宪法学第四章宪法的基本原则
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一、宪法基本原则的概念 人们在制定和实施宪法过程中必须 遵循的最基本的准则，是贯穿立宪和行 宪的基本精神。 二、宪法基本原则的特征
第四章 宪法的基本原则 第一节 宪法基本原则概述
普遍性 特殊性 最高性 抽象性 稳定性
三、宪法基本原则的内容 权力制约（基本手段） 人民主权 基本人权 （逻辑起点 ） 法治（根本保障） （终极目的）
不直接用法治一词，但其内容却表明该宪法以 法治为基本原则
我国宪法：‚宪法是国家根本法，具有最高法律 效力。‛‚一切法律、行政法规和地方性法规都不 得与宪法相抵触。‛‚一切国家机关和武装力量、 各政党和各社会团体、各企业事业组织都必须遵守 宪法和法律。‛‚中华人民共和国公民在法律面前 一律平等。‛‚人民法院依照法律规定独立行使审 判权，不受行政机关、社会团体和个人的干涉。 ‛‚人民检察院依照法律规定独立行使检察权，不 受行政机关、社会团体和个人的干涉。‛
《日本宪法》第14条规定：‚任何国民 在法律上一律平等。其在政治上、经济 上或社会关系上之关系，不得因人种、 信仰、性别、社会的身份及门第而有所 差别。‛ 第97条规定：‚本宪法为国家的最高规 范，与本宪法条款相违反的法律、命令 、诏敕，以及有关国务的一切行为的全 部或一部，一律无效。‛
《意大利宪法》第3条规定：‚全体公民 ，不问其性别、种族、语言、宗教、政 治信仰、个人地位及社会地位如何，均 有同等的社会身份，并在法律上一律平 等。‛
（三）历史发展 霍布斯 同等的自我保存的自然权利 洛克 生命、财产、自由 卢梭 自由、平等、生命、财产
1776年美国《独立宣言》指出：‚我们认为这 些真理是不言自明的：人人生而平等，他们都 从他们的‘造物主’那里被赋予了某些不可转 让的权利，其中包括生命权、自由权和追求幸 福的权利。‛ 1789年法国《人权宣言》第2条规定：‚一切政 治结合的目的都在于保存自然的、不可消灭的 人权；这些权利是自由、财产权、安全权和反 抗压迫‛。第16条规定：‚凡权利无保障和分 权未确立的社会，就没有宪法。‛
含义 宪法基于不同的效力来源（制定主体、 制定权限、制定程序及方式）所形成的外 部表现形式。
制定主体的不同 制定主体→表现形式 全国人大 — 宪法典 全国人大常委会 — 宪法解释
制定主体相同，制定权限或程序不同 制定主体→制定程序→表现形式 全国人大—制宪程序— 宪法典 全国人大 — 普通立法程序—宪法性法律 （《中华人民共和国全国人民代表大会组 织法》 、《全国人民代表大会和地方各级 人民代表大会选举法》）
二、法治原则在各国宪法中的体现 在宪法序言或者宪法条文中明确宣布为法治 国家 我国宪法：‚中华人民共和国实行依法治国 ，建设社会主义法治国家。‛ 不直接用法治一词，但其内容却表明该宪法 以法治为基本原则 美国宪法：‚联邦宪法、法律为全国的最高 法律，州宪法和法律不能与它相抵触‛‚未 经正当法律程序不得剥夺任何人的生命、自 由和财产。‛
二、权力制约原则在各国宪法中的体现 资本主义宪法：分权原则 社会主义宪法：监督原则
美国式： 国会 总统 法院
美国式： 通过弹劾审判案弹劾总统 国会 对国会通过法案的否决权 批准联邦最高法院法官的任命 国会 对国会通过法律的违宪审查 提名并任命联邦最高法院法官 总统 担任总统弹劾案的审判庭主席 法院 法院 总统
三、宪法结构之正文
总则：基本原则、基本政治制度、基本 经济制定、基本文化制度等条款 分则：公民权利和国家权力 附则：宪法自身相关问题
法治与人治 法律权威>个人权威 → 法治 个人权威>法律权威 → 人治
