第三章国际服务贸易政策
第三章 服务贸易总协定国际服务贸易
第三章服务贸易总协定国际服务贸易在当今全球化的经济格局中，服务贸易已成为国际贸易中至关重要的组成部分。
服务贸易总协定（General Agreement on Trade in Services，简称 GATS）的出现，为国际服务贸易的发展提供了重要的框架和规则。
服务贸易总协定的产生有着深刻的时代背景。
随着全球经济的发展，服务业在各国经济中的比重不断上升，服务贸易的规模和范围也日益扩大。
传统的货物贸易已经不能满足经济发展的需求，服务贸易逐渐成为推动经济增长和提高竞争力的关键因素。
在这样的背景下，服务贸易总协定应运而生，旨在建立一个透明、自由和公平的服务贸易环境。
服务贸易总协定的目标是逐步实现服务贸易的自由化。
这包括消除服务贸易中的各种壁垒，如市场准入限制、国民待遇限制等，促进各国服务提供者在平等的基础上开展竞争。
通过自由化，提高服务贸易的效率和质量，为消费者提供更多的选择和更好的服务。
服务贸易总协定涵盖了广泛的服务领域。
包括商业服务、通信服务、建筑及相关工程服务、分销服务、教育服务、环境服务、金融服务、健康及社会服务、旅游及相关服务、娱乐、文化和体育服务以及运输服务等。
这些领域几乎涵盖了人们生活和经济活动的各个方面。
在服务贸易总协定中，市场准入是一个关键的概念。
各成员国需要根据自身的发展水平和政策目标，逐步开放服务市场。
这意味着减少或消除对外国服务提供者的数量限制、业务范围限制、股权比例限制等。
例如，在金融服务领域，一些国家可能会逐步放宽对外国银行设立分支机构的限制，允许更多的外资银行进入本国市场开展业务。
国民待遇也是服务贸易总协定的重要原则之一。
成员国应给予外国服务提供者和本国服务提供者相同的待遇，不得对外国服务提供者实行歧视性政策。
这有助于创造公平的竞争环境，促进服务贸易的发展。
但需要注意的是，国民待遇并非绝对的，成员国可以在特定情况下根据自身的需要保留一定的政策空间。
服务贸易总协定还规定了透明度原则。
3国际服务贸易政策
自然垄断 信息不对称 经济外部性
政府维护本国经济利益、经济独立性（安 全）的考虑
维护国家政治、文化独立和安全的需要
二、服务贸易壁垒及其种类
1、定义
一国政府对外国服务生产者或提供者的服务提 供或销售所设置的有障碍作用的政策措施，即凡 直接或间接地使外国服务生产者或提供者增加生 产或销售成本的政策措施，都有可能被外国服务 厂商认为属于贸易壁垒。服务贸易壁垒也包括出 口限制。
关税优于配额 因为，如果配额使用不当容易造成寻租等行为的发 生。
使进口竞争产业的产出规模扩大的政策选择次序： 对产出的补贴＞关税≥配额
2、进口限制、开业障碍和管制
进口限制 补贴和关税
开业障碍 无论从经济效率角度还是从财政收益角度，都将 难以长期维持下去。
管制 基于服务消费者的利益和服务提供者的利益。
4、我国当下的服务贸易进入壁垒措施
（1）开业权限制
《外商投资产业指导目录》，如音像制品（除电影外）的分 销仅限于合作，且必须中方控股
（2）对外资的股权或数量限制
基础电信中的国内、国际业务允许外资比例达49%； 电信公司中基础电信中的移动话音与数据服务允许外资比例
达49%； 运输业中水上运输公司外资比例不超过49%； 代理公司中船舶外资比例不超过49%； 寿险保险公司外资比例不超过50%； 证券公司外资比例不超过1/3； 外资投资证券投资基金管理公司的比例允许达到49%。
➢ 服务贸易开始成为一国不可忽视的外汇来源; ➢ 发达国家主张自由化，而发展中国则更为谨慎.
