产业经济学第三章 规模经济与范围经济

★德姆塞茨的研究
• 不同规模企业的利润率差异是由成本差异造成 的，企业规模差异和进入壁垒差异归根到底反 映到企业的成本水平上，从而造成企业利润率 的差异。
• 大企业的集中度系数在60%以上时，其与利润 率的相关性才非常显著。
1963年美国的市场集中度与利润的关系
1963年集中度系数 0~20%
20%~30% 30%~40% 40%~50% 50%~60% 60%以上
表示差距悬殊，0.4被作为一般警戒线。
绝对法与相对法的区别联系：
绝对法主要反映了市场中前几家最大厂商的集中度； 而相对法则主要考虑到了参与整个市场的厂商规模 的差异，却未能考虑到前几位最大厂商对市场竞争、 价格等的控制和影响。因此，两种方法各有利弊， 单独一种方法都不能完全准确地反映市场中厂商之 间的竞争程度，两种方法结合运用是比较全面的。
研究具体的产业集中度时，究竟怎样的集中度意味 着一个产业既达到了规模经济又保持了有效竞争， 仍是一个没有固定答案的问题。
3.影响市场集中度的因素
• 1、企业规模。市场容量不变的情况下，少数企业的规模越大， 市场的集中度就越高。导致企业规模变化的原因：企业自身追求 规模扩展的动机；技术进步提供了条件和可能；政府的政策和法 律影响。
完全垄断： HHI =1
有许多规模相同的企业时，HHI趋向0
以HHI值为基准的市场结构分类
寡占型
竞争型
市场结构 高寡占Ⅰ型 高寡占Ⅱ型 低寡占Ⅰ型 低寡占Ⅱ型 竞争Ⅰ型 竞争Ⅱ型
HHI值 HHI≥3000 3000＞
1800＞
1400＞
1000＞ 500＞HHI
（0/10000)
HHI≥1800 HHI≥1400 HHI≥1000 HHI≥500
• 局限：是相对度量而不是绝对度量，两个市场的洛伦 兹曲线相同时，市场结构可能不同；不同形状的洛伦 兹曲线围成的面积可能相同，因此基尼系数并不能代 表某一特定市场中唯一的一种企业规模分布的状况。
• 附注：
国际上普遍把基尼系数作为衡量收入分 配差异程度的指标。一般标准为：基尼 系数在0.2以下表示高度平均，0.2-0.3 表示相对平均，0.3-0.4表示分配相对 合理，0.4-0.5表示差距偏大，0.5以上
• 然而它所表达的企业集中程度并不完全真实， 存在一定缺陷：
• 首先，不能反映全部企业规模分布对市场集中 度的影响，只反映了最大的n个企业的总体规 模。
• 其次，无法体现最大的n个企业之间的相对情 况，或者说，没有表明n个大企业在市场上所 占的份额在其内部是如何分布的。
• 根据美国经济学家贝恩和日本通产省对产业集 中度的划分标准，将产业市场结构粗分为寡占 型（CR8 ≥ 40）和竞争型（CR8＜40%）两类。 其中，寡占型又细分为极高寡占型（CR8 ≥ 70%）和低集中寡占型（40% ≤ CR8＜70%）； 竞争型又细分为低集中竞争型（20% ≤ CR8＜ 40%）和分散竞争型（CR8＜20%）。
• 2、市场容量。一般来说，市场容量越大，企业扩张的余地越大， 新的企业也越容易进入，大企业所占份额就可能变小，从而市场 集中度就会降低。反过来，市场越小，竞争越激烈，企业扩张的 余地越小，新企业越难进入，而大企业会凭借雄厚的实力设法兼 并挤垮弱小企业。
• 3、进入壁垒。进入壁垒是指潜在进入者处于与已存在的企业相 比不利的竞争地位和使已存在企业能长期获取正常利润的因素。 若某行业的固定资产投资大，专用性强，技术复杂，老企业较之 新企业具有较大的竞争优势，新企业进入要付出很大的代价，则 新企业难于进入，市场集中度维持在较高水平。反之，若进入障 碍低，新企业易于进入，则会导致集中度下降。
• 对经济绩效、结构与绩效关系的衡量。贝恩（1959） 用4个企业的市场集中度来测量市场结构，用回报 率来测量绩效，考察了1936-1940年的美国42个样 本制造业，得出的结论是集中度与经济绩效成正相 关。
• 贝恩第二项研究是用进入壁垒来测量市场结构，检 验了美国20个制造业的进入壁垒和利润的关系。结 果进一步发现了集中度和利润之间的正相关性，并 发现平均回报率在高壁垒条件下明显地高于低壁垒 的现象。
