QS审查表
qsa审核检查表
审核发现
备注
1.14 超过库存周期之物料使用前是否全部经过检验？
1.15 周转包材是否进行管制并制定相关破损更换标准？
2980806446.xls
深圳市时光电子有限公司源自QSA审核检查表] 自评得分： [
]
评分说明
优秀=5分 良好=4分 一般=3分 较差=2分 差=1分 对象外=N/A
自评得分 审核得分
自评符合性说明/证据
1.7 是否有制定安全库存并及时补充？
1.8 仓库物品是否进行分类摆放及标识?
1.9 RoHS物料与非RoHS物料是否分区存放并区分标识?
1.10 物品摆放是否超过限高要求？
1.11 物料是否进行先进先出管控？
1.12 存储ESD及温湿度敏感物料环境是否符合要求？是否进行监控？
1.13 是否有定义库存周期并进行管控?
品质
系统
#
审核项目总分: [
]
审核符合项目总分: [
审核项目
1.1 是否有制定程序来控制仓储及运输过程？
1.2 是否定义了用适当的运输工具来搬运产品及物料?
1.3 运输工具是否被定期维护以確保正常?
1.4 是否有防止物料在搬运过程中损坏之作业方法?
1.5 是否有出入库记录？
1.6 出入库记录是否有记录品名、料号、批号、供应商等以便于追溯？
实用QSB分层审核检查表
SCORE/POTENTIAL 0
0
确认点
线上是否至少有一个在线检验点？（如果是GMPT供应商，必须执行C.A.R.E.)
一套程序、操作指导或其他文件用 现场要求：
于100％检测特殊失效和特性。 1）列出需要关注的缺失点的清
单，发生的数量，报警限值，增量
等 2）当存在C.A.R.E.时，必
须建立确认、检查客户满意度项目
程检查清单的结束
-标准作业指导书
-经验总结
问题已与相应人员进行沟通
现场要求：
质量状态已经张贴
1）质量Q或类似文件已张贴并实时
更新
2）比较质量Q和快速反应跟踪表的
相互关系
是否有针对所有操作和过程的持续改进的信息搜集系统？
经验总结程序及参照经验总结的相 1）审核经验总结表格
关程序
2）持续改进，APQP，新部件，客
1）日会议出席人的签到
确认重大质量隐患
2）解决重大质量问题的会议日程
指定责任人
3）责任人将新质量问题在会议之
指定报告时间
前加入到看板中
交叉功能的多功能小组参与人
4）现场的快速反应跟踪表
5）快速反应跟踪表包括：问题、
责任人报告日期、退出标准及状态
标志（红、黄、绿）
现场要求：
6）快速反应会组长审核看板：日
一致的标签系统用于确认可疑产品 现场要求:
和不合格产品
1)废件容器的颜色代码，控制标
签，废机等
2）如果红色标签代表废件和可疑
件，则标签必须合理管理
3）可疑标签必须写明出现问题的
操作工序
有效训练：
可视化的停止灯系统，用红色标明
废件，黄色标明可疑件，绿色或其
QSA审核检查表
(Ref 6.6.2)
(Ref 6.2.2)
1.14 是否有保存培训记录？ 工厂是否有确定、收集和分析相关的数据来证明质量管理体系的适实性和 有效性？
(Ref 8.4)
1.15
审核部门：
陪同人员： 检查结果 判定
(Ref 5.3)
(Ref 5.4.1)
(Ref 4.2.2)
(Ref 4.2.2)
(Ref 5.5.1)
(Ref 5.5.1)
(Ref 5.5.2)
(Ref 5.5.2)
1.9
(Ref 5.6)
1.10
(Ref 6.2.2)
1.11 是否有系统来识别所有从事影响产品品质工作的人员的培训需求？ 1.12 是否有系统来判定人员的岗位资格要求？ 1.13 是否有系统来取消人员资格和重新确认资格？
1: Quality System Requirements（品质保证系统）
审核日期： 标准条款
(Ref 4.2.1)
审核人员： 序号 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 检查内容 工厂是否有质量&HSPM目标并文件化？ 质量方针是否有在组织内部得到沟通和理解？ 工厂是否有在各相关职能和层次上建立质量目标？质量目标是否包括满足 产品要求的内容？质量目标是否可量测？ 质量手册是否包括质量管理体系的范围，任何删减的细节与合理性？ 质量手册是否包括质量管理体系中各过程之间的相互作用的描述？ 工厂是否有定义所有从事与产品、材料质量或服务相关的管理、执行、验 证工作的人员的职责、权限和相互关系？ 工厂是否提供充分资源进行过程和产品的检验，测试，监督和审查等验证 活动？ 工厂是否指定一名管理者代表，其负有确保管理体系被有效执行与维护之 职责与权限？ 持续改善(内审、第二方、第三方审核中不符合项落实)的效果是否有做验证 （所要求的记录/证据） 工厂是否在适当的时间间隔评审质量管理体系的适宜性和有效性？（例如 质量管理体系是否满足客户的要求）
QS生产场所核查项目及审查标准表
具备必备的生产设备，但个别设备需要完善，基本符合；
不具备审查细则中规定的必备的生产设备或具备的生产设备的性能和精度不能满足食品生产加工的要求，不符合。
现场查看
核对设备清单
□符合
□基本符合
□不符合
（34）
2．直接接触食品及原料的设备、工具和容器，必须用无毒、无害、无异味的材料制成，与食品的接触面应边角圆滑、无焊疤和裂缝。
生活区、生产区无隔离或生产区内饲养家禽、家畜或坑式厕所距生产区25米以内，不符合。
现场查看
□符合
□基本符合
□不符合
（25）
2．1
厂区要求
4．厂区内垃圾应密闭式存放，并远离生产区，排污沟渠也应为密闭式，厂区内不得散发出异味,不得有各种杂物堆放。
厂区内垃圾、排污沟渠为密闭式，无异味，无各种杂物堆放，符合；
企业的库房符合规定，符合；
略有不足，基本符合；
严重不足，不符合。
现场查看
□符合
□基本符合
□不符合
（32）
2．库房内存放的物品应保存良好，一般应离地、离墙存放，并按先进先出的原则出入库。原辅材料、成品（半成品）及包装材料库房内不得存放有毒、有害及易燃、易爆等物品。
库房内存放的物品保存良好，无有毒有害及易燃、易爆物品，符合；
具有审查细则规定的出厂检验设备，且能满足出厂检验需要,实验室布局合理，满足相应检验条件，符合；
具备必备的出厂检验设备，但比较陈旧或有少许误差，或实验室布局不太合理，基本符合；
不具备审查细则规定的出厂检验设备，或不能满足出厂检验需要，不符合。
实行委托检验的，签定合法的委托合同或协议的，符合；
质量体系审核表 (QSA Checklist)
NA
无外包
File NO.:AAC-07-44
Supplier Quality System Audit Checklist
1/1
purchased product in accordance with requirement?
