制度的基本理论
第七章 制度的基本理论
博弈论进入主流经济学，反映了经济学越来越重视人 与人关系的研究，特别是人与人之间行为的相互影响 和作用、人们之间的利益冲突与一致以及竞争与合作 的研究。
“囚徒困境‛与合作制度的形成
甲 囚徒困境
乙
坦白 坦白 不坦白 -5 -5 不坦白 -1 -8
-8
-1
-2
-2
如果博弈只进行一次时，结果将是占优策略。 在重复博弈中，参与者双方会越来越发现合作的重 要性，并最终导致有利于合作的制度自发形成。
制度的类型
1.制度的不同分类 2.正式制度与非正式制度
制度的不同分类
舒尔茨1968年对制度进行过初步分类，分四类：
• ①用于降低交易费用的制度，如货币、期货市场等。 • ②用于影响生产要素的所有者之间配臵风险的制度，如合 约、分成制、合作社、公司、保险、公共社会安全计划等。 • ③用于提供职能组织与个人收入流之间的联系的制度，如 财产包括遗产法、资历和劳动者的其他权利等。 • ④用于确立公共品和服务的生产与分配的框架的制度，如 高速公路、飞机场、学校和农业试验站等。
其他界定
柯武刚、史漫飞指出：‚制度是人类相互交往的规则。 它抑制着可能出现的、机会主义的和乖僻的个人行为， 使人们的行为更可预见并由此促进着劳动分工和财富 创造。‛ 青木昌彦认为，‚制度是关于博弈如何进行的共有信 念的一个自我维系系统。制度的本质是对均衡博弈路 径显著和固定特征的一种浓缩性表征，该表征被相关 域几乎所有参与人所感知，认为是与他们策略决策相 关的。这样，制度就以一种自我实施的方式制约着参 与人的策略互动，并反过来又被他们在连续变化的环 境下的实际决策不断再生产出来‛。 综上所述，在新旧制度经济学家看来，制度无非是约 束和规范个人行为的各种规则和约束。
制度的基本理论
• 布罗姆利的论述： ‚学校、企业和期货市场…… 这些组织之所以存在只是因为有界定它们的一套工 作规则。一家公司作为一个独立的法律实体而存在 只是因为有一套工作规则（所有权）定义什么是以 及什么不是一家公司。期货市场、学校和医院同样 如此。……在制度中有两类工作规则和社会组织有 关：⑴通过社会其他部分界定一个组织的制度；⑵ 描述出组织内部特征的制度。这两类制度可以在权 力授予法、宪法、地方法规、宪章或者组织的行政 法规中找到。就公司的例子而论，第一类制度说明 想成为并保持一个公司要遵循的必要步骤。第二类 制度说明应如何指派雇员，如何保存会计记录，如 何作出行政决定等诸如此类的工作。前一类制度通 过更大的团体来界定公司，而后一类制度则决定公 司的结构。‛
山东大学经济学院 New Institutional Economics 12
诺思论制度结构的含义、意义及特征
“应该认识到任何社会、经济或政治体制都是由人构建的，并 且这种结构在我们所处的这个有序社会里，具有人为的功能。 这个结构是规则、惯例、习俗和行为信念的复杂混合物，它 们一起构成了我们日常的行为选择方式，并决定了我们达到 预期目标的路径。……我们必须发展制度理论，因为没有一 个有效率的市场不是处于由市场参与者参与其中的制度结构 之中。……每个要素和产品市场都不一样，即每个市场都有 不同的结构；更进一步，在整个时期内，这种结构将一定发 生变化。在时期T内能使一个有效率资本市场形成的结构因 素，在T+1时期内就未必如此。……对我们来说，一个巨大 的挑战就是，我们不仅要在理论上能对每种要素和产品市场 以及对于我们来说非常重要的政治市场的制度结构给予定义 和分类，而且还要分析在整个时期内制度结构的变化、演 进。‛
政党与政党制度的基本理论
政党与政党制度的基本理论第⼀章政党与政党制度的基本理论政党区别于其他政治团体的根本标志是政党是阶级⽃争发展到⼀定历史阶段的产物政党同国家政权紧密联系政党有⾃⼰的纲领政党有⾃⼰的奋⽃⽬标⼀切政党“不讲政治，离开了⾃⼰的政治纲领、政治路线、政治⽬标，也就不成为⼀个政党了”。
这段话说明政党必须有⾃⼰的⾏动纲领政党必须领导政权政党必须有⾃⼰的经济基础政党必须有⾃⼰的阶级基础只存在⼀个合法政党，或者其他政党虽然存在，但在法律上不允许它们与执政党竞争政权的体制，这样的政党体制是两党制多党制混合制⼀党制下列国家中政党制度是两党制，政体是议会制君主⽴宪制的是马来西亚、泰国、⽇本澳⼤利亚、英国、加拿⼤⽐利时、丹麦、挪威卢森堡、荷兰、西班⽛⽆产阶级政党的组织纪律是⽆产阶级性的集中表现，是建⽴在_____基础之上，通过党员⾼度的⾃觉性来实现的。
民主集中制权⼒⾼度集中完全⾃愿部分⾃愿列宁说：在⼤多数情况下，⾄少在现代的⽂明国家内，阶级通常是由政党来领导的。
这是因为阶级性是国家的本质属性政党是⼀定阶级根本利益的集中代表者，并具备领导政权的主观条件⼀个国家的性质通常是与其执政党的阶级属性相⼀致的领导国家政权是政党实现本阶级利益的唯⼀途径政党的产⽣是现代______政治发展的产物选举制度共和制度对资本主义国家政党制度的正确认识有⼀党制和多党制多见于资本主义民主传统较少的国家和发展中国家两党制是由两个政党参加总统选举，控制政府，且以英、美最为典型两党制和⼀党制都是⼀党执政，多党制不只是⼀党执政都是通过操纵议会选举⽽执掌国家政权资产阶级政党最早产⽣于英国美国法国意⼤利判断政党的阶级性主要看它在实践中所体现的阶级利益看它由哪些阶级成员组成看它的名称和公开声明看它产⽣的时代⼀个政党在社会历史进程中是否起促进作⽤，取决于该党是否取得执政地位代表先进⽣产⽅式维护⽆产阶级利益符合统治阶级的需要中国共产党之所以成为中国⾰命和建设的领导核⼼，是由其“⾃⾝的条件”决定的。
知识产权制度的基本原理
1、自然权利论（财产论）基于发明人精神创作劳动产生的权利是自然的权利，不可剥夺，其存在与否与国家授权无关。
国家法律只保障此权利不受到侵害。
国家授权只是证明发明人已有的自然权利。
2、非物质财产论（财产论）人们在发明创造时就好象将自己的生命的一部分融入到此项发明中，他人对此发明的侵犯被认为是对发明人个人权利的侵犯。
