电力公司廉洁风险防控手册细则(doc 114页)
供电公司审计风险防控手册
一、“三重一大”决策方面风险及防控措施
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二、财务资产管理方面风险及防控措施
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三、人力资源管理方面风险及防控措施
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四、工程项目管理方面风险及防控措施
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五、招投标管理方面风险及防控措施
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六、物资及合同管理方面风险及防控措施
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七、营销管理方面风险及防控措施
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八、集体企业管理方面风险及防控措施
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九、公务消费管理方面风险及防控措施
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十、“小金库”治理方面风险及防控措施
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47。
25.国家电网公司廉政风险防控工作细则
规章制度编号：国网（监察/4)518-2014 国家电网公司廉政风险防控工作细则第一章总则第一条为进一步落实反腐倡廉“三严一常”根本措施，切实将反腐倡廉建设的要求融入企业管理、嵌入业务流程、落实到重点岗位，整体提升源头预防腐败的能力，为公司深入推进“两个转变”、实现科学发展提供更有力的保障，依据《关于加强廉政风险防控的指导意见》（中纪发〔2011〕42号）、《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》（国资党委纪检〔2012〕155号）、《国家电网公司内部控制管理办法（试行）》（国家电网企管〔2013〕2034号），制定本细则。
第二条本细则所称廉政风险，是指由于警示教育不够、制度不健全、监督不到位或干部员工不能廉洁自律等因素，产生不廉洁行为的风险。
第三条本细则适用于公司总（分）部、各单位及所属各级单位（含全资、控股、代管单位）的廉政风险防控工作。
第四条开展廉政风险防控工作遵循以下原则：（一）系统构建，整体部署。
将廉政风险防控纳入公司全面风险管理体系，作为实现惩防体系“业务化”的重要途径，并借助公司协同监督平台，巩固深化反腐倡廉建设“反违章”成果，系统筹划和推进。
（二）落实责任，立体防控。
健全廉政风险防控组织体系，落实重点岗位、业务部门、监督部门、领导机构的防控责任，设置管控防线，建立自上而下管理评价与自下而上识别控制相结合的管控模式，实现廉政风险的分层分类管理。
（三）把握规律，互融共进。
坚持廉政风险防控与内控机制建设相结合，既充分发挥内控机制的基础性作用，又把握反腐倡廉规律，处理好业务风险与廉政风险的关系，以权力制约为核心找准廉政风险防控的切入点。
（四）创新手段，务求实效。
依托SG-ERP和全面风险管理信息系统，建立廉政风险管理子系统，加强核心业务廉政风险监控；应用信访案件预警系统，增强预防违纪违法行为的针对性；对未纳入信息系统的领域，采取综合措施加强防范。
（五）突出重点，循序渐进。
在整体部署廉政风险防控工作的基础上，结合公司实际和风险评估，优先落实对重大风险的防控措施，加强对易发腐败关键领域的权力监督，逐步向其他领域和岗位拓展，不断提升廉政风险防控工作的成效。
供电所廉洁风险管控
费， 酒后 驾 车 ， 利 用 工 作 和 职 务 之 便 私 自截 留 和 挪 用 电 费 进行 非法 营利 活动 ， 利 用工作 之机 吃 喝卡拿用 户 ， 私 自将 农 网 建 设 物 资 和 供 电 所 备 品 备 件 送 人 或 变 卖 ， 向
极 开展 廉 洁 风 险排 查 和 管控 工 作 ， 从 源 头 上 预 防廉 洁
风险， 取 得 了显著 成效 。 １ 廉 洁 风 险问题 描述 （ １ ） 不 能 及 时 按 照 上 级 有 关 廉 洁 风 险 管 理 的 要 求
招呼、 手机 短信 、 微 信 工 作 群 等 方 式 向各 岗 位 员 工 及 时
定 的廉 洁 风险 ， 如果 不 能带 头严 格执行 上 级规 定 ， 不
能 树立 正 确 的人生 观 、 价值观 ， 贪 图蝇头 小 利 ， 就 有 可
能 误 人 歧 途 。 国 网江 苏 金 湖 县 供 电 公 司 塔 集 供 电 所 积
供电所 灞 鞲 霹 蔫 攀
（ ２ １ １ ６ ０ ０ ） 国网江 苏金 湖县供 电公 司塔 集供 电所 冯云球
（ ３ ） 建 立廉 洁风 险教 育 防范 机制 。对 高危 廉 洁风 险 的 重 要 岗位 人 员 ， 采 取组 织廉 洁谈话 、 参 加集 中警示 教育 等形 式实 施重 点教 育 ， 要 求 作 出廉 洁 承 诺 ， 加 大 防