单元分(Unit Score):
得分(Fininal Scores):
评分
90.0% 27 分
总分(Total Scores):
备注
30 分
3
是，《GA-QP-011 采购控制程序》，《GA-QP-012 供 应商选择及管理程序》
6.9
7.4.2
是否有零部件（原材料）认证体系？认证资料是否完整有效？Is there any certified system of components and certification document is complet是否有外包工序？如有，是否有专门的部门对外包厂进行管理？If there have outsource process? If do, is there any special dept. manage the outsource factotry?
3 是，《GA-QP-012 供应商选择及管理程序》
6.4
7.4.3
是否有记录显示定期对供方表现（质量、交期、价格、服务等）进行评估？Is there any record on the regularly audit of the supplier's performances (Quality,Delivery,Price,Service)?
是否有供应商稽核计划，并按计划执行？针对稽核不符合项，是否要求供应商提供改善报告，并跟 6.3 7.4.1 踪关闭？Is there any supplier audit schedule and implemeted as it? As to the unqualified item,any
QSM08审核检查表
抽查一、二级保养有记录；
抽查重要、关键设备有日点检记录。
生产现场的设备均有设备状态标识。
有QSM /QW07《采购作业指导书》及相关标准。
有2008年合格供方名单，从中贵阳特殊钢有限公司，湘潭钢铁集团有限公司、柳州市骏益热处理厂均有供方调查表/评价表。
查08年4月14日进配件铸件40件，有请购单，供方为柳州市万达通用风机厂，在2008年合格供方名单中。
查贵阳特殊钢有限公司，湘潭钢铁集团有限公司属A类供方，未进行年度再评价。
√
×
审核员／日期
XXX2008.6.21
审核组长／日期
XXX2008.6.21
注：评价“√”符合要求，“—”基本符合要求，“×”不符合要求，与纠正／预防措施要求表对应。
查生产过程控制
按2007年、2008年生产设备维修、保养计划。
1、抽2007年7月－2008年6月设备一、二级保养，有记录；
2、抽2007年7月－9月重要、关键设备有日点检记录；
3、07年8月10日M1432万能外圆磨床维修、07年10月7日017－01冲床维修，均进行验收合格后才交付使用。
能开展定置管理，零部件摆放整齐、分类存放、零部件有标识，通道畅通，车间清洁。
审核组长／日期
XXX2008.6.21
注：评价“√”符合要求，“—”基本符合要求，“×”不符合要求，与纠正／预防措施要求表对应。
柳州市XX工程管材有限公司
审核检查表
表8.2.2-02No:
受审部门
生产供应部
审核类型
集中审核
审核日期
2008年6月26日
审核依据
2000版ISO9001标准、质量手册、程序文件及有关技术文件。
食品、化妆品QS记录表格
原辅材料验货记录（包括原料、食品添加剂、包装材料等）产品销售台帐原辅材料供方评价登记表（包括原材料、食品添加剂、营养增加剂包装材料等）原辅材料投料、使用记录（包括食品添加剂、营养强化剂使用情况）关键工艺、关键工序质量控制记录计量器具检定、使用台账生产设备管理台账消毒剂、清洗剂使用记录质量管理考核记录包装材料使用记录主要负责人员、工程技术人员一览表使用食品添加剂备案表填报单位(盖章)：填报时间：年月日原料记录表生产记录表产品销售记录表原料信息记录表注：1、企业应如实全数填写报表；2、上报时应附上相关供应商、生产厂家的资质证书复印件、产品检验报告书复印件（均需加盖公章）；3、发生增减品种时应及时上报，以便更新数据库有关内容。
不合格原料通知单检验员：复核：检验时间：不合格产品评审处置表质量工作会议记录醒发工序记录烘烤工序记录不合格项纠正记录培训记录设备维修（保养）记录检修人：日期：（部门负责人）确认：日期：消毒剂入库、领用记录设备、设施及地面卫生清洗消毒记录消毒剂名称：消毒方法：A浸泡、B喷洒、C擦洗消毒液配制记录消毒剂名称：工作服消毒记录记录人：审核人：年月日抽样单抽样单抽样单生产过程产品感官检验记录成品卫生检验原始记录净含量及感官检验原始记录配料记录采购验证记录采购验证记录出厂检验报告单干燥失重（水分）检验原始记录g干燥失重（水分）检验原始记录g物资采购计划单物资采购计划单成品出库记录细菌总数检测原始记录总大肠菌群检测证实试验记录。
(新)XX企业食品Qs现场审查用表46项汇编
XX食品生产加工企业必备条件现场核查表企业名称：申证单元：产品名称：核查日期: 20XX 年 XX 月日1使用说明1．本核查表适用于对食品生产加工企业必备条件的现场核查评价。
2．本核查表分为：质量管理职责、企业场所要求、生产资源提供、采购质量控制、过程质量管理、产品质量检验6个部分，共42 个核查项目。
每一个核查项目的结论为“合格”、“一般不合格”或“严重不合格”。
3．在42个核查项目中,车间要求（2.2.1）、生产布局（2.2.4）、生产设备（3.１.1）、设备清洗（3.1.3）、企业标准（3.3.2）、采购验证（4.3）、质量控制（5.2）、检验设备（6.１.1）等8项为重点项目,在表中加“*”表示。
4．核查组依据本核查表和相应的审查细则对食品生产加工企业进行现场核查。
核查工作结束后，核查组应当填写《食品生产加工企业必备条件现场核查报告》，核查结论分为：“合格（A级）”、“合格（B级）”、“合格（C级）”或者“不合格”。
确定核查结论应当依据以下原则：注：确定合格等级时，按照A级→B级→C级的顺序进行判定。
5．核查组应当将在企业查出的不合格项，填写到《食品生产加工企业不合格项改进表》中，并要求企业尽快进行纠正或采取纠正措施。
同时将不合格项的分布情况填写到《食品生产加工企业必备条件现场核查报告》中。
23二、企业场所要求45678910四、采购质量控制11五、过程质量管理1213六、产品质量检验14151617食品生产加工企业必备条件现场核查报告18。
内部QMS审查表-仓库
h.现场查看包装、标识过程是否符合要求。
i.包装随机带的包装文件是否齐全。
j.是否有产品贮存和保护的规定，是否包括防止产品损坏、变质的措施，是否作了恰当的入库验收、保管、出库的规定，贯彻情况如何。
k.是否对做到了按规定时间间隔检查产品库存状态（如有规定的话）。
l.贮存库房的环境条件是否适宜，安全措施是否适当。
审核日期：受审部门负责人：审核员：审核组长：
序号
涉及条款
检查内容
检查方法
记录（审核证据）
1
7.5.4顾客财产
a.组织里有哪些是顾客的财产？
b.是否对顾客的财产进行了标识、验证、保护和维护？
c.发生丢失、损坏或不适用情况时，是否记录，是否向顾客报告？
向仓库主管了解顾客财产的管理情况，并到现场进行核实。确认：
a.书面的规定是否切合实际，是否是有效版本。
b.有无防护标识（如堆码标识、小心轻放标识等）的规定，是否按规定执行。
c.发货时，是否做好了发货标识。
d.是否有搬运的规定和管理办法。搬运工具方法、场地是否都适宜。
e.殖民地搬运过程是否符合要求，是否做到了保证产品不受损伤。
f.是否对包装过程、标识过程作出了明确规定。
18
8.5
改进
询问参加改进、纠正及预防措施的情况。
组织依存于顾客。
1如果没有顾客，组织将无法生存，
2顾客的要求是不断变化的，为了使顾客满意，以及创造竞争的优势，组织还应了解顾客未来的需求，并争取超越顾客期望，
3以顾客为关注焦点可建立起对市场的快速反应机制，
4增强顾客产满意和改进顾客的忠诚度，并为组织带来更大的效益。
8
5.3
QS Audit checklist质量管理体系内审检查表(for 厂长)
Does the quality policy of review and modification
meetthe requirement of document control？
5。4策划Planning
5。4。1质量目标
Quality objectives
Are wedefinedresponsibilities and authoritiesof all function？
部门和岗位的职责，权限及相互关系是否清楚协调？
Do we establish the interrelation of all personnelwho
manage, perform，and verify workaffectingquality?
