私募基金备案承诺函
私募基金产品备案文件之风险揭示书
私募基金产品备案文件之风险揭示书风险揭示书尊敬的投资者：投资有风险。
当您/贵机构认购或申购私募基金时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。
您/贵机构在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书、合伙协议，充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投资决策。
根据有关法律法规，基金管理人股权投资基金管理有限公司及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明：一、基金管理人承诺（一）私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）登记为私募基金管理人,并取得管理人登记编码。
（二）私募基金管理人向投资者声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。
（三）私募基金管理人保证在投资者签署合伙协议前已（或已委托基金销售机构）向投资者揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力；已向私募基金投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认的制度安排以及投资者的权利。
（四）私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益。
二、风险揭示（一）特殊风险揭示1、合伙协议与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险本合伙企业已按照基金业协会《私募投资基金合同指引3号》（以下简称“指引3号”）合伙协议必备条款指引对合伙协议内容进行完善修改，但在与合伙人谈判及基金方案设立过程中会根据具体情况对协议内容进行调整，不排除个别条款内容与指引3号内容不一致的情况，也可能存在监管部门要求根据指引3号对合伙协议内容进行整改，造成该合伙企业（基金）备案、后期实缴出资、投资运作存在一定障碍的风险。
2、私募基金未托管所涉风险因合伙企业注册地的商业银行可能没有私募股权资金托管资质，或者全体合伙人为降低运营成本选择不进行资金托管，全体合伙人签订《无托管协议》。
私募基金合格投资者承诺书模版
私募基金合格投资者承诺书模版尊敬的相关负责人：为了确保本人能够按照相关法规和规定开展私募基金投资活动，本人作为单一投资者，特此向贵公司出具承诺书：一、合格投资者的定义合格投资者是指具备以下条件之一的个人或机构：1.年度个人工资收入为200万元以上，或最近三年个人平均个人净资产不低于1000万元的自然人；2.最近三年拥有相应的金融机构出具的证明材料证明其金融资产不低于300万元的自然人；3.依法可以同意该私募基金的出资额不少于100万元，并同时出具书面声明了解投资风险、具有风险识别能力和风险承受能力的单位或者个人。
二、承诺内容本人是具有相应的经济知识素养、风险识别能力和风险承受能力的独立自主的自然人或者法定代表人，具有与本人的投资意愿相适应的对私募基金的了解和经验，自愿并同意作为合格投资者与贵公司订立相关的合同，并在此声明如下：1.本人承诺自己具备风险识别和风险承担能力，知晓投资私募基金存在的风险，自行承担由于私募基金投资而产生的一切投资风险及其可能带来的损失；2.本人反映其收入和财产状况及投资经验的情况，确保本人按照要求符合私募基金的合格投资者标准；3.本人将仔细阅读有关合同、说明书等相关法律文书，并在确认理解风险提示书等内容及其约定后做出投资决策；4本人保证所提供的信息是真实、准确、完整的，否则因此造成的经济损失，本人将不承担责任，任何因其担保信息不实、不完整、不准确的后果均由本人自负。
三、附加条款1.本人确认存在的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、法律风险、操纵风险、管理层风险等，并承诺建立和严格执行财务和风险控制制度，确保不会因私募基金投资而恶化其个人财务状况；2.本人承诺在匹配自身风险承受能力的前提下，自主作出投资决策，具备足够的理财意识和风险意识，不会跟风或盲目跟随别人的投资决策；3.本人承诺与贵公司之间达成的合同，均适用中华人民共和国相关的法律、法规、规章和政策，并严格遵守相关的法律、法规、规章和政策。
基金备案承诺函word版20200326
私募投资基金备案承诺函
