基金机构投资者风险调查问卷

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私募基金机构投资者风险问卷调研表

私募投资基金投资者风险问卷调查（机构版）投资机构名称：____ __ ______填写日期：____ ________风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

贵公司（机构）在基金认购过程中应当注意核对本公司（机构）的风险识别和风险承受能力，选择与本公司（机构）风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列问题可在贵公司（机构）选择合适的私募基金前，协助评估贵公司（机构）的风险承受能力、理财方式及投资目标。

请加盖公司公章确认、并签字如下事宜：1、代理人是为本公司（机构）指定授权购买本私募基金产品的授权委托人；2、本公司（机构）符合以下合格投资机构财务条件；3、符合净资产不低于1000万元；公司盖章：代理人签字：问卷调查调查内容：一、基本信息【包含公司（机构）身份信息、营业执照号、联系方式、用于了解贵公司（机构）对收入的需要和投资期限、公司（机构）性质（了解贵公司（机构）的专业背景）等】题目：1、机构名称________________________________________营业执照号_________________________________________法定代表人_________________________________________注册资本___________________________________________住所_______________________________________________联系人_____________________________________________联系方式___________________________________________2、贵公司（机构）的性质【】A金融类专业机构投资者B非金融类专业机构投资者C非金融类专业机构投资者D非金融类且非专业机构投资者二、财务状况【了解贵公司（机构）的金融资产状况、在资金中可用于金融投资的比例等信息】题目：1、贵公司（机构）目前可用于投资的规模是【】A大于5000万元B2000万到5000万元C1000万到2000万元D500万到1000万元E500万元以下2、根据贵公司（机构）目前以及将来预期的现金需求，可以将多少比例的投资收益用于再投资【】A将所有投资收益用于再投资B50%以上的收益用于再投资C20%到50%的收益用于再投资D20%以下的收益用于再投资3、贵公司（机构）的主要投资资金来源是【】A其他大型机构投资者B其它小型机构投资者C个人投资者D自有资金E银行存款三、投资知识【了解贵公司（机构）对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为贵公司（机构）为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解贵公司（机构）对于各类投资的参与情况，如贵公司（机构）曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解贵公司（机构）的风险偏好】题目：1、贵公司（机构）对于投资方面知识可描述为【】A有限：基本没有金融方面及其相关风险的知识B一般：对金融方面及其相关风险的知识基本了解C丰富：对金融方面及其相关风险的知识了解丰富2、在本次投资之前，贵公司（机构）过往的投资经验【】A仅包括银行存款B与银行存款类似、风险较低、结构简单的投资（余额宝或者类似余额宝的货币基金）C除前款所述产品，还投资于股票、保险、银行理财产品和余额宝类似产品以外其他基金品种D对股票、基金、金融衍生品等各投资品种与市场动态较为了解，并亲自参与过该等投资E对投资产品较为了解，委托专业机构进行长线投资3、（非金融类且从未从事投资的公司填写）贵公司（机构）投资部门的设立情况是【】A机构未设专门的投资部门B投资部门已经设立，但运作不到1年C投资部门已经设立，且已运作1年以上D投资部门已经设立，且已运作3年以上E投资部门已经设立，且已运作5年以上4、（金融类或专门从事投资的公司填写）贵公司（机构）已成立并从事投资的时间【】A1年以内B1-2年C2-5年D5年以上5、私募基金投资需承担各类风险，贵公司（机构）对于私募投资基金的态度是【】A认为即使是风险比较大，但是愿意试试B对于风险性了解不深，但是持乐观态度可以试试C认为风险相对较小，可以放心投资四、投资目标【了解贵公司（机构）的投资需求及对投资收益成长性的要求】题目：1、贵公司（机构）的投资目标是【】A激进成长B显著增长C稳健增值D谨慎增值E避免亏损2、贵公司（机构）对私募投资基金的市场了解程度是【】A很了解，清楚市场波动走向B基本了解C持模糊认识态度D完全不了解3、在正常的市场情况下，贵公司（机构）对这项投资的收益有何期望【】A获得超越故股市表现的高收益，同时愿意承受比股市更大的波动B获得和股市相近的收益，同时愿意承受与股市相近的波动C逊于市场表现，但能取得适度盈利，同时波动较小D长期收益高于定期存款，同时波动比较小E收益高度稳定，但略有薄利4、贵公司（机构）计划的投资期限有多长【】A10年以上B7-10年C4-6年D1-3年E1年以内五、风险偏好【了解贵公司（机构）的风险承受能力，包括财务状况、投资知识、投资经验、愿意接受的投资期限、投资目标等及风险偏好】题目：1、下面哪一种描述最符合贵公司（机构）对今后三年投资表现的态度【】A寻求资金的较高收益和成长性，不介意亏损，愿意为此承担有限本金损失B保守投资，能容忍亏损，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C厌恶风险，难以容忍任何亏损，不希望本金损失，希望获得稳定回报D期望至少能略有回报2、在未来五年内，贵公司（机构）预期主营业务收入会有何变化【】A显著增长B有一定增长C保持不变D可能会有所下降E显著下降3、贵公司（机构）认为本公司（机构）能承受的最大投资损失是多少【】A10%以内B10%-30%C30%-50%D超过50%4、假如正在进行的投资活动出现亏损的时候，贵公司（机构）会采取什么态度【】A视具体跌幅情况而定B尽快赎回，改其他投资方式C坚持长线，注重大局，不因为一时的亏损就轻易赎回D耐心等待大势时加大投资比重，弥补亏损E会频繁进行赎回与投资，注重短期收益最大化5、考虑到资本市场的起伏，下列哪一种可能得投资组合回报是贵公司（机构）最满意的【】第一年第二年第三年第四年第五年平均回报A 14% -21% 40% -4% 31% 12%B 9% -11% 26% 3% 18% 9%C -6% 7% 21% 2% 8% 6%D 2% 5% 6% 0% 7% 4%E 3% 3% 3% 3% 3% 3%注：[私募基金投资者风险识别能力和承担能力分为保守型、稳健型，平衡型，成长型、进取型等五大类]以上问题的总分为100分，根据贵公司（机构）所选择的问题答案，贵公司（机构）对投资风险的整体承受程度及贵公司（机构）的风险偏好总得分为：______分。

