项目管理第8章项目风险管理
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1995年，史玉柱被《福布斯》列为内地富豪第 8位。
1996年，巨人大厦资金告急。
1997年，巨人大厦未按期完工，巨人集团陷入 财务危机，名存实亡。
案例2：摩托罗拉的“铱星计划”
1987年，为了夺得世界移动通信市场的主动权， 以摩托罗拉为首的一些企业提出了新一代卫星移 动通信星座系统--铱星
被客户接受
不能有效使用
质量
质量等级降低 几乎察觉不到
只有某些要求 非常严格的工 作受到影响
质量的降低需 要得到客户批 准
质量降低不被 客户接受
项目最终产品 实际不能使用
四、项目风险分析
PI矩阵
概率 0.9几乎肯定 0.7最有可能 0.5中度 0.3不太可能 0.1几乎不能
风险值=概率（P）*影响（I）
三、项目风险识别
三、项目风险识别
SWOT分析
练习题
对某一项目进行风险识别
四、项目风险分析
项目风险分析
风险发生概率 风险后果的影响程度 风险的影响范围 风险发生的时间
四、项目风险分析
项目风险分析方法
PI矩阵 EMV（风险期望货币值） 蒙特卡洛法（利用计算机大量仿真，模拟风险发生的
概率，再计算出风险发生的统计规律，广泛应用于较 为复杂的工程）
四、项目风险分析
★PI矩阵
影响程度 低
发生概率
高
中等风险
中 高风险
高 较高风险
中
低风险
中等风险
高风险
低
较低风险
低风险
中等风险
四、项目风险分析
风险影响级别的度量
项目目标
非常低
低
线性度量
0.1
0.3
成本
不明显的成本 成本增加小于
增加
5%
中
六、项目风险监控
风险监控的流程
识别新风险
风险监控
已识别风险
已发生
尚未发生
实施风险 应对计划 积极接受
应急措施
评估应对 效果
应急措施或 风险储备
额外措施
六、项目风险监控
风险监控表
知识点回顾
什么是风险 项目风险管理的内容和过程 项目风险识别的方法 项目风险分析的方法 项目风险应对计划 项目风险监控的工作
铱星系统的技术在当时的卫星通信系统中处于领 先地位。66颗高技术卫星之间可直接传送信息， 使用户可以不依赖地面网而直接通信。
但是，铱星系统的成本过高，每部铱星手机价格 高达3000美元，加上高昂的维护成本和通话费用 ，这使得铱星计划前两个季度在全球只发展了1万 用户，亏损达10亿美元。
一、风险
投资对象通常是中小型高新技术企业，无需抵押和担 保，以占有股权的形式回收投资 。
你的风险偏好？
1、你参加了一个游戏节目，获奖了，可选择以下其中一项，你会选择：
A．当场获得1000元现金。 B．有50%的机会赢取3000元现金 C．有25%的机会赢取8000元现金 D．有5%的机会赢取50000元现金
★EMV（Expected Monetary Value 风险期望货币值）
四、项目风险分析
★EMV在投资决策中的应用
五、风险应对计划
六、项目风险监控
★风险监控的工作
识别、分析和计划新生风险 追踪已识别风险 监测项目偏差和应对计划的触发条件 监测残余风险 审查风险应对计划的实施并评估其效力
技术风险
成本风险 进度风险 人Baidu Nhomakorabea风险 管理风险 外部风险
项目最大的风险是什么？
是没有意识到风险的存在
事前：这个项目绝对没问题！ 事后：这个问题我当时怎么没想
到？
……
一、风险
人们对于风险的态度
风险追随者 风险回避者 风险中立者
风险投资（Venture Capital）
风险投资是由职业金融家投入到新兴的、迅速发展的 、具有巨大竞争潜力的企业中一种权益资本。
0.5
成本增加介于 5-10%
高
0.7
成本增加介于 10-20%
非常高
0.9
成本增加大于 20%
进度
不明显的进度 进度拖延小于 进度拖延介于 进度拖延介于 进度拖延大于
拖延
5%
5-10%
10-20%
20%
范围
范围减少几乎 范围的次要部 范围的主要部 范围的缩小不 项目最终产品
察觉不到
分受到影响
分受到影响
2、你正在准备一次梦寐以求的旅行，但你忽然被解雇了，你会：
A． 取消旅行 B． 选择另外一个比较普通的旅程 C． 依照原定计划，因为你需要充足的休息来准备寻找新的工作 D． 延长旅程，因为这次旅行可能成为你最后一次的豪华旅行
3、如果你有50000元可用于投资，你会：
A． 将它存入银行 B． 投资一些比较安全及高素质的债券或债券基金 C． 投资到股票或股票基金 D. 投资民间放贷
三、项目风险识别
项目风险识别
识别并确定项目有哪些潜在风险 识别引起这些风险的主要因素 识别风险可能引起的后果 识别风险可能的征兆
三、项目风险识别
风险清单
序 号
风险描述
1
可能 原因
后果
征兆
发生 概率
影响 程度
潜在 对策
2
3
4
5
三、项目风险识别
★项目风险识别的方法
1、文档审查：检查计划、合同、其他项目的风险档案 等文档，来发现风险