范 力 度 。 每 周 组 织 员 工 学 习 公 司 纪 检 监 察 部 下 发 的 “ 读 文思廉 ” ， 及 时 提 醒 员 工 做 人 做 事 要 干 净 。开 展 “ 身
施 工 队索 取 财物 ， 利用 单 位 材料 管 理漏 洞 领用 接 户线 为 客 户整 改 线路 时收 取 费用 等 不廉 洁 行 为 ， 组 织 汇 编 成《 岗位 廉 洁 风 险 情 景 案 例 ｔ ［编 》 ， 发 到每个 员工 手 中 ，
廉洁风险防控手册(试行)
廉洁风险防控手册（试行）二0一一年十二月目录一、手册综述 (1)（一）指导思想 (2)（二）目的 (2)（三）适用范围 (3)二、廉洁风险防控概述 (4)（一）风险及风险管理 (4)（二）廉洁风险 (5)（三）廉洁风险防控 (7)三、廉洁风险防控机制 (8)（一）公司管理理念与员工行为准则 (8)（二）领导干部的基本要求 (10)（三）领导机制与工作职责 (11)（四）工作机制 (12)（五）宣传教育机制 (14)（六）监督机制 (14)四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控 (17)（一）人力资源管理 (17)1、公司党组管理干部任职管理业务事项 (18)2、分公司党组管理干部任职管理业务事项 (20)3、基层企业副职后备干部选拔业务事项 (22)4、基层企业中层干部任职管理业务事项 (24)5、基层企业员工录用管理业务事项 (26)（二）投资管理 (28)6、兼并收购业务事项 (28)（三）物资管理 (30)7、公司基建工程设备采购业务事项 (30)8、公司生产更改工程设备采购业务事项 (34)9、公司新增物资供应商业务事项 (38)10、基层企业物资采购选择供应商业务事项 (41)11、基层企业物资采购预付款、验收、付款业务事项 (45)12、基层企业报废物资出售业务事项 (48)（四）工程管理 (50)13、基建工程承包商选择业务事项 (50)14、基层企业更改、小型基建工程承包商选择业务事项 (59)15、基层企业基建、更改工程合同付款业务事项 (64)（五）燃料管理 (67)16、燃煤采购业务事项 (67)（六）监察审计 (73)17、内部审计业务事项 (73)18、信访举报和案件查办业务事项 (75)（七）其他 (78)19、基层企业粉煤灰销售业务事项 (78)五、测评、监督与考核 (81)（一）测评 (81)1.测评内容 (81)2.测评频率 (82)3.样本数量选取 (82)4.测评方法 (83)5.测评报告 (83)6.缺陷整改 (84)7.文档保存 (84)（二）监督与考核 (84)附表1 测评底稿 (87)附表2 纪检监察人员参加招标工作会议记录表 (123)华能国际电力股份有限公司廉洁风险防控手册一、手册综述建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署。
新疆电力公司廉政风险防控工作指导手册二稿修改徐)
前言按照国家电网公司建立“五防三控”廉政风险防控机制建设的工作要求，推进新疆电力公司廉政风险防控机制建设工作，结合公司经营管理现状，现编印了《新疆电力公司廉政风险防控工作指导手册》（以下简称《手册》）。
《手册》按照《国家电网公司廉政风险防控机制建设基本框架》和《国家电网公司廉政风险防控模版》原则和要求，确定了公司廉政风险防控机制建设的工作目标、组织领导、管控责任、防控重点等关键工作环节内容，编制了公司廉政风险防控手册模板，建立了廉政风险辨识库，对公司及二级单位廉政风险防控实施手册的编制和宣贯有着重要的指导作用。
目录一、廉政风险防控机制建设的主要目标二、廉政风险防控机制建设的组织领导三、廉政风险管控责任四、廉政风险防控重点五、廉政风险辨识六、廉政风险防控手册模板七、廉政风险点辨识库廉政风险防控机制建设的主要目标（一）总体目标2012年新疆电力公司系统建成以岗位为点、以流程为线、以制度为面、具有“五防三控”功能的廉政风险防控机制，使之成为国家电网公司“三化三有”特色惩防体系融入企业管理的重要载体和途径，进一步提升新疆电力公司反腐倡廉建设的规范化、精益化、科学化水平，为新疆电力公司科学发展提供更有力的保障。
（二）具体目标实施“五防”（主体目标），即重点防范五大类廉政风险：1.防止发生违反“三重一大”决策制度的问题。
严格落实中央和国家电网公司关于“三重一大”决策的意见和实施办法，规范决策行为、提高决策水平、防范决策风险，保证各项决策科学、民主、合法合规。
2.防止发生违反廉洁自律规定的越权、擅权行为。
严格执行《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》，立足管理岗位落实“一岗双责”和重要岗位廉政风险防控责任，加强教育引导，监督权力运行，有效防止权力的越位、缺位和错位。
3.防止发生可能导致腐败的违反规章制度、规避管理流程行为。
围绕核心业务和重点领域，健全制度，优化流程，运用信息化手段加强易发腐败关键环节的动态监控，从源头上防范和控制核心业务流程运转过程中的腐败行为。
电力企业重要职务的廉洁风险集合和预防方案
电力企业重要职务的廉洁风险集合和预防方案一、引言为了确保电力企业的运营和管理过程中不受到腐败行为的干扰，本文旨在分析电力企业重要职务存在的廉洁风险，并提出相应的预防方案。