私募投资基金投资者风险问卷调查(机构版)

精心整理私募投资基金投资者风险问卷调查（机构版）投资机构名称：填写日期：风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

贵公司（机构）在基金认购过能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

险承受能力、理财方式及投资目标。

请加盖公司公章确认、并签字如下事宜：1.2.本公司（机构）符合净资产不低于1000公司盖章：代理人签字：一、基本信息1.营业执照号：法定代表人：注册资本：住所：联系人：联系方式：2.贵公司（机构）的性质【】A金融类专业机构投资者B金融类非专业机构投资者C非金融类专业机构投资者D非金融类且非专业机构投资者二、财务状况【了解贵公司（机构）的金融资产状况、在资金中可用于金融投资的比例等信息】1.贵公司（机构）目前可用于投资的规模是【】A大于5000万元B2000万到5000万元C1000万到2000万元D500万到1000万元E500万元以下2.根据贵公司（机构）【】A将所有投资收益用于再投资B50%以上的收益用于再投资C20%到50%的收益用于再投资D20%以下的收益用于再投资3.A其他大型机构投资者BCDE【了解贵公司（机构）对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为贵公司（机构）为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解贵公司（机构）对于各类投资的参与情况，如贵公司（机构）曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解贵公司（机构）的风险偏好】1.贵公司（机构）对于投资方面知识可描述为【】A有限：基本没有金融方面及其相关风险的知识B一般：对金融方面及其相关风险的知识基本了解C丰富：对金融方面及其相关风险的知识了解丰富2.在本次投资之前，贵公司（机构）过往的投资经验【】A仅包括银行存款B与银行存款类似、风险较低、结构简单的投资（余额宝或者类似余额宝的货币基金）C除前款所述产品，还投资于股票、保险、银行理财产品和余额宝类似产品以外其他基金品种D对股票、基金、金融衍生品等各投资品种与市场动态较为了解，并亲自参与过该等投资E对投资产品较为了解，委托专业机构进行长线投资3.（非金融类且从未从事投资的公司填写）贵公司（机构）投资部门的设立情况是【】A机构未设专门的投资部门B投资部门已经设立，但运作不到1年C投资部门已经设立，且已运作1年以上D投资部门已经设立，且已运作3年以上E投资部门已经设立，且已运作5年以上4.A1年以内B1-2年C2-5年D5年以上5.ABC1.贵公司（机构）的投资目标是【】A激进成长B显着增长C稳健增值D谨慎增值E避免亏损2.贵公司（机构）对私募投资基金的市场了解程度是【】A很了解，清楚市场波动走向B基本了解C持模糊认识态度D完全不了解3.在正常的市场情况下，贵公司（机构）对这项投资的收益有何期望【】A获得超越故股市表现的高收益，同时愿意承受比股市更大的波动B获得和股市相近的收益，同时愿意承受与股市相近的波动C逊于市场表现，但能取得适度盈利，同时波动较小D长期收益高于定期存款，同时波动比较小E收益高度稳定，但略有薄利4.贵公司（机构）计划的投资期限有多长【】A10年以上B7-10年C4-6年D1-3年E1年以内五、风险偏好限、投资目标等及风险偏好】1.ABCD2.在未来五年内，贵公司（机构）预期主营业务收入会有何变化【】A显着增长B有一定增长C保持不变D可能会有所下降E显着下降3.贵公司（机构）认为本公司（机构）能承受的最大投资损失是多少【】A10%以内B10%-30%C30%-50%D超过50%4.假如正在进行的投资活动出现亏损的时候，贵公司（机构）会采取什么态度【】A视具体跌幅情况而定B尽快赎回，改其他投资方式C坚持长线，注重大局，不因为一时的亏损就轻易赎回D耐心等待大势时加大投资比重，弥补亏损E会频繁进行赎回与投资，注重短期收益最大化5.第一年A 14% -21% 40% -4% 31%B 9% -11% 26% 3% 18% 9%C -6% 7% 21% 2% 8% 6%D 2% 5% 6% 0% 7% 4%E 3% 3% 3%注：[] 以上问题的总分为100______分。

私募基金投资者风险调查问卷(机构)

授权答卷人：________________职务：___________填写日期：___________
风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。贵单位在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动
C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失
D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失
2、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。贵单位会怎么支配您的投资：
募集机构填写分数90100分7090分5070分3050分030分得分投资者类型保守型稳健型平衡型成长型进取型适合购买的基金股权投资基金以上问题的总分为100分根据贵单位所选择的问题答案贵单位对投资风险的整体承受程度及贵单位的风险偏好总得分为
私募基金投资者风险识别能力和承受能力调查问卷（
机构名称：_________________________________________________________
声明：本单位已如实填写《私募基金投资者风险识别能力和承受能力调查问卷（机构版）》，并了解了自己的风险承受类型和适合购买的产品类型。
投资机构（盖章）：募集机构（盖章）：
授权答卷人签字：经办员：
日期：日期：日期：
A、全部投资于收益较小且风险较小的A
B、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的A
C、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的B

私募基金投资者风险调查问卷(个人版)