这一理论更强调发明劳动成果的思想性质和发明人权利的本质特征，从而把发明人的权利和成果所有人的权利相区别，即将发明人的财产权利和人身权利清楚地划分开来。
发明人的财产权是可以转移的，而人身权是同发明人不可分割、不能转移的权利。
3、契约论为了使发明人能够控制对发明创造的利用，发明人应当得到禁止别人利用的权利。
为此发明人可与社会签定一项契约。
根据契约，发明人有义务将其技术公开以换取独占使用的权利。
按照契约论，专利制度是以国家的面貌出现的社会同发明人之间签定的一项特殊的契约制度。
对发明人来讲，公开技术获得垄断权可以补偿发明创造活动中支出的劳动和费用，还可以获得更大利益。
社会得到的利益表现为增加了新知识，这些知识丰富了科学与技术，并成为它们进一步发展的条件。
专利权期限结束后，发明便成为社会的公共财富，公众可自由使用。
这一理论鼓励人们去创新、公开技术、获得专利的垄断权以创造更大的利益。
4、竞争论国家经济政策的调整以开展竞争为主要手段，为经济目的服务的专利法自然离不开竞争机制。
竞争的作用在于：及时排除落后的企业，淘汰过时的技术方法和产品，采用新方法生产新产品。
竞争的形式不仅体现于市场上的价格、广告、产品的新颖、质量好坏，也包括为市场上的竞争作准备的科研和技术开发方面的竞争。
科研和技术开发已成为竞争过程的决定性因素。
专利制度是开展科研竞争的重要手段之一，它不仅促进竞争的开展，也保证竞争者的切身利益。
尤其是对于科研周期长、发明起点高的领域，如果能利用专利制度创建的这一竞争机制，用最新、最准确的专利技术情报指导科研和生产，及时淘汰过时的工艺和方法，就能够促使这些领域的技术与世界先进水平保持同步。
制度理论
二、制度理论
1.起源 制度理论起源于传统的政治学。 2.含义
制度理论是指通过对各种制度的科学实践研究而形成的一 种系统化的理论模型。
3.主要研究范围：涵括政治、经济、文化等方面有关制度与 机制建设的系统的理论内容。
4.当前制度理论的发展状况
1
新制度济学理论
混沌理论认为在混沌系统中， 初始条件十分微小的变化，经过 不断放大，对其未来状态会造成 极其巨大的差别。我们可以用在 西方世界流传的一首民谣对此作 形象的说明。这首民谣说： 丢失一个钉子， 坏了一只蹄铁； 坏了一只蹄铁， 折了一匹战马； 折了一匹战马， 伤了一位骑士； 伤了一位骑士， 输了一场战斗； 输了一场战争， 亡了一个帝国。
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3. 为某些个人和团体提供接近政府权力的便利， 为另一些个人和团体设置障碍。
（四）制度理论模型在实践过程中存 在的缺陷与问题
1.政策过程涉及政府中的许多部门，它们的行为规律存在 明显的差异，集中表现为日常的工作惯例和俗套。
2.政策过程中大的行动是无数次和经常性小的行动的汇 集或结果，政府机构中处于不同层级的部门和个人扮演 了这些小的行动的主要角色。
（二）政府制度与公共政策之间 的关系
制度理论认为公共政策与政府 制度密切相关，政府制度是公共政 策的母体，决定着公共政策整个生 命周期的变化，简言之公共政策是 政府制度的产物。
（三）政府制度的结构性模式对公共政 策的影响
1.有利于某些政策的形成与实施，不利于另一些政策 的形成与实施。
2.对社会上的某些利益需求提供便利，对另一些利 益需求起抑制作用。
2.实践意义： （1）有利于公共部门制定科学的 公共政策； （2）有利于克服政府失灵；
（3）有利于加 强公共政策的稳 定性从而维护社 会稳定。
马克思主义基本原理概论中的社会主义制度理论
马克思主义基本原理概论中的社会主义制度理论社会主义制度是马克思主义基本原理概论中的重要理论之一。
作为一种社会经济制度，社会主义的核心原理是实现生产资料的公有制，并建立起相应的经济、政治和文化体系。
本文将从马克思主义基本原理概论的角度，探讨社会主义制度理论的内涵、特点和发展。
一、社会主义制度理论的内涵社会主义制度理论，旨在通过生产资料公有制的建立和社会主义经济基础的发展，消除私有制的剥削和压迫，实现社会的公平、正义和发展。
在社会主义制度中，生产资料公有制是社会主义制度的基础和根本特征，是区别于资本主义制度的核心标志。
此外，社会主义制度还包括社会主义经济体制、政治体制和文化体制等方面的内容。
在社会主义制度中，生产资料公有制体现了社会主义经济的基本特点。
生产资料的公有制意味着国家或全体社会成员共同拥有并管理生产资料，生产过程是为满足人民群众的需要和社会的整体利益服务的。
社会主义经济体制建立在这一基础上，具有计划经济为主导、公有制和非公有制经济共同发展、按劳分配为主体等特点。
另一方面，在社会主义制度中，政治体制是与经济体制相适应的，具有人民民主的特点。
社会主义制度下的政治体制确立了工人阶级领导地位，实行工人阶级领导的多党合作和政治协商制度。
人民群众通过选举、选举受权机构成员、参与政策决策等方式，行使权力，保证国家的管理和决策更贴近人民群众的利益。
最后，社会主义制度还强调了社会主义核心价值观的建设和传承。
社会主义文化体制建设旨在培养社会主义的思想道德文化，弘扬社会主义核心价值观，提高整个社会的文明素质。
这是社会主义制度下的文化体制具有的重要特征之一。
二、社会主义制度理论的特点社会主义制度理论具有以下几个特点。
首先，社会主义制度理论强调生产资料公有制的建立。
这是社会主义制度的核心特征，也是马克思主义与资本主义制度的根本区别。
其次，社会主义制度理论强调人民群众的主体地位。
在社会主义制度下，人民群众是历史的创造者，是社会的主人，对社会生活的组织和管理有着重要的决策权力。
我国基本经济制度的基本理论依据
我国基本经济制度的基本理论依据郭飞在我国现阶段，为什么要确立和完善公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度或所有制结构？笔者认为，从根本上说来，这是我国现阶段迅速发展生产力的客观需要，也是我国社会主义社会基本性质的必然要求。