德国‚磨坊案‛ 威廉一世（1797-1888）
（二）历史发展 古代 亚里斯多德 良法 普遍的遵守 现代 形式主义法治理论 富勒（八项原则）：一般性、公布、非溯及既往 、 明确性、不自相矛盾、可行性、稳定性、一 致性
种类
（一）成文宪法典：特定制宪机关 集中、系统的体现宪法内容 特定制宪机关根据特定程序 （我国：全国人大） 最高法律效力 普遍采用
种类 （二）宪法性法律：普通立法机关 只体现部分宪法内容 普通立法机关制定 我国：主体相同、程序不同 效力与普通法律相同 体现宪法内容→宪法本体法（不成文国家） 为实施宪法→宪法关联法 （成文、不成文国家）
（二）人民主权的含义 人民拥有国家的最高权力。 （三）进步意义：人民与政府关系的转变 政府与人民的关系是主人与受托者的关系 人民有权要求政府为人民服务
二、人民主权原则在各国宪法中的体现 1、明确规定人民主权原则
‚中华人民共和国的一切权力属于人民‛ 前苏联1936年《宪法》规定：‚苏联全部权力属于城乡劳 动者，由劳动者代表苏维埃行使之。‛ 我国《宪法》第2条：‚中华人民共和国的一切权力属于 人民‛，‚人民依照法律规定，通过各种途径和形式，管 理国家事务，管理经济和文化事业，管理社会事务‛。 第3条：‚中华人民共和国的国家机构实行民主集中制的 原则。全国人民代表大会和地方各级人民代表大会都由选 举产生，对人民负责，受人民监督。国家行政机关、审判 机关和检察机关由人民代表大会选举产生，对它负责，受 它监督。‛
第四节 权力制约原则
一、权力制约思想的历史发展 （一）权力制约原则的含义 国家权力的各部分之间相互监督、 彼此牵制，以保障公民权利的原则。
（二）历史发展 洛克（首倡者）:立法权、执法权、对外权 孟德斯鸠(完成者):立法权、行政权、司法权 《论法的精神》： ‚当立法权和行政权集中于一人之手，或 者归属于同一机关，就失却了自由。‛ ‚如果同一个人或是由重要人物、贵族或 平民组成的同一个机关行使这三种权力， 即制定法律权、执行公共决议权和裁判私 人犯罪或争讼权，则一切便都完了。‛
第二节 人民主权原则
一、人民主权学说的历史发展
（一）历史发展 主权： 国家主权、君主主权、 人民主权、国民主权、 议会主权、法的主权（说）、 个人主权（说）、人类主权（说）、 主权概念无用（说）、主权概念死灭（说）
1776年北美《独立宣言》宣称：‚政府的正当 权力来自被统治者的同意‛； 1789年法国《人权宣言》第3条规定：‚整个主 权的本源都存在于国民之中，任何团体或个人 都不得行使不是明确的来自国民的权力‛； 1958年《法国宪法》第3条规定：‚国家主权属 于人民，人民通过自己的代表或者通过公民复 决权来行使国家主权‛，‚任何一部分人或任 何个人都不得擅自行使国家主权‛；
2、通过规定人民行使国家权力的形式来保障 人民主权 间接形式：代议制 我国：全国人大和地方各级人大 直接形式：复决制 法国：总统有权就一切涉及公共权力组织 的法律草案交公民复决 否决《欧盟宪法条约》 3、通过规定公民广泛的权利和自由来体现人 民主权
第三Байду номын сангаас 基本人权原则
一、人权理论的历史发展 （一）人权的含义 作为一个人所应该享有的权利，是一 个人为满足其生存和发展需要而应当享 有的权利。 （二）权利的层次 应有权利 法定权利 实有权利
英国式：
国王
解散 国会 选举 多数党 负责 请求 政府内阁
法国式：
总统 解散↙ 直 选 ↘提名任命主持 议会 ← ← 总理 选举 负责
中国式：
人大 ↙ ↓ ↘ 政 ← 法院 ← 检察 府 院
