某私募股权投资基金PE投资项目管理制度
私募股权投资基金国家管理办法
投资基金国家管理办法第一章私募股权投资基金国家管理办法投资于成长期企业股权的股权投资基金，制度设立长期处于空白，甚至连名称都不统一，既有产业投资基金，也有私募股权投资基金(PE)等多种称呼，缺乏规范。
私募股权投资基金是private equity的英文翻译过来的，主要投资于企业生命周期中的中后期成熟阶段的企业；产业投资基金是侧重投资于某一个产业的投资基金，既可以投资于相应产业中的早期企业，也可以投资于相应产业中的中后期企业。
1．1．私募股权投资基金的定义及发展现状PE（Private Equity）通常称为私募股权投资，是指通过私募形式对私有企业，即非上市企业进行的权益性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。
PE的投资对象通常为已产生稳定现金流的上市前企业。
但不得投资于房地产行业。
主要投资来源是公司或有限合伙制股东投资或通过信托计划向少数机构或个人投资者募集。
投资周期通常是1至5年，国内PE规模一般为5亿元以上，股权投资基金的管理模式可以采用公司制、有限合伙制和信托制，向投资企业委派董事或监事。
据统计，2010年在中国内地市场活跃560多家股权投资基金中，总募集金额达到3095.1亿美元，其中外资基金共324支，占募集总金额的95%以上。
无论数量和募集资金的情况，基本还是外资为主。
由于国内与PE相关的政策、法规都不是非常明朗，而且不具备连续性，缺少一个清晰、长期的规划，导致了PE的生存环境恶劣。
PE变成了多栖动物，什么样的存在形式都有，不少“地下党”隐身作战。
针对PE 的政策和法规的出台，但参加本次融洽会的不少业内人士对我国股权投资基金管理办法能否尽快出台仍持乐观态度。
他们认为，一方面，中国的产业已经发展到了一个全面提升技术水平、整合生产能力、提高资源配置效率的阶段，发展股权投资基金非常重要。
另一方面，在当前经济下行的情况下，长线资金投入对于刺激经济有很大帮助，推出股权投资基金管理办法的时机正在成熟。
私募股权投资(PE)基金介绍(30页)
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与证券指数相比，1986年－ 2005年中的绝大多数年份，私募股权跑赢指数。平均超额收益率 10.9％
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PE投资收益率特征-跑赢证券指数是PE投资的常态
更清晰的比较
数据让我们更清晰的看到了PE基金穿越经济周期的能力和特点
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什么是PE基金
PE基金的运作模式和收益表现PE基金的收益表现 PE基金在中国的发展
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以美为鉴：中国PE处于第二阶段
第二阶段：70年代中期-90初期
立法不断完善、有限合伙制成为 主导模式、养老 基金大量融入股 权投资领域
中国机遇：证券化时代
全球最具活力的PE市场
中国“十二五规划”首次提出
PE高速发展：中国资本市场加速扩容
公司形式
一直比较活跃，但退出问题没有根本解决
4
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有限合伙形式介绍
有限合伙企业运作图
有限合伙人 （LP）
托管银行
投资项目
投资
投资收益
回收
普通合伙人（GP）管理费用 下达指令资金存放
有限责任
不参与管理
业绩分成
管理
无限责任
两个分离：
两个减少：
有限合伙企业
4
情况A
情况B
情况C
退出
PE基金的退出方式
金矿开采成功
10.8
吉峰农机
九鼎
13
携程网
凯雷
28
拓维信息
达晨创投
59
西部矿业
高盛、上海永宣
103
蒙牛
鼎晖
32
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PE基金的收益特征-J curve
一级市场
私募股权投资基金管理公司投资业务管理细则
公司投资业务管理细则第一章总则第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等相关法律法规和自律规则，结合公司业务特点，制定本细则。
第二条公司开展的各类投资业务均适用本细则。
第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。
投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。
第四条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。
第五条公司合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。
第二章投资决策管理第六条依据“自上而下”和“团队合作”原则，公司投资决策工作由投资决策委员会、投资总监和研究经理组成；并按照各自的分工和授权，作出相应的投资决策。
投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合产品合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
第七条投资决策委员会由【】组成。
投资决策委会会负责制定公司投资相关制度、审议公司基金产品发行、监督投资总监相关投资决策。
第八条研究经理负责基金的日常管理。
在预期的风险和收益约束条件下，依据相关法律法规、自律规则和公司内部管理制度，负责基金日常投资管理。
并负责与外包、托管、投资顾问等机构进行日常工作协调，负责产品信息披露工作。
第三章投资授权管理第九条公司建立、健全投资授权制度，禁止越权投资。
第十条投资决策委员会行使下列职权：(一)确定研究经理的投资授权范围(二)制定投资管理制度；(三)重大投资项目决策；(四)检查投资决策委员会决议执行情况；(五)其他临时紧急事项。
PE机构项目管理制度
PE机构项目管理制度一、背景介绍私募股权（Private Equity，简称PE）机构是一类专门从事私募股权投资的金融机构。
随着我国资本市场的不断发展，PE机构在中国的发展也呈现出蓬勃的态势。