邓小平提出的“三个有利于”（即有利于发展社会主义社会的生产力、有利于增强社会主义国家的综合国力、有利于提高人民的生活水平）的根本标准，不仅是我国改革开放总的指导方针，也是我国确立和完善公有制为主体、多种所有制经济共同发展的所有制结构的基本理论依据。
笔者认为，邓小平提出的“三个有利于”的根本标准，其核心是生产力标准，但决不囿于生产力标准。
在“三个有利于”的根本标准中，生产力是指“社会主义社会”的生产力，综合国力是指“社会主义国家”的综合国力，“有利于提高人民生活的水平”则是社会主义社会发展生产力和增强综合国力的出发点和归宿。
因此，坚持“三个有利于”的根本标准，内在地包含了坚持社会主义社会基本性质的客观要求。
综观“三个有利于”的根本标准，贯穿和体现了“人民的利益高于一切”这一社会主义社会的最高价值标准。
胡锦涛总书记强调指出：“必须以服从最广大人民的根本利益为最高衡量标准”，“建设中国特色社会主义的根本目的是不断实现好、维护好、发展好最广大人民的根本利益”，这与“三个有利于”根本标准的实质是完全一致的。
用“三个有利于”的根本标准来衡量，我国现阶段的多种所有制经济既有与之一致的方面，也有与之矛盾的方面。
先考察社会主义公有制经济。
社会主义全民所有制与社会化大生产是相适应的，社会主义集体所有制一般是与生产社会化程度较低的生产力水平相适应的，从而社会主义公有制在其采取有效实现形式的条件下，与我国现阶段主体生产力状况是相适应的，有利于增强我国综合国力和提高人民生活水平。
另一方面，我国现阶段的社会主义公有制在资金、技术、管理、劳动力安置等方面还不能将国内外可以利用的生产要素都充分有效地利用起来，全民所有制和集体所有制在实现形式上也存在某些缺陷，从而与“三个有利于”的根本标准又存在一定的矛盾。
财务管理制度基本理论
一、财务管理的基本理论1. 资本结构理论资本结构理论是研究公司筹资方式及结构与公司市场价值关系的理论。
该理论认为，在一定条件下，公司的市场价值与其资本结构无关，即公司的市场价值主要取决于其盈利能力和增长潜力，而非资本结构。
这一理论为企业在选择筹资方式时提供了理论依据。
2. 现代资产组合理论现代资产组合理论是关于最佳投资组合的理论。
该理论认为，投资者可以通过分散投资来降低投资风险，从而实现风险与收益的平衡。
这一理论为企业在投资管理中提供了指导。
3. 资本资产定价模型（CAPM）资本资产定价模型是研究风险与收益关系的理论。
该模型认为，单项资产的风险收益率取决于无风险收益率、市场组合的风险收益率和该风险资产的风险。
这一理论为企业在投资决策中提供了风险收益评估的依据。
4. 期权定价理论期权定价理论是有关期权价值或理论价格确定的理论。
该理论认为，期权价值取决于标的资产的价格、行权价格、到期时间、无风险利率和标的资产波动率等因素。
这一理论为企业在期权投资决策中提供了理论支持。
5. 有效市场假说有效市场假说是研究资本市场上证券价格对信息反映程度的理论。
该理论认为，在有效市场中，证券价格已经反映了所有可用信息，投资者无法通过分析信息获得超额收益。
这一理论为企业在投资决策中提供了参考。
6. 代理理论代理理论是研究不同筹资方式和不同资本结构下代理成本的高低，以及如何降低代理成本、提高公司价值的理论。
该理论强调在财务管理中要关注公司治理和利益相关者之间的利益平衡。
7. 信息不对称理论信息不对称理论是研究信息不对称对公司价值影响的理论。
该理论认为，在信息不对称的情况下，投资者无法获取充分的信息，从而可能导致市场失灵。
这一理论为企业在财务管理中提供了防范信息不对称的思路。
二、财务管理制度的实践应用1. 筹资管理企业在筹资管理中，应遵循资本结构理论，选择合适的筹资方式，优化资本结构，降低融资成本。
2. 投资管理企业在投资管理中，应遵循现代资产组合理论和资本资产定价模型，合理配置资源，降低投资风险，实现投资收益最大化。
政党与政党制度的基本理论
政党与政党制度的基本理论除了中国共产党，我们国家还有其他政党，他们就是我们通常所说的八大民主党派。
哪八大民主党派呢？中国国民党革命委员会（民革）、中国民主同盟（民盟）、中国民主建国会（民建）、中国民主促进会（民进）、中国农工民主党、中国致公党、九三学社、台湾民主自治同盟（台盟）。
中国共产党与八大民主党派之间是什么样的关系呢？一党领导、多党合作、民主协商。
这样的政党制度与西方的竞争性政党制度大不相同。
那么，这一制度究竟是怎样形成的呢？它的基本内容是什么？与资本主义国家政党制度相比，中国共产党领导的多党合作与政治协商制度具有哪些特点和优点呢？要想弄清楚这些问题，首先，我们必须掌握政党与政党制度的核心概念和基本理论。
一、政党的基本理论（一）政党的涵义1. 政党的词源就跟铁路、轮船、君主立宪、民主共和等事物和概念一样，政党是一个舶来品。
很多同学可能会想，怎么可能？我们中学学历史就知道了唐朝的“牛李党争”、明朝的东林党，中国古代不早就有党了吗？政党怎么可能是舶来品呢？的确，中国古籍中很早就出现了“党”字，但没有“政党”一词。
中国古籍中的“党”有四种涵义：一是指居民基层单位；《周礼?地官闾胥疏》中记载：“五家为比，五比为闾，五闾为族，五族为党。
”党指的是古代地方政权组织。
五百户为一党。
二是指至亲好友；如“睦于父母之党”。
三是指有首领的群体；如“凤飞，群鸟相从以万数，故以朋党字。
”四是由以上涵义引申出来的政治上的官僚帮派的勾结，统治阶级内部的宗派组织：如“诸侯有罪，傅相不举，为阿党”，再如唐朝的牛党、李党。
而且，我们在使用“党”字时，往往以贬义居多，比如“党同伐异”、“结党营私”。
由此可见，中国古籍中的“党”同现代政治意义上的政党涵义迥异。