二、廉洁风险集合在电力企业的重要职务中，存在以下廉洁风险：1. 贪污受贿风险：由于电力企业涉及大量资源和资金，重要职务人员可能面临贪污受贿的风险，包括收受贿赂、滥用职权等行为。
2. 不公正竞争风险：电力企业的重要职务人员可能会利用职权优势，限制竞争或偏袒某些利益相关方，造成不公正竞争环境。
3. 内部欺诈风险：重要职务人员可能会利用内部信息和权限，从事欺诈行为，包括虚报数据、操纵财务等。
4. 不当利益冲突风险：重要职务人员可能面临与企业利益相冲突的情况，例如收受他人礼品、参与竞争企业等行为。
三、预防方案为了减少电力企业重要职务的廉洁风险，可以采取以下预防方案：1. 建立完善的内部控制制度：电力企业应制定并执行严格的内部控制制度，确保职务人员的行为符合法律法规和道德要求，并对违规行为进行惩处。
2. 加强监督和审计：加大对重要职务人员的监督力度，定期进行内部审计和风险评估，发现问题及时采取纠正措施。
3. 提供廉洁教育和培训：电力企业应定期组织廉洁教育和培训，加强重要职务人员的廉洁意识和道德素养，提高其对廉洁风险的认识和预防能力。
4. 加强信息披露和公开透明：电力企业应主动公开重要信息，提高决策的透明度和公正性，减少不当利益冲突的可能性。
5. 加强监管和执法力度：相关监管部门应加大对电力企业的监管和执法力度，及时查处廉洁风险和腐败行为，形成有效的震慑效应。
四、结论通过建立完善的内部控制制度、加强监督和审计、提供廉洁教育和培训、加强信息披露和公开透明以及加强监管和执法力度等预防方案，可以有效减少电力企业重要职务的廉洁风险，维护企业的良好形象和可持续发展。
供电所廉洁风险点及防控措施
供电所廉洁风险点及防控措施《供电所廉洁风险点及防控措施》
嘿，咱今儿个就来说说供电所那些个廉洁风险点和咋个防控的事儿。
咱就说有这么一件事儿啊，有一次我去供电所办事儿。
那时候天气可热了，我是满头大汗地进去的。
我就看见有个工作人员在那整理资料，我上前去问他一些问题。
嘿，他态度还挺好，笑嘻嘻地给我解答。
然后呢，我就注意到旁边有个小箱子，上面写着什么“意见箱”。
我当时就想啊，这玩意儿还挺有意思，要是大家有啥想法都能往里面投。
这就是一个很具体的例子呀，像这种意见箱其实就是一种防控措施呢。
为啥这么说呢？你想啊，如果工作人员有啥不廉洁的行为，大家可以通过这个意见箱来反映呀。
这样就能及时发现问题，不至于让那些不好的行为一直存在下去。
再比如说，供电所里的各项工作流程都应该透明化。
就像我们去交电费，每一笔钱都得明明白白的，不能有啥糊涂账。
还有那些设备采购啥的，都得严格按照规定来，不能有人趁机捞好处。
还有啊，对工作人员得加强教育和培训，让他们知道廉洁的重要性。
不能因为一点小利益就把自己的原则给丢了。
就像我那次遇到的那个工作人员，他态度好，那就是一种好的表现嘛。
总之呢，供电所的廉洁工作可不能马虎，要从方方面面去注意和防控。
只有这样，我们才能用上放心电，大家说是不是呀！
以上就是我对供电所廉洁风险点及防控措施的一些看法，希望能给大家带来点启发。
哈哈！。
25.国家电网公司廉政风险防控工作细则
25.国家电网公司廉政风险防控工作细则规章制度编号：国网（监察/4)518-2014 国家电网公司廉政风险防控工作细则第一章总则第一条为进一步落实反腐倡廉“三严一常”根本措施，切实将反腐倡廉建设的要求融入企业管理、嵌入业务流程、落实到重点岗位，整体提升源头预防腐败的能力，为公司深入推进“两个转变”、实现科学发展提供更有力的保障，依据《关于加强廉政风险防控的指导意见》（中纪发〔2011〕42号）、《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》（国资党委纪检〔2012〕155号）、《国家电网公司内部控制管理办法（试行）》（国家电网企管〔2013〕2034号），制定本细则。
第二条本细则所称廉政风险，是指由于警示教育不够、制度不健全、监督不到位或干部员工不能廉洁自律等因素，产生不廉洁行为的风险。
第三条本细则适用于公司总（分）部、各单位及所属各级单位（含全资、控股、代管单位）的廉政风险防控工作。
第四条开展廉政风险防控工作遵循以下原则：（一）系统构建，整体部署。
将廉政风险防控纳入公司全面风险管理体系，作为实现惩防体系“业务化”的重要途径，并借助公司协同监督平台，巩固深化反腐倡廉建设“反违章”成果，系统筹划和推进。
（二）落实责任，立体防控。
健全廉政风险防控组织体系，落实重点岗位、业务部门、监督部门、领导机构的防控责任，设置管控防线，建立自上而下管理评价与自下而上识别控制相结合的管控模式，实现廉政风险的分层分类管理。
（三）把握规律，互融共进。
坚持廉政风险防控与内控机制建设相结合，既充分发挥内控机制的基础性作用，又把握反腐倡廉规律，处理好业务风险与廉政风险的关系，以权力制约为核心找准廉政风险防控的切入点。
（四）创新手段，务求实效。
依托SG-ERP和全面风险管理信息系统，建立廉政风险管理子系统，加强核心业务廉政风险监控；应用信访案件预警系统，增强预防违纪违法行为的针对性；对未纳入信息系统的领域，采取综合措施加强防范。
企业廉洁风险防控手册
