基金从业资格考试模拟练习题(2.28)

基金从业资格考试模拟练习题（2.28）基金从业资格《基金法律法规》模拟练习题：基金销售机构（2.28）单选题

关于申请注册基金销售业务资格应当具备的条件，以下表述错误的是（）。

A、财务状况良好，运作规范稳定

B、销售网点数量符合证监会对基金销售业务的要求

C、有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

D、制定了完善的资金清算流程、业务流程

【答案】B

【解析】本题考查基金销售机构。准入条件并未对销售网点的数量作出限制，B选项错误。参见教材（下册）P146。

基金从业资格《证券投资基金》模拟练习题：债券的种类（2.28）单选题

关于可赎回债券，下列说法错误的是（）。

A、赎回价格包括面值和赎回溢价

B、赎回价格可以是固定的，也可以是浮动的

C、赎回条款是发行人的权利

D、赎回条款对债务人不利

【答案】D

【解析】本题考查债券的种类。赎回条款对债权人不利。参见教

材（上册）P258。

基金从业资格《私募股权投资》模拟练习题：投资运作（2.28）单选题

下列关于从事私募基金业务行为的说法中，正确的有（）。Ⅰ.不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ.不得从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动Ⅲ.不得用基金财产为本人牟取利益IV.不得不公平地对待其管理的不同基金财产

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

【解析】本题考查投资运作中的禁止行为。股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；或者以利益输送为目的，与特定对象进行不正当交易，或者在不同股权投资基金账户之间转移收益或亏损；（4）侵占、挪用基金财产；（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；（7）玩忽职守，

不按照规定履行职责；（8）从事内幕交易、操纵市场及其他不正当交易活动；（9）未针对每只股权投资基金设置独立账户，或者开展借新还旧、期限错配等业务；（10）进行商业贿赂；（11）将账户出借给第三方进行交易，或者违反账户实名制的规定，下设子账户、分账户、虚拟账户等；（12）直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利；（13）外接未经监管机构或者自律组织认证的其他交易系统，为违法证券期货业务活动提供端口服务便利；（14）通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令；（15）法律、行政法规和中国证监会规定的其他禁止行为。以上禁止行为，多为保护投资者利益所需。参见教材P217。