我们现在使用的“政党”一词，来自日语，日语来自英语Party，英语来自拉丁文Pars，本意为“一部分”，后逐渐演进为一个专指一种社会政治组织的概念，现代政治意义上的政党一词显然源于西方。
公司管理制度理论
公司管理制度理论一、公司管理制度的理论基础1.1 公司治理理论：公司治理是公司管理制度的核心理论基础，其旨在确保公司内部各阶层和利益相关方之间的权利和责任明确，防止腐败和权力滥用，提升公司的经营效率和竞争力。
1.2 管理学理论：管理学理论为公司管理制度提供了管理模式、技术工具和管理原则的理论支持，包括领导学、组织行为学、战略管理等领域的理论研究。
管理学理论能够帮助公司建立科学有效的管理体系，提升管理水平和成果。
1.3 制度理论：制度理论重点研究制度对行为和结果的影响，强调制度约束与激励相结合的原则，旨在规范组织内部行为，促进组织发展和成长。
1.4 法律法规：法律法规是公司管理制度的重要依据，它规范了公司的合法运营行为，保障公司和员工的权益，防止公司违法违规行为，维护市场秩序和社会公平。
二、公司管理制度的建立过程2.1 制度分析：公司管理制度建立的第一步是进行制度分析，全面了解公司运营情况、组织结构、人员构成、业务流程等，找出需要规范和改进的问题和矛盾。
2.2 制度设计：在制度分析的基础上，公司制度建立者需要根据公司的实际需求和发展目标，设计适合公司特点和行业特性的管理制度，包括制度内容、权限管理、责任划分等方面。
2.3 制度实施：制度设计完成后，需要进行制度宣传和培训，让全体员工了解并遵守公司管理制度，确保制度能够有效实施并取得成效。
2.4 制度监督与改进：公司管理制度的建立是一个动态过程，需要不断进行监督和评估，发现问题及时改进和完善，确保公司管理制度能够不断适应公司的发展和变化。
三、公司管理制度的要素3.1 公司治理结构：公司管理制度需要建立健全的公司治理结构，包括董事会、监事会、高管团队等有效监督机构，明确各级管理层次的职责和权利。
3.2 组织架构：公司管理制度需要建立合理的组织架构，包括各部门和岗位的设置、人员编制及职责分工，确保公司内部管理体系有序、高效。
3.3 业务流程：公司管理制度需要规范业务流程，包括销售、采购、财务、人力资源管理等方面，明确各业务环节的操作规范和流程，提升公司经营效率。
第六讲 制度的基本理论1
第六讲制度的基本理论（2课时）教学重点与难点：本章的主要内容是阐述制度形成和功能，制度需求和供给等基本理论，通过该章的学习, 要求学生准确掌握制度的含义和构成以及对制度功能的界定，了解制度需求和供给的定义，影响制度需求和供给的因素,制度均衡与非均衡的理论,并学习用运这些理论分析现实生活中所存在的一些基本经济制度问题。
第一节制度的内涵和制度的形成一、制度的内涵与类型1、制度的含义（1）新旧制度经济学家对制度含义的界定在众多经济学流派的经济学家中，真正从最一般意义上讨论过制度含义的主要是旧制度经济学家凡勃伦、康芒斯和新制度经济学家舒尔茨、诺思等。
在他们看来，所谓制度，无非是规范个人行为的各种规则和约束。
（2）组织是不是制度主要存在两种观点，即肯定的观点和否定的观点。
持肯定观点的主要代表有：康芒斯，舒尔茨和拉坦等。
拉坦则明确指出：“制度概念包括组织的含义。
持否定观点的主要是诺思、柯武刚和布罗姆利等。
诺思明确指出，要将制度与组织区分开来。
组织是在基础规则即制度约束下，为实现一定目标而创立的个人团体。
我们的观点组织不是制度。
承认组织内部存在组织制度，但不能把各种组织机构本身看作制度。
这就是说，在制度的外延中，不包括各种具体的组织和机构。
（3）制度安排与制度结构所谓制度安排，按照林毅夫的解释，就是管束特定行动和关系的一套行为规则。
例如，专利制度就是一种保护发明创新、打击侵犯知识产权行为的一套行为规则和制度安排。
所谓制度结构，指的是某一特定对象中正式的和非正式的制度安排的总和。
两点需要强调：第一，任何制度结构中的不同制度安排并非是等价的，其地位和作用并不完全相同。
有些制度是根本性的，另一些是非根本性的；有些制度处于核心地位，有些则处于辅助地位。
第二，制度结构不能看作是不同制度安排的数量构成。
一项制度安排的效率不是独立于其他制度安排的运作结果，而是取决于制度结构中制度安排间的藕合作用。
从这层意义上讲，任何一项制度安排均是制度结构中其他制度安排的函数。
经济性裁员制度基本理论
经济性裁员制度基本理论一、经济性裁员的涵义经济性裁员制度是市场经济环境下用于平衡劳动者与用人单位利益的一项制度。
在改革开放之前，我国适用的是计划经济体制，在该种体制下并没有经济性裁员制度的扎根基础。
改革开放之后，我国施行经济体制改革并建立了市场经济制度，立法部门及学界众多学者通过对域外劳动制度的研究，并结合了我国现状后，经济性裁员制度得以建立并迅速发展起来。
对于经济性裁员的内涵，学术界各个学者对其有着不同的观点，有的学者认为经济性裁员是企业经营出现困难，企业通过裁减员工减少冗余劳动力的手段来摆脱经营困境。
有的学者认为，经济性裁员是企业因经济性原因根据生产经营需要，按照法定程序批量性解雇员工的行为。
还有的学者认为，经济性裁员是因为企业生产经营状况发生了重大变化，除企业经营出现困难的情况外，还可能因企业出现转产、技术革新等情形导致企业为了健康经营考虑不得不裁减部分冗余员工。
经济性裁员制度，是指因为企业生产经营出现重大变化，导致了企业不得不通过裁减部分员工的方式，来减少企业运营成本增强企业活力，从而使用的一种批量性的单方面预告解除制度。
其中生产经营出现重大变化的情形包含但不限于企业破产重整、经营困难、转产、重大技术革新及经营方式调整等情形。
目前世界各国对于劳资关系中的劳动者的利益，在立法上大多都给予一定的倾斜。
这是出于劳资关系中双方的不平等关系以及对处于弱势地位的劳动者的保护所考虑的。
但经济性裁员制度在从立法目的上来讲是倾向于企业而非劳动者的。
经济型裁员是一种单方解除行为，且不需要劳动者具备过错条件，仅需要企业满足一定的条件即可进行。