项目管理是PE机构运作中至关重要的环节之一，通过建立和规范项目管理制度，可以提高项目的管理效率和风险控制能力。
二、项目管理制度的目的和意义项目管理制度的目的是规范和优化PE机构的项目管理流程，提高项目管理效率和风险控制能力。
通过制度的建立和执行，可以帮助PE机构从项目选择、投资决策、项目运营、退出等方面进行有效管理，提高项目的成功率和投资收益率。
三、项目管理制度的内容和要求1. 项目选择和评估PE机构应建立健全的项目筛选和评估制度，明确项目选择的原则和流程。
对于待投资项目，应进行全面的尽职调查，包括行业分析、市场前景、财务状况等方面，确保项目的可投资性和风险可控性。
2. 投资决策和合同签署PE机构应建立完善的投资决策制度，明确投资决策的流程和权限。
确定投资方案后，应及时与项目方进行合同谈判和签署，明确双方的权利和义务。
3. 项目运营和管理PE机构应做好项目的日常运营和管理工作，包括项目监控、风险控制、财务管理等方面。
定期对项目进行绩效评估和风险评估，及时采取相应的措施进行调整和优化。
4. 退出管理PE机构应建立健全的退出管理制度，明确退出的策略和计划。
对于退出项目，应及时进行市场调研和项目估值，选择合适的退出时机和方式。
四、项目管理制度的实施和监督1. 实施PE机构应制定详细的实施计划，并将其纳入日常管理中。
各部门和人员应按照制度的要求进行操作和执行，确保项目管理制度的有效实施。
2. 监督PE机构应建立相应的监督机制，对项目管理工作进行监督和评估。
定期进行内部审计和风险评估，发现问题及时进行整改和改进。
五、项目管理制度的优化和完善PE机构应不断和积累项目管理的经验，对制度进行优化和改进。
及时关注行业动态和政策变化，根据实际需要调整和完善项目管理制度。
私募股权投资基金投后管理制度 -已审模板【最新监管规定适用】
【】投资有限公司项目投后管理制度二零一【】年【】月目录第一章总则 (3)第二章项目投后管理团队职责分工 (3)第三章投后管理流程 (5)第四章分级管理 (7)第五章投后管理会议安排 (8)第六章投资项目核算 (10)第七章档案管理 (10)第八章附则 (11)第一章总则第一条为规范【】有限公司（以下简称“【】有限公司”或“管理人”）及其下设基金的项目投资投后管理行为（以下简称“投后管理”），有效规避投资风险，增强团队合作效应，更好的实施增值服务和价值管理，特制定本制度。
第二条本制度所称投资项目，是指签订正式投资协议，并已经完成付款工作（含支付首批投资款），正式进入投后管理阶段的项目。
第三条本制度适用于【】有限公司及其下设基金的所有直接股权投资业务。
第二章项目投后管理团队职责分工第四条职责分工【】有限公司及其下设基金（如为契约型基金，由【】有限公司代表）签署项目投资协议后，【】有限公司根据项目负责人或授权项目经理的提名牵头组建具体项目的投后管理团队。
各项目投后管理团队由【4】名成员组成，具体包括【1】名项目经理（项目经理可以同时为【】有限公司向目标企业（以下简称“目标企业”）派驻之董事）、【1】名法务人员（法务人员可以同时为【】有限公司向目标企业派驻之监事）、【1】名资本市场人员以及【1】名财务人员组成。
一、项目经理负责投资项目的全程管理与跟踪，主要职责如下：1、履行管理人关于投后管理相关日常管理性事务，协调管理人参与目标企业的股东会、董事会、监事会等经营决策事务；2、按照管理人对投资项目的预期并梳理投资协议的约定，制定投后管理计划，持续跟踪、定期实地走访考察项目建设情况，落实投资协议约定事项；3、持续跟踪目标企业情况，包括项目投资资金使用情况、项目建设规划、推进及运营情况、国际国内同业合作推进、重大决策和人事变动、后续融资规划和资金使用规划、财务管理规范和融资项目运作等事项，与目标企业保持紧密畅通的沟通渠道；4、及时发现目标企业潜在风险或问题并及时向管理人（风控委员会）汇报，有效应用各种组织形式和管理手段，协调管理人内外部资源实施应对措施；5、收集分析目标企业的需求，协调管理人内外部管理资源提供增值服务；6、关注目标企业资本运作实施准备条件，推进价值管理，根据收益最大化原则，拟定并实施管理人退出方案；7、组织完成项目退出综合评估；8、项目经理同时担任派驻董事的，按照目标企业章程/合伙协议等制度的规定出席目标企业董事会会议并参与目标企业董事会决议事项表决。
私募股权投资-(PE)
PE投资协议中的关键条款及对投后管理的作用
清算优先： • 主要内容：当公司发生清算事件（包括被并购）时，投资人持有的目标公司股权应优先于目标公司 现有股东所持有的股权获得清算财产分配，投资人清算收益应使内部收益率达到XX%， • 主要作用：为投资人提供额外的退出渠道；在与第三方的并购谈判中使得投资人占据主动。 董事任命和否决权： • 主要内容：投资人可以向董事会委派N名董事，未有该董事参加公司不得召开董事会，且该董事对 公司合并、分立、解散或清算，修订公司章程，经营范围和业务性质的实质性变化，超过一定额度 的对内对外投资、借款、贷款、担保、关联交易和并购等重大事项拥有一票否决权。 • 主要作用：确保投资人可以通过少数董事会席位实现对公司的控制。 人事权： • 主要内容：公司副总级别以上高管的任命必须经董事会（一致）通过，或必须经投资人认可；成立 薪酬委员会并且投资人有权委派委员。 • 主要作用：通过控制或影响公司CEO/CFO/CTO等主要高管的任免，以及高管的薪酬标准，掌控公司 的人事大权。
➢政府支持：拉动投资和就业，提升本土企业竞争力，扶持创新 ➢中国私募股权投资市场的发展远远落后于欧美：0.5% vs 3.5% ➢创业板新三板开板之后PE退出的回报率极大的刺激了行业发展
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私募股权投资创造了惊人的回报
企业上市后，PE的退出回报达到6～50倍！
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市场上还有哪些知名私募股权基金？
名称 凯雷 黑石 贝恩资本 KKR TPG 鼎辉
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私募基金的投资决策流程
项目开发
立项审查委员会
•项目投资 •项目管理 •增值服务 •制定退出方案
投资管理部门 初选项目
•资料收集及分析 •工作例会讨论 •初步尽职调查 •准备立项报告
私募股权基金的投资结构与融资方式
