证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例-100分
证券公司合规总监处罚案例
证券公司合规总监处罚案例一、对违规行为失察的案例。
1. 案例情况。
有一家证券公司，被查出存在大量的场外配资业务。
这种场外配资业务在当时的监管环境下是明确违规的，它就像偷偷在地下挖通道，绕过正常的融资融券规则，风险极大。
而该证券公司的合规总监呢，就像是一个看门人没看好门。
他可能没有建立起有效的监控机制，对公司内部这种场外配资业务的开展毫不知情，或者是虽然知道一些蛛丝马迹，但没有深入调查和制止。
监管部门发现这个情况后，认为合规总监没有尽到应有的职责。
毕竟合规总监的工作就像是足球队里的后卫，要防止那些违规的“球”进入自家球门（公司出现违规业务）。
结果呢，这个合规总监就被监管部门处以警告，同时还被罚款。
就好像是因为没守好门，被裁判给了一张黄牌，还罚了点钱作为教训。
2. 原因分析。
从合规总监自身角度来看，可能是过于相信公司业务部门的自律性了。
他觉得业务部门不会干那些违规的事儿，就没有把合规检查的网织得足够细密。
也有可能是他的权力在公司内部被架空了一部分，虽然名义上是合规总监，但实际开展工作的时候，业务部门根本不怎么配合他，他想查也查不到位。
再从公司整体文化来看，也许这家公司过于追求业务规模和利润，把合规当成了一个可有可无的“装饰”，合规总监在这种氛围下也有点随波逐流了。
二、未有效执行合规制度的案例。
1. 案例情况。
另一家证券公司在客户适当性管理方面出了大问题。
客户适当性管理就好比是给不同饭量的人（客户）提供合适分量的食物（金融产品）。
这家证券公司呢，把一些高风险的金融产品卖给了风险承受能力很低的客户，就像给只能吃清淡粥饭的病人（低风险承受能力客户）塞了一大块麻辣火锅（高风险金融产品）。
合规总监虽然制定了看起来还不错的客户适当性管理制度，但是在执行环节完全掉链子。
他没有督促业务部门在销售产品之前对客户进行准确的风险评估，也没有检查业务部门是否按照规定给客户做了详细的产品风险揭示。
监管部门一查，发现这个漏洞后，就对合规总监进行了处罚。
证券投资法律案例(3篇)
第1篇一、案情简介2018年5月，某上市公司（以下简称“甲公司”）发布了一份关于其2017年度财务报告的公告。
公告显示，甲公司2017年度实现净利润2亿元，同比增长30%。
然而，在公告发布后的第二天，甲公司被证监会调查，发现其存在信息披露违规行为。
经调查，甲公司2017年度实际净利润为1.5亿元，同比增长仅为15%。
甲公司承认其存在信息披露违规行为，并积极配合证监会调查。
二、案情分析1. 甲公司信息披露违规行为（1）虚假陈述：甲公司在公告中披露的净利润数据与实际数据存在较大差异，属于虚假陈述。
（2）未披露重大事项：甲公司在公告中未披露其2017年度实际净利润与公告披露数据不一致的重大事项。
2. 相关法律法规（1）《中华人民共和国证券法》第五十六条规定，上市公司应当真实、准确、完整地披露信息。
（2）《上市公司信息披露管理办法》第二十二条规定，上市公司披露的信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、处理结果1. 证监会决定对甲公司及相关责任人进行处罚。
具体如下：（1）对甲公司责令改正，给予警告，并处以50万元罚款。
（2）对甲公司董事长、董事会秘书等责任人给予警告，并分别处以10万元罚款。
2. 甲公司及相关责任人主动承担了相应的法律责任，向投资者道歉，并承诺加强信息披露工作。
四、案例启示1. 上市公司应严格遵守信息披露规定，确保信息披露的真实、准确、完整。
2. 上市公司应加强内部管理，建立健全信息披露制度，防止信息披露违规行为的发生。
3. 投资者应关注上市公司信息披露质量，提高风险防范意识。
4. 监管部门应加强对上市公司信息披露的监管，严厉打击信息披露违规行为。
五、总结本案是一起典型的上市公司信息披露违规案。
甲公司因信息披露违规行为受到证监会处罚，暴露出上市公司信息披露存在诸多问题。
通过本案，我们应认识到信息披露的重要性，加强信息披露监管，保护投资者合法权益。
同时，上市公司也应加强自身管理，提高信息披露质量，为我国证券市场的健康发展贡献力量。
-证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库-100分
C11016 证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库100分一、单项选择题1.投资顾问与投资者（客户）之间的关系是（）A．无关系 B. 服务关系 C. 合作、委托关系 D. 劳动聘用关系2.重点客户的持仓与交易信息界属于敏感信息，证券公司为防范利益冲突，建立了投资顾问业务的信息隔离墙制度，按照是否接触客户敏感信息划分，以下不属于投资顾问业务墙内人员的是（）。
