私募基金管理机构开户所需材料清单
中登开户资料清单 (托管人开户)
开立证券账户1、经中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）备案的私募基金，可由基金管理人或资产托管人申请开立证券账户。
2、基金管理人或资产托管人申请开户时，应当提交下列材料：（1）《证券账户开立申请表（产品）》（见附件6），其中“名称”一项应为“基金管理人全称-私募基金名称”，“主要身份证明文件号码”一项应为基金管理人营业执照注册号，“辅助身份证明文件号码”一项应为基金管理人组织机构代码证号码；在“备注”中注明开户数量；（2）基金业协会同意私募基金管理人登记相关证明文件的原件及复印件；（3）从协会网站下载管理人登记证明打印出来（加盖公章）；（4）基金管理人营业执照及组织机构代码证等有效身份证明文件复印件（加盖基金管理人公章）；（5）自律承诺书（只需加盖管理人公章）（6）盖章的基金合同复印件。
(7)在证券账户开立申请表备注栏里写上管理人登记编码和产品编码证券账户开立申请表身份信息产品名称国籍或地区主要身份证明文件类别□工商营业执照□批文□登记证书□其他证件证件有效期截止日期□年月日□长期有效主要身份证明文件号码主要身份证明文件注册地辅助身份证明文件类型辅助身份证明文件号码基本信息产品简称产品到期日期□年月日□产品无到期日产品类别□基金公司特定客户资产管理产品□证券公司集合理财产品□基金公司特定客户资产管理产品（保险）□证券公司专项资产管理计划□基金公司特定客户资产管理产品（信托）□期货资产管理产品（单一）□封闭式证券投资基金□开放式证券投资基金□其他证券投资基金□期货资产管理产品□保险资产管理产品□私募基金□信托产品□保险产品□银行理财产品□企业年金计划□全国社保基金□地方社保基金□养老金产品□ QFII □ RQFI □其他资产管理人名称营业执照号码组织机构代码证号码资产托管人名称方正证券股份有限公司营业执照号码组织机构代码证号码联系信息联系人姓名身份证明文件类型□居民身份证□其他( ) 身份证明文件号码单位电话单位传真移动电话联系地址邮政编码公司网址电子邮箱4、服务信息是否直接开通网络服务□是□否网络服务初始密码证券账户开立一码通账户号码：□Ａ股账户□沪市Ｂ股账户□深市Ｂ股账户□沪市封闭式基金账户□深市封闭式基金账户□沪市衍生品合约账户□深市衍生品合约账户□沪市信用账户□深市信用账户□股转系统账户□其他（）开户方式：□临柜开户□见证开户□网上开户机构经办人或自然人代办人信息姓名身份证明文件类型□居民身份证□护照□其他联系电话身份证明文件号码备注：实、准确、完整、有效，对因违反证券账户管理规则导致的相应经济损失和法律责任由本人承担。
基金申请所需材料的详细清单与要求
基金申请所需材料的详细清单与要求I. 申请表格类材料1. 申请表格：按照基金机构提供的官方申请表格填写。
2. 个人信息：包括申请人的姓名、性别、出生日期、身份证号码、联系地址、手机号码等。
3. 项目信息：描述申请的基金类型、申请金额、项目名称、项目目的、实施计划等。
II. 个人身份和资质类材料1. 身份证明文件：提供申请人的身份证复印件或扫描件。
2. 学历证明：提供最高学历的学位证书或学历证明复印件。
3. 职称证明：如申请人具有职称资格，提供职称证书复印件。
4. 资质证书：如申请人从事专业领域需要相关资质许可证书，提供相应证书复印件。
5. 研究成果和项目经验：提供近年来的研究成果、科研项目经验等相关材料，如论文发表证明、科研奖励证书等。
III. 经济状况和资金用途类材料1. 个人收入证明：提供个人收入证明材料，如工资单、税单等。
2. 资产证明：提供个人资产证明材料，如银行存款证明、房产证明等。
3. 资金用途说明：详细描述申请基金的资金用途，包括项目开展所需费用的预算和计划。
IV. 申请项目相关类材料1. 项目计划书：详细描述申请的项目的目标、方法、计划等，包括项目的可行性分析和预期成果。
2. 团队介绍：如项目需要多人合作完成，提供团队成员的简介及其专业背景。
3. 合作协议：如与其他机构或个人存在合作关系，提供合作协议或意向书等相关文件。
