开放式基金通信系统使用说明
中国结算开放式基金新版登记结算系统
帐户管理费—帐户管理费指基金管理人向投资人收取的用于管理维护投资人基金帐户的费用。
注册（过户）登记费—注册（过户）登记费用由基金管理人根据“注册登记代理协议”向注册登记代理人支付。注册（过户）登记代理人可对以下业务内容进行收费：开户、认购、申购、赎回的基金单位登记、过户和其他有关投资人帐户活动的业务项目。
接口
发送方
文件名
说明
交易明细确认
管理人
OFD_gg_??_yyyymmdd_63_jjjjjj.TXT
按基金分多批次，不支持多批次的，文件名中没有”_jjjjjj”
基金分红
管理人
OFD_gg_??_yyyymmdd_66_jjjjjj.TXT
用于管理人发起分红，不支持多批次的，文件名中没有”_jjjjjj”
信息头：表示一次数据交换的开始，它给出本次数据交换的信息提要。其内容列如下：
名称
说明
信息头标识
用以标明该文件的格式类型
协议版本号
信息创建人
销售人/TA/基金管理人/托管人的代码
信息接收人
销售人/TA/基金管理人/托管人的代码
传送发生日期
传送发生日期
信息体：包括数据交换的内容。
名称
说明
业务发生日期
业务发生日期
业务类型码
参见5.2业务代码表，用于标明文件的功能类型
发送人
接收人
字段数
表示该数据文件的构成字段数
字段ID1
ID号不足4位的左补0。
…
字段IDn
记录数
该数据文件包含的数据记录数
记录1
记录２
记录３
…
记录M
信息尾：表示一次数据交换的结束。
综合业务系统开放式基金业务介绍
5、分红方式变更、转托管、基金转换、帐户信息修改交易，投资人从T ＋2日起可以至代销网点查询交易确认结果（确认回单打印）。
注：“T日”，是指投资人的业务申请日；“T+1日”为申请日的次一个 工作日，依此类推。
10
业务规则摘录
1、基金帐户开户后，投资人从T＋2日起可以至代销网点查询交易确认结 果（确认回单打印）。基金管理公司在T+30内向投资人寄出基金卡。
2、认购交易，投资人从T＋2日起可以至代销网点查询交易确认结果；在 发行期结束后投资人可以至代销网点查询基金成交份额（确认回单打 印） 。
3、申购交易，投资人从T＋2日起可以至代销网点查询交易确认结果（确 认回单打印）。
功能名称 客户基本信息查询 帐户余额查询 基金交易组合查询 打印回单 基金管理人信息查询 基金基本信息查询
当场复核交易
事后复核交易 反交易 打印未复核明细 打印权限操作清单 打印每日基金交易汇总 打印每日基金反交易明细
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基金交易的详细说明（帐户类交易）
分支行基金交易简单流程
分行日初 网点日初 网点基本交易 网点打印报表 分行打印报表
11、12、13、15、17、19、21管理柜员操作 14、16、18、20普通柜员操作 11、12、13、15、17、19、21管理柜员操作
9
新系统特点
在网上银行、电话银行和自助终端上开通了基金代 销功能，并通过短信通知系统为投资人及时提供各 种交易的交易信息。 取消了老系统的分行对帐、清算等功能。 加强了总行的管理统计功能。 增加了异地交易。 增加了手续费折扣功能。
浦发开放式基金代销系统 操作手册—总行日初日终(并行)
文件名称： 操作手册版号 日期03/01/10希望帮到您！文件编号：受 控 号： 页 码： 1/10浦东发展银行开放式基金 代销 2.0 系统（总行端）（此手册专为开放式基金新老系统并行期制订）-----操作手册上海新致软件有限公司拟制： 李晓武 日期： 2003/01/02审核： 日期：批准： 日期：欢迎下载，精选文档希望帮到您！总行日初日终系统用户手册目录一、引言......................................................... 3 二、操作说明..................................................... 31. 系统的运行 ................................................................. 5 1.1 开放式基金 1.0 系统的运行 ................................................. 5 1.2 开放式基金 2.0 系统的运行 ................................................. 52. 并行期间系统日初处理 .......................................................... 7 2.1 开放式基金 2.0 系统导入行情 ............................................... 7 2.2 开放式基金 2.0 系统日初处理 ............................................... 8 2.3 开放式基金 2.0 系统预约发起 ............................................... 8 2.4 开放式基金 1.0 系统日初处理 ............................................... 93. 并行期间系统日终处理 .......................................................... 9 3.1 开放式基金 2.0 系统终止交易 ............................................... 9 3.2 开放式基金 1.0 系统终止交易 ............................................... 9 3.3 开放式基金 2.0 系统对帐处理 .............................................. 10 3.4 开放式基金 2.0 系统导出文件 .............................................. 10 3.5 开放式基金 2.0 系统数据备份 .............................................. 11 3.6 开放式基金 2.0 系统导入确认 .............................................. 11 3.7 开放式基金 2.0 系统批量还款 .............................................. 12 3.8 开放式基金 2.0 系统生成报表 .............................................. 13 3.9 开放式基金 1.0 系统对帐处理 .............................................. 13 3.10 开放式基金 1.0 系统计算分行手续费 ....................................... 13 3.11 开放式基金 1.0 系统机构业务对帐 ......................................... 