳台居民和华侨购买境内商品房结汇境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人退回的人民币购房款售付汇境内机构及个人收购外商投资企业外国投资者股权股权售付汇外商投资企业外国投资者减资售付汇中外合作企业外方先行回收投资售付汇外商投资企业清算外国投资者所得资金售付汇投资项下境内外汇划转第三部分：境外直接投资境内机构境外直接投资前期费用售付汇境内机构境外直接投资资金售付汇境内机构境外直接投资企业减资、转股、清算资金入账境外放款专用账户开立境外放款专用账户资金入账境外放款资金汇出境外放款还本付息资金汇回第四部分：信贷管理业务外债及外债转贷款专用账户外债项下结汇外债项下还本付息售付汇外债项下境内外汇划转国内外汇贷款业务偿还国内外汇贷款售付汇国内外汇贷款项下境内外汇划转银行融资性对外担保业务银行非融资性对外担保业务外汇质押人民币贷款境外机构担保项下贷款外汇委托贷款业务第五部分：贸易信贷业务预收货款延期收款预付货款预付货款退汇延期付款第六部分：证券投资业务A股上市公司外资股东减持所得人民币售付汇A股上市公司外资东分红所得人民币售付汇证券公司B股保证金账户第七部分：个人项下业务境内个人参与境外上市公司员工持股计划或认股期权计划境内专用外汇账户境内个人参与境外上市公司员工持股计划或认股期权计划资金售付汇境内个人参与境外上市公司员工持股计划或认股期权计划资金调回及结汇第八部分：资本项目报表资本项下外汇业务月报表管理直接投资外汇管理信息系统操作管理《资本项目外汇业务核准件》管理外商投资企业资本金账户外国投资者竞标土地使用权的保证类专用外汇账户外国投资者产权交易外汇资金（包括价款及交易保证金）托管及结算专用外汇账户资产变现专用外汇账户资金入账外商投资企业资本金结汇境内机构或个人的资产变现专用外汇账户资金结汇外国投资者专用账户资金结汇境外机构在境内设立的分支、代表机构购买境内商品房结汇境外个人购买境内商品房结汇港澳台居民和华侨购买境内商品房结汇境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人退回的人民币购房款售付汇境内机构及个人收购外商投资企业外国投资者股权售付汇外商投资企业外国投资者减资售付汇中外合作企业外国投资者先行回收投资售付汇外商投资企业清算外国投资者所得资金售付汇投资项下境内外汇划转境内机构境外直接投资前期费用售付汇境内机构境外直接投资售付汇境内机构境外直接投资企业减资、转股、清算资金入账境外放款专用账户境外放款专用账户资金入账境外放款资金汇出境外放款还本付息资金汇回入账外债及外债转贷款专用账户外债项下结汇外债项下还本付息售付汇外债项下境内外汇划转国内外汇贷款业务偿还国内外汇贷款售付汇国内外汇贷款项下境内外汇划转银行融资性对外担保业务银行非融资性对外担保业务外汇质押人民币贷款境外机构担保项下人民币贷款外汇委托贷款业务预付货款预付货款退汇延期付汇A股上市公司外资股东减持所得人民币售付汇A股上市公司外资股东分红所得人民币售付汇证券公司B股保证金账户。
银行办理资本项目登记业务系统操作指南
银行办理资本项目登记业务系统操作指南摘要：I.引言- 概述银行办理资本项目登记业务系统操作指南的目的和内容II.办理资本项目登记业务的流程- 介绍办理资本项目登记业务的整体流程和步骤III.系统操作指南- 登录系统并完成用户认证- 资本项目登记业务的申请与审核- 资本项目登记业务的变更与撤销- 资本项目登记业务的查询与统计IV.注意事项- 办理资本项目登记业务时需注意的事项V.总结- 概括银行办理资本项目登记业务系统操作指南的关键内容正文：I.引言本文旨在提供银行办理资本项目登记业务系统的操作指南，以帮助用户了解办理资本项目登记业务的流程和系统操作方法。
用户可以通过本文了解资本项目登记业务的申请、审核、变更、撤销以及查询和统计等操作。
II.办理资本项目登记业务的流程办理资本项目登记业务需要遵循以下流程：1.登录系统并完成用户认证2.资本项目登记业务的申请与审核3.资本项目登记业务的变更与撤销4.资本项目登记业务的查询与统计III.系统操作指南1.登录系统并完成用户认证- 用户需使用正确的用户名和密码登录系统- 用户认证成功后，方可进行资本项目登记业务的操作2.资本项目登记业务的申请与审核- 用户需填写资本项目登记业务的相关信息- 提交申请后，系统将自动进行审核- 审核通过后，用户可进行后续操作3.资本项目登记业务的变更与撤销- 用户需提交变更或撤销申请，并提供相关证明文件- 系统将根据申请进行变更或撤销操作4.资本项目登记业务的查询与统计- 用户可通过系统查询资本项目登记业务的办理进度和结果- 用户还可进行统计分析，以了解资本项目登记业务的整体情况IV.注意事项办理资本项目登记业务时，请注意以下事项：1.确保填写信息的准确性，以免影响业务的办理进度2.按照规定的流程和时间节点完成相关操作，避免影响业务办理3.妥善保管相关证明文件，以备后续查询或使用V.总结本文详细介绍了银行办理资本项目登记业务系统操作指南，包括办理资本项目登记业务的流程和系统操作方法，以及注意事项。
《资本项目外汇管理业务操作指引》(2021年版全文)
《资本项目外汇管理业务操作指引》(2021年版全文)资本项目外汇业务操作指引（2021年版）目录第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引 (1)国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明 ...........................1 1.1短期外债余额指标核准 (2)1.2合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案/审批 (4)1.3人民币合格境外机构投资者（RQFII）投资额度备案/审批 (5)1.4合格境外机构投资者（QFII/RQFII）投资额度调减或取消备案/审批 (7)1.5合格境内机构投资者（QDII）投资额度审批 (8)1.6非银行金融机构结售汇业务资格审批 (9)第二部分外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引 (12)外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引有关说明 ..........................12 一、跨境信贷业务 ........................................................................... (13)2.1短期外债余额指标核准 .................................................13 2.2非银行债务人外债签约（变更）登记 .....................................14 2.3财政部门和银行外债登记 ...............................................20 2.4非银行债务人非资金划转类提款备案 .....................................23 2.5非银行债务人非资金划转类还本付息备案 .................................24 2.6非银行债务人外债注销登记 .............................................25 2.7内保外贷签约（变更）登记 .............................................26 2.8非银行机构内保外贷业务集中登记管理 ...................................29 2.9内保外贷注销登记 .....................................................31 2.10外保内贷履约外债登记 ................................................ 31 2.11外保内贷履约款结（购）汇 ............................................33 2.12融资租赁对外债权登记 ................................................33 2.13内保外贷担保履约对外债权登记 ........................................34 2.14境内机构境外放款额度登记 ............................................36 2.15境内机构境外放款额度变更与注销登记 ..................................37 二、证券投资管理业务............................................................................ . (40)3.1境内公司境外上市登记 .................................................40 3.2境外上市公司境内股东持股登记 .........................................41 3.3境外上市变更登记、注销登记 ...........................................41 3.4境外上市公司境内股东持股变更登记 .....................................42 3.5境内机构境外衍生业务外汇登记 .........................................43 3.6境内机构境外衍生业务外汇变更（注销）登记 .............................43 3.7上市公司回购B股股份购汇额度审批 (44)3.8银行人民币结构性存款业务外汇登记 (45)三、非银行金融机构管理业务............................................................................ . (47)4.1非银行金融机构主体信息登记及变更登记 .................................47 4.2非银行金融机构申请结售汇业务资格初审 .................................47 4.3非银行金融机构外汇业务备案管理 .......................................49 4.4非银行金融机构资本金（或营运资金）本外币转换管理 (50)四、资本项下个人外汇业务管理............................................................................ (51)5.1境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记及变更、注销登记 .........51 5.2特殊目的公司项下境内个人购付汇核准 ...................................53 5.3移民财产转移购付汇核准 ...............................................54 5.4继承财产转移购付汇核准 ...............................................55 五、格式文本范例 ........................................................................... (57)表1 境外放款登记业务申请表 ............................................ 57 表2 合格境外机构投资者登记表 (59)表3 合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案表 .......................... 62 表4 合格境外机构投资者（QFII）产品信息登记备案表 ...................... 64 表5 人民币合格境外机构投资者登记表 .................................... 65 表6 人民币合格境外机构投资者投资额度备案表 ............................ 67 表7 人民币合格境外机构投资者托管人信息备案表 .......................... 69 表8 合格境内机构投资者境外证券投资申请表 .............................. 70 表9 境外上市登记表 .................................................... 73 表10 境外持股登记表 ................................................... 76 表11 境内机构境外衍生业务登记申请表 ................................... 78 表12 境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记表 ................... 80 表13 个人财产转移业务申请表 ........................................... 83 表14 境内非银行金融机构外汇业务备案表 ................................. 84 表15 （机构名称）年度外汇业务经营情况报告 .............................. 88 表16 宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表（企业版） ..................... 89 表17 境内机构外债变动反馈登记表 ....................................... 90 表18 非银行机构内保外贷集中登记逐笔月报表（参考格式） ................. 91 表19 内保外贷业务违约暂停条款限制豁免确认书 ........................... 92 表20 商业银行人民币结构性存款业务外汇登记申请表 ....................... 94 表21 商业银行人民币结构性存款业务月报表 ............................... 95 第三部分外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引 (97)外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引相关说明 ....................97 六、境内直接投资外汇业务............................................................................ .. (98)6.1境内直接投资前期费用基本信息登记 .....................................98 6.2新设外商投资企业基本信息登记 ......................................... 98 6.3外国投资者并购境内企业办理外商投资企业基本信息登记 .................. 101 6.4外商投资企业基本信息登记变更、注销 .................................. 103 6.5开立外汇保证金账户的主体基本信息登记、变更 .......................... 107 6.6接收境内再投资基本信息登记、变更 .................................... 107 6.7境内直接投资货币出资入账登记 ........................................ 108 6.8境内直接投资存量权益登记（年度） .................................... 109 6.9前期费用外汇账户的开立、入账和使用 .................................. 110 6.10外汇资本金账户的开立、入账和使用 ................................... 111 6.11境内资产变现账户的开立、入账和使用 ................................. 113 6.12直接投资所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 ....................... 114 6.13境内再投资专用账户的开立、入账和使用 ............................... 117 6.14保证金专用外汇账户的开立、入账和使用 . (118)6.15境内直接投资所涉外汇账户内资金结汇 ................................. 119 6.16外国投资者前期费用外汇账户资金原币划转 ............................. 122 6.17外商投资企业外汇资本金账户资金原币划转 ............................. 123 6.18境内资产变现账户资金原币划转 ....................................... 124 6.19境内再投资专用账户资金原币划转 ..................................... 125 6.20保证金专用外汇账户资金原币划转 ..................................... 126 6.21外国投资者清算、减资所得资金汇出 ................................... 127 6.22境内机构及个人收购外商投资企业外方股权资金汇出 ..................... 127 6.23外国投资者先行回收投资资金汇出 ..................................... 128 6.24境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人购买境内商品房结汇 ..... 129 6.25境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人将因未购得退回的人民币购房款购汇汇出 (130)6.26境外机构在境内设立的分支、代表机构及境外个人转让境内商品房所得资金购汇汇出 (130)6.27境内直接投资（含非金融机构和非银行金融机构，不含保险公司）利润汇出 . 131七、境外直接投资外汇业务............................................................................ (132)7.1境内机构境外直接投资前期费用登记 .................................... 132 7.2境内机构境外直接投资外汇登记 ........................................ 133 7.3境内机构境外直接投资外汇变更登记 .................................... 135 7.4境内机构境外直接投资清算登记 ........................................ 136 7.5境内居民个人特殊目的公司外汇（补）登记 .............................. 137 7.6境内居民个人特殊目的公司外汇变更登记 ................................ 138 7.7境内居民个人特殊目的公司外汇注销登记 ................................ 139 7.8境外直接投资存量权益登记（年度） .................................... 140 7.9境内机构境外直接投资前期费用汇出、汇回 .............................. 140 7.10境内机构境外直接投资资金汇出 ....................................... 141 7.11境外资产变现账户开立、注销 ......................................... 142 7.12境外资产变现账户入账和结汇 ......................................... 143 7.13境外直接投资企业利润汇回 ........................................... 143 7.14特殊目的公司项下境内个人购付汇 ..................................... 144 7.15境外放款专用账户开立、注销 ......................................... 