我国现行《宪法》规定：‚全国人民代表大会 和地方各级人民代表大会都由民主选举产生， 对人民负责，受人民监督‛； ‚国家行政机关、审判机关、检察机关都由人 民代表大会产生，对它负责，受它监督‛； ‚中华人民共和国公民对于任何国家机关和国 家工作人员，有提出批评和建议的权利‛； ‚人民法院、人民检察院和公安机关办理刑事 案件，应当分工负责，互相配合，互相制约， 以保证准确有效地执行法律‛；等等
成文宪法体系：以成文宪法典为主体 不成文宪法体系：地位平等
第五章 宪法形式与宪法结构
二、宪法的结构之序言
（一）分类 目的性序言 原则性序言 纲领性序言 综合性序言
（二）法律效力 规范性条文→规范作用 非规范性条文→教育、感化作用 （三）功能 国家宣言书 国家总纲领 指导作用，规定基本原则
现代 实质主义法治理论：韦伯、纽曼、德沃金 ‚某些实体权利是从法治引申而来，这些权利被 用于区分应允这些权利的良法与不应允这些权 利的恶法。‛这种法治观在法治中纳入了个人 权利
作为1971年《法国宪法》序言的《人权 宣言》在第6条宣布：‚法律是公共意志 的体现，全国人民都有权亲身或经由其 代表去参与法律的制定。法律对于所有 的人，无论施行保护或处罚都是一样的 。在法律面前所有的公民都是平等的， 故他们都能平等地按其能力担任一切官 职，除德行和才能的差别外不应有其他 差别。‛
现代，西方各国三权的关系发生了重大 变迁： 立法机关的权力普遍弱化，行政权则不 断扩大化/肥大化； 司法权被不断强化，被赋予强大的宪法 审查权力，牵制行政权； 政党政治的普及和发达。
第五节 法治原则
一、法治原则的含义及其发展
（一）法治的含义 ‚法的统治‛，统治阶级按照民主原 则把国家事务法律化、制度化，并严格 依法进行管理的一种治国理论、制度体 系和运行状态。
二、基本人权原则在各国宪法中的体现 1、既明确规定基本人权原则，又规定基本人 权具体内容（我国） 我国《宪法》第二章‚公民的基本权利和义务 ‛专章规定了公民参与国家政治生活的权利和 自由、公民的人身自由和信仰自由、公民社会 经济文化方面的权利等，体现了对基本人权的 宪法保护。特别是宪法修正案明确规定‚国家 尊重和保障人权‛ 我国：讳言人权→予以确认→写入宪法
2、不明确规定基本人权原则，只规定公 民的基本权利（美国） 美国是通过宪法修正案的方式，除1791 年前10条修正案即‚权利法案‛外，随 着时代的进步，又不断增加了新的权利 内容，如选举权、男女平等权等。
3、原则上确认基本人权原则，但对公民基本权利 的内容规定较少 法国1958宪法：主权、共和国总统 、政府、议会 、 议会和政府的关系、国际条约和协定、宪法委 员会、 司法、 特别高等法院、 经济与社会委员会 、地方公共团体、 共同体、联合的协定、宪法的 修改、 过渡条款 序言中‚法国人民庄严宣告：忠于1789年人权宣言 所肯定的、为1946年宪法序言所确认并加以补充的 各项人权和关于国家主权的原则。‛
种类 （三）宪法惯例：国家元首、代议机关、政 府首脑、政党首领
无明文规定 反复适用 国家默认、具有宪法效力
种类 （四）宪法判例：司法机关 无明文规定 在审判实践中形成 国家认可、具有宪法效力 （五）宪法解释：宪法解释机关 我国：全国人大常委会 1973年巴基斯坦伊斯兰宪法
种类 （六）国际条约和国际习惯：国际法主体 中国加入的国际人权公约： 《经济、社会及文化权利国际公约》、《世界人 权宣言》、《残疾人权利公约》、《儿童权利 公约》、《关于难民地位的公约》、《消除对 妇女一切形式歧视公约》、《男女工人同工同 酬公约》等 或（六）宪法修正案
三、建国后我国对法治的认识
1949——全盘苏化 取消论 1957——禁区 结合论 1979——法治与人治大讨论 社会主义人治论 1997——予以确认 法治论 1999——写入宪法
第五章 宪法形式与宪法结构