V. 推荐信类材料1. 推荐信：提供相关专家、学者、行业领导的推荐信，以证明申请人在相关领域的研究能力和潜力。
VI. 其他补充材料1. 其他支持材料：如论文摘要、专利证书、奖项证明、社会工作经历等，以补充申请人的专业背景和能力。
申请人应根据基金机构的具体要求提供以上材料，并在指定时间内提交。
请仔细核对所有材料的完整性和准确性，确保申请的顺利进行。
希望上述清单能够对基金申请者提供帮助，祝申请成功！。
私募基金发行资料清单
(含应收账款明细、应付账款明细、固定资产明细等)
08
项目报告（项目可行性分析及项目实施详细计划）
09
公司法定代表人夫妻双方、股东身份证、户口本
10
抵押物及大额资产清单原件（包括公司、实际控制人名下房产、车辆等固定资产权属证明复印件）
11
公司和法定代表人（实际控制人）个人主要借款明细统计表, 提供借款合同、抵押合同
20
公司产品专利证书等.(专利产品说明)
21
设备盘点清单（及相关的产品介绍资料
12
企业章程、验资报告
13
公司及法人（实际控制人）主要帐户情况统计表
14
公司介绍及公司组织结构图
15
法人代表人（实际控制人）及公司管理层简介
16
企业生产经营情况（优势业务, 产品介绍, 竞争对手分析）
17
基金贷款用途及还款来源详细说明
18
公司注册、办公场地使用证明（房产证或租赁合同）
19
其他公司运营证明辅助材料（如: 与近2年银行主要结算账户流水对账单、上下游客户往来合同、租金收据）
私募基金发行资料清单
序
号
资 料 名 称
原
件
复
印
件
备 注
01
营业执照正、副本
02
组织机构代码证正、副本
03
税务登记证正、副本
04
开户许可证、机构信用代码证、贷款卡
05
企业征信、法定代表人夫妻双方征信、股东征信
06
2013\2014年截止目前完税证明（含国税、地税）
07
审计报告或财务报表:
1）近两年审计报告或者近两年年度财务报表
私募基金专业投资者需要提供的材料说明及清单(个人)
私募基金投资者需要提供的材料说明及清单专业投资者需提供的资料说明（自然人）（一）同时符合下列条件的自然人：1.金融资产或收入证明条件：1)金融资产不低于500 万元，或2)最近3 年个人年均收入不低于50 万元；2.投资经历或工作经历条件：1)具有2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或2)具有2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或3)属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
（二）投资者需提供证明文件清单：：1.身份证正反面复印件和扫描件（外籍人士需提供护照复印件和居留证）2.国内银行卡复印件和扫描件3.金融资产证明文件或收入证明，提供如下材料（二选一）1)500万金融资产证明（注：最近20个工作日内，金融资产不低于500万。
以下资料可任选，要求合计金额达到专业投资者要求的500万。
夫妻双方资产可以合计，但需要结婚证或户口本复印件、配偶同意认购声明原件。
）a)银行存款证明中国境内银行本、外币定、活期存折；存单；交易流水复印件及扫描件，网银账户查询结果复印件及扫描件b)股票资产证明券商出具的对账单扫描件及复印件，交易系统查询结果复印件及扫描件c)债券资产证明银行或券商出具的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件复印件及扫描件d)基金资产证明基金公司出具的基金份额证明文件复印件及扫描件，交易系统查询结果复印件及扫描件e)期货权益证明期货公司出具的交易结算单原件，交易系统查询结果原件f)资产管理计划资产证明资产管理机构出具的份额持有证明书复印件及扫描件g)信托计划资产证明信托公司出具的份额持有证明书复印件及扫描件h)私募基金资产证明私募基金管理人出具的份额持有证明书复印件及扫描件i)保险资产证明保险公司开具的保险单现金价值总金额的证明复印件及扫描件j)其他理财产品资产证明其他银行、信托公司、资管公司等机构出具的资产证明复印件及扫描件（如有）2)最近3 年个人年均收入不低于50 万元a)纳税证明税务部门出具的近三年个人所得税纳税证明原件b)工资流水单证明银行出具的代发工资银行卡（活期存折）近三年入账单原件c)收入证明所在单位出具的近三年收入证明原件4.