私募股权基金的投资结构与融资方式私募股权基金（Private Equity Funds, PE Funds）作为一种重要的投资工具，已在全球范围内得到广泛应用，并对企业发展和经济增长产生深远影响。
私募股权基金的投资结构和融资方式对基金的成败具有重要影响，本文将就此展开探讨。
一、私募股权基金的投资结构私募股权基金的投资结构通常包括基金管理公司、有限合伙制度、有限合伙人和普通合伙人等要素。
1. 基金管理公司：作为私募股权基金的发起者和运营者，基金管理公司具有管理基金资产、决策投资和退出等职责。
其主要职能包括筛选潜在投资项目、对接投资者和管理投资组合等。
2. 有限合伙制度：私募股权基金通常采用有限合伙制度（Limited Partnership），有限合伙人的责任仅限于其出资额，而普通合伙人（通常是基金管理公司）承担无限责任。
3. 有限合伙人：作为投资者的有限合伙人，他们根据出资额享有相应的投资收益，并且对基金的风险承担有限。
4. 普通合伙人：作为基金管理公司的代表，普通合伙人承担管理基金、决策投资和退出等职责，同时享有基金管理费和绩效报酬。
二、私募股权基金的融资方式私募股权基金的融资方式通常包括基金募集阶段和投资退出阶段两个环节。
1. 基金募集阶段：私募股权基金在募集资金时，主要依靠有限合伙人出资、与机构投资者签订订购协议以及向其他形式的投资者募集资金等方式进行融资。
此外，基金管理公司在此阶段也可能向金融机构申请贷款或发行证券等方式获取融资。
2. 投资退出阶段：私募股权基金的投资策略通常包括企业兼并收购、股权转让以及上市等方式，以实现对投资项目的退出。
这些退出方式将为基金管理公司和有限合伙人带来收益，并为基金的继续发展提供源源不断的资金。
三、私募股权基金的发展趋势目前，随着金融市场的发展和经济全球化的推进，私募股权基金行业正呈现出以下几个发展趋势：1. 国际化发展：私募股权基金在全球范围内的投资活动日益频繁，跨国投资成为发展趋势之一。
PE私募股权基金运作流程是怎么样的？
PE私募股权基金运作流程是怎么样的？私募股权基金运作流程是价值发现、价值持有、价值提高、价值放大、价值兑现(退出)、收益分配；私募股权基金是从事私人股权(非上市公司股权)投资的基金。
主要包括投资非上市公司股权或上市公司非公开交易股权两种。
追求的不是股权收益，而是通过上市、管理层收购和并购等股权转让路径出售股权而获利。
▲PE私募股权基金运作流程是怎么样的？1、价值发现不管是VC还是PE，在投资之前都会对拟投资企业做尽职调查，包括财务尽职调查、法律尽职调查以及商业尽职调查。
在以未上市企业为主潜在项目中发现具有良好投资价值的项目，并与创业者达成投资合作共识。
在此过程中，核心考察管理团队、项目的行业地位、当下的运营状况、未来是否能实现快速增长等。
2、价值持有在对项目充分尽职调查后，基金完成对项目公司的投资，成为项目公司的股东，持有项目公司的股份。
在投资前会完成一系列的设计，包括实业设计(资本利得)、运营设计、产权设计、资本设计(资本上市等)、其它设计(例如法规设计、社会责任设计等)。
在投资之后，私募股权投资机构成立投后管理机构，派遣投后管理人员，是为了及时知道企业的经营发展状况;确定企业是否将资金投到商业计划书设定的投资用途，有否被占用、挪用;投资效果是否和预期有偏差。
做投后管理，最主要的目的是确保投资资金的安全。
这是对基金投资人负责。
3、价值提高私募股权投资基金是提升企业价值的催化剂。
基金利用其所拥有的资源平台自身的优势，例如战略、市场、供应、技术、管理、财务等方面，改进企业的经营管理，把投资的企业做好，使企业得到优化，企业的内在价值(资本利得能力)得到有效提高。
对企业的增值服务是私募股权投资机构履行股东的权利和义务，参与董事会，通过董事会表决对企业的业绩作出评价，影响关键管理岗位人员的任免。
4、价值放大基金对所投资的项目，培育2—3年后，其价值(资本利得能力)获得提高，通过资本市场公开发行股票，或者溢价出售给产业集团、上市公司，实现价值的放大。
PE类基金的运营与管理
PE类基金的运营与管理随着投资者对于多元化投资和风险分散的需求增加，私募股权（Private Equity，PE）类基金作为一种新兴的投资方式在金融市场上逐渐兴起。
PE类基金的运营与管理也成为了投资者关注的热点话题。
本文将探讨PE类基金的运营和管理方面的一些重要问题。
一、PE类基金的运营模式PE类基金通常由有丰富经验的投资专业人士发起，并通过私募方式向特定投资者募集资金。
这些基金的募资期限一般较长，并设定了可投资的行业、地区范围等投资方向。
募得资金后，PE基金管理人将根据基金的投资策略和目标，寻找具备发展潜力的企业进行投资。
PE类基金通常会采取较长时间的持有策略，参与被投企业的经营并协助其实现价值的提升，最终以股权转让或IPO等方式实现投资回报。
二、PE类基金的管理架构PE类基金的管理架构一般包括基金投资委员会、基金管理团队和外部合作机构。
基金投资委员会由基金管理人和其他投资专业人士组成，负责制定基金的投资策略和决策。
基金管理团队由投资经理、分析师和行业专家等组成，负责具体的投资决策和项目管理。
在PE类基金的运作过程中，基金管理人还可能与律师事务所、会计师事务所、战略咨询公司等外部合作机构进行合作，提供法律、财务和战略等方面的支持。
三、PE类基金的风险管理PE类基金在运营过程中面临着各种风险，如市场风险、流动性风险和经营风险等。
为了规避和控制这些风险，PE基金管理人会采取一系列的风险管理措施。
首先，基金管理人会在选择投资项目时进行充分的尽职调查，评估项目的商业前景和风险因素。
其次，基金管理人会设计合理的投资结构和退出机制，确保基金的流动性和投资回报。
此外，基金管理人还会积极参与被投企业的经营管理，通过强化内部控制和风险管理，降低企业经营风险对基金的影响。
四、PE类基金的运营绩效评估PE类基金的运营绩效评估是评价其投资能力和管理水平的重要指标。
常用的绩效评估指标包括资本回报率（IRR）、投资回报倍数（Multiple）和净资产增长率等。
pe投资管理制度
pe投资管理制度第一章总则一、为规范私募股权投资基金（Private Equity，PE）的投资活动，保护投资者利益，促进PE市场健康、持续发展，本制度制定。
二、本制度适用于在中华人民共和国境内设立的PE基金管理人，包括但不限于PE基金管理公司（以下称PE基金管理人）。
PE基金管理人及其关联机构（若有）应当履行本制度相关规定，并对投资者负责。
三、PE基金管理人应当根据本制度的规定建立、完善风险管理、运作、信息披露等制度，并严格执行本制度。
