第二章技术贸易理论
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扩散速度由慢到快的变化由社会因素和经 济因素共同决定。
15
二、曼斯菲尔德模型
用于描述技术创新在企业内部和企业之间 的扩散过程，类似于疾病的传染过程，又 被称作传染病模型。
该模型表明，技术扩散过程呈Ｓ形曲线。
16
N(t) Ｎ
Ａ
o
• 曼斯费尔德技术扩散模型
t
17
三、技术扩散的成本
对于技术使用者： 对技术进行可行性研究和评价的费用 为实施新技术而购买的设备材料 为获取辅助产品和劳务以确保技术运行的
第二章技术贸易理论
二、技术进步对世界经济的贡献
➢推动各国乃至世界经济的增长
➢推动世界经济中心的转移，改变世界经济 格局 (见下表）
4
技术转移与经济增长中心的转移
技术发展的地理中心 技术／工业 最初发展地区 航海／造船 中东
贸易／银行业 南欧发展技术
组织／管理 北欧
工业革命
英国
信息产业
美国东部
不过，这一阶段引进的技术大多是国外汽车厂商认 为过时的技术，并不是最先进的技术。自身技术力 量薄弱，导致在合资企业中关键技术都是合资企业 的外方提供的，造成了中方对外资技术的依赖及绝 对服从。上汽大众曾经有这样的例子，外方提供的 设计图纸中有一个螺帽的尺寸是错的，中方在生产 中明知道有问题，却只能严格按照图纸生产，直到 外方对图纸进行更改。
7
国内学者傅家骥教授认为：“简单地讲，技术 创新就是技术变为商品并在市场上销售得以实现其 价值，从而获得经济效益的过程和行为。”
贾蔚文等认为，“技术创新是一个从新产品或新 工艺设想的产生，经过研究、开发、工程化、商业 化生产，到市场应用的完整过程的一系列活动的。”
综上，技术创新是一个具有特定涵义的经济学 概念。技术创新是在经济活动中引入新产品或新工 艺，以实现生产要素的重新组合，并在市场上实现 其商业价值的过程。
地理和时间上的经济增长中心
经济盈余地区 时期
南欧 北欧 英国 美国东部 美国西部和环 太平洋区域
13世纪中－16世 纪中
16世纪中－18世 纪中
18世纪中－19世 纪末
20世纪初－20世 纪末
20世纪末－21世 纪初
5
三、技术进步对一国经济增长的作用
➢“索洛模型” 1957年 在《技术变化和总量的技术函数》
10
市 场 需 求
新
设 想 产
研开 中 究发 试
批 量 生 产
生
市 场 营 销
扩 散
技术创新的阶段图
11
➢技术创新是一种经济行为。技术发明与创新 的区别是熊彼特的一大贡献。 ➢熊彼特还强调企业家及“企业家精神”在经 济活动中的主导地位。
12
技术创新理论的发展 ➢熊彼特之后，经济学家把创新分为技术创
中提出的经济增长模型 ➢技术进步对经济增长的重要作用：
1. 技术进步是生产力发展的直接推动力。 ２．技术进步会引起产业结构的调整。 ３．技术进步促进经济增长。 ４．技术进步改变经济增长模式。 ５．技术进步带来生活质量的提高。
6
第二节 技术创新理论
一、技术创新 Technology Innovation
23
案例：我国汽车产业技术引进的历程
我国汽车工业是通过从前苏联引进、消化技术起步 的。改革开放以来，在“以市场换技术，以市场换 资金”的背景下，我国主要的汽车企业大都与跨国 汽车公司实现了合资。我国内资汽车企业、合资汽 车企业积极从跨国汽车公司引进整车和零部件生产 技术，通过人员交流与培训等方式引进管理经验， 实现了产品的升级换代。
新和制度创新。 ➢两者互相影响：
技术创新能影响或促进制度创新 良好的制度创新为技术创新提供制度保 障和激励
13
第三节 技术扩散理论
一、技术扩散（Technology Diffusion）的概念
指一项新技术的广泛应用和推广。与 技术创新、技术发明存在根本不同。技术 扩散在技术进步中至关重要。
14
美国经济学家格里列希斯在所著《杂交玉 米和创新经济学》（1972）中，以杂交玉 米的推广过程为例，分析了技术扩散呈阶 段性演进的各种因素。
1.定义 Definition 美 国 经 济 学 家 约 瑟 夫 • 熊 彼 特 （ Jeseph
A.Schumpeter）1902年在《经济发展论》中指出： 创新（Innovation）就是将生产要素和生产条件 的新组合引入生产体系从而引起生产函数的变 化。
曼斯菲尔德（E. Masfield）认为，“一项 发明，当它被首次应用时，可以称之为技术创 新。”
20
（2）“模仿时滞”的存在：在某一国家一种现
行产品或新产品中引入新技术以及这种技术在其他 国家被采用之间有时间上的滞后（Time Lag）
①需求滞后（Demand lag）
指从创新国开始生产到其他国家出现对该商品的需 求并开始进口的这段时间。这种时滞的长短取决于：
➢其他国家的市场容量； ➢创新国与模仿国之间在收入水平方面的差距。
所有费用。
18
第四节 技术差距论（Technology Gap)
一、理论的提出
