第四章 政治发展

Lucian Pye
2、派伊的政治发展理论
派伊在他的《政治发展面面观》一书中，将学者们对政治发 展涵义的界定概括为十个方面：
(1)政治发展是经济发展的前提，是适应并促进经济发展的政 治条件或政治形式的生成过程；(2)政治发展是工业社会典型 政治形态的生成过程，工业化使政治形态出现许多共性，因 而所有工业化社会无论实行民主政治与否，都有一套相同的 政治行为模式和标准，此即政治发展；(3)政治发展是政治现 代化的过程，是非现代化社会向现代已经确立的合理的政治 模式的过程；(4)政治发展是民族国家建设和运转的过程，政 治发展首先是一个国家政治制度中民族主义的政治形式；(5) 政治发展主要是国家行政与法制的发展，建设有效率的政府 是政治发展的中心；
B.结构分化的一般过程
所想达到的社会政治目标或结果———诸如国家安全和 扩张,经济增长和社会福利,以及自由———通常需要更 多的管制、提取、分配和象征的输出。较多的输出和 结果转而依赖于发展更加专业化的和有效的过程,以制 定政策和执行政策,以及表达利益和综合利益。而这些 专业化过程又有赖于政治结构中分化出各种专门的角 色,诸如行政部门、文官机构、政党、利益集团和大众 传播工具。政治体系、过程和政策的结构分化表明:没 有输出就无法形成结果;没有过程就无法产生输出;没有 结构分化就无法形成过程;没有适当的录用和社会化,就 无法发展或维持这些政治结构
B.政治体系的分化，即体系内角色功能专门化。权力 结构和非正式组织都应该得到充分发展。各种利益集 团、政党等非国家权力组织正式成员在国家政治生活 中的作用日渐增强，对政府决策的影响也越来越大。
C.政治文化的世俗化，政治理性贯穿于整个政治过程 之中，政治体系成员的公民意识不断增强，宗教的、 家庭的、神圣的文化逐渐退出历史舞台。
二、政治发展理论研究派别
（一）体系功能学派。此学派把体系理论要素与结构功能主 义相结合，源出于塔尔科特·帕森斯的理论分析框架。代表人 物有伊斯顿、阿尔蒙德、宾厄姆、鲍威尔等。
（二）社会进程学派。此学派试图对国家社会进行比较的定 量分析，把政治行为和进程与诸如城市化、工业化和传播媒 介的日益利用等社会进程联系起来。代表人物有多伊奇、雷 蒙德·坦特、马丁·尼德勒、菲利普斯·卡特赖特和小海沃德·埃 尔克等。
1、阿尔蒙德的政治发展理论
与鲍威尔合著《比较政治学：体系、过程和政 策》
（1）阿尔蒙德偏重于政治体系的能力， 认为一个国家的政治发展，其政治体系 的能力必须大大增强。
A.体系功能是指体系的维持和适应,包括 政治录用、政治社会化和政治交流。
B.过程功能是一个政治要求和支持转换 成权威性政策的功能,它反映的是社会上 的个人和集团参与政治决策和执行决策 的实际状况,包括利益表达、利益综合、 政策制定、政策执行和政策裁决。
政治发展理论
(6)政治发展是政治动员和政治参与的过程，一定程 度的自上而下政治动员和自下而上的政治参与均达 成政治发展；(7)政治发展是政治民主化的过程，即 建设民主政治和制度；(8)政治发展是一种稳定而有 序的政治变化过程，即一个社会能够理性且有目的 地控制政治过程，引导社会变革的方向；(9)政治发 展是政治体系能力增强的过程，其中主要是获得和 运用权力的能力及政治动员能力的提高；(10)政治 发展是多维社会变迁中的一个向度。
C.政策功能则反映政治体系实际作为对 环境的影响,包括各个政治结构和组织的 政策倾向和重点、政治输出(提取、分配、 管制和象征)、政治结果(福利、安全和 自由)和反馈。
(2)阿尔蒙德政治发展理论的维度
结构分化和文化世俗化:政治发展理论的 两个维度
A.所谓的结构分化是指一个政治体系的政治结构,为适 应该体系政治功能的需要不断地分化发展,分化出新的 专门化政治角色和结构,而角色或者结构之间的自主水 平也不断地提高,最终生成更高级、更完善的政治结构。
B.所谓文化世俗化,就是考察公民的态度、价值观、政 治技艺和情感等现代化倾向对一个政治体系的功能的 影响。文化世俗化意味着公民更加相信自己改变环境 和命运的能力,而不是听从传统和命运的安排。