第二节 服务贸易保护政策
一、服务贸易壁垒产生的原因 二、服务贸易壁垒及其种类 三、服务贸易保护程度的衡量 四、服务贸易保护政策的效应分析 五、服务贸易保护政策的比较与选择
国际贸易教程-第三章 国际服务贸易
RCA指数可以将一国在世界服务出口中所占比重与 其全部商品和私人服务在世界出口中所占比重联系 起来，其高低说明一国在某些服务方面实际的对外 贸易地位或竞争地位。
21世纪经济学系列教材 教育部推荐教材 《国际贸易教程》（第四版）
第三章 国际服务贸易
第第三一章节 国国际际服务服贸务易的贸概易念
第二节 服务贸易理论的发展脉络 第三节 服务贸易理论模型
第四节 世界服务贸易的状况与发展趋势 第五节 世界服务贸易的特点
第六节 WTO关于国际服务贸易的基本原则
第一节 国际服务贸易的概念
3.含有缺席要素的服务贸易
假设：(1)A和B两国(2)生产两种产品 (3)两国对两种 产品的需求一致(4)两种产品的生产都只需两种要素
在封闭条件下，A国的服务价格低于B国的服务价格， 而诱发价格差异的情形可能有三种：第一，两国的要 素禀赋不同，A国的M丰富，且S属于M密集型服务部 门的产品；第二，A国的L充裕，且恰好S属于L密集型 服务部门的产品；第三，A国在S的生产中具有希克斯 中性技术优势，即在L和M投入不变的情况下，使产 出倍增，从而产生技术差异。
1979年，R.迪克(R Dick)和H．迪克(H Dicke)最早尝试对服务贸 易进行实证研究。他们运用“显性比较优势”(RCA)来验证知识密 集型服务贸易的现实格局是否遵循比较优势原理。
1982年，萨皮尔(A Sapir)通过一系列实例研究后，验证了比较 优势对于服务贸易的适用性，并描绘了由比较优势决定的现实服 务贸易格局。
世界发达国家和地区是主要服务外包输出 地，发展中国家是主要的服务外包业务承 接地。
第三章国际服务贸易政策
2003
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资料20来20/6源/9 ：联合国《统计月报》、WTO《年度报告》
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服务业占世界FDI存量的比重
20世纪70年代初 20世纪90年代 2002年
1/4 <1/2 约3/5，约4万亿美元
UNCTAD：《2004世界投资报告：向服务业转移》
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跨国公司是国际服务业转移的主要载体： 微软、花旗集团、美国在线、Intel、IBM、 GE、CISCO、American Express等。
目的：保护本国服务市场、扶持本国服务部门， 增强其竞争力；抵御外国服务进入，削弱外国服 务行业竞争力。
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三、国际服务贸易壁垒的种类
（一）关税与非关税两大类 （二）S﹒贝尔（美国经济学家）
投资/所有权问题；贸易/投资问题 （三）世界银行分类 （四）乌拉圭回合分类
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三、服务贸易自由化的倾向
1.推动了世界服务业的发展 2.推动经济增长和就业增加 3.推动了世界产业结构的调整
4.服务贸易的不平衡发展
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四、服务贸易自由化的目标
最终目标：促进人民福利在更广阔的范围 得以改善，适当地考虑成员内部政策目标 和各个成员发展水平的实际情况，希望能 够在互惠的基础上促进各成员国的利益。
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一、类型
贸易自由化政策 保护贸易政策 管理贸易政策
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二、阶段
1.二战前，早期的服务贸易限制较少，在全球范 围内基本上采取的是服务贸易自由化政策。
2.二战后，发达国家总体上服务贸易壁垒较少， 发展中国家却设置了重重障碍，限制境外服务的 输入。
国际服务贸易政策
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第三章 国际服务贸易政策
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3.限制开放型的政策
采取限制开放战略模式的国家出于各种原因对其国内
市场进行严密的保护。在当今全球经济一体化的大趋 势下，在世界贸易组织的国际规范指导或约束下，作 为世界贸易组织的一个成员或者是国际经济社会中的 一个成员，断然拒绝开放其服务贸易或明确表示不开 放的国家是极为少见的，也是不现实的战略选择。但 是，在具体的开放政策上，限制开放的潜在内涵也是 存在的。这里所说的限制开放型战略模式是指那些出 于国家经济利益和安全的考虑所表现出来的模式特征， 在国际贸易谈判中所采取的一种策略，其目的是提高 本国在国家谈判中的地位，把开放服务贸易作为一种 谈判的筹码，来制定本国在服务贸易上的开放政策。