144 7.16境外放款资金汇出、汇回入账 ......................................... 145 八、外债、跨境担保和国内外汇贷款业务 ........................................................................... . (147)8.1银行为非银行债务人开立、关闭外债账户 ................................ 147 8.2银行为非银行债务人办理外债提款入账 .................................. 148 8.3银行为非银行债务人办理外债结汇 ...................................... 149 8.4银行为非银行债务人办理外债还本付息 .................................. 151 8.5外债所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 ............................ 152 8.6非银行债务人外债套期保值履约交割 .................................... 154 8.7金融资产管理公司对外处置不良资产外汇收入及结汇 ...................... 155 8.8受让境内不良资产的境外投资者取得的收益对外购付汇 .................... 156 8.9银行内保外贷业务（变更）登记 ........................................ 157 8.10外保内贷登记 ....................................................... 158 8.11内保外贷项下履约款购付汇及收结汇 .. (159)8.12外保内贷项下担保履约款入账 ......................................... 161 8.13担保费收付 ......................................................... 162 8.14金融机构为境内非金融机构开立、关闭国内外汇贷款账户 ................. 162 8.15金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款的支付与结汇 ................... 163 8.16金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款还本付息 ....................... 164 九、证券投资业务 ........................................................................... . (166)9.1合格境外机构投资者（QFII/RQFII）主体信息（变更）登记 ................ 166 9.2合格境内机构投资者（QDII）主体信息（变更）登记 ...................... 166 9.3合格境外机构投资者（QFII/RQFII）账户开立、使用和关闭 ................ 167 9.4合格境内机构投资者（QDII）账户开立、使用和关闭 ...................... 170 9.5 A股上市公司外资股东减持股份或分红派息资金汇出或再投资 ............ 171 9.6境内公司境外上市专用外汇账户开立、使用和关闭 ........................ 173 9.7境内公司境外上市结汇待支付账户开立、使用和关闭 ...................... 174 9.8境内股东境外持股专用账户开立、使用和关闭 ............................ 175 9.9境内个人参与境外上市公司股权激励计划专用外汇账户开立、使用和关闭 .... 176 9.10境内个人投资者B股投资收益结汇 .................................... 178 9.11香港基金内地发行销售登记及变更登记 ................................. 179 9.12香港基金内地发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 ............... 179 9.13内地基金香港发行销售登记及变更登记 ................................. 181 9.14内地基金香港发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 ............... 181 9.15境外机构在境内发行债券登记 ......................................... 183 9.16境外机构投资银行间债券市场登记及变更、注销登记 ..................... 183 9.17境外机构投资银行间债券市场专用外汇账户开立、使用和关闭 ............. 184 十、非银行金融机构外汇业务............................................................................ .. (186)10.1非银行金融机构外汇账户开立 ......................................... 186 10.2非银行金融机构外汇利润结汇 ......................................... 186 10.3非银行金融机构资金汇兑 ............................................. 187 十一、数据报送 ........................................................................... ............................................... 189 十二、格式文本范例 ........................................................................... (190)表1 境内直接投资基本信息登记业务申请表（一） ......................... 190 表2 境内直接投资基本信息登记业务申请表（二） ......................... 196 表3 境内直接投资货币出资入账登记申请表 ............................... 198 表4 年度境内直接投资外方权益统计表 ................................... 200 表5 境外直接投资外汇登记业务申请表 ................................... 202 表6 境内居民个人境外投资外汇登记表 ................................... 205 表7 年度境外直接投资中方权益统计表 ................................... 208 表8 资本项目账户资金支付命令函 ....................................... 210 表9 香港基金内地发行信息报告表 ....................................... 212 表10 内地基金香港发行信息报告表 ...................................... 214 表11 境外机构境内发行债券信息报告表 . (215)感谢您的阅读，祝您生活愉快。
资本项目外汇业务操作的指南
国家外汇管理局省分局资本项目外汇业务操作指南目录第一部分总局资本项目外汇管理业务 (1)1.1 跨国公司外汇资金部运营管理（外币资金池）业务的审批 (1)1.2部分金融机构短期外债余额指标的审批 (2)1.3 短期外债地区余额指标的审批 (3)1.4 银行为境外投资企业提供融资性对外担保余额指标的审批 (4)1.5 国有企业境外期货套期保值项下特殊情况的资金汇兑核准 (5)1.6 资产管理公司对外处置不良资产的审批 (6)1.7 证券公司、基金管理公司外汇业务市场准入的审批 (7)1.8 合格境外机构投资者（QFII）投资额度及开立账户的审批 (8)1.9 合格境外机构投资者（QFII）关闭账户的核准 (9)1.10 合格境外机构投资者（QFII）投资本金汇出的核准（开放式中国基金除外） (10)1.11 商业银行代客境外理财业务购汇额度的审批 (11)1.12 证券公司、基金管理公司境外证券投资额度的审批 (12)1.13 保险资金境外运用投资额度的审批 (13)1.14 信托公司受托境外理财业务投资付汇额度的审批 (14)1.15 企业集团财务公司开展即期结售汇业务准入的审批 (15)第二部分分（支）局资本项目外汇管理业务 (16)一外商直接投资管理业务 (16)1.1 新设外商投资企业外汇登记（外资房地产企业除外） (16)1.2 新设外资房地产企业外汇登记 (17)1.3 外国投资者并购境企业办理外商投资企业外汇登记（外商投资房地产企业除外） (18)1.4 外资并购设立房地产企业外汇登记 (19)1.5 特殊目的公司设立、并购境企业外汇登记 (20)1.6 外商投资企业外汇登记变更、注销 (21)1.7 资本金账户开立、变更和注销 (23)1.8 外国投资者专用外汇账户（投资类）开立、变更和注销 (24)1.9 外国投资者专用外汇账户（收购类）开立、变更和注销 (25)1.10 外国投资者专用外汇账户（费用类）开立、变更和注销 (26)1.11 外国投资者专用外汇账户（保证类）开立、变更和注销 (27)1.12 资产变现专用外汇账户开立、变更和注销 (28)1.13 资产变现专用外汇账户资金入账 (29)1.14 外国投资者竞标土地使用权的保证类专用外汇账户开立、变更、注销和划转资金的审批 (30)1.15 外国投资者产权交易外汇资金（包括价款及交易保证金）托管及结算专用外汇账户开立、变更、注销和资金划转、结汇的审批 (32)1.16 外国投资者专用外汇账户资金结汇 (34)1.17 外商投资企业清算外国投资者所得资金购付汇 (35)1.18 境机构及个人收购外商投资企业外国投资者股权购付汇 (36)1.19 外商投资企业外国投资者减资购付汇 (37)1.20 