组织环境、相关方需求分析及风险和机遇管理程序

修改记录

1.目的

确定与本公司目标和战略方向相关的，并影响实现公司各体系预期结果的各种内部和外部因素，识别各层次、各类别风险和机遇，对其进行有效控制。

2.适用范围

适用于对公司所处环境的分析以及各项风险的识别与评价。

3.职责

3.1.总经理室：负责组织环境的分析、公司战略的制订、风险和机遇分析评价的审批；

3.2.体系部：负责组织各部门对组织环境进行分析、风险和机遇分析并实施监视和评审。

3.3.各部门：对本部门相关的组织环境、风险和机遇进行分析和评价。

4.定义

无

5.程序内容

5.1.公司所处环境分析

5.1.1.环境分析的时机

5.1.1.1.管理体系建立时;

5.1.1.2.内外部环境发生变化时;

5.1.1.3.每年至少定期组织一次分析。

5.1.2.公司所处环境相关的信息来源包括但不限于以下方面：互联网、国内外权威杂志/

报道、行业统计分析数据、专业研讨会、与客户/供应商的沟通会、顾客反馈等。

5.1.3.环境分析可综合使用PEST、SWOT、波特五力等方法进行。

5.1.4.环境分析的内容

5.2.风险和机遇分析

5.2.1.风险和机遇分析的分类及分析方法的选择

5.2.2.风险和机遇分析需要考虑的内容：

5.2.2.1.组织所处环境以及相关方需求的风险和机遇；

5.2.2.2.政策及法律法规的风险和机遇

5.2.2.3.市场风险和机遇

5.2.2.4.生产经营风险和机遇

5.2.2.5.质量方面风险和机遇

5.2.2.

6.环境/安全/卫生方面风险和机遇

5.2.2.7.财务方面风险和机遇

5.2.2.8.在所有体系管理过程中融入风险的思维。

5.2.2.9.有些事件可能同时存在风险和机遇，也可能只有风险，或者只有机遇。

（各管理体系所考虑的风险和机遇应侧重于本体系相关的内容，而不是全部考虑。）

5.2.3.风险评分准则

5.2.4.机遇评分准则

5.2.5.风险等级评价

5.2.

6.机遇等级评价

5.2.7.应对风险和机遇的措施

5.2.7.1.依据不同的风险和机遇等级采取相适应的应对措施；

5.2.7.2.风险的应对措施包括：规避风险、为寻求机遇承担风险、消除风险源、改变风

险的可能性或后果、分担风险、或通过信息充分的决策而保留风险。

5.2.7.3.风险的应对措施包括：采用新实践、推出新产品，开辟新市场，赢得新顾客，

建立合作伙伴关系、利用新技术或其它可行之处，以应对组织或其顾客的需求。

5.2.7.4.应对风险和机遇所采取的措施可融入到体管管理的各个过程中实施。

5.2.7.5.风险或机遇等级评价小于5分以下可不采取应对措施。

5.2.7.

6.针对I级风险或机遇则必须采取措施以应对，旨在降纸风险或抓住机遇。

5.2.8.风险和机遇的监视和评审

5.2.8.1.通过对各个过程绩效指标完成情况进行统计，以及内部审核等活动来监视风险

和机遇要求的实施结果；

5.2.8.2.每年至少一次定期对风险和机遇的实施情况进行评审。

5.3.组织环境分析、风险和机遇评价所产生的相关记录由体系部进行保存。

6.参考文件

无

7.记录

7.1.战略环境分析及风险机遇评价表

7.2.相关方需求分析及风险机遇评价表

7.3.过程运营风险和机遇评价表