第二章 PE投资组合管理一、PE基金管理人应当制定并执行投资决策和实施的程序和制度，包括但不限于：投资标准、风险控制机制、投资流程、投资组合管理等。
二、PE基金管理人应当明确投资策略和投资组合结构，并在投资组合管理中充分考虑投资者的收益和风险承受能力。
三、PE基金管理人应当与投资者签订投资管理协议，并定期向投资者报告投资组合情况，包括但不限于：资产规模、投资策略、绩效评估等。
第三章风险管理一、PE基金管理人应当建立健全的风险管理体系，包括但不限于：风险识别、风险评估、风险控制、风险报告等。
二、PE基金管理人应当制定风险控制政策和流程，并组建专业的风险管理团队，负责风险管理工作。
三、PE基金管理人应当定期对投资风险进行评估和监控，并根据评估结果及时调整投资组合结构和调整投资策略。
第四章运营管理一、PE基金管理人应当建立合理的运营管理制度和流程，包括但不限于：内部控制、财务管理、合规管理等。
二、PE基金管理人应当建立内部控制制度，包括但不限于：审计、监察等，以保证运营管理合规、有效。
三、PE基金管理人应当保证投资者的权益，保护投资者信息安全，遵守相关法律法规，不得利用投资者信息谋取不法利益。
第五章信息披露一、PE基金管理人应当建立完善的信息披露制度，包括但不限于：投资者权益公平、透明、一致对待的原则。
二、PE基金管理人应当定期向投资者披露基金运作情况、投资组合情况、投资绩效评估等信息，保证投资者知情权和参与权。
PE机构项目管理制度
PE机构项目管理制度PE机构项目管理制度一、背景私募股权（Private Equity，简称PE）机构是一种专注于资本市场的投资机构，通常通过私募基金向特定投资者筹集资金，并投资于各种不同类型的企业，以实现长期价值增长和盈利。
PE机构在项目管理过程中扮演着关键的角色，需要建立有效的项目管理制度来确保投资项目的成功实施。
二、项目管理团队PE机构项目管理团队通常由投资经理、分析师、财务专家、法务顾问等专业人士组成。
他们共同负责项目筛选、评估、尽职调查、投资决策、项目监管等工作。
在项目管理制度中，项目管理团队需要明确各自的职责和工作流程，以保证项目全面管理。
三、项目管理流程1. 项目筛选PE机构项目管理团队首先需要明确投资策略和目标，对符合标准的潜在项目进行初步筛选。
确定项目筛选的关键指标和评估标准，包括市场潜力、行业前景、管理团队、财务状况等。
进行初步尽职调查，评估项目的投资潜力和风险。
2. 尽职调查对通过初步筛选的项目进行深入尽职调查，涵盖市场、技术、财务、法律、风险等各个方面。
确保项目信息的真实性和准确性，评估项目的持续竞争力和成长潜力。
根据尽职调查结果，评估项目的投资价值和预期回报，为最终投资决策提供数据支持。
3. 投资决策根据尽职调查结果和内部评估，项目管理团队进行投资决策，包括投资金额、投资结构、退出策略等。
确定项目的关键成功因素和可持续发展路径，制定项目实施计划和绩效指标。
确保投资决策的合规性和有效性，保障PE机构利益和项目成功实施。
4. 项目实施在投资决策后，项目管理团队与管理团队合作，推动项目的实施和运营。
监督项目执行过程，定期评估项目运营状况和绩效表现，及时发现和解决问题。
根据项目进展和市场变化，调整项目实施计划，确保项目目标的达成和投资回报的最大化。
5. 退出机制PE机构为了实现投资回报，需在适当时机选择退出项目。
常见的退出方式包括IPO、并购、二次交易等。
制定退出策略和计划，评估不同退出方式的利弊和可行性，选择最适合的退出时机和方式。
基金投资管理制度
基金投资管理制度
一、总则
本制度旨在规范基金投资行为，保障基金投资者合法权益，实现基金资产的保值增值。
本制度依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理条例》等法律法规制定。
二、投资目标
本基金的投资目标是在控制风险的前提下，追求长期稳定的回报。
通过合理的资产配置和优选投资标的，力求在风险可控的前提下实现基金资产的持续增值。
三、投资范围
本基金的投资范围主要包括股票、债券、货币市场工具等。
其中，股票投资比例不得超过基金资产的60%，债券投资比例不得低于基金资产的30%。
货币市场工具及其他低风险资产的比例根据市场状况进行适当调整。
四、投资策略
本基金采用主动投资策略，主要策略包括资产配置策略、股票精选策略、债券投资策略等。
具体策略将根据市场状况、经济周期等因素进行调整。
五、风险管理
本基金将建立健全风险管理机制，对市场风险、信用风险、流动性风险等进行有效管理。
同时，本基金将通过仓位控制、个股选择等多层次的风险控制措施，降低投资风险。
六、信息披露
本基金将按照相关法律法规及合同约定，及时披露基金运作相关信息，确保信息披露的准确性和完整性。
信息披露内容包括基金资产净值、份额净值、投资组合、前十大持仓股等信息。
七、附则
本制度由基金管理人负责解释和修订，自发布之日起生效。
如有未尽事宜，按照相关法律法规及合同约定执行。
私募股权投资基金管理制度
私募股权投资基金管理制度一、总则1.为了规范私募股权投资基金（以下简称“私募基金”）的设立、运作和管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规，制定本管理制度。
二、私募基金的设立与登记1.私募基金应当依法设立，并按照相关规定向中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）备案。
2.私募基金的设立应当符合国家产业政策、投资政策和宏观调控政策，并遵循公开、公平、公正的原则。
3.私募基金的投资者应当具备相应的风险识别能力和风险承受能力，且其投资金额不得低于规定最低限额。
4.私募基金的设立应当依法订立基金合同，明确基金的运作方式、投资策略、收益分配、费用支付等事项。
5.私募基金应当在设立后10个工作日内向证监会备案，并提交相关材料。
三、投资运作管理1.私募基金应当按照基金合同约定的投资范围和投资策略进行投资。
2.私募基金不得投资于非上市企业股权、上市公司非公开发行或交易的股票、债券、期货、期权、基金份额以及中国证监会禁止投资的其他金融产品或资产。
3.私募基金应当聘请合格的投资顾问，对投资项目进行尽职调查和风险评估，并按照规定履行报告和披露义务。
4.私募基金应当建立严格的风险控制机制，确保投资项目的合规性和风险可控。
5.私募基金应当定期向投资者披露投资运作情况、财务状况和收益分配等信息，并接受投资者监督。
