2016最新版内部审核检查表

品管部最新内审核检查表GBT19001：2016

被审核部门文件名称
条款号 7.1.5 监视和测量资源
TC － 01 － 11 监视和测量设备控制程序 TC － 01 － 23 进料检验程序
品管部内部审核检查表
检查内容
1.是否确定并提供了所需的监视和测量设备？
审核员审核日期
审核记录已确定并提供经抽查，有校准符合/不符合符合
对应文件
抽查进料验收、过程检验、成品检验记录各两份，有实施检验，项目齐全，抽样量符合规定。有经授权检验人员签字。符合
8.7 不合格输出的控制
TC － 01 － 13 不合格品控制程序
1. 对不合格品的处置是否符合规定？
按规定标识隔离处置符合
TB-01-10
被审核部门文件名称
符合
符合
已对不合格率等进行了统计分析，作为改进依据是否进行了数据分析？符合
10.3
数据分析管理程序
TB-01-10
2. 是否提供了校准或检定？
符合
已制订 TZ-07-01 检验标准等文件 1.是否建立了产品接收准则？符合
8.6 产品和服务的放行
TC － 01 － 08 品质管理程序 TZ-07-01 验标准 TC － 01 － 18 样品及首件确认管理程序检 2.是否在各阶段进行了检验？检验人员是否经授权？检验项目、抽样量是否符和纠正措施
TC － 01 － 14 纠正和预防措施控制程序 TC － 01 － 16 数据分析管理
品管部内部审核检查表
审核员审核日期
已对进料、生产过程不良率进行了分析和评价
是否对不良率等进行了分析和评价？程序有采取 1.是否对频繁发生、严重的不合格采取了纠正措施？

IATF16949-2016版内审检查表(new)

IATF16949内审检查表一、IATF16949的应用范围
二、过程方法的使用
三、IATF16949：2016的目标
第二节组织环境（4）一、理解组织及其环境（4.1）
二、理解相关方的需求和期望（4.2）
三、组织环境（4）—经营计划
四、确定质量管理体系的范围（4.3）
五、质量管理体系及其过程（4.4）
六、质量管理体系及其过程（4.4）—过程效率管理
第三节领导作用（5）一、领导作用和承诺（5.1）
二、以顾客关注为焦点（5.2）
三、方针(5.2)
四、角色、职责和权限（5.3）
第四节策划（6）
一、应对风险和机遇的措施（6.1）
二、质量目标及其实现的策划（6.2）
三、变更的策划（6.3）
第五节支持（7）一、资源管理总则（7.1.1）
二、人员（7.1.2）
三、基础设施（7.1.3）
四、过程运行环境（7.1.4）
五、监视和测量资源总则（7.1.5.1）
六、测量系统分析（7.1.5.1.1）
七、校准/验证记录（7.1.5.2.1）
八、内部实验室要求（7.1.5.3.1）
九、外部实验室要求（7.1.5.3.2）
十、组织的知识（7.1.6）
十一、能力(7.2)
十二、意识(7.3)
十三、员工激励与授权（7.3.2）
十四、沟通（7.4）
第六节、形成文件的信息（7.5）
二、质量管理体系文件（7.5.1.1）。

完整内容IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表

√
●是否已对过程的接口加以定义？
√
●在哪里做？（方法，技术）
√
●过程是否监控？
√
●记录是否保存？
√
顾客导向
的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的
体系文件
IATF
16949：2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
COP2产品和服务的设计开发
顾客要求：特殊特性、相关的法律法规、顾客图纸、样品、以往类似设计信息、信息利用、顾客要求变更资料、公司内部变更需求
满足合同/订单要求的合格产品；产品工艺流程跟踪卡、生产和检验记录、生产过程改进等
生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生率
生产管理程序
SPC控制程序
8.5.1、8.5.6、9.1.1.1
绩效指标：生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生率均达标。文件执行过程控制情况：抽查生产计划：制定依据充分，对计划的完成情况进行了跟踪记录，每周的生产调度会议上对计划的完成情况进行通报，对没有完成的原因进行了记录并定期分析，在车间：现场有作业指导书，并完整体现控制计划中的内容，操作人员有操作证，以显示人员资格，查现场标识，完善，对首末件确认、设备及时点检，查交付记录，完善。本过程绩效指标均达标；过程控制情况：查成品库合格证，有生产批次，进而可追溯到生产班，生产设备，并从当天的生产记录可追溯到材料批，生产现场有合格区、不合格区，仓库也有相应区域标示。现场正在生产的进气管产品，提供了其作业指导书，对现场的操作过程进行监控，查现场记录，由刘长卫进行记录。程序文件规定长时间停止作业后应进行作业准备验证，但不能提供假期后进行作业准备验证的证据。
1、 APQP所有资料