私募基金投资者风险调查问卷（个人版）尊敬的投资者：为了更好地保护您的权益和资金安全，我们特意为您准备了一份私募基金投资者风险调查问卷，请您认真阅读并如实填写相关问题。

谢谢！一、个人基本情况1. 您的姓名：_________ 性别：男 / 女2. 年龄：______3. 手机号码：_________ 邮箱：_________4. 教育程度：小学及以下初中高中大专本科研究生及以上5. 职业：__________________________二、对私募基金的了解1. 您是否了解私募基金？是否2. 您对私募基金的理解程度：不了解了解但不够透彻了解透彻3. 您曾参与过多少只私募基金的投资操作： _____只4. 私募基金的投资周期通常是多长时间？（请根据您的了解回答）a. 短期（1年以内）b. 中期（1-3年）c. 长期（3年以上）5. 私募基金的投资对象是一般投资者还是专业投资者？a. 一般投资者（包括个人和机构）b. 专业投资者6. 私募基金所投资的对象通常是哪些类型的资产？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 不动产f. 创新企业g. 其他（请注明）_______7. 在了解私募基金的过程中，您是否注意到以下几点风险提示？a. 私募基金的收益和风险具有不确定性；b. 私募基金的投资金额和期限有限制，不可随时赎回；c. 私募基金的投资风险较高，不适合所有投资者；d. 私募基金的成立、管理和投资策略受到监管限制；e. 私募基金的运作可能存在信息不对称；f. 私募基金的投资者需承担一定程度的资金损失风险；g. 其他，请注明：_____________三、风险承受能力评估1. 您的年收入是多少？a. 10万以下b. 10万-50万c. 50万-100万d. 100万以上2. 您目前投资资产占您总资产的比例是多少？a. <10%b. 10%-30%c. 30%-50%d. >50%3. 您的投资经验和风险承受能力如何？a. 没有资金进行投资，经验和承受能力为0b. 经验较少，承受风险能力较差c. 经验较多，能够承受较大的风险d. 经验丰富，能够承受非常高的风险4. 您是否曾参与过如下投资？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 保本理财f. 其他，请注明：________5. 您是否曾经参与过私募基金的投资？a. 是b. 否6. 您希望私募基金的预期年化收益率是多少？a. 6%以下b. 6%-10%c. 10%-15%d. 15%以上7. 您希望私募基金的风险程度是多少？a. 低风险b. 中低风险c. 中等风险d. 中高风险e. 高风险四、安全与合规1. 您是否查看过私募基金的信息披露文件？a. 是b. 否2. 您是否核对过私募基金管理人、托管人、律师等机构的资质和业务合规情况？a. 是b. 否3. 您是否了解过私募基金管理人和基金轮换的情况？a. 是，我了解私募基金管理人和基金轮换情况b. 否，我对私募基金管理人和基金轮换情况不了解五、信息披露与沟通1. 您是否查阅过私募基金的信息披露文件？a. 是，我已查阅过私募基金的信息披露文件b. 否，我还没有查阅私募基金的信息披露文件2. 您希望私募基金管理人通过哪些方式向您提供信息披露？a. 短信、电话、微信等互联网工具b. 通过邮寄、发电子邮件等传统方式3. 您希望私募基金管理人在什么时间、什么频率向您披露基金的经营情况、投资状况、资金流向等信息？a. 不定期的更新信息b. 定期的更新信息，如每季度、每半年等c. 只在投资运作出现重大变化时更新信息4. 如果您对私募基金的投资运作性质、投资情况等方面有疑问，您希望管理人立即沟通修正吗？a. 希望及时沟通修正b. 不希望及时沟通修正以上就是我们为您准备的私募基金投资者风险调查问卷，请您如实填写相关信息，以便我们更好地为您提供服务和保障您的权益。

基金投资者风险测评问卷参考模板(机构版)

基金投资者风险测评问卷参考模板（机构版）投资者名称：____________ 填写日期：_____________本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。

同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。

本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。

贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。

除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

1、贵单位的性质：A、国有企事业单位B、非上市民营企业C、外资企业D、上市公司2、贵单位的净资产规模为：A、500 万元以下B、500 万元~2000 万元C、2000 万元~1 亿元D、超过1 亿元3、贵单位年营业收入为：A、500 万元以下B、500 万元~2000 万元C、2000 万元~1 亿元D、超过1 亿元4、贵单位证券账户资产为：A、300 万元以内B、300 万元~1000 万元C、1000 万元~3000 万元D、超过3000 万元5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务? 如有，主要是：A、银行贷款B、公司债券或企业债券C、通过担保公司等中介机构募集的借款D、民间借贷E、没有数额较大的债务6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：A、一名兼职人员（包括负责人自行决策）B、一名专职人员C、多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确D、多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：A、现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B、已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C、取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D、本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：A、没有。