A. 业务经办员B. 前台接线员C. 证券分析师D. 客户回访人员3. 按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的要求，从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构，并向其（）证监局备案。
A. 以上三者都不正确B. 机构注册地C. 分支机构所在地D. 公司主要营业场所所在地4. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）。
A. 指定多部门分别独立实施B. 指定专门人员独立实施C. 成立专门的委员会D. 指定多部门共同实施5. 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（）业务资格。
A. 证券自营B. 投资银行C. 证券投资咨询D. 证券资产管理6.按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。
A.10B.3C.5D.77. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行公开咨询与投资顾问业务，应当提前（）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
A.7B.3C.2D.58. 在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（）。
A. 投资顾问与其推荐的产品有无关联关系B. 其所推荐产品的基本特征和风险性质C. 其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况D. 投资顾问的执业资格及基本经历9. 实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品,如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括（）。
证券投资顾问业务合规管理与案例分析
证券投资顾问业务合规管理与案例分析一、概述 (3)证券投资顾问业务涉及的法律、法规、规章及相关制度 (3)二、证券投资顾问的业务模式 (4)（一）内部模式 (4)前中后台的分工与合作。
(4)（二）外部模式 (5)1、客户细分服务。
(5)2、外部合作。
(6)三、证券投资顾问业务合规管理要点 (7)（一）证券投资顾问的资格与准入 (7)（二）证券投资顾问的利益冲突 (8)1、客户与公司经纪业务之间的利益冲突 (9)2、客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突。
(9)3、客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突 (9)4、客户与非客户的利益冲突 (9)（三）证券投资顾问业务的信息隔离机制 (9)1、信息隔离机制 (9)2、隔离并不能解决所有问题 (10)（四）信息隔离之外的补充机制 (11)1、信息披露。
(11)2、业务限制。
(11)3、合规管理机制。
(11)（五）证券投资顾问业务合规管理要点 (12)1、基本原则和概括性义务 (12)2、业务实施中的具体要求 (13)四、证券投资顾问业务合规管理案例 (16)（一）主体资格与注册 (16)1、出租、出借经营牌照； (16)2、将经营权承包； (16)3、个人违规案例 (17)（二）利益冲突的防范与信息隔离 (17)1、不当利益输送 (18)2、证券咨询机构或其从业人员违规买卖股票 (18)（三）对投资顾问的行为限制 (20)2、虚假信息发布 (21)3、违反谨慎、诚实和勤勉义务 (21)5、虚假广告和宣传 (23)（四）境外相关合规要点 (24)1、绩效奖金安排(performance fees) (25)2、顾问契约之转让 (25)3、与自己交易之严格规范 (25)4、推介费支付之问题 (25)5、不实广告 (25)一、概述近年来，适应投资者对专业咨询顾问需求的变化，部分证券公司结合证券经纪业务服务的深化，建立投资顾问服务团队，积极探索向客户提供面对面、有针对性的证券投资建议、理财规划等证券投资顾问服务；部分证券投资咨询机构开始脱离媒体股评，向证券投资顾问业务模式转型。
头部券商法律合规案例(3篇)
第1篇一、案例背景近年来，随着金融市场的快速发展，券商行业也迎来了前所未有的机遇。
然而，在高速发展的同时，券商行业也面临着诸多法律合规风险。
本文以头部券商A公司为例，分析一起典型的法律合规案例，旨在为券商行业提供借鉴。
二、案例简介A公司是一家具有百年历史的头部券商，业务范围涵盖证券经纪、证券承销、资产管理等多个领域。