中外合作经营企业外国投资者先行回收投资购付汇 (38)1.21 境外机构设立的境分支机构、代表机构和境外个人转让境商品房所得资金购汇汇出核准 (39)1.22 外国投资者专用外汇账户（投资类除外）结汇资金退回境外的购付汇 (40)1.23 外商投资企业外国投资者所得利润境再投资、增资 (41)1.24 外商投资企业将属于外国投资者的资本公积金、盈余公积金、未分配利润以及企业已登记外债（可含利息）等转增本企业资本 (42)1.25 外国投资者从其已投资的外商投资企业中因先行回收投资、清算、股权转让、减资等所得的财产在境再投资 (43)1.26 投资性外商投资企业境投资款划拨 (44)1.27 外国投资者境外汇账户资金因直接投资而发生的外汇划转 (45)1.28 境外汇资金因投资、交易、运作等资本项目交易目的所发生的其它境外汇划转 (46)1.29 外商投资企业外国投资者现汇出资验资询证的审核、登记 (47)1.30 外商投资企业外国投资者实物投资验资询证的审核、登记 (48)1.31 外商投资企业外国投资者无形资产出资验资询证的登记 (49)1.32 外商投资企业资本项目外汇业务核准件验资询证的审核、登记.. 501.33 外商投资企业外国投资者减资验资询证的审核、登记 (51)1.34 “三来一补”企业转型投资验资询证的审核、登记 (52)1.35 外国投资者收购中方股权外资外汇登记 (53)二境外直接投资管理业务 (54)2.1 境外投资外汇登记、变更登记和注销登记 (54)2.2 境外投资前期费用资金的购付汇核准 (56)2.3 在外汇管制国家或地区投资而需在非外汇管制国家或地区开立专用账户的核准 (57)2.4 境投资者之间转让境外企业权益的登记备案 (58)2.5 境外企业减资、转股、清算资金入账核准 (59)2.6 境居民以境企业资产权益注入特殊目的公司境外投资外汇登记 (60)2.7 境居民自然人注入境外权益并返程投资的特殊目的公司境外投资外汇登记 (61)2.8 特殊目的公司因重大资本变更办理外汇登记变更及备案 (62)2.9 境企业境外放款额度核准 (63)2.10 境企业境外放款额度核准变更与注销 (64)2.11 境企业境外放款资金付汇核准 (65)2.12 境企业境外放款资金汇回入账核准 (66)三、信贷管理业务 (67)3.1 中资非金融企业法人短期外债余额控制指标的审批 (67)3.2 中资金融机构短期外债余额控制指标的审批 (68)3.3 境外资金融机构短期外债余额控制指标的审批 (69)3.4 银行为境外投资企业提供融资性对外担保余额指标的审批 (70)3.5 发行境外债券办理外债登记 (71)3.6 外债定期登记 (72)3.7 外债签约即时逐笔登记 (73)3.8 外债、外债转贷款逐笔提款登记 (74)3.9 外债、外债转贷款专用账户的开立、变更和关闭核准 (75)3.10 外债、外债转贷款还贷专用账户的开立、变更和关闭核准 (76)3.11 外债、外债转贷款的结汇核准 (77)3.12 外债、外债转贷款还本付息核准 (78)3.13 对外担保（含保证、抵押、质押）逐笔审批 (79)3.14 对外担期登记 (80)3.15 对外担保即期逐笔登记 (81)3.16 对外担保履约核准 (82)3.17 对外支付担保费 (83)3.18 资产管理公司对外处置不良资产外汇收支及汇兑审批 (84)3.19 资产管理公司对外处置不良资产备案登记 (85)3.20 资产管理公司对外处置不良资产外汇收入结汇核准 (86)3.21 资产管理公司对外处置不良资产外方所得收益（购汇）汇出核准 873.22 国有企业境外商品期货套期保值的外汇登记 (88)3.23 国有企业境外期货套期保值项下境外汇专用账户的管理 (89)3.24 国有企业境外期货套期保值境外专用账户的管理 (90)3.25 国有企业境外期货套期保值项下资金汇兑管理 (91)3.26 假日期间国有企业境外期货套期保值项下外汇备用金汇出核准.. 923.27 外汇债务项下债务保值业务外汇收支核准 (93)3.28 境贷款项下接受境外担保债权人定期登记 (94)四、贸易信贷登记管理业务 (95)4.1 企业出口预收货款基础比例调整、申请确认临时预收汇额度（债务类） (95)4.2企业进口延期付款基础比例调整、申请确认延期付款额度（债务类） (96)4.3 企业进口预付货款基础比例调整、申请确认预付货款额度（债权类） (97)4.4 企业进口预付货款退汇核准（债权类） (98)4.5 企业出口延期收款基础比例调增、申请确认延期收汇额度（债权类） (99)4.6 新办企业基本信息录入贸易信贷管理系统操作 (100)五、证券投资管理业务 (101)5.1 境外上市公司境外专用外汇账户开立、变更的审批 (101)5.2 境外上市公司境外上市股票外汇登记 (102)5.3 境外上市公司境外上市股票外汇变更登记 (103)5.4 境外上市公司境外上市费用汇出的审批 (104)5.5 境外上市公司境股票专用账户的开立、变更的审批 (105)5.6 境外上市公司回购境外股票购付汇额度及境外账户开立的审批.. 1065.7 境外上市公司境股票专用账户资金结汇的核准 (107)5.8 减持境外上市公司国有股份所得外汇资金划转全国社保基金的核准 (108)5.9 境外上市公司境股东增持股票开立账户及购付汇核准 (109)5.10 合格境外机构投资者（QFII）投资额度及开立账户的审批 (110)5.11 QFII开放式中国基金资金申购、赎回资金汇兑的核准 (111)5.12 合格境外机构投资者（QFII）投资本金汇出的核准（开放式中国基金除外） (112)5.13合格境外机构投资者（QFII）收益汇出的核准（开放式中国基金除外） (113)5.14 合格境外机构投资者（QFII）关闭账户的审批 (114)5.15 商业银行代客境外理财业务购汇额度的审批 (115)5.16 证券公司、基金管理公司境外证券投资额度的审批 (116)5.17 保险资金境外运用投资额度的审批 (117)5.18 信托公司受托境外理财业务投资付汇额度的审批 (118)六、非银行金融机构管理业务 (119)6.1 证券公司、基金管理公司外汇业务市场准入的审批 (119)6.2 非银行金融机构（不含保险公司）购汇补充外汇资本金的核准.. 1206.3 非银行金融机构（不含保险公司）外汇资本金结汇的核准 (121)6.4 证券公司、基金管理公司更换外汇经营许可证的审批 (122)6.5 证券公司、基金管理公司外汇业务市场退出的审批 (123)6.6 证券公司从事外币承销业务汇兑的审批 (124)6.7 企业集团财务公司开展即期结售汇业务准入的审批 (125)6.8 企业集团财务公司停止办理即期结售汇业务的审批 (126)6.9 非银行金融机构（不含保险公司）外汇利润结汇的核准 (127)6.10 外资参股非银行金融机构（不含保险公司）外方利润购付汇的核准 (128)七、个人项下外汇管理业务 (129)7.1 境个人参与境外上市公司员工持股计划购付汇额度及开立账户的核准 (129)7.2 境个人参与境外上市公司认股期权计划购付汇额度及开立账户申请 (130)7.3 境个人参与境外上市公司员工持股或认股期权计划资金调回及结汇申请 (131)7.4 移民财产转移 (132)7.5 继承财产转移 (134)八、外汇指定银行直接办理业务 (135)8.1 外商投资企业外汇资本金结汇 (135)8.2 境机构或个人的资产变现专用外汇账户资金结汇 (136)8.3 境外机构在境设立的分支、代表机构购买境商品房结汇 (137)8.4 境外个人购买境商品房结汇 (138)8.5 港澳台居民和华侨购买境商品房结汇 (139)8.6 境外机构在境设立的分支、代表机构和境外个人将退回的人民币购房款购汇汇出 (140)8.7 境公司境外放款专用账户开立及注销 (141)8.8 境公司境外放款资金划入境外放款专用账户入账 (142)8.9 境公司境外放款收回资金划出境外放款专用账户 (143)8.10 境公司境外放款专用账户结汇 (144)九格式文本例 (145)附表1 资本项目外汇业务申请表 (145)附表2 外商投资企业外汇登记申请表（新设类） (146)附表3 验资询证申请表（流入类） (148)附表4 验资询证申请表（减资类） (149)附表5 境外并购事项前期报告表 (150)附表6 境外直接投资外汇登记申请表 (151)附表7 境外特殊目的公司基本信息登记表 (152)附表8 特殊目的公司融资情况登记表 (153)附表9 国家外汇管理局合格境外机构投资者登记表 (154)附表10 关于进口延期付款核准事项的申请函 (155)附表11 关于进口预付货款比例调整核准事项的申请函 (156)附表12 关于进口预付货款确认核准事项的申请函 (157)附表13 关于调整出口货款预收汇比例的函 (158)附表14 关于核定出口货款临时预收汇额的申请 (159)第一部分总局资本项目外汇管理业务1.1 跨国公司外汇资金部运营管理（外币资金池）业务的审批一、法规依据1.《中华人民国外汇管理条例》（国务院2008第532号令）2.国家外汇管理局关于跨国公司外汇资金部运营管理有关问题的通知（汇发[2004]104号）3.其他相关法规二、申请材料1.书面申请（容包括：公司介绍，关于申请主体资格条件的说明，外汇资金来源与规模等外汇资金部运营业务的说明，关于申请材料真实性以及近三年无违规的承诺等）；2.跨国公司授权境主办公司办理外汇资金部运营管理业务的书面文件；3.跨国公司境主办公司出具的授权银行为其成员公司办理外币资金池业务的书面文件；4.主办公司、成员公司以及受托银行等各方就建立外币资金池而拟签订的委托贷款一揽子协议或合同；5.跨国公司与受托银行协商确定的外币资金池方案；6.受托银行为实施上述外币资金池方案的技术条件及技术保障措施的说明；7.针对前述材料应当提供的补充说明材料。
银行办理资本项目登记业务系统操作指南
银行办理资本项目登记业务系统操作指南一、概述资本项目登记是指居民和非居民在跨境资本流动中进行的投资、融资和其他资本交易的登记。
银行作为资本项目登记的重要机构，需要建立相应的业务系统来支持资本项目登记业务的办理。
本文将详细介绍银行办理资本项目登记业务系统的操作指南。
二、系统登录2.1 登录流程1.打开银行办理资本项目登记业务系统的登录页面；2.输入用户名和密码；3.点击登录按钮。
2.2 登录界面登录界面包括用户名输入框、密码输入框和登录按钮。
三、业务办理3.1 办理流程1.登录系统；2.选择资本项目登记业务办理模块；3.根据业务需求选择相应的功能；4.填写相关信息；5.提交申请。
3.2 办理界面办理界面根据业务需求的不同，包括不同的功能选项和信息填写栏。
常见的功能包括：新建业务、修改业务、查询业务等。
