IATF16949-2016质量管理体系客户要求及客户特殊要求识别评价表
IATF16949：2016风险评估分析表
类别：■质量□环境■过程序风险和机遇来源（内部/风险和机遇来源内容号外部）风险和机遇评估分析表风险分析管理措施严重发生可探风险RPN程度概率测性级别实施时间责任部评价措施（开始 -完门/人有效性成）1、经营风险：1）由于投资经营失策导致的风险；2）由于管理不当导致的公司内耗增加，失去市场竞争力。
2、市场风险：1、定期召开投资经营会议，多方面听取投资经营意见；聘任高素质职业经理人对公司进行经营管理。
2、对客户每年进行信用等级调查分析；对竞争对手的调查分析应严谨细致，加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。
高1经营计划MP01管理内部审核2MP021）由于对客户信用及经营情况了解不够导致的资金损失；2）和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。
3、财务风险：1）由于现金周转不灵导致的风险；2）由于投资不当导致的资金风险；3）由于管理导致的财务合规风险；1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。
2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。
8235233、对现金流进行控制，严格执行预决算制度；风48对短期的投资行为进行分析，寻找有实力的投资公司险进行委托处理；聘请专业的财务人员，对财务进行合规化管理，聘请专专业律师，进行合规风险分析预防。
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善高对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。
30风相关文件： 1.《内部审核控制程序》 2.《不合险格及纠正措施控制程序》总经理/2016.8.25有效综合部各部门2016.8.25有效持续改进3MP03过程1.不合格识别不充分。
2.改善意识不到位。
3.人员不具备改善的能力。
高1. 明确不合格的范围。
风2. .意识培训。
52220险3. 明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训相关文件：《不合格及纠正措施控制程序》各部门2016.8.25有效序风险和机遇来源（内部/风险和机遇来源内容号外部）严重发生可探风险RPN程度概率测性级别门/人有效性成）组织环境MP044及相关方管理过程应对风险MP055和机遇过程6MP06领导作用7MP07管理评审数据分析8MP08MP09质量管理9体系策划1.组织环境识别不齐全。
IATF16949顾客特殊要求顾客特定要求识别清单
C8
M1
M2
M3
量产过程控制
经营计 划
质量体 系策划
过程监控/数 据分析
根据“供应商 品质保证手册 4 生产阶段” 的要求执行。
—— ——
根据“供应商 品质保证手册 5-1 工序能力 ”的要求执行 。
M4 内审
——
M5
M6
M7
S1
管理评 审
纠正预防措施
持续改 进
生产计 划
——
根据“供应商 品质保证手册 5-4 解决问题 的5原则”的要 求执行。
行
要求执行
——
——
根据“ 供应商 品质保 证手册 第二章 量产后 质量控 制 4.2 供应商 实施的 自主审 核”的 要求执 行
——
根据“
供应商
品质保
根据“供应商 证手册
品质保证手册 第二章
第二章 量产后 量产后
质量控制
质量控
3.1.4 持续改 制
进”的要求执 3.1.4
行
持续改
进”的
要求执
行
——
8
根据供应商手 册“5量产维持 管理”的要求 执行
——
——
根据供应商手 册“3.2（4） 工程能力的把 握”的要求执 行
——
——
根据供应商手 册“5.17供应 商间的不良水 平展开”的要 求执行
——
——
执行
”的要求执行
根据“
供应商
5
供应商支持 手册
——
根据“供应 商支持手册 -品质保证 篇 第十三 —— 章 供应商 评价”的要 求执行
—— ——
2
供应商手册 —— ——
——
根据供应商手 册5-3章“部品 纳入”的要求 客户承认图 执行 包装要求
IATF16949-2016质量管理体系相关方需求和期望分析表及组织内外部环境因素分析表全文
一般
行政经营部
满足
轻微
46
供电、供水稳定
随意停水断电记录
每年
一般
行政经营部
满足
轻微
47
街道居民
无火灾及火灾隐患、
无环境污染、
无噪音污染
火灾次数
每年
重要
按安全生产要求
生产部
基本满足
轻微
48
污染次数
每年
一般
生产部
满足
轻微
49
污染次数
每年
一般
生产部
满足
轻微
50
股东
遵纪守法经营、无处罚
处罚记录
每年
重要
股东监督
结论说明
相关威胁与脆弱性
风险等级
备注
威胁
脆弱性
内部管理控制能力
质量管控能力是否成熟（至上而下的管控，包括：高层管理能够提出明确的质量要求，并能够确保下属按照各自的职责有效的完成要求，最终达至高层的要求）。
公司在整体的质量管控能力方面仍然需要改进
由于主机厂的高标准高要求（持续和几乎苛刻的质量要求）与公司目前的实际运营理念存在差距
公司运营宗旨（愿景与战略目标）
— 本公司研发，制造和销售汽车转向器等。
— 本公司的愿景为：成为汽车转向器领域内的领军企业。