投资经历、工作经历或职业资格证明（三选一）1) 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历证明（注：以下资料可任选，要求达到专业投资者要求的累计2年以上投资经历）a)证券投资证明券商出具的对账单扫描件及复印件，交易系统查询结果复印件及扫描件b)基金投资证明基金公司出具的交易记录文件复印件及扫描件，交易系统查询结果复印件及扫描件c)期货投资证明期货公司出具的账单扫描件及复印件，交易系统查询结果原件d)黄金投资证明银行、券商等金融机构出具的黄金资产证明复印件及扫描件（如在国外黄金市场参与的需单独确认）e)外汇投资证明（须单独确认）2)2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历证明a)工作证明，证明投资人具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历b)其他证明文件3)金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师的职业资格证明a)金融机构高级管理人员证明监管机构出具的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司的高级管理人员核准文件，或者工作证明b)获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师会计师：注册会计师证书及从事金融相关业务的工作证明律师：律师执业证以及从事金融相关业务的工作证明。
私募基金管理人登记备案材料清单
申请机构董事会、监事会名
4
董事、高级管理人员不得兼任监事
单
5 申请机构高管人员名单
高管包括：法定代表人、总经理、副总经 理、财务总监、投资者总监、风控总监等
6 《高管简历及调查表》
7 员工学历证书复印件
8 高管人员的无犯罪记录证明
高管是否受过行政处罚、刑 9
事犯罪等情况的说明
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是否 备妥
3 《机构信用代码证》
包括自设立之日起至今的： （1） 股东会决议 （2） 董事会决议 4 工商登记内部档案资料 （3） 股权转让协议 （4） 公司章程等 如公司内没有留档，可以当地工商局办理查询打 印
5 经营场所资料
包括： （1）《房屋租赁合同》 （2）《房地产证》（或《不动产权证》） （3）租赁备案证明 （4）租金支付凭证 如租赁合同以股东名义签署，须补充“股东关于 同意承租房屋提供给申请机构使用的证明”
申请机构办公设置设备 6 清单、月度支出情况统 包括租金、工资、办公设置等支出
计表
7 经营地照片
包括： （1）申请机构前台照片 （2）所在大厦照片 （3）内部照片 前台照片须体现申请机构名称（公司名）
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私募基金管理人登记备案材料清单（二）
财务类
序
号
资料名称
1 资金凭证
私募基金管理人登记备案材料清单（七）
申请机构及高管人员合规类
序
号
资料名称
备注/办理指南
是否 备妥
是否被处罚，如有则提供处 部门包括：工商、税务、审计、外汇、海
1
罚说明及文件
关、环保、安全等行政部门
私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单