一、宪法形式：具有宪法效力的规范或惯例 所具有的外在表现形式 宪法 宪法的外在表现形式 形式 宪法的结构形式 宪法体系 宪法典的结构形式 形式结构 （全部条文） 内容结构 （整体内容）
第四章 宪法的基本原则 第一节 宪法基本原则概述
普遍性 特殊性 最高性 抽象性 稳定性
三、宪法基本原则的内容 权力制约（基本手段） 人民主权 基本人权 （逻辑起点 ） 法治（根本保障） （终极目的）
不直接用法治一词，但其内容却表明该宪法以 法治为基本原则
我国宪法：‚宪法是国家根本法，具有最高法律 效力。‛‚一切法律、行政法规和地方性法规都不 得与宪法相抵触。‛‚一切国家机关和武装力量、 各政党和各社会团体、各企业事业组织都必须遵守 宪法和法律。‛‚中华人民共和国公民在法律面前 一律平等。‛‚人民法院依照法律规定独立行使审 判权，不受行政机关、社会团体和个人的干涉。 ‛‚人民检察院依照法律规定独立行使检察权，不 受行政机关、社会团体和个人的干涉。‛
《日本宪法》第14条规定：‚任何国民 在法律上一律平等。其在政治上、经济 上或社会关系上之关系，不得因人种、 信仰、性别、社会的身份及门第而有所 差别。‛ 第97条规定：‚本宪法为国家的最高规 范，与本宪法条款相违反的法律、命令 、诏敕，以及有关国务的一切行为的全 部或一部，一律无效。‛
《意大利宪法》第3条规定：‚全体公民 ，不问其性别、种族、语言、宗教、政 治信仰、个人地位及社会地位如何，均 有同等的社会身份，并在法律上一律平 等。‛
（三）历史发展 霍布斯 同等的自我保存的自然权利 洛克 生命、财产、自由 卢梭 自由、平等、生命、财产
1776年美国《独立宣言》指出：‚我们认为这 些真理是不言自明的：人人生而平等，他们都 从他们的‘造物主’那里被赋予了某些不可转 让的权利，其中包括生命权、自由权和追求幸 福的权利。‛ 1789年法国《人权宣言》第2条规定：‚一切政 治结合的目的都在于保存自然的、不可消灭的 人权；这些权利是自由、财产权、安全权和反 抗压迫‛。第16条规定：‚凡权利无保障和分 权未确立的社会，就没有宪法。‛
含义 宪法基于不同的效力来源（制定主体、 制定权限、制定程序及方式）所形成的外 部表现形式。
制定主体的不同 制定主体→表现形式 全国人大 — 宪法典 全国人大常委会 — 宪法解释
制定主体相同，制定权限或程序不同 制定主体→制定程序→表现形式 全国人大—制宪程序— 宪法典 全国人大 — 普通立法程序—宪法性法律 （《中华人民共和国全国人民代表大会组 织法》 、《全国人民代表大会和地方各级 人民代表大会选举法》）
二、法治原则在各国宪法中的体现 在宪法序言或者宪法条文中明确宣布为法治 国家 我国宪法：‚中华人民共和国实行依法治国 ，建设社会主义法治国家。‛ 不直接用法治一词，但其内容却表明该宪法 以法治为基本原则 美国宪法：‚联邦宪法、法律为全国的最高 法律，州宪法和法律不能与它相抵触‛‚未 经正当法律程序不得剥夺任何人的生命、自 由和财产。‛
二、权力制约原则在各国宪法中的体现 资本主义宪法：分权原则 社会主义宪法：监督原则
美国式： 国会 总统 法院
美国式： 通过弹劾审判案弹劾总统 国会 对国会通过法案的否决权 批准联邦最高法院法官的任命 国会 对国会通过法律的违宪审查 提名并任命联邦最高法院法官 总统 担任总统弹劾案的审判庭主席 法院 法院 总统
三、宪法结构之正文
总则：基本原则、基本政治制度、基本 经济制定、基本文化制度等条款 分则：公民权利和国家权力 附则：宪法自身相关问题
法治与人治 法律权威>个人权威 → 法治 个人权威>法律权威 → 人治
德国‚磨坊案‛ 威廉一世（1797-1888）
（二）历史发展 古代 亚里斯多德 良法 普遍的遵守 现代 形式主义法治理论 富勒（八项原则）：一般性、公布、非溯及既往 、 明确性、不自相矛盾、可行性、稳定性、一 致性