13 3.12 开放式基金 1.0 系统导出发送至分行数据 ................................... 14 3.13 开放式基金 1.0 系统生成批量还款文件 ...................................... 144． 其他操作 .................................................................... 15 4.1 开放式基金 2.0 系统通讯控制 .............................................. 15 4.2 开放式基金 2.0 系统退出系统 .............................................. 15 4.3 开放式基金 1.0 系统通讯控制 .............................................. 15欢迎下载，精选文档希望帮到您！一、引言 由于总行帐务大集中各分行的上线是分步进行的，这样在一定时期内，开放式基金 1.0 系统和开放式基金 2.0 系统会在全行内同时并存。
中国结算开放式基金新老版系统功能差异说明20100312PPT精品文档19页
4
登记中心
多交易账户 单网点+单交易账户 单网点+多交易账户 （大集中模式） 多网点+单交易账户（非大集中模式，每个网点单一交易账 户） 多网点+多交易账户
份额登记明细采用“基金+份额类别+基金账户+代理人+网 点+交易账户”『以下简称六要素』登记，采用按交易逐笔 登记的模式
2
管理人支持接口类型
DBF接口 TXT接口（已经启用）
优点：
√客户信息及交易信息更加全面，便于数据分析及挖掘 √接口字段丰富，便于业务扩展，同时能灵活配置 √能实现管理人更多计费和服务模式的选择 √便于业务创新，提升整体效率
Chinaclear/开放式基金-技术专区
3
新老版系统功能差异说明
2.变更交易账户，同时变更其份额登记
3.考虑部分在途交易 发送账户资料 1.只按管理人区分客户，不再是按基金区分
(管理人） 2.直销客户无论是否有交易都发送给管理人
3.上证通场内资料变更，也会发送
6
业务
权益分派
具体业务 业务差异
修改分红方式 1.支持按交易账户设置分红方式（修改交易账 户，原交易账户注销后重新启用，分红方式保 留）
进行场内基金业务申报 改变了目前场内基金交易（申购赎回等）接口字段不足的问
题为更多业务创新提供技术基础 采用实时申报的原则 目前，支持的业务基金的拆分合并
16
4
基金代理人
（券商，直
销，银行等）
2
4
1.2
1.1
基金管理人 （基金公司）
5
深证通 双向系统、 综合结算系统 FDEP消息系统
基金理财系统业务操作指引
602016
602018
特殊 业务
605305
《 中 间 业 务交 易账 理财类业务交 网 点 普 通 柜 综合柜员或 户 挂 失 、 解挂 失申 易密码挂失及 挂失后可立即重置密码 员操作 支局长授权 请 书 》 、 有效 实名 重置 证 件 、 个 人结 算账 户 《 中 间 业 务交 易账 户 挂 失 、 解挂 失申 理财类业务交 网 点 普 通 柜 请 书 》 、 有效 实名 易密码更改 员操作 证 件 、 个 人结 算账 户 1. 在返回页面中用Ctrl + L选择多条记录进行证明后用F4提交，其中选择条数需 小于等于五条，否则证明失败，选择券种的金额需大于预证明金额； 网点普通柜 个 人 结 算 账户 、有 2. 储蓄式国债时段证明可部分证明，凭证式国债为全额证明，时点证明为证明可 出据财产证明 支局长授权 员操作 效实名证件 用资金，不做止付； 3. 时段证明开始日期必须大于等于当前日期，结束日期必须大于开始日期，Ctrl + J可查看详细内容。 冻结/解冻结 非交易过户 网点普通柜 支局长授权 员操作 收方个人结算账号需要办理过理财业务签约。
601001
基金TA账户开 网 点 普 通 柜 户（个人） 员操作
601003
基金认购
网点普通柜 员操作
601004
基金申购
网点普通柜 员操作
601005
基金赎回
网点普通柜 员操作
601006
基金转换
网点普通柜 员操作
基本 业务
业务 类型 基本 业务
交易码
交易名称
权限
授权
客户需填写的单据 及需提供的资料
602001
理财类业务签 网 点 普 通 柜 约 员操作
中国邮政代理开放式基金业务操作手册(网点)
中国邮政储蓄银行代理开放式基金业务操作手册（网点）目录1 引言 (1)2 交易权限表 (2)2.1 柜员交易权限 (2)3 日常流程 (3)3.1 网点业务操作 (3)4 交易详解 (4)4.1 常用操作键说明 (4)4.2 基金专户电子合同交易 (4)4.2.1 签署电子签名约定书（个人） (4)4.2.2 撤销电子签名约定书（个人） (6)4.2.3 签署（电子）合同（个人） (7)4.2.4 查询补正电子合同（个人） (9)4.2.5 撤销电子合同（个人） (11)4.3 基金基本业务类 (13)4.3.1 基金TA账户开户（删除） (13)4.3.2 基金认/申购 (16)4.3.3 基金申购（删除） (18)4.3.4 基金赎回 (20)4.3.5 基金转换 (23)4.3.6 分红方式变更 (27)4.3.7 基金定期定额申购 (29)4.3.8 基金定期定额申购变更 (31)4.3.9 基金定期定额申购撤消 (34)4.3.10 基金预约 (35)4.3.11 基金TA账户销户（个人） (39)4.4 查询业务 (41)4.4.1 基金单位净值查询 (41)4.4.2 基金定期定额申购查询 (42)4.4.3 网点代理基金品种查询 (43)4.4.4 基金营业参数维护（查询） (45)4.4.5 基金可赎回明细查询（新增） (47)4.5 特殊业务 (49)4.5.1 基金转托管转出（个人） (49)4.5.2 基金转托管转入（个人） (51)4.5.3 基金撤单（实时联机交易） (54)4.5.4 打印确认单 (57)4.5.5 基金专户指定账户维护 (59)4.6 网上基金的柜面交易 (61)4.6.1 开通/撤销网上交易（已不使用） (61)4.6.2 网上交易密码重置（已不使用） (64)4.6.3 网上资料修改（已不使用） (65)5 报表 (67)5.1.1 业务报表 (67)版本说明：2011-05 601016输入、输出、打印：增加“是否补扣款”；（2011-05）601017输入、输出、打印：增加“是否补扣款”；（2011-05）2011-08 卡折直接交易，修改部分交易的输入、输出、打印界面的“中间业务交易账号”为“个人结算账号”，“中间业务交易密码”为“交易密码”：601001 基金TA账户开户（个人）601003 基金认购601004 基金申购601005 基金赎回601006 基金转换601015 分红方式变更601016 基金定期定额申购601017 基金定期定额申购变更601018 基金定期定额申购撤消601023 基金预约601009 基金TA账户销户（个人）601047 定期定额申购查询601019 基金转托管转出（个人）601021 基金转托管转入（个人）601000 基金撤单（实时联机交易）601024 打印确认单605021 基金专户指定账户维护2015-01 新增交易601076 基金可赎回明细查询2015-06 新增交易(基金专户电子合同专用)607007 签署《电子签名约定书》607011 撤销《电子签名约定书》607008 签署电子合同607009 查询/补正电子合同607010 撤销电子合同取消交易601001 柜台渠道取消此交易，改为做某交易时自动开TA账户。