IATF16949：2016内部审查检查表

6.是否确定和应用所需的准则和方法，以确保这些过程的有效运行和控制？
7.是否确定过程所需的资源，并确保其可获得？
8.是否分配过程的职责和权限？
9.是否采取措施应对风险和机遇？
10.是否评价这些过程？
11.是否采取必要的措施，对过程进行持续改进，也包括对质量管理体系的持续改进？
4.4.1.1产品和
过程的符合性
口查阅文件记录
条款
审核内容
审核方式
审核记录
审核结论
存在问题
5.1.1.2过程有
效性和效率
1.最高管理者是否评审产品实现过程和支持过程，已评价并改进过程有效性和效率，是否将过程有效性作为管理评审的输入？
口问答方式
口现场检查
口查阅文件记录
5.1.1.3过程拥
有者
1.最高管理者是否确定过程拥有者，由其负责组织的各过程和相关输出的管理？
口问答方式
口现场检查
口查阅文件记录
5.1.2以顾客为关注焦点
1.最高管理者如何证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？
口问答方式
口现场检查
口查阅文件记录
5.2方针
5.2.1制定质量方针
1.是否制定了质量方针？
2.质量方针是否与组织的宗旨和环境相适应？
3.质量方针是否为建立质量目标提供框架？
4.质量方针是否包括满足适用要求的承诺？
3.是否建立职能分配要素表？
口问答方式
口现场检查
口查阅文件记录
5.3.1组织的作用、职责和权限一补充
1.最高管理者是否指派人员职责和权限，以保证顾客的要求得到满足，这些指派是否形成文件？
口问答方式
口现场检查
口查阅文件记录
条款

2016版质量管理体系内审检查表

5.1.1 总则是否确定了最高管理者的职责，并发布实施？
5.1.2 以顾客为关注焦点
最高管理者是否对以顾客为关注焦点做出了承诺？
5.2.1 制定质量方针
是否由最高管理者制定了质量方针并发布？（手册或单独发行）
5.2.2 沟通质量方针
质量方针是否形成了文件化信息？
以何种方式进行沟通使全员理解并应用？是否有提供给相关方（适宜时）？
是否对产品进行了防护？
8.5.5 交付后的活动
8.5.6 更改控制
8.6 产品和服务的放行
8.7 不合格输出的控制
交付后是否有法规要求？
有哪不期望的交付后的结果？
顾客在使用产品时，如何使用、产品设计寿命、保持期等问题是否有要求？
有什么顾客反馈的以前的问题需要改善。以上是否按要求实施？
是否建立了知识管理的机制或平台？
是否确定了组织外部知识和内部知识的清单？是否明确了全员获取这些知识的途径？
7.2 能力
以何种方式检查员工学会了这些知识？是否确定了更多必要的要学习的知识，及定期的学习计划？是否确定了人员的上岗能力要求，如岗位说明书？
7.3 意识
7.4 沟通 7.5.1 总则
8.4.2 控制类型和程度
是否对外包过程进行了控制，按 8.4 采购条款？
是否分析了外部产品或服务不合格时，对顾客的影响和法规的影响？是否策划对供方的延伸管理并实施？
8.4.3 外部供方的信息
采购申请是否由各相关部门签字评审，保证无遗漏内容？
与供方签订合同前，是否全面沟通了关于产品、服务的要示求？
结论
受审核部门行政管理部内审员