种类
（一）成文宪法典：特定制宪机关 集中、系统的体现宪法内容 特定制宪机关根据特定程序 （我国：全国人大） 最高法律效力 普遍采用
种类 （二）宪法性法律：普通立法机关 只体现部分宪法内容 普通立法机关制定 我国：主体相同、程序不同 效力与普通法律相同 体现宪法内容→宪法本体法（不成文国家） 为实施宪法→宪法关联法 （成文、不成文国家）
（二）人民主权的含义 人民拥有国家的最高权力。 （三）进步意义：人民与政府关系的转变 政府与人民的关系是主人与受托者的关系 人民有权要求政府为人民服务
二、人民主权原则在各国宪法中的体现 1、明确规定人民主权原则
‚中华人民共和国的一切权力属于人民‛ 前苏联1936年《宪法》规定：‚苏联全部权力属于城乡劳 动者，由劳动者代表苏维埃行使之。‛ 我国《宪法》第2条：‚中华人民共和国的一切权力属于 人民‛，‚人民依照法律规定，通过各种途径和形式，管 理国家事务，管理经济和文化事业，管理社会事务‛。 第3条：‚中华人民共和国的国家机构实行民主集中制的 原则。全国人民代表大会和地方各级人民代表大会都由选 举产生，对人民负责，受人民监督。国家行政机关、审判 机关和检察机关由人民代表大会选举产生，对它负责，受 它监督。‛
第四节 权力制约原则
一、权力制约思想的历史发展 （一）权力制约原则的含义 国家权力的各部分之间相互监督、 彼此牵制，以保障公民权利的原则。
（二）历史发展 洛克（首倡者）:立法权、执法权、对外权 孟德斯鸠(完成者):立法权、行政权、司法权 《论法的精神》： ‚当立法权和行政权集中于一人之手，或 者归属于同一机关，就失却了自由。‛ ‚如果同一个人或是由重要人物、贵族或 平民组成的同一个机关行使这三种权力， 即制定法律权、执行公共决议权和裁判私 人犯罪或争讼权，则一切便都完了。‛
第二节 人民主权原则
一、人民主权学说的历史发展
（一）历史发展 主权： 国家主权、君主主权、 人民主权、国民主权、 议会主权、法的主权（说）、 个人主权（说）、人类主权（说）、 主权概念无用（说）、主权概念死灭（说）
1776年北美《独立宣言》宣称：‚政府的正当 权力来自被统治者的同意‛； 1789年法国《人权宣言》第3条规定：‚整个主 权的本源都存在于国民之中，任何团体或个人 都不得行使不是明确的来自国民的权力‛； 1958年《法国宪法》第3条规定：‚国家主权属 于人民，人民通过自己的代表或者通过公民复 决权来行使国家主权‛，‚任何一部分人或任 何个人都不得擅自行使国家主权‛；
2、通过规定人民行使国家权力的形式来保障 人民主权 间接形式：代议制 我国：全国人大和地方各级人大 直接形式：复决制 法国：总统有权就一切涉及公共权力组织 的法律草案交公民复决 否决《欧盟宪法条约》 3、通过规定公民广泛的权利和自由来体现人 民主权
第三Байду номын сангаас 基本人权原则
一、人权理论的历史发展 （一）人权的含义 作为一个人所应该享有的权利，是一 个人为满足其生存和发展需要而应当享 有的权利。 （二）权利的层次 应有权利 法定权利 实有权利
英国式：
国王
解散 国会 选举 多数党 负责 请求 政府内阁
法国式：
总统 解散↙ 直 选 ↘提名任命主持 议会 ← ← 总理 选举 负责
中国式：
人大 ↙ ↓ ↘ 政 ← 法院 ← 检察 府 院
我国现行《宪法》规定：‚全国人民代表大会 和地方各级人民代表大会都由民主选举产生， 对人民负责，受人民监督‛； ‚国家行政机关、审判机关、检察机关都由人 民代表大会产生，对它负责，受它监督‛； ‚中华人民共和国公民对于任何国家机关和国 家工作人员，有提出批评和建议的权利‛； ‚人民法院、人民检察院和公安机关办理刑事 案件，应当分工负责，互相配合，互相制约， 以保证准确有效地执行法律‛；等等
