基金科目一测试题(第1-3章)

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日本||美国||瑞士||德国 基金份额持有人||基金管理人||基金托管人||基金管理人和基金托管人 期货市场||银行存款||实业领域||有价证券 基金销售机构||基金托管银行||基金管理公司||基金投资咨询公司 大于||等于||小于||基本接近 基金投资决策权||基金资产保管权||基金资产管理权||基金份额所有权 基金管理人||基金投资人||基金托管人||基金经理 实业||上市公司的投资项目||信贷||有价证券 基金业协会||证券业协会||中国证监会||中国银监会 股票基金||债券基金||货币市场基金||系列基金 货币市场进入门槛很低||货币市场进入门槛很高||货币市场属于场外交易||货币市 场属于场内交易 低于，高于||高于，低于||低于，低于||高于，高于 价值底线超过投资组合现时净值的数额||投资组合现时净值超高价值底线的数额|| 投资组合中风险资产与保本资产的比例||投资组合中风险资产与保本资产的比例 操作风险||提前赎回风险||信用风险||通货膨胀风险 公司型基金；契约型基金||契约型几基金；公司型基金||契约型基金；封闭式基金 ||公司型基金；开放式基金 股票基金||债券基金||混合基金||平衡性基金 股票||货币市场工具||衍生金融工具||与基金到期日一致的债券 投资风险较高||投资活动所受到的限制和约束少||基金募集对象不固定||采取非公 开方式发售 收入型基金||成长型基金||ETF||LOF 指数型基金||主动型基金||灵活配置基金||积极成长基金 50%||60%||70%||80% 周期型股票||低市盈率股||蓝筹股||防御性股票 股票基金||债券基金||货币市场基金||混合基金 指数基金||成长型基金||收入型基金||平衡型基金 合格的境内机构投资者||合格的境外机构投资者||境内机构投资者||境外机构投资 者 股票基金||债券基金||货币市场基金||混合基金 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象||本质上是一种指数基金||可以进 行套利交易||会出现折价或溢价交易 加拿大||英国||美国||澳大利亚 1||2||5||无数 本金保证||收益保证||红利保证||风险保证 独特的实物申购、现金赎回机制||被动操作的指数基金||实行一级市场与二级市场 并存的交易制度||独特的实物申购、赎回机制 保本基金||LOF||伞形基金||ETF 房地产抵押按揭贷款||代表贵重金属的凭证||住房按揭支持证券||购买不动产 不超过1年||2年以内||不足6个月||不足3年 股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金||股票基金、债券基金、保本基金 、ETF||成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金||股票基金、债券基金、 混合基金、货币市场基金 深证100ETF||上证50ETF||上证180ETF||上证红利ETF 被动操作||指数型基金||实物申购、赎回机制||一级市场与二级市场并存的交易制 度 公募基金和私募基金||开放式基金和封闭式基金||在岸基金和离岸基金||公司型基 金和契约型基金 趋势增长型股票||持续增长型股票||周期型股票||蓝筹股 境内，境外||境内，境内||境外，境外||境外，境内 利率风险||经营风险||购买力风险||政策风险
题目 （）作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。 金融市场按照交易工具的期限分为（）。 票据市场按（）分为票据承兑市场和贴现市场。 金融市场的构成要素不包括（）。 从公司层面，美国资产管理机构不包括（）。 （），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那 些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业， 尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取 得上市资格，从而使资本增值。 目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（）。 对冲基金，基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技 巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，（）的投 票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金 市场等是金融市场按照（）分类的。 资产管理行业的功能和作用不包括（）。 （）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投 资的重要渠道。 在我国，传统的资产管理行业主要是（）。 由于（）的成交的交割之间几乎没有时间间隔，因而对 交易双方来说，利率和汇率风险很小。 投资基金主要是一种（）投资工具。 （）在金融交易中具有套期保值、防范风险的左右。 （）是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资 产的基金，如房地产、证券化资产等。 金融资产一般分为（）金融资产两类。 （）是现在金融体系的两大运作载体。 下列不属于基金托管人职责的是（）。 基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文 件，这些当事人不包括（）。 公司型基金的最高权利机构是（）。 通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种 （）的投资品种。 目前人们大多认为1868年英国成立的是（）是最早的基 金。 封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。 以下关于公司型基金的表述，正确的是（）。 （）年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。 以下不属于证券投资基金特点有（）。 以下说法正确的是（）。 （）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的 职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运 作，在风险控制的基础上未基金投资者争取最大的投资 契约型基金与公司型基金的区别不表现为（）。 基金管理人的最主要职责是负责（）。 开放式基金（）公布基金单位资产净值。 将众多投资者的基金集中起来，并委托基金管理人进行 共同投资，表现了证券投资基金（）的特点。 集合投资的优点是（）。 下列不属于基金业的地位和作用的是（）。 我国证券投资基金反映的是一种（）关系。 公司型基金与契约型基金的区别是（）。