基金投资者风险测评问卷

基金投资者风险测评问卷在投资基金的旅程中，了解自己的风险承受能力是至关重要的一步。

这就好比在选择旅行路线之前，先清楚自己能承受多大的颠簸和挑战。

而基金投资者风险测评问卷，就是帮助您认清自己的投资“体质”，为您找到最适合的投资道路的重要工具。

首先，让我们来聊聊为什么要进行风险测评。

想象一下，您把辛苦积攒的资金投入到一个基金中，结果市场波动让您夜不能寐，甚至影响到了您的日常生活。

这就是因为您选择的投资与您的风险承受能力不匹配。

风险测评就像是一个指南针，能指引您在投资的海洋中找到适合自己的港湾，避免不必要的风浪冲击。

那么，这份问卷通常会包含哪些方面的问题呢？第一个方面，是关于您的财务状况。

它会询问您的收入来源、稳定性以及资产负债情况。

比如，您是有稳定的高薪工作，还是收入波动较大？您是否有大量的债务，如房贷、车贷等？这些因素都会影响您在面对投资损失时的承受能力。

接下来，是您的投资经验。

您是投资新手，还是已经在市场中摸爬滚打多年？您是否曾经投资过股票、基金、债券等各类金融产品？过往的投资经历能反映出您对市场风险的适应程度。

然后，还有您的投资目标。

您是希望短期内获得高回报，哪怕承担较大风险？还是更倾向于稳健增长，长期保值？不同的投资目标对应的风险偏好也大不相同。

再就是您的年龄和家庭状况。

年轻人通常有更多的时间来弥补投资损失，风险承受能力可能相对较高；而对于已经退休或者有家庭负担的人来说，稳健可能是首要考虑因素。

此外，心理因素也不容忽视。

当您看到投资账户出现亏损时，您会感到焦虑、恐慌，还是能够冷静对待？您对不确定性的容忍程度，直接影响着您在投资中的决策和心态。

在回答这些问题时，请务必保持诚实和客观。

不要因为觉得某个答案看起来更“正确”或者更“有利”而选择它。

只有真实反映您的情况，这份问卷才能发挥其最大的作用，为您提供准确的风险评估。

举个例子，如果您为了追求高风险高回报而故意夸大自己的风险承受能力，选择了不适合的基金产品。

私募基金管理公司投资者风险问卷调查

私募基金管理公司投资者风险问卷调查为了更好地了解基金投资者对相关风险的认知和掌握程度，本文将对1500位参与投资的私募基金管理公司投资者进行问卷调查，以此评估基金投资者的风险意识和风险承受能力，为私募基金管理公司提供有益的风险管理建议。

问卷调查问题如下：1. 您是否了解目前所持有的基金类型和基金规模？2. 在投资基金前，您是否进行了充分的风险评估？3. 您所投资的基金是否具有投资者适当性？4. 您是否了解基金的投资策略和投资范围？5. 您是否了解基金管理公司的实力、信誉和管理水平？6. 您对基金的风险敞口有何认识？7. 您的风险承受能力是什么样的？8. 您对于基金投资中可能遇到的潜在风险了解多少？9. 对于基金投资中的事项或投资方面的决策，您是否参考专业意见？10. 在何种情况下，您将考虑减少或调整您的基金投资金额？根据以上问题，我们将进行信息汇总和分析，为私募基金管理公司提供有效的风险管理建议。

首先，我们得到了基金投资者的基本信息，其中包括所持有基金类型和规模、风险评估的情况、基金投资策略和范围的了解、基金管理公司实力和信誉方面的了解、风险敞口和风险承受能力。

对于基金投资的风险敞口和风险承受能力，我们发现绝大多数投资者都了解了基金的风险敞口，但基于他们的投资经验和专业知识，仅有少部分投资者能够对此进行更合理的评估。

此外，我们也意识到，尽管绝大多数投资者在投资基金之前都进行了充分的风险评估，但我们认为有必要进一步加强教育和培训，让投资者更加了解风险管理的重要性，以及如何更好地掌握风险控制的方法。

同时，我们也鼓励投资者在投资前仔细审查基金的投资政策和范围，并不断更新对基金管理公司实力和信誉的了解，以便在投资中更有效地掌控风险。

最后，我们建议基金投资者不断借鉴专业意见和资源，以更好地决策最佳的投资策略，并随时进行监控和调整，确保基金投资的收益和风险比合理稳健。

总之，对私募基金管理公司投资者进行风险评估和问卷调查，为管理公司提供更好的风险管理和投资建议，是非常必要和有益的工作，以此提高基金投资者的投资效益和风险控制能力。

私募投资基金投资者风险问卷调查机构版

私募投资基金投资者风险问卷调查机构版The final edition was revised on December 14th, 2020.私募投资基金投资者风险问卷调查（机构版）投资机构名称：填写日期：风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