基尼系数
均等分布线与洛伦兹曲 线围成的面积 均等分布线以下的三角 形面积
• 洛伦兹曲线和基尼系数原是反映收入不均的一对指标， 产业组织学者利用它们来反映行业内部企业规模的不 均。
基尼系数：0~1变动
=0：洛伦兹曲线与均等分布线重合，即所有企业规模 完全相等
~1：企业规模分布越来越不均等
• 优点：可以反映出某一特定行业市场上所有企业的规 模分布情况。
100%
90
市 80
场 占 有
70 60
率 50
40
30
20
10
Ｏ 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100%
企业累计百分比（从最小到最大排列）
（4）基尼系数（Gini coefficient)
基尼系数也是一种相对集中度的指标，它建立在洛伦兹曲线的基 础上，等于均等分布线(对角线)与洛伦兹曲线之间的面积(阴影部 分的面积)与以均等分布线为斜边、以横轴为直角边构成的三角形 面积之比，用公式表示为：
★我国学者的相关研究
据《中国工业发展报告（2001）》分析，我国机械工 业的生产集中度明显低于世界许多发达国家，例如， 建筑机械行业的生产集中度中国为29%，日本为67% （挖掘机）；印刷机械行业的生产集中度中国为14%， 美国为37%，日本为65%；轴承行业的生产集中度中 国为25%，日本为90%；电机行业的生产集中度中国 为11%，美国为56%，日本为65%（交流电机）。产 业组织规模偏小，影响了规模经济效益的形成，而产 业生产集中度过低，则会影响企业的技术进步和经营 效率的提高。
第三章 规模经济与范围经济
规模经济是决定市场结构的重要因素之一。规模 经济既是竞争的起点又是竞争的结果，它涉及是 否应该允许和鼓励大规模的企业存在，或者说什 么是经济规模，规模与效率之间以及最低经济规 模与企业实际规模之间的关系如何。
3.1 集中度与集中度的度量 3.2 规模经济与范围经济(Scale and Scope) 3.3 最低经济规模 3.4 规模经济与企业规模 3.5 规模、垄断、竞争与市场绩效
➢ 不足：收集市场上所有企业的市场份额信息，成本 高。
市场集中度的衡量指标比较
市场份
S1
S2
S3 S4 , S6. S9, CR4
额（%）
S5 S8 S10
HHI
市场A 60 10 5 5 5 0 80 3850
市场B 20 20 20 20 0 0 80 2000
市场C 100/3 100/3 100/3 0 0 0 100 3333
R1 -Rs
6.4% 9.4% 7.0% 7.0% 12.8% 14.0%
★贝恩的研究
贝恩的市场结构分类
集中度 市场结构
Ｃ4值（％）
Ｃ8值来自百度文库％）
寡占Ⅰ 寡占Ⅱ 寡占Ⅲ 寡占Ⅳ 寡占Ⅴ 竞争型
75≤Ｃ4 75＜Ｃ4 ≤85 50≤Ｃ4 ＜85 35≤Ｃ4 ＜50 30≤Ｃ4 ＜35
Ｃ4 ＜30
或85≤Ｃ8 75≤Ｃ8 ＜85 45≤Ｃ8 ＜75 或40≤Ｃ8 ＜45 或Ｃ8 ＜40
R
R
K3
C
K3
C
K2
B
Q3=300 K2
B
Q3=300
K1
A
Q2=200
K1
A
Q2=200
Q1=100
Q1=100
0
L1 L2 L3
L
3.2 规模经济与范围经济
❖ 1、规模经济的含义 ❖ 规模经济是指在既定的(不变的)条件下，如果在某一
区间生产一单位单一或复合产品的平均成本递减(或 递增)，那么，就可说存在规模经济(或规模不经济)。 这种对规模经济的定义侧重于技术角度。
规模经济既是竞争的起点又是竞争的结果。
K 规模报酬递增
K
规模报酬不变
业产品的价格和产量有一定的控制力，即寡头垄断是产 业经济运动的必然结果，随着科技的进步，生产和资本 的不断集中，寡头垄断市场结构将存在于各个产业，无 论垄断的表现形式如何，而且寡头垄断市场结构还是比 较稳定的。
贝恩以4家或8家企业集中度指标确定的市场结构分类。
结构主义主要建立在两项经验性研究基础上，即
4、集中度与利润率
利 润 率 （%）
集中度与利润率间的关系