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第三章 国际服务贸易政策
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从国家角度来看，发达市场经济国家因其国内 服务业竞争力较强，一般主张服务贸易的自由 化，要求发展中国家开放服务市场，以便它们 具有优势的服务业进入发展中国家的服务市场。 服务业比较落后和在某些服务部门不具备优势 的发展中国家则不得不进行保护，对发达国家 的服务业进入本国服务市场做出各种限制性规 定。但有时为了引进外资和先进的服务，不仅 开放某些服务项目，还常常以税收减免等优惠， 鼓励外国的服务业进入本国市场。
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第三章 国际服务贸易政策
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第三阶段 制订服务政策时期
20世纪60年代以后，各国都对服务的输出入制 定了一系列政策措施。20世纪60年代以后，随 着世界各国医治战争创伤的结束，经济迅速发 展，大家普遍意识到服务外汇收入是一项不可 忽视的外汇来源。同时，基于国家安全，领土 完整，民族文化与信仰，社会稳定等政治、文 化及军事目标，各国均对服务的输出输入制定 了各种政策和措施，其中不乏有鼓励性质的， 但更多的是限制性的，再加上传统的业已形成 的限制性经营惯例，从而极大地限制了国际服 务贸易的发展。
【政策】国际贸易政策
【关键字】政策第三章国际贸易政策第一节国际贸易政策概述本节所涉及的问题❖国际贸易政策定义❖国际贸易政策的内容❖国际贸易政策类型❖对外贸易政策的制定一、国际贸易政策定义❖是指一国在一定时期内，为了实现一定的目的而对外贸活动制定的准则和所采取的手段，是一国经济政策的重要组成部分，是为该国的经济基础和对外政策服务的。
二、国际贸易政策的内容❖1、对外贸易总政策、❖2、国别对外政策、❖3、进出口商品政策。
一个国家的对外贸易政策是这个国家的经济政策和对外政策的重要组成部分，它随着世界政治、经济形势的变化，国际政治、经济关系的发展而改变，同时它也反映各国经济发展的不同水平，反映各国在世界市场上的力量和地位，另外它也受一国内部不同利益集团的影响。
（实质）三、国际贸易政策类型❖１、自由贸易政策：国家对商品进出口不加干预，使商品在国内和国外市场自由比赛。
❖２、保护贸易政策：国家对商品进出口积极加以干预，奖出限入。
四、对外贸易政策的制定❖１、制定对外贸易政策的目的在于：一是保护本国的市场；二是扩大本国产品的出口市场；三是促进本国产业结构的改善；四是获取高额垄断利润或积累资本；五是维护本国对外的政治关系。
❖２、对外贸易政策的制定机构：西方国家是立法机构。
如美国是国会，英国是议会。
❖３、对外贸易政策的具体实施：由行政机构负责。
第二节关税本节所涉及的问题❖关税的概念❖关税的种类❖关税的征收方法一、关税的概念❖１、关税：是一个国家的海关对进出其关境的商品所征收的一种税。
❖２、关税特点：是一种间接税，其负担最终将转嫁到消费者身上。
❖３、海关：是设在关境上的国家行政管理机构。
❖4、征收关税的目的：一是增加财政收入；二是保护本国生产。
二、关税的种类❖进口税❖出口税❖过境税❖进口附加税❖差价税❖特惠税❖普惠制（一）进口税❖定义：外国商品通过关境时，由海关向本国进口商征收的关税。
❖分类（1）最惠国税：适用于国家间有“最惠国待遇条款”的商品。
第三章 国际服务贸易理论与模型 《国际服务贸易》
第一节 服务贸易比较优势理论及相关模型
一、国际服务贸易显性比较优势
显性比较优势指数及其含义
RCA定义：一经济体某种商品或服务的出口占世界该种商品或服务 出口的比率对于该经济体总出口占世界总出口比率之比。
在n(j=1-n)个经济体，m(i=1-n)种出口商品或服务中，一经济体 的显性比较优势指数可以表示为：
m
RCAij
X ij
n
X ij
X ij
i 1 nm
100
X ij
j1
j1 i1
第一节
二、迪尔道夫模型
商品和服务贸易的互补性
（1）封闭状态下：无商品和服务贸易发生
（2）自由贸易状态下：商品和服务都实现自由贸易
（3）半封闭状态下：只有商品可以自由贸易
比较优势理论解释商品贸易和作为商品贸易副产品的服务贸易是有效的。
第六节
三、国际服务外包的衡量 服务外包总体测度 分行业服务外包测度
OSSi
j
产业i的服务j投入 产业i的全部非能源投入
服务j的进口
服务j的国内产出+服务j的进口-服务j的出口
上式中的 产业i的服务j投入 产业i的全部非能源投入
的计算，可以采用投入一产出分析方法。该分数的
分母除了非能源物质性投入外，还包括9大类服务部门：电信；金融；机
第一节
三、伯格斯模型
伯格斯运用修正过的H-O模型，探讨了服务贸易、服务技术出口问题。 该模型说明了服务提供者的服务技术差异如何形成比较优势从而决定服 务贸易的格局。 根据伯格斯模型，一个厂商是选择合约经营还是选择自身进行服务取决 于服务的市场价格与要素价格孰高孰低。如果服务价格相对地超出工资 和租金越高，生产厂商就越少依赖服务部门，但用于服务的支出将因要 素间替代程度的不同而升降。如果技术或政策壁垒阻碍服务贸易，那么 提供服务的技术差别将成为一国商品比较优势的重要决定因素。