管理者代表职责是否清楚?
Is theresponsibility and authorityof management representative clear?
5。5.3内部沟通
Internal communication
组织内沟通工具有哪些？
What are the tools to communicate in the organization？
是否设定质量目标？
Dowehave quality objective？
质量目标的设定是否在相关层次上得到分解？分解是否适宜?
DowedecomposeQuality objectivesat different
level？Is itAppropriate？
质量目标是否具有可测量性?测量方法是否明确？
5.5.2管理者代表Management representative
食品Qs企业标准合理性审查意见表
低 于 推 荐 性 国 家 或 合理性：
行业标准要求的指
标是否合理
□有增加或减少推荐性国家标准或行业标准 的指标的，请说明原因：
结论 4
合理
审核人员签名
年月日 注：低于推荐性国家行业标准要求的指标要求写明具体指标，指标的数值。 国家或行业证单元：
企业标准名称：
企业标准合理性审查意见表
序号 1 2
审查内容
审查意见
企 业 标 准 是 否 经 过 该企业标准经：
备案
备案号：
备案
有效期自: 年 月 日至 年 月 日
√符合 是否符合强制性标
□不符合，请说明原因： 准的规定
√没有相关推荐性国家标准或行业标准
3
□有低于推荐性国家标准或行业标准，说明
QS认证全套表格(完整版)
2
�分 3 得� 。作工运储 、购采的料材辅原成完否是
1
见意核考
分得 核考
题问在存
容内核考 日 月 年
号 序
�人任责核考
录记核考作工量质购采
01
计合 �分 1 得�
。果效管保的料资验检、告 报验检对�性确准的表报类各对核考
9 8 7
�分 1 得� 。作工理 管放发的件文系体量质对核考
�分 1 得� 。作工 理管的件文术技等件文验检及 准标品产、准标量质购收料材辅 原、程规作操、程规艺工对核考 �分 1 得� 。作工证验及施实的 施措防预、正纠责负�果结理处 踪跟及别识的品格合不对核考 �分 1 得� 。作工帐台立建和定检期 周、验检、理管的具器量计核考
பைடு நூலகம்
录记理处格合不作工
41 �期日 �门部证验
�果结证验 �期日 �人责负门部任责
�期日
�理经副管分
�期日
�况情施实 �人责负门部任责
�施措正纠的取采拟 �期日 �人责负门部任责
�析分因原 �期日 �人表填
�门部任责及述陈实事格合不 间时 门部的施措正纠取采
单理处施措正纠
51 �注备 �期日 �门部证验
司公限有品食寿益州青
72
注备
�年�期存保 �号编
号编
称 名 录 记
号序 �号序
单 清 录 记 件 文
�准批
�核审
�制编
间时放发
人用领
门部
数份
称名件文
号编件文
号序
记 登 收 回 放 发 件 文
�见意门部在所 �期日 �请申 �称名件文改更它其的起引响影此受
�容内后改更
�因原及置位改更 本版 �号编 号编 称名件文 �号序
QS认证全套表格(完整版)
QS认证全套表格（完整版）QS第一部分质量管理职责1、质量负责人活动记录2、质量目标考核记录3、各部门质量职责考核记录4、产品不合格处理记录5、工作不合格处理记录6、纠正措施处理单7、预防措施处理单第二部分企业场所要求8、原材料出入库记录9、成品出入库记录第三部分生产资源提供10、设备台帐11、设备定期维护保养记录12、车间(设备)清洗消毒记录13、设备、设施卫生检查记录14、生产设施配置申请表15、设施验收单16、年度培训计划17、培训记录18、职工培训档案119、企业内执行与相关标准清单 20、文件记录清单21、文件发放回收登记表 22、文件更改申请单23、文件销毁记录24、职工个人卫生检查记录 25、消毒液配制使用记录第四部分采购质量控制26、供方业绩评价记录表 27、合格供方名单28、采购计划29、采购单30、原辅料、包装物质量检验报告单 31、主要原材料质量检验报告单 32、食品添加剂采购台帐第五部分过程质量管理33、生产投料通知单34、关键质量控制点控制记录 35、食品添加剂使用台帐 36、供销运输工具检查清毒记录 37、特料标识卡第六部分产品质量检验238、检验试验测量设备台帐39、带“*”号项目检验计划40、生产过程检验记录a.产品感观、净含量检验记录41、(产品出厂检验)产品质量检验报告42、产品出厂检验项目原始记录43、检验测设备周期检定计划台帐另:企业需准备以下资料:1) 营业执照、卫生许可证、代码证，以上证件为有效期内。
2) 职工健康证3) 生活饮用水检测报告4) 化验员上岗操作证5) 企业内部使用的所有标准文本6) 计量检测设备检定证书7) 实行QS认证或工业产品生产许可证的原辅材料企业的营业执照、卫生许可证、检验报告(核批)、生产许可证复印件。
3第一部分质量管理职责质量负责人活动记录(一)时间地点记录人活动内容处理情况备注4质量负责人活动记录(二) 对各部门质量问题监督检查时间部门检查内容存在问题处理结果5青州益寿食品有限公司质量目标考核记录考核部门考核内容考核结果考核人备注卫生工艺指标合格率98%产品一次交检合格率97%以上生产部生产设备完好率保持在98%以上生产计划按时完成率100%实验室产品质量检验准确率99%文件定期发放回收做到100%行政部人员培训100%合格员工健康体检合格率100%主要原材料购进合格率98%,采购采购产品合格率98%以上;合同履行率达到100,;对用户提出的意见、投诉处理率100%,销售顾客对产品的要求100%得到评审;顾客满意度调查覆盖产品销售95%以上的地区采购物资100%验证检验结果正确率达到99%以上品管监视和测量装置的控制100%达到要求不合格的纠正措施100%监督整改到位。
QS内部审核检查表