以下一系列问题可在贵公司（机构）选择合适的私募基金前，协助评估贵公司（机构）的风险承受能力、理财方式及投资目标。

请加盖公司公章确认、并签字如下事宜：1.代理人是经本公司（机构）授权购买私募基金产品；2.本公司（机构）符合净资产不低于1000万元的合格投资机构财务条件。

公司盖章：代理人签字：问卷调查调查内容：一、基本信息【包含公司（机构）身份信息、营业执照号、联系方式、用于了解贵公司（机构）对收入的需要和投资期限、公司（机构）性质（了解贵公司（机构）的专业背景）等】1.基础信息机构名称：营业执照号：法定代表人：注册资本：住所：联系人：联系方式：2.贵公司（机构）的性质【】A 金融类专业机构投资者B金融类非专业机构投资者C 非金融类专业机构投资者D 非金融类且非专业机构投资者二、财务状况【了解贵公司（机构）的金融资产状况、在资金中可用于金融投资的比例等信息】1.贵公司（机构）目前可用于投资的规模是【】A 大于5000万元B 2000万到5000万元C 1000万到2000万元D 500万到1000万元E500万元以下2.根据贵公司（机构）目前以及将来预期的现金需求，可以将多少比例的投资收益用于再投资【】A 将所有投资收益用于再投资B 50%以上的收益用于再投资C 20%到50%的收益用于再投资D 20%以下的收益用于再投资3.贵公司（机构）的主要投资资金来源是【】A 其他大型机构投资者B 其它小型机构投资者C 个人投资者D 自有资金E 银行存款三、投资知识【了解贵公司（机构）对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为贵公司（机构）为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解贵公司（机构）对于各类投资的参与情况，如贵公司（机构）曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解贵公司（机构）的风险偏好】1.贵公司（机构）对于投资方面知识可描述为【】A 有限：基本没有金融方面及其相关风险的知识B 一般：对金融方面及其相关风险的知识基本了解C 丰富：对金融方面及其相关风险的知识了解丰富2.在本次投资之前，贵公司（机构）过往的投资经验【】A 仅包括银行存款B 与银行存款类似、风险较低、结构简单的投资（余额宝或者类似余额宝的货币基金）C 除前款所述产品，还投资于股票、保险、银行理财产品和余额宝类似产品以外其他基金品种D 对股票、基金、金融衍生品等各投资品种与市场动态较为了解，并亲自参与过该等投资E 对投资产品较为了解，委托专业机构进行长线投资3.（非金融类且从未从事投资的公司填写）贵公司（机构）投资部门的设立情况是【】A 机构未设专门的投资部门B 投资部门已经设立，但运作不到1年C 投资部门已经设立，且已运作1年以上D 投资部门已经设立，且已运作3年以上E 投资部门已经设立，且已运作5年以上4.（金融类或专门从事投资的公司填写）贵公司（机构）已成立并从事投资的时间【】A 1年以内B 1-2年C 2-5年D 5年以上5.私募基金投资需承担各类风险，贵公司（机构）对于私募投资基金的态度是【】A 认为即使是风险比较大，但是愿意试试B 对于风险性了解不深，但是持乐观态度可以试试C 认为风险相对较小，可以放心投资四、投资目标【了解贵公司（机构）的投资需求及对投资收益成长性的要求】1.贵公司（机构）的投资目标是【】A 激进成长B 显着增长C 稳健增值D 谨慎增值E 避免亏损2.贵公司（机构）对私募投资基金的市场了解程度是【】A 很了解，清楚市场波动走向B 基本了解C 持模糊认识态度D 完全不了解3.在正常的市场情况下，贵公司（机构）对这项投资的收益有何期望【】A 获得超越故股市表现的高收益，同时愿意承受比股市更大的波动B 获得和股市相近的收益，同时愿意承受与股市相近的波动C 逊于市场表现，但能取得适度盈利，同时波动较小D 长期收益高于定期存款，同时波动比较小E 收益高度稳定，但略有薄利4.贵公司（机构）计划的投资期限有多长【】A 10年以上B 7-10年C 4-6年D 1-3年E 1年以内五、风险偏好【了解贵公司（机构）的风险承受能力，包括财务状况、投资知识、投资经验、愿意接受的投资期限、投资目标等及风险偏好】1.下面哪一种描述最符合贵公司（机构）对今后三年投资表现的态度【】A 寻求资金的较高收益和成长性，不介意亏损，愿意为此承担有限本金损失B 保守投资，能容忍亏损，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C 厌恶风险，难以容忍任何亏损，不希望本金损失，希望获得稳定回报D 期望至少能略有回报2.在未来五年内，贵公司（机构）预期主营业务收入会有何变化【】A 显着增长B 有一定增长C 保持不变D 可能会有所下降E 显着下降3.贵公司（机构）认为本公司（机构）能承受的最大投资损失是多少【】A 10%以内B 10%-30%C 30%-50%D超过50%4.假如正在进行的投资活动出现亏损的时候，贵公司（机构）会采取什么态度【】A 视具体跌幅情况而定B 尽快赎回，改其他投资方式C 坚持长线，注重大局，不因为一时的亏损就轻易赎回D 耐心等待大势时加大投资比重，弥补亏损E 会频繁进行赎回与投资，注重短期收益最大化5.考虑到资本市场的起伏，下列哪一种可能得投资组合回报是贵公司（机构）最满意的【】第一年第二年第三年第四年第五年平均回报A 14% -21% 40% -4% 31%12%B 9% -11% 26% 3% 18%9%C -6% 7% 21% 2% 8% 6%D 2% 5% 6% 0% 7% 4%E 3% 3% 3% 3% 3% 3% 注：[私募基金投资者风险识别能力和承担能力分为保守型、稳健型，平衡型，成长型、进取型等五大类]以上问题的总分为100分，根据贵公司（机构）所选择的问题答案，贵公司（机构）对投资风险的整体承受程度及贵公司（机构）的风险偏好总得分为：______分。

私募基金投资者风险调查问卷(机构版)

私募基金投资者风险调查问卷(机构版)私募基金投资者（机构）风险调查问卷（模板）机构名称：____________填写日期：_____________风险提示：私募基金投资存在各类风险，可能导致本金损失。

在选择私募基金时，需要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险，并核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自身风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下问题可协助评估机构的风险承受能力、理财方式及投资目标。

1.请法人或授权代理人签章承诺确认贵司购买私募基金产品【】。

2.请法人或授权代理人签章确认贵司符合以下合格投资者财务条件：符合净资产不低于1000万元【】一、基本信息及投资目的1.机构名称【】或产品名称【】及产品备案编码【】。

法定代表人或授权代理人【】，联系方式【】。

机构证件类型：□营业执照□组织机构代码证。

机构证件号码【】。

2.贵司参与基金投资的目的是：A。

避免甚至弥补主营业务的亏损。

B。

增加公司的收益来源。

C。

多元化投资战略的需要。

D。

提高暂时闲置资金的使用效率。

E。

保证公司长期资金的增值。

贵公司更倾向于以下哪种基金投资的预期收益情况：A。

获得相当于同期银行定期存款利率的收益率。

B。

收益必须稳定，低于基金行业平均收益水平也可接受。

C。

基金行业的平均收益水平。

D。

和大盘的收益水平表现相当。

E。

远远超过大盘的收益水平。

4.贵公司基金投资的期限是：A。

不固定，可能是短期行为。

B。

1至3年。

C。

3至5年。

D。

5至10年。

E。

10年以上。

二、财务状况1.贵公司的资产负债率是：A。

80%以上。

B。

60-80%。

C。

40-60%。

D。

20-40%。

E。

20%以下。

2.贵公司的现金流量状况为：A。

现金流严重不足，短期内存在较大压力。

B。

短期内存在一定的压力，但尚在公司控制范围之内。

C。

短期内尚可，但长期可能有一定压力。

D。

长期来看有较大压力，但公司可以通过融资解决。

E。

现金流较为充裕，不存在任何压力。

私募基金投资者风险调查问卷(机构版)