2018年，A公司因涉嫌内幕交易被证监会调查。
经调查，A公司在2017年3月得知某上市公司将进行重大资产重组，该公司内部人士在得知这一消息后，通过非法渠道泄露给A公司相关从业人员。
A公司从业人员在得知内幕信息后，利用职务之便，进行内幕交易，非法获利数百万元。
三、案例分析1. 内幕交易的法律依据根据《中华人民共和国证券法》第五十三条，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，不得利用内幕信息从事证券交易活动。
内幕交易的法律依据主要包括以下几点：（1）内幕信息是指涉及公司经营、财务状况、重大投资决策、重大资产重组等可能对证券价格产生重大影响的尚未公开的信息。
（2）内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，包括公司董事、监事、高级管理人员、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员、公司的实际控制人、公司控股子公司及其董事、监事、高级管理人员等。
（3）内幕交易是指利用内幕信息从事证券交易活动，包括买入、卖出、持有证券等。
2. A公司内幕交易的法律责任根据《中华人民共和国证券法》第一百九十三条，违反本法第五十三条的规定，从事内幕交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。
在本案中，A公司从业人员利用内幕信息从事证券交易活动，构成内幕交易。
根据法律规定，A公司应承担以下法律责任：（1）没收违法所得：A公司从业人员非法获利数百万元，应依法没收。
证券公司法律责任案例(3篇)
第1篇一、案件背景某证券公司（以下简称“该公司”）成立于2005年，注册资本10亿元人民币，主要从事证券经纪、证券投资咨询、证券资产管理等业务。
该公司在业内具有一定知名度，但在2019年，因涉嫌违规操作，被中国证监会查处。
二、案件经过2018年，该公司在开展某上市公司股票经纪业务过程中，发现该股票存在异常交易行为。
经调查，该公司在未向监管部门报告的情况下，利用公司内部信息优势，违规进行股票交易，涉及金额达数亿元。
具体违规行为如下：1. 内部信息泄露：该公司员工利用职务之便，将公司内部获取的上市公司非公开信息泄露给外部人员，导致外部人员通过不正当手段获取利益。
2. 内部交易：该公司部分员工在得知公司内部获取的上市公司非公开信息后，利用职务之便进行股票交易，从中获利。
3. 未报告异常交易：该公司在发现异常交易行为后，未按规定向监管部门报告，而是隐瞒事实，继续进行违规操作。
三、案件处理2019年，中国证监会对该案进行调查，经查实，该公司涉嫌违规操作，严重违反了《中华人民共和国证券法》等相关法律法规。
根据相关规定，中国证监会作出如下处罚：1. 对该公司罚款人民币5000万元。
2. 对该公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并分别处以罚款。
3. 撤销该公司证券经纪业务许可，暂停其证券资产管理业务。
4. 限制该公司在证券市场从事相关业务。
四、案件分析1. 内部信息泄露：该公司员工泄露内部信息，严重损害了证券市场的公平、公正、公开原则，为市场参与者提供了不正当的竞争优势。
2. 内部交易：该公司员工利用职务之便进行内部交易，损害了投资者利益，扰乱了证券市场秩序。
3. 未报告异常交易：该公司未按规定报告异常交易，隐瞒事实，严重违反了证券法规，损害了监管部门的权威。
五、案件启示1. 证券公司应加强内部管理，建立健全内部控制制度，确保公司业务合规、稳健发展。
2. 证券公司应加强对员工的教育培训，提高员工的法律意识，杜绝违规操作行为。
证券投资法律法规案例(3篇)
第1篇一、背景甲公司是一家从事房地产开发的企业，于2018年在上海证券交易所上市。
该公司自上市以来，一直备受投资者关注。
然而，在2020年，甲公司因违规信息披露引发了一场纠纷。
二、事件经过2020年3月，甲公司发布了一则关于公司2019年度业绩预告的公告。
公告显示，2019年公司实现净利润同比增长30%。
然而，在同年5月，甲公司再次发布业绩预告修正公告，称2019年净利润同比增长仅为10%。
公告一出，立即引起了市场的广泛关注。
经过调查，发现甲公司在发布业绩预告时，存在以下违规行为：1. 未充分披露影响业绩的潜在风险因素。
在发布业绩预告前，甲公司未充分评估和披露项目审批、土地购置等潜在风险因素。
2. 信息披露不及时。
甲公司在发现业绩预告与实际情况存在较大差异后，未及时披露相关信息，导致投资者在短期内无法了解真实情况。
3. 信息披露不真实。
甲公司在发布业绩预告时，未按照实际情况披露业绩，存在误导投资者的嫌疑。