私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单一、基本资料类1. 管理人的基本情况a. 公司名称、注册地址、通讯地址b. 公司成立时间、注册资本、实缴资本c. 公司股东情况及股东出资情况d. 公司章程及经营范围e. 公司注册文件（营业执照、组织机构代码证、税务登记证等）2. 管理人高管人员信息a. 高管人员身份证明、履历b. 高管人员相关的资格证书或执业资格证明3. 管理人机构内部治理结构及监管机构从业资格要求a. 公司治理结构，包括董事会、监事会等组织结构b. 相关从业人员的资格证明文件c. 内部合规管理文件4. 管理人与特定客户之间的重要合同a. 重要的私募股权和创业投资基金合同条款二、财务会计类1. 管理人最近三年的财务会计报表a. 资产负债表、利润表、现金流量表b. 注册会计师出具的审计报告2. 管理人相关业务及投资基金相关的会计核算文件a. 投资基金的账户流水b. 相关投资基金的会计报表三、基金业务类1. 所设立的所有投资基金的相关情况a. 投资基金的名称、基金类型、规模等基本信息b. 基金合同及基金成立文件c. 基金业务执行合同2. 投资基金运作与投资管理相关的文件a. 投资基金的募集材料、营销材料b. 投资基金的管理协议及合同文件c. 投资基金的投资决策流程、风险控制文件四、风险管理与合规类1. 风险管理与合规相关文件a. 公司的内部合规制度及风险管理政策b. 相关独立法律意见、尽职调查文件2. 法律合规相关文件a. 公司设立、变更文件b. 法律法规遵从证明文件五、其他类1. 公司外部评级、评估报告2. 相关行业协会或协会证书3. 其他相关证明文件及材料以上是一份关于私募股权和创业投资基金管理人登记申请材料的清单，需要注意的是，不同地区和监管机构对材料的要求可能有所不同，具体应当按照当地监管规定的要求进行准备。
《私募基金管理人登记申请材料清单》
《私募基金管理人登记申请材料清单》私募基金管理人是指专门从事私募基金发起、组建、运作、管理及投资咨询等业务的机构，私募基金管理人登记申请是私募基金管理人向监管机构提交的重要材料，下面是《私募基金管理人登记申请材料清单》的相关内容。
一、申请材料清单（一）基本申请材料1. 《私募基金管理人登记申请表》私募基金管理人应填写完整的登记申请表，包括机构基本信息、管理人信息、管理人背景信息等。
2. 申请人法人或其他组织的营业执照副本私募基金管理人应提供有效的营业执照副本，以证明其合法注册和经营资格。
3. 私募基金管理人及其从业人员的相关资格证明私募基金管理人负责人及相关从业人员应提供相关的从业资格证明，包括基金从业资格证书、证券从业资格证书等。
4. 机构章程及备案文件私募基金管理人应提供其机构章程、备案文件等相关文件，以便监管机构审查。
5. 个人征信报告及不良记录查询证明私募基金管理人负责人及相关从业人员应提供个人征信报告及不良记录查询证明，以证明其良好的信用记录。
6. 其他基本申请材料根据监管机构要求，可能需要提供其他相关的基本申请材料，如资质证明、税务登记证明等。
（二）业务及风险管理相关材料1. 私募基金合同及基金募集文件私募基金管理人应提供其管理的私募基金合同样本及相关的募集文件，包括基金合同、招募说明书等。
2. 风险管理制度及内部控制文件私募基金管理人应提供其建立的风险管理制度文件及内部控制文件，以确保基金管理的规范和风险可控。
3. 投资决策及交易执行记录私募基金管理人须提交其投资决策及交易执行记录，以便监管机构对其投资业务进行审查。
4. 客户投资者适当性评估文件私募基金管理人应提供其对投资者进行的适当性评估文件，以确保投资者的风险承受能力与所投资产品的风险特征相匹配。
5. 其他业务及风险管理相关材料根据监管机构要求，可能需要提供其他相关的业务及风险管理相关材料，如投资组合报告、风险披露文件等。
以上内容为《私募基金管理人登记申请材料清单》的相关内容，私募基金管理人应认真准备相关资料，确保登记申请能够顺利进行审批。
私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单
私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单私募股权、创业投资基金是我国金融市场重要的资本市场主体，在管理私募股权、创业投资基金的过程中，需要向中国证监会进行登记申请。