GBT19001-2016质量管理体系内部审核检查表

作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识，能防止误用？已撤出使用场所有无建立文件管理档案，以利于文件管理、分发、更改、回收、作废？有无建立最新的文件控制一览表？有文件档案目录表有最新的文件控制一览表有表格清单，并注明保存期限
10 有无建立记录清单，是否包括了保存期限？ 11
各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位所要求的能力安各部门有岗位职责制度，并根据能力确定安排人员排人员有制订年度培训计划，并按计划实施。
10 是否提供必备的基础设施，以确保符合产品的要求？ 11 有无编制质量手册，有无按规定批准程序文件？ 12 总经理是否已指定管理者代表并对其授权？ 13 管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并有效履行？ 14 是否根据标准建立、实施、保持了内部审核程序？
ISO9001：2015-QMS
GBT19001-2016质量管理体系内部审核检查表
审核员
判定
审核结果
判定 OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK
QR:MR-003(A/0)
文件发布前是否得到批准，以确保文件的适用性、有效性？（抽查3-5份受控经批准，确保文件的适用性、有效性文件）文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否得到所需文件？（抽查工作厂经查，文件发至使用场所，确保执行人员得到所需文件所的文件发放情况）文件是否得到及时更改？更改前是否得到评审和批准？文件更改前得到评审和批准
受审部门序号 15 管理层审核内容审核时间 2OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK
根据规定的时间间隔，是否编制了审核计划，计划是否覆盖QMS所有部门、主依审核计划，除财务外，其他部门全部覆盖；要场所、过程？有编制检查表

2016年版最新内部审核检查表

疾病预防控制中心管理体系内部审核检查表内审员签名/日期：年月日被审核部门负责人签名/日期：共24页，第1页疾病预防控制中心管理体系内部审核检查表内审员签名/日期：年月日被审核部门负责人签名/日期：共24页，第2页疾病预防控制中心管理体系内部审核检查表内审员签名/日期：年月日被审核部门负责人签名/日期：共24页，第3页疾病预防控制中心管理体系内部审核检查表内审员签名/日期：年月日被审核部门负责人签名/日期：共24页，第4页疾病预防控制中心管理体系内部审核检查表内审员签名/日期：年月日被审核部门负责人签名/日期：共24页，第5页疾病预防控制中心管理体系内部审核检查表内审员签名/日期：年月日被审核部门负责人签名/日期：共24页，第6页疾病预防控制中心管理体系内部审核检查表内审员签名/日期：年月日被审核部门负责人签名/日期：共24页，第7页疾病预防控制中心管理体系内部审核检查表内审员签名/日期：年月日被审核部门负责人签名/日期：共24页，第8页疾病预防控制中心管理体系内部审核检查表内审员签名/日期：年月日被审核部门负责人签名/日期：共24页，第9页疾病预防控制中心管理体系内部审核检查表内审员签名/日期：年月日被审核部门负责人签名/日期：共24页，第10页疾病预防控制中心管理体系内部审核检查表内审员签名/日期：年月日被审核部门负责人签名/日期：共24页，第11页疾病预防控制中心管理体系内部审核检查表内审员签名/日期：年月日被审核部门负责人签名/日期：共24页，第12页疾病预防控制中心管理体系内部审核检查表内审员签名/日期：年月日被审核部门负责人签名/日期：共24页，第13页疾病预防控制中心管理体系内部审核检查表内审员签名/日期：年月日被审核部门负责人签名/日期：共24页，第14页疾病预防控制中心管理体系内部审核检查表内审员签名/日期：年月日被审核部门负责人签名/日期：共24页，第15页疾病预防控制中心管理体系内部审核检查表内审员签名/日期：年月日被审核部门负责人签名/日期：共24页，第16页疾病预防控制中心管理体系内部审核检查表内审员签名/日期：年月日被审核部门负责人签名/日期：共24页，第17页疾病预防控制中心管理体系内部审核检查表内审员签名/日期：年月日被审核部门负责人签名/日期：共24页，第18页疾病预防控制中心管理体系内部审核检查表内审员签名/日期：年月日被审核部门负责人签名/日期：共24页，第19页疾病预防控制中心管理体系内部审核检查表内审员签名/日期：年月日被审核部门负责人签名/日期：共24页，第20页疾病预防控制中心管理体系内部审核检查表内审员签名/日期：年月日被审核部门负责人签名/日期：共24页，第21页疾病预防控制中心管理体系内部审核检查表内审员签名/日期：年月日被审核部门负责人签名/日期：共24页，第22页疾病预防控制中心管理体系内部审核检查表内审员签名/日期：年月日被审核部门负责人签名/日期：共24页，第23页疾病预防控制中心管理体系内部审核检查表内审员签名/日期：年月日被审核部门负责人签名/日期：共24页，第24页。