3.3 办理要点在办理资本项目登记业务时，需要注意以下要点： - 确认客户身份和资质； - 根据业务类型选择正确的登记方式； - 准确填写资本项目登记信息； - 提供相关证明文件和资料。
四、业务查询4.1 查询流程1.登录系统；2.进入查询界面；3.选择查询条件；4.提交查询请求。
4.2 查询界面查询界面包括查询条件的选择和查询结果的展示。
常见的查询条件包括：业务类型、客户名称、登记日期等。
4.3 查询结果查询结果以列表的形式展示，包括相关业务的基本信息。
点击列表中的业务，可以查看详细信息。
五、业务统计5.1 统计流程1.登录系统；2.进入统计界面；3.选择统计条件；4.提交统计请求。
5.2 统计界面统计界面包括统计条件的选择和统计结果的展示。
常见的统计条件包括：业务类型、时间范围等。
5.3 统计结果统计结果以图表的形式展示，直观地呈现资本项目登记业务的数据分布情况。
可以导出统计结果供进一步分析和报告使用。
六、系统管理6.1 用户管理用户管理涉及用户的添加、修改、删除等操作。
只有授权的用户才能登录系统并办理相关业务。
资本项目外汇业务操作指引
资本项目外汇业务操作指引一、背景二、业务范围三、操作流程1.风险评估与合规审查银行应对交易对手进行风险评估，并对其进行反洗钱、反恐怖融资、反贪腐等合规审查。
2.业务申请客户向银行提交资本项目外汇业务申请，包括投资方案、相关合同和协议等文件。
银行应对申请材料进行初步审查，并核实其真实性和合规性。
3.外汇审批银行将申请材料提交给国家外汇管理局进行外汇审批。
4.外汇交易银行按照国家外汇管理局的批准额度和条件，为客户进行外汇交易。
交易金额必须符合外汇管理局的规定。
5.结算与报告银行应及时为客户进行结算，并按规定向国家外汇管理局报告资本项目外汇业务的交易信息。
四、操作要求1.合规性要求银行应严格遵守国家外汇管理局的规定，确保资本项目外汇业务的合规性。
不得接受、居间或参与任何非法、违规的资金流向。
2.信息报告银行应按照国家外汇管理局的要求，及时、准确地向其报告资本项目外汇业务的交易信息。
同时，应妥善保管业务资料，提供备查。
3.风险防控银行应加强与交易对手的风险管理，监测并防范交易风险。
在较大风险的情况下，应向国家外汇管理局报告，并停止或暂缓该项业务。
4.内部控制银行应建立完善的内部控制制度，明确责任分工，设立独立的风险管理部门，并进行内部审查与风险评估。
五、监管要求国家外汇管理局将对银行的资本项目外汇业务进行监管，包括审批、抽查、核查和行为监管等。
银行必须配合国家外汇管理局的监管工作，如实提供相关信息和报表。
六、风险提示1.汇率风险：外汇业务受汇率波动的影响，银行应向客户充分说明汇率风险，客户需承担相应的汇兑风险。
2.政策风险：国家对外汇业务的政策随时可能发生调整，银行应密切关注政策变化，及时调整业务操作。
3.监管风险：银行作为金融机构，受国家外汇管理局的监管，若发生违规行为，将面临严重的法律和监管风险。
七、总结资本项目外汇业务是居民个人和单位间进行的转移资本过程中的外汇业务。
银行应严格遵守国家外汇管理局的要求，加强合规审查和风险防控，确保资本项目外汇业务的安全可靠和合规性。
资本项目业务操作指引
资本项目外汇管理业务操作指引资本项目外汇管理业务操作指引有关说明一、申请人提交的申请书和申请表格是保证申请事项真实性的重要依据，申请人承担申请事项真实、合法的责任。
在特定外汇收支形势下，外汇局可要求申请人说明相关资本交易定价的合理性。
二、《境内直接投资基本信息登记业务申请表》等14类资本项目业务申请表格式见“七格式文本范例”（表1-14）。
三、在办理业务时，外汇局应要求申请人提供相关材料的原件和复印件，对材料原件和复印件的合规性和一致性进行认真审核。
为进一步促进资本项目管理便利化，要求申请人提交的材料以“简洁、能说明问题”为原则，可不要的材料全部取消，若外汇局资本项目信息系统中已有相关记录或外汇局已留存过的材料尽量不要求申请人再次提供，最大程度简化材料要求。
业务办理完毕后，对于业务申请书（表）等应留存原件，其他材料可留存加盖公章的复印件。
在受理本操作指引中直接投资项下相关业务时，如申请人确因客观原因暂时无法提交部分规定材料的（除主管部门批复文件等关键性材料外），外汇局可在确定交易真实合法的前提下，凭申请人提交的补充提交承诺书先为其办理相关业务，并要求申请人于承诺期内将材料补足。
四、除另有明确时限要求外，外汇分（支）局应当自受理业务申请之日起20个工作日内作出决定。
20个工作日内不能作出决定的，经主管副局长批准，可以延长10个工作日，并在20个工作日期限届满前，书面告知申请人延长期限及理由。
需上报国家外汇管理局审批的业务，外汇分（支）局应当自受理业务申请之日起20个工作日内审查完毕并上报国家外汇管理局审批。
五、对于本操作指引中未明确规定但申请人确有合理需求的资本项目业务，外汇分（支）局应认真研究上报上一级外汇局。
相关业务管理原则明确的，外汇分（支）局可按照资本项目外汇管理内控制度关于资本项目个案业务集体审议制度相关要求办理。
六、外汇局应通过资本项目信息系统办理资本项目业务，并建立健全资本项目非现场核查制度，对银行和申请人相关资本项目业务办理的合规性进行定期或不定期现场核查。
资本项目信息系统外资项下银行操作指南【精选】
资本项目信息系统外资项下银行操作指南1目录第一部分FDI1.FDI前期费用汇入2.资本金账户业务3.资产变现账户(中转外)4.减资付汇5.转股付汇 (外转中)6.清算付汇7.中外合作企业外国投资者先行回收投资付汇8.境内再投资专用账户业务9.FDI项下保证金账户使用第二部分ODI1.境外直接投资前期费用2.境内机构境外直接投资付汇3.境外投资债权投资回收入账4.境外投资增、减资、转股收付汇5.境外直接投资清算收汇6.境内机构境外放款收付汇7.特殊目的公司项下境内居民个人购付汇核准注：从操作来看，对于FDI,ODI业务，资本项目信息系统主要提供控制信息查询功能，无需银行在该系统中做任何录入操作，本文所指“业务系统”主要指外汇收支申报系统、外汇账户申报系统等。
FDI一、FDI前期费用汇入前期费用登记的业务编号是以“12”开头的20位业务编号。
银行需凭此业务编号、主体代码、验证码，通过控制信息表查询功能，查询控制信息，包括本行尚可开立账户数量、跨境流入总额度、尚可流入额度等。
账户开立及资金入账不能超出额度控制。
银行在上报前期费用账户开、关户信息及资金流入后进行国际收支间接申报时需填写“12”开头的前期费用登记业务编号，以实现交易数据与协议信息的正常关联。
办理入账申报时应重点关注交易编码“602012(筹备资金汇入)”。
银行办理前期费用资金结汇业务后，系统须通过接口程序采集到账户结汇信息，产生前期费用账户内资金结汇数据，银行在业务系统中相应的业务编号栏填写“N/A”。
银行办理前期费用账户资金付汇业务后，系统通过接口程序采集付汇数据，产生账户付汇数据，银行须在业务系统中相应“外汇局批件号/备案表号/业务编号”栏填写“N/A”。
二、资本金账户业务外商直接投资的业务编号是以“14”开头的20位外汇局批件号/备案表号/业务编号。
银行凭企业提供的协议办理凭证的外汇局批件号/备案表号/业务编号、主体代码、验证码，通过控制信息表查询功能，可以查询到企业外汇登记流入控制信息，包括尚可流入金额、尚可划入金额、账户内资金使用金额。
资本项目外汇业务操作指南(DOC 164页)
资本项目外汇业务操作指南（DOC 164页）国家外汇管理局四川省分局资本项目外汇业务操作指南目录第一部分总局资本项目外汇管理业务 (1)1.1 跨国公司外汇资金内部运营管理（外币资金池）业务的审批11.2部分金融机构短期外债余额指标的审批 (2)1.3 短期外债地区余额指标的审批 (3)1.4 银行为境外投资企业提供融资性对外担保余额指标的审批 (4)1.5 国有企业境外期货套期保值项下特殊情况的资金汇兑核准 (5)1.6 资产管理公司对外处置不良资产的审批 (6)1.7 证券公司、基金管理公司外汇业务市场准入的审批 (7)1.8 合格境外机构投资者（QFII）投资额度及开立账户的审批 (8)1.9 合格境外机构投资者（QFII）关闭账户的核准 (9)1.10 合格境外机构投资者（QFII）投资本金汇出的核准（开放式中国基金除外） (10)1.11 商业银行代客境外理财业务购汇额度的审批 (11)1.12 证券公司、基金管理公司境外证券投资额度的审批 (12)1.13 保险资金境外运用投资额度的审批 (13)1.14 信托公司受托境外理财业务投资付汇额度的审批 (14)1.15 企业集团财务公司开展即期结售汇业务准入的审批 (15)第二部分分（支）局资本项目外汇管理业务 (16)一外商直接投资管理业务 (16)1.1 新设外商投资企业外汇登记（外资房地产企业除外） (16)1.2 新设外资房地产企业外汇登记 (17)1.3 外国投资者并购境内企业办理外商投资企业外汇登记（外商投资房地产企业除外） (18)1.4 外资并购设立房地产企业外汇登记 (19)1.5 特殊目的公司设立、并购境内企业外汇登记 (20)1.6 外商投资企业外汇登记变更、注销 (21)1.7 资本金账户开立、变更和注销 (23)1.8 外国投资者专用外汇账户（投资类）开立、变更和注销 (24)1.9 外国投资者专用外汇账户（收购类）开立、变更和注销 (25)1.10 外国投资者专用外汇账户（费用类）开立、变更和注销 (26)1.11 外国投资者专用外汇账户（保证类）开立、变更和注销 (27)1.12 资产变现专用外汇账户开立、变更和注销 (28)1.13 资产变现专用外汇账户资金入账 (29)1.14 外国投资者竞标土地使用权的保证类专用外汇账户开立、变更、注销和划转资金的审批 (30)1.15 外国投资者产权交易外汇资金（包括价款及交易保证金）托管及结算专用外汇账户开立、变更、注销和资金划转、结汇的审批 (32)1.16 外国投资者专用外汇账户内资金结汇 (34)1.17 外商投资企业清算外国投资者所得资金购付汇 (35)1.18 境内机构及个人收购外商投资企业外国投资者股权购付汇361.19 外商投资企业外国投资者减资购付汇 (37)1.20 中外合作经营企业外国投资者先行回收投资购付汇 (38)1.21 境外机构设立的境内分支机构、代表机构和境外个人转让境内商品房所得资金购汇汇出核准 (39)1.22 外国投资者专用外汇账户（投资类除外）结汇资金退回境外的购付汇 (40)1.23 外商投资企业外国投资者所得利润境内再投资、增资 (41)1.24 外商投资企业将属于外国投资者的资本公积金、盈余公积金、未分配利润以及企业已登记外债（可含利息）等转增本企业资本 421.25 外国投资者从其已投资的外商投资企业中因先行回收投资、清算、股权转让、减资等所得的财产在境内再投资 (43)1.26 投资性外商投资企业境内投资款划拨 (44)1.27 外国投资者境内外汇账户资金因直接投资而发生的外汇划转 (45)1.28 境内外汇资金因投资、交易、运作等资本项目交易目的所发生的其它境内外汇划转 (46)1.29 外商投资企业外国投资者现汇出资验资询证的审核、登记471.30 外商投资企业外国投资者实物投资验资询证的审核、登记481.31 外商投资企业外国投资者无形资产出资验资询证的登记 (49)1.32 外商投资企业资本项目外汇业务核准件验资询证的审核、登记 (50)1.33 外商投资企业外国投资者减资验资询证的审核、登记 (51)1.34 “三来一补”企业转型投资验资询证的审核、登记 (52)1.35 外国投资者收购中方股权外资外汇登记 (53)二境外直接投资管理业务 (54)2.1 境外投资外汇登记、变更登记和注销登记 (54)2.2 境外投资前期费用资金的购付汇核准 (56)2.3 在外汇管制国家或地区投资而需在非外汇管制国家或地区开立专用账户的核准 (57)2.4 境内投资者之间转让境外企业权益的登记备案 (58)2.5 境外企业减资、转股、清算资金入账核准 (59)2.6 境内居民以境内企业资产权益注入特殊目的公司境外投资外汇登记 (60)2.7 境内居民自然人注入境外权益并返程投资的特殊目的公司境外投资外汇登记 (61)2.8 特殊目的公司因重大资本变更办理外汇登记变更及备案 (62)2.9 境内企业境外放款额度核准 (63)2.10 境内企业境外放款额度核准变更与注销 (64)2.11 境内企业境外放款资金付汇核准 (65)2.12 境内企业境外放款资金汇回入账核准 (66)三、信贷管理业务 (67)3.1 中资非金融企业法人短期外债余额控制指标的审批 (67)3.2 中资金融机构短期外债余额控制指标的审批 (68)3.3 境内外资金融机构短期外债余额控制指标的审批 (69)3.4 银行为境外投资企业提供融资性对外担保余额指标的审批 .. 703.5 发行境外债券办理外债登记 (71)3.6 外债定期登记 (72)3.7 外债签约即时逐笔登记 (73)3.8 外债、外债转贷款逐笔提款登记 (74)3.9 外债、外债转贷款专用账户的开立、变更和关闭核准 (75)3.10 外债、外债转贷款还贷专用账户的开立、变更和关闭核准763.11 外债、外债转贷款的结汇核准 (77)3.12 外债、外债转贷款还本付息核准 (78)3.13 对外担保（含保证、抵押、质押）逐笔审批 (79)3.14 对外担保定期登记 (80)3.15 对外担保即期逐笔登记 (81)3.16 对外担保履约核准 (82)3.17 对外支付担保费 (83)3.18 资产管理公司对外处置不良资产外汇收支及汇兑审批 (84)3.19 资产管理公司对外处置不良资产备案登记 (85)3.20 资产管理公司对外处置不良资产外汇收入结汇核准 (86)3.21 资产管理公司对外处置不良资产外方所得收益（购汇）汇出核准 (87)3.22 国有企业境外商品期货套期保值的外汇登记 (88)3.23 国有企业境外期货套期保值项下境内外汇专用账户的管理893.24 国有企业境外期货套期保值境外专用账户的管理 (90)3.25 国有企业境外期货套期保值项下资金汇兑管理 (91)3.26 假日期间国有企业境外期货套期保值项下外汇备用金汇出核准 (92)3.27 外汇债务项下债务保值业务外汇收支核准 (93)3.28 境内贷款项下接受境外担保债权人定期登记 (94)四、贸易信贷登记管理业务 (95)4.1 企业出口预收货款基础比例调整、申请确认临时预收汇额度（债务类） (95)4.2企业进口延期付款基础比例调整、申请确认延期付款额度（债务类） (96)4.3 企业进口预付货款基础比例调整、申请确认预付货款额度（债权类） (97)4.4 企业进口预付货款退汇核准（债权类） (98)4.5 企业出口延期收款基础比例调增、申请确认延期收汇额度（债权类） (99)4.6 新办企业基本信息录入贸易信贷管理系统操作 (100)五、证券投资管理业务 (101)5.1 境外上市公司境外专用外汇账户开立、变更的审批 (101)5.2 境外上市公司境外上市股票外汇登记 (102)5.3 境外上市公司境外上市股票外汇变更登记 (103)5.4 境外上市公司境外上市费用汇出的审批 (104)5.5 境外上市公司境内股票专用账户的开立、变更的审批 (105)5.6 境外上市公司回购境外股票购付汇额度及境外账户开立的审批 (106)5.7 境外上市公司境内股票专用账户资金结汇的核准 (107)5.8 减持境外上市公司国有股份所得外汇资金划转全国社保基金的核准 (108)5.9 境外上市公司境内股东增持股票开立账户及购付汇核准 (109)5.10 合格境外机构投资者（QFII）投资额度及开立账户的审批 (110)5.11 QFII开放式中国基金资金申购、赎回资金汇兑的核准 (111)5.12 合格境外机构投资者（QFII）投资本金汇出的核准（开放式中国基金除外） (112)5.13合格境外机构投资者（QFII）收益汇出的核准（开放式中国基金除外） (113)5.14 合格境外机构投资者（QFII）关闭账户的审批 (114)5.15 商业银行代客境外理财业务购汇额度的审批 (115)5.16 证券公司、基金管理公司境外证券投资额度的审批 (116)5.17 保险资金境外运用投资额度的审批 (117)5.18 信托公司受托境外理财业务投资付汇额度的审批 (118)六、非银行金融机构管理业务 (119)6.1 证券公司、基金管理公司外汇业务市场准入的审批 (119)6.2 非银行金融机构（不含保险公司）购汇补充外汇资本金的核准 (120)6.3 非银行金融机构（不含保险公司）外汇资本金结汇的核准1216.4 证券公司、基金管理公司更换外汇经营许可证的审批 (122)6.5 证券公司、基金管理公司外汇业务市场退出的审批 (123)6.6 证券公司从事外币承销业务汇兑的审批 (124)6.7 企业集团财务公司开展即期结售汇业务准入的审批 (125)6.8 企业集团财务公司停止办理即期结售汇业务的审批 (126)6.9 非银行金融机构（不含保险公司）外汇利润结汇的核准 (127)6.10 外资参股非银行金融机构（不含保险公司）外方利润购付汇的核准 (128)七、个人项下外汇管理业务 (129)7.1 境内个人参与境外上市公司员工持股计划购付汇额度及开立账户的核准 (129)7.2 境内个人参与境外上市公司认股期权计划购付汇额度及开立账户申请 (130)7.3 境内个人参与境外上市公司员工持股或认股期权计划资金调回及结汇申请 (131)7.4 移民财产转移 (132)7.5 继承财产转移 (134)八、外汇指定银行直接办理业务 (135)8.1 外商投资企业外汇资本金结汇 (135)8.2 境内机构或个人的资产变现专用外汇账户资金结汇 (136)8.3 境外机构在境内设立的分支、代表机构购买境内商品房结汇 (137)8.4 境外个人购买境内商品房结汇 (138)8.5 港澳台居民和华侨购买境内商品房结汇 (139)8.6 境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人将退回的人民币购房款购汇汇出 (140)8.7 境内公司境外放款专用账户开立及注销 (141)8.8 境内公司境外放款资金划入境外放款专用账户入账 (142)8.9 境内公司境外放款收回资金划出境外放款专用账户 (143)8.10 境内公司境外放款专用账户结汇 (144)九格式文本范例 (145)附表1 资本项目外汇业务申请表 (145)附表2 外商投资企业外汇登记申请表（新设类） (146)附表3 验资询证申请表（流入类） (148)附表4 验资询证申请表（减资类） (149)附表5 境外并购事项前期报告表 (150)附表6 境外直接投资外汇登记申请表 (151)附表7 境外特殊目的公司基本信息登记表 (152)附表8 特殊目的公司融资情况登记表 (153)附表9 国家外汇管理局合格境外机构投资者登记表 (154)附表10 关于进口延期付款核准事项的申请函 (155)附表11 关于进口预付货款比例调整核准事项的申请函 (156)附表12 关于进口预付货款确认核准事项的申请函 (157)附表13 关于调整出口货款预收汇比例的函 (158)附表14 关于核定出口货款临时预收汇额的申请 (159)第一部分总局资本项目外汇管理业务1.1 跨国公司外汇资金内部运营管理（外币资金池）业务的审批一、法规依据1.《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院2008第532号令）2.国家外汇管理局关于跨国公司外汇资金内部运营管理有关问题的通知（汇发[2004]104号）3.其他相关法规二、申请材料1.书面申请（内容包括：公司介绍，关于申请主体资格条件的说明，外汇资金来源与规模等外汇资金内部运营业务的说明，关于申请材料真实性以及近三年无违规的承诺等）；2.跨国公司授权境内主办公司办理外汇资金内部运营管理业务的书面文件；3.跨国公司境内主办公司出具的授权银行为其成员公司办理外币资金池业务的书面文件；4.主办公司、成员公司以及受托银行等各方就建立外币资金池而拟签订的委托贷款一揽子协议或合同；5.跨国公司与受托银行协商确定的外币资金池方案；6.受托银行为实施上述外币资金池方案的技术条件及技术保障措施的说明；7.针对前述材料应当提供的补充说明材料。
银行办理资本项目登记业务系统操作指南
银行办理资本项目登记业务系统操作指南银行办理资本项目登记业务系统操作指南一、引言银行作为金融机构，与资本项目登记业务密切相关。
资本项目登记业务是指居民个人和企业在跨境资本流动时需要向国家相关部门进行登记和备案的业务。
有效的资本项目登记业务能够确保国家金融安全和经济稳定发展，因此非常重要。
为了使银行工作人员更好地办理资本项目登记业务，本文将介绍银行办理资本项目登记业务系统的操作指南。
二、系统登录与基本设置1.系统登录在办理资本项目登记业务之前，银行职员需要登录系统。
打开网页浏览器，在位置区域栏中输入登记业务系统的网址，并按照提示输入账号和密码。
成功登录系统后，即可开始办理资本项目登记业务。
2.基本设置登录系统后，银行职员需要根据业务需求进行一些基本设置。
包括选择语言，调整字体大小和样式等。
这些设置可以根据个人喜好进行调整，以提高工作效率。
三、资本项目登记业务办理流程1.业务类型选择系统主界面上会显示出不同的资本项目登记业务类型。
银行职员需要根据客户需求选择相应的业务类型，如直接投资、证券投资等。
每个业务类型下又会有详细的操作流程和要求，职员在选择业务类型后需要仔细阅读并了解相关操作流程。
2.填写表单信息根据所选的业务类型，系统会弹出相应的表单页面。
银行职员需要根据客户提供的资料填写表单信息，包括交易金额、资金来源、交易对象等。