— 为实现这一愿景，本公司一直以来非常重视人员能力的提升和培养，不断提升公司的技术与品质水平，优化内部管理流程，形成公司的核心竞争力及企业文化，以达成公司愿景。
基于汽车行业高要求的特点，本公司要成为行业内的领军企业，质量管理能力和技术研发将是不可或缺的因素。因此，本公司在质量管理方面必须能够实现高层期望的成果：
汇率增长
IATF16949顾客特殊要求识别评价表范本
技术/
质量
《出货检验报告》
7
检验
7.1.根据甲方的图纸、检验表格及相关其它技术资料要求执行。
由技术部设计符合甲方要求检验项目的表格，作为指导书，交给各相关人员使用。
质量
《出厂检验报告》 《巡检记录》
7.2.甲方要求的型式试验要求。
由甲方认可的第三方提供的试验報告
8
变更及确认
8.1.甲方设变的技术资料书面通知到乙方时，乙方应修改内部相关资料，
顾客特殊要求识别评价表
客 户：
**汽车
产品名：
方向盘
评价依据：
采购合约及有关协定等
日 期：
2020-5-28
NO
项目（过程/活动）
甲方要求描述的归纳
对策
实施部门
检查与记录
备注
1
订单交付
1.1.遵守甲方生产工厂的订单管理模式，不能满足订单的及时性的零件再甲方指定的物流公司记录符合甲方储存限量的库存。
组织合同评审，确保满足甲方要求。
10
索赔要求
10.1.进厂检验不合格按供货价值10%赔付，
10.2正常产品索赔一般质量问题1000~2000元，过程质量问题1000~2000元
10.3零部件返修拆卸索赔：每件100元。
10.4产品质量停产索赔：按对生产影响程度计算。
遵守甲方规定采购合约
总经理/
销售/
质量
《甲方扣/罚款单》
11
货款支付
《产品资料先期策划程序》
质量/
生产/
销售/
技术
《外部文件清单》
4.2.如生产线上发生零部件缺陷或隐患须在1小时内到达甲方生产线处置。
《质量异常报告单》
IATF16949：2016 客户特殊要求一览表
更新日期：
2023/10/11
版本A/0共2页
客户名称:
产品名称:
客户特殊要求来源：客户提供的《供应商质量保证要求》
《供应商质量保证要求》中客户特殊要求的识别一览表
序号
客户特殊要求
对应过程/过程拥有者
《供应商质量保证要求》对应
条款
1
合作公司还应满足以下质量保证条件：
4.7.1、该产品的设计图及规格上明示的质量保证/检脸及试验条件
包含在承认源中的条件/AEC0-102/PPAP/
1IFETIMEDATA/M1S2a
4.7.2相关政府法规及合同相关文件中提到的质量保证条件
4.7.2采购单(PO)的质量保证要求中附加的质量要求(QOOOO)和本要求一起被标注。
S6监视测量管理/品质部
没有另外提出延期要求或回信的情况下，要求回信的日期超过15个工作日。
M4纠正预防与改进/品质部
“4.8纠正及预防措施”
3
产品交货时应附上的供货文件如下
1.1.1.1制造商
a)产品品质保证书
-制造使命
-品名/品号
-规格及条件信息
-订购单号码
-数量
-批号
-保质期信息
b)材料测试报告:AECQ-102,
PPAP
C4产品交付
/销售部
“6供货管理”
制订:
审核:
批准:
完整内容IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表
●是否已对过程的接口加以定义？
√
●在哪里做？（方法，技术）
√
●过程是否监控？
√
●记录是否保存？
√
顾客导向
的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的
体系文件
IATF
16949：2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
COP2产品和服务的设计开发
顾客要求：特殊特性、相关的法律法规、顾客图纸、样品、以往类似设计信息、信息利用、顾客要求变更资料 、公司内部变更需求
满足合同/订单要求的合格产品；产品工艺流程跟踪卡、生产和检验记录、生产过程改进等
生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生率
生产管理程序
SPC控制程序
8.5.1、8.5.6、9.1.1.1
绩效指标：生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生率均达标。 文件执行过程控制情况：抽查生产计划：制定依据充分，对计划的完成情况进行了跟踪记录，每周的生产调度会议上对计划的完成情况进行通报，对没有完成的原因进行了记录并定期分析，在车间：现场有作业指导书，并完整体现控制计划中的内容，操作人员有操作证，以显示人员资格，查现场标识，完善，对首末件确认、设备及时点检，查交付记录，完善。本过程绩效指标均达标；过程控制情况：查成品库合格证，有生产批次，进而可追溯到生产班，生产设备，并从当天的生产记录可追溯到材料批，生产现场有合格区、不合格区，仓库也有相应区域标示。现场正在生产的进气管产品，提供了其作业指导书，对现场的操作过程进行监控，查现场记录，由刘长卫进行记录。程序文件规定长时间停止作业后应进行作业准备验证，但不能提供假期后进行作业准备验证的证据。
1、 APQP所有资料
XX有限公司IATF16949-2016顾客特殊要求一览表
序号
顾客特殊要求内容
要求的来源
特殊要求的落实
责任部门
类别
内容
绩效指标或记录
内部文件固化
1
产品标准
标识：●关键特性◐重要特性
顾客产品图纸
《产品标识一览表》
产品标识与可追溯性控制程序
技质部
2
产品标准
产品满足甲方批次管理、标识管理和可追溯性管理
质量保证协议3.1.2