电力设计院工程有限公司廉洁风险防控手册(讨论稿)目录前言 (1)第一章总则 (1)1廉洁风险防控指导思想 (1)2廉洁风险防控工作目标 (2)3廉洁风险防控工作原则 (2)4关键术语及定义 (3)4.1廉洁风险 (3)4.2廉洁风险防控 (3)4.3风险 (3)4.4全面风险管理 (3)4.5内部控制 (3)4.6内部控制体系 (3)5廉洁风险防控体系思路 (3)6廉洁风险防控工作方法 (4)6.1廉洁风险排查 (4)6.1.1廉洁风险排查方式 (4)6.1.2廉洁风险来源 (5)6.2廉洁风险识别 (5)6.3廉洁风险评估 (6)6.3.1风险评估原则 (6)6.3.2风险评估标准 (6)6.3.3风险评估方法 (15)6.4廉洁风险防范 (16)第二章廉洁风险防控手册 (17)1廉洁风险防控手册编制依据 (17)2廉洁风险防控手册适用范围 (17)3廉洁风险防控体系文件结构 (17)3.1廉洁风险防控手册 (18)3.2配套管理分册 (19)4廉洁风险防控测评与监督 (19)4.1廉洁风险防控测评 (19)4.1.1自我测评内容 (20)4.1.2测评方法 (20)4.1.3测评报告 (20)4.1.4缺陷整改 (21)4.2监督与考核 (21)5廉洁风险防控手册使用说明 (21)5.1流程控制文档编号规则 (21)5.2手册管理维护及更新 (23)5.21手册的管理与保密 (23)5.22手册的修订与更新 (23)第三章廉洁风险防控机制 (25)1廉洁风险防控领导机制与职责 (25)1.1组织机构设置 (25)1.2组织机构职责 (25)1.2.1党政负责人工作职责 (25)1.2.2监察部（纪检办公室）工作职责 (26)1.2.3各单位廉洁风险防控工作职责 (26)2工作机制 (27)3宣传教育机制 (28)4监督机制 (28)4.1党风廉政建设责任制考核 (28)4.2效能监察 (28)4.3领导干部报告个人有关事项 (29)4.4群众监督 (29)附件1流程体系框架 (30)附件2廉洁风险防控手册修订意见单 (39)附件3廉洁风险防控手册修订记录控制表 (40)附件4廉洁风险防控测评底稿 (41)附件5廉洁风险防控检查表 (43)附件6廉洁风险防控缺陷汇总整改表 (44)附件7廉洁风险防控数据库 (45)1治理架构职能管理 (45)2组织架构职能管理 (60)3合同管理 (64)4设计管理-本部 (74)5勘测设计业务外委管理 (76)6工程管理 (81)6.1工程管理-国内工程 (81)6.2工程管理-海外工程 (100)7市场管理 (118)8物流采购管理 (126)9监理管理 (140)10质量、环境及职业健康安全体系管理 (155)11运营保障管理 (159)12人力资源管理 (176)13财务管理 (191)14资金管理 (205)15综合办公事务管理 (221)16法律管理 (229)17科技管理 (235)18党群工会纪检管理 (243)19监察审计管理 (252)20信息化管理 (259)前言电力设计院工程有限公司(以下简称公司)是由成立于1953年的原电力工业部电力设计院改制成立的高新技术企业，是国家大型工程勘察设计、工程咨询和工程总承包骨干企业，具有独立的对外经营权、对外贸易权。
公司廉政风险防控手册
综述
为完善公司惩治和预防腐败体系，提高公司全体干部职工廉政风险防范意识，掀起全公司践行“工程优质、干部优秀”廉洁从业核心理念的热潮，促进公司“商务管理年”、“制度贯彻执行年”各项目标的顺利实现，根据《AA有限公司排查廉政风险健全防控机制工作实施方案》，公司纪检监察部在充分征求公司领导、总部机关各部门意见的基础上，结合公司现有各级管理机构、岗位设置情况，编制了《DD建设有限公司廉政风险防控手册》。
手册内容基本涵盖了公司全体干部职工各个工作岗位，同时根
A
防范工作及提高广大干部职工廉政风险防范意识起到引领作用。
因于编制时间仓促和经验欠缺，本手册难
目录
一、公司总部及各级基层单位机关全体管理人员共性廉政风险及防控措。
供电公司反腐倡廉预控方案
供电公司反腐倡廉预控方案供电公司是国家重要的公共事业企业，其职责不仅仅是为全社会提供电力服务，同时也承担着维护社会稳定的重要责任。
随着国家反腐倡廉风气的不断深入，供电公司也迫切需要建立一套行之有效的反腐倡廉预控方案，不断提高公司的廉洁治理水平，加强公司内部风险管控，从源头上预防腐败行为的发生和滋生，保证公司健康良性发展。
一、方案的制定背景作为公共事业企业，供电公司必须密切关注国家反腐倡廉的方针政策，积极推动公司的廉政建设和反腐倡廉工作，建立一套适合公司特点的反腐倡廉预控方案，从而保证公司的长期健康发展和社会责任。
对于公司领导班子来说，必须带头深入推行反腐倡廉工作，从制度机制、监察和惩处等方面进行全面加强。
二、方案的制定目的公司制定反腐倡廉预控方案的目的在于：深入贯彻落实国家和地方有关反腐倡廉工作有关要求，加强公司内部的风险管控，健全内部管理机制，确保公司规范、公正、透明的运作，营造诚实守信、廉洁从业的企业文化，为公司的长期健康发展奠定坚实的基础。
三、方案的制定范围本反腐倡廉预控方案适用于供电公司的所有职工和管理人员，同时也包括公司服务合作伙伴和利益相关人员等。
四、方案的制定内容（一）制定行之有效的管理制度公司要考虑相关法律法规和行业标准，制定符合公司实际的管理制度，通过建立各种制度将合规、规范、诚信落到实处，有针对性的防范和控制可能的腐败风险，遏制不择手段谋取私利的企图。
此外，公司还要注意制度的完善性和灵活性，避免盲目生搬硬套。
（二）健全内部风险控制机制健全公司的内部风险控制机制，后劲强大地保障公司持续的合规、规范、诚信。