三、法律法规依据1. 《中华人民共和国证券法》第六十三条规定，上市公司应当及时、公平地披露公司信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2. 《上市公司信息披露管理办法》第二十三条规定，上市公司发布业绩预告，应当充分披露可能影响业绩的重大事项。
3. 《上海证券交易所股票上市规则》规定，上市公司应当保证信息披露的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
四、处理结果1. 上海证券交易所对甲公司及相关责任人进行了处罚，包括给予甲公司通报批评、罚款等。
2. 甲公司及相关责任人被追究刑事责任，涉嫌欺诈发行股票罪。
3. 甲公司因违规信息披露，导致投资者利益受损，引发了投资者诉讼。
五、案例分析本案中，甲公司因违规信息披露引发纠纷，主要原因是以下几点：1. 内部控制不健全。
甲公司在发布业绩预告时，未严格按照内部控制制度执行，导致信息披露存在瑕疵。
2. 监管不到位。
监管部门在监管过程中，未能及时发现甲公司的违规行为，导致问题发酵。
C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例86分
C11016 证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例一、单项选择题1. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。
A. 3B. 5C. 7D. 10您的答案：B题目分数：6此题得分：6.02. 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（）业务资格。
A. 证券投资咨询B. 证券资产管理C. 证券自营D. 投资银行您的答案：A题目分数：6此题得分：6.03. 在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（）。
A. 投资顾问的执业资格及基本经历B. 其所推荐产品的基本特征和风险性质C. 投资顾问与其推荐的产品有无关联关系D. 其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况您的答案：D题目分数：6此题得分：6.0二、多项选择题4. 证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，其审核的基本内容包括（）。
A. 是否在限制清单之列B. 是否包含客户敏感信息C. 是否侵犯第三方权利（如侵犯知识产权，抄袭或未标注资料来源的大量引用）D. 出具的建议是否有合理依据，是否有夸大或不实之处您的答案：C,D,B,A题目分数：6此题得分：6.05. 近年来，随着网络技术、软件技术的发展，以（）为基础的投资咨询服务逐渐兴起，成为目前行业内投资顾问业务发展的新趋势。
A. 网络平台（如专业博客）B. 公众传播媒体C. 投资分析软件D. 专业客户服务系统您的答案：C,D,A题目分数：7此题得分：7.06. 业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括（）。
A. 作为投资顾问业绩考核的依据B. 作为日后纠纷的证据C. 作为供客户随时查阅的资料D. 公司规范管理、档案管理的要求您的答案：D,B,A题目分数：7此题得分：7.07. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备。
证券合规案例及注意事项
证券合规案例及注意事项全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：证券合规是证券市场的基础和保障，合规是指在依法、符合规范、合乎道德地从事证券交易活动，保障市场公平、公正、公开的原则。
违反证券法律法规和交易规则的行为将受到法律的制裁，并可能导致投资者的利益受到损害。
证券从业人员必须遵循合规要求，秉持诚实守信的原则，确保市场的稳健发展。
一、证券合规案例1.信息披露不实：2018年，某公司在年度报告中虚报利润数据，导致投资者误判公司的盈利能力，造成投资者的经济损失。
经监管部门调查，该公司被罚款并收到行政处罚。
2.内幕交易：某资本市场从业人员在知悉公司内部信息后，利用信息优势进行股票交易，获取暴利。
该行为违反了内幕交易规定，被监管部门查处，被处以行政处罚并被追究刑事责任。
3.操纵市场：某投资者恶意操纵股票价格，并对市场造成恶劣影响。
通过虚构或者发布虚假信息故意影响证券价格的行为，被监管部门依法处理。
以上案例表明，证券市场的合规是非常重要的，任何违规行为都将受到严惩。
为了避免发生不必要的纠纷和损失，证券行业人员需要严格遵守法律法规，增强风险意识，保持诚信和责任感。