质量保证协议4.1.1
顾客满意度90%以上
顾客满意控制程序 不合格品控制程序
综合部\技质部
11
交付
入厂验收及在线发现每批≥5%的不合格，为批量不合格，按批次考核。
质量保证协议4.1.3，4.2.4
交付PPM
顾客满意控制程序 不合格品控制程序
综合部\技质部
综合部
5
制造过程
保证过程过程能力充分，CPK≥1.33
质量保证协议2.1.3
制造过程能力符合率100%
制程控制程序
技质部
6
供应商管理
接受甲方的工程、产品二方评价
质量保证协议
顾客满意度90%以上
顾客满意控制程序
综合部
7
交付
乙方必须采用甲方认可的包装方式、储运要求向甲方提供产品。
质量保证协议3.2
《产品包装规范》
产品监视和测量控制程序
技质部
8
交付
乙方在交付产品时，每批次货源应按甲方要求提供产品合格证和出厂检验报告等相关质量证明文件。
质量保证协议3.3
《成品检验指导书》
产品监视和测量控制程序
技质部
9
交付
IATF16949顾客特殊要求识别评价表范本可修改全文
产品开发
5.1使用与甲方一致的APQP流程和同步工程，满足甲方APQP的进度要求按甲方要求提交PPAP资料，执行与甲方签订的《零部件开发协议》。
5.2如国家强制认证产品，乙方必须对产品CCC认证，向甲方提交CCC认证证据。
办公室人员协助进行管理
生产/质量
《APQP》资料《PPAP》
资料
《CCC》证书
6
包装要求
6.1.若甲方没有包装要求，乙方应自行设计包装并提交甲方采购部门认可，
若甲方有包装要求，则严格依甲方的技术资料对产品包装。
按照甲方要求执行
生产/
技术/
质量
《出货检验报告》
7
检验
7.1.根据甲方的图纸、检验表格及相关其它技术资料要求执行。
由技术部设计符合甲方要求检验项目的表格，作为指导书，交给各相关人员使用。
12.4.甲方满意内部调照采购合约进行
遵守甲方采购合约、材料质量协定同意书、遵守产品相关规定
全体人员
13.2.产品要求按照检验规范。
制表：
*** 2020-5-28
核准：
*** 2020-5-28
组织合同评审，确保满足甲方要求。
总经理/
技术/
销售/
采购
《合同评审表》
1.2.乙方不能履行合同停止供货的，必需提前三个月通知甲方。
1.3.乙方连续三个月无正当理由不能正常供货，甲方可解除合同。
2
价格
2.1甲方的零部件价格为到甲方工厂的含税结算价，乙方按甲方SRM系统下发的零部件价格执行。
按《合同评审程序》执行
质量
《出厂检验报告》 《巡检记录》
7.2.甲方要求的型式试验要求。
由甲方认可的第三方提供的试验報告
IATF16949-2016版全套质量手册及表格
IATF16949-2016版全套质量手册及表格4.组织环境4.1了解组织及环境4.2了解相关方的需求和期望目 录章 节标 题 识别的过程 页码封面 0 目录 1-7 前言 8 颁布令 9 质量方针 10 企业概况11 1. 管理原则 11 2. 范围与应用 12 3. 引用标准、术语和定义12-13 14 14144.2.1了解相关方的需求和期望 - 补充144.3确定质量管理体系范围14 4.3.1确定质量管理体系范围 - 补充144.3.2顾客特殊要求 144.4质量管理体系及其过程14-16 4.4.1组织应按标准建立、实施、保持和改进管理体系164.4.1.1产品和过程一致性174.4.1.1.1产品安全 174.4.1.2外包过程 174.4.2必要时 175.领导作用185.1领导作用和承诺M1 领导作用18 5.1.1总则185.1.1.1 企业责任185.1.1.2 过程效率185.1.1.3 过程所有者185.1.2 以顾客为关注焦点185.2 方针185.2.1 质量方针的制定185.2.2 质量方针的沟通18M1领导作用5.3 组织的角色、职责、和权限185.3.1 组织的角色、职责和权限- 补充185.3.2 产品要求符合性和纠正措施186. 策划18-196.1 应对风险和机遇的措施18-196.1.1 确定需处理的风险和机会18-196.1.2 策划和处理方案18-196.1.2.1 风险分析18-196.1.2.2 应急计划18-19M2 策划6.2 质量目标及其实现的策划18-196.2.1 质量目标18-196.2.2 策划和实施18-196.2.2.1 质量目标及其实现的策划的- 补充18-196.3 变更的策划18-1919 7. 支持7.1 资源197.1.1 总则197.1.2 人员197.1.3 基础设施S1 基础设施管理19-207.1.3.1 工厂、设施和设备计划19-207.1.4 过程和运行的环境207.1.4.1 过程运行环境- 补充207.1.5 监视和测量资源20-227.1.5.1 总则20-22S2 监视和测量资源管7.1.5.1.1 测量系统分析20-22理7.1.5.2 测量溯源20-227.1.5.2.1 校准/ 验证记录20-2220-227.1.5.3 实验室要求S2 监视和测量资源管7.1.5.3.1 内部实验室20-22理7.1.5.3.2 外部实验室20-227.1.6 组织的知识20-22 7.2 能力22-2322-237.2.1 培训22-237.2.1.1 在职培训S3 人力资源管理7.3 意识22-237.3.1 意识- 补充22-237.3.2 员工激励授权22-23 7.4 沟通23 7.5 形成文件的信息237.5.1 总则237.5.1.1 质量管理体系文件237.5.1.2 质量手册S4 文件记录管理237.5.2 创建与更新24247.5.3 形成文件的信息控制7.5.3.2.1 记录的保存247.5.3.2.2 工程规范248. 