最新整理开放式基金通信系统技术服务协议.doc
开放式基金通信系统技术服务协议甲方：地址：联系人：联系xxxx：电子xxxx：乙方：xxx证券通信有限公司地址：xxx市福田区滨海大道1002号联系人：联系xxxx：电子xxxx：甲乙双方经友好协商，就甲方利用乙方开发运维的通信系统，实现以中国证券登记结算有限公司（以下简称“中国结算”）为TA的开放式基金申购、赎回业务相关数据的传输服务，达成如下协议：1. 服务内容1.1 甲方使用乙方开发的通信软件，通过乙方通信系统接入中登开放式基金系统，实现开放式基金申购、赎回等相关业务数据文件的传输。
1.2 乙方通信系统仅提供通道传输服务，不对传输内容进行修改及保存，不对传输内容负责。
1.3 乙方通信系统采取加密传输，每个网关只配置一个硬件加密证书。
2. 甲方权利与义务2.1 甲方应确保所建设的机房环境、技术系统符合中国证监会、xxx证券交易所、中国结算等机构的相关技术规范的要求。
2.2 甲方除申请主用线路接入乙方主用通信中心外，还应选择一种或多种乙方接受的接入方式申请备份线路，接入乙方备份通信中心。
2.3 乙方提供甲方安装的用户端通信软件相关的知识产权为乙方所有，未经乙方许可甲方不得擅自使用或提供第三方使用。
同样，未经乙方许可，甲方不得以任何形式将乙方提供的用户端通信系统与非乙方的通信系统连接，或从事与本协议约定的业务无关的活动。
2.4 因甲方自备的软件、硬件设备、接入线路等故障或备份措施不足导致的通信中断及故障由甲方负责。
2.5因操作乙方所提供的通信软件及硬件不当而造成的通信中断及故障由甲方负责。
2.6 甲方应配合乙方进行必要的系统及网络测试。
2.7 甲方须对其使用乙方平台处理、储存、传输的数据、信息的合法性、安全性、完整性、准确性负责，并应对数据、信息严格保密。
甲方应按照国家相关规定实行网络安全等级保护，防止数据、信息泄漏或被窃取、篡改。
2.8 甲方不得利用乙方平台从事非法侵入他人网络、干扰他人网络正常功能、窃取网络数据等危害网络安全的行为。
参与人加入开放式基金登记结算系统流程指引
参与人加入开放式基金登记结算系统流程指引中国证券登记结算有限责任公司2019年5月参与人首次加入本公司开放式基金登记结算系统（以下简称“TA系统”）时，按照本流程指引办理。
基金业务参与人按行使的业务职责分为管理人类和基金销售机构类。
其中，管理人主要包括基金管理公司、作为集合资产管理计划等证券公司理财产品管理人的证券公司及其资管子公司、作为银行理财产品管理人的商业银行等机构。
基金销售机构主要包括管理人直销、办理基金销售的商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其它机构。
其他销售机构相关业务参照独立基金销售机构办理。
一、全面准入联网测试全面准入联网测试分为：（一）管理人：分TA与中国结算TA联测, 通过可提交《中国证券登记结算公司开放式基金登记结算系统参与人全网测试报告》（见公司网站开放式基金业务测试报告模板）。
（二）销售机构：与中国结算TA联测，通过可提交《基金中央数据交换平台参与人业务测试报告》和《基金中央数据交换平台测试报告》（见公司网站开放式基金业务测试报告模板）。
测试报告有效时限原则上为一年。
联系方式：；。
二、资料提交（一）管理人向本公司总部书面提交如下申请材料（均加盖公司公章，多页材料还须加盖骑缝章）：1、《中国证券登记结算公司开放式基金登记结算系统参与人全网测试报告》（需经中国结算测试人员确认通过，测试通过后、加入TA系统前，参与人名称发生变更的，应当提交《工商局名称变更核准通知书》）；2、填写完整的《中国证券登记结算公司开放式基金登记结算系统参与人申请表》（见附件一）；3、企业法人营业执照复印件；4、基金获准募集的批复复印件或《关于设立××集合资产管理计划的函》（附件二）；5、法定代表人有效身份证明文件复印件；6、《法定代表人授权经办人办理加入手续的授权委托书》原件（附件三）；7、经办人有效身份证明文件复印件；8、开放式基金资金结算协议、基金（集合计划）登记结算服务协议（对于基金管理人，其直销还需提交基金业务参与人服务协议（销售代理人类），以上协议模板见公司网站“开放式基金平台 -> 业务协议”），以上协议一式四份，由甲方填写相关信息并签章完毕，如签字人非法定代表人，则另需提交两份《法定代表人授权签署相关协议的授权委托书》（附件四）；9、填写完整的《管理人加入TA系统相关参数问询函》（见附件五）；10、本公司要求提供的其他材料。
开放式基金通信系统技术服务协议甲方
开放式基金通信系统技术服务协议甲方在当今金融市场的复杂环境中，开放式基金作为一种重要的投资工具，其运营和管理离不开高效、稳定的通信系统。
而在这背后，作为技术服务协议的甲方，承担着至关重要的角色和责任。
甲方通常是开放式基金的管理公司或相关机构，拥有着对基金运作的决策权和管理职责。
在与技术服务提供商签订通信系统技术服务协议时，甲方需要明确自身的需求和期望，以确保所获得的服务能够满足基金业务的发展要求。
首先，甲方需要对技术服务的范围和内容进行详细的界定。
这包括通信系统的基础设施建设、维护与升级，数据的传输与存储，以及系统的安全性保障等方面。
例如，通信系统应具备足够的带宽和稳定性，以支持大量的交易数据在短时间内准确无误地传输。
同时，数据的存储要符合相关法规和行业标准，确保数据的完整性和保密性。
在服务质量方面，甲方会提出明确的要求。
这可能涉及到系统的可用性指标，如正常运行时间的比例、故障恢复的时间限制等。
为了保障服务质量，甲方通常会要求技术服务提供商建立完善的监控和预警机制，能够及时发现并解决潜在的问题。
此外，还会要求定期提供服务报告，以便甲方了解系统的运行状况和服务提供商的工作绩效。
价格与费用也是协议中的重要环节。
甲方需要根据自身的预算和市场行情，与服务提供商协商合理的服务费用。
这不仅包括基本的服务费用，还可能涉及到额外的费用，如系统升级、紧急维护等。
在确定价格时，甲方要充分考虑服务的质量和成本效益，避免因追求低价而导致服务质量下降，影响基金的正常运作。
知识产权和保密条款同样不容忽视。
通信系统中可能涉及到甲方的专有技术、商业秘密以及基金投资者的个人信息等敏感内容。
甲方会要求技术服务提供商严格遵守保密义务，不得泄露相关信息。
同时，对于在服务过程中产生的知识产权归属问题，也需要在协议中进行明确的规定。
违约责任和争议解决机制是保障协议履行的重要手段。
甲方会在协议中明确双方的违约责任，例如服务提供商未能达到约定的服务质量标准时应承担的赔偿责任，以及甲方未按时支付费用的后果等。
开放式基金电话交易协议书3篇
开放式基金电话交易协议书3篇篇1开放式基金电话交易协议书尊敬的客户：欢迎您选择我公司开设的开放式基金账户，并使用电话交易服务。
为了确保您的利益和权益，维护市场秩序，促进基金行业的健康发展，特制定本协议书，明确双方的权利与义务。
请您慎重阅读并审慎选择是否同意以下协议内容。
一、服务内容1.电话交易服务包括查询基金业务、基金净值、基金本身的基本信息、个人账户交易明细；2.电话委托买卖基金份额；3.申请基金分红方式变更。
二、委托交易方式1. 客户通过预留在我公司的预留有效的本人或单独账户信息进行电话委托买卖基金份额。