2、风险核对表：根据已有项目的风险经验列出风险核 对表，根据该表逐一审查现有项目是否存在同样风险
3、头脑风暴法
4、鱼刺图 5、流程图法
结合使用，效果更佳
6、SWOT分析
……
三、项目风险识别
鱼刺图
人
机器
材料
风险
方法
环境
三、项目风险识别
流程图
新产品开发的流程
调研
设计
采购
鱼刺图
制造 试验
推广
项目风险管理
案例1：史玉柱的“巨人大厦”
1989年，史玉柱研究生毕业，随即下海创业， 从事软件开发。
1991年，巨人高科技集团成立，注册资金 1.19亿元。
1994年，巨人大厦动工；史玉柱当选中国十大 改革风云人物；在受到中央领导接见后，史玉 柱决定将原本18层的大厦拔高到70层，决心要 盖中国第一高楼。
你的风险偏好？
4、如果你有5万元可投资，你会选择下列哪一组合？
A． 低风险占60%，中风险占30%，高风险占10% B． 低风险占30%，中风险占40%，高风险占30% C． 低风险占20%，中风险占40%，高风险占40% D. 低风险占10%，中风险占30%，高风险占60%
5、你的好朋友邀请你探索金矿，估计成功率为20%，一旦探索成功，回
0.05
0.09
0.18
0.36
0.72
0.04
0.07
0.14
0.28
0.56
0.03
0.05
0.10
0.20
0.40
0.02
0.03
0.06
0.12
0.24
0.01
0.01
0.02
0.04
0.08
0.05
0.10
0.20
0.40
0.80
对某一项目目标（如成本、时间或范围）的影响比值
四、项目风险分析
报可高达50至100倍；但如果失败，你将血本无归。你是否会投资？ A． 不会 B． 会，少量参与 C． 会，将手头的闲钱都投入 D． 会，尽量筹集资金全额投入
选A得1分、B得2分、C得3分、D得4分 5-10分：保守型 11-15分：中立型
16-20：进取型
二、持续风险管理
风险管理的目标在于 提高项目积极事件的 概率和影响，降低项 目消极事件的概率和 影响。
★什么是风险？
一件事情具有不确定性，其发生会给项目造成一定的 影响。
Risk P I
风险
概率 影响
狭义的风险：给项目造成损失 广义的风险：也包括项目的机会 任何项目都会存在风险 项目的创新性越高、项目过程越复杂，其风险也越高
一、风险 塞翁失马，焉知非福
一、风险
常见的项目风险类型
市场风险
1996年，巨人大厦资金告急。
1997年，巨人大厦未按期完工，巨人集团陷入 财务危机，名存实亡。
案例2：摩托罗拉的“铱星计划”
1987年，为了夺得世界移动通信市场的主动权， 以摩托罗拉为首的一些企业提出了新一代卫星移 动通信星座系统--铱星
被客户接受
不能有效使用
质量
质量等级降低 几乎察觉不到
只有某些要求 非常严格的工 作受到影响
质量的降低需 要得到客户批 准
质量降低不被 客户接受
项目最终产品 实际不能使用
四、项目风险分析
PI矩阵
概率 0.9几乎肯定 0.7最有可能 0.5中度 0.3不太可能 0.1几乎不能
风险值=概率（P）*影响（I）
三、项目风险识别
三、项目风险识别
SWOT分析
练习题
对某一项目进行风险识别
四、项目风险分析
项目风险分析
风险发生概率 风险后果的影响程度 风险的影响范围 风险发生的时间
四、项目风险分析
项目风险分析方法
PI矩阵 EMV（风险期望货币值） 蒙特卡洛法（利用计算机大量仿真，模拟风险发生的
概率，再计算出风险发生的统计规律，广泛应用于较 为复杂的工程）
四、项目风险分析
★PI矩阵
影响程度 低
发生概率
高
中等风险
中 高风险
高 较高风险
中
低风险
中等风险
高风险
低
较低风险
低风险
中等风险
四、项目风险分析
风险影响级别的度量
项目目标
非常低
低
线性度量
0.1
0.3
成本
不明显的成本 成本增加小于
增加
5%
中
六、项目风险监控
风险监控的流程
识别新风险
风险监控
已识别风险
已发生
尚未发生
实施风险 应对计划 积极接受
应急措施
评估应对 效果
应急措施或 风险储备
额外措施
六、项目风险监控
风险监控表
知识点回顾
什么是风险 项目风险管理的内容和过程 项目风险识别的方法 项目风险分析的方法 项目风险应对计划 项目风险监控的工作
铱星系统的技术在当时的卫星通信系统中处于领 先地位。66颗高技术卫星之间可直接传送信息， 使用户可以不依赖地面网而直接通信。
但是，铱星系统的成本过高，每部铱星手机价格 高达3000美元，加上高昂的维护成本和通话费用 ，这使得铱星计划前两个季度在全球只发展了1万 用户，亏损达10亿美元。
一、风险
投资对象通常是中小型高新技术企业，无需抵押和担 保，以占有股权的形式回收投资 。
你的风险偏好？
1、你参加了一个游戏节目，获奖了，可选择以下其中一项，你会选择：
A．当场获得1000元现金。 B．有50%的机会赢取3000元现金 C．有25%的机会赢取8000元现金 D．有5%的机会赢取50000元现金
★EMV（Expected Monetary Value 风险期望货币值）