运行258.1 运行策划和控制258.2 产品和服务的要求258.2.1 顾客沟通25C1 市场营销8.2.1.1 顾客沟通 - 补充258.2.1.2 顾客沟通 - 培训2525-268.2.2 产品和服务要求的确定C2 报价及项目确定8.2.2.1 产品和服务要求的确定- 补充25-268.2.3 产品和服务要求的评审26-27C3 订单管理8.2.4 产品和服务要求的更改26-278.3 产品和服务的设计和开发C4 过程设计和开发27-288.3.1 总则27-288.3.2 设计开发的策划27-288.3.2.1 多方论证方法27-288.3.2.2 设计开发策划- 培训27-288.3.2.3 产品设计技能27-288.3.3 设计开发的输入27-2827-288.3.3.2 制造过程设计输入C4 过程设计和开发8.3.3.3 特殊特性27-288.3.4 设计开发的控制27-288.3.4.1 监测27-288.3.4.2 设计开发确认27-288.3.4.3 样件计划27-288.3.4.4 产品批准过程27-288.3.5 设计和开发的输出27-288.5.1.3 作业准备验证 8.5.1.4 停机后验证8.5.1.5全面生产维护S6 设备管理8.3.5.2 制造过程的设计输出 27-28 8.3.6设计开发的更改27-28 8.4外部提供过程、产品和服务的控制28-29 8.4.1 总则 28-29 8.4.1.1总则 - 补充28-29 8.4.1.2 供应商选择过程28-298.4.1.3 顾客提定的供货来源 28-29 8.4.2 控制类型和程序 28-29 8.4.2.1 控制类型和程序 - 补充 S5 采购控制28-298.4.2.2 法律法规要求 28-29 8.4.2.3 供应商质量管理体系要求28-29 8.4.2.3.1 产品嵌入式软件 28-29 8.4.2.4 供应商监测 28-29 8.4.2.4.1 二方审核 28-29 8.2.4.5 供应商开发28-29 8.2.4.5.1 供应商质量管理体系开发28-29 8.4.2.5.2 供应商绩效开发 28-29 8.4.3 外部供方信息 S5 采购控制28-29 8.4.3.1外部供方信息 - 补充 28-29 8.5生产和服务的提供30-318.5.1生产和服务提供的控制30-318.5.1.1 控制计划30-31C5 产品制造8.5.1.2标准作业 - 操作作业指导书和可视化标准30-31 30-3130-31318.5.1. 6 生产工装和生产、试验检验工装和设备的管理S7 工装管理31-328.5.1.7 生产计划328.5.2 标识和可追溯性C5 产品制造328.5.3 顾客或外部供方的财产328.5.4 防护S8 产品防护32-338.5.5 交付后活动33C6 产品交付8.5.5.1 服务信息反馈34-35C7 顾客反馈处理8.5.5.2 与顾客的服务协议34--358.5.6 更改控制358.5.6.1 更改控制 - 补充358.5.6.1.1 应急过程控制35 8.6 产品和服务的放行35-368.6.1 产品和服务放行- 补充35-368.6.2 全尺寸和功能试验35-368.6.3 外观项目35-36S9 产品和服务的放行8.6.4外部提供产品和服务的符合性验证和接收35-368.6.5 法律法规的符合性35-368.6.6 接收准则35-36 8.7 不合格输出的控制36-378.7.1 总则36-378.7.1.1 顾客特许36-378.7.1.2 不合格控制- 顾客规定的过程S10 不合格品控制36-378.7.1.3 可疑产品的控制36-378.7.1.4 返工产品的控制36-378.7.1.5 顾客通知36-378.7.1.6 不合格品的处置36-378.7.2 组织应保留形成文件的信息36-379. 绩效评价379.1 监视、测量分析和评价379.1.1 总则379.1.1.1 制造过程的监视和测量379.1.1.2 统计工具的识别379.1.1.3 基础统计概念知识379.1.2 顾客满意37-38S11 顾客满意度测量9.1.2.1 顾客满意 - 补充37-389.1.3 分析和评价38-39M3 分析和评价9.1.3.1 优先级38-399.2 内部审核399.2.2.1 内部审核方案399.2.2.2 质量管理体系审核39M4 内部审核9.2.2.3 制造过程审核399.2.2.4 产品审核399.2.2.5 内部审核员资格399.3 管理评审409.3.1 总则409.3.1.1 质量管理体系绩效40M5 管理评审9.3.2 评审的输入409.3.2.1 管理评审输入- 补充409.3.3 评审的输出409.3.3.1 评审输出 - 补充M5 管理评审4010 改进41M6改进10.1 总则4110.2 不合格和纠正措施4110.2.1 处理4110.2.2 证据信息4110.2.3 问题的解决4110.2.4 防错4110.2.5 保修管理4110.2.5.1 顾客投诉及现场失效测试分析4110.2.6 预防措施41 10.3 持续改进4110.3.1 组织的持续改进4111.0 附件11.1 顾客特殊要求4211.2 组织架构图4311.3 质量负责人任命书4411.4 职能分配表4511.5标准条款及相关联的47程序文件11.6 过程绩效表48 11.7 过程关系图49 11.8 质量体系保证图50前言本质量手册依据IATF16949：2016 编制，本手册发布日期即为生效日期，按生效日期开始执行。