成文宪法体系：以成文宪法典为主体 不成文宪法体系：地位平等
第五章 宪法形式与宪法结构
二、宪法的结构之序言
（一）分类 目的性序言 原则性序言 纲领性序言 综合性序言
（二）法律效力 规范性条文→规范作用 非规范性条文→教育、感化作用 （三）功能 国家宣言书 国家总纲领 指导作用，规定基本原则
现代 实质主义法治理论：韦伯、纽曼、德沃金 ‚某些实体权利是从法治引申而来，这些权利被 用于区分应允这些权利的良法与不应允这些权 利的恶法。‛这种法治观在法治中纳入了个人 权利
作为1971年《法国宪法》序言的《人权 宣言》在第6条宣布：‚法律是公共意志 的体现，全国人民都有权亲身或经由其 代表去参与法律的制定。法律对于所有 的人，无论施行保护或处罚都是一样的 。在法律面前所有的公民都是平等的， 故他们都能平等地按其能力担任一切官 职，除德行和才能的差别外不应有其他 差别。‛
现代，西方各国三权的关系发生了重大 变迁： 立法机关的权力普遍弱化，行政权则不 断扩大化/肥大化； 司法权被不断强化，被赋予强大的宪法 审查权力，牵制行政权； 政党政治的普及和发达。
第五节 法治原则
一、法治原则的含义及其发展
（一）法治的含义 ‚法的统治‛，统治阶级按照民主原 则把国家事务法律化、制度化，并严格 依法进行管理的一种治国理论、制度体 系和运行状态。
二、基本人权原则在各国宪法中的体现 1、既明确规定基本人权原则，又规定基本人 权具体内容（我国） 我国《宪法》第二章‚公民的基本权利和义务 ‛专章规定了公民参与国家政治生活的权利和 自由、公民的人身自由和信仰自由、公民社会 经济文化方面的权利等，体现了对基本人权的 宪法保护。特别是宪法修正案明确规定‚国家 尊重和保障人权‛ 我国：讳言人权→予以确认→写入宪法
2、不明确规定基本人权原则，只规定公 民的基本权利（美国） 美国是通过宪法修正案的方式，除1791 年前10条修正案即‚权利法案‛外，随 着时代的进步，又不断增加了新的权利 内容，如选举权、男女平等权等。
3、原则上确认基本人权原则，但对公民基本权利 的内容规定较少 法国1958宪法：主权、共和国总统 、政府、议会 、 议会和政府的关系、国际条约和协定、宪法委 员会、 司法、 特别高等法院、 经济与社会委员会 、地方公共团体、 共同体、联合的协定、宪法的 修改、 过渡条款 序言中‚法国人民庄严宣告：忠于1789年人权宣言 所肯定的、为1946年宪法序言所确认并加以补充的 各项人权和关于国家主权的原则。‛
种类 （三）宪法惯例：国家元首、代议机关、政 府首脑、政党首领
无明文规定 反复适用 国家默认、具有宪法效力
种类 （四）宪法判例：司法机关 无明文规定 在审判实践中形成 国家认可、具有宪法效力 （五）宪法解释：宪法解释机关 我国：全国人大常委会 1973年巴基斯坦伊斯兰宪法
种类 （六）国际条约和国际习惯：国际法主体 中国加入的国际人权公约： 《经济、社会及文化权利国际公约》、《世界人 权宣言》、《残疾人权利公约》、《儿童权利 公约》、《关于难民地位的公约》、《消除对 妇女一切形式歧视公约》、《男女工人同工同 酬公约》等 或（六）宪法修正案
三、建国后我国对法治的认识
1949——全盘苏化 取消论 1957——禁区 结合论 1979——法治与人治大讨论 社会主义人治论 1997——予以确认 法治论 1999——写入宪法
第五章 宪法形式与宪法结构
一、宪法形式：具有宪法效力的规范或惯例 所具有的外在表现形式 宪法 宪法的外在表现形式 形式 宪法的结构形式 宪法体系 宪法典的结构形式 形式结构 （全部条文） 内容结构 （整体内容）