Q S内部审核检查表集团标准化工作小组 [Q8QX9QT-X8QQB8Q8-NQ8QJ8-M8QMN]Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：公司高层领导陪同接待人：准条款审核的项目、证据及方法审核记录负有执行职责的管理者是否规定了质量方针、质量目标和对质量的承诺，并形成了文件质量方针是否体现了供方的组织目标以及顾客的期望和需求质量方针能否被整个组织理解、并坚持贯彻执行对从事与质量有关的管理、执行和验证工作的人员是否规定了他们的职责、权限和相互关系，并形成文件是否给有关人员授权，使他们能独立开展以下工作：-防止不合格的发生-确认并记录质量问题-提出、执行并验证纠正措施-控制过程的进一步进行-在内部职能部门中代表顾客的需求是否确定了所需的资源，对管理、执行工作和验证活动（包括内部审核）是否提供了充分的资源，包括委派经过培训的人员是否明确指定管理者代表，授其职责和权限以保证满足QS—9000要求，并报告质量体系运行情况是否建立了概念开发、样件试制和生产活动的管理体系（见APQP手册）是否运用了多方论证的方法进行决策是否能够按顾客要求的方式传递必要信息和资料对纠正措施负有职责和权限的管理者是否能够及时获得产品或过程不符合规范要求的信息Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：公司高层领导/管理部陪同接待人：准条款审核的项目、证据及方法审核记录负有执行职责的管理者是否按规定的时间间隔对质量体系的所有要素进行评审，以确保持续的适宜性和有效性是否编制了正式的形成文件的全面的业务计划，包括短期和长期目标和计划业务计划是否属受控文件目标和计划是否在对竞争产品和汽车行业内外同类厂家进行分析的基础上制定的是否有适当的方法来确定当前以及未来顾客的期望是否具有客观的程序来确定收集信息的范围以及信息（顾客期望和顾客满意）收集的频次和方法追溯、更新、修改和评审业务计划的方法是否形成文件，以确保计划在组织内部得到适当的交流和实施是否将质量发展的趋势、运行性能及关键产品与服务特性的现行质量等级形成文件数据和资料的发展趋势是否与以下几个方面进行比较-竞争对手；-适当的目标厂家；-业务目标的实现，并转化为可操作的信息以支持：-优先解决与顾客相关的问题-确定关键的与顾客相关的趋势****浙江**电子线有限公司Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：公司高层领导/销售部陪同接待人：准条款审核的项目、证据及方法审核记录是否制定了确认顾客满意度的书面程序，包括确认的频次以及如何保证确认过程的客观性和有效性顾客满意度的趋势和不满意的主要因素是否形成文件，是否有客观材料支持并经高级管理层评审当现场被顾客指定为QS—9000所列的某个状态时，是否有证据证明组织在5个工作日内通知了认证机构****浙江**电子线有限公司Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：公司高层领导/技术部陪同接待人：准条款审核的项目、证据及方法审核记录质量手册的每个要素是否都有足够的程序文件（第二层次）支持质量策划过程是否与质量体系的所有其它要求相一致，并以适当的形式形成文件，是否适当考虑了与下列活动有关的质量体系要素：—确定并配备所有检验和生产/服务所需的资源Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：公司高层领导/技术部陪同接待人：准条款审核的项目、证据及方法审核记录过程失效模式及后果分析（PFMEAs）是否考虑了所有特殊特性是否有证据表明使用过程失效模式及后果分析（PFMEA）技术是努力预防缺陷而不是找出缺陷是否采用了适当的防错技术，应包括但不限于在过程、设施、设备、工装的策划以及在解决问题的过程中使用是否采用多方论证的方法在系统、子系统、部件和/或材料等各个层次制定控制计划，并列出了过程控制中使用的所有方法控制计划是否包括QS—9000附录J“控制计划”中规定的内容控制计划是否按顾客的要求包括了样件、试生产和生产三个阶段当发生下列情况时，控制计划是否进行适当的评审和更新：-产品或过程更改；-发现过程不稳定或过程能力不足；-检验的方法、频次等发生改变是否完全符合生产件批准程序（PPAP）手册中提出的所有要求是否对分供方采用了一种零件批准程序Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：公司高层领导/技术部陪同接待人：准条款审核的项目、证据及方法审核记录是否有证据表明对产品更改进行了适当的确认在产品质量先期策划过程中，制定设施、设备和过程计划时，是否采用了多方论证的方法进行决策工厂的布局是否有利于最大限度地减少材料的交转和搬运，便于材料的同步流动，并最大限度地使场地得到增值使用是否制定了评价现有操作及过程效果的方法，并考虑了如下因素：总体工作计划、适当的自动化、人机工程与人的因素、操作者与生产线的平衡、贮存与周转库存量和增值劳动含量是否建立并实施了工装管理系统，其中包括维护与修理的设施和人员、贮存与修复、工装准备、易损工具的更换计划、工具的修整包括工具设计修改在工装和量具的设计、制造和全尺寸检验过程中，是否可得到适当的技术资源如果工装的某些工作被分包，是否建立了追溯和跟踪系统****浙江**电子线有限公司Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：公司高层领导/品质部陪同接待人：审核日期：年月日 NO.:准条款审核的项目、证据及方法审核记录是否有证据证明在质量（延伸至产品特性）、服务（时间安排和交付）和价格方面实施了持续改进以利于所有顾客持续改进是否涉及到产品特性，尤其是应最优先考虑的特殊特性当过程显示稳定，具有可接受的能力和性能时，组织是否制定了实施持续改进的优先化的行动计划是否确定了改进需要，并实施了适当的提高质量和生产率的改进项目是否已掌握持续改进的知识，并适当采用有关的措施及技术****浙江**电子线有限公司Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：管理者代表/管理部陪同接待人：准条款审核的项目、证据及方法审核记录供方是否按计划进行内部质量体系审核内部审核是否按照活动的实际情况和重要性来安排日程计划实施审核的人员是否与被审核的部门没有直接责任是否记录了审核结果并提请责任人员的注意是否及时采取了纠正措施是否进行跟踪审核，以记录和验证纠正措施的有效性内部审核是否覆盖所有班次内部审核计划安排是否随年度更新****浙江**电子线有限公司Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：销售部陪同接待人：审核准条款审核的项目、证据及方法审核记录是否对标书、合同或订单进行评审，以确保所有要求已被理解并能够满足，任何出现误解和不一