第三章国际服务贸易理论
A 生产区段PB
b
服务链
PB
PB
消费者
C PB
SL PB SL
PB
SL PB
PB
d
PB
SL
PB
PB
SL
消费者
消费者 消费者
图3-2生产过程的分散化
随着生产扩张，社会分工与专业化程度愈益加深，从而加 速了生产区段的分离。图3-2b就反映这一情况:假定生产分 散化改变了固定成本和变动成本之间的比例，而且在生产 区段之间增加投人大量固定成本可以导致较低的边际成本， 这就是图3-3中的bb'线反映的情形。在该阶段中，服务业 起到了重要作用。图3-2b中的两个生产区段需要通过服务 来协调和联结，这种协调和联结必然需要成本，比如运输 服务成本。由于生产区段的分散导致总成本中增加了联结 生产区段的服务链成本，故新的成本产出线应为虚线cc'。 在图3-3中这些服务成本与生产规模基本无关，因为线cc'与 线bb'平行。即便服务链成本随着生产水平的上升而增大， 也只需将线cc'画得比线bb'稍陡一些即可。但是，含有服务 链的边际成本应低于相对集中生产(线aa')的边际成本，否 则，厂商将不愿意采用分散生产的方式。
法尔维和格默尔的这个结论与巴格瓦蒂的 解释不谋而合，它同样解释了为什么穷国 的服务价格比富国更低，只是前者是动态 分析，后者为静态分析。虽然穷国的服务 价格低，但这并不意味着穷国一定能够向 富国出口服务。他们的工作都说明了一个 问题，即各国要素禀赋不同导致的服务价 格差异，可能是服务贸易产生的坚实基础 之一。
生产者服务业则是由生产部门在生产过程中通过生产者服务业则是由生产部门在生产过程中通过内在化内在化或或非市场化非市场化方式转向方式转向服务外服务外包包二生产者服务的市场化发展二生产者服务的市场化发展订约承包订约承包促进促进订约承包订约承包的因素的因素企业活动日趋复杂化导致对雇员的监督日益困企业活动日趋复杂化导致对雇员的监督日益困专业化的加强和技术诀窍的变动率使得在市场专业化的加强和技术诀窍的变动率使得在市场购买某些种类的专门技能比在厂商内部生产更有购买某些种类的专门技能比在厂商内部生产更有信息和交通费用的下降导致服务的市场交易费用信息和交通费用的下降导致服务的市场交易费用下降下降在法律与工会组织的影响下雇工的非工资费用在法律与工会组织的影响下雇工的非工资费用趋于增加趋于增加制约制约订约承包订约承包的因素的因素在许多行业中产品工艺与销售革新的步伐随在许多行业中产品工艺与销售革新的步伐随着电子技术及其他最新技术的利用而加快着电子技术及其他最新技术的利用而加快计算机与有关电子设备的最新发展提高了监督计算机与有关电子设备的最新发展提高了监督厂商雇员工作的能力降低了管理成本厂商雇员工作的能力降低了管理成本不断扩大的厂商规模与交通运输的低廉费用相结不断扩大的厂商规模与交通运输的低廉费用相结合使得保持内部扩大的职业专业化成为可能合使得保持内部扩大的职业专业化成为可能
《国际服务贸易》第三章 国际服务贸易理论
第五节 服务外包理论
一、外包的概念
外包（Outsourcing）是指企业动态地配置自身 和其他企业的功能和服务，并利用企业外部的 资源为企业内部的生产和经营服务。 在讲究专 业分工的二十世纪末，企业为维持组织竞争核 心能力，摆脱组织人力不足的困境，将组织的 非核心业务委托给外部的专业公司，以降低营 运成本，提高品质，集中人力资源，提高顾客 满意度。外包业是新近兴起的一个行业，它给 企业带来了新的活力。
第三节 规模经济和不完全竞争下 的服务贸易理论
一、生产区段和服务链理论
背景：科技进步便服务生产成本趋于下降，服 务价格变得越来越低廉，这一变化导致了服务 生产的分散化、迂回性。将生产过程分散在不 同地点，增加了生产方式的组合，从而导致对 服务链更为强烈的需求。由此，国际服务链得 到了更为频繁和大量的使用而成为生产过程不 可缺少的组成部分。
三、凯茨考斯基：寡头垄断模型
与马库森观点相反，基氏运用寡头垄断模
型，解释了取消国内服务贸易管制的国际
影响。 认为取消国内管制可以促进厂商为获取规 模经济效益而进行国际竞争，因此政府最 好的政策是创造自由的国内市场。
四、垄断竞争模型
马库森借助于垄断竞争理论，对熟练劳动力的服 务贸易问题进行了专门研究。 结论是：即使单纯发挥要素禀赋的作用也能从贸 易中获利；由于多种熟练劳动投入能够提高该部 门的最终产出，小国比大国获利更多；由于一些 专业化受到限制，仅有货物贸易并不能实现生产 的帕累托最优，而引入服务贸易可以导致最大程 度的专业化和帕累托最优；即使存在垄断的力量， 关税也不能提高一国的福利水平，而且可能因削 弱全球的专业化潜力而使福利水平降低。
2.要素密集度不同的服务类型也具有不同 的比较优势
第三章_国际贸易政策与措施(一)
持下在世界范围内进行的。此外，各种类型的一体化组织也均以促进商品
的自由流通、扩展自由贸易为宗旨。 战后贸易自由化是在新的历史条件下进行的。二战后，一批社会主义国家 产生了；原来的殖民地、附属国成为新兴发展中国家。它们在贸易自由化 发展中是不平衡的。 战后贸易自由化促进了世界经济的高速发展。
垒的作用；