2. 客户委托时需提供完整、准确的委托单信息，包括交易代码、基金名称、股票帐号等。
3. 客户委托的有效时间为交易日的交易期间，超过交易时间则须等到下一交易日股市开盘时方可成交。
三、服务费用1. 客户进行电话买卖基金业务需按我公司规定收取相应的手续费，费用标准以我公司网站公示为准。
2. 基金公司有权调整费率，并及时通知客户。
四、交易风险1. 市场有风险，投资需谨慎。
基金市场的价格波动不可预测，可能会导致投资者损失本金。
2. 电话交易时，请确保线路通畅和清晰，以免因通讯问题导致交易失败。
3. 基金管理人不对客户委托的延误、错误承担责任。
五、客户权益1. 客户有权通过电话查询基金信息、交易明细等；2. 客户有权委托买卖基金份额并获得交易确认信息；3. 客户有权随时查看基金的净值和份额情况。
六、客户义务1. 客户应妥善保管自己的基金账户信息和密码，不得泄露给他人；2. 客户委托交易需确保信息的准确性和完整性，不得恶意操作；3. 客户应遵守基金交易的有关规定和纪律，不得进行违法、违规的交易。
七、其他事项1. 本协议自生效之日起开始执行；2. 本协议内容可能因相关法律政策和我的公司规定而调整，调整后的内容将在我公司网站公布；3. 本协议适用中国法律，双方就本协议内容发生争议时应协商解决，若无法协商解决则提交至有关法院裁决。
开放式基金电话交易协议书
开放式基金电话交易协议书全文共3篇示例，供读者参考篇1开放式基金电话交易协议书为了规范开放式基金的电话交易行为，保护基金投资者的合法权益，特制定本协议。
一、基金交易1、电话交易是指投资者通过电话联系，委托我公司代理销售或赎回其持有的基金份额。
在电话交易时，我公司将根据投资者的电话指令进行交易操作。
2、基金持有人需通过我公司规定的电话号码进行委托和确认身份。
3、委托时，投资者需明确告知基金名称、基金代码、交易方式（购买或赎回）、交易金额或份额、交易账号等具体信息。
4、交易完成后，我公司将以电话方式向投资者确认交易结果。
请投资者务必核实确认信息的准确性。
5、委托时间和确认时间均为工作日的交易时间段内，具体时间以我公司公告为准。
二、交易费用1、投资者在电话交易中，购买或赎回基金份额均不收取销售服务费。
2、投资者在电话交易中，赎回基金份额产生的手续费按照基金合同约定执行。
3、其他涉及到费用的情况，将根据基金合同规定执行。
三、风险提示1、基金市场涨跌风险，投资者应当自行承担基金投资风险。
2、基金产品并非定期存款，其收益与本金可能存在风险。
3、基金缴费和赎回存在手续费，投资者需注意相关费用的扣除。
4、基金投资可能存在的政策、利率、汇率等风险，投资者需谨慎选择适合自己风险承受水平的基金产品。
四、隐私保护1、我公司将严格保护客户信息的隐私，不会泄露客户隐私信息。
2、客户有权要求查看或更正其个人信息。
3、客户信息涉及保密性，委托通过电话进行操作时，需提供身份核实信息。
五、其他约定1、本协议自签署之日起生效。
2、本协议内容仅供参考，具体以相关法律法规和基金合同为准。
3、本协议如需修改，应经双方协商一致，并以书面形式确认修改。
六、解决纠纷双方如发生纠纷，应首先友好协商解决；协商不成的，应提交有管辖权的人民法院解决。
七、附则1、本协议一式两份，双方各持一份，具有同等法律效力。
2、未尽事项，按照相关法律法规和基金合同执行。
开放式基金通信系统技术服务协议
开放式基金通信系统技术服务协议甲方：地址：联系人：联系电话：电子邮箱：乙方：深圳证券通信有限公司地址：深圳市福田区滨海大道号联系人：联系电话：电子邮箱：甲乙双方经友好协商，就甲方利用乙方开发运维的通信系统，实现以中国证券登记结算有限公司（以下简称“中国结算”）为的开放式基金申购、赎回业务相关数据的传输服务，达成如下协议：. 服务内容甲方使用乙方开发的通信软件，通过乙方通信系统接入中登开放式基金系统，实现开放式基金申购、赎回等相关业务数据文件的传输。
乙方通信系统仅提供通道传输服务，不对传输内容进行修改及保存，不对传输内容负责。
乙方通信系统采取加密传输，每个网关只配置一个硬件加密证书。
. 甲方权利与义务甲方应确保所建设的机房环境、技术系统符合中国证监会、深圳证券交易所、中国结算等机构的相关技术规范的要求。
甲方除申请主用线路接入乙方主用通信中心外，还应选择一种或多种乙方接受的接入方式申请备份线路，接入乙方备份通信中心。
乙方提供甲方安装的用户端通信软件相关的知识产权为乙方所有，未经乙方许可甲方不得擅自使用或提供第三方使用。
同样，未经乙方许可，甲方不得以任何形式将乙方提供的用户端通信系统与非乙方的通信系统连接，或从事与本协议约定的业务无关的活动。
因甲方自备的软件、硬件设备、接入线路等故障或备份措施不足导致的通信中断及故障由甲方负责。
因操作乙方所提供的通信软件及硬件不当而造成的通信中断及故障由甲方负责。
甲方应配合乙方进行必要的系统及网络测试。
甲方须对其使用乙方平台处理、储存、传输的数据、信息的合法性、安全性、完整性、准确性负责，并应对数据、信息严格保密。
甲方应按照国家相关规定实行网络安全等级保护，防止数据、信息泄漏或被窃取、篡改。
甲方不得利用乙方平台从事非法侵入他人网络、干扰他人网络正常功能、窃取网络数据等危害网络安全的行为。
甲方在经营活动中收集和产生的重要数据和客户信息如因业务需要，须利用乙方平台向境外进行传输或在境外存储的，须按照国家有关规定进行安全评估。
中国结算开放式基金新老系统业务 功能区别
1、允许在非原开户网点销户。
2、只要发起002业务的交易帐户下无份额，即便不能注销基金帐户，也会撤销该交易帐户。
管理人帐户资料回报
1、老系统对首次购买管理人旗下某只基金的投资者，会发送相应的帐户资料给管理人，之后投资者再购买该基金就不再发送帐户资料，但是如果投资者后来又购买该管理人旗下的另外一只基金，那么还会再次给管理人发送帐户资料。
对于定额申购/赎回、转托管（含跨市场转托管）、基金转换，都可以用单独的状态控制。
管理人批确认
允许管理人对前后收费基金的同一业务使用不同的批确认比例。
要求管理人对前后收费基金的同一业务必须使用相同的批确认比例。
中国结算新版开放式基金系统对于原开放式基金系统的功能调整
业务功能
具体业务
老版系统
新版系统
帐户类业务
修改帐户资料003
不允许当天开户当天修改帐户资料。
允许当天开户当天修改帐户资料。
增开交易帐户பைடு நூலகம்08
如果投资者在该代理人下已有交易帐户，会用新的交易帐户替换旧的交易帐户。
如果投资者在该代理人下已有交易帐户，增开交易帐户将会被确认失败。
2、管理人份额对账文件按全量汇总发送。未付收益是按份额汇总每日计算，并且每日都进行累加登记。
其它
基金信息
前后收费基金分别是两个代码，录入基金信息时需要录入两套基金信息。
对存在前后收费基金的时候，管理人只需要提供一套基金信息。
基金行情信息
定额申购/赎回、转托管（含跨市场转托管）、基金转换都没有单独的状态控制。
1、不允许多次开通协议。
2、对于060或061业务，若定期定额协议不存在或已撤销会确认失败。3、登记工行的定期定额协议时不考虑工行的品种代码和定期定额序号。
开放式基金操作流程有哪几步
开放式基⾦操作流程有哪⼏步开放式基⾦(Open-end Funds)⼜称共同基⾦,是指基⾦发起⼈在设⽴基⾦时，基⾦单位或者股份总规模不固定，可视投资者的需求，随时向投资者出售基⾦单位或者股份，并可以应投资者的要求赎回发⾏在外的基⾦单位或者股份的⼀种基⾦运作⽅式。