阶梯状
连续曲线
100%集中度
★尼达姆（Needham)集中度与利润率的关系
某厂商的市场份额
p mc 1 si
p d (d r )sj
竞争对手市场份额
商品需求的价格弹性
竞争对手在价格上的反应
尼达姆公式的含义是：厂商的利润率与自己的市场 份额成正比，与商品需求的价格弹性和竞争对手在 价格上的反应及市场份额成反比。
市场D 49 49 0.25 0.25 0.25 0.25 98.5 4802
（3）洛伦兹曲线(Lorenz curve)
洛伦兹
曲线是一 种相对集 中度的指 标，它表 明市场占 有率与市 场中由小 企业到大 企业的累 计百分比 当之所间有的企关业的 规系模。完全相同 时，洛伦兹曲
线与45度线重
合。
资料来源：〔美〕J.S.贝恩。产业组织，丸善1981年版，第141-148页。
• 著名产业组织理论学家贝恩把市场结构划为六个类型： 极高寡占型，高集中寡占型，中（上）集中寡占型，中 （下）集中寡占型，低集中寡占型和原子型。
• 在贝恩看来，寡头垄断市场结构是非常普遍的，这在贝
恩时期的美国、英国产业中得到了证实，当代产业组织 也证实了这一点，纵观经济经过高速增长后进入稳步发 展阶段国家的产业发展，每个产业的发展都与一些明星 企业密切相关，从汽车、钢铁、石化到家电、卷烟、日 化，再到服装鞋类等，每一个产业都有自己的领头羊， 这些领头企业的市场占有率从30％－90％不等，都对行
（2）赫芬达尔-赫希曼指数Herfindahl-Hirschman index （H指数）
n
n
HHI ( X i X )2 Si 2
i 1
i 1
• X -产业市场总规模
• Xi -产业中第i位企业的规模 • Si -产业中第i位企业的市场占有率 • n -产业内的企业数
• HHI越大，表明市场集中度越高。
集中度的度量
集中度最高的市场是只有一家厂商的独家垄断。当任一市场 中的厂商数量大于1时，两个因素会影响市场的集中度：一是该 市场中的厂商数量多少；二是该市场中厂商市场份额的分布。
• 2、衡量指标（绝对法与相对法）
（1）行业集中度CRn：行业内规模最大的前几位企业的 有关数值X（产值、产量、销售额、销售量、职工人数、 资产总额等）占整个市场或行业的份额。
资料来源：日本公正交易委员会编.日本的产业集中
➢ 优点：HHI指数可以不受企业数量和规模分布的影 响，包含了所有企业的规模信息，能够反映出行业 集中度所无法反映的集中度的差别。由于平方和计 算的放大性，对规模最大的前几个企业的市场份额 的变化反映特别敏感，因此能够真实地反映市场中 企业之间规模的差距大小。因此HHI指数在指导政 府制定反垄断政策方面具有实际意义。
• 魏后凯（2002）利用全国工业普查521个制造 业近60万个企业的系统数据，深入考察了中国 制造业的市场集中状况，结论是：我国制造业 无论采用什么指标，结果都表明，集中度非常 低，产业组织结构高度分散，不仅导致规模经 济的丧失，而且也加剧了生产能力过剩和市场 的过度竞争状况，不利于我国产业竞争力的提 高。
3.1 集中度与集中度的度量
1、市场集中度
市场集中度，是用于表示在特定产业或市场中，卖方或买方 具有怎样的相对的规模结构的指标，它能够反映市场竞争和垄断 程度（市场力量）。
同一行业不同发展阶段（生命周期）市场集中度的动态变化： 在产业发展初期，市场集中度很低；当产业技术成熟、进入繁荣 期时，市场集中度会逐步提高，而后趋于稳定；随着产业的衰退， 部分厂商退出，市场集中度就会再度上升。
n
N
CRn X i
Xi
i 1
i 1
CRn -行业中规模最大的前n家企业的集中度； Xi-行业中第i位企业的产量、产值、销售额、销售量、
职工人数、资产总额等有关数值。
n-产业内规模最大的前若干企业数；在行业分析中，一
般取n=4或n=8，计算前4家或前8家最大企业的集中
度；
N-产业内的企业总数。
• CRn概念清楚、含义明确，能够形象地反映市 场集中状况，综合地反映了企业数量和规模这 两个决定市场结构的重要方面。其计算也简便， 所需资料较易获得。