经济一体化组织：经济一体化组织的出现加快了贸易自由化的进程，各种 区域性的自由贸易区、关税同盟、共同市场极大地促进了
商品的自由流通，扩大了自由贸易；
跨国公司：跨国公司的大量出现和迅速发展促进了资本在国际间的流动，
加强了生产的国际化，客观上要求资本、商品和劳动力等在世
界范围内的自由流动。（生产与资本的国际化）
关境：（关税领域）是海关征收关税的领域，也是海关所管辖并执行海 关各项有关法令和规章的区域。
（一）关税的特点
关税是一种间接税 关税的税收主体是本国进出口商，而税收客体是进出口商品 关税的征收机构是海关
海关：是设在关境上的国家行政管理机构，负责贯彻执行本国有关进出口 的政策、法令和规章，其主要职能包括：征收关税、查禁走私、对 进出口货物实行监管、进行海关统计和办理其他海关业务等。
1、对外贸易政策的基本类型
自由贸易政策：国家对贸易活动不加任何干预和限制，也不给予补贴和优
惠，允许货物和服务在国家之间自由流动，在国内外市场 进行自由竞争。（理论依据：自由贸易理论） 保护贸易政策：国家广泛利用各种限制进口的措施，保护本国市场免受外 国商品、服务和投资的竞争，并对本国商品服务出口和对 外投资给予优惠和补贴。保护贸易政策是一系列干预贸易 行为的各种政策措施的组合。（理论依据：保护贸易理论） 一国对外贸易实行哪一种对外贸易政策是由其经济发展水平和在国际经济 中所处的地位，以及其经济实力和产品竞争能力决定的。
第3章 服务贸易政策
国际服务贸易政策研究
一、国际服务贸易壁垒定义 二、国际服务贸易壁垒分类
三、服务贸易壁垒的测量
四、服务贸易壁垒产生的原因 五、各国服务贸易的政策选择
一、国际服务贸易壁垒的定义
GATS未明确定义服务贸易壁垒，只在第1款和第3 款提到“各成员影响服务贸易的措施”，而“成 员的措施”是指“中央、地区或地方政府和主管 机关所采取的措施”，或由“中央、地区或地方 主管机关授权行使权利的非政府机构采取的措 施”。 Hoekman(1994)把对服务贸易壁垒定义概括为“一 成员实施的影响来源于其他成员服务消费的措 施”。
2．资本移动壁垒 主要是指一些发展中国家对内控制外汇的流通与兑换，对外进行 外汇出入境管制。 3．人员移动壁垒 包括种种移民限制和繁琐的出入境手续，其中移民政策是指对外 国劳工进入本国服务市场所做的限制性政策。 4．开业权壁垒 开业权壁垒指禁止外国服务提供商进入某些行业或地区设立机构 和提供服务，或者政府对某些行业实行政府垄断，或者禁止外国 服务人员进入本国从事职业服务工作，或者股权限制等。 (1)资格限制 (2)股权限制 (3)经营的限制 (4)许可证制度
(3)对外汇管理的规定，主要涉及对外汇款、利润汇 回和投资返还 。
(4)对服务提供者人事资格的限制。
三、服务贸易壁垒的测量
服务贸易壁垒规模的量度,主要有三种方法:频度工具、 数量工具和价格工具 （一）Hoekman(1995)用GATS成员国承诺时间表构造 了服务壁垒的频度指标: 给GATS所分155个服务部门分四种提供模式记分, 对于给定部门给定提供模式承诺没有限制(自由进入) 的记为1,部分限制的记为0.5,没有承诺(不准进入)记 为0, Hoekman把这些分值称为开放/约束因子。由 此每个成员国总共有155· 4=620个开放/约束因子。 根据这些因子计算国家或部门覆盖率指标,有三种方 法： 用一国在GATS时间表中所作承诺数除以最大可 能值620。
第三章 国际服务贸易政策
3.服务贸易壁垒的衡量 名义保护率( 1)名义保护率(nominal rate of
protection,NRP)由于保护引起的国内市 protection,NRP)由于保护引起的国内市 场价格超过国际市场价格的部分与国际市 场价格的百分化。 场价格的百分化。
国内市场价格－国际市场价格 NRP = ×100% 国际市场价格
三、服务贸易自由化的福利效应特点（微观） 服务贸易自由化的福利效应特点（微观） 以信息服务贸易为例，
由于信息商品生产成本与使用规模无 由于信息商品生产成本与使用规模无 商品生产成本与使用规模 关，信息厂商一旦生产出信息商品后就可 以非常低的边际成本销售高附加值的信息 商品，可持续开拓市场。 商品，可持续开拓市场。构成同等贸易条 件下信息贸易福利收益大于商品贸易福利 收益。 收益。
第三章 国际服务贸易政策
3.1国际服务贸易政策的演变 3.1国际服务贸易政策的演变 3.2国际服务贸易自由化及自由贸易政策 3.2国际服务贸易自由化及自由贸易政策 3.3国际服务贸易壁垒与保护贸易政策 3.3国际服务贸易壁垒与保护贸易政策
3.1国际服务贸易政策的演变 3.1国际服务贸易政策的演变 一、国际服务贸易政策的演变 1、二战以前 服务贸易规模较小，运输服务和 、二战以前,服务贸易规模较小 服务贸易规模较小， 侨汇相关的银行服务占到70%以上，服务 以上， 侨汇相关的银行服务占到 以上 贸易限制较小。 贸易限制较小。 2、二战以后，以美国为首的发达国家服务贸 、二战以后， 易壁垒较少，发展中国家设置了重重障碍。 易壁垒较少，发展中国家设置了重重障碍。 基于国家安全、领土完整、 基于国家安全、领土完整、民族文化与信 社会稳定等目的， 仰、社会稳定等目的，各国都制定了各种 政策和措施。 政策和措施。 同时，推行服务贸易自由化的活动也开始了。 同时，推行服务贸易自由化的活动也开始了。