那么，开放式基⾦操作流程有哪⼏步? 店铺⼩编在下⽂就为⼤家带来问题的解答，希望对⼤家有所帮助。
开放式基⾦操作流程有哪⼏步第⼀步、阅读有关法律⽂件投资⼈购买基⾦前，需要认真阅读有关基⾦的招募说明书、基⾦契约及开户程序、交易规则等⽂件，仔细了解有关基⾦的投资⽅向、投资策略、投资⽬标及基⾦管理⼈业绩及开户条件、具体交易规则等重要信息，对准备购买基⾦的风险、收益⽔平有⼀个总体评估，并据此作出投资决定。
按照规定，各基⾦销售⽹点应备有上述⽂件，以备投资⼈随时查阅。
第⼆步、开⽴基⾦帐户投资⼈买卖开放式基⾦⾸先要开⽴基⾦帐户。
按照规定，有关销售⽂件中对基⾦帐户的开⽴条件、具体程序需予以明确。
上述⽂件将放置于基⾦销售⽹点供投资⼈开⽴基⾦帐户时查阅。
第三步、购买基⾦投资⼈在开放式基⾦募集期间、基⾦尚未成⽴时购买基⾦单位的过程称为认购。
通常认购价为基⾦单位⾯值(1元)加上⼀定的销售费⽤。
投资⼈认购基⾦应在基⾦销售点填写认购申请书，交付认购款项，在注册登记机构办理有关⼿续并确认认购。
在基⾦成⽴之后，投资⼈通过销售机构申请向基⾦管理公司购买基⾦单位的过程称为申购。
投资⼈申购基⾦时通常应填写申购申请书，交付申购款项。
款额⼀经交付，申购申请即为有效。
具体申购程序会在有关基⾦销售⽂件中详细说明。
申购资⾦单位的数量是以申购⽇的基⾦单位资产净值为基础计算的。
具体计算⽅法须符合监管部门有关规定的要求，并在基⾦销售⽂件中载明。
第四步、卖出基⾦与购买基⾦相反，投资⼈卖出基⾦是把⼿中持有的基⾦单位按⼀定价格卖给基⾦管理⼈并收回现⾦，这⼀过程称为赎回。
其赎回⾦额是以当⽇的单位基⾦资产净值为基础计算的。
参与人加入开放式基金登记结算系统流程指引
参与人加入开放式基金登记结算系统流程指引文件排版存档编号：[UYTR-OUPT28-KBNTL98-UYNN208]参与人加入开放式基金登记结算系统流程指引中国证券登记结算有限责任公司2012年11月目录第一部分：管理人申请加入基金系统管理人首次加入本公司开放式基金登记结算系统（以下简称“基金系统”）时，参照本流程指引办理。
一、管理人各相关系统完成与本公司基金系统间的全面准入联网测试，测试通过后向本公司提交测试报告（加盖公司公章）。
对于通过测试的集合计划管理人，本公司将向其出具《测试通过确认书》。
二、管理人向本公司总部书面提交如下申请材料（均加盖公司公章）：（一）填写完整的系统参与人申请表（见附件一）；（二）企业法人营业执照复印件；（三）基金获准募集的批复复印件/关于设立集合资产管理计划的函（附件四）；（四）法定代表人有效身份证明文件复印件；（五）法定代表人授权经办人办理加入基金系统手续的授权书原件；（六）经办人有效身份证明文件复印件；（七）基金或集合计划合同及招募说明书电子版；（八）基金（集合计划）登记结算服务协议、开放式基金资金结算协议，对于基金管理人，其直销还需提交基金业务参与人服务协议以上协议一式四份，且甲方均需签章完毕；（九）本公司要求提供的其他材料。
三、本公司对上述申请材料进行审核。
对于审核通过的管理人，本公司与其签订基金（集合计划）登记结算服务协议及资金结算协议。
对于基金管理人，其直销还需与本公司签订基金业务参与人服务协议。
四、申请材料审核通过后，管理人应向本公司沪深分公司分别申请开立管理人费用账户、基金（集合计划）结算备付金和结算保证金账户。
对于基金管理人，还应任选上海或深圳分公司之一开立其直销机构的结算备付金和结算保证金账户。
资金结算账户开立手续办理完成后，管理人应及时向本公司申请进行开放式基金非担保交收测试，并在完成测试后向本公司提交测试报告。
五、申请材料审核通过后，管理人应直接与深圳证券通信公司申请办理通信相关系统开通（或变更）手续。
开放式基金电子交易业务指南
开放式基金电子交易业务指南随着金融市场的发展和互联网技术的飞速发展，股票交易已经成为了一种家常便饭的操作方式。
而基金这种相对于股票而言更加稳健和安全的投资方式同样也受到了很多人的关注。
对于大部分投资者而言，通过银行的柜台购买基金已经成为了一种常见的方式，但是相信很多人都有过这样的经历：排长队、填表格、核对信息、还款，整个过程可以说是很繁琐，并且长时间的排队和等待也浪费了很多宝贵的时间。
这时，开放式基金电子交易业务就成了一个很好的替代方案。
一、什么是开放式基金电子交易开放式基金电子交易是指投资者可以通过互联网的方式或者手机APP等方式来进行基金的交易操作。
通过这种方式下单购买基金的流程可以说是既简单又便捷，而且可以随时随地进行。
可以帮助投资者节省很多时间和精力。
二、开放式基金电子交易需要注意些什么1、选择正规的证券公司申购基金对于开放式基金电子交易而言，投资者必须选择真正的证券公司来进行购买操作，而不能选择一些看不懂公司信息的平台进行操作。
只有在正规的证券公司进行操作才能给投资者带来更好的保障和便捷。
2、了解基金的类型和详情基金种类是多种多样的，投资者需要从事前的调查和了解中了解自己需要的基金类型，比如股票型基金、债券型基金或是货币型基金等。
对于每一种类型的基金，投资者都需要了解它们的机制和收益类型。
3、选择佣金合理的基金交易平台开放式基金电子交易平台的收费标准是有所不同的，投资者需要选择一个收费佣金合理的基金交易平台。
在选择平台的时候也需要多了解一些平台的资质和信誉，同时还需要看看是否有额外的推销活动以及是否有不透明收费情况等。
三、基金的购买流程是怎样的基金的购买流程一般包括以下步骤：1、选择合适的平台并注册账户。
2、登录账户并在平台上找到自己想要购买的基金产品。
3、填写申请基金的表格和提供基本的个人信息以及资料（包括身份证、通讯地址、受益人等）。
4、确认交易所的费用，然后在银行卡上支付购买费用。
2024年开放式基金电话委托交易协议格式版
2024年开放式基金电话委托交易协议格式版尊敬的客户：
欢迎您使用我公司开放式基金电话委托交易服务。
为了确保您的权益和交易安全，特制定本协议。
在使用本服务前，请您仔细阅读以下内容：
一、委托交易的方式：您可以通过电话向我公司委托基金交易。
我们将安排专业人员为您服务，您只需提供相关委托信息即可。
二、委托方式和要求：您必须使用您在我公司开立的委托交易账户进行电话委托。
您的委托应当明确具体，包括基金代码、买卖数量、价格等信息。
您应按照我公司的规定提供有效身份证明和委托认证方式。
三、委托效力和责任：您的电话委托一经确认即具有法律效力。
您应当对委托内容的准确性和真实性承担责任。
对于因您提供的不准确信息而导致的损失，我公司不承担责任。
四、交易执行和确认：我公司将按照您的委托指令，及时、准确地执行交易。
您可以在交易确认单上查看交易结果，如有疑问，请立即与我公司联系。
确认单一旦签署即视为交易有效。
五、风险提示：基金市场具有一定风险，因市场波动而导致的损失需由投资者本人承担。
基金产品的风险等级请您仔细评估后再做决定。
六、协议变更和终止：我公司有权根据市场情况和业务发展变化对本协议进行修改，并将提前通知您。
如您不同意修改内容，可以选择终止使用电话委托服务。
七、其他事项：本协议受中华人民共和国法律管辖，双方因履行本协议发生争议，应协商解决。
如协商不成，任何一方有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
特此协议，以便明了双方的权益义务。
感谢您选择我们的服务，希望我们能携手共创美好未来。
XXXX公司敬上。
上海开放式基金业务操作指引