为了确保登记申请的成功，需要准备一份完整的申请材料清单。
以下是一份关于私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单。
一、基本申请材料1. 《登记申请表》2. 《基金合同》3. 申请人的注册资本证明文件4. 《基金托管协议》5. 申请人的经营许可证明文件6. 申请人的组织结构和人员名册7. 申请人的资金来源证明文件8. 《投资者适当性管理办法》备案文件9. 申请人的风险管理制度文件10. 《管理人内部控制制度及合规管理文件》备案文件二、基金产品相关申请材料1. 基金募集说明书2. 基金业绩报酬设置文件3. 投资决策委员会组成名单4. 对外募集标的投资交易合同5. 投资者资金划拨和托管安排文件6. 基金财务管理办法备案文件7. 基金信息披露制度文件三、风险管理和内部控制相关申请材料1. 风险管理与内部控制制度文件2. 风险测度方法文件3. 内部控制结构和实施文件4. 风险管理与内部控制报告备案文件四、其他必要的申请材料1. 申请人合法存在的证明文件2. 申请人的经营范围文件3. 申请人的近期财务报表4. 申请人的法定代表人身份证明文件5. 《私募基金监督管理暂行办法》相关备案文件6. 申请材料清单索引以上是一份关于私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单，制作材料时应严格按照相关法规和规范要求，确保材料的真实、完整、准确。
祝您申请成功！。
私募基金账户申请材料提交清单
运营管理总部审核资料
信用业务总部审核资料 “机构全称”填写应 符合附录二《账户名 称填写规则》要求
信用业务管理总部、 运营业务管理总部、 法律合规部及资产托 管部均审批无异议。
营业部按流程自身管理
营业部按流程自身管理 （1） 其中应包括委 托人的人数、委托人 身份性质（自然人、 机构或产品，产品是 否有杠杆、杠杆的比 例）、产品杠杆情况 和产品套嵌情况等。 （2） 委托人名单。 （3） 委托人为产品 的，须另行提交该产 品的合同和该产品的 委托人资料，直至穿 透到自然人。 （4） 委托人为机构 的，须另行提交该机 构的营业执照、组织 机构代码证、税务登 记证明、法定代表人 证明书及法定代表人 的有效身份证明文件 。
管理人签字盖章
含产品杠杆情况、 产品套嵌情况， 委托人情况等
营业部签字盖章
17 OA公文 18 19
OA扫描件 第三方存管协议 管理人资产对账单
其他
其他 20 授权人头像
21 管理人填写
《管理人对产品及委托人的情况申报及承诺》
22 营业部填写
《私募投资基金客户开展融资融券业务尽职调查报告》
料提交清单
审核要点 备注
（1）基金合同须为已 签署的完整版本； （2）投资范围中明确 该产品可以进行融资 融券交易； （3）产品自身无杠 杆； （1）托管合同须为已 签署的完整版本； （2）投资范围中明确 该产品可以进行融资 融券交易
私募基金账户申请材料提交清单
序号 1 2 申请资料 私募投资基金管理人登记证书 私募投资基金备案证明
3基金合同Leabharlann 管理人资料托管合同
4 管理人营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件 5 法定代表人身份证明书及身份证复印件 6 授权委托书及授权代理人身份证复印件 备案证明中注明托管人的，还应提交以下托管人资料： 7 中国证券监督管理委员会关于托管资格的批复 8 托管人营业执照、组织机构代码证复印件 托管人资料 9 法定代表人身份证明书及身份证复印件 10 授权委托书及授权代理人身份证复印件
投资者提供材料清单
者 信托公司、财务公司
③机构负责人或者法定代表人身份证明文件，
等；经行业协会备案或
④经办人身份证明，
者登记的证券公司子
⑤机构的授权委托书等资料，
公司、期货公司子公
⑥打款凭条。（若有，则需提供）
司、私募基金管理人）
注：1-5 项需加盖机构公章