技术差距论源于美国学者波斯纳（Posner ）与哈 夫·鲍威尔（20世纪60年代）。
国际贸易理论的演变： 李嘉图模型
赫克歇尔—俄林模型
波—哈的技术差距理论
19
二、波－哈技术差距论的基本观点
（1）世界各国由于科技力量，经济实力的强 弱不同，在技术发展上也就参差不齐。这种 在一定时期内科学技术发展的不平衡，可在 世界范围内形成一个由高到低、具有一定顺 序的技术梯级差距。
20世纪80、90年代我国引进了以桑塔纳、捷达为代 表的轿车、以依维柯为代表的商务车、以斯太尔为 代表的重型载货汽车、以尼奥普兰为代表的大客车 生产技术，引进技术的范围非常广泛。通过合资合 作，彻底改变了我国汽车业“缺重少轻，轿车几乎 空白”的局面，逐渐适应并满足了国内快速增长的 市场需求，缩短了与世界汽车产业之间的差距。24
8
2.技术创新内容包括的五种情况
（1）产品创新 （2）工艺创新 （3）资源创新 （4）市场创新 （5）生产组织与管理方式创新
9
二、技术创新理论的基本内容
熊彼特认为：
➢经济发展是打破原有均衡、实现新的均衡的 过程，而推动经济增长的内部力量就是创新。
➢技术进步是一个动态的完整过程，包括技术 发明、技术创新和技术创新扩散三个相互联系 的环节。
21
②反应滞后和掌握滞后
从技术差距产生，到由该项技术引起的 国际贸易完全终止之间的时间间隔。
（3）技术差距的存在是进行国际技术转移的 前提。
22
甲国 生产、 出口
甲国生产 甲国出口、乙国进口
t0
t1
(1)
t2
t3
乙国生产
(2)
乙国
ຫໍສະໝຸດ Baidu生产、 出口
(4)
1.需求滞后 2.反应滞后
(3)
3.掌握滞后
4.模仿滞后
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二、曼斯菲尔德模型
用于描述技术创新在企业内部和企业之间 的扩散过程，类似于疾病的传染过程，又 被称作传染病模型。
该模型表明，技术扩散过程呈Ｓ形曲线。
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N(t) Ｎ
Ａ
o
• 曼斯费尔德技术扩散模型
t
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三、技术扩散的成本
对于技术使用者： 对技术进行可行性研究和评价的费用 为实施新技术而购买的设备材料 为获取辅助产品和劳务以确保技术运行的
第二章技术贸易理论
二、技术进步对世界经济的贡献
➢推动各国乃至世界经济的增长
➢推动世界经济中心的转移，改变世界经济 格局 (见下表）
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技术转移与经济增长中心的转移
技术发展的地理中心 技术／工业 最初发展地区 航海／造船 中东
贸易／银行业 南欧发展技术
组织／管理 北欧
工业革命
英国
信息产业
美国东部
不过，这一阶段引进的技术大多是国外汽车厂商认 为过时的技术，并不是最先进的技术。自身技术力 量薄弱，导致在合资企业中关键技术都是合资企业 的外方提供的，造成了中方对外资技术的依赖及绝 对服从。上汽大众曾经有这样的例子，外方提供的 设计图纸中有一个螺帽的尺寸是错的，中方在生产 中明知道有问题，却只能严格按照图纸生产，直到 外方对图纸进行更改。
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国内学者傅家骥教授认为：“简单地讲，技术 创新就是技术变为商品并在市场上销售得以实现其 价值，从而获得经济效益的过程和行为。”
贾蔚文等认为，“技术创新是一个从新产品或新 工艺设想的产生，经过研究、开发、工程化、商业 化生产，到市场应用的完整过程的一系列活动的。”
综上，技术创新是一个具有特定涵义的经济学 概念。技术创新是在经济活动中引入新产品或新工 艺，以实现生产要素的重新组合，并在市场上实现 其商业价值的过程。
地理和时间上的经济增长中心
经济盈余地区 时期
南欧 北欧 英国 美国东部 美国西部和环 太平洋区域
13世纪中－16世 纪中
16世纪中－18世 纪中
18世纪中－19世 纪末
20世纪初－20世 纪末
20世纪末－21世 纪初
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三、技术进步对一国经济增长的作用
➢“索洛模型” 1957年 在《技术变化和总量的技术函数》
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市 场 需 求
新
设 想 产
研开 中 究发 试
批 量 生 产
生
市 场 营 销
扩 散
技术创新的阶段图
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➢技术创新是一种经济行为。技术发明与创新 的区别是熊彼特的一大贡献。 ➢熊彼特还强调企业家及“企业家精神”在经 济活动中的主导地位。