致的情况在合同或订单接受前已得到解决对于合同中顾客的具体要求，包括QS-9000第Ⅱ部分的内容，有关职能部门是否已经充分考虑并能够完全满足是否有文件规定如何将合同修订的信息通知有关的职能部门是否保存了合同评审的记录是否有证据证明对产品丢失，损坏或不适用的情况进行了记录并向顾客报告顾客所有的工具和设备是否进行了永久标识，以便清楚确定其所有者是否有书面证据证明服务满足规定要求是否建立了报告和验证系统，使服务问题信息与供方制造、工程及设计部门之间可以互相沟通****浙江**电子线有限公司Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：技术部陪同接待人：审核准条款审核的项目、证据及方法审核记录是否能够利用以前设计工作中得到的经验来指导目前及以后类似的设计项目是否对每个设计项目都编制了计划并明确职责分工计划是否随着设计工作的进展加以更新负责设计工作的人员是否具备“所需技能”并配备了充分资源参加设计的不同小组之间是否明确了组织接口，是否有证明必要的信息已形成文件，进行传递并定期评审是否确定了设计输入要求，包括适用的法律和法规要求，形成文件并进行评审不完善、含糊的或矛盾的要求是否已得到解决如未经顾客声明放弃，是否具备以下条件：—-为开展计算机辅助设计、工程和分析工作提供适当的资源和设施—-如果CAD/CAE被分包，组织是否提供技术支持-CAD/CAE系统是否有能力与顾客的系统双向接口设计输出是否形成文件，并以能够对照设计输入要求进行验证和确认的形式来表达：-是否满足设计输入的要求-是否包括或引用验收准则-是否确定了特殊特性-设计输出文件发放前是否经过评审浙江**电子线有限公司Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：技术部陪同接待人：审核准条款审核的项目、证据及方法审核记录设计输出是否是下列过程的结果：-简化、优化、创新及减少浪费-几何尺寸和公差分析（GDT）（如适用）—-成本/性能/风险的权衡分析—-试验、生产和现场的反馈信息—-设计失效模式及后果分析（DFMEA）是否有记录证明在设计的适当阶段、由适当部门的人员按设计计划进行正式的文件化的设计评审是否有进行设计验证的记录，以确保设计输出满足设计输入的要求是否进行了设计确认，以确保产品符合使用者规定的需要和/或要求设计确认是否按照顾客的时间要求进行是否有设计确认的记录，它们是否包括设计失效设计失效是否引用了指定的纠正和预防措施程序设计更改在实施前是否加以确定，形成文件，并经过评审和授权人员的批准浙江**电子线有限公司Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：技术部陪同接待人：审核日期：年月日 NO.:准条款审核的项目、证据及方法审核记录设计更改在生产实施前，是否经过了顾客的书面批**** ****浙江**电子线有限公司Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：管理部陪同接待人：审核准条款审核的项目、证据及方法审核记录外来文件是否受控文件和资料在发布前是否经授权人员的审批是否具有并可随时得到识别文件修订状态的控制清单（或等效文件）是否建立了程序以确保在对质量体系有效运行起重要作用的各个场所，都能得到相应文件的有效版本是否建立程序以确保从使用场所及时撤出失效和/或作废的文件，或以其它方式确保防止误用为法律和/或知识积累的目的所保留的作废文件是否进行了适当标识顾客的工程标准/规范及其更改是否能及时评审、分发并实施是否保存了工程更改在生产中实施日期的记录实施更改是否包括更改所有的相关文件浙江**电子线有限公司Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：管理部陪同接待人：审核日期：年月日 NO.:准条款审核的项目、证据及方法审核记录文件和资料的更改是否由该文件的原审批部门/组**** ****织进行审批（除非另外专门指定）若指定其他部门或组织审批时，该部门或组织是否获得了审批所需依据的有关背景资料所有的文件更改是否都在文件或相应的附件上注明所有对质量有影响的工作人员的培训需求是否都能得到满足是否按照所要求的必要的教育、培训和/或经历进行资格考核是否保存了培训记录是否定期评价培训效果****浙江**电子线有限公司Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：采购部陪同接待人：审核日准条款审核的项目、证据及方法审核记录如顾客提供了经批准的分承包方名单，供方是否按要求使用用于零件生产所采购的所有材料是否都符合生产和销售国的适用的政府、安全和环境法规对分承包方的评价和选择是否以他们满足质量体系和质量保证要求的能力为依据是否明确了对分承包方实施控制的方式和程度是否建立并保存了合格的分承包方的质量记录是否把QS—9000第Ⅰ部分作为基本质量体系要求进行的，最终目标是分承包方满足QS—9000要求****浙江**电子线有限公司Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：采购部陪同接待人：审核日准条款审核的项目、证据及方法审核记录是否向分承包方提出100%按时交付的要求供方是否提供必要的策划信息和采购承诺，以确保分承包方满足100%按时交付的要求是否有证据证明实施了监督分承包方交付能力的管理系统，包括所有附加运费和适当的纠正措施的证据采购文件是否能清楚地说明订购产品或服务的资料是否有证据证明组织在采购文件发放前对规定要求的充分性进行了审批适用时，采购文件中是否规定了在分承包方货源处对采购产品进行验证的安排以及产品放行的方式当合同（）规定时，顾客或其指定代表是否有权在供方/分承包方处验证产品是否符合规定要求****浙江**电子线有限公司Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：生产部陪同接待人：审准条款审核的项目、证据及方法审核记录受控状态是否包括如果没有形成文件的程序就不能保证质量时，则应对生产、安装和服务的方法制定形成文件的程序受控状态是否包括使用合适的生产、安装和服务设备并安排适宜的工作环境，适宜的环境应包括但不限于承诺保持有序、清洁和完好状态是否制定了应急计划以便在发生紧急情况时合理地保障向顾客的产品供应受控状态是否包括符合有关标准/法规、质量计划和/或形成文件