产品（包括但不限于证 券公司资产管理产品、 基金管理公司及其子 公司产品、期货公司资 产管理产品、银行理财 产品、保险产品、信托 产品、经行业协会备案 的私募基金。社会保障 基金、企业年金等养老 基金，慈善基金等社会 公 益 基 金 ， QFII 、 RQFII） 法人或者其他组织
认证的从事金融相关业
务的注册会计师和律
师。
具备相应风险识别能力 ①营业执照（注：若未三证合一应提供营业
和风险承担能力，投资 执照副本、组织机构代码证副本、税务登记
于单只资产管理计划的 证副本），
金额不低于 100 万且净 ②机构负责人或者法定代表人身份证明文
资产不低于 1000 万元的 件，
单位；
③机构的授权委托书等资料。
20 个交易日金融资产不 ③签字的打款凭证原件的复印件 1 份，（若
均低于 300 万元或者最 有，则需提供），
近三年个人年均收入不 ④近 20 个交易日金融资产证明或近 3 年收
低于 50 万元的个人。 入证明。
①营业执照（注：若未三证合一应提供营业 执照副本、组织机构代码证副本、税务登记 证副本）， ②机构负责人或者法定代表人身份证明文 件， ③授权经办人身份证明， ④机构的授权委托书等资料， ⑤公司最近一年经审计的财务报表， ⑥公司金融资产状况证明， ⑦公司投资经历证明， ⑧打款凭条。（若有，则需提供） 注：1-7 项需加盖机构公章
2.私募管理人登记尽调详细清单
私募基金管理人登记
尽职调查清单
机构名称（盖章）：整理日期：年月日
说明：
1.请打印本清单后按顺序排列材料
2.工商档案材料请去所辖工商局查询打印；银行存款凭证请去开户银行打印；征信报告请去征信中心或征信网站打印；完税凭证请去税务机关打印；社保凭证请去社保中心打印；学历证明在学信网查询
3.个人提供的资料，须由本人签字注明提供日期，提供的复印件应注明：复印件与原件一致；单位对提供的全部资料盖章并注明提供日期，复印件应注明：复印件与原件一致。
私募产品备案所需材料清单及注意问题(详细版)
[资产管理业2016年9月8日，中基协发布《关于资产管理业新登记备案系统上线的同时，中基协公布了《资产管理业【正文】登陆备案系统,进入产品备案，点击【新增】按钮即可开始备案。
产品备案需依次选择或填报产品基金类型、管理人信息、产品基本信息、结构化信息和杠杆信息、募集信息、合同信息、托管及外包服一、产品基金类型选择1、选择方式有“自主发行”和“投资顾问”两种方式供选择。
当私募基金管理机构担任管理人发行私募基金产品时，选择“自主发行”。
当私募基金管理机构作为信托计划、保险资产管理计划等的投资顾问时，应选择“投资顾问”。
当私募基金管理机构作为券商资产管理计划、基金公司专户、基金子公司专户、期货资产管理计划以及私募基金产品的投资顾问时，由相关资产管理计划的管理人填写，投资顾问不必填写备案信息。
2、选择基金类型当产品基金为“自主发行”时，需要选择基金类型。
可供选择的基金类型为：（1）私募证券投资基金（2）……二、管理人信息若私募基金由多家管理人进行管理，可以在本页添加其他管理人信息。
管理人之间应自行协商，只能由一家管理人填写基金备案信息。
（但基金的所有管理人均会在信息公示系统中公示）三、基本信息产品基本信息需填报或提交以下内容。
1、产品名称（注：需与基金合同一致）2、产品简称（注：需与基金合同一致）3、业注：既募集又投资：指私募基金管理人既负责基金产品的募集，又负责基金的投资运作，募集方式可以是管理人直销，也可以是管理人直销加第三方代销；只投资：指私募基金管理人只负责基金的投资运作，完全由代销机构负责基金产品募集；只募集：指私募基金管理人只负责基金募集，并聘请其他“投资顾问”来进行基金的投资运作。
4、产品类型5、成立日期6、到期日7、组织形式（下拉菜单：公司型、契约型、合伙型）注：公司型基金要写组织机构代码、注册地和本机构审计安排（包括审定的频度，是否有指定会计师事合伙型基金要写普通合伙/执行事8、币种9、是否涉及跨境投资10、11、投资方式（普通股、优先股、可转债、其他）12、是否存在保本情形13、是否存在保收益情形14、主要投资方向：应当与合同中约定的一致，并说明投资方式（如直接投资、通过某基金或资管计划投资、通过合伙企业投资等）和明确投资标的（如未上市公司股权、委托贷款、收益权等）15、管理人（投顾）认为需要说明的其他问题（非必填）16、备案主要联系人姓名、座机、手机及邮箱信息。