ISO13485：2016内审检查表

进行确认，适当时，在这类软件的变更后或应用时进行确认。

保存期限。

这个期限应确保至少在组织所规定的
医疗器械寿命期内，可以得到此医疗器械的制造
7.质量方针及质量目标能体现企业特色。

8.质量目标分析、统计比较合理
9．质量手册中的已有组织机构图、职能分配表及各类人员的岗位责任
4.质量方针、质量目标已向全体职工宣贯。

5.顾客的需求与期望能予以确定，同时能考虑到相关法律、法规的规
定，以实现达到顾客满意的目的。

能对顾客需求及期望进行分析、评
估。

的证据。

预防措施管理）是否都进行了策划。

程、设计和开发、采购、产品的生产和服务的提供、检验等），和支持过程（如：方针、目标管理、文件管理、记录管理、
方法作出规定。

要求识别产品状态。

在产品的整个生产、贮存、安装和服务过程中，应保持产品的状态标识，以确保只有通过必需的检验和试验或经授权让步放
经历和原程序相同的评审和批准。

过内审和数据分析，找出薄弱环节和不稳定因素，通过管理评审，发现质量管理体系有效性持续改进机会等），提出了什么目标，能否提供质量管理体系有效性持续
改进的证据。

改进，考虑了哪些活动（如：通过制定质。

2016新准则内审检查表

4.1.5
1、是否按照有关法律法规保护客户秘密和所有权，制定有关措施，并有效实施，以保证客户的利益不被侵害；
2、对进入试验室现场、计算机的安全系统、传输技术信息、保存检验检测记录和形成检验检测报告或证书等环节，是否执行保密措施；
3、是否保护客户的图纸、样品、技术资料等财产，对检验检测过程中获得或产生的信息，以及来自监管部门和投诉人的信息是否承担保护责任。
2、是否赋予质量负责人其明确的责任和权力，确保管理体系在任何时候都能得到实施和保持。
3、质量负责人是否与最高管理者有直接接触和沟通的渠道。
4、是否有技术负责人和质量负责人的职责。
5、是否指定关键管理人员（包括最高管理者、技术负责人、质量负责人等）的代理人，以便其因各种原因不在岗位时，有人员能够代行其有关职责和权力，以确保试验室的各项工作持续正常地进行。
4、试验室作为检验检测活动的第一责任人，应对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任；
5、当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。
3
检验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。
4.1ห้องสมุดไป่ตู้2
1、有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图；
4.2.2
1、是否有最高管理者应对管理体系全面负责，承担领导责任和履行承诺。
2、最高管理者是否负责管理体系的建立和有效运行，并满足相关法律法规要求和客户要求；
3、最高管理者是否组织质量管理体系的管理评审。
4、最高管理者是否确保制定质量方针和质量目标；确保管理体系要求融入检验检测的全过程；确保管理体系所需的资源；确保管理体系实现其预期结果。
4.1.4