这种行为会造成社会不稳定因素的出现，故此经济型裁员的适用条件应更为严格。
二、经济性裁员的特征我国《劳动合同法》规定了劳动合同解除的多种情形，包括到期终止、协商一致解除、用人单位单方解除、劳动者单方解除等。
用人单位单方解除包括预告解除、即时解除和经济性裁员。
经济性裁员属于用人单位单方解除的一种特殊形态。
制度理论论文总结范文
摘要：制度理论作为社会科学研究的重要领域，对理解社会变迁、经济发展以及政策制定等方面具有深远的影响。
本文通过对制度理论的概述、主要观点及其在当代社会中的应用进行梳理，旨在总结制度理论的研究成果，并对制度理论在实践中的反思进行探讨。
一、制度理论的概述制度理论起源于20世纪初，主要代表人物有科斯、诺思、威廉姆森等。
该理论认为，制度是规范人们行为的规则和准则，包括正式制度（如法律、政策）和非正式制度（如习俗、信仰）。
制度理论强调制度在资源配置、经济发展和社会稳定中的重要作用。
二、制度理论的主要观点1. 制度与经济发展：制度理论认为，良好的制度能够促进经济发展，而落后的制度则会阻碍经济发展。
诺思指出，制度变迁是经济增长的关键因素。
2. 制度与政治：制度理论认为，政治制度是维护国家稳定和实现社会公平的重要保障。
威廉姆森强调，政治制度在制度变迁中发挥着关键作用。
3. 制度与社会变迁：制度理论认为，社会变迁是制度不断调整和变革的过程。
科斯认为，制度变迁是社会发展的内在动力。
4. 制度与市场：制度理论认为，市场机制的有效运行依赖于良好的制度环境。
威廉姆森强调，制度对市场效率具有显著影响。
三、制度理论在当代社会中的应用1. 经济发展：制度理论为我国改革开放和经济发展提供了理论指导。
我国通过完善法律、政策等制度，促进了经济持续增长。
2. 政策制定：制度理论为政策制定提供了理论依据。
政策制定者依据制度理论，调整和完善政策，以实现社会公平和稳定。
3. 社会治理：制度理论为我国社会治理提供了理论支持。
通过建立健全制度，提高社会治理水平，促进社会和谐。
4. 国际关系：制度理论为国际关系研究提供了理论框架。
各国通过制定国际规则，维护国际秩序，促进世界和平与发展。
四、制度理论的反思1. 制度与人的关系：制度理论过于强调制度的作用，忽视了人的主观能动性。
在制度实践中，应充分发挥人的作用，使制度与人的发展相互促进。
2. 制度变迁的复杂性：制度变迁是一个复杂的过程，涉及多个利益相关者。
中国会计制度的基本理论
中国会计制度的基本理论
首先，中国会计制度的基本理论之一是“现金基础”。
根据这个原则，只有发生现金的交换，或者存在进出现金的经济业务，才能被纳入会计核
算范围内。
也就是说，只有在货币真正流转的时候才能被登记和确认。
这
个原则的基本思想是要求会计核算实务具有可靠性和可比性，以确保会计
信息的真实和准确。
其次，中国会计制度的基本理论之二是“收入确认”。
根据这个原则，收入应在以下条件满足时才能被确认：（1）收入与企业已经完成的交易
相关，包括销售商品、提供劳务和转让资产等；（2）收入的金额能够被
可靠地计量；（3）收入的获取已经具备了将来经济利益流入企业的可能性；（4）收入的发生已经能够被可靠地确认。
这个原则的目的是确保会
计信息的可靠性和及时性，以便用户能够准确地评估企业的财务状况和经
营成果。
最后，中国会计制度的基本理论之三是“成本计算”。
根据这个原则，企业应以获取和生产资产的成本为基础，对资产进行计量和确认。
这个原
则要求企业记录和计量所有在获取和使用资产过程中发生的成本，并将其
适当地分配给相关的会计期间。
这样可以确保企业资产的计量可靠和准确，以及提供有效的决策依据。
综上所述，中国会计制度的基本理论包括“现金基础”、“收入确认”和“成本计算”的原则。
这些原则是确保会计信息的真实、可靠和及时性
的重要依据，为中国企业的财务管理和经营决策提供了有力的支持。
然而，随着中国经济的不断发展和国际会计准则的不断推进，中国会计制度的基
本理论也在不断演变和完善，以适应新的经济形势和国际化的要求。
制度理论基础
制度理论基础制度理论是指对制度的本质、作用和变革规律进行研究的理论体系。
制度是指由一系列规则、手续和组织结构所构成的社会机制。
制度的形成和发展是人们在实践中不断探索、总结和完善的结果，是社会生活的重要组成部分。
制度理论的基础在于对制度的基本属性的认识。
首先，制度是一种社会规范和规则的体现，它具有规范行为、调节利益、引导行动和确立秩序的功能。
制度不仅仅是一种形式，更是一种内涵和意义的集合。
其次，制度具有稳定性和可塑性的特征。
制度的稳定性是指制度遵循一定的原则和规则，具有持久性和连续性；制度的可塑性是指制度能够根据社会变革和发展的需要进行调整和变革。
最后，制度是由各种制度要素相互作用而形成的。
制度要素包括规则、组织、行为者和环境等，它们相互关联、相互制约，并共同决定制度的性质和效果。
在制度理论中，有两个重要的理论观点，即制度的路径依赖和制度的制度设计。
路径依赖理论认为，制度的发展具有历史的惯性和非线性的特征，即过去的选择和决策会对当前和未来的选择和决策产生重要影响。
制度设计理论强调，制度的变革和改革需要经过有效的设计和实施，以确保制度的科学性、合理性和可行性。
两者相互依存、相互影响，为制度的理论与实践提供了重要的参考和指导。
制度理论的基础还包括制度的功能理论、制度的路径演化理论和制度的变迁理论。
功能理论强调，制度可以通过规范行为、调节利益、保障权益和促进社会发展等方式，实现社会和经济的目标和需求。
路径演化理论认为，制度的发展是通过复杂的路径和过程实现的，具有不可预测性和不确定性。
变迁理论则强调，制度的变革是一个渐进的过程，需要适应和应对不同的社会环境和制度要素的变化。
这些理论相互交叉和互补，为制度的理论和实践提供了多重视角和方法。
制度理论作为一种重要的社会科学理论，对于理解和解决社会问题、推动社会进步具有重要意义。