IATF16949-2016质量管理体系相关方需求和期望分析表及组织内外部环境因素分析表
完全满足
一般
51
规范管理
制度及规章
日常
一般
股东监督
总经理
基本满足
轻微
52
赏心悦目的公司面貌
清洁、整齐、稳定、有序的生产
日常
一般
股东监督
总经理
基本满足
轻微
53
创造更多的价值与红利
股东权益
每年
重要
股东监督
总经理
完全满足
轻微
54
可持续发展
业务量稳定提高
每年
一般
股东监督
总经理
满足
无
IATF16949-2016质量管理体系组织内外部环境因素分析表
轻微
行政经营部
满足
轻微
41
租赁企业
按合同付款
收款凭证
每年
重要
按合同规定
财务部
完全满足
轻微
42
和睦共处、互相帮助
抱怨、纠纷
每年
一般
行政经营部
满足
轻微
43
供电、供水稳定
随意停水断电记录
每年
一般
行政经营部
满足
轻微
44
门市
按合同付款
收款凭证
每年
重要
按合同规定
财务部
完全满足
轻微
45
和睦共处、互相帮助
抱怨、纠纷
1
顾客
产品质量符合顾客要求、
及时交货、价格合理、
质量体系有效
顾客满意度
每年
重要
按IATF16949及ISO9001质量体系要求
销售部
基本满足
一般
2
顾客投诉次数
IATF16949 2016标准完整版
IATF 16949
汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求
国际 汽车 行动小组
第一版 2016 年 10 月 1 日
1/46
目录
引言…………………………………………………………………………………………………………………………………………7 1 范围……………………………………………………………………………………………………………………………………11
7.1.3.1 工厂、设施及设备策划 7.1.4 过程运行环境………………………………………………………………………………………………………………………20
7.1.4.1 过程操作的环境—补充 7.1.5 监视和测量资源……………………………………………………………………………………………………………………20 7.1.5.1 总则………………………………………………………………………………………………………………………………20
4/46
8.5 生产和服务提供………………………………………………………………………………………………………………………34 8.5.1 生产和服务提供的控制……………………………………………………………………………………………………………34
8.5.1.1 控制计划 8.5.1.2 标准化作业—作业指导书和目视标准 8.5.1.3 作业准备验证 8.5.1.4 停工后的验证 8.5.1.5 全面生产维护 8.5.1.6 生产工装及制造、试验、检验工装和设备的管理 8.5.1.7 生产排程 8.5.2 标识和可追溯性……………………………………………………………………………………………………………………36 8.5.2.1 标识和可追溯性—补充 8.5.3 顾客或外部供应商的财产…………………………………………………………………………………………………………36 8.5.4 防护…………………………………………………………………………………………………………………………………36 8.5.4.1 防护—补充 8.5.5 交付后活动…………………………………………………………………………………………………………………………37 8.5.5.1 服务信息的反馈 8.5.5.2 与顾客的服务协议 8.5.6 更改控制……………………………………………………………………………………………………………………………37 8.5.6.1 更改控制—补充 8.5.6.1.1 过程控制的临时更改 8.6 产品和服务的放行……………………………………………………………………………………………………………………38 8.6.1 产品和服务的放行—补充 8.6.2 全尺寸检验和功能试验 8.6.3 外观项目 8.6.4 外部提供的产品和服务符合要求的验证和接受 8.6.5 法律法规的符合性 8.6.6 接收准则 8.7 不合格输出的控制……………………………………………………………………………………………………………………38 8.7.1 ………………………………………………………………………………………………………………………………………38 8.7.1.1 顾客的让步授权 8.7.1.2 不合格的控制—顾客规定的过程 8.7.1.3 可疑产品的控制 8.7.1.4 返工产品的控制 8.7.1.5 返修产品的控制 8.7.1.6 顾客通知 8.7.1.7 不合格品的处置 8.7.2 ……………………………………………………………………………………………………………………………………40 9 绩效评价 ………………………………………………………………………………………………………………………………40 9.1 监视、测量、分析和评价……………………………………………………………………………………………………………40 9.1.1 总则…………………………………………………………………………………………………………………………………40 9.1.1.1 制造过程的监视和测量 9.1.1.2 统计工具的确定 9.1.1.3 统计概念的应用
