公司治理案例(民生银行)

完善的董事会专业委员会(3/3)
根据年度工作目标，董事会6个专门委员会 2007年合计召开33次会议，供讨论审议57 项提案，其中战略发展委员会全年共召开 14次会议，审议19项提案，审计委员会全 年召开5次会议，共审议12项议案。
独立董事“豪华阵容”
• 高尚全，原国家体改委副主任，现任中国经济体制改革研 究会会长；
• 吴志攀，曾任北京大学副校长，现任北京大学常务副书记； • 张克，中国注册会计师协会副会长，信永中和会计师事务
所董事长； • 王松奇，中国社会科学院研究员、金融研究中心副主任。 • 梁金泉，曾任中央统战部常务副部长、中共云南省委副书
记；
• 王联章，曾是香港恒生银行总行大中华业务区总裁，曾就 职于东京银行、加拿大皇家银行等多个跨国银行。
民生银行强大的董事会(2/3)
目前民生银行的第四届董事会共有董事成员18 名，其中董事长一名，副董事长2名，股东董 事9名，独立董事6名，执行董事3名。
董事会下设包括战略发展、风险管理、审计、 提名、薪酬与考核、关联交易控制六个专门委 员会，除了战略发展委员会，其他五个专门委 员会都是由独立董事担任主席。
民生银行董事会下设6个专门委员会，其中5个 委员会主席是由独立董事担任的。
民生银行强大的董事会(3/3)
董事长董文标上任以来专注地做着三件事：五年规划、 公司治理，以及如何充分发挥董事能量。 民生银行董事长董文标：董事会有多强，商业银行才 有多强！ 民生银行董事、高管、监事享有较高的薪酬水平,其中 税前薪酬600万元以上的有九人，董事长薪酬高达 1748.62万元。
2007年12月31日
民生银行总资产规模9198亿元,净利润63亿元,不良贷款率1.22%
民生银行组织结构图
民生银行超前的公司治理(1/2)
民生银行成立伊始，就确立了较好的公 司治理架构，明确并严格规定了“三会” 和高级管理层的职责：
– 股东大会是公司的权力机构；
– 董事会对股东大会负责，执行股东大会的决 议，决定公司的经营计划和投资方案，决定 聘任或者解聘行长；
完善的董事会专业委员会(2/3)
民生银行于2007年2月修订了董事会议事规则。 新议事规则规定：正确处理董事会专门委员会、 董事会非决策性会议与董事会决策会议之间的关 系，充分发挥董事会专门委员会的作用，努力把 非决策性会议办成全体董事信息共享、沟通协调、 达成共识的交流平台。
为了强化专门委员会的作用，修订后的议事规则 规定：决策性会议提案原则上由董事会专门委员 会提出；其他有权提案人提出提案的，应先由相 应的董事会专门委员会研究讨论，通过后再提交 董事会。
2007年12月，民生银行“非凡理财”业务获得“中国银行 业卓越创新奖”和“中国银行业最佳个人理财品牌”
2008年4月，民生银行荣获第四届中国上市公司董事会“金 圆桌奖”。
2005年，英国《银行家》杂志公布，在亚洲200家银行中按 总资产排名，民生银行位列第28位; 在该杂志公布的中国商业银行竞争力报告中，中国民 生银行综合竞争力排名第二，其中资产质量、人力资 源竞争力、公司治理竞争力排名第一；金融创新竞争 力、服务质量竞争力排名第二；科技竞争力、内控机 制竞争力排名第三。
民生银行治ຫໍສະໝຸດ Baidu案例分析
——对“董事会虚化”与“一会独大”的 思考
民生银行概况
1996年1月12日
中国民生银行成立，是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行
2000年12月19日
中国民生银行A股股票在上海证券交易所挂牌上市
2005年10月26日
中国民生银行成功完成股权分置改革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行
民生银行赢得了较高声誉
国内声誉
2004年,“2004年中国最具生命力百强企业”称号
国外声誉
2005年，“2005年度最佳网上银行”称号；
2006年,“2006民营上市公司100强”中位列第一名，并在市 值、社会贡献两项分榜单中名列第一
2007年11月，2007第一财经金融品牌价值榜十佳中资银行 称号，同时荣获《21世纪经济报道》等机构评选的 “最佳贸易融资银行奖”；
勤勉的独立董事
独立董事上班的主要工作是：研究所属委员会的工作事项； 研究并确定委员会提出的议案；听取管理层或总行部门的 工作汇报；讨论制定相关制度等。
自2007年3月份开始实施了独立董事到行内上班制度，规 定独立董事每月上班1-2天，并为独立董事安排了专门办 公室和办公设备。目前6名独立董事均能按规定上班。 根据民生银行提供的数据，从2007年3月份开始实施独立 董事上班制度到2007年末，公司6名独立董事累计上班50 余个工作日，约见管理层及相关部室人员20余次，共提出 建议50余项。
完善的董事会专业委员会(1/3)
董事会下设的6个专门委会除了战略发展委员 会的主席由董事长董文标兼任外，其余5个委 员会全部由独立董事担任主席，他们是：提名 委员会主席高尚全、审计委员会主席和关联交 易控制委员会主席张克、薪酬与考核委员会主 席吴志攀、风险管理委员会主席王松奇。
董事会下属几个委员会都设了秘书处，具体负 责独立董事上班及专门委员会工作的相关事宜。
按法定程序设立了董事会战略发展及风险管理委员会、 审计及关联交易委员会、提名委员会、薪酬与考核委 员会。
2004年，民生银行高级管理人员实行新的年薪制管 理办法，进一步将管理人员薪酬收入与管理水平、经 营业绩挂钩。
民生银行强大的董事会(1/3)
2006年7月16日，民生银行董事会换届 选举完成，新一届董事会提出“高效” 和“透明”的董事会运作主题，将充分 发挥独立董事和董事会专门委员会的职 能作用作为突破口，进一步进行制度改 革和创新，提高了董事会科学决策水平， 强化了董事会的战略管理职能，并努力 改善经营管理和风险管理水平。
– 监事会负责对银行财务以及董事、高级管理 人员执行公司职务的行为进行监督；
– 行长对日常经营管理全面负责。
民生银行超前的公司治理(2/2)
在上市过程中，民生银行在公司治理方面最超前的举 措就是在行业内率先聘请外部董事，也就是后来的独 立董事。
2003年，公司参照国际经验制定通过了《董事会议 事规则》和《股东大会议事规则》两个规定。