制度与社会的关系密切，制度的失灵会导致社会问题的出现，而制度的健全和完善则有助于社会的稳定和进步。
制度化管理的基本理论
制度化管理的基本理论篇一：制度化管理的的基本理论一、制度化管理的的基本理论（一）概念：通常称为官僚制、科层制或理想的行政组织，以制度规范为基本手段协调组织集体协作行为的管理方式。
由德国管理学家马克思韦伯提出。
实质是以科学确定的制度规范为组织协调行为的基本约束机制，主要依靠外在于个人的、科学合理的理性权威实行管理。
（二）、特征：1、在劳动分工的基础上，明确规定每个岗位的权利和责任，并将其作为明确规范而制度化。
2、按各机构、各层次不同岗位的权力大小，确定其在企业中的地位，从而形成篇二：《管理学原理》习题三答案《管理学原理》习题三答案一、单项选择题（本大题共20小题，每小题2分，共40分）1、管理机制是以（C）为基础和载体的。
A、管理体制B、客观规律C、管理结构D、生产关系2、通过需求调研与产品开发，向市场提供紧密适应顾客需求，具有特殊功能或鲜明特色的优质产品，使得本企业的产品与竞争对手的产品区别开来，从而形成竞争优势的竞争策略是（A）。
A、产品差异化策略B、成本领先策略C、专一化策略D、加强策略3、管理者最经常性的职能是（D）。
A、管理B、组织C、控制D、领导4、认为管理就是通过其他人把事办好，是强调管理的（D）。
A、核心环节B、作业环节C、本质D、对人的管理5、为了最大限度地刺激与激励工人的劳动积极性，泰罗创立并推行（A）。
人事制度基本理论
人事制度基本理论人事制度是指为了实现组织的人力资源战略目标，通过管理和运作，建立起来的一整套规范和规定。
它是组织内部人力资源管理的重要组成部分，包括招聘、培训、绩效管理、薪酬管理、福利保障等方面的制度。
以下是人事制度的基本理论。
首先，人事制度要与组织的发展战略相一致。
一个好的人事制度应该能够有效地支持组织达成其宏观目标。
例如，如果组织的发展战略是迅速扩张，那么人事制度应该能够快速地进行招聘并培养新员工，以满足组织的人力资源需求。
反之，如果组织的发展战略是保持稳定，那么人事制度应该更注重员工的职业发展和福利保障，以激发员工的工作积极性。
其次，人事制度要关注员工的需求和利益。
员工是组织的重要资源，他们的工作能力和动力将直接影响到组织的业绩。
因此，人事制度应该注重员工的需求和利益，以提高员工的归属感和忠诚度。
这包括提供良好的工作环境、培训发展机会、公平的薪酬体系、完善的福利保障等。
只有员工满意，才能更好地发挥他们的潜力，为组织贡献价值。
再次，人事制度要注重公正和公平。
一个好的人事制度应该能够确保员工在招聘、晋升、薪酬等方面的权益得到公正对待。
这就需要建立起一套公正的评价机制，确保评价的公正性和客观性。
同时，还需要建立起一套公平的薪酬体系，确保员工的薪酬与其工作业绩和职位相匹配。
只有公正的人事制度，才能激励员工的积极性和创造力。
最后，人事制度要不断适应变化。
随着社会和组织环境的变化，人事制度也需要不断调整和改进，以适应新的需求和挑战。
例如，随着科技的进步和信息化的发展，人事制度应该更注重培养员工的技术和创新能力，以适应新的工作要求。
同时，还需要关注员工的个性化需求，提供更灵活的工作安排和福利选择。
综上所述，人事制度是组织内部重要的管理工具，它需要与组织的发展战略相一致，关注员工的需求和利益，保证公正和公平，不断适应变化。
只有建立起科学、完善的人事制度，才能更好地发挥员工的潜力，为组织的发展做出贡献。
制度流程基本理论
制度流程基本理论制度流程基本理论是指一套包括制度设计、实施和评估等环节的体系化流程。
该流程基于对组织的特定需求进行分析，并且通过建立一套可持续发展的制度来实现这些需求。
此理论的目标是帮助组织达到高效、透明和可持续的运作。
首先，制度流程基本理论要求组织对其现有的制度进行全面的审视。
这意味着组织需要识别并理解现有制度的优点和缺点，以及可能存在的问题。
通过分析现有制度的运作情况，组织可以确定制度改进的方向和目标。
其次，制度流程基本理论要求组织在制度设计阶段充分考虑各种因素。
这包括组织内外的环境因素、组织的战略目标和实际需求、法律法规等。
在制度设计过程中，需要考虑制度的目标和范围、制度的程序和流程、制度的执行和监督机制等。
第三，制度流程基本理论强调制度实施的重要性。
制度的实施是将制度设计落实到实际操作中的过程。
在实施阶段，组织需要制定详细的实施计划，并确保制度的正确执行。
同时，组织还需要提供相关培训和支持，以帮助员工理解和遵守制度。
第四，制度流程基本理论要求组织对已实施的制度进行评估和调整。
评估制度的效果可以帮助组织确定制度的优点和问题，并根据评估结果进行必要的调整。
评估制度的方法可以包括定期的自我评估、员工反馈和外部评估等。
最后，制度流程基本理论强调制度的持续改进。
制度的改进是一个不断迭代的过程。
组织需要根据制度的实际运行情况，收集反馈和建议，并对制度进行调整和改进。
这有助于持续提高制度的效率、透明度和公正性。
总之，制度流程基本理论提供了一套完整的制度设计、实施和评估的方法论。
该理论的应用可以帮助组织建立健全、高效的制度，提高组织的绩效和可持续发展能力。
对于任何组织来说，掌握和运用制度流程基本理论都是十分重要的。
制度学原理
制度学原理
制度学的基本原理是一种用来解决社会问题和管理社会行为的规则和制度体系。
在制度学中，原则的核心是确保公平、公正和效率。
制度学的原理可以为社会提供一个公平竞争的环境，从而促进社会发展和进步。
以下是几个制度学的基本原理：
1. 社会公平原则：制度学强调社会公平，即每个人都有平等的机会和权利参与社会事务和资源分配。
这意味着法律和制度应该保护弱势群体的利益，防止不公平的竞争和剥削现象的发生。
2. 行为激励原则：制度学认为，适当的激励措施可以促使个体和组织采取积极行动。