本机构了解并遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金备案须知》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金合同指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》、《私募投资基金命名指引》、《私募基金登记备案相关问题解答》等私募基金行业法律法规和中国证券投资基金业协会自律规则。
本机构承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不以私募基金名义从事利益输送、非法集资等损害投资人利益的行为。
本机构承诺所设立的“本基金全称（基金编码）”符合上述法律法规和自律规则的规定。
本机构承诺“本基金全称（基金编码）”已完成募集，已知晓以私募基金名义从事非法集资活动所应承担的刑事、行政和自律后果，并保证所提供的备案信息和文件真实、准确、完整，并将依规向中国证券投资基金业协会报送后续重大事项变更和定期更新信息。
机构签章
法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）签字/章
合规风控负责人签字/章
年月日。
私募证券基金备案基金合同2篇
私募证券基金备案基金合同2篇篇1甲方（投资者）：___________________乙方（基金管理人）：___________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国合同法》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的原则基础上，经友好协商，就甲方参与乙方管理的私募证券基金事宜达成如下协议：一、基金概述1. 基金名称：___________________私募证券投资基金2. 基金类型：私募证券投资基金3. 基金规模：______万元人民币4. 基金投资目标：追求长期资本增值5. 基金投资策略：主要投资于证券市场，包括但不限于股票、债券、期货、期权等投资品种。
二、基金备案1. 乙方负责在本合同签订后10个工作日内向基金业协会进行基金备案。
2. 甲方有权查询基金备案情况，乙方有义务向甲方提供基金备案证明文件。
三、基金管理人的职责1. 乙方应按照法律法规、基金合同以及投资者的利益最大化原则，负责基金的投资管理。
2. 乙方应定期向甲方提供基金运作报告，如实披露基金的财务状况、投资组合、业绩表现等信息。
3. 乙方应严格遵守基金合同的约定，不得损害甲方的合法权益。
四、投资者的权利与义务1. 甲方有权了解基金的运作情况，并要求乙方提供相关信息。
2. 甲方应按照约定及时缴纳出资，并承担基金投资的风险。
3. 甲方应遵守法律法规、基金合同的规定，不得干预乙方的正常投资运作。
五、基金的出资与收益分配1. 基金的出资由甲方按照约定及时缴纳，出资款项用于投资证券市场。
2. 基金的收益分配方案由乙方提出，经甲方同意后执行。
收益分配应遵循公平、合理的原则。
六、风险揭示与承担1. 甲方应充分了解基金投资的风险，包括但不限于市场风险、政策风险、管理风险等。
2. 甲方应根据自身的风险承受能力进行投资，并承担投资损失的风险。
3. 乙方应按照法律法规和基金合同的约定，尽职尽责地管理基金，但仍无法避免投资风险。
私募基金管理人登记-承诺函模板
私募基金管理人登记-承诺函模板保密承诺函模板保密承诺函致XXXX有限责任公司：我公司承诺在参与贵公司正在进行的引入战略投资者（下称本项目）的过程中，严守商业秘密，承担保密义务：一、保密信息指贵公司向我公司提供的不为公众所知悉的、能为权利人带来经济利益、具有实用性且被贵公司采取保密措施的技术信息和经营信息。
二、我公司承诺妥善保管保密信息，未经贵公司允许，不得向与本项目工作无关的第三方（包括新闻媒体）披露该等信息，亦不会将该等信息用于与本项目无关的其他用途。
三、保密信息不包括如下信息：1. 已经公开披露的信息；2. 在没有违背承诺函的情况下，已经成为公众普遍可以获得的信息；3. 从贵公司处获知信息之前，已经被我公司合法掌握之信息；4. 我公司合法、独立地从第三方获得的信息，且我公司无法合理判断第三方对贵公司承担了保密义务；5. 由我公司或我公司关联方合法独立开发的信息；6. 经贵公司同意予以披露的信息。
四、根据有关的法院、仲裁机构、证券交易所或其他司法、行政、立法机构、证券/金融监管机关等有权机关之要求，或者依据适用的法律、法规或其他行政规章的要求，我公司须作的披露不视为违反保密义务。
五、如我公司违反本函规定的保密义务且给贵公司造成实际损失，我公司将承担相应的法律责任。