在填写表单过程中，职员应当提醒客户填写准确和完整的信息，以确保登记业务的顺利进行。
3.上传相关文件在填写表单信息的部分业务类型可能要求上传相关文件，如合同、证明文件等。
银行职员需要按照系统的要求，上传正确的文件。
在上传文件前，职员需要进行文件名称和格式的检查，以确保上传的文件有效且符合要求。
4.核对和确认在填写表单信息和上传文件之后，银行职员需要仔细核对所填写的信息和上传的文件。
核对的重点包括交易金额的准确性、资金来源的合法性和交易对象的身份等。
核对无误后，职员点击确认按钮，系统会生成资本项目登记业务流水号。
银行办理资本项目登记业务系统操作指南
【知识专题】银行办理资本项目登记业务系统操作指南---1. 引言银行作为金融机构，在资本项目的登记业务中扮演着重要的角色。
对于大多数客户来说，资本项目登记业务系统的操作可能相对陌生，因此本文将从银行角度出发，为初次使用资本项目登记业务系统的客户提供全面的操作指南和注意事项。
2. 资本项目登记业务系统概述资本项目登记业务系统是银行用于办理各类资本项目登记业务的电子化评台，主要包括外汇管理和跨境资本流动等业务。
客户在进行境外投资、外汇结算和购汇等活动时，都需要通过这一系统来完成相应的登记和报告。
了解和熟悉该系统的操作流程及相关规定非常重要。
3. 操作指南3.1 登录与认证客户需要进入银行官方网站，在登录页面输入正确的用户名和密码进行认证。
登录成功后，系统会提示验证身份信息，一般需要输入预留的手机动态验证码或数字证书密码进行二次认证，确保客户身份的安全性。
3.2 办理业务在成功登录并验证身份后，客户可以选择办理相应的资本项目登记业务，比如涉及外汇的结汇、购汇、结售汇等业务。
在选择对应的业务后，系统会引导客户填写相关的申请表格，并根据要求上传所需的资料和文件，如唯一识别信息件、外汇交易许可证等。
3.3 审核与查询客户提交完申请后，业务会流转至银行工作人员进行审核。
在此期间，客户可以通过系统实时查询业务办理的进度和结果，并且系统会及时将审核结果和相关通知发送至客户绑定的手机或电流信箱。
3.4 注意事项在使用资本项目登记业务系统时，客户需要注意以下几点：确保已经注册绑定了正确的手机或电流信箱、注意保管好个人账号信息、持续关注业务的变化并遵守相关的外汇管理法规和制度等。
4. 总结与回顾通过本文的操作指南，相信客户对资本项目登记业务系统有了更清晰的认识和理解。
在未来的业务办理过程中，希望大家能够更加熟练地操作系统，并且时刻牢记遵守相关法规，做到合规合法地办理业务。
5. 个人观点作为银行工作者，我深知资本项目登记业务的重要性，也理解客户在使用系统时可能遇到的困惑和问题。
资本项目外汇管理业务操作指引
资本项目外汇管理业务操作指引一、前言资本项目外汇管理业务是国家外汇管理部门对境内居民、非居民和境外个人、单位进行外汇管理的重要内容。
为规范和指导资本项目外汇管理业务的操作，保障外汇市场的稳定和安全，特发布本指引，帮助相关单位和个人正确开展资本项目外汇管理业务。
二、基本概念1. 资本项目外汇管理业务资本项目外汇管理业务是指境内居民、非居民和境外个人、单位在跨境投资、融资和资本收付等方面的外汇管理业务。
2. 外汇管理主体外汇管理主体包括外汇局、银行机构、跨境投资者和融资者等。
3. 相关法律法规资本项目外汇管理业务应当遵守《外汇管理条例》、《外汇管理规定》等相关法律法规。
三、业务操作流程1. 出资金汇出（1）申请资金汇出的人员应当携带有效唯一识别信息明和相关申请材料到所在地的银行机构办理资金汇出手续。
（2）银行机构应当按照外汇管理法规的要求，对资金汇出的申请人进行资金来源和用途的审查，确保资金汇出的合法性和真实性。
2. 外汇结算（1）跨境收付款的个人、单位在进行外汇结算时，应当向银行机构提交相关结算申请，包括汇款用途、收款账号、收款单位名称等。
（2）银行机构应当根据外汇管理法规和相关规定，审核收付款申请的合法性和真实性，保障资金的安全和合规。
3. 外商直接投资（1）外商在进行直接投资时，应当按照国家有关规定在国家外汇管理部门备案，并办理境内外币账户开立手续。
（2）外商直接投资的资金进出境，应当向外汇局申报，并通过银行渠道进行资金结算和清算。
四、业务操作注意事项1. 合法合规在开展资本项目外汇管理业务时，相关单位和个人应当严格遵守国家外汇管理部门的规定，确保业务行为合法合规。
2. 风险控制在资本项目外汇管理业务中，应当注意对汇率风险、政策风险等进行有效的控制和管理，避免出现风险事件。
3. 资金监管相关单位和个人在进行资本项目外汇管理业务时，应当做好资金的凭证和记录保存，并随时接受外汇管理部门的检查和监管。
资本项目外汇业务操作指南1
资本项目外汇业务操作指南1目录第一部分总局资本项目外汇治理业务 (1)1.1 跨国公司外汇资金内部运营治理〔外币资金池〕业务的审批 (1)1.2部分金融机构短期外债余额指标的审批 (2)1.3 短期外债地区余额指标的审批 (3)1.4 银行为境外投资企业提供融资性对外担保余额指标的审批 (4)1.5 国有企业境外期货套期保值项下专门情形的资金汇兑核准 (5)1.6 资产治理公司对外处置不良资产的审批 (6)1.7 证券公司、基金治理公司外汇业务市场准入的审批 (7)1.8 合格境外机构投资者〔QFII〕投资额度及开立账户的审批 (8)1.9 合格境外机构投资者〔QFII〕关闭账户的核准 (9)1.10 合格境外机构投资者〔QFII〕投资本金汇出的核准〔开放式中国基金除外〕 (10)1.11 商业银行代客境外理财业务购汇额度的审批 (11)1.12 证券公司、基金治理公司境外证券投资额度的审批 (12)1.13 保险资金境外运用投资额度的审批 (13)1.14 信托公司受托境外理财业务投资付汇额度的审批 (14)1.15 企业集团财务公司开展即期结售汇业务准入的审批 (15)第二部分分〔支〕局资本项目外汇治理业务 (16)一外商直截了当投资治理业务 (16)1.1 新设外商投资企业外汇登记〔外资房地产企业除外〕 (16)1.2 新设外资房地产企业外汇登记 (17)1.3 外国投资者并购境内企业办理外商投资企业外汇登记〔外商投资房地产企业除外〕 (18)1.4 外资并购设立房地产企业外汇登记 (19)1.5 专门目的公司设立、并购境内企业外汇登记 (20)1.6 外商投资企业外汇登记变更、注销 (21)1.7 资本金账户开立、变更和注销 (23)1.8 外国投资者专用外汇账户〔投资类〕开立、变更和注销 (24)1.9 外国投资者专用外汇账户〔收购类〕开立、变更和注销 (25)1.10 外国投资者专用外汇账户〔费用类〕开立、变更和注销 (26)1.11 外国投资者专用外汇账户〔保证类〕开立、变更和注销 (27)1.12 资产变现专用外汇账户开立、变更和注销 (28)1.13 资产变现专用外汇账户资金入账 (29)1.14 外国投资者竞标土地使用权的保证类专用外汇账户开立、变更、注销和划转资金的审批 (30)1.15 外国投资者产权交易外汇资金〔包括价款及交易保证金〕托管及结算专用外汇账户开立、变更、注销和资金划转、结汇的审批 (32)1.16 外国投资者专用外汇账户内资金结汇 (34)1.17 外商投资企业清算外国投资者所得资金购付汇 (35)1.18 境内机构及个人收购外商投资企业外国投资者股权购付汇 (36)1.19 外商投资企业外国投资者减资购付汇 (37)1.20 中外合作经营企业外国投资者先行回收投资购付汇 (38)1.21 境外机构设立的境内分支机构、代表机构和境外个人转让境内商品房所得资金购汇汇出核准 (39)1.22 外国投资者专用外汇账户〔投资类除外〕结汇资金退回境外的购付汇 (40)1.23 外商投资企业外国投资者所得利润境内再投资、增资 (41)1.24 外商投资企业将属于外国投资者的资本公积金、盈余公积金、未分配利润以及企业已登记外债〔可含利息〕等转增本企业资本 (42)1.25 外国投资者从其已投资的外商投资企业中因先行回收投资、清算、股权转让、减资等所得的财产在境内再投资 (43)1.26 投资性外商投资企业境内投资款划拨 (44)1.27 外国投资者境内外汇账户资金因直截了当投资而发生的外汇划转.. 451.28 境内外汇资金因投资、交易、运作等资本项目交易目的所发生的其它境内外汇划转 (46)1.29 外商投资企业外国投资者现汇出资验资询证的审核、登记 (47)1.30 外商投资企业外国投资者实物投资验资询证的审核、登记 (48)1.31 外商投资企业外国投资者无形资产出资验资询证的登记 (49)1.32 外商投资企业资本项目外汇业务核准件验资询证的审核、登记 (50)1.33 外商投资企业外国投资者减资验资询证的审核、登记 (51)1.34 〝三来一补〞企业转型投资验资询证的审核、登记 (52)1.35 外国投资者收购中方股权外资外汇登记 (53)二境外直截了当投资治理业务 (54)2.1 境外投资外汇登记、变更登记和注销登记 (54)2.2 境外投资前期费用资金的购付汇核准 (56)2.3 在外汇管制国家或地区投资而需在非外汇管制国家或地区开立专用账户的核准 (57)2.4 境内投资者之间转让境外企业权益的登记备案 (58)2.5 境外企业减资、转股、清算资金入账核准 (59)2.6 境内居民以境内企业资产权益注入专门目的公司境外投资外汇登记 602.7 境内居民自然人注入境外权益并返程投资的专门目的公司境外投资外汇登记 (61)2.8 专门目的公司因重大资本变更办理外汇登记变更及备案 (62)2.9 境内企业境外放款额度核准 (63)2.10 境内企业境外放款额度核准变更与注销 (64)2.11 境内企业境外放款资金付汇核准 (65)2.12 境内企业境外放款资金汇回入账核准 (66)三、信贷治理业务 (67)3.1 中资非金融企业法人短期外债余额操纵指标的审批 (67)3.2 中资金融机构短期外债余额操纵指标的审批 (68)3.3 境内外资金融机构短期外债余额操纵指标的审批 (69)3.4 银行为境外投资企业提供融资性对外担保余额指标的审批 (70)3.5 发行境外债券办理外债登记 (71)3.6 外债定期登记 (72)3.7 外债签约即时逐笔登记 (73)3.8 外债、外债转贷款逐笔提款登记 (74)3.9 外债、外债转贷款专用账户的开立、变更和关闭核准 (75)3.10 外债、外债转贷款还贷专用账户的开立、变更和关闭核准 (76)3.11 外债、外债转贷款的结汇核准 (77)3.12 外债、外债转贷款还本付息核准 (78)3.13 对外担保〔含保证、抵押、质押〕逐笔审批 (79)3.14 对外担保定期登记 (80)3.15 对外担保即期逐笔登记 (81)3.16 对外担保履约核准 (82)3.17 对外支付担保费 (83)3.18 资产治理公司对外处置不良资产外汇收支及汇兑审批 (84)3.19 资产治理公司对外处置不良资产备案登记 (85)3.20 资产治理公司对外处置不良资产外汇收入结汇核准 (86)3.21 资产治理公司对外处置不良资产外方所得收益〔购汇〕汇出核准.. 873.22 国有企业境外商品期货套期保值的外汇登记 (88)3.23 国有企业境外期货套期保值项下境内外汇专用账户的治理 (89)3.24 国有企业境外期货套期保值境外专用账户的治理 (90)3.25 国有企业境外期货套期保值项下资金汇兑治理 (91)3.26 假日期间国有企业境外期货套期保值项下外汇备用金汇出核准 (92)3.27 外汇债务项下债务保值业务外汇收支核准 (93)3.28 境内贷款项下同意境外担保债权人定期登记 (94)四、贸易信贷登记治理业务 (95)4.1 企业出口预收货款基础比例调整、申请确认临时预收汇额度〔债务类〕 (95)4.2企业进口延期付款基础比例调整、申请确认延期付款额度〔债务类〕 964.3 企业进口预付货款基础比例调整、申请确认预付货款额度〔债权类〕 (97)4.4 企业进口预付货款退汇核准〔债权类〕 (98)4.5 企业出口延期收款基础比例调增、申请确认延期收汇额度〔债权类〕 (99)4.6 新办企业差不多信息录入贸易信贷治理系统操作 (100)五、证券投资治理业务 (101)5.1 境外上市公司境外专用外汇账户开立、变更的审批 (101)5.2 境外上市公司境外上市股票外汇登记 (102)5.3 境外上市公司境外上市股票外汇变更登记 (103)5.4 境外上市公司境外上市费用汇出的审批 (104)5.5 境外上市公司境内股票专用账户的开立、变更的审批 (105)5.6 境外上市公司回购境外股票购付汇额度及境外账户开立的审批 (106)5.7 境外上市公司境内股票专用账户资金结汇的核准 (107)5.8 减持境外上市公司国有股份所得外汇资金划转全国社保基金的核准 (108)5.9 境外上市公司境内股东增持股票开立账户及购付汇核准 (109)5.10 合格境外机构投资者〔QFII〕投资额度及开立账户的审批 (110)5.11 QFII开放式中国基金资金申购、赎回资金汇兑的核准 (111)5.12 合格境外机构投资者〔QFII〕投资本金汇出的核准〔开放式中国基金除外〕 (112)5.13合格境外机构投资者〔QFII〕收益汇出的核准〔开放式中国基金除外〕 (113)5.14 合格境外机构投资者〔QFII〕关闭账户的审批 (114)5.15 商业银行代客境外理财业务购汇额度的审批 (115)5.16 证券公司、基金治理公司境外证券投资额度的审批 (116)5.17 保险资金境外运用投资额度的审批 (117)5.18 信托公司受托境外理财业务投资付汇额度的审批 (118)六、非银行金融机构治理业务 (119)6.1 证券公司、基金治理公司外汇业务市场准入的审批 (119)6.2 非银行金融机构〔不含保险公司〕购汇补充外汇资本金的核准 (120)6.3 非银行金融机构〔不含保险公司〕外汇资本金结汇的核准 (121)6.4 证券公司、基金治理公司更换外汇经营许可证的审批 (122)6.5 证券公司、基金治理公司外汇业务市场退出的审批 (123)6.6 证券公司从事外币承销业务汇兑的审批 (124)6.7 企业集团财务公司开展即期结售汇业务准入的审批 (125)6.8 企业集团财务公司停止办理即期结售汇业务的审批 (126)6.9 非银行金融机构〔不含保险公司〕外汇利润结汇的核准 (127)6.10 外资参股非银行金融机构〔不含保险公司〕外方利润购付汇的核准 (128)七、个人项下外汇治理业务 (129)7.1 境内个人参与境外上市公司职员持股打算购付汇额度及开立账户的核准 (129)7.2 境内个人参与境外上市公司认股期权打算购付汇额度及开立账户申请 (130)7.3 境内个人参与境外上市公司职员持股或认股期权打算资金调回及结汇申请 (131)7.4 移民财产转移 (132)7.5 继承财产转移 (134)八、外汇指定银行直截了当办理业务 (135)8.1 外商投资企业外汇资本金结汇 (135)8.2 境内机构或个人的资产变现专用外汇账户资金结汇 (136)8.3 境外机构在境内设立的分支、代表机构购买境内商品房结汇 (137)8.4 境外个人购买境内商品房结汇 (138)8.5 港澳台居民和华侨购买境内商品房结汇 (139)8.6 境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人将退回的人民币购房款购汇汇出 (140)8.7 境内公司境外放款专用账户开立及注销 (141)8.8 境内公司境外放款资金划入境外放款专用账户入账 (142)8.9 境内公司境外放款收回资金划出境外放款专用账户 (143)8.10 境内公司境外放款专用账户结汇 (144)九格式文本范例 (145)附表1 资本项目外汇业务申请表 (145)附表2 外商投资企业外汇登记申请表〔新设类〕 (146)附表3 验资询证申请表〔流入类〕 (148)附表4 验资询证申请表〔减资类〕 (149)附表5 境外并购事项前期报告表 (150)附表6 境外直截了当投资外汇登记申请表 (151)附表7 境外专门目的公司差不多信息登记表 (152)附表8 专门目的公司融资情形登记表 (153)附表9 国家外汇治理局合格境外机构投资者登记表 (154)附表10 关于进口延期付款核准事项的申请函 (155)附表11 关于进口预付货款比例调整核准事项的申请函 (156)附表12 关于进口预付货款确认核准事项的申请函 (157)附表13 关于调整出口货款预收汇比例的函 (158)附表14 关于核定出口货款临时预收汇额的申请 (159)第一部分总局资本项目外汇治理业务1.1 跨国公司外汇资金内部运营治理〔外币资金池〕业务的审批一、法规依据1.«中华人民共和国外汇治理条例»〔国务院2020第532号令〕2.国家外汇治理局关于跨国公司外汇资金内部运营治理有关问题的通知〔汇发[2004]104号〕3.其他相关法规二、申请材料1.书面申请〔内容包括：公司介绍，关于申请主体资格条件的说明，外汇资金来源与规模等外汇资金内部运营业务的说明，关于申请材料真实性以及近三年无违规的承诺等〕；2.跨国公司授权境内主办公司办理外汇资金内部运营治理业务的书面文件；3.跨国公司境内主办公司出具的授权银行为其成员公司办理外币资金池业务的书面文件；4.主办公司、成员公司以及受托银行等各方就建立外币资金池而拟签订的托付贷款一揽子协议或合同；5.跨国公司与受托银行协商确定的外币资金池方案；6.受托银行为实施上述外币资金池方案的技术条件及技术保证措施的说明；7.针对前述材料应当提供的补充说明材料。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
资本项目外汇
业务操作指南
（银行版）
国家外汇管理局宁波市分局
（资本项目管理处）
二〇一〇年十二月
目录
第一部分：基本管理要求
直接投资外汇管理信息系统操作管理
《资本项目外汇业务核准件》管理
第二部分：外商直接投资
外商投资企业资本金账户
外国投资者专用外汇账户
资产变现专用外汇账户
外国投资者竞标土地使用权的保证类专用外汇账户
外国投资者产权交易外汇资金（包括价款及交易保证金）托管及结算专用外汇账户资产变现专用外汇账户资金入账
外商投资企业资本金结汇
境内机构或个人的资产变现专用外汇账户资金结汇
外国投资者专用外汇账户资金结汇
境外机构在境内设立的分支、代表机构购买境内商品房结汇
境外个人购买境内商品房结汇
港澳台居民和华侨购买境内商品房结汇
境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人退回的人民币购房款售付汇
境内机构及个人收购外商投资企业外国投资者股权股权售付汇
外商投资企业外国投资者减资售付汇
中外合作企业外方先行回收投资售付汇
外商投资企业清算外国投资者所得资金售付汇
投资项下境内外汇划转
第三部分：境外直接投资
境内机构境外直接投资前期费用售付汇
境内机构境外直接投资资金售付汇
境内机构境外直接投资企业减资、转股、清算资金入账
境外放款专用账户开立
境外放款专用账户资金入账
境外放款资金汇出
境外放款还本付息资金汇回
第四部分：信贷管理业务
外债及外债转贷款专用账户
外债项下结汇
外债项下还本付息售付汇
外债项下境内外汇划转
国内外汇贷款业务
偿还国内外汇贷款售付汇
国内外汇贷款项下境内外汇划转
银行融资性对外担保业务
银行非融资性对外担保业务
外汇质押人民币贷款
境外机构担保项下贷款
外汇委托贷款业务
第五部分：贸易信贷业务
预收货款
延期收款
预付货款
预付货款退汇
延期付款
第六部分：证券投资业务
A股上市公司外资股东减持所得人民币售付汇
A股上市公司外资东分红所得人民币售付汇
证券公司B股保证金账户
第七部分：个人项下业务
境内个人参与境外上市公司员工持股计划或认股期权计划境内专用外汇账户境内个人参与境外上市公司员工持股计划或认股期权计划资金售付汇
境内个人参与境外上市公司员工持股计划或认股期权计划资金调回及结汇第八部分：资本项目报表
资本项下外汇业务月报表管理
直接投资外汇管理信息系统操作管理
《资本项目外汇业务核准件》管理
外商投资企业资本金账户
外国投资者专用外汇账户
资产变现专用外汇账户
外国投资者竞标土地使用权的保证类专用外汇账户
外国投资者产权交易外汇资金
（包括价款及交易保证金）托管及结算专用外汇账户
资产变现专用外汇账户资金入账
外商投资企业资本金结汇
境内机构或个人的资产变现专用外汇账户资金结汇
外国投资者专用账户资金结汇
境外机构在境内设立的分支、代表机构购买境内商品房结汇
境外个人购买境内商品房结汇
港澳台居民和华侨购买境内商品房结汇
境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人退回的人民币购房款售付汇
境内机构及个人收购外商投资企业外国投资者股权售付汇
外商投资企业外国投资者减资售付汇
中外合作企业外国投资者先行回收投资售付汇
外商投资企业清算外国投资者所得资金售付汇
投资项下境内外汇划转
境内机构境外直接投资前期费用售付汇
境内机构境外直接投资售付汇
境内机构境外直接投资企业减资、转股、清算资金入账
境外放款专用账户
境外放款专用账户资金入账
境外放款资金汇出
境外放款还本付息资金汇回入账
外债及外债转贷款专用账户
外债项下结汇
外债项下还本付息售付汇
外债项下境内外汇划转
国内外汇贷款业务
偿还国内外汇贷款售付汇
国内外汇贷款项下境内外汇划转
银行融资性对外担保业务
银行非融资性对外担保业务
外汇质押人民币贷款
境外机构担保项下人民币贷款
外汇委托贷款业务
预付货款
预付货款退汇
延期付汇
A股上市公司外资股东减持所得人民币售付汇
A股上市公司外资股东分红所得人民币售付汇。