例如，奖励制度可以激励人们做出更多的努力，创新和进步。
另一方面，惩罚制度可以约束不良行为和违法行为的发生。
3. 资源配置原则：制度学强调有效和高效的资源配置。
这意味着资源应该分配给那些能够最好利用它们的个体或组织，以实现最大的社会效益。
这需要市场机制和制度设计能够确保资源配置的公平和高效。
4. 反腐败原则：制度学认为反腐败是一个重要的原则。
腐败破坏公平、公正和效率，阻碍社会发展。
因此，制度设计应该包括反腐败的机制和规范，以确保公共权力的廉洁和透明度。
5. 制度演进原则：制度学强调制度的演进和调整。
社会和经济环境的变化会导致原有制度的不适应性。
因此，制度设计应该具有灵活性和适应性，能够适应变化并不断提高。
总之，制度学的原理提供了一套指导社会管理和问题解决的规则和方法。
尽管实践中可能存在挑战和争议，但制度学的原理为我们思考和改进社会制度提供了有价值的参考。
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（三）与制度相关的两个概念：制度 安排与制度结构
• 制度安排就是管束特定行动和关系的一套 行为规则。‚制度安排‛与‚制度‛一词 的含义很接近。 • 制度结构，指的是某一特定对象中正式的 和非正式的制度安排的总和。 注意两点：①任何制度结构中的不同制度 安排并非是等价的，其地位和作用并不完 全相同。②制度结构不能看作是不同制度 安排的数量构成。
第八章 制度的基本理论
第一节 第二节 第三节 第四节
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制度的含义与类型 制度的形成 制度的功能 制度的效率
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第一节 制度的含义与类型
一、制度的含义 二、制度的类型
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为什么非正式制度能够持续存在？
• 相对简单的解释是，这类制度形式是在用传统来解 决协作问题，这些规则尽管从来没有被设计过，但 保留它对每个人有利。传统的重要特征是，在交换 成本给定时，双方都有意采取自我实施，以使衡量 和交换成本最小化。在不存在约束时，不对称信息 和作为其结果的收益的分配将会使过量的资源用于 衡量。因为交换是无法实施的，由此也导致交换无 法发生。非正规制度可能采取以较低的衡量成本来 达成协议的形式，以及通过特定的认可装置或信息 网络以获取第三方的交换绩效，从而使第二和第三 方的实施有效。这类组织与装置使得合作的行为规 范（非正式制度）更为有效。
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• 诺思明确指出，要将制度与组织区分开来。 组织是在基础规则即制度约束下，为实现一 定目标而创立的个人团体。制度类似于运动 员的比赛规则，而组织则是运动员在该规则 下为赢得比赛胜利，把其策略和技能加以组 织或模型化的方式。
• 舒尔茨把制度分为以下四种类型： ①用于降低交易费用的制度； ②用于影响生产要素的所有者之间配置风险 的制度； ③用于提供职能组织与个人收入流之间的联 系的制度； ④用于确立公共品和服务的生产与分配的框 架的制度。
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• 诺思则将制度分为正式约束（或制度）与 非正式约束（或制度）两种类型。他明确 指出：‚制度是由非正式约束（道德约束、 禁忌、习惯、传统和行为准则）和正式的 法规（宪法、法令、产权）组成。‛
• 舒尔茨： ‚我将一种制度定义为一种行为规则，这些规则 涉及社会、政治及经济行为。例如，它们包括管束 结婚与离婚的规则，支配政治权力的配置与使用的 宪法中所包含的规则，以及确立由市场资本主义或 政府来分配资源与收入的规则。 ‛ • 诺思： ‚制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和 行为道德、伦理规范，它旨在约束主体福利或效应 最大化利益的个人行为。‛ ‚制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它 们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制 约。‛
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一、制度的含义
（一）新旧制度经济学家对‚制度‛含义 的界定 （二）组织是不是制度 （三）与制度相关的两个概念：制度安排 与制度结构
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（一）新旧制度经济学家对“制度”含义的 界定 • 凡勃伦： ‚制度实质上就是个人或社会对有关的某 些关系或某些作用的一般思想习惯；而生 活方式所由构成的是，在某一时期或社会 发展的某一阶段通行的制度的综合，因此 从心理学的方面来说，可以概括地把它说 成是一种流行的精神态度或一种流行的生 活理论。 ‛
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卢瑟福的制度分类
个人 规则
习惯和常规（靠便利或惯性来维持）
道德规则（维系凭个人良知）
规则 分类
社会 规则
惯例（自我实施） 法律规范（由惩罚违抗者的警察力量和司法系统强迫 实施） 社会规范（靠社会的认可与不认可实施，违反规则要 受批评或排斥。被内部化后无需外部约束，规则的维 持依赖于个人的自我价值意识，违反它可能使个人产 生负罪感或良心上的不安）
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正式制度的层级结构图