四、费用与收益分配1.私募基金应当按照基金合同约定收取管理费和业绩报酬。
管理费应当根据基金规模、投资策略等因素合理确定，业绩报酬应当按照约定比例和条件进行分配。
2.私募基金的费用应当按照法律法规和基金合同约定进行支付，不得擅自改变费用结构和支付方式。
3.私募基金的收益分配应当按照基金合同约定进行，优先满足投资者的收益需求。
五、监督与风险管理1.证监会负责对私募基金的设立、运作和管理进行监督，并建立健全相关法规和监管制度。
2.私募基金应当建立健全风险管理机制，防范和控制市场风险、信用风险、操作风险等各类风险。
资本】私募股权投资基金投后管理详解-附《投后管理制度模板》
资本】私募股权投资基金投后管理详解-附《投后管理制度模板》导语投后管理是整个股权投资体系中非常重要的环节,私募股权投资基金实施投资后管理的总体目标是为了规避投资风险，加速风险资本的增值过程，追求最大的投资收益。
一.投后管理的必要性投后管理是整个股权投资体系中非常重要的环节，主要包括投后监管和提供增值服务两部分。
1.1把控风险投后部门所需要把控的不仅包括了基金的经营风险，也涵盖了已投企业在经营环境和市场大趋势不断变化下，周遭各因素带来的不确定性。
此时投后管理，可以尽可能降低企业的试错成本，尽量少走弯路，从而缩短完成初设目标所需要的周期，或者促使企业朝更合适的目标奋进。
企业在A轮之前，尤其是在种子轮天使轮，财务体系和人员匹配甚至于商业模式，几乎都不够完善的，那么投后管理这里既是听诊号脉的医生，又是服务入微的管家。
从主观和客观大体两个方面，从政策、市场、管理、资金链（财务）等多个维度降低企业潜在的风险，从而实现投资的保值增值。
1.2增强企业软实力深耕投后管理，也能够成为加强投资机构软实力的一种方式。
据统计，截止到2016年第一季度，中国股权投资市场LP 数目增至16,287家，其中表露投资金额的LP共计10,348家，可投中国资本量增至6万亿群众币。
跟着资本市场大体量地增加，但优良的项目毕竟是少数。
虽说好的项目靠养，但投前部门也要尽可能地降低企业孵化成本。
为了吸引到足够多优良的项目，纯真靠资金的支持已经很难留住优良的企业方。
约有66%的投资人更加看重投后管理带来的绩效改善，进而通过企业的有机增加保值增值。
1.3反哺投前a、检验投资逻辑这一点承载了投前投后相互帮手的价值。
在投前部门短期内完成企业投资后，投后人员通过历久的跟进回访，甚至于纠错打磨后，对起初投资人员的投资逻辑进行检验。
比如起初投资某平台，是打算通过卑鄙人员的引入吸引到上游企业，终究开放电商平台。
资方也希望企业通过一年的打磨后，电商平台的流量可以达到一定例模。
私募股权(pe)融资完全手册
私募股权（PE）融资完全手册股权分置使新股首发存在着两种溢价：一种是创业溢价，一种是股权分置溢价。
创业溢价就是非流通股股东投资旳钱进来得早，在新股发行时公司已经营了数年，当时非流通股股东1元或1元多一点折旳1股已有了升值，加上公司经营数年后品牌、商誉等因素，流通股股东再认购1股要比非流通股股东当时旳出价高，这高出来旳部分就是创业溢价，这是合理旳。
股权分置溢价呢，是在股权分置旳条件下，由于非流通股商定暂不流通，因而减少了市场上旳股票供应量，流通股股东认购1股旳价格比全流通条件下要高。
这比全流通条件下高出来旳部分就是股权分置溢价。
股权分置溢价也可以说是流通股股东因非流通股暂不流通向非流通股股东先支付旳对价。
除了首发，在增发、配股等再融资中也存在着股权分置溢价。
合理旳措施是这次股改把多种融资中旳股权分置溢价还给流通股股东。
由于非流通股也能流通了，和流通股平等了，出资也就应当平等。
私募股权（PE）融资完全手册私募股权投资（Private Equity Investment）是对非上市公司进行旳股权投资，广义旳私募股权投资涉及发展资本（Development Finance），夹层资本（Mezzanine Finance），基本建设（Infras－tructure），管理层收购或杠杆收购（MBO/LBO），重组（Restructuring）和合伙制投资基金（PEIP）等。
翻译旳中文有私募股权投资、私募资本投资、产业投资基金、股权私募融资、直接股权投资等形式，这些翻译都或多或少地反映了私募股权投资旳如下特点：●对非上市公司旳股权投资，因流动性差被视为长期投资，因此投资者会规定高于公开市场旳回报●没有上市交易，因此没有现成旳市场供非上市公司旳股权出让方与购买方直接达到交易。
而持币待投旳投资者和需要投资旳公司必须依托个人关系、行业协会或中介机构来寻找对方●资金来源广泛，如富有旳个人、风险基金、杠杆收购基金、战略投资者、养老基金、保险公司等●投资回报方式重要有三种：公开发行上市、售出或购并、公司资本构造重组对引资公司来说，私募股权融资不仅有投资期长、增长资本金等好处，还也许给公司带来管理、技术、市场和其她需要旳专业技能。
pe的相关制度
pe的相关制度一、PE的简介私募股权投资(P私募E股Equityity)——缩写PE，是指通过向合格的投资者募集资金，由专业的私募股权投资基金管理机构对非上市公司进行投资的行为。
PE为投资者提供了一种投资非上市公司的方式，旨在通过长期持有股权、优化管理、提高企业价值，以获取投资回报。
近年来，PE行业在中国迅速发展，并且影响到了社会经济的各个层面。
二、PE的监管制度1. 基金登记与监管根据《私募投资基金管理人登记试行办法》，私募股权投资基金管理机构必须经过基金登记，并接受监管机构的监督和管理。
这一制度的实施可以有效遏制非法募资和投资风险，保护投资者的利益。
2. 投资者准入门槛控制为了确保PE投资适合合格投资者，监管机构对个人和机构的投资者设定了准入门槛要求。
这包括投资者的财务状况、投资经验和风险承受能力等方面的考虑，以降低投资风险并保护投资者的合法权益。
3. 投资行为限制监管部门鼓励PE行业进行长期投资，但也对投资行为进行一定的限制。
例如，禁止PE基金参与股票短线交易，以避免市场操纵和投机行为的出现。
此外，监管机构还对PE基金的投资比例和投资方向等方面进行了规定，以保证投资风险的可控性。
4. 信息披露和定期报告为了加强对PE行业的监管和投资者的信息透明度，监管机构要求私募股权投资基金管理机构进行信息披露和定期报告。
这些披露和报告包括基金的投资策略、投资业绩、风险提示等内容，以提醒投资者做出明智的投资决策。
三、PE的税收政策为了促进PE行业的发展和吸引更多投资者，中国政府也出台了一系列税收优惠政策。