四、项目风险分析
★EMV在投资决策中的应用
五、风险应对计划
六、项目风险监控
★风险监控的工作
识别、分析和计划新生风险 追踪已识别风险 监测项目偏差和应对计划的触发条件 监测残余风险 审查风险应对计划的实施并评估其效力
技术风险
成本风险 进度风险 人Baidu Nhomakorabea风险 管理风险 外部风险
项目最大的风险是什么？
是没有意识到风险的存在
事前：这个项目绝对没问题！ 事后：这个问题我当时怎么没想
到？
……
一、风险
人们对于风险的态度
风险追随者 风险回避者 风险中立者
风险投资（Venture Capital）
风险投资是由职业金融家投入到新兴的、迅速发展的 、具有巨大竞争潜力的企业中一种权益资本。
0.5
成本增加介于 5-10%
高
0.7
成本增加介于 10-20%
非常高
0.9
成本增加大于 20%
进度
不明显的进度 进度拖延小于 进度拖延介于 进度拖延介于 进度拖延大于
拖延
5%
5-10%
10-20%
20%
范围
范围减少几乎 范围的次要部 范围的主要部 范围的缩小不 项目最终产品
察觉不到
分受到影响
分受到影响
2、你正在准备一次梦寐以求的旅行，但你忽然被解雇了，你会：
A． 取消旅行 B． 选择另外一个比较普通的旅程 C． 依照原定计划，因为你需要充足的休息来准备寻找新的工作 D． 延长旅程，因为这次旅行可能成为你最后一次的豪华旅行
3、如果你有50000元可用于投资，你会：
A． 将它存入银行 B． 投资一些比较安全及高素质的债券或债券基金 C． 投资到股票或股票基金 D. 投资民间放贷
三、项目风险识别
项目风险识别
识别并确定项目有哪些潜在风险 识别引起这些风险的主要因素 识别风险可能引起的后果 识别风险可能的征兆
三、项目风险识别
风险清单
序 号
风险描述
1
可能 原因
后果
征兆
发生 概率
影响 程度
潜在 对策
2
3
4
5
三、项目风险识别
★项目风险识别的方法
1、文档审查：检查计划、合同、其他项目的风险档案 等文档，来发现风险
2、风险核对表：根据已有项目的风险经验列出风险核 对表，根据该表逐一审查现有项目是否存在同样风险
3、头脑风暴法
4、鱼刺图 5、流程图法
结合使用，效果更佳
6、SWOT分析
……
三、项目风险识别
鱼刺图
人
机器
材料
风险
方法
环境
三、项目风险识别
流程图
新产品开发的流程
调研
设计
采购
鱼刺图
制造 试验
推广
项目风险管理
案例1：史玉柱的“巨人大厦”
1989年，史玉柱研究生毕业，随即下海创业， 从事软件开发。
1991年，巨人高科技集团成立，注册资金 1.19亿元。
1994年，巨人大厦动工；史玉柱当选中国十大 改革风云人物；在受到中央领导接见后，史玉 柱决定将原本18层的大厦拔高到70层，决心要 盖中国第一高楼。
你的风险偏好？
4、如果你有5万元可投资，你会选择下列哪一组合？
A． 低风险占60%，中风险占30%，高风险占10% B． 低风险占30%，中风险占40%，高风险占30% C． 低风险占20%，中风险占40%，高风险占40% D. 低风险占10%，中风险占30%，高风险占60%
5、你的好朋友邀请你探索金矿，估计成功率为20%，一旦探索成功，回
0.05
0.09
0.18
0.36
0.72
0.04
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0.56
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0.02
0.03
0.06
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0.01
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0.02
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0.08
0.05
0.10
0.20
0.40
0.80
对某一项目目标（如成本、时间或范围）的影响比值
四、项目风险分析
报可高达50至100倍；但如果失败，你将血本无归。你是否会投资？ A． 不会 B． 会，少量参与 C． 会，将手头的闲钱都投入 D． 会，尽量筹集资金全额投入
选A得1分、B得2分、C得3分、D得4分 5-10分：保守型 11-15分：中立型
16-20：进取型
二、持续风险管理
风险管理的目标在于 提高项目积极事件的 概率和影响，降低项 目消极事件的概率和 影响。
★什么是风险？
一件事情具有不确定性，其发生会给项目造成一定的 影响。
Risk P I
风险
概率 影响
狭义的风险：给项目造成损失 广义的风险：也包括项目的机会 任何项目都会存在风险 项目的创新性越高、项目过程越复杂，其风险也越高
一、风险 塞翁失马，焉知非福
一、风险
常见的项目风险类型
市场风险