具体措施包括：1.建立健全公司内部监督机构，加强内部监控力度，发现和纠正问题。
2.加强内部审计，全面掌握公司内部各种风险情况。
3.加强对公司内部敏感岗位及关键环节的监督和管理，注重责任制和责任要求。
（三）建立司法档案管理制度加强公司的档案管理制度，建立、健全档案监督和管理制度，规范档案管理流程，提高档案管理的精细化、规范化、常态化水平，确保档案材料的真实性和有效性。
发电企业廉洁风险防控工作手册
发电企业廉洁风险防控工作手册发电企业廉洁风险防控工作手册第一章廉洁风险防控概述1.1 为什么要进行廉洁风险防控随着经济发展和全球化程度加深，廉洁风险对企业的发展和声誉带来了严重威胁。
对发电企业来说，廉洁风险主要表现为腐败、贪污、受贿等行为，而这些行为不仅损害了企业的利益，还破坏了社会公平和公正的环境。
因此，进行廉洁风险防控是发电企业健康发展和可持续经营的基础。
1.2 廉洁风险防控的目标和原则廉洁风险防控的目标是确保企业的经营活动在法律、道德和风险控制框架内进行，提高企业的合规意识和道德水平，并减少廉洁风险对企业的影响。
在实施廉洁风险防控时，应遵循以下原则：(1) 全员参与：廉洁风险防控是全员参与的工作，每个员工都应有责任和义务来保证企业的廉洁风险防控。
(2) 风险识别和评估：要通过对企业各个环节进行风险识别和评估，找出可能存在的廉洁风险点，并制定相应的防控措施。
(3) 内部控制：加强内部控制，确保企业的运营活动规范有序，防止廉洁风险的发生。
(4) 惩罚与奖励：对于发现的廉洁违规行为要进行严肃处理，同时，对于积极宣传和参与廉洁风险防控工作的人员要给予适当的奖励和表彰。
第二章廉洁风险防控的基本原则2.1 发电企业廉洁风险防控的主要领域廉洁风险防控主要涉及发电企业的经营活动、招投标、财务管理、人力资源管理等方面。
在每个领域都应设置相应的防控机制和措施，确保廉洁风险得到有效遏制。
2.2 廉洁风险防控的基本原则(1) 法律合规原则：在经营活动中，必须始终遵守国家法律法规，禁止一切腐败和违法行为。
(2) 诚信公正原则：企业与业务伙伴之间应保持诚信和公正的关系，不得利用权力和地位谋取私利。
(3) 内控有效原则：企业内部应建立健全的控制体系，确保风险得到有效识别、评估和控制。
第三章廉洁风险防控工作的具体措施3.1 发电企业廉洁风险防控的组织机构为了贯彻廉洁风险防控工作，发电企业应设立专门的廉洁风险防控部门，由专业人员负责制订和实施相关政策和规定，并监督检查各个部门的执行情况。
(最细新、最全标准)廉洁风险防控手册
廉洁风险防控手册（试行）二0一一年十二月目录一、手册综述 (1)（一）指导思想 (2)（二）目的 (2)（三）适用范围 (3)二、廉洁风险防控概述 (4)（一）风险及风险管理 (4)（二）廉洁风险 (5)（三）廉洁风险防控 (7)三、廉洁风险防控机制 (8)（一）公司管理理念与员工行为准则 (8)（二）领导干部的基本要求 (10)（三）领导机制与工作职责 (11)（四）工作机制 (11)（五）宣传教育机制 (13)（六）监督机制 (14)四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控 (16)（一）人力资源管理 (16)1、公司党组管理干部任职管理业务事项 (16)2、分公司党组管理干部任职管理业务事项 (17)3、基层企业副职后备干部选拔业务事项 (17)4、基层企业中层干部任职管理业务事项 (17)5、基层企业员工录用管理业务事项 (17)（二）投资管理 (18)6、兼并收购业务事项 (18)（三）物资管理 (18)7、公司基建工程设备采购业务事项 (18)8、公司生产更改工程设备采购业务事项 (20)9、公司新增物资供应商业务事项 (20)10、基层企业物资采购选择供应商业务事项 (20)11、基层企业物资采购预付款、验收、付款业务事项 (20)12、基层企业报废物资出售业务事项 (21)（四）工程管理 (22)13、基建工程承包商选择业务事项 (22)14、基层企业更改、小型基建工程承包商选择业务事项 2215、基层企业基建、更改工程合同付款业务事项 (22)（五）燃料管理 (22)16、燃煤采购业务事项 (22)（六）监察审计 (22)17、内部审计业务事项 (22)18、信访举报和案件查办业务事项 (22)（七）其他 (22)19、基层企业粉煤灰销售业务事项 (22)五、测评、监督与考核 (23)（一）测评 (23)1.测评内容 (23)2.测评频率 (24)3.样本数量选取 (24)4.测评方法 (24)5.测评报告 (25)6.缺陷整改 (26)7.文档保存 (26)（二）监督与考核 (26)附表1 测评底稿 (29)附表2 纪检监察人员参加招标工作会议记录表 (30)*********股份有限公司廉洁风险防控手册一、手册综述建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署。
廉洁风险防控手册pdf
廉洁风险防控手册
一、手册介绍
本手册旨在为廉洁风险防控工作提供全面的指导，帮助组织和个人识别、评估和应对廉洁风险，以实现风清气正的工作环境。
本手册适用于各类组织和个人，包括企业、政府机构、非营利组织等。
二、廉洁定义
廉洁是指行为合法、公正、诚实，不受贿赂或利益诱惑影响，保持道德操守，遵循职业规范。
廉洁是维护组织和个人声誉、保持组织稳定、促进组织发展的重要基石。