C.政治体系的功能一方面要依靠结构来 履行,另一方面也必须依靠政治文化来促 进。一个政治体系的文化世俗化程度深 刻地影响着其政治结构的功能的发挥。 文化世俗化将会更加有利于公民的政治 要求和支持进入政治过程,动员政治资源 转化为政策,并且影响政策的结果和反馈, 从而有利于政治功能的实现。
Almond, whose prolific academic career spanned seven decades, is credited with inventing modern comparative political science. "He was one of the giants," said Alexander George, professor emeritus of political science. "There was no one like him. He was constantly able to keep in touch with the most current developments in political science. He made an enormous contribution in research and teaching."
政治发展
一、政治发展理论研究兴起过程 二、政治发展理论研究派别 三、政治发展内涵与理论研究 四、政治发展的战略选择 五、后发国家政治发展模式的建构
一、政治发展理论研究兴起过程
（一）缘起（两股学术潮流融合的结果）：
一是40年代末和50年代初区域研究的发展：政治发展 理论是西方政治学中比较政治学的一个分支，二战之 后，西方学者们将目光投向发展中国家，追溯发达国 家现代化的历史，并试图把发达国家与发展中国家的 社会政治经济状况作比较分析，从中总结政治发展的 一般规律、发展模式和战略
政治发展理论研究兴起过程
2、从60年代末至70年代初，研究的鼎盛时期。 在行为主义政治学趋于成熟的基础上，运用事 实材料和技术手段，集中研究发展中国家的政 治发展，从个案研究到建立理论模式，最后形 成了相对独立和完整的理论体系，表现出鲜明 的行为主义色彩。其间成果丰硕，主要有阿尔 蒙德和鲍威尔合著的《比较政治学：发展的研 究》、派伊的《政治发展面面观》、亨廷顿的 《变动社会的政治秩序》，以及柯尔曼等人合 编的《政治发展的危机和序列》等
(3)结构分化与政治发展
政治结构只有适应政治功能的需要,才能 实现体系、过程和政策三个层次的功能, 而结构适应功能的途径就是结构不断地 分化发展,生成更高级、更完善的结构。 政治结构分化水平越高,意味着政治功能 越强,政治发展程度也越高
A.结构分化的含义
政治发展在结构方面的表现就是分化。 在阿尔蒙德看来,分化包括两层含义:一是 新角色和新结构的出现。在分化中角色 发生变化,变得更加专门化,出现了新型的 专门角色,出现或创造了新的专门化的结 构和次体系。二是结构或者角色之间的 自主水平的提高。政治角色和(或)结构 之间的自主程度越高,表明政治发展水平 越高。
3、亨廷顿的政治发展理论
《变动社会的政治秩序》，《第三波：20世纪末的民主化进程》
政治发展目标主要包括以下三个方面内容：
（1）政治一体化：政治一体化涉及到权威的合理化，并以单一 的、世俗的和全国的政治权威来取代传统的、宗教的、家庭和 种族的政治权威。权威的合理化也就是权力的集中化。因为权 威的分散与现代化是不相容的，现代化要求具有变革能力的权 威。（2）政治制度化。政治制度化代表着社会组织和政治程序 的力量，任何政治体系的制度化水平都可以根据其组织和程序 所具备的适应性、复杂性、自主性和内聚性等四个方面来衡量。 （3）政治民主化。政治民主化意味着提高社会上的所有集团参 政的程度，政治参与的扩大是政治现代化的标志。
二是政治学的“行为主义革命” ：二战后，政治学研 究中行为主义崛起，行为主义在方法上由传统的历史 研究和法律制度式的研究发展到重定量、重动态、重 过程的研究。这种方法把人的行为作为基本研究单位