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在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市 场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（）。 关于货币市场基金每天份额净值的说法正确的是（）。
选项 政府||中央银行||金融机构||居民 票据市场和证券市场||现货市场和期货市场||货币市场和资本市场||外汇市场和黄 金市场 交易对象||交易方式||交割期限||交易工具 市场参与者||金融工具||流通渠道||金融交易的组织方式 证券公司||银行||保险公司||专业资产管理公司 证券投资基金||风险投资基金||对冲基金||另类投资基金 融资||筹资||投资||基金 承担低风险、追求低收益||承担低风险、追求高收益||承担高风险、追求低收益|| 承担高风险、追求高收益 交易工具的期限||交割期限||市场性质||交易标的物 提高整个社会经济的效率和生产服务水平||帮助投资者进行投资决策，并提供决策 的最佳执行服务||是资金的需求方和供给方能够便利的连接起来||给金融市场提供 流动性，加大交易成本 政府||中央银行||金融机构||企业 基金管理公司和保险公司||基金管理公司和银行||保险公司和银行||基金管理公司 和信托公司 现货市场||期货市场||货币市场||资本市场 直接||间接||综合||分散 股票||债券||基金||衍生金融工具 证券投资基金||风险投资基金||另类投资基金||对冲基金 股权类和基金类||股权类和债券类||基金类和债券类||证券类和股票类 金融市场和金融服务机构||基金市场和股票市场||股票市场和债券市场||期货市场 和股票市场 基金资金清算||会计复核以及对基金投资运作的监督||基金资产保管||基金资产的 投资运作 基金托管人||基金代销机构||基金管理人||基金份额持有人 基金公司监事会||基金公司董事会||基金管理公司董事会||基金公司股东大会 高风险、高收益||低风险、低收益||风险相对适中、收益相对稳健||基本没有风险 海外及殖民地政府信托基金||苏格兰没过投资信托||马萨诸塞投资信托||英国投资 信托 投资基金规模大小||上市公司质量||二级市场供求关系||投资时间长短 相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些||基金是独立的法人机构|| 主要依据基金合同运营基金||投资者享有直接管理基金的权利 2010||2011||2012||2013 集合投资、专业管理||组合投资、分散风险||投入较少、回报较高||独立托管、保 障安全 开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响||投资者买卖开放式基金份 额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖||封闭式基金和开放式基金份额限 制不同||封闭式基金和开放式基金期限相同 基金份额持有人||基金管理人||基金托管人||注册登记机构 法律主体资格不同||投资者地位不同||基金的营运依据不同||投资人不同 受托资产管理||基金资产清算和会计复核||基金资产的保管||基金资产的投资运作 每日||每周||每月||每季度 集合理财||组合投资||风险共担||分散风险 强化监管||具有规模优势||收益稳定||风险固定 完善金融体系和社会保障体系||优化金融结果，促进经济增长||促进了金融行业交 易成本的降低||为中小投资者拓宽投资渠道 信托||债权||股权||担保 是否上市||规模大小||是否具有独立法人的资格||资金是否公募
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பைடு நூலகம்
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目前，（）的证券投资基金资产总值占世界半数以上， 且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范影响。 基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。 一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（）。 我国目前只能由（）担任基金管理人。 同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（）银行 储蓄。 契约型基金份额持有人享有（）。 （）是基金的所有者。 证券投资基金的主要投资方向是（）。 基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的， 应当按照（）的规定进行备案。 多个基金公用一个基金合同，子基金独立运作，子基金 之间可以进行相互转换的基金是（）。 货币市场与股票市场的一个主要区别是（）。 混合基金的风险（）股票基金，预期收益则要（）债券 基金。 保本基金的安全垫等于（）。 债券基金主要的投资风险不包括（）。 目前我国公募证券投资基金全部是（），而美国的绝大 多数证券投资基金则是（）。 根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括 （）。 保本基金将大部分资金投资于（）。 与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。 （）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销 售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。 不主动寻求取得超越市场表现的基金是（）。 根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基 金资产投资于债券为债券基金。 下列属于成长型股票的是（）。 以下投资工具中，（）是应对通货膨胀最有效的手段。 以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是（）。 QDII是（）的首字母缩写。 （）的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。 关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的 是（）。 ETF基金最早产生于（）。 每一交易日股票基金有（）个价格。 保本基金提供的保证类型一般不包括（）。 下列哪项不是ETF的特点（）。 能够进行实时套利交易的基金是（）。 下列各项中，属于QDII基金投资范围的是（）。 货币市场工具通常指到期日（）的短期金融工具。 按照投资对象不同，可将基金分为（）。 2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金 （ETF）是（）。 ETF基金最大的特色是（）。 从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为 （）。 下列属于价值型股票的是（）。 在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为 合格境内机构投资者。 系统性风险不能通过分散投资加以消除，不包括（）。