第三章服务贸易总协定
第三章服务贸易总协定第一节服务贸易总协定的产生一、国际服务贸易的概念和特点服务贸易是指世界各国之间所发生的服务交易的活动。
服务贸易的内容十分广泛，其范围已经由传统的运输业、商业、建筑业等发展到广告业、咨询、信息、航空与航天业等多种类、广范围的服务领域。
与商品贸易相比，服务贸易具有以下几个明显的特点：首先，服务贸易标的物是无形的，具有不可触摸性、不可储存性和不易运输性，这就导致服务出口方式的多样化；其次，服务的生产与消费往往是同时发生的，通常无法将服务进行再生产和套利活动；第三，服务贸易更多地依赖于生产要素的国际移动和服务机构的跨国设置，无论服务贸易的形式如何，它都与资本、劳动力和信息等生产要素的跨国移动密切相关；第四，服务贸易的统计数据在各国国际收支表中显示，而在各国海关进出口统计中没有显示，所以对服务贸易的监督管理比较困难。
二、国际服务贸易的发展现状二战后，国际服务贸易发展迅速，据GA TT到WTO的统计，1970世界服务贸易额为640亿美元，1980年便猛增到3830亿每美元，1990年达到8660亿美元，进入90年代以来，服务贸易更是以超过货物贸易的增长速度快速发展，在整个世界贸易中所占的比重越来越大。
服务贸易在快速发展中呈现以下一个重要特征：首先，国际服务贸易的格局日益明显。
发达国家在世界服务贸易中占据绝对优势，发展中国家和地区的服务贸易发展很不平衡，除新兴工业化国家和地区外，其他国家和地区都比较落后；从行业分布来看，国际服务贸易的发展也不平衡，其中金额较大的项目有旅游、运输、保险和电信等；在产品结构方面，发展中国家出口的服务产品主要是劳动密集型的，而发达国家和新兴工业化国家和地区出口的则主要是知识、技术和资本密集型的服务产品。
其次，国际服务贸易的发展以高新技术为核心，以技术进步为基础。
高技术的发展和应用扩大了服务的领域，改变了传统的服务提供方式，一定程度上增加了服务的可贸易性。
第三，生产性服务已经成为国际服务贸易中最主要的一大类服务。
服务贸易课件 第三章(CH7) 国际服务贸易政策
思考题
1.通过对服务贸易自由化福利效应的分析，你认为发展中 国家在对外开放本国服务市场的过程中应注意哪些问题？
2. 何谓“服务贸易补偿论”？ 3. 简述发展中国家开放本国服务市场的步骤。 4. GATS对国际服务贸易壁垒是如何分类的？各种类别的
含义是什么？ 5.目前衡量贸易政策保护程度的主要指标有哪些？ 6.最常见的服务贸易非关税壁垒有哪几大类？ 7.对“产出的补贴﹥关税﹥配额”这样的服务贸易政策选
形成买方垄断力量 反倾销、反补贴 国内经济安全 国防事业 贸易收支平衡 环境保护、居民健康 国内经济安全
（一）服务贸易壁垒及其 种类
1. 服务贸易壁垒产生的原因 ◆微观经济学根源：自然垄断、非对称信
息、经济的外部性； ◆政府出于本国经济独立性的考虑； ◆政治、文化上的考虑。
服务贸易政策工具
限制贸易过程的壁垒 税收歧视 补贴 国家垄断 政府购买 外汇管制
◆服务贸易自由化与国家竞争力 服务贸易将给贸易国带来强有力的竞争力
该分析是建立在服务贸易自由化可 以提高竞争力的假设基础之上的
I 利益
服务贸易利益（竞争力）
T 时间 国家利益、国家安全利益和服务贸易 利益之间的关系
M·波特
服务贸易给予
厂商或国家竞争优势的基本要素可分解为6个： （1）服务技术（高技术）要素。 （2）服务资源要素。 （3）服务管理要素。 （4）服务市场要素。 （5）服务资本（投资）要素。 （6）服务产品要素。
第三章 国际服务贸易政策
• 本章基本要求：了解国际服务贸易自由化的理论 发展及各国政策取向，掌握服务贸易壁垒的特点 及类型
• 本章重点：国际服务贸易自由化的政策取向及服 务贸易保护壁垒的种类及效应比较
• 本章难点：国际服务贸易保护的政策分析及衡量 指标
第三章国际贸易政策协调：多边贸易体制介绍
第三章国际贸易政策协调：多边贸易体制介绍在当今全球化的经济格局中，国际贸易政策协调至关重要，而多边贸易体制则是其中的核心框架。
多边贸易体制为各国之间的贸易往来提供了规则和秩序，促进了全球经济的繁荣与发展。
多边贸易体制的核心机构是世界贸易组织（WTO）。
WTO 成立于1995 年，其前身是关税与贸易总协定（GATT）。
WTO 拥有 160 多个成员，涵盖了全球绝大部分的贸易份额。
多边贸易体制的首要目标是推动贸易自由化。
通过降低关税、消除非关税壁垒以及促进服务贸易的开放，使得各国能够更自由地开展贸易活动。
这不仅有利于各国充分发挥自身的比较优势，提高生产效率，还能为消费者提供更多样化、更优质且价格更低廉的商品和服务。
在多边贸易体制中，最惠国待遇原则是一项关键原则。
这意味着一个成员国给予另一个成员国的优惠待遇，必须自动给予所有其他成员国。
这一原则确保了贸易的公平性和非歧视性，防止个别国家之间形成排他性的贸易安排。
国民待遇原则也是多边贸易体制的重要支柱。
它要求成员国在国内税收和法规等方面，对进口产品和本国产品给予同等对待。
这有助于创造一个公平竞争的市场环境，保障各国企业在国际贸易中的平等地位。
多边贸易体制还建立了一套争端解决机制。
当成员国之间发生贸易争端时，可以通过这一机制寻求公平、公正的解决方案。
争端解决机制具有强制性和约束力，确保了规则的有效执行，维护了多边贸易体制的权威性。