的程序受控状态是否包括对适宜的过程参数和产品特性进行监视和控制，包括特殊特性的确定和文件化受控状态是否包括对过程和设备进行认可（需要时）受控状态是否包括以最清楚实用方式规定技艺评定准则受控状态是否包括对设备进行适当的维护，以保持过程能力是否建立了有效的、有计划的预防性维护系统以标识关键过程设备，提供适当的资源，这个系统是否至少包括：—描述计划性维护活动的程序—定期的维护活动—预见性维护方法—为设备、工装和量具提供包装和防护的程序—随时可得到关键生产设备的备件—文件化、评估并改进维护目标Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：生产部陪同接待人：审准条款审核的项目、证据及方法审核记录当过程的结果不能通过其后产品的检验和试验完全证实时，是否采用了由具备资格的操作者和/或连续的过程和参数监控的方法进行控制是否规定了特殊过程运行以及相关的设备和人员的资格要求，并保存了有关记录是否为所有负责过程操作的人员提供了文件化的过程监视和作业指导书，这些指导书来源于产品质量先期策划和控制计划（APQP）参考手册或其它等效文件，在工作岗位是否易于得到作业指导书必要时，过程监视和作业指导书是否包括或参考了以下内容：—过程流程图中重要的作业名称和编号—零件名称和编号—现行工程等级/日期—所需的工具、量具和其它设备—材料的标识和处置指导书—顾客和供方规定的特殊特性—统计过程控制（SPC）要求—相关的工程和制造标准—检验和试验指导书—反应计划—修订日期和批准—目视辅具—工具更换周期和作业准备指导书Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：生产部陪同接待人：审准条款审核的项目、证据及方法审核记录是否通过实施且符合控制计划、过程流程图、测量技术、抽样计划和当未满足接收准则时的反应计划来保持或超出执行PPAP时批准的过程能力或性能重大过程事件是否有记录（在控制图中）对不稳定的或过程能力不足的特性（在控制计划中标识），组织是否开始实施适宜的反应计划，并有必要的记录支持反应计划是否包含以下内容：—限制和100%的检验—规定纠正措施的进度—明确职责—顾客批准当顾客要求的能力或性能改变时，控制计划是否进行相应的更改是否采用适当的统计方法进行作业准备验证是否保存了过程更改生效日期的记录对于顾客指定的外观项目：—在评价区内是否有适当的照明—能否得到所有适当的标准样件—标准样件和评价设备是否得到充分的维护和控制—对外观检验人员的资格是否进行验证****浙江**电子线有限公司Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：品质部陪同接待人：审核日期：年月日 NO.:准条款审核的项目、证据及方法审核记录是否在生产、交付和安装的所有阶段都保持了产品的标识当顾客要求时，可追溯性是否得到保持并加以记录如果对计划型数据的接收准则不是零缺陷，组织的接收准则是否形成文件并经顾客批准是否能够确保未按质量计划和/或形成文件的程序进行检验或验证合格的产品不投入使用或加工（紧急放行除外）进货检验的数量和性质是否是根据在分承包方处进行的控制的程度和所提供的合格证据确定的；对于未经验证投入生产的材料是否有明确标识并做好记录进货质量系统是否采用了以下一种或多种方法：—由供方进行统计数据接收和评价—进货检验和/或试验—当有可接受质量性能的记录时，对分承包方现场进行第二方或第三方评定或审核—由认可的实验室所做的评价是否按照质量计划（控制计划）和/或形成文件的程序对产品进行检验和试验****浙江**电子线有限公司Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：品质部陪同接待人：审准条款审核的项目、证据及方法审核记录是否能够在所要求的检验和试验完成或必需的报告收到和验证前，不将产品放行，除非有可靠的追回程序（见?）所有的过程活动是否都以缺陷预防为导向，例如统计过程控制、防错、目视控制，而不是找出缺陷是否按质量计划（控制计划）和/或形成文件的程序进行最终检验和试验浙江**电子线有限公司Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：品质部陪同接待人：审准条款审核的项目、证据及方法审核记录当产品未通过某项检验和/或试验时，是否执行了不合格品控制实验室是否有其范围且有文件化的方针、体系、大纲、程序、规程和结果，以确保校准和试验工作的质量实验室工作人员是否适当的背景和经验是否将项目保存到最终数据完成，以便能够追溯原始数据实验室是否采用试验和/或校准的方法以满足顾客的需求及预期的使用要求在进行试验工作前，是否对试验能力进行验证当供方使用独立的/商业性的实验室时，它们是否经过认可检验、测量和试验设备在使用时，是否能确定知道其测量不确定度，并与要求的测量能力一致如果试验软件或比较标准（如试验硬件）用作检验手段时，使用前，是否进行了校验，以证明其能用于验证生产、安装和服务过程中产品的可接收性浙江**电子线有限公司Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：品质部陪同接待人：审核日期：年月日 NO.:准条款审核的项目、证据及方法审核记录是否规定了检查的内容和频率，并保存了有关记录作为控制的证据**** ****Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：品质部陪同接待人：审准条款审核的项目、证据及方法审核记录检验、测量和试验设备是否带有表明其校准状态的合适的标志或经批准的识别记录是否保存了检验、测量和试验设备的校准记录当发现检验、测量和试验设备偏离校准状态时，对先前的检验和试验结果是否进行评定并形成文件能否确保检验、测量和试验的环境条件受到监控、记录并且是适宜的能否确保检验、测量和试验设备在搬运、防护和贮存期间，其准确度和适用性保持完好能否防止检验、测量和试验设备（包括硬件和试验软件），因调整不当而使其校准失效所有量具（包括员工自备量具）测量和试验设备的校准/检验记录是否包括以下内容：—按工程更改进行的修订（如必要）—送交校准/验证时量具状况和实际读数—如可疑材料或产品已被装运，通知顾客对于控制计划中提到的所有测量系统，是否有证据证明进行了适当的统计研究工作，以分析各种测量和试验设备测量结果的变差是否以适当的方式对产品的检验和试验状态进行了标识，以便识别产品经过检验和试验后的合格状态Zhejiang **** Electrical Wire Co., LTD.