三、风险识别
1.风险来源：廉洁风险主要来源于组织内部和外部环境，包括人员行为、制度缺陷、监督不到位等方面。
2.风险识别方法：可以采用问卷调查、访谈、资料分析等多种方法进行廉洁风险识别，了解潜在的风险点。
3.风险识别要点：应重点关注易发生廉洁问题的重点领域和关键环节，如采购、销售、财务管理等。
四、风险评估
1.评估内容：评估廉洁风险的危害程度、发生频率和影响范围，确定风险等级。
2.评估方法：可以采用定性或定量方法进行廉洁风险评估，根据实际情况选择合适的方法。
3.评估流程：按照确定评估指标、收集数据、分析数据、得出评估结果的流程进行风险评估。
五、风险应对
1.制定应对措施：根据廉洁风险评估结果，制定针对性的应对措施，包括制度建设、人员培训、监督检查等方面。
2.实施应对措施：确保应对措施得到有效执行，并不断调整和完善，以提高防控效果。
3.定期评估效果：对廉洁风险防控措施的效果进行定期评估，总结经验教训，优化防控策略。
电网公司(供电局)廉洁从业工作规程资料全编
目录第一章总则 (1)第二章廉洁从业行为规范 (2)第一节领导人员职权运行 (2)第二节工程基建管理 (14)第三节物资管理岗位 (24)第四节营销服务管理 (30)第五节人事人资管理 (48)第六节财务资产管理 (58)第七节生产管理 (64)第八节综合管理 (70)第三章执行、监督、违纪与处罚 (74)第四章附则 (74)第一章总则第一条为认真贯彻落实《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等党和国家的法律法规以及南方电网公司规章制度，促进广西电网公司（以下简称公司）员工廉洁从业，推进公司惩治和预防腐败体系建设，为公司健康发展提供保障，特制定本规程。
第二条本规程依据《中国共产党章程》、《中国共产党党员领导干部廉洁从业若干准则》、《中国共产党党内监督条例（试行）》、《中国共产党纪律处分条例》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》以及南方电网公司、广西电网公司各项规章制度，结合公司实际情况制定。
第三条本规程所指领导人员是指（一）公司副总师、公司本部各部门负责人；（二）直属机构及各分子公司领导班子成员（不含特大型企业领导班子正职）；（三）特大型企业（分公司）中层正职；特大型企业（子公司）所属分子公司领导班子正职；（四）正、副处级调研员等非领导职务人员[不含特大型企业（子公司）副处级调研员]；（五）实行法人治理结构的全资子公司、控股公司和参股公司中公司委派或推荐的董事会、经理层成员；（六）推荐挂靠单位的领导人员。
关键岗位是指涉及人事人资、财务管理、工程基建、物资管理、营销服务等权力集中、资金密集、自由裁量权较大的领域和部门中的工作岗位。
党员是指公司各级党组织管理范围内的中共党员。
员工是指公司的劳动合同制、劳务派遣制和非全日制员工。
第四条各部门各单位必须严格遵守国家的法律法规和企业的规章制度，依法经营，廉洁从业，诚信做人，规矩做事，自觉维护公司政令畅通，维护公司形象和利益及员工的合法权益。
国家电力公司关于印发《国家电力公司系统党风廉政建设责任制考核细则》的通知
国家电力公司关于印发《国家电力公司系统党风廉政建设责任制考核细则》的通知文章属性•【制定机关】国家电力公司•【公布日期】1999.10.25•【文号】国电纪检[1999]14号•【施行日期】1999.10.25•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】电力及电力工业,机关工作正文国家电力公司关于印发《国家电力公司系统党风廉政建设责任制考核细则》的通知（1999年10月25日国电纪检[1999]14号）现将《国家电力公司系统党风廉政建设责任制考核细则》印发给你们，请认真贯彻落实。
本年度国家电力公司对所属单位党风廉政建设责任制落实情况的检查考核依据《考核细则》和1999年度考核评分标准和考核评分办法进行。
附件：一、1999年度国家电力公司系统党风廉政建设责任制考核评分标准二、1999年度国家电力公司系统党风廉政建设责任制考核评分办法附件一：国家电力公司系统党风廉政建设责任制考核细则第一章总则第一条为了保证党风廉政建设责任制在国家电力公司系统的贯彻执行，完善党风廉政建设责任制的配套制度，根据《国家电力公司党组关于实行党风廉政建设责任制的实施办法》（以下简称《实施办法》），制定本考核细则。
第二条国家电力公司对所属单位执行党风廉政建设责任制情况的检查考核，适用本考核细则。
第二章考核方法和内容第三条党风廉政建设责任制的考核采用单位自查与上级检查相结合，日常检查和年度考核相结合的方式。
国家电力公司可委托电力集团公司对所属省电力公司进行抽查考核。
第四条国家电力公司各单位于每年年底对实施党风廉政建设责任制情况进行自查，并写出书面自查报告，按考核标准自评计分，自查报告和考核自评表由党政主要负责人签字，加盖单位公章后，报国家电力公司纪检组、监察局。
第五条国家电力公司纪检组、监察局会同有关部门，对各单位上报的自查自评情况进行审核，结合日常检查和年底抽查的情况，对各单位作出综合评价，报国家电力公司党组审定。
中国电力建设股份有限公司廉洁风险防控手册(版).精讲