然而，多边贸易体制在实践中也面临着一系列挑战。
经济发展水平的差异导致不同国家在贸易自由化中的利益诉求不尽相同。
一些发展中国家担心过快的贸易自由化可能会冲击本国的产业，而发达国家则往往希望进一步打开发展中国家的市场。
贸易保护主义的抬头也给多边贸易体制带来了巨大压力。
某些国家为了保护本国产业，采取加征关税、设置贸易壁垒等措施，这与多边贸易体制所倡导的自由贸易精神背道而驰。
区域贸易协定的兴起在一定程度上也对多边贸易体制构成了挑战。
一些国家更倾向于参与区域贸易协定，因为其谈判成本相对较低，且能够更快地实现贸易自由化的目标。
第三章服务贸易总协定国际服务贸易
第三章服务贸易总协定国际服务贸易第三章：服务贸易总协定与国际服务贸易在全球化和经济一体化的大背景下，服务贸易逐渐成为国际经济合作中不可或缺的重要组成部分。
随着服务业的快速发展和数字技术的广泛应用，服务贸易对国家经济发展和国际贸易格局的影响日益凸显。
为了促进和规范国际服务贸易，各国纷纷通过双边、多边的方式进行谈判和达成协议。
其中，服务贸易总协定（GATS）作为国际服务贸易的一项重要法律文件，对国家间的服务贸易进行管理和监管发挥着重要作用。
一、GATS的背景与目标1. GATS的背景GATS，全称为《关于服务贸易的总协定》（General Agreement on Trade in Services），是世界贸易组织（WTO）下的一个重要协定。
GATS于1995年于成立于马拉喀什，并于2005年经修正进一步完善。
它作为国际服务贸易的法律框架，为各成员国创造了开放、透明、可预测和非歧视性的施行环境，以促进各国在服务领域的合作和交流。
2. GATS的目标GATS的主要目标是通过建立平等和相互利益的贸易环境，来促进国家间服务贸易的自由化和便利化。
具体来说，GATS的目标包括：保护服务供应商的利益，提供公平竞争的机会，确保服务贸易的透明度和稳定性，以及增加服务贸易对全球经济和社会发展的贡献。
二、GATS的原则和规则1. 最惠国待遇GATS规定，各成员国应给予其他成员国提供的服务供应商与其国内供应商相同的待遇，即最惠国待遇。
这样可以避免成员国对服务贸易实施歧视，保护各国利益。
2. 国内准入与市场准入成员国应确保自身的服务市场对其他成员国服务供应商实行国内准入和市场准入的待遇。
这意味着成员国不能对其他成员国服务供应商的准入设置不合理或歧视性的限制。
3. 透明度与信息交流GATS鼓励成员国加强信息交流，并通过设立信息交流机制来提供对服务贸易的透明度。
成员国应就本国的服务贸易政策、法规和行政措施等向其他成员国提供充分和及时的信息。
第三章 服务贸易总协定(GATS)国际服务贸易
第一节 乌拉圭回合的服务贸易谈判
最惠国待遇作为服务贸易总协定的基本原则，但是可以维持最惠国 待遇的例外措施。
（2）金融服务 明确金融服务在服务贸易协定的范围之内，并制定记载金融定义 内容的“金融服务附录”。 （3）劳动转移 制定了“提供服务自然人转移的附录”，规定自然人移动对就业 、市民权、居住权或者永久就业等措施不适用 （4）协定不适用
第二节 《服务贸易总协定（GATS）》概要
二、《服务贸易总协定（GATS）》概要
（一）协定的目标
（二）协定范围和提供服务形式
（三）服务贸易自由化的一般义务
（四）服务贸易自由化的具体义务
（五）逐步自由化
（六）国内规定
（七）例外措施
（八）税收例外
（九）协定生效以后的谈判
（十）协商争端的解决
第三节 《服务贸易总协定（GATS）》减让表规则与其他规定
第三章
《服务贸易总协定（GATS）》
目录
第一节
乌拉圭回合的服务贸易谈判
第二节 《服务贸易总协定（GATS）》概要
第三节 《服务贸易总协定（GATS）》减让表规则与其他规则
第四节
服务贸易的区域性协定
第一节 乌拉圭回合的服务贸易谈判
一、埃斯特角部长会议—发达、发展方立场 的对立
二、布鲁塞尔部长会议
当时主要问题：1.最惠国待遇和无票乘车问题 2.金融服务 3.劳动移动 4.
一、市场准入
列举了6中影响市场准入政策的措施，具体包括：限制服务提供 者的数量，限制服务交易或资产总值，限制服务网点总数或服务产出 总量，限制特定服务部门或服务提供者的人数，限制要求通过特定类 型的法律实体提供服务，限制外国资本参与的比例。 二、关于国民待遇
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第一节 第二节 第三节
服务贸易政策的演变 自由贸易政策 保护贸易政策
[教学目的]
通过本章学习，使学生了解 服务的自由贸易政策和保护 贸易政策。
[本章重点]
1、服务贸易自由化的概念 2、服务贸易自由化对发展中国
家的影响 3、发达国家与发展中国家服务贸
易自由化的政策趋向 4、服务贸易壁垒的概念及种类
7、可能从多方面影响国内就业；
8、信息跨国流动会损害国家主权；
9、可能会损害发展中国家的国家利益 和消费者利益。
（3）、服务自由化对发展中国家 的国家安全影响的主要表现：
Ａ、可能对其幼稚服务业造成毁灭性 打击；Ｂ、由于要取消对外国投资的某些 限制，对本国金融市场的稳定构成潜在的 威胁；Ｃ、由于服务大量进口，导致外汇 外流，影响国际收支平衡；Ｄ、可能影响 本国电讯服务市场的正常发展；