政治发展理论研究兴起过程
（二）发展过程
1、50年代至60年代初，研究兴起阶段。以新 兴国家从传统向现代社会过渡为背景，主要借 助于社会学的研究成果，初步建立起政治发展 研究的理论框架。此时，政治发展的概念尚未 正式提出。这一时期的研究主要停留在发展中 国家政治体系的比较上，政治发展被等同于从 传统向现代社会的过渡。代表作是阿尔蒙德和 柯尔曼于1960年出版的《发展中地区的政 治》。
政治发展理论
派伊还认为，在一个国家由传统社会向现代社会转变的过程
中，一般会遇到六种危机与挑战：认同危机、合法性危机、 渗透危机、参与危机、整合危机和分配危机。由于发展中国
家政治发展与政治危机并存，派伊和其他一些学者们倾向于 突出政治发展的技术性方面，主张政治发展可以不必以民主 为必要前提条件，一些缺乏民主然而政府机关却极有效率的 国家应该被纳入政治发展的行列。由于社会政治稳定被看成 是一国经济腾飞的必要条件，多数现代民主国家在现代化早 期阶段都采用某种形式的专制政府。当然，这种专制的政府 模式并非是政治发展的终极模式，而是一个国家政治发展过 程中的过渡阶段。
widely regarded as one of the most influential political scientists of the 20th century, died Dec. 25 of natural causes in Pacific Grove, Calif. He was 91.
（三）比较历史学派。这一学派研究方法比较传统，按照社 会发展进程，把过去的政治现象置于特定的历史背景中进行 比较分析研究。代表人物有西里尔·布莱克、艾森斯塔特、西 摩·马丁、利普塞特、塞缪尔·亨廷顿。
三、政治发展理论
阿尔蒙德 亨廷顿 派伊 其他（利普塞特，艾森斯塔德）
Gabriel Abraham Almond
政治发展理论研究兴起过程
3、自70年代至今，研究走向新趋势时期。西方政 治学从宏观研究转向微观研究，从科学化转向实用 研究。政治发展研究主张通过对发展中国家公共政 策的研究，建立以经验为基础的理论，使之有益于 解决发展中国家面临的各种实际社会问题。他们还 特别强调政治发展研究中“政治经济”分析方法， 注重分析政治决策的经济后果和经济决策的政治后 果。代表作有乌尔福和柯尔曼的《变迁的政治经济 学》和《发展的政治经济学》、亚尔伯特的《抉择 与分配之政治：一个发展的研究》
C.结构分化与政治发展的标准
政府能力和公民参政。 在政治结构的分化过程中,最主要是履行
制定和执行政策功能的政治行政领导部 门、政府行政机构的出现及专门承担利 益表达和利益综合的政治结构如政党、 利益集团和现代通讯工具的出现。
（4）政治Hale Waihona Puke Baidu展的特征
A.政治体系的自主性，即政治体系能自主决断，不受 其它次级体系的操纵和影响。政府体系对内外环境应 变能力的不断发展和增加。
Samuel P. Huntington
Samuel P. Huntington is Albert J. Weatherhead III University Professor and Chairman of the Harvard Academy of International and Area Studies. During 1986-1987 he was President of the American Political Science Association. During 1977 and 1978 he served at the White House as Coordinator of Security Planning for the National Security Council. He was a founder and coeditor for seven years of the journal, Foreign Policy