中国电力建设股份有限公司廉洁风险防控手册（2014版）二○一四年十二月1/ 111目录第一部分概论 (5)第一章手册综述 (5)第二章廉洁风险防控概述 (9)第三章廉洁风险防控机制 (14)第四章廉洁风险防控基本原则、要求与程序 (19)第二部分重点业务事项廉洁风险防控 (25)第一章“三重一大”决策 (25)一、议题准备 (25)二、集体决策 (27)第二章选人用人 (29)一、中层干部选聘 (29)二、后备干部选拔 (31)三、员工录用 (33)第三章财务管理 (35)一、预算管理 (35)二、融资管理 (37)三、对外担保管理 (39)四、银行账户管理 (41)五、代管资金管理 (42)第四章资产管理 (45)2/ 111一、资产配置管理 (45)二、自建资产竣工决算管理 (47)三、剥离资产管理 (49)四、废旧物资处置管理 (51)五、个人代持境外国有资产管理 (53)第五章工程建设 (55)一、勘测设计业务 (55)二、设备物资采购管理 (58)1、采购计划编制与审批 (58)2、采购招标 (60)3、货物验收 (63)三、分包管理 (64)1、分包策划 (65)2、分包商确定 (67)3、分包合同管理 (70)4、分包商履约管理 (73)四、施工监理 (76)五、项目资金管理 (79)第六章资本运营 (82)一、投资决策 (82)二、国有产权转让 (84)三、并购 (86)3/ 111第七章市场营销 (88)一、信息收集 (88)二、投标报价 (90)三、客户管理 (92)第八章其他业务 (94)一、国际项目咨询代理 (94)二、装备制造业务 (96)1、销售代理 (96)2、定牌定制业务 (98)3、生产外协/产品委外加工业务 (101)第三部分附录 (103)一、相关附件 (103)二、制度清单 (109)（一）中央、中央纪委、国资委纪委相关制度 (109)（二）电建股份相关制度 (110)4/ 111第一部分概论第一章手册综述一、序论反腐倡廉是立党之本、强国之基。
电力公司廉洁风险防控手册细则
廉洁风险防控手册（试行）二0一一年十二月目录一、手册综述 (1)（一）指导思想 (2)（二）目的 (2)（三）适用范围 (3)二、廉洁风险防控概述 (4)（一）风险及风险管理 (4)（二）廉洁风险 (5)（三）廉洁风险防控 (7)三、廉洁风险防控机制 (8)（一）公司管理理念与员工行为准则 (8)（二）领导干部的基本要求 (10)（三）领导机制与工作职责 (11)（四）工作机制 (11)（五）宣传教育机制 (13)（六）监督机制 (14)四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控 (16)（一）人力资源管理 (16)1、公司党组管理干部任职管理业务事项 (18)2、分公司党组管理干部任职管理业务事项 (20)3、基层企业副职后备干部选拔业务事项 (22)4、基层企业中层干部任职管理业务事项 (24)5、基层企业员工录用管理业务事项 (26)（二）投资管理 (28)6、兼并收购业务事项 (28)（三）物资管理 (30)7、公司基建工程设备采购业务事项 (30)8、公司生产更改工程设备采购业务事项 (34)9、公司新增物资供应商业务事项 (37)10、基层企业物资采购选择供应商业务事项 (39)11、基层企业物资采购预付款、验收、付款业务事项 (43)12、基层企业报废物资出售业务事项 (45)（四）工程管理 (47)13、基建工程承包商选择业务事项 (47)14、基层企业更改、小型基建工程承包商选择业务事项 (54)15、基层企业基建、更改工程合同付款业务事项 (58)（五）燃料管理 (61)16、燃煤采购业务事项 (61)（六）监察审计 (67)17、内部审计业务事项 (67)18、信访举报和案件查办业务事项 (70)（七）其他 (73)19、基层企业粉煤灰销售业务事项 (73)五、测评、监督与考核 (76)（一）测评 (76)1.测评内容 (76)2.测评频率 (77)3.样本数量选取 (77)4.测评方法 (77)5.测评报告 (78)6.缺陷整改 (79)7.文档保存 (79)（二）监督与考核 (79)附表1 测评底稿 (82)附表2 纪检监察人员参加招标工作会议记录表 (116)*********股份有限公司廉洁风险防控手册一、手册综述建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署。
廉洁风险防控手册试行
廉洁风险防控手册（试行）二0一一年十二月目录一、手册综述......................... 错误!未定义书签。
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（一）公司管理理念与员工行为准则.. 错误!未定义书签。
（二）领导干部的基本要求.......... 错误!未定义书签。
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（四）工作机制.................... 错误!未定义书签。
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四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控错误!未定义书签。
（一）人力资源管理................ 错误!未定义书签。