上海开放式基金业务操作指引上海证券交易所开展开放式基金相关业务的操作指引·第一章总则·第二章基金简称、代码和账户管理·第三章基金份额的认购·第四章基金份额的申购、赎回·第五章基金份额的转托管·第六章基金权益分派第一章总则一、为进一步明确通过上海证券交易所办理开放式基金认购、申购、赎回、转托管等业务流程和具体要求，依据上证所《开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则》、中国证券登记结算有限责任公司《开放式基金通过上海证券交易所认购、申购与赎回登记结算业务实施细则》，上证所和中国结算公司制定本指引二、通过上证所办理开放式基金认购、申购与赎回，是在现有的通过基金管理人及其代销机构办理认购、申购与赎回之外，为投资者新推出的开放式基金业务办理渠道三、由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格，并经上证所及中国结算公司认可的上证所会员，可通过上证所开放式基金销售系统从事自营或代理投资者办理开放式基金的上证所场内认购、申购与赎回等业务四、投资者通过上证所场内系统认购、申购与赎回基金份额的，应根据《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》的规定，指定有资格的上证所会员代为办理五、场内系统与上证所以外基金管理人及其代销机构的开放式基金柜台销售系统相互独立、并行运作投资者可选择通过场内系统或场外系统申购、赎回基金份额第二章基金简称、代码和证券账户一、基金简称和代码上证所根据基金管理人申请，为通过上证所场内系统发售、申购、赎回的开放式基金提供简称和代码基金管理人及其代销机构、基金托管人应使用与本所相同的基金简称和代码基金简称不超过4个汉字或8个字符，应能同时标识基金管理人和基金产品基金代码由6位阿拉伯数字构成，其结构为5##***，其中，##标识申报类型，***标识基金产品序号具体地，***标识基金挂牌代码和申购赎回代码；***标识认购代码；***标识跨市场转托管代码；***标识设置基金分红方式代码二、账户管理上证所场内认购、申购与赎回的账户管理投资者办理上证所场内认购、申购与赎回，应使用上海人民币普通*账户或证券投资基金账户已有上海证券账户的，可直接办理上证所场内认购、申购与赎回尚无上海证券账户的，可通过中国结算公司开户代理机构开立账户场外认购、申购与赎回的账户管理投资者办理场外认购、申购、赎回，应使用中国结算公司上海开放式基金账户已有上海证券账户的，可通过场外基金管理人或代销机构将其注册成为上海开放式基金账户尚无上海证券账户的，可通过场外基金管理人或代销机构直接申请账户注册，中国结算公司将为其配发上海证券投资基金账户，同时将该账户注册成为上海开放式基金账户成功注册了上海开放式基金账户后，投资者可在原办理账户注册或账户注册确认的基金管理人或代销机构处直接办理场外认购、申购与赎回；如拟通过其他的代销机构办理场外认购、申购与赎回，则须先持上海开放式基金账户通过其办理账户注册确认第三章基金份额的认购一、基金份额的认购时间与认购场所基金募集期内，上证所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间二、认购价格及认购费用基金募集期内，上证所在每个交易日的交易时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值基金管理人可按认购金额分段设置认购费率，认购费率由基金管理人在《基金招募说明书》中约定中国结算公司开放式基金登记结算系统依据管理人给定的认购费率，按内扣法或外扣法计算投资者认购所得基金份额具体份额计算公式参见基金管理人公告的基金募集文件三、认购申报要素认购申报的证券代码为***，采用“金额认购”方式，投资者以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为买最低认购金额由基金管理公司确定并公告在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过99元在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外四、认购资金利息处理上证所场内认购资金在基金募集期形成的利息折算成基金份额，归投资者所有，利息折算的基金份额数额以中国结算公司的记录为准认购利息折算的基金份额精确到整数位，小数部分舍去归基金资产五、认购处理流程基金募集期内，上证所场内认购处理流程1、T 日，投资者通过有资格的上证所会员申报认购开放式基金当日收市后，上证所将该日来自不同席位的认购申报数据发送给中国结算公司TA系统，同时将当日认购明细申请回执数据发送给相应的上证所有资格会员的席位2、T日，中国结算公司对当日上证所场内及场外认购数据一并进行处理，生成认购待确认数据传送基金管理人对于该日来自不同席位的认购申报数据，中国结算公司根据当日交易席位与结算参与人的对应关系，确定资金清算路径，以及各席位分别适用的认购代理费率 2、N+1日，停止基金认购申报，当日收市后，上证所对基金认购代码作次日摘牌处理3、N+2日，中国结算公司将基金募集期内全部有效的上证所场内、场外的认购数据发送基金管理人做最终确认4、N+3日，中国结算公司根据基金管理人的最终认购确认数据完成基金募集结束处理，并将上证所场内认购基金份额确认结果发送上证所上证所将场内认购基金份额确认结果发送相应的有资格的上证所会员的席位5、N+4日，中国结算公司将基金募集资金由基金认购专户划出，由基金管理人或基金托管人将其划入基金募集验资户同日，中国结算公司将不足一份基金份额部分的认购资金零头返还给结算参与人，再由结算参与人将其返还给投资者基金管理人须于基金合同生效后三个工作日内，到中国结算公司办理上证所场内、场外基金份额的募集登记手续中国结算公司自受理登记申请之日起两个工作日内完成基金份额登记，出具《基金份额登记确认书》交基金管理人投资者通过上证所场内系统认购所得的基金份额由中国结算公司TA系统登记在投资者上海证券账户内，托管在该投资者上海证券账户指定交易所属的上证所会员处基金募集期内，所有投资者的认购资金将被冻结中国结算公司将所冻结资金利息在中国人民银行规定的结息日的下一个工作日划付到该基金结算备付金账户；如基金募集期跨越季度结息日，则相应利息分两次划付第四章基金份额的申购、赎回一、基金份额的申购、赎回时间与场所上证所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报上证所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示前一交易日每百份基金份额净值基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前1个工作日，以书面形式向上证所申请暂停基金份额的申购或赎回暂停期结束后，可以向本所申请重新开放基金份额申购或赎回二、申购、赎回申报要素申购、赎回的证券代码为***，采用“金额申购”、“份额赎回”原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请“申购”对应“买入”，“赎回”对应“卖出”申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“1元”最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告在最低申购金额的基础上，累加申购金额为元或其整数倍，但最高不能超过99元；单笔赎回的基金份额为整数份，但最高不能超过99份同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理除外上证所对申购、赎回申报申请直接转发给中国结算公司，并由中国结算公司负责校验投资者申购后所得的基金份额，由中国结算公司予以确认三、申购、赎回处理流程上证所场内申购、赎回申报处理流程1、T日，投资者通过有资格的上证所会员营业部提交开放式基金申购、赎回申报T 