自然法
权利宣言 / 基本法 其他宪法性规则 成文法
与 会 内 规 相 调
社 的 在 范 协
细则/行政规章
约束私人协议 约束和秩序 个人行动
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3.正式制度与非正式制度的区别
• 正式制度可以在短时间内形成、变更或废止。 非正式制度的改变较之正式制度来说也要困 难得多。 • 正式制度依据的是政府的强制手段。非正式 制度则主要取决于社会成员的相互作用和他 们对某种团体习惯的自发遵从。 • 非正式制度很难在国家或区域之间移植。正 式制度较之非正式制度则具有较大的可流动 性、可移植性。
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2.非正式制度
• 非正式制度也叫非正式规则，它是人们在长期的 交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构 成代代相传的文化的一部分。 • 一般来说，非正式制度包括对正式制度的扩展、 细化和限制，社会公认的行为规则和内部实施的 行为规则。具体来说，主要包括价值信念、伦理 规范、道德观念、风俗习惯、意识形态等。在非 正式制度中，意识形态处于核心地位。
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诺思论制度结构的含义、意义及特征
“应该认识到任何社会、经济或政治体制都是由人构建的，并 且这种结构在我们所处的这个有序社会里，具有人为的功能。 这个结构是规则、惯例、习俗和行为信念的复杂混合物，它 们一起构成了我们日常的行为选择方式，并决定了我们达到 预期目标的路径。……我们必须发展制度理论，因为没有一 个有效率的市场不是处于由市场参与者参与其中的制度结构 之中。……每个要素和产品市场都不一样，即每个市场都有 不同的结构；更进一步，在整个时期内，这种结构将一定发 生变化。在时期T内能使一个有效率资本市场形成的结构因 素，在T+1时期内就未必如此。……对我们来说，一个巨大 的挑战就是，我们不仅要在理论上能对每种要素和产品市场 以及对于我们来说非常重要的政治市场的制度结构给予定义 和分类，而且还要分析在整个时期内制度结构的变化、演 进。‛
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其他分类
• 诺思从制度的重要性程度的差别将制度分成‚基 础性制度安排‛和‚第二级制度安排‛。 • 我们把社会经济制度分为根本性制度、重大性制 度和辅助性制度三种类型。根本性制度指的是决 定一个社会根本性质的制度，如生产资料的所有 制。重大性制度从其层次来看要低于根本性制度， 但比辅助性制度的层次要高，它的变迁常使一个 社会在根本性质未变的情况下表现出阶段性特征。 辅助性制度则是重要性程度更低的制度安排。
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• 我们的观点：第二种观点即认为组织不是 制度的观点是有道理的。各种组织内部虽 然存在各种各样的作为规则的制度，但组 织本身不是制度，因为，组织机构往往是 具体的。人们所以会将组织看作制度，主 要是没有将组织与组织制度区分开来。所 谓组织制度，指的是有关组织这种主体的 构造形式或结构的内部规则，它是不同组 织区分开来的依据。
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（二）正式制度与非正式制度
• 正式制度与非正式制度的区分是新制度 经济学的一种最重要制度分类。
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1.正式制度
• 正式制度也叫正式规则，它是指人们（主要 是政府、国家或统治者）有意识创造的一系 列政策法规。正式制度包括政治规则、经济 规则和契约。它们是一种等级结构，从宪法 到成文法与普通法，再到明确的细则，最后 到个别契约，它们共同约束着人们的行为。
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• 布罗姆利的论述： ‚学校、企业和期货市场…… 这些组织之所以存在只是因为有界定它们的一套工 作规则。一家公司作为一个独立的法律实体而存在 只是因为有一套工作规则（所有权）定义什么是以 及什么不是一家公司。期货市场、学校和医院同样 如此。……在制度中有两类工作规则和社会组织有 关：⑴通过社会其他部分界定一个组织的制度；⑵ 描述出组织内部特征的制度。这两类制度可以在权 力授予法、宪法、地方法规、宪章或者组织的行政 法规中找到。就公司的例子而论，第一类制度说明 想成为并保持一个公司要遵循的必要步骤。第二类 制度说明应如何指派雇员，如何保存会计记录，如 何作出行政决定等诸如此类的工作。前一类制度通 过更大的团体来界定公司，而后一类制度则决定公 司的结构。‛
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（二）组织是不是制度
• 康芒斯说：‚制度——这三种类型的交易 （指买卖的交易，管理的交易和限额的交 易）合在一起成为经济研究上的一个较大 的单位，根据英美的惯例，这叫做‘运行 中的机构’。这种运行中的机构，有业务 规则使得它们运转不停；这种组织，从家 庭、公司、工会、同业协会、直到国家本 身，我们称为制度。‛ • 拉坦则说：‚制度概念包括组织的含义。‛
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二、制度的类型
如何合理地对制度进行分类一直是新制 度经济学家十分关注的一件事，因为能 否对制度进行合理、科学的分类关系到 制度分析的效果。