六、本函自我公司签署之日起生效，保密期限为生效之日起1年。
七、本函适用中华人民共和国法律。
顺致商祺！XXXX股权投资基金管理有限公司（盖章）XX年XX月XX日授权承诺函模板附件1：授权承诺函（用于成员单位加入集团账户结构）致中国工商银行股份有限公司：基于熟知并完全理解与中国工商银行股份有限公司签订的《现金管理服务协议》，我单位承诺无条件遵守该协议。
根据该协议，我单位同意将在中国工商银行股份有限公司开立的，户名为，账号为的账户作为集团一级账户（户名：，账号：）的二级账户。
该集团二级账户余额为虚拟余额，实有资金全部存放在集团一级账户中，本单位不对该虚拟余额享有权利，承诺不以该集团二级账户虚拟余额向贵行主张任何权利，并同意该账户的资金由进行资金管理及调剂，若由于集团一级账户原因影响我单位资金的收付,由承担相应责任。
私募基金的法律保证书
私募基金的法律保证书
尊敬的投资者：
感谢您选择我们的私募基金。
您的信任对我们来说非常重要，我们
将竭尽全力确保您的利益受到法律的保护。
1. 法律保证
我们遵守中华人民共和国的法律法规，保证私募基金在运作过程中
完全符合相关法律法规的规定，并确保投资者的权益得到充分的保障。
2. 透明度和公平性
我们承诺在投资决策和运作过程中保持透明度，并向投资者提供充
分的信息。
我们将公平地对待所有投资者，不偏袒任何一方。
您的利
益将始终得到最大程度的考虑。
3. 尽职调查与风险提示
在选择投资标的时，我们将进行全面的尽职调查，并向您提供充分
的风险提示。
基于您的风险承受能力和投资目标，我们将协助您作出
明智的投资决策，并尽最大努力保护您的投资安全。
4. 机密性与隐私保护
我们将严格保护您的个人信息和投资数据的机密性。
除非获得您的
明确授权或法律法规的要求，我们不会向第三方透露您的个人信息。
5. 投资者权益保护
我们将积极履行我们的责任，保障您的投资者权益。
在基金运作过程中，我们将遵守相关法律法规，确保投资者的权益得到充分保护。
6. 监督与投诉处理
我们将定期报告基金的运作情况，并接受监管机构的监督。
对于投资者的投诉，我们将及时处理并妥善解决，确保问题得到公正、公平的处理。
请您仔细阅读并理解以上法律保证书。
如果您有任何疑问或需要进一步的信息，欢迎随时与我们联系。
感谢您对我们私募基金的信任，我们将竭诚为您服务。
此致
礼上签字：
日期：。
私募基金备案授权委托书
致：中国证券投资基金业协会兹有本人（以下简称“委托人”），身份证号码：________________，联系方式：________________，因工作需要，特委托以下人员（以下简称“受托人”）代表本人办理私募基金备案事宜，现将有关事项声明如下：一、委托事项1. 受托人代表委托人向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记；2. 受托人代表委托人向中国证券投资基金业协会申请私募基金产品备案；3. 受托人代表委托人向中国证券投资基金业协会办理私募基金备案相关手续；4. 受托人代表委托人签署与私募基金备案相关的各类文件、协议等；5. 委托人授权受托人代为处理与私募基金备案相关的其他事宜。
二、授权范围1. 受托人在本授权委托书授权范围内，有权代表委托人签署与私募基金备案相关的各类文件、协议等；2. 受托人在本授权委托书授权范围内，有权代表委托人向中国证券投资基金业协会提交私募基金备案相关材料；3. 受托人在本授权委托书授权范围内，有权代表委托人办理与私募基金备案相关的其他事宜。
三、授权期限本授权委托书自签署之日起生效，授权期限为____年，自授权委托书生效之日起至____年____月____日止。
四、特别声明1. 受托人在授权范围内行使权利、履行义务时，应遵守国家法律法规及中国证券投资基金业协会的相关规定；2. 受托人在授权范围内行使权利、履行义务时，所产生的法律责任由委托人承担；3. 受托人在授权范围内行使权利、履行义务时，不得损害委托人的合法权益；4. 受托人不得将本授权委托书转委托他人行使。
五、终止授权1. 本授权委托书有效期内，如委托人因故需要终止授权，应提前以书面形式通知受托人，并书面确认受托人已办理完毕授权范围内的相关事宜；2. 本授权委托书有效期内，如受托人因故无法继续履行授权义务，应提前以书面形式通知委托人，并书面确认委托人已指定新的受托人。
委托人签名：_______________日期：____年____月____日受托人信息：姓名：________________身份证号码：________________联系方式：________________注：本授权委托书一式两份，委托人、受托人各执一份。
私募基金备案证明文件有什么？