二、证券合规注意事项1.加强合规培训：证券从业人员需要定期参加合规培训，了解最新法律法规和行业规范，提高风险防范意识，避免犯错。
2.严格执行交易规则：保持市场操纵、内幕交易、虚假信息披露等违规行为的零容忍态度，切实执行交易纪律，遵守交易规则。
3.加强内部监管：建立完善的内部控制制度，加强对自身行为和员工行为的监管，避免发生违规行为。
建立内部监控机制，及时发现和处理违规行为。
4.保护客户利益：证券从业人员应该秉持客户至上的原则，保护客户的合法权益，遵循诚实守信的原则，不得误导客户或操纵市场。
5.积极配合监管部门：遵守法律法规，主动配合监管部门的检查和调查工作，及时报告和纠正任何违规行为，维护市场秩序和公平竞争。
证券合规是证券市场稳健发展的保障，证券从业人员必须切实履行合规责任，遵循合规要求，增强风险防范意识，维护市场秩序和投资者利益。
中基协合规案例
中基协合规案例
以下是一份关于中国证券投资基金业协会合规案例的信息：
1. 案例一：某私募基金管理人A公司涉嫌违法违规
私募基金管理人A公司在向投资者募集资金时，未按规定履行备案手续，也未按规定向投资者披露相关信息。
此外，A公司还存在未按规定进行信息披露、向投资者承诺收益、与关联方进行利益输送等多项违法违规行为。
2. 案例二：某私募基金B产品涉嫌违规操作
私募基金B产品在投资过程中存在违规操作，如未按合同约定进行投资决策、未按约定进行风险控制等，导致投资者遭受重大损失。
此外，该产品还存在未按规定进行信息披露、募集资金不规范等多项问题。
3. 案例三：某私募基金C公司涉嫌非法集资
私募基金C公司通过虚假宣传、承诺收益等方式向投资者募集资金，涉嫌非法集资。
该公司的行为已经严重违反了相关法律法规，给投资者带来了巨大风险。
以上案例表明，中国证券投资基金业协会对违法违规行为采取零容忍态度，并会依法依规进行处理。
合规经营是私募基金行业的底线，任何违法违规行为都会受到严厉打击。
同时，协会也提醒广大投资者要提高风险意识，选择合规的私募基金管理人进行投资，并注意保护自身合法权益。
河南证券公司违规案例
河南证券公司违规案例违规行为经查，河南ZY证券某分公司存在以下违规问题：印章管理不规范，财务专用章部分用印记录未登记，办公室印章部分用印记录仅由经办人签字，无批准人签字；客户资料管理不严格，部分客户资料中项目未勾选、客户未签字、日期签署不准确，部分投资顾问服务协议中未明确服务内容、未签署日期；客户交易区监控覆盖不全，录像保存不完整；空白凭证管理不规范；在投资顾问业务推广、服务提供环节留痕管理不完善等。
被采取措施上述事实反映出该分公司内控和合规管理不完善，相关监管部门决定对该分公司采取责令改正，并责令增加内部合规检查次数的行政监管措施，并要求该分公司在监管措施下发之日起60日内完成整改，并提交书面整改报告，同时，在监管措施下发之日起一年内，每3个月开展一次合规检查，并在每次合规检查后10个工作日内向监管部门报送合规检查报告。
相关规定《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求：（一）充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。
（二）合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。
（三）持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。
（四）严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。
（五）有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息。
（六）及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户。
某证券公司私募资管业务典型监管案例分析及合规建议
某证券公司私募资管业务典型监管案例分析及合规建议一、案例概述2023年6月4日，深圳证监局发布《深圳证监局关于对A证券公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定》，指出A证券公司存在私募资产管理业务运作不规范、公司债券业务内控机制不完善两类问题，违反了《证券公司监督管理条例》等监管规定。
决定表示，A证券公司私募资产管理业务运作不规范的具体情形包括：1.债券投资决策和风险管控存在问题。
个别产品根据委托人要求突破内部杠杆限额，投资经理参与询价，投资了委托人提供清单中的债券且部分为最终投资者的关联债券。
2.非标资产投资管理不规范。
个别产品具有通道业务特征且存在用印文件倒签情形；个别产品为银行机构向关联方融资提供便利；部分产品估值调整不及时、未及时对产品风险等级进行评估、投资者适当性材料内容不全。