IATF16949-2016最新的VDE6.3过程审核要素说明及评审表
-顾客要求
-时间安排,时间框架
-针对下级供方权责关系的定义
-规范,标准,法律,环保
-顾客规范
-产品责任要求
-产能
-原材料到位情况
-负责开发的有资格的人员
-生产制造可能，生产地点
-建筑，空间
-设备，模具，生产/检验设备，辅助工具，实验室设备，运输工具，容器，仓库
- CAM，CAQ
标准化生产系统的方法：
这些假话中包含有特定开发和策划活动的具体时间点/持续时间，里程碑，生产测试等相关信息。
里程碑应和顾客的里程碑协调一致。为各里程碑确定考量指标，并且确定关键路径。
内部开发计划应与对应的项目事件表协调一致。尤其是针对各个里程碑的考量指标。必须确保开发计划始终处于更新状态。
在开发计划中，应包括一套质量管理策划，期内容应涉及检验策划，检验设备策划以及风险分析。
供方自始至终被纳入了项目管理。
-针对具体的过程技术,提供资源证明(专业人员)
-确定项目负责人/项目团队的任务,权限以及权责
-针对国际项目,见了项目网络(组织)
-项目组织机构图
-项目团队的组成
-顾客要求
-内部销售
-顾客
-内部专业窗口
-供方
-互联网入口
- VDA第4卷
- VDA第4卷，第3部分
- VDA第4卷，产品和过程FMEA
在策划中应考虑到员工的实际工作负荷。
对项目中的变更应及时加以说明，并且在实现前与顾客进行协商沟通。
一旦项目中发生变更（时间，开发规模，……），那么，就必须对资源策划开展复核。必要时，还应调整实际需求。
上述情况既涉及到由顾客触发的变更，页涉及到自身内部的变更以及由供方触发的变更。
IATF16949-2016质量手册(最新版)
表一：质量管理体系模式
3.2 质量手册说明
1．本质量手册由编制委员会组织编写，管理者代表审核，总经理批准发布。
2．本质量手册由人事行政部统一编号，发放和管理。
3．编制本质量手册的目的是确定本公司的质量方针、质量目标、组织机构、职能分配以及工作程序和要求、实施有效的管理体系。
4．本质量手册对全公司的质量体系进行了充分的描述，是本公司对质量以及遵守法律法规的承诺，其内容满足IATF16949:2016的要求。
5．本质量手册版权归企业名称所有，属公司机密文件，它是本公司的无形资产，未经总经理或管理者代表批准，任何人不得随意借用，复制和更改。
6．质量手册在本公司使用和提供认证机构必须进行受控，其他情况属非受控。
受控文件必须加盖受控印章，按规定发放使用。
7．本质量手册经总经理批准后生效，公司全体员工必须严格遵守质量手册的规定。
8．质量手册的解释权归管理者代表。
备注：质量手册中斜体下划线部分为IATF16949:2016的要求；。
IATF16949-2016质量管理体系风险和机遇识别评价应对措施及实际应对效果分析管理表
6 中 相关主管人员/过程所有者明确责任和措施 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应 的措施 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应 12 高 的措施 16 高 5 中 相关主管人员/过程所有者明确责任和措施
2 2 4 低 法律法规与其他要求管理程序 风险管理程序 管理手册 2 2 3 2 6 中 4 低
IATF16949-2016质量管理体系风险和机遇识别评价应对措施及实际应对效果分析管理表
当前风险状态 识别的风险 或 机遇 质量管理体系 及其过程 应对风险的措施需求
后 发 果 风 风 风险 或 机遇 No. （R代表风险，O代表机遇） 生 严 险 险 概 重 评 等 率 性 分 级 R1 对市场产品发展趋势判断失误 R2 客户要求识别不完整 未满足客户要求就签署合同/ R3 订单 R4 新产品开发周期长 R5 产品变更频繁，失控 计划制定不合理，导致无法按 R6 时完成任务，延误产品交付 R7 不良率过高 R8 生产效率低 R9 R10 R11 COP5物流 COP6售后服务 产品标识不清、混料 不能按时交付 1 2 3 2 5 3 3 2 5 3 2 3 3 2 3 2 4 3 1 4 2 4 3 3 4 3 2 3 5 5 5 3 3 4 3 4 4 5 4 低 按常规流程/程序进行管理 4 低 按常规流程/程序进行管理 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应 12 高 的措施 6 中 相关主管人员/过程所有者明确责任和措施 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应 15 高 的措施 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应 12 高 的措施 9 中 相关主管人员/过程所有者明确责任和措施 4 低 按常规流程/程序进行管理 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应 15 高 的措施 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应 15 高 的措施 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应 10 高 的措施 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应 15 高 的措施 9 中 相关主管人员/过程所有者明确责任和措施 6 中 相关主管人员/过程所有者明确责任和措施 12 高 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应 的措施 RO1 RO2 RO3 在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜 RO4 .