生产率的技术变革的四种内生变量是： Ａ、提高专业化程度带来的收益；Ｂ、
人力资本存量增大带来的收益；Ｃ、经验 或实践中学习带来的收益；Ｄ、投资研究 与发展带来的收益。
（3）、服务业自由化可以提 高分配效率和生产率
二、服务贸易自由化的政策选择
（一）服务贸易自由化的宏观影响
１、服务贸易自由化与国家安全 国家安全涉及五种基本的国家利益：
7、分配效率：是从生产要素的组合状况 出发，最优生产要素组合理论上由这些 要素的相对价格决定，因为它反映了要 素的相对稀缺。
8、经济效率的实质：一是一个行业以最 小社会成本生产一定质量的产品；二是 该行业产品的价格与将其提供给消费者 而导致的社会成本之间近似无差异，即 生产者与消费者共同使他们的福利实现 帕累托最优。
2、经济有效率并不要求所有国家都采用 最先进的生产技术，考虑到不同国家不 同的要素价格，经济效率要求各国生产 技术的选择应反映该国的要素禀赋的稀 缺程度，要素禀赋主要是指劳动、资本 和技术。
3、经济无效率可以指未达到最优的投入 产出组合，如低收入国家投资高技术设 备也可能导致低效率。从动态角度看， 无效率可能在于资源未以最优方式在消 费与生产之间进行分配。
[课时安排] 2课时
第一节 服务贸易政策的演变
一、服务贸易政策的演变
（一）、第一阶段：自由化政策时期
（二战前） 由于规模较小，项目单一，主要是运输 服务和侨汇 等相关的银行服务，因此， 在贸易政策上，限制较少， 基本上采取 的是服务贸易自由化政策。而且主要是 集中 在少数发达国家。
（二）、第二阶段：有组织的商 业利益导向时期（二战后）
4、生产率是指每单位投入（如劳动）或 投入组合（如劳动与资本）的产出水平， 因而在静态意义上与技术效率指标相一 致。
5、全要素生产率：衡量所有生产要素 的生产率。全要素的增加幅度可用产出 与投入增长率之差来表述。
6、技术效率：假如存在一个最有效率 生产某一产品的等产量曲线，则这一曲 线上的任一点都是技术有效率。
对于标榜贸易自由化程度较高的欧 盟、美国等国家和地区，都存在对 服务业市场的管制
服务贸易自由化的不可逆转的趋势
第二节 自由贸易政策
一、自由贸易与经济效率 二、服务贸易自由化的政策选择
一、自由贸易与经济效率
(一)、经济效率
1、经济效率描述了一种状态，在这种状 态下生产者和消费者共同使他们的福利 最大化。经济有效率要求经济成员选择 休闲而非工作，或选择某种商品和服务 而非其他商品和服务的动机没有被扭曲， 这意味着商品和服务的相对价格及休闲 的机会成本（工资）较准确地反映商品 和服务及工作相对于整体社会的价值。
（二）、贸易自由化
1、贸易自由化概念
贸易自由化----是指排除阻碍新的 合格生产者进入市场的壁垒，刺激 那些有能力提供优质服务的厂商扩 大生产，同时迫使那些能力有限的 厂商退出市场，因而贸易自由化是 提高经济效率的途径之一。
2、贸易自由化核心
贸易自由化的核心问题是：如何 使管制与竞争形成最佳组合，从 而保证服务消费者可以获得物美 价廉的服务。
从国家来看，发达和发展中国家的政策取向也不一 致，前者趋向于自由化，而后者则倾向于贸易保护。
二、服务贸易自由化趋势
东南亚金融危机从一个侧面说明， 保持本国服务市场的适度开放，特 别与货物贸易和服务产品贸易市场 的开放度相适应，对于那些期望借 助服务贸易提高经济竞争力的发展 中国家来说，不仅重要，而且必要
（2）、对发展中国家的影ห้องสมุดไป่ตู้：
印度学者潘查姆斯基概括了九个方面：
1、使发展中国家丧失其对经济政策的 自主选择权；
2、进一步加深对发达国家的经济依赖；
3、使发达国家金融机构控制其国内经 济、金融等；
4、在服务领域将长期依赖发达国家；
5、一旦放弃服务贸易的控制权，其新 兴服务业将受到严重的挑战；
6、会导致起国际收支失衡；
3、贸易自由化与生产率之间是正相关
（１）、生产率的提高与自由化的联系
Ａ、贸易壁垒的拆除使厂商直接暴露 在竞争中，迫使他们更加努力提高劳动生 产率； Ｂ、自由化允许厂商参与更为广阔的 国际市场竞争，一般会获得规模经济效应； Ｃ、宏观经济稳定与自由化效应联系 起来。
（２）、新增长理论
由于贸易自由化改变厂商经营的市场条件， 包括可用技术和投资教育和研究的动机等， 因而反过来又促进创新、技术变革和生产 率增长的持续变化。
第二次世界大战后，服务贸易进入 了有组织的，商业利益导向的发展阶 段。
发达国家总体上服务贸易壁垒较少， 但发展中国家设置了重重障碍，限制 服务进口。
（三）、第三阶段：制定服务政策时期
（20世纪60年代以后）
20世纪60年代以后，出于对国家安全、领土完整、 民族文化与信仰、社会稳定等政治、文化及军事目标， 各国均对服务的输出输入制定了各种政策和限制。由 于服务贸易的复杂性，对于自由化，主要采取一些鼓 励性的措施与法规，而对于保护，一般是依靠一国政 府的各种法规和行政管理措施等非关税壁垒来实施， 很难对其加以数量化的分析。
政治利益、经济利益、军事利益、外
交利益、和文化利益。
（1）、对发达国家的影响：
Ａ、可能削弱、动摇或威胁国家现有 的技术领先优势，提高竞争对手的 国家竞争实力；
Ｂ、可能潜在地威胁国家的战略利益；
Ｃ、可能造成高技术的扩散而给国家 安全造成潜在威胁；
Ｄ、可能危及本国所在的国际政治与 经济联盟的长远利益。