机构交易业务指南
机构交易业务指南机构认、申购一、机构投资者办理产品认/申购（已开户），所需资料：1.填妥并加盖机构单位公章的《认购（申购）申请表》；2.汇款回单/截图；3.关联关系知晓函（如需，购买公募类型产品时无需提供）；4.合同中包含的其他资料签署页，如产品方提供需客户签署的《私募投资基金风险揭示书》（如需）；5.合同的首页、认购金额填写页及合同签署页（如需，购买公募类型产品时无需提供）；6.产品风险与其风险等级不匹配时，需签署《风险警示函及确认书》；7.投资者类型认定相关证明文件（如需）。
以上所有资料均需加盖公司章；二、银行、券商、信托公司等的理财产品或理财计划办理产品的认/申购（已开户），请提供如下资料：1.填妥的《认购（申购）申请表》，加盖该理财产品或计划所属机构的单位公章或该理财产品的专用章；2.汇款回单/截图；3.关联关系知晓函（如需，购买公募类型产品时无需提供）；4.合同中包含的其他资料签署页，如产品方提供需客户签署的《私募投资基金风险揭示书》（如需）；5.合同的首页、认购金额填写页及合同签署页（如需，购买公募类型产品时无需提供）；6.产品风险与其风险等级不匹配时，需签署《风险警示函及确认书》；7.投资者类型认定相关证明文件（如需）。
以上所有资料均需加盖该理财产品的专用章或计划所属机构的单位公章；三、认/申购产品的付款方式：1.通过银行转账汇款到嘉实财富监管专户；2.投资者汇款需知：投资者提交交易申请时使用交易账户所对应银行账户须与汇款银行账户一致（非法人机构投资者除外）；●资金到账时间须在15:00前，不区分认/申购业务（后续会进行系统升级以实现认购17:00前到账，届时将另行通知）；●投资者汇款时，在附言/备注中注明完整的汇款银行卡号，仅限数字（因银行有长短账号问题）；四、注意事项：1.未开户的机构投资者应先开户，产品开户与认/申购可同一交易日受理；2.产品认/申购若通过传真方式办理，则须在产品交易开放日17:00/15：00前将有关资料传真至财富柜台，并来电确认财富柜台是否准确收到传真；3.财富柜台对本申请的受理不代表本申请成功，最终结果以注册登记机构的确认为准。
私募基金公司工商注册所需材料清单
私募基金公司工商注册所需材料清单私募基金公司工商注册所需材料清单提示：在名称预核准通知书下达之前，拟新设的公司的公司章程等文件的签署日期请勿填写办理有限责任公司设立登记提交以下材料：1、《企业名称预先核准通知书》；2、可行性评估报告；3、住所使用证明；4、住所登记表；5、《公司登记申请书》；6、《指定代表或者共同委托代理人授权委托书》(见附件7)及指定代表或委托代理人的身份证件复印件；7、全体股东签署的公司章程；8、股东的主体资格证明；9、董事、监事和经理的任职文件及身份证件复印件；10、法定代表人任职文件及身份证件复印件；11、法律、行政法规和国务院决定规定设立有限责任公司必须报经批准的，提交有关的批准文件或者许可证件复印件；12、公司申请登记的经营范围中有法律、行政法规和国务院决定规定必须在登记前报经批准的项目，提交有关批准文件或者许可1证件的复印件注：依照《公司法》、《公司登记管理条例》设立的有限责任公司适用本规范一人有限责任公司和国有独资公司参照本规范提供有关材料办理合伙企业设立登记提交以下材料： 1、《企业名称预先核准通知书》；2、可行性评估报告；3、主要经营场所证明；4、住所登记表；5、《合伙企业登记申请书》；6、全体合伙人的主体资格证明；7、全体合伙人指定的代表或者共同委托的代理人的委托书；8、全体合伙人签署的合伙协议；9、全体合伙人签署的对各合伙人缴付出资的确认书； 10、全体合伙人签署的委托执行事务合伙人的委托书；执行事务合伙人是法人或其他组织的，还应当提交其委派代表的委托书和身份证明复印件；11、以非货币形式出资的，提交全体合伙人签署的协商作价确认书或者经全体合伙人委托的法定评估机构出具的评估作价证明； 12、从事法律、行政法规或者国务院决定规定在登记前须经批准的经营项目，须提交有关批准文件；213、法律、行政法规规定设立特殊的普通合伙企业需要提交合伙人的职业资格证明的，提交相应证明；14、国家工商行政管理总局规定提交的其他文件注：1、依照《合伙企业法》、《合伙企业登记管理办法》设立的合伙企业适用本规范2、申请人是指全体合伙人指定的代表或者共同委托的代理人3。