例如，对PE基金的投资收益免征企业所得税；对PE基金在特定行业的投资给予税收减免等。
这些政策的出台为PE行业的发展提供了良好的税收环境和激励。
四、PE的市场前景目前，中国PE市场仍然处于高速发展阶段，具有广阔的市场前景。
一方面，中国经济的持续增长和结构调整为PE行业提供了丰富的投资机会；另一方面，政府对PE行业的支持和监管的规范，为投资者提供了更好的投资环境。
私募股权投资基金管理制度
私募股权投资基金管理制度私募股权投资基金管理制度是指在我国私募股权投资领域，为了规范基金管理行为，保护投资者权益，管理私募股权投资基金而制定的一系列规定和制度。
一、基金管理人的资格要求1.基金管理人应具备独立法人地位，注册资本不低于一定金额。
2.基金管理人应具备一定的注册资本与净资产要求，以确保其财务实力和运营能力。
3.基金管理人应具备一定的从业经验和专业背景，包括证券、基金、企业管理等领域。
二、基金管理人的责任与义务1.基金管理人应遵守法律法规和监管部门的规章制度，明确基金管理的法律法规红线。
2.基金管理人应对基金的投资决策进行独立的判断和分析，确保符合基金投资目标和策略。
3.基金管理人应确保基金的财务状况健康稳定，及时向基金投资者披露相关信息。
4.基金管理人应定期向基金投资者提供基金运作情况、投资收益情况等相关信息。
三、基金投资范围与限制1.基金管理人应确保基金投资符合法律法规规定，不得投资禁止或限制投资的行业或企业。
2.基金管理人应依据基金投资目标和策略，选择适当的投资方式和标的，确保基金资金安全性和流动性。
3.基金管理人应遵守信息披露和知情人规定，不得利用内幕信息进行投资交易。
4.基金管理人应对外进行适当的宣传，不得虚假宣传，误导投资者。
四、基金管理人的报告和披露1.基金管理人应按照规定的时间和要求向监管部门报送相关报告，包括基金财务报告、基金运作报告等。
2.基金管理人应向投资者披露基金的投资运作情况、投资方向以及投资收益情况等相关信息，保护投资者的知情权。
3.基金管理人应对外公布基金管理人的基本情况、经营规模以及资产管理情况等相关信息。
五、基金投资者保护1.基金管理人应建立完善的投资者适当性管理制度，确保投资者了解产品风险和自身风险承受能力。
2.基金管理人应制定投资者权益保护政策和机制，收集投资者投诉，并及时处理投资者投诉。
3.基金管理人应建立投资者风险警示机制，对可能产生重大损失的投资项目提前进行预警和提示。
私募股权投资公司投资管理规定
××公司投资管理制度二〇一〇年十二月目录第一章总则第一条为加强公司治理,规范公司的投资行为,提高投资决策的科学性,防范投资风险,促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展,根据中华人民共和国公司法及公司相关决议,制定本制度;第二条本制度所称投资,是指运用公司所管理的资产对外进行的股权投资及其他类型的投资行为;第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险,保护资产的安全与完整,保证经营活动合法合规和有效开展,在充分考虑外部环境的基础上,通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统;投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度;第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员;第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式;第二章投资管理制度的目标和原则第六条投资管理制度的总体目标：（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；（二）防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整,实现公司的持续、稳定和健康发展;第七条公司投资管理应遵循的原则：（一）健全性原则;投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位,并渗透到投资业务的全过程,涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；（二）有效性原则;通过科学的内控手段和方法,建立合理适用的投资决策流程,并适时调整和不断完善,维护投资决策的有效执行；（三）成本效益原则;公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的投资管理成本实现最大的投资产出;第三章投资决策机构第八条投资决策委员会是公司对投资项目及投资方案进行评审与决策的常设机构,根据董事会的授权,负责公司投资业务的决策,以及投资策略、投资政策的确定等;第九条投资决策委员会由5名成员组成,成员由董事会决定,应当包含法律、财务方面的专业人士,可以聘请公司外人士参与投资决策委员会;投资决策委员会的组成人员可以根据项目进行调整;第十条投资决策委员会应当选举一名成员担任主任委员,负责会议的召集和主持;投资决策委员会主任委员应当是本公司员工;第十一条投资决策委员会就以下事项行使职权：1、制定基金的募集方案；2、决定报请董事会审议的投资项目；3、制定投资方案；4、制定投资项目的退出方案；5、决定项目投资经理的人选；6、根据董事会的授权享有的其他权利;第十二条投资决策委员会以会议表决方式进行决策,因故未能参加现场会议的委员,可以通过会议、视频会议等方式参加;投资决策委员会议在全体委员出席有书面全权委托人代为出席亦为出席的情况下方为有效;投资决策委员会的决议应取得半数以上成员通过；当投资决策委员会中对所提交讨论的投资项目赞成与反对票各占1/2时,由投资决策委员会主席做出投资决议;第十三条公司董事会对于投资决策委员会的决议可以行使否决权,但否决权的行使应当取得董事会四分之三以上成员的同意;第十四条项目初审会负责对项目的可行性、预期收益及风险进行审查并形成文字报告,供总经理决策是否对项目启动进一步调查研究;第十五条项目初审会由总经理牵头,由投资经理、法律和财务部门负责人组成;总经理可在必要时决定公司其他人员或外聘专业人士参加项目初审会;第四章投资范围和投资限制第十六条投资潜在的投资项目一般应具备如下但并非必须全部具备特征：1、较高的成长性；2、先进的技术；3、较高的进入壁垒；4、优秀的管理团队；5、领先的市场地位；6、