内审检查表QR822-03受审核部门：品质部陪同接待人：审准条款审核的项目、证据及方法审核记录在产品生产、安装和服务过程中，检验和试验状态的标识是否按照质量计划（控制计划）和/或形成文件的程序的要求得到保持顾客要求时，附加的验证/标识的要求是否得到满足对不合格品以及可疑的材料或产品的标识、记录、评价、隔离（可行时）和处置是否进行了控制，并通知有关的职能部门是否对不合格品或可疑产品有可视的标识，并且提供了隔离场所是否规定了对不合格品进行评审的职责和处置的权限是否按照形成文件的程序对不合格品和可疑产品进行评审，并且：—进行返工以达到规定要求；—经返修或不经返修作为让步接收；—降级改作它用；—拒收或报废要求时，使用或返修不符合规定要求的产品，是否向顾客提出了让步申请是否记录了接收的不合格品及其返修情况，以说明不合格品实际状况。
QS现场审核记录表
对设立食品生产企业的申请人规定条件审查记录表
申请人名称：
申证食品品种类别：
申请生产食品申证单元：
生产场所地址：
审查日期: 年月日
1 / 18
使用说明
1．本审查记录表适用于对设立食品生产企业的申请人规定条件中申请材料的审核和生产场所核查。
2．本审查记录表分为：申请材料审核和生产场所核查两个部分共37个项目。
对每一个审查项目均规定了“符合”、“基本符合”、“不符合”的判定标准。
3．审查组应按照对每一个审查项目的审查情况和判定标准，填写审查结论。
4．“审查记录”一栏应当填写审查发现的基本符合和不符合情况。
一、申请材料审核
二、生产场所核查。
QS审核检查表解读
QS审核检查表使用说明1．本核查表适用于对食品生产加工企业必备条件的现场核查评价。
2．本核查表分为：质量管理职责、企业场所要求、生产资源提供、采购质量控制、过程质量管理、产品质量检验6个部分，共42 个核查项目。
每一个核查项目的结论为“合格”、“一般不合格”或“严重不合格”。
3．在42个核查项目中,车间要求（2.2.1）、生产布局（2.2.4）、生产设备（3.１.1）、设备清洗（3.1.3）、企业标准（3.3.2）、采购验证（4.3）、质量控制（5.2）、检验设备（6.１.1）等8项为重点项目,在表中加“*”表示。
4．核查组依据本核查表和相应的审查细则对食品生产加工企业进行现场核查。
核查工作结束后，核查组应当填写《食品生产加工企业必备条件现场核查报告》，核查结论分为：“合格（A级）”、“合格（B级）”、“合格（C级）”或者“不5．核查组应当将在企业查出的不合格项，填写到《食品生产加工企业不合格项改进表》中，并要求企业尽快进行纠正或采取纠正措施。
同时将不合格项的分布情况填写到《食品生产加工企业必备条件现场核查报告》中。
一、质量管理职责二、企业场所要求四、采购质量控制五、过程质量管理六、产品质量检验QS审核检查表使用说明1．本核查表适用于对食品生产加工企业必备条件的现场核查评价。
2．本核查表分为：质量管理职责、企业场所要求、生产资源提供、采购质量控制、过程质量管理、产品质量检验6个部分，共42 个核查项目。
每一个核查项目的结论为“合格”、“一般不合格”或“严重不合格”。
3．在42个核查项目中,车间要求（2.2.1）、生产布局（2.2.4）、生产设备（3.１.1）、设备清洗（3.1.3）、企业标准（3.3.2）、采购验证（4.3）、质量控制（5.2）、检验设备（6.１.1）等8项为重点项目,在表中加“*”表示。
4．核查组依据本核查表和相应的审查细则对食品生产加工企业进行现场核查。
核查工作结束后，核查组应当填写《食品生产加工企业必备条件现场核查报告》，核查结论分为：“合格（A级）”、“合格（B级）”、“合格（C级）”5．核查组应当将在企业查出的不合格项，填写到《食品生产加工企业不合格项改进表》中，并要求企业尽快进行纠正或采取纠正措施。
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现场查看
实际测量
15
库房要求
企业的库房应当整洁，地面平滑无裂缝，有良好的防潮、防火、防鼠、防虫、防尘等设施。
库房内的温度、湿度应符合原辅材料、成品及其他物品的存放要求企业的库房符合规定，合格；略有不足，一般不合格；严重不足，严重不合格。
有较高的食品专业技术知识和食品质量安全知识，合格；掌握一般的食品专业技术知识和食品质量安全知识，一般不合格；不掌握食品专业技术知识和食品质量安全知识，严重不合格。
座谈了解
23
企业生产加工人员能掌握相关技术文件（作业指导书等），并能正确熟练操作设备。食品生产加工人员必须身体健康，无传染性疾病，穿戴工作衣帽进入生产车间，不在车间里吃喝，不佩带首饰、饰品等进行生产操作。
查看记录查看证票
查看报告
《分类检验验证报告单》
供方检验报告单
五、过程质量管理
序号
内容
核查项目
核查原则
核查方法
文件记录
31
过程管理
企业应制定生产过程质量管理制度及相应的考核办法。
一、质量管理职责
序号
内容
核查项目
核查原则
核查方法
相关文件
相关记录
1
组织管理
企业领导中至少有一人全面负责企业的质量工作
企业规定了某领导负责企业的质量工作该领导履行了其职责，合格
该领导履行其职责不太好，一般不合格；企业未规定某领导负责企业的质量工作或该领导未履行其职责，严重不合格。
座谈了解
பைடு நூலகம்查阅文件
查阅记录
30
采购验证
企业应当采购符合规定的原辅材料、包装材料，并对采购的原辅材料、包装材料以及外协加工品进行检验或验证，并应有相应的记录。
食品标签标识应当符合相关规定原辅材料、包装材料符合规定要求，有检验报告，采购记录完整，且标签标识符合要求，合格；材料符合要求，检验报告、采购记录不全，标签标识有轻微缺陷，一般不合格；材料不符合要求，基本不进行检验或验证，无相关记录，标签标识有重大缺陷，严重不合格。
查阅文件
查阅记录
座谈了解
《公司质量方针目标分解实施细则》《食品安全卫生质量目标分解及考核要求》
《生产技术部质量分目标》《食品安全方针目标月分解检查考核表》
4
管理职责
企业应制定规定各有关部门质量职责、权限的管理制度。
制定了规定各关部门质量职责、权限的管理制度，而且规定的很合理，合格；规定的不太合理，一般不合格；没制定部门质量管理制度或制定了部门质量管理制度但规定的不合理，严重不合格
质量手册
2
企业应设置相应的质量管理机构或人员，负责质量管理体系的建立、实施和保持工作。