新产品导入测试立项时反复论证市场需求 RO5 新产品导入变更的策划，加强对变更的评审 1.合理计算公司的实际产能； RO6 2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划； RO7 不良率前期策划，不良率指标监控，及时采用纠正预防措施 RO8 RO9 产品实行系统监控及标识管理要求 RO10 加强生产计划管理，提高计划达成率 业务管理程序 业务管理程序 业务管理程序 No. 措施内容 （O表示已经实施的措施，N表示计划实施的措施） 支持文件
IATF16949质量手册(2016版本)
总经理 ： 2017 年 4 月 28 日
《质量手册》
文件编码 版本 页码
Q/NC.G2100-2017 1 修改次数 0
0.2 管理承诺
在此承诺 : 我们全体员工将贯彻执行本质量手册 , 实现公司的方针和目
标 , 以确保公司能够不断地向顾客提供一流的产品、优质的服 务，并符合相关法律法规的要求。通过组织机构图和工作职责， 我们对质量管理体系中每个职能进行了规定。 质量方面的承诺：
2 质量目标： a) 产品出厂试验一次交检合格率≥ 98％； b) 顾客满意度≥ 90％； c) 顾客抱怨处理及时率 100%。
3 质量承诺： 质量保证
供货及时
服务到位
顾客满意
总经理： 2017 年 4 月 28 日
《质量手册》
文件编码 版本 页码
Q/NC.G2100-2017 1 修改次数 0
0.4 管理者代表任命书
方针 组织的作用、职责、
策划 风险和机遇的应对措施 质量目标及其实现的策划
变更的策划 支持
页数 4 5 6 7 8 9 10 12 13 13 15 16 18 19 23 23 23 24 25 27 27 30 30 32 32 34 34 35
7.1 7.2 7.3 7.4 7.5
8 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5 8.6 8.7
质量手册
编 制:
审 核: 曾 陈新杰
批 准 : 陈兴庆
受控状态：
编 号：
2017-4-28 颁布 ----------
2017-4-28
运行
有限公司 颁布
《质量手册》
文件编码 版本 页码
IATF16949-2016质量管理体系风险和机遇识别评价分析及应对措施管理表
2
1
2
低
R26
审核发现的不符合项目未能
及时改善和更近，导致问题长期存在
3
3
9
中
相关主管人员/过程所有者明确责任和措施
RO26
对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。
内部审核程序
1
2
2
低
MP5管理评审
R27
输入项目不全
1
4
4
低
按常规流程/程序进行管理
管理手册/策划方案
1
2
2
低
R16
策划的控制措施不能满足质量
管理体系各项要求的控制
2
3
6
中
相关主管人员/过程所有者明确责任和措施
RO16
各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。
程序文件/指南
1
2
2
低
R17
相关方期望识别不全、错误
4
4
16
高
高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应的措施
不合格品管理程序
1
2
2
低
COP6售后服务
R13
顾客投诉未能有效解决
3
3
9
中
相关主管人员/过程所有者明确责任和措施
RO13
对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以8D报告格式存档
顾客抱怨处理指南
2
2
4
低
领导作用
R14
领导对管理体系不重视，没有
履行足够的承诺
2
3
ATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表
3月16日
被审核人员：
粟明星
4个支持过程的问题
是
否
使用什么？（材料、设备）
√
由谁进行？（技能、培训）
√
使用什么关键指标？（测量、评估）
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程绩效指标
使用的质量管理体 IATF16949：2016
系文件
条款
风险识别
①客户要求识别不及时 ②客户要求未能完全识别
审核记录
评价
C1顾客要求评审
√
使用什么关键指标？（测量、评估）
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程绩效指标
使用的质量管理体 IATF16949：2016
系文件
条款
风险
①人员能力不足（资历或经验） ②与顾客接口不顺畅
③与销售部门沟通时出现沟通不顺 ④设计中没有考虑到顾客特殊要求
⑤APQP流程与职责定义不清 ⑥输入、输出内容不完整 ⑦策划没有纳入供方 ⑧设计过程未经评审和批准
JHQP-A0-04人力资源 及培训管理程序
8.3 8.4
7.1.2 7.2