When the heart is tired, silence replaces everything.同学互助一起进步（页眉可删）私募基金备案证明文件有什么？一、营业执照/主体资格证明文件——合伙型、公司型基金备案必备文件。
二、《基金招募说明书》——非备案必备文件。
三、《基金风险揭示书》——备案必备文件。
四、《投资者承诺函》——备案必备文件。
私募基金在近些年慢慢走入人们的视线，有些人认为私募基金是不需要备案的。
但其实并不是这样，作为基金的一种，私募基金同样也需要备案。
那么私募基金备案证明文件有什么呢？下面就由的来为大家说明一下这个问题。
基金产品在中基协的备案过程中，需要在系统内填写一份主表和一份附表，同时上传一系列的备案文件，中基协会针对上传的文件提出整改反馈意见。
因此在基金产品募集的过程中，很多备案文件就要提前准备好，避免在备案的过程中又一次次的找投资者签字，拖延了备案时间。
一、营业执照/主体资格证明文件——合伙型、公司型基金备案必备文件只有合伙型、合作型、公司型的基金产品，中基协的系统会要求上传此项文件，契约型基金不需要上传，因为契约型基金不存在组织结构。
需要明确的是，这里要上传的是基金产品的营业执照，而非基金管理人的营业执照。
我们一直认为在营业执照上传这个问题上，应该不存在什么疑问，但的确有基金管理人在基金备案系统，上传了基金管理人的营业执照而遭遇了中基协的反馈。
二、《基金招募说明书》——非备案必备文件《基金招募说明书》是投资者了解基金的最基本也是最重要的文件之一，是投资前的必读文件。
但在基金备案系统内，《基金招募说明书》之后有个不适用的选项，属于非必须上传的文件，可以在系统内选择不适用。
三、《基金风险揭示书》——备案必备文件《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条明确要求：私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。
私募基金业务规范及资金募集承诺书(2)
私募基金业务规范及资金募集承诺书机构名称：承诺人所（拟）任职务：本机构（本人）将严格遵守国家相关法律法规及司法解释的规定开展工作，并作出如下承诺：一、向郑东新区管委会提供的申请备案的所有材料及信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、本机构的高级管理人员（本人）熟悉国家关于非法集资的相关法律规定以及《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令[105]号）、中国证券投资基金业协会颁布的《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》和《私募投资基金募集行为管理办法》等的相关规定并遵照执行。
三、本机构（本人）承诺在发起资金募集时，严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《郑东新区龙子湖智慧岛私募基金管理暂行办法》等相关法律法规的规定并遵照执行。
四、本机构（本人）承诺从取得工商部门注册登记之日起6个月内，完成首期实际交付资金到位及基金业协会备案，并提供实际出资的验资报告和资金三方托管协议，如未按期完成，郑东新区金融服务局将协助相关监管部门对其进行名称及营业范围变更或营业执照注销处理。
五、本机构（本人）承诺认缴本企业的股权之资金为本机构（本人）自有资金且来源合法。
已充分了解投资本企业的含义及相关法律文件，本机构具备相关财务、商业经验及能力以判断该投资之收益与风险，并且能够承受作为投资人的风险，能够理解认购该企业股权的其他风险。
六、本机构（本人）承诺在完成工商注册后，按要求录入龙子湖企业信用信息系统。
七、在从事私募投资基金业务时不通过媒体、推介会、传单、群发短信、网络等途径向社会不特定对象公开宣传、募集资金。
八、不以任何方式向投资者承诺确保收回投资本金或获得固定收益，并向投资者充分揭示投资风险及可能的投资损失。
九、选择法律规定具有基金资产托管资质的金融机构作为托管人，开设资金账户或托管账户，确保资金的使用合法合规。
私募基金管理人登记备案协议书
私募基金管理人登记备案协议书合同编号：__________甲方（私募基金管理人）：公司名称：法定地址：联系人：联系方式：电子邮箱：乙方（基金备案申请人）：公司名称：法定地址：联系人：联系方式：电子邮箱：第一章总则1.1 本协议旨在规范甲、乙双方在私募基金管理人登记备案过程中的权利义务，明确双方的责任和权益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，达成如下协议。