日收市后，上证所将当日来自不同席位的申购、赎回申报数据发送给中国结算公司，同时将相关申报明细回执数据发送给有资格的上证所会员席位2、T日，结算参与人应自行计算当日上海、深圳证券交易所场内及场外净申购金额：T日净申购金额＝－，其中N为基金管理人规定的赎回交收周期，且N≥2若净申购金额超过中国结算公司规定额度，则应于T＋1日11:30前主动向中国结算公司提供合格结算担保品，担保品原则上为结算备付金未能按时足额提供结算担保品的净申购金额部分，由中国结算公司按该结算参与人申购申请的提交时间顺序，由后向前，对无结算担保品的申购申请做无效拉单处理 3、T日日终，中国结算公司依据基金管理人传送的当日单位份额净值，对当日上证场内、场外申购、赎回数据一并进行处理，生成申购、赎回交易待确认数据传送基金管理人4、T＋1日，中国结算公司TA系统根据基金管理人传送的申购、赎回确认数据，并经申购拉单处理后，完成有效申购、赎回基金份额过户登记，记增、记减投资者上海证券账户基金份额，并将申购确认数据发送给上证所，上证所将该数据分别发送给相应的有资格的上证所会员的席位5、T+2日起，投资者可在提交申报的上证所会员营业部处查询到申购、赎回处理结果和申购所得基金份额上证所场内申购、赎回资金结算流程1、C日，中国结算公司对结算参与人C-1日上海、深圳交易所场内及场外申购，以及C-N+1日赎回合并清算，轧差出资金净额，并将相关明细到席位的资金清算结果通知结算参与人2、C+1日，结算参与人根据中国结算公司资金清算结果，通过其在中国结算公司开立的开放式基金结算备付金账户完成申购、赎回的相关资金交收对于上证所场内申购业务，结算参与人向中国结算公司上缴扣除不足一份基金份额部分的申购资金零头之后的实际申购资金第五章基金份额的转托管投资者可将基金份额在上证所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上证所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理，但存在质押、冻结或其他特殊情形可能影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管一、基金份额在上证所场内不同会员营业部之间进行转指定处理流程在上证所系统内进行基金份额转托管的，按照《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》中有关规定办理二、跨市场转托管申报要素跨市场转托管的证券代码为***，“转出”对应“卖出”，“转入”对应“买入”对于转出，价格栏填写转入方的销售人代码，范围1-元转托管数量的下限为1份，最高不能超过99份基金份额在上证所场内系统和场外系统之间进行转托管处理流程账户规定该类转托管只限于在场内上海证券账户和以其为基础在场外系统注册的上海开放式基金账户之间进行将上证所场内基金份额转托管至场外系统业务处理流程：1、投资者申请将基金份额转出上证所场内系统的，应确保按照中国结算公司《开放式基金登记结算业务指南》相关规定，已在场外基金管理人或其代销机构处成功办理开放式基金账户注册或开放式基金账户注册确认，并获知该基金管理人或代销机构代码2、T日，投资者持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方上证所会员营业部提交转托管申请转出方上证所会员营业部应按照上证所相关数据接口规范要求申报转托管，必须注明转入方基金管理人或其代销机构代码、证券账户号码、基金代码和转托管数量上证所将转托管申请数据发送给中国结算公司TA系统3、T日日终，中国结算公司TA系统处理转托管申报对于合格转托管申报数据，记减投资者上海证券账户基金份额，同时相应记增开放式基金账户基金份额；对于不合格转托管申报数据，注明失败原因并反馈转出方上证所会员营业部4、T+1日，中国结算。
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开放式基金通信系统使用说明书2007年1月前言 (3)一．系统安装 (3)1．1运行环境 (3)1．2通信线路 (3)1．3硬件安装 (3)1．4软件安装 (6)1．5密码获取 (8)二．参数配置 (8)三．系统运行 (10)四．文件处理 (13)4．1文件接收 (13)4．2文件发送 (14)前言开放式基金通信系统是为中国证券登记结算公司的开放式基金登记结算系统提供通信服务的一套通信系统。
开放式基金通讯系统的主要用户是基金管理公司和基金销售代理人。
该系统的使用，为基金管理公司，基金销售代理人，结算公司之间的业务数据交换提供了可靠的通信保障，使用户和中央结算公司之间能实现如下业务：各类文件传输业务和数据交换业务公告、信息广播业务开放式基金小站通信系统主要包括两个应用程序——开放式基金小站通信程序和开放式基金小站通信管理程序。
开放式基金小站通信程序（KFJJ.exe）的基本功能是：建立通信链路，接收、发送各种文件和数据。
一．系统安装1．1运行环境计算机的要求：CPU主频500MHZ以上、内存64M以上、并且带有网卡和USB 接口。
新程序使用的操作系统平台有：Windows 2000，Windows XP和Windows 2003。
通信协议－TCP/IP协议。
由于Windows 3.1和Windows NT 4.0不支持USB设备，且微软公司已经停止对其的支持，因此新程序无法在Windows 3.1和Windows NT 4.0操作系统上使用。
1．2通信线路开放式基金小站通信系统对通信线路有较高的适应性既支持地面线路，也支持四代和五代卫星通信线路。
其中，地面线路包括DDN，ISDN，电话拨号等接入方式。
如果小站同时配置了地面和卫星线路，则系统可以实现线路的自动切换。
即当地面通信线路出现故障时，系统会自动切换到所配置的卫星线路上；反之亦然。
整个切换过程不需要手工干预。
1．3硬件安装首先，到网站的下载专区->硬件驱动安装即说明下载E-KEY的驱动程序；软件名称为：safesign with starkey2000(user) 捷德EKey驱动安装程序，下载完成后请运行该安装程序。
点击“运行”单击“下一步”选择要安装的文件夹，单击“下一步”此处选择“是”。
单击“完成”，结束E-KEY卡的安装。
1．4软件安装到网站的下载专区->中证公司开放式基金通信程序及相关软件下载小站安装程序：kfjj4_setup.exe；将最新的程序保存到您想存放的地点，并执行安装程序点击“next”确认程序安装的目录点击“Install”点击“Close”，完成程序安装。
安装完成后，安装完成后，安装路径下的目录结构如表1-1所示。
1．5密码获取在开通开放式基金通信系统前，小站必须与主站联系开通事宜。
一是获得EKey 及密码；二是与主站确认系统密码。