3.资管新规整改不到位，过渡期内新增不合规产品。
4.关联交易管理机制不完善。
深圳证监局对A证券公司采取了责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的行政监管措施，并要求A证券公司应对上述问题深入整改，按照相关制度规定对责任人员进行内部问责，并于收到行政监管措施决定书之日起6个月内提交书面整改报告。
同时，深圳证监局认定其时任分管资产管理业务的高管、时任资产管理业务部门负责人对上述违规行为负有管理责任，对其采取监管谈话的行政监管措施。
二、案例分析(一)债券投资决策和风险管控存在问题在本案例中，监管机构认为A证券公司的私募资产管理业务债券投资决策和风险管控存在问题。
首先是“个别产品根据委托人要求突破内部杠杆限额”。
这一行为事实上存在两方面的问题：一方面是产品管理人“根据委托人要求”来进行产品的投资决策，背离了管理人的主动管理职责，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十六条的相关规定；另一方面是“突破内部杠杆限额”，外部法律法规对产品的杠杆限额有相关规定的，产品自当严格遵守和执行，同时根据管理人内部风险控制的要求，若内部规章制度里有法律法规之外的杠杆限额等额外要求的，产品亦应当严格遵守和执行，否则可能会被认为内部制度流程未得到有效执行，从而不符合《管理办法》第五十八条的相关规定。
证券从业人员违法违规行为案例分析100分
证券从业人员违法违规行为案例分析100分第一篇：证券从业人员违法违规行为案例分析 100分57064971.doc1，利用互联网编造，传播虚假证券市场信息，有可能造成的后果或影响包括（ABCD）(本题有超过一个的正确选项)。
A，直接破坏了证券市场公平交易环境和市场次序B，可能使相关证券的交易价格与交易量呈现较大幅度的波动C，可能会对相关公司正常的生产，经营与信息披露造成恶劣影响D，可能使公众投资者，甚至一些机构在相关个股的投资决策上出现偏差，失误甚至重大误解。
2，按照《证券法》的规定，（ABCD）以及法律，行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名，借他人名义持有，买卖股票，也不得接受他人赠送的股票。
(本题有超过一个的正确选项)。
A，证券公司的从业人员B，证券交易所的从业人员C，证券监督管理机构的工作人员D，3，对利用资金的交易型操纵市场行为和利用推荐证券操纵市场行为，以下说话正确的是（AB）(本题有超过一个的正确选项)。
A，利用资金的交易型操纵哦市场和利用推荐市场行为，都属于法律禁止的操纵市场行为B，利用资金的交易型操纵哦市场和利用推荐市场行为，不通的只是手段，实质都一样更多证券后续培训题库:1 证券登记结算机构的从业人员C，只是利用资金的交易型操纵市场行为，才属于法律上规定的操纵市场行为D，利用推荐证券操纵市场在《证券法》中没有明确规定，不属于操纵证券市场行为4，基金从业人员“老鼠仓”行为的危害主要体现在（）等方面。
(本题有超过一个的正确选项)。
A，“老鼠仓”行为严重破坏了基金行业赖以生存的信任基础，破坏了投资者的信心。
B，“老鼠仓”行为损害了基金财产和基金份额持有人利益C，“老鼠仓”行为以基金份额持有人的利益最大化行为标准，实现了互利互惠 D，“老鼠仓”行为扰乱了公平交易的市场次序。
5，《证券法》规定禁止任何人操纵证券市场，其中，操纵证券市场的手段可以包括（ABCD）(本题有超过一个的正确选项)。
证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例
回答：首次认购、大资产认购费率较低、具体可见费率表格；认购时手续费 不用另行交付，从认购金额中收取。
对比：与基金产品相比有何优势
收益您先享有 风险我先承担
只有使客户获得6%的基本收益后，管理人才能与 客户共享更高收益，真正做到为投资者理财，与 投资者共同发展。
管理人以自有资金参与计划(包括自有资金)的 5%（不超过5000万），并承担有限责任。
进可攻、退可守
权益类和固定收益类证券的投资比例均设为 0%—95%，当股市走强时，可加大对股票、股 票型基金等权益类证券的投资比例；当股市低迷 时，可大量配置债券类低风险资产，真正实现 “进可攻、退可守”。
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客户：银泰1号推广上限是多少？ 回答：推广期募集规模上限为15亿份；存续期内的规模上限为30亿份（含管
理人自有资金认购部分）。 客户：银泰1号最低参与金额是多少？
回答：银泰1号投资者的最低参与金额为人民币100,000 元，超过最低认购金 额的认购部分需为人民币1,000 元的整数倍。 客户：何时可以购买银泰1号？