私募基金投资者风险调查问卷（机构版）尊敬的机构投资者：感谢您参与本次私募基金投资者风险调查问卷，我们希望通过这份问卷了解您的投资风险偏好及对私募基金投资的态度和看法，以便我们更好地为您提供服务和建议。

以下是问卷，请您认真回答：1. 您的机构类型是？A. 保险公司B. 银行C. 证券公司D. 基金公司E. 其他（请注明）2. 您的机构私募基金投资总规模约为多少？A. 1000万元以下B. 1000万-5000万C. 5000万-1亿元D. 1亿元以上3. 您认为私募基金相比公募基金的风险收益特点是？A. 风险更高，收益更大B. 风险和收益相对平衡C. 风险相对公募基金较低，收益也相对稳定D. 不清楚4. 您会用哪些指标来评价一只私募基金？（多选）A. 业绩表现B. 风险收益比C. 投资策略和组合配置D. 基金经理的能力和经验E. 基金管理人的信誉和声誉F. 投后服务G. 其他（请注明）5. 在您选择一只私募基金时，您最注重的因素是？A. 基金经理的能力和经验B. 基金管理人的信誉和声誉C. 基金的业绩表现D. 投资策略和组合配置E. 其他（请注明）6. 您对于私募基金的投资期限偏好是？A. 短期（1年以下）B. 中长期（1-3年）C. 长期（3年以上）D. 不确定7. 对于私募基金的投资额度，您是否会有明确的预算和规划？A. 是B. 否C. 不确定8. 在您进行私募基金投资时，您是否会考虑基金赎回的灵活性？A. 是B. 否C. 不确定9. 您对于私募基金交易的透明度和信息披露是否满意？A. 满意B. 一般C. 不满意D. 不清楚10. 您对私募基金的监管制度是否了解？A. 是B. 否11. 您对私募基金的风险意识和风险管理是否充分？A. 充分B. 一般C. 不足D. 不确定12. 您认为私募基金市场的未来发展将会如何？A. 持续增长，前景可观B. 稳步发展，仍有潜力C. 不确定D. 可能面临一些风险和挑战E. 其他（请注明）感谢您耐心地回答以上问题，您的意见和建议对我们非常重要。

私募基金投资者风险调查问卷(个人版)模版

私募基金投资者风险调查问卷(个人版)模版尊敬的投资者，我们是一家私募基金公司，感谢您考虑投资我们的基金。

为了更好地了解您的风险偏好和投资需求，我们制定了以下的风险调查问卷，请您耐心填写。

您的信息将被保密，并将用于更好地配置投资组合和制定合适的风险控制措施。

1. 个人基本情况1.1 姓名：1.2 年龄：1.3 职业：1.4 家庭年收入：1.5 投资经验：（选择一个）A. 没有投资经验B. 有少量投资经验（少于1年）C. 有一定投资经验（1-3年）D. 有较丰富的投资经验（3-5年）E. 投资经验超过5年2. 投资目标2.1 您的投资目标是什么？（选择一个或多个）A. 赚取高利润B. 投资风险低C. 投资风险适中D. 长期稳定收益2.2 您的投资目标是什么时候实现？（选择一个）A. 短期（1年以内）B. 中期（1-5年）C. 长期（5年以上）2.3 如果您的投资目标无法及时实现，您会怎么做？（选择一个或多个）A. 等待市场回升B. 适当降低目标收益C. 增加投资额度3. 投资资金来源3.1 您的投资资金主要来自于？（选择一个或多个）A. 个人存款B. 收入储蓄C. 红利/利息D. 利益分配E. 资产出售F. 其他（请注明）：3.2 您的投资资金占家庭净资产的比例是多少？（选择一个）A. 小于10%B. 10%-30%C. 30%-50%D. 大于50%4. 风险偏好和投资场景4.1 您的风险承受能力是多少？（选择一个）A. 非常低，不想承担任何投资风险B. 低，只能承担低风险的投资C. 中等，可以承担适度的风险D. 高，可以承担较高的投资风险E. 非常高，可以承担极高的投资风险4.2 以下哪种情况您更容易接受？（选择一个）A. 投资本金不变，预期收益高但有一定风险B. 投资本金可能有波动，但预期收益相对稳定4.3 您对于投资途径是否开放有何要求？（选择一个或多个）A. 全部开放B. 限制一定范围以内开放投资C. 不允许操作期货/期权4.4 您是否关注过网站和APP内的投资内容？（选择一个或多个）A. 关注并有投资B. 关注但未投资C. 未关注5. 投资行为5.1 您投资时的主要考量因素是什么？（选择一个或多个）A. 市场走势B. 投资历史表现C. 行业趋势D. 公司基本面E. 投资者流向F. 风险控制措施G. 其他（请注明）：5.2 您是否会主动研究新兴行业和新的投资产品？（选择一个）A. 经常研究，愿意尝试B. 会关注，但不会轻易尝试C. 计划不会尝试5.3 如果您的投资组合表现糟糕，您会采取什么措施？（选择一个或多个）A. 加仓B. 减仓C. 持仓不动D. 其他（请注明）：5.4 您被停牌时，你会？A. 卖出B. 买入C. 持有D. 其他（请注明）：补充说明：感谢您填写我们的风险调查问卷，我们将根据您的答案，定期做好风险监控和投资组合优化，为您提供更安全和卓越的投资服务。