1、经查SEORD000328订单的图 纸，有做特殊特性清单、过程流 程图，图纸标注的技术要求中有 包括顾客特殊要求。
1、经查,技术员有经过相关培 训，并保存有培训记录。 2、技术员均有上岗证明。
S2基础设施 S3设备工装管理
1、查对销售部、销售跟单员均 有职责规定。 2、有对销售部制订相应绩效以 检1、查查销顾售客部要工求作评。审过程有识别 风险和机遇。 2、有针对风险制订相应对策 （应急计划）
内审有覆盖顾客要求评审过程
2017年3月XX日补充：管理评审 有涉及到顾客要求评审的相关内 容
质量管理体系过程与IATF16949：2016条款、顾客特殊要求(CSR)对照表
Employee motivation and empowerment enhanced Communication Documented Information (title) General
modified
enhanced Quality management system documentation modified Creating and Updating enhanced Control of Documented Information (title) modif objectives and planning to achieve them (Title) enhanced Quality objectives and planning to achieve them enhanced Quality objectives and planning to achieve them enhanced Quality objectives and planning to achieve them supplemental enhanced Planning of changes Support (Section title) Resources (title) modified NEW General People Infrastructure enhanced Plant, facility, and equipment planning enhanced Environment for the operation of processes Environment for the operation of processes supplemental Monitoring and measuring resources (title) modified General enhanced Measurement system analysis modified Measurement traceability enhanced Calibration/verification records Laboratory requirements (title) enhanced Internal laboratory enhanced External laboratory NEW modified modified Organizational knowledge Competence
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识别、评审（评价日期）：2012.3.05
参与识别、评价确认人员签名：
营业部副总
总经理
责任人
差距
完成日期
填表人
对策措施
01
产品名称、规格
见 客户图纸并参考PO
1
2020.4.8
1
02
交货时间、数量
按需方每批次采购订单执行
2
2020.6.1
2
03
质量要求、技术标准、供方对质量负责的条件和期限
（1）执行《Formel- Q-Konkret质量协议》
3
3
04
质量要求、技术标准、供方对质量负责的条件和期限
IATF16949-2016质量管理体系客户要求及客户特殊要求识别评价表
合同名称
客户定单
合同附件
《Order300939_ProjectNo_05-135.pdf》（2020.04.07）
客户
ABC
定单编号
300939
签约日期
2020.4.7
定单交期
2020.10.8
客户要求及合同承诺事项
序号
项目
客户要求
（2）不合格品的退货运输费用
4
4
04
交货期
交货随附检验报告
5
5
05
交(提)货地点、方式
供方发运至需方仓库
6
6
06
运输方式及到站（港）和费用负担
购方负担
7
7
07
合理损耗及计算方式
在运输途中的损害，使用中发现的因供方原因导致的损耗
8
8
08
包装标准、包装物的供应与回收
不回收
9
9
09
验收标准、方法及提出异议期限
自到货之日起15天，因供方的质量问题，无条件退货或换货
10
10
10
售后服务
11
11
11
结算方式及期限
12
12
12
其他
供方所提供产品必须符合国家有关法律、法规的规定
13
13
序号
项目
客户要求
责任人
差距
完成日期
填表人
对策措施
客户特殊要求事项
序号
项目
责任措施
责任人
01
供方必须持有ISO9001：2015证书及IATF16949：2016证书
A
提供证书复印件
B
02
PPAP
C
03
RoHS标识
D
04
进行APQP
E
合同相关执行事件文件目录
序号
文件名称
发文日期
收文日期
担当
lt;<Formel- Q-Konkret质量协议>>
2020.4.8
2020.4.8
a
1.质量保证体系
a
2.技术要求
3.产品验收标准
100%检验；零缺陷
4.“产品质量保证协议”协议修订