EKey密码为本地密码，存在到EKey中，可以通过EKey厂商提供的程序的管理程序进行修改，如果由于多次输入错误密码导致EKey锁死，请于主站联系，将EKey 送到主站修复。
系统密码可以通过与主站联系进行修改。
二．参数配置安装完成后，即可进入开放式基金小站通信系统的运行。
第一次运行时，首先弹出密码验证对话框后，系统会自动提示您进行参数设置。
设置好的系统参数保存在目录cfg中的文件jijin.ini中，以后运行可以点击主界面上的参数设置按钮进入参数设置对话框。
参数设置对话框如图2-1所示。
图2-1 参数设置您必须正确填入以下信息，系统才能正常工作：1．通信线路：根据您与主站的连接方式选择通信线路地面：与主站通过地面线路连接请选择地面；卫星：使用四代或五代通信线路的用户请选择卫星；地面&卫星(地面优先)：既有地面通信线路又有卫星通信线路，并以地面线路为主用通信线路，当地面通信出现故障时希望系统能够自动切换至卫星线路进行通信时请选择该项。
卫星&地面(卫星优先)：既有地面通信线路又有卫星通信线路，以卫星通信线路为主用通信线路，当卫星通信线路故障时希望系统能够自动切换至地面通信线路进行通信时请选择该项。
2．地面服务器IP地址：当您所选择的通信线路中包含地面线路时，需要配置所连接的主站地面服务器IP地址，当您选择的通信线路为卫星时，该项变灰，不设置。
3．卫星服务器IP地址当您所选择的通信线路中包含卫星线路时，需要配置所连接的主站卫星服务器IP 地址，当您选择的通信线路为地面时，该选项变灰，不需设置。
4．用户类型开放式基金通信系统包含两种用户类型：销售代理人和基金管理人，请正确选择您所属的用户类型。
5．小站号配置主站指定的小站号。
7．路径设置文件接收路径：从主站接收到的文件将放置在您所设置的文件接收路径中。
上传文件路径：设置您要上传的文件所存在的路径。
系统运行时，将需要上传的文件放置在该路径下，然后通过手工和自动上传方式，可以将文件发送到主站。
8．不自动接收的主站文件设置如上图，如果将05文件设为不自动接收的文件，则主站下发的文件名中包含05的文件，小站程序将不进行接收。
可以设置多个不自动接收的文件。
9．其它设置上传自动压缩：该项默认为不选，表示：站上传的文件不进行文件压缩，直接上传。
如果用户选中该项则小站程序对上传的文件会进行文件压缩然后上传。
手动上传：设置了手动上传后文件上传将通过点击主界面中的文件上传按钮来实现。
不设置该项时，文件的上传方式为自动上传，有关自动上传的具体机制将在后面的文件处理部分进行详细的介绍。
自动清除旧文件：如果选择该项，则程序启动时会自动清除接收路径和日志路径中有效天数以前的旧文件。
可输入的有效天数为1-31。
三．系统运行从桌面可以直接进入“开放式基金通信”；或者按“开始”－＞“程序”－＞“kfjj4.0”－＞“开放式基金通信程序”，进入。
系统开始运行。
如果您的计算机上插驳了USB接口的E-KEY，请选择罗列的数字证书号码，如果使用软加密，请选择“软加密”。
如果使用EKey系统提示输入EKey密码，初始的E－KEY访问密码为6个1；密码输入正确后，系统提示输入系统密码，初始的系统密码为小站号，请注意区分大小写；在完成上述配置后，程序启动正常。
图3-2 开放式基金小站通信系统用户界面当信息提示框中显示“收到主站应答，可以发送数据”时，表示与主站连接后身份认证成功，可以进行数据的收发。
整个运行界面从顶向下显示的各种数据意义如下：1)．表示程序的版本和使用EKey为加密设备。
2)．用户号：通信线路为卫星线路时，显示卫星小站号；通信线路为地面线路时，显示用户的地面小站号；3)．用户类别：基金管理人或销售代理人；4)．系统的日期与时间：显示当前的日期和时间5)．目前通信线路：显示正在使用的通信线路；6)．通信状态：指示当前时刻与主站的通信的通信状态：共有两种状态：正常和不正常。
正常时显示“正常”字样，同时图标不停转动。
通信状态不正常时显示“不正常”字样，同时图标闪烁，并发出鸣音报警。
7)．已收文件：显示小站已经收到的文件，点击右边的“详情”按钮，可以查看接收文件列表的详细情况，接收文件列表如图4-1所示。
8)．已发文件：显示小站已经发送的文件，点击右边的“详情”按钮，可以查看发送文件列表的详细情况，发送文件列表如图4-3所示。
9)．接收文件信息：显示刚接收完、或正在接收的文件名字、大小、接收百分比；10)．发送文件信息：显示刚发送完、或正在发送的文件名字、大小、接收百分比；11)．特别提示：显示主站发送的简短而醒目的重要通知。
12)．信息提示框：显示系统运行中的各种信息。
13)．参数设置按钮：点击该按钮弹出参数设置对话框，用户可以修改参数设置。
14)．文件上传按钮：点击该按钮可以将上传文件路径中需要上传的文件发送到主站，详细内容在4.2中进行介绍。
15)．退出系统按钮：点击该按钮退出正在运行的系统。
四．文件处理4．1文件接收在主界面中“已收文件”列表中列出了已接收文件的文件名，点击右边的“详情”按钮显示接收文件的详细情况，接收文件列表如图4-1所示：该列表中列出了接收文件的文件名，大小，日期和状态。
其中接收文件的状态有3种："接收完毕","正在接收"和"稍后接收"。
申请旧文件：如果用户需要从主站获取当天或者1－7天前的旧文件，可以首先点击“申请文件”按钮，进入“申请文件”对话框，如图4-2所示。
首先选择您要申请文件的日期，然后输入文件全名。
点击“请求文件”按钮，向主站发送申请文件的请求。
注意：申请旧文件时请一定正确选择您要申请的文件日期。
如果您申请的文件不存在，主站会发送特别提示，提示您申请的文件不存在。
4-1用户端文件接收列表图4-2申请旧文件4．2文件发送在主界面中的“已发文件”列表中列出了已发送文件的文件名，点击右边的“详情”按钮显示用户端发送文件的详细情况，用户端发送文件列表如图4-3所示：列表中列出了发送文件的文件名，大小，日期和状态。
其中发送文件的状态有："上传完毕","正在上传","不存在或被修改","稍后上传"和"主站中断上传"，等5种。
其中，“不存在或被修改”：表示您申请上传的文件在文件开始上传前被删除或者被修改了，此时，如果您确定要上传修改过的文件，请点击主界面上的“文件上传”按钮，将新文件的上传申请发送到主站。
“主站中断上传”：表示文件上传的截至时间已到，该文件的上传被主站终止。
在用户端文件发送列表中也提供文件上传功能：您可以手工输入文件名，或者通过浏览按钮在对话框中选择上传文件夹中的文件，然后点击“文件上传”按钮发送文件上传申请。
文件上传有两种方式：手动上传和自动上传，该项在参数配置中进行配置。
系统默认的上传方式是手动上传。
图4-3用户端发送文件列表手动上传：1.在参数设置中，配置好上传文件路径。
2.手工或通过柜台系统将需要上传的文件放置在上传文件路径中。
3.点击主界面上的“文件上传”按钮，弹出“选择要上传的文件”对话框，该对话框中列出了上传文件目录中的文件。
如图4-4所示。
4.从上传文件对话框中选择您要上传文件，将文件申请发送到主站。
图4-4 文件上传对话框自动上传：在参数设置中不选择手动上传则上传方式为自动上传，您同样需要正确配置上传文件路径。
您可以手工或通过柜台系统设置上传文件准备好的标志文件（OK文件），即文件名＋.OK，如文件OFD_600003_98_20021231-04.txt的OK标志文件名为OFD_600003_98_20021231-04.txt.ok（大小写不敏感）。
OK文件应放置在文件上传路径中。