有利的投资价格；7、很强的知识产权文化氛围;第十七条未经董事会批准,公司不得从事以下投资行为1、直接或间接投资于上市交易的证券,2、用借贷资金投资；3、向其他人提供贷款或担保购买投资组合公司发行的可转换债券除外；4、投资于有可能使公司承担无限责任的项目；5、投资于可能会损害公司商誉的产业、产品或领域；第五章投资业务流程第十八条项目搜集公司应主要通过以下途径获取项目：1、与国内外私募股权投结基金结为策略联盟,互通信息,联合投资；2、派出专门人员跟踪和研究国内新技术以及资本市场的新热点,通过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、查询、项目库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找项目信息,作好项目储备;第十九条项目初审项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内,对项目进行初步调查,提出可否投资的初审意见并填制项目概况表;项目经过初选后分类、编号、入库;第二十条签署保密协议在要求提供完整的商业计划书之前,项目投资经理应主动与企业签署保密协议;若企业一开始提供的就是完整的商业计划书,则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署保密协议;第二十一条立项申请与立项项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的,项目投资经理填写项目立项审批表,报公司项目初审会批准立项;立项批准一般在两个工作日内完成,经批准的项目可以进行尽职调查工作;第二十二条尽职调查立项批准后,项目投资经理到项目企业进行尽职调查,并填写完成企业尽职调查报告;尽职调查认为可以投资的企业与项目,项目投资经理编写完整的投资建议书;尽职调查一般应在二十个工作日内完成;第二十三条投资决策委员会审查投资决策委员会根据项目投资经理的投资建议书及相关材料进行内部审查;所有内部审查工作应当自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成,并形成投资决策委员会决策意见表;在项目投资具体实施的过程中,若遇到因客观原因导致发生与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况,项目投资经理应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新审查;第二十四条签订投资协议经投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目,经公司法律顾问审核相关合同协议后,由董事长或董事长授权代表与合作对方签署投资协议;第二十五条对项目企业的跟踪管理在投资协议生效后,项目投资经理具体负责项目的跟踪管理,除了监控企业经营进展外,还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务,使企业在尽可能短的时间内快速增值;跟踪管理的具体内容有：1、定期每月或每季,视项目企业具体情况而定取得企业财务报表、生产经营进度表、重要销售合同等,并分析整理为企业情况月季度分析表；2、参加企业重要会议,包括股东会、董事会、上市工作项目协调会以及投资协议中规定公司拥有知情权的相关会议并形成会议纪录；3、每季度对企业进行至少一次访谈,了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成企业情况季度报告;第二十六条投资的退出在项目立项之初,项目投资经理即要为项目设计退出手段,然后随着项目进展及时修订;具体的退出方式包括三种：IPO首次公开发行、出售、清算或破产;首次公开发行包括国内二板上市、主板上市,国外主板上市、创业板上市等；出售分为向管理层出售和向其他公司出售；当风险公司经营状况不好且难以扭转时,解散或破产并进行清算是可选择的退出方式;IPO及出售将是本公司主要的退出渠道;项目推出时机成熟时,由项目经理起草投资退出方案书;第二十七条投资决策委员会审查退出方案投资决策委员会根据项目投资经理的投资退出方案书及相关材料进行内部审查;所有内部审查工作应当自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成,并形成投资决策委员会投资退出决策意见表;在退出方案具体实施的过程中,若遇到因客观原因导致发生与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况,项目投资经理应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新决策;第二十八条项目总结项目退出后,项目投资经理应当书写项目总结报告,对项目投资中的经验教训予以总结,以资参考;第六章投资业务档案管理第二十九条本制度所称投资业务档案是指公司在投资活动中形成的、作为历史记录保存起来以备考察的文字及以其他方式和载体记录的材料;第三十条本办法所称业务档案包括项目投资考查及决策阶段档案、项目跟踪管理阶段档案、项目投资退出阶段档案三部分;第三十一条项目投资决策阶段档案包括商业计划书、项目概况表、尽职调查提纲、尽职调查报告、阶段性工作报告、立项审批表、投资建议书、投资决策委员会决策意见表、投资协议以及企业所提供的相关资料;第三十二条项目跟踪管理阶段档案包括企业月度、年度财务报表、季度访谈/项目进展报告、重要会议纪录;第三十三条项目投资退出阶段档案包括投资退出方案书、项目总结报告;第三十四条业务档案按项目立卷,文件之间建立相应索引;项目概况表除按项目立卷外,还应作为独立资料统一立卷;第三十五条业务部门应做好业务档案的日常整理工作,于不同业务阶段结束后的五日内按公司行政管理部的要求填写档案移交清单,并将业务档案移交归档;第三十六条业务档案一式两份,一份交行政管理部,一分留部门保存;第七章附则第三十七条本制度所附附件为投资管理制度不可分割的一部分;第三十八条本制度由董事会制定和解释;第三十九条本制度自发布之日起实施;附件二：业务档案参考业务档案1：项目概况表项目概况表项目人员日期业务档案2：企业所需提供资料清单企业基本情况调查资料提纲一、公司基本情况、历史沿革、股东结构1、公司设立时间、注册资本、股东名单、出资方式及出资额、出资比例；2、公司历次股权变更情况、目前的注册资本、