企业有机构或专（兼）职人员负责质量管理工作.工作开展的较好，合格；工作开展的一般，一般不合格；企业无人员负责企业的质量管理工作，严重不合格。
查阅文件
查阅记录
质量手册
3
质量目标企业应制定明确的质量目标，并贯彻实施
有明确的质量目标并贯彻落实很好，合格；有明确的质量目标但贯彻落实不太好，一般不合格；无明确的质量目标或有质量目标未贯彻落实，严重不合格。
现场查看
查阅记录
三、生产资源提供
序号
内容
核查项目
核查原则
核查方法
文件记录
17
生产设备
（王）
企业必须具有审查细则中规定的必备的生产设备，企业生产设备的性能和精度应能满足食品生产加工的要求。
具备审查细则中规定的必备的生产设备，设备的性能和精度能满足食品生产加工的要求，合格；具备必备的生产设备，但个别设备需要完善，一般不合格；不具备审查细则中规定的必备的生产设备或具备的生产设备的性能和精度不能满足食品生产加工的要求，严重不合格。
查阅文件
座谈了解
质量手册-《职责权限和沟通》
《生产技术部质量职责》《计量员质量职责》《质检员质量职责》《生产经营会议记录》《月质量例会记录》《质量目标分解考核》
5
企业应当制定不合格管理办法，对企业出现的各种不合格及时进行纠正或采取纠正措施。
制定了不合格管理办法，对各种不合格及时进行了纠正或采取了纠正措施，合格；在不合格项纠正或纠正措施中存在着不足，一般不合格；未制定不合格管理办法或在不合格项纠正或纠正措施中存在着严重不足，严重不合格。
生产操作人员能看懂有关技术文件，能正确进行生产操作，具有健康证明，具有良好的卫生习惯，合格；以上几个方面存在着一些不足，一般不合格；以上几个方面存在着严重不足，严重不合格。
座谈了解
查看证明
现场查看
《岗位人员资格登记表》《员工健康档案》健康证等相关资质证明
24
技术
标准
（李）
企业应具备和执行审查细则中规定的现行有效的国家标准、行业标准及地方标准。
查阅文件
《工艺规程》《岗位操作规程》《配料标化卡》《配料、标化记录》
《文件控制程序》《记录控制程序》《文件发放回收记录表》《受控文件清单》;《文件更改申请单》;《文件销毁登记表》;《记录清单》;《外部信息处理单》
27
文件管理
（共）
企业应制定文件管理制度。并有部门或专（兼）职人员负责企业的文件管理，以保证使用部门随时获得文件的有效版本。
现场查验
查阅记录
20
人员要求
（共）
企业负责人应了解生产者的产品质量责任和义务,以及食品质量安全知识。
企业负责人清楚产品质量责任和义务，有食品质量安全知识，合格；企业负责人略知产品质量责任和义务及食品质量安全知识，一般不合格；企业负责人不清楚产品质量责任和义务或没有食品质量安全知识，严重不合格。
座谈了解
有完善的采购管理制度，及外协加工及委托服务的采购管理办法（制度），合格；采购管理制度以及外协加工及委托服务的采购管理办法（制度）制定的不够完善，一般不合格；无采购管理制度，以及外协加工及委托服务的采购管理办法（制度），严重不合格。
查看文件
《采购控制程序》《供方评定控制程序》《采购管理办法》
29
采购文件
现场查看
实地测量
16
库房内存放的物品应保存良好，一般应离地、离墙存放，并按先进先出的原则出入库。原辅材料、成品（半成品）及包装材料库房内不得存放有毒、有害及易燃、易爆等物品。
库房内存放的物品保存良好，合格；保存一般，一般不合格；保存不好或原辅材料、成品（半成品）及包装材料库房内存放有毒、有害及易燃、易爆等物品，严重不合格。
有文件管理制度，有部门或人员管理文件，文件管理到位，合格；文件管理得不太好，一般不合格；企业无文件管理制度或无部门或人员管理文件或文件管理的不好，严重不合格。
查看制度
查看文件
查阅记录
四、采购质量控制
序号
内容
核查项目
核查原则
核查方法
文件记录
28
采购制度
企业应制定原辅材料及包装材料的采购管理制度。企业如有外协加工或委托服务项目，也应制定相应的采购管理办法（制度）。
现场观察
8
企业生活区、生产区应当相互隔离；生产区内不得饲养家禽、家畜；坑式厕所应距生产区25米以外。
生活区、生产区隔离较远，合格；生活区、生产区隔离较近，一般不合格；生活区、生产区无隔离或生产区内饲养家禽、家畜或坑式厕所距生产区25米以内，严重不合格。
现场观察
实地测量
9
厂区内垃圾应密闭式存放，并远离生产区，排污沟渠也应为密闭式，厂区内不得散发出异味,不得有各种杂物堆放。
现场观察
现场检查
11
生产车间的高度应符合有关要求；车间地面应用无毒、防滑的硬质材料铺设，无裂缝，排水状况良好；墙壁一般应当使用浅色无毒材料覆涂；房顶应无灰尘；位于洗手、更衣设施外的厠所应为水冲式。
企业达到规定要求，合格；位于洗手、更衣设施外的厠所为水冲式.其它略微欠缺，一般不合格；达不到规定要求，严重不合格。
查看标准
查看证明
《企业标准》
26
工艺文件
（李）
企业应具备生产过程中所需的各种工艺规程、作业指导书等工艺文件。企业的各种工艺文件应经过正式批准，并应科学、合理。
产品配方中使用食品添加剂规范、合理。企业完全符合规定要求，食品添加剂使用合理，合格；部分符合规定要求，一般不合格；不符合规定要求，违规使用食品添加剂，严重不合格。
现场察看
序号
内容
核查项目
核查原则
核查方法
文件记录
12
生产车间的温度、湿度、空气洁净度应满足不同食品的生产加工要求。
生产车间的温度、湿度、空气洁净度能满足食品生产加工要求，合格；略有误差，一般不合格；满足不了食品生产加工要求，严重不合格。
现场察看
实际测量
《月度卫生评审表》《日卫生检查表》《周卫生监督检查表》《酸碱及化学品领用、核销记录表》《酸碱及化学物品配置使用记录表》《酸碱及化学品台帐》;《入库单》《领料单》《入库单》《发货单》
21
企业质量管理人员应具有一定的质量管理知识及相关的食品生产知识。
具有一定的质量管理知识及相关的食品生产知识，合格；略有质量管理知识及相关的食品生产知识，一般不合格；不具备质量管理知识及相关的食品生产知识，严重不合格。
座谈了解
序号
内容
核查项目
核查原则
核查方法
文件记录
22
企业的技术人员应掌握食品生产专业技术知识和食品质量安全知识。
厂区内垃圾、排污沟渠为密闭式，无异味，无各种杂物堆放，合格；略有不足，一般不合格；达不到要求，严重不合格。
现场察看
10
车间要求*
生产车间或生产场地应当清洁卫生；应有防蝇、防鼠、防虫等措施和洗手、更衣等设施；生产过程中使用的或产生的各种有害物质应当合理置放与处置。