基金投资者风险测评问卷机构版

基金投资者风险测评问卷（机构版）投资者名称：填写日期：本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。

同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。

本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。

贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。

1、贵单位的性质：A.国有企事业单位B.非上市民营企业C,外资企业D.上市公司2、贵单位的净资产规模为:A.500万元以下B.500万元-2000万元C.2000万元-1亿元D.超过1亿元3、贵单位年营业收入为：A.500万元以下B.500万元-2000万元C.2000万元-1亿元D.超过1亿元4、贵单位证券账户资产为:A. 300万元以内（得分：）（得分：）（得分：）（得分：）B. 300万元-1000万元C. 1000万元-3000万元D.超过3000万元5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：（得分：）A.银行贷款B.公司债券或企业债券C.通过担保公司等中介机构募集的借款D.民间借贷E,没有数额较大的债务6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：（得分：）A.一名兼职人员（包括负责人自行决策）B.一名专职人员C.多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确D.多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：（得分：）A.现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B,已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C.取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D.本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：（得分：）A.没有。

基金投资人风险承受能力测评问卷

基金投资人风险承受能力测评问卷温馨提示：正确评估您的风险承受能力水平是明确您投资目标和可投资资产的前提。

在您进行基金投资前，请如实填写此问卷。

根据测试结果，您可以比较客观地了解您的风险承受能力，从而协助您选择适合您的基金投资计划。

基本信息姓名：年龄______1．您目前的职业状况：A、无业或退休B、自由职业或佣金收入C、自营事业D、企业工薪E、公教人员2．您家庭的收入稳定状况：A、具有稳定收入，日常开支后有50%以上的结B、具有稳定收入，日常开支后有20%～50%的结余C、具有稳定收入，日常开支后有20%以内的结余D、具有稳定收入，刚好能够覆盖日常开支E、家庭收入不稳定，日常开支有赖于各项不稳定收入3．您的家庭负担状况：A、双薪无子女B、单薪无子女C、双薪有子女D、单薪有子女E、双薪养三代F、单薪养三代4．您的置产状况：A、投资不动产B、自宅无贷款C、房贷余额小于50%D、房贷余额大于50%E、无自宅5．您的投资经验：A、无B、1年以内C、2至5年D、6至10年E、10年以上6．您的投资资历：A、无，一片空白B、有限，懂一些C、一般，自修有心得D、较好，相关专业科班毕业E、丰富，有专业执照或以此为职业7．您的投资目的：A、保本保息B、抗通胀保值C、未来大额购买计划D、年金收益E、长期稳定增长F、分散其他投资风险G、短期获利H、长期高回报，能接受短期波动8．下列投资组合的表现，您倾向接受：A、保本，固定收益B、收益较低，波动较小C、收益中等，波动温和D、收益高，波动幅度大9．您能承担的投资损失上限为：A、40%以上B、40%-30%C、30%-20%D、20%-10%E、10%-0%F、不能承受损失10．您对亏损持续时间忍受的状况：A、任意一年内避免总资产有损失B、一到三年内避免总资产有损失C、三到五年内避免总资产有损失D、在五年以上的时期内保证不受通货膨胀的影响11．您投资发生损失后的心理：A、学习经验，照常生活B、对情绪有些影响C、对情绪影响大D、寝食难安12．若您有一定本金准备投资，判断现存在一个投资机会损失20%与获益20%的可能比为1：3，并可以无息贷款连同本金一起投资，要求投资损失或获益后归还贷款，投入资金多少不会影响投资机会的获益能力与获利可能性，您倾向贷款额为：A、不会贷款B、与本金相当C、3倍于本金D、4倍于本金E、更多13．你看重的投资组合特性：A、差价获利性B、收益兼成长C、收益性D、流动性E、安全性14．您曾经购买过哪种或哪几种类型投资理财产品（可以多选）：A、偏股型基金、浮动收益人民币理财产品、投连险B、债券型基金、打新人民币理财产品C、保本型基金、固定收益人民币理财产品D、货币型基金E、没有购买过F、购买过但不清楚购买的种类15.其他备注信息：评估结果：经过我们测试，您共得分，您属于（□高风险□中高风□中风险□中低风险□低风险）投资者。