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技术创新理论的发展 ➢熊彼特之后，经济学家把创新分为技术创
中提出的经济增长模型 ➢技术进步对经济增长的重要作用：
1. 技术进步是生产力发展的直接推动力。 ２．技术进步会引起产业结构的调整。 ３．技术进步促进经济增长。 ４．技术进步改变经济增长模式。 ５．技术进步带来生活质量的提高。
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第二节 技术创新理论
一、技术创新 Technology Innovation
23
案例：我国汽车产业技术引进的历程
我国汽车工业是通过从前苏联引进、消化技术起步 的。改革开放以来，在“以市场换技术，以市场换 资金”的背景下，我国主要的汽车企业大都与跨国 汽车公司实现了合资。我国内资汽车企业、合资汽 车企业积极从跨国汽车公司引进整车和零部件生产 技术，通过人员交流与培训等方式引进管理经验， 实现了产品的升级换代。
新和制度创新。 ➢两者互相影响：
技术创新能影响或促进制度创新 良好的制度创新为技术创新提供制度保 障和激励
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第三节 技术扩散理论
一、技术扩散（Technology Diffusion）的概念
指一项新技术的广泛应用和推广。与 技术创新、技术发明存在根本不同。技术 扩散在技术进步中至关重要。
14
美国经济学家格里列希斯在所著《杂交玉 米和创新经济学》（1972）中，以杂交玉 米的推广过程为例，分析了技术扩散呈阶 段性演进的各种因素。
1.定义 Definition 美 国 经 济 学 家 约 瑟 夫 • 熊 彼 特 （ Jeseph
A.Schumpeter）1902年在《经济发展论》中指出： 创新（Innovation）就是将生产要素和生产条件 的新组合引入生产体系从而引起生产函数的变 化。
曼斯菲尔德（E. Masfield）认为，“一项 发明，当它被首次应用时，可以称之为技术创 新。”
20
（2）“模仿时滞”的存在：在某一国家一种现
行产品或新产品中引入新技术以及这种技术在其他 国家被采用之间有时间上的滞后（Time Lag）
①需求滞后（Demand lag）
指从创新国开始生产到其他国家出现对该商品的需 求并开始进口的这段时间。这种时滞的长短取决于：
➢其他国家的市场容量； ➢创新国与模仿国之间在收入水平方面的差距。
所有费用。
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第四节 技术差距论（Technology Gap)
一、理论的提出
技术差距论源于美国学者波斯纳（Posner ）与哈 夫·鲍威尔（20世纪60年代）。
国际贸易理论的演变： 李嘉图模型
赫克歇尔—俄林模型
波—哈的技术差距理论
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二、波－哈技术差距论的基本观点
（1）世界各国由于科技力量，经济实力的强 弱不同，在技术发展上也就参差不齐。这种 在一定时期内科学技术发展的不平衡，可在 世界范围内形成一个由高到低、具有一定顺 序的技术梯级差距。
20世纪80、90年代我国引进了以桑塔纳、捷达为代 表的轿车、以依维柯为代表的商务车、以斯太尔为 代表的重型载货汽车、以尼奥普兰为代表的大客车 生产技术，引进技术的范围非常广泛。通过合资合 作，彻底改变了我国汽车业“缺重少轻，轿车几乎 空白”的局面，逐渐适应并满足了国内快速增长的 市场需求，缩短了与世界汽车产业之间的差距。24
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2.技术创新内容包括的五种情况
（1）产品创新 （2）工艺创新 （3）资源创新 （4）市场创新 （5）生产组织与管理方式创新
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二、技术创新理论的基本内容
熊彼特认为：
➢经济发展是打破原有均衡、实现新的均衡的 过程，而推动经济增长的内部力量就是创新。
➢技术进步是一个动态的完整过程，包括技术 发明、技术创新和技术创新扩散三个相互联系 的环节。
21
②反应滞后和掌握滞后
从技术差距产生，到由该项技术引起的 国际贸易完全终止之间的时间间隔。
（3）技术差距的存在是进行国际技术转移的 前提。
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甲国 生产、 出口
甲国生产 甲国出口、乙国进口
t0
t1
(1)
t2
t3
乙国生产
(2)
乙国
ຫໍສະໝຸດ Baidu生产、 出口
(4)
1.需求滞后 2.反应滞后
(3)
3.掌握滞后
4.模仿滞后