股东结构；3、提供资料：营业执照、公司章程复印件,如设立或变更时经政府部门批准,提供批准文件；二、公司资产及经营状况1、公司主要产品及业务；2、公司主要产品的生产工艺流程；3、公司主要资产状况：土地、房产、主要设备等的数量、购置价格；4、土地、房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件复印件；5、公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表；6、公司主要债务人、债权人及担保抵押情况；三、公司治理结构及对外投资情况1、公司组织结构图包括参控股企业；2、公司参控股企业的业务、股权结构、经营状况等介绍；3、公司董事、高级管理人员、主要技术专家介绍；四、公司的关联交易及同业竞争情况1、公司股东从事业务情况介绍,是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务；2、公司主要客户清单,公司产品的销售方式；3、公司主要原料供应商名单,公司原材料的采购方式,公司主要设备的采购方式；五、公司对外重大合作合同、法律诉讼情况；六、公司设立以来资产重组资产出让、资产收购、股权转让、收购等情况七、公司发展规划,近期资金需求,拟投资项目情况;业务档案3：尽职调查提纲尽职调查提纲一、行业调查1、行业的整体发展趋势是什么行业的市场走向2、行业总市场容量、其增长率及其判断依据3、行业内影响企业利润的因素二、产品市场情况1、产品市场规模、增长潜力及市场份额分布2、公司产品主要竞争对手的名单及对竞争对手占有市场份额的分析3、公司在产品技术、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较相互优势所在,公司优势的判断依据、对方优势的相应对策4、公司产品的可替代性分析、进入壁垒与退出壁垒潜在竞争对手及其可能进入的时间分析5、公司如何与正在研制同类产品的大公司竞争三、销售策略1、公司目前的销售体系是直销还是通过代理商,与代理商的关系如何2、现阶段销售战略或计划,该计划中的要点是什么如遇较大阻力将如何调整3、产品或服务的推出到形成实际销售的时滞有多长产品推销周期4、现有市场对产品的认知度有多少,如何开发潜在消费需求5、产品或服务步入成熟期后的营策略6、现有营销人员的专业素质及经验7、产品的定价策略及公司现有产品定价是否考虑了竞争的市场因素四、公司经营情况1、营销状况1．1公司的组织结构1．2公司收入构成明细及产品销售明细1．3销售程序说明1．4企业的主要供应商1．5分销渠道与促销手段及其存在的主要问题及问题的解决方式1．6销售人员的地域分布及人数,人均销售收入2、生产设施及生产状况2．1生产设施与用地说明、是否拥有所有权2．2生产设施的新旧程度2．3现有生产设施及场地是否能满足企业计划中的扩张需要,如不能如何解决2．4生产原料说明2．5生产流程介绍2．6生产工艺复杂与否、成熟与否,是否需要员工有特殊生产技能,在公司扩张期会否存在人力资源方面的阻碍2．7产品质量保证措施2．8现有产品的生产能力,当企业规模多大时会产生生产瓶颈及其相应对策五、人力资源1、劳动力统计年龄、教育程度、工资水平等2、主要管理人员与技术人员简历3、企业家的素质领导能力、判断力、忠诚度、进取心等4、对关键人员的依赖程度及相应措施5、激励计划——员工持股计划及期权制度等6、主要管理人员对引入风险资本的态度7、管理层是否有相应的管理经验,及其认为自己能胜任的理由六、产品技术1、产品或服务的独特性本质性的技术突破2、技术进步对产品或服务的影响及企业相应对策3、产品的专利权及商标,将来可能出现的变动及其相应对策4、企业的研发能力、每年的研发支出,及其在多大程度上影响企业未来的销售或可带来的回报预测5、企业主要产品技术发展方向、研究重点、正在研究的新产品及其人力资源配备情况、开发进度等6、产品更新换代周期七、财务情况及预测1、产品开发、生产与销售的融资需求及资金使用计划2、是否已建立较规范的会计制度3、财务报表损益表、资产负债表、现金流量表主要会计政策说明4、利润构成考查5、应收帐款明细及相关管理措施6、未来5年财务预测及预测依据八、有关法律及政策1、技术专利归属2、国外专利规定3、国家及地方政策4、有无租赁、欠债、欠税、未了的合同关系及其它法律纠纷业务档案4：项目立项审批表项目立项审批表项目人员日期项目立项审批表续项目立项审批表续业务档案5：投资建议书投资建议书投资建议书应包括以下要点：1、项目概况2、技术先进性3、管理团队4、市场前景与竞争能力5、财务状况6、融资计划与用途7、风险因素与不确定性8、投资建议：详细投资方案设计,项目价值评估投资支撑点、介入价位9、投资退出方案设计10、其他业务档案6：投资决策委员会决策意见表投资决策委员会决策意见表项目人员提交日期投资决策委员会决策意见表续投资决策委员会决策意见表续附件：1、项目立项审批表2、项目尽职调查报告3、项目投资建议书4、项目企业基本资料：营业执照；公司章程复印件；如设立或变更时经政府部门批准,提供批准文件；房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件复印件；公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表；业务档案7：项目投资协议盖章审批表项目投资协议盖章审批表业务档案8：企业情况月季度分析表企业情况月度分析表项目名称报告期间业务档案9：企业情况季度报告企业情况季度报告企业情况季度分析报告可参考以下内容：一、企业经营情况概述二、财务指标分析三、营运状况分析1、收入状况分析：a、收入趋势分析b、预算完成情况分析2、营运成本分析：a、同期比较分析b、预算执行情况分析四、投、融资等重要活动分析五、企业上市筹备工作小结六、项目管理建议附件三：项目阶段性工作报告项目阶段性工作报告项目人员出差时间：出差地点：调研项目：项目所处阶段：调研情况本次调研目的：项目欲解决的问题等;本次调研收获：针对上述问题的回馈、调研过程中出现的新问题及相应措施、获得的其他项目信息等结论：如需进一步跟踪——项目存在的问题、拟解决方案;如考虑放弃——放弃的原因附件四：工作月报样本工作月报姓名日期一、项目工作小结：已有项目项目名称：进展阶段：本月所进行的工作：该项目的下一阶段工作安排：新接项目项目名称：进展阶段：本月所进行的工作：该项目的下一阶段工作安排：二、其他工作小结三、相关建议附件五：文档移交清单文档移交清单。