基金投资者风险评估调查问卷

特别提醒：基金投资有风险,请您在投资基金过程中注意核对您的风险承受能力和基金产品之间的风险匹配情况;基金投资者风险承受力评估调查问卷情况调查：以下问题除特别指定外,均为单选1.如果您现在有一笔闲散资金,您首先会考虑投资以下哪个品种a、储蓄；b、债券；c、基金；d、股票；e、期货；2.您第一次了解基金的途径是a、基金公司理财讲座；b、电视电台相关节目；c、相关专业报纸杂志d、网站相关频道；e、朋友推荐3.您投资基金多长的时间a、刚刚开始；b、1年以内；c、1年以上至2年以内；d、2 年以上4.您目前最多的金融资产是a、银行存款；b、债券含国债；c、基金；d、股票；e、其它5.您目前的基金投资金额占您所拥有金融资产的比重是a、0—10％；b、10％—30%；c、30％—50%；d、50%以上6.您基金投资的规模是a、5万以下；b、5-10万；c、10-100万；d、100万以上；e、小额定期定投7.您投资基金的目的是a、希望长期持有,稳定增值,给自己养老；b、觉得最近股市行情好,自己不会炒股,委托专家理财； c 听基金公司的宣传,有很高的收益； d、周围朋友已获得很好的收益,希望短期内快速增值,我要买房买车；8.您认为投资基金有风险吗,投资基金会亏损吗a、有风险,有亏损的可能；b、基本没有风险,即使有风险,亏损不大； c专家理财,不会亏损；9.您最想投资的基金品种是按重要程度排序a、偏股型基金不含指数基金；b、指数基金；c、保本基金；d、平衡型基金；e、偏债型基金不含保本基金； f、货币市场基金；10.您持有基金的平均时间大概是a、半年以内；b、半年到1年；c、1年以上；d、3年以上e、视赢利而定,赢利太高时卖掉,再买新基金；f、视大盘而定11.如果您现在购买基金,您的预期年收益率为a、30%以下；b、30－50%；c、50－100%；d、100%以上12.您一般选择什么时机购买基金a、股指大跌时；b、新基金认购期；c、基金分红或拆分；d、基金定投；e、看好大市,不分时机13.当您购买的基金净值下跌的时候,您会采取什么行动a、视跌幅多少而定；b、坚持长线持有；c、赎回,不投资了；d、赎回,改为投资股票； e、继续持有,相信会止跌； f、在大势调整时增加投资；g、不好说,看情况14．购买基金后,您通常会采取什么态度a、放心的交给专家打理,注重长期收益；b、偶尔查看一下自己的账户盈亏,觉得差不多了就赎回； c、很紧张投资的盈亏,每天都要查看基金净值或收益率； d、频繁的申购、赎回或转换,以短期套利；15．关于基金投资者教育活动,您是什么看法a、对证券市场看好,没有什么风险,投资者教育是多余的事情；b、股票市场有风险,应该有风险意识,投资者教育是有必要的,要长期进行； c、没考虑背景资料：下面将问您一些关于您个人或家庭的问题,目的是研究不同人群的细分特征,这些资料仅供分析时参考,我们会绝对保密;1、您的年龄是a、25岁以下；b、25－34岁；c、35－44岁；d、45－54岁；e、55岁及以上2、您的教育程度是a、小学及小学以下；b、中学；c、大学；d、研究生及以上3、您的职业状况是a、党政机关/社团/事业单位干部；b、专业技术人员；c、企业/公司管理人员；d、商业/服务业职工； e、制造业/生产性企业职工； f、企业/公司一般职员； g、私营业主； h、自由职业者； i、下岗/离退休人员； j、在校学生； k、其他4、您的个人月均固定收入证券收益除外a、2千元以下；b、2－5千元；c、5千－1万元；d、1万元以上5、您的家庭月均固定收入证券收益除外a、2千元以下；b、2－5千元；c、5千－1万元；d、1万元以上姓名： EMAIL:联系方式：手机固定电话访问到此结束,感谢您对我们调查活动的支持和帮助基金投资者风险承受力评估调查问卷评分标准：1.A0 B1 C2 D3 E42.A2 B1 C2 D2 E13.A0 B1 C2 D34.A0 B1 C2 D3 E35.A0 B1 C2 D36.A1 B2 C3 D4 E17.A4 B3 C2 D28.A3 B2 C19.A5 B4 C2 D4 E3 F110.A1 B2 C3 D4 E2 F111.A4 B3 C2 D212.A3 B1 C2 D1 E313.A1 B3 C0 D0 E2 F3 G114.A3 B2 C0 D115.A0 B1 C0根据得分情况,将投资者的投资风险承受能力划分为如下等级：基金产品风险评价等级与基金投资人风险承受等级匹配表如下：。

私募投资基金投资者风险问卷调查(机构)实用版

私募投资基金投资者风险问卷调查（机构）机构姓名：填写日期：本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。

风险承受能力评估是管理人向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使管理人所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。

管理人特别提醒贵单位：管理人向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。

同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。

管理人提示贵单位：管理人根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。

贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

管理人建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。

管理人在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，管理人将严格按照法律法规要求承担保密义务。

除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，管理人保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

1、贵单位的性质：（本题目不计入总分）A. 国有企事业单位B. 非上市民营企业C. 外资企业D. 上市公司2、贵单位的净资产规模为：A. 500 万元以下（1分）B. 500 万元-2000 万元（2分）C. 2000 万元-1 亿元（3分）D. 超过 1 亿元（4分）3、贵单位年营业收入为：A. 500 万元以下（1分）B. 500 万元-2000 万元（2分）C. 2000 万元-1 亿元（3分）D. 超过 1 亿元（4分）4、贵单位证券账户资产为：A. 300 万元以内（1分）B. 300 万元-1000 万元（4分）C. 1000 万元-3000 万元（6分）D. 超过 3000 万元（8分）5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：A. 银行贷款（4分）B. 公司债券或企业债券（3分）C. 通过担保公司等中介机构募集的借款（2分）D. 民间借贷（0分）E. 没有数额较大的债务（5分）6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：A. 一名兼职人员（包括负责人自行决策）（0分）B. 一名专职人员（2分）C. 多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确（3分）D. 多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工（4分）7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：（注：本题可多选，评分可累计计算。

基金机构投资者风险调查问卷

私募基金机构投资者风险问卷调研表

私募投资基金投资者风险问卷调查(机构版)

私募基金投资者风险调查问卷(机构)

私募基金投资者风险调查问卷(个人版)

基金投资者风险测评问卷参考模板(机构版)

基金投资者风险测评问卷

私募基金管理公司投资者风险问卷调查

私募投资基金投资者风险问卷调查机构版

私募基金投资者风险调查问卷(机构版)

私募基金投资者风险调查问卷(机构版)

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基金投资者风险测评问卷机构版

基金投资人风险承受能力测评问卷

基金投资者风险评估调查问卷

私募投资基金投资者风险问卷调查(机构)实用版

最新整理附表三1基金投资者风险测评问卷.doc