1、公司党组管理干部任职管理业务事项错误!未定义书签。
2、分公司党组管理干部任职管理业务事项. 错误!未定义书签。
3、基层企业副职后备干部选拔业务事项错误!未定义书签。
4、基层企业中层干部任职管理业务事项错误!未定义书签。
5、基层企业员工录用管理业务事项... 错误!未定义书签。
（二）投资管理.................... 错误!未定义书签。
6、兼并收购业务事项............... 错误!未定义书签。
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电力公司廉洁风险防控手册细则
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廉洁风险防控手册
（试行）
二0一一年十二月
目录
一、手册综述 (1)
（一）指导思想 (2)
（二）目的 (2)
（三）适用范围 (3)
二、廉洁风险防控概述 (4)
（一）风险及风险管理 (4)
（二）廉洁风险 (5)
（三）廉洁风险防控 (7)
三、廉洁风险防控机制 (9)
（一）公司管理理念与员工行为准则 (9)
（二）领导干部的基本要求 (10)
（三）领导机制与工作职责 (11)
（四）工作机制 (12)
（五）宣传教育机制 (14)
（六）监督机制 (15)
四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控 (17)
（一）人力资源管理 (17)
1、公司党组管理干部任职管理业务事项 (18)
2、分公司党组管理干部任职管理业务事项 (20)
3、基层企业副职后备干部选拔业务事项 (22)
4、基层企业中层干部任职管理业务事项 (24)
5、基层企业员工录用管理业务事项 (26)
（二）投资管理 (28)
6、兼并收购业务事项 (28)
（三）物资管理 (30)
7、公司基建工程设备采购业务事项 (30)
8、公司生产更改工程设备采购业务事项 (34)
9、公司新增物资供应商业务事项 (37)
10、基层企业物资采购选择供应商业务事项 (39)
11、基层企业物资采购预付款、验收、付款业务事项 (43)
12、基层企业报废物资出售业务事项 (45)
（四）工程管理 (47)
13、基建工程承包商选择业务事项 (47)
14、基层企业更改、小型基建工程承包商选择业务事项. 54
15、基层企业基建、更改工程合同付款业务事项 (58)
（五）燃料管理 (60)
16、燃煤采购业务事项 (60)
（六）监察审计 (66)
17、内部审计业务事项 (66)
18、信访举报和案件查办业务事项 (68)
（七）其他 (71)
19、基层企业粉煤灰销售业务事项 (71)
五、测评、监督与考核 (74)
（一）测评 (74)
1.测评内容 (74)
2.测评频率 (75)
3.样本数量选取 (75)
4.测评方法 (76)
5.测评报告 (76)
6.缺陷整改 (77)
7.文档保存 (77)
（二）监督与考核 (78)
附表1 测评底稿 (80)
附表2 纪检监察人员参加招标工作会议记录表 (113)
*********股份有限公司
廉洁风险防控手册
一、手册综述
建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署。
中央要求要以科学发展观为指导,积极推进以完善惩治和预防腐败体系为重点的反腐倡廉建设，提高反腐倡廉建设的科学性、系统性和针对性，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极防范为核心，以强化管理为手段的科学防控机制。
近年来，集团公司认真贯彻落实中央和国资委关于加强反腐倡廉建设的各项部署和要求，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，取得了明显成效。
2010年12月集团公司印发了《运用风险管理理论和经验深入推进华能集团惩防体系建设的意见》，要求华能企业进一步结合企业管理的实际，积极探索运用风险管理理论和方法，把惩防体系植于企业内部控制和风险管理制度之内、融入企业经营管理体系之中，全面开展廉洁风险防控，深入推进具有华能特色的惩治和预防腐败体系建设。
*********股份有限公司按照集团公司的要求, 认真开展反腐
倡廉建设，积极组织实施廉洁风险防控工作。
为进一步运用风险管理理论和经验，完善惩防体系建设，在认真总结近年来紧密结合企业内部控制和风险管理工作开展反腐倡廉建设的基础上，依据中央、国资委和集团公司反腐倡廉建设的有关法规、条例、文件和公司内部管理制度等编制本手册。
（一）指导思想
坚持党的“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉战略方针，倡导“崇尚廉洁、远离腐败”的廉洁文化，践行华能“三色”公司理念，运用风险管理理论和经验，同公司内部控制制度有机结合，构建具有华能特色的惩防体系，把廉洁风险防控植入企业经营管理体系之中，使党在国有企业中的政治核心作用、监督保障作用融入管理，得到充分发挥。
（二）目的
通过对同廉洁风险防控有关的公司管理理念与员工行为准则、对领导干部的基本要求、领导机制与工作职责、工作机制、宣传教育机制、监督机制等的概括性表述，阐述了公司廉洁风险防控的内部环境，全面体现中央、国资委、集团公司和。