私募股权基金开立证券账户的流程
私募股权基金开立证券账户的流程下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
文档下载后可定制随意修改，请根据实际需要进行相应的调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种各样类型的实用资料，如教育随笔、日记赏析、句子摘抄、古诗大全、经典美文、话题作文、工作总结、词语解析、文案摘录、其他资料等等，如想了解不同资料格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by theeditor.I hope that after you download them,they can help yousolve practical problems. The document can be customized andmodified after downloading,please adjust and use it according toactual needs, thank you!In addition, our shop provides you with various types ofpractical materials,such as educational essays, diaryappreciation,sentence excerpts,ancient poems,classic articles,topic composition,work summary,word parsing,copy excerpts,other materials and so on,want to know different data formats andwriting methods,please pay attention!私募股权基金开立证券账户的流程私募股权基金作为一种重要的投资工具，为投资者提供了参与非上市公司股权的投资机会。
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私募基金管理机构开户所需材料
一、签署期货经纪合同所需资料
1、营业执照正本原件的复印件并加盖公章。
2、税务登记证正本原件的复印件并加盖公章。
3、组织机构代码正本复印件并加盖公章。
4、法定代表人身份证原件的复印件并加盖公章。
5、开户代理人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人身份证原件的复印件并加盖公章
6、法人授权委托书见期货经纪合同附件三（需被授权人签字留样、法人签章、盖公章）
7、公章（签署合同用）、法人章或法人签字
备注：若托管行不是工商银行、中国银行、建设银行、农业银行、交通银行、民生银行、兴业银行、中信银行、招商银行之一，则需以产品的名义在以上银行开立账号来办理银期关系。
二、签署三方备忘录（作为期货经纪合同的补充约定，份数根据备忘录约定）
三、私募基金管理机构申请交易编码所需材料：
（1）《特殊单位客户交易编码申请表》（一式两份，需要基金公司在特殊单位客户名称处盖章并盖骑缝章,具体表格及填写说明详见附件一）；
（2）中国证券投资基金业协会出具的私募基金管理人机构登记证明文件复印件（加盖私募基金管理机构公章）；
（3）中国证券投资基金业协会出具的私募基金备案证明文件（加
盖私募基金管理机构公章）；
（4）私募基金基金合同复印件（加盖私募基金管理机构公章）；
（5）私募基金管理机构营业执照副本复印件和组织机构代码证复印件（加盖私募基金管理机构公章）；
（6）私募基金管理机构出具的承诺函复印件（详见附件二）。
附件一
《特殊单位客户交易编码申请表》。