1.2 除非本协议另有规定，本协议所使用的术语和定义应符合相关法律法规的规定。
第二章登记备案程序2.1 甲方作为私募基金管理人，应按照相关法律法规的要求，向乙方提供真实、准确、完整的备案所需材料。
2.2 乙方应按照甲方提供的材料，及时、准确地完成私募基金管理人登记备案的申请工作。
2.3 乙方在提交备案申请时，应保证备案材料符合相关法律法规的要求，并对材料的真实性、准确性、完整性负责。
第三章权利义务3.1 甲方权利义务3.1.1 甲方应按照相关法律法规的规定，真实、准确地披露私募基金管理人的基本信息、业务范围、管理人员、投资者适当性管理等内容。
3.1.2 甲方应保证私募基金管理人登记备案后，按照相关法律法规和自律规则的要求开展业务。
3.1.3 甲方应配合乙方进行备案材料的审核，及时补充和修正不符合要求的部分。
3.2 乙方权利义务3.2.1 乙方有权要求甲方提供真实、准确、完整的备案所需材料。
3.2.2 乙方应保证备案材料的审核工作及时、准确、高效，对不符合要求的材料提出修改意见。
3.2.3 乙方应对甲方提交的备案材料保密，不得泄露给第三方。
第四章违约责任4.1 如甲方未按照本协议约定提供真实、准确、完整的备案材料，导致乙方未能顺利完成备案的，甲方应承担相应的法律责任。
4.2 如乙方未按照本协议约定及时、准确地完成备案工作，导致甲方未能按时完成私募基金管理人登记备案的，乙方应承担相应的法律责任。
私募基金备案底稿
管理人开户代办 监督机构
签署人
投资者、管理人 投资者、管理人 投资者、管理人
投资者 管理人 管理人 管理人 投资者、管理人 投资者、管理人 投资者、管理人 投资者 银行或第三方机构 投资者、管理人、托管人 投资者 管理人、投资者 工商局 管理人或基金 管理人
投资者 管理人 管理人
管理人
管理人 基金产品备案平台 管理人收集并存档
基金业协会
银行 管理人 投资者
银行或会计师事务所
管理人、投资者 管理人
视文件内容而定 基金业协会
tips
适用于合伙型或公司型基金 适用于合伙型或公司型基金 由契约型基金的管理人或者合伙型
/公司型基金签署
9
取得最终营业执照
营业执照
√
10
设立募集账户以及基金财产 申请开户系列文件（托管协
账户/托管资金账户
议）
√
11
与监督机构签署账户监督协 议
监督协议
√
12
投资者缴款
银行回单
13
投资冷静期24小时以上
回访记录
14
回访确认
回访确认书
银行回单或验资报告或托管
15
资金募集完成
人开具的资金到账证明或工 商登记调档材料等第三方出
√
具的证明
16
制作投资者明细表
投资者明细表
√
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签署备案承诺函
备案承诺函
√
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在基金备案平台上填写信息 基金产品备案平台要求上传
并上传扫描文件
的文件
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基金业协会审核
反馈邮件
20
基金备案完成
反馈邮件
私募股权基金募集、备案流程及所需文件
私募投资基金投资人知悉关联交易承诺函(已备案)
投资人知悉关联交易承诺函
鉴于管理人AAAAA有限责任公司、BBBBB有限责任公司所管理的私募基金产品《》，涉及关联交易，本投资人做出如下承诺：
本投资人已知悉该私募基金产品涉及关联交易，并查阅了《CCCCC 有限公司估值报告书》、《CCCCC有限公司尽职调查报告》、《律师事务所关于AAAAA有限责任公司私募基金产品合规专项之法律意见书》、《AAAAA关联交易风险控制制度》、《基金产品构架图》、《关联方信息》等材料。
且管理人AAAAA有限责任公司、BBBBB有限责任公司已提示本私募基金产品涉及关联交易及其特殊的投资风险，本人自愿自行承担投资该私募基金产品所面临的风险。
承诺人：
-1-。
私募基金-高管承诺函(合规风控负责人)
承诺函
致：中国证券投资基金业协会
本人XXX,作为XX有限公司的合规风控负责人，现作出如下承诺：
系统填报的诚信信息、兼职及挂职信息真实、准确、完整，无统填
报以外的诚信信息及兼职挂职信息：
一、最近三年未受到刑事处罚：
二、未被市场禁入；
三、最近三年未受到证监会的行政处罚；
四、最近三年未被证监会采取行政监管措施：
五、最近三年未受到其他监管部门的行政处罚；
六、最近三年未被基金业协会采取自律措施；
七、最近三年未被其他自律组织采取措施；
八、最近三年未涉及诉讼或仲裁；
九、不存在对外兼职的情况。
上述承诺真实，不存在虚假陈述及重大遗漏。
住有限公司（盖章〉
年月曰高管签字:。