IATF16949：2016内部审核检查表

2
8.3.2
3
8.3.2.1
在进行产品实现的准备工作中，是否采用了多方论证的方法？组织是否保留有关设计和开发输入的形成文件的信息，设计和开发的输入是否包括 a）产品设计输出的数据，包括特殊特性； b）生产力、过程能力、时程安排及成本的目标； c）制造技术替代选择； d）顾客要求，如有； e）以往的开发经验； f）新材料； g）产品搬运和人体工学要求 h）制造设计和装配设计。组织是否对制造过程的设计输入要求进行识别，形成文件并进行评审。组织是否采用多方论证的方法来建立，形成文件并实施用于识别特殊特性的过程，包括顾客确定的以及组织风险分析所确定的特殊特性。是否包括： a) 将所有特殊特性记录进图纸（按要求）、风险分析（例如 FMEA）、控制计划和标准的工作/操作说明书；特殊特性用特定的标记进行标识，并且贯穿这些文件中的每一个； b) 为产品和生产过程的特殊特性开发控制和监视策略；变更管理程 c) 顾客规定的批准，如有要求；序/失效模 d) 遵循顾客规定的定义和符号或组织的等效符号或标记，如符号转换表所示。如有要式和后果分求，应向顾客提交符号转换表析程序 /PPAP管理程序/过程组织对设计和开发的过程控制是否实施评审，验证，确认，针对评审，验证和确认的问设计与开发题是否采取必要的措施，这些活动是否形成文件的信息管理程序组织是否将产品和过程的设计和开发期间特定阶段的测量应被确定、分析，以汇总结果的形式来报告，作为对管理评审的输入组织是否建立，实施和保持一个符合顾客规定要求的产品和制造过程的批准过程设计和开发的输出是否形成文件。
2
3
8.2..3
在组织承诺向顾客提供产品和服务之前，是否对一下项目进行评审： a) 顾客规定的要求，包括对交付和交付后活动的要求； b) 顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求； c) 组织规定的要求； d) 适用于产品和服务的法律法规要求； e) 与以前表述不一致的合同或订单要求并保留形成文件的证据。

GBT19001-2016内审检查表(完整内容)

GB/T19001-2016内审检查表(完整内容）条款号审核内容被审核部门审核发现有无不符合4.1 Understanding of the organization and its context理解组织及其环境组织是否已确定了与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素?总经理已确定了与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素符合4.1 Understanding of the organization and its context理解组织及其环境环境变化的信息是否系统化地提交给管理评审?是否在定义范围和确定风险及机遇时被考虑?组织是如何对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审的?总经理环境变化的信息未列入管理评审，在外审中已提出，需要整改不符合（已改进）4.2 Understanding the needs and expectations of interested parties理解相关方的需求和期望组织是否确定了下述内容:与质量管理体系有关的相关方;与质量管理体系相关的相关方要求.相关方及其要求变化的信息是否系统化地提交给管理评审?是否在定义范围和确定风险及机遇时被考虑?组织是如何对相关方及其要求进行监视和评审的?总经理与质量管理体系有关的相关方，与质量管理体系相关的相关方要求.，相关方及其要求变化的信息是已系统化地提交给管理评审不符合（已改进）4.3 Determining the scope of the quality management system.确定质量管理体系的范围Is scope of the QMSdocumented, andjustification for any scopeexclusions?质量管理体系范围是否文件化?是否对任何不适用条款要求进行了合理解释?总经理凸轮块生产及服务，产品的设计条款不适用符合4.3.1&2 Is there a statement in QMSfor Customer SpecificRequirements evaluation? 在质量管理体系中是否有针对顾客特定要求的评价的声明?总经理有符合4.4 [Quality management system and its processes]确质量管理体系及其过程组织是否确定了质量管理体系所需的过程和(下划线的是新条款)a)确定这些过程所需的输入和期望的输出;b)确定这些过程的顺序及其接口;c) 确定和应用所需的准则和方法(包括监视、测量和相关绩效指标)，以确保这些过程的运行和有效控制;总经理采用乌龟图对过程进行了识别，COP，MOP，SOP，识别了过程的风险并按风险对过程进行了策划和控制符合d)确定并确保获得这些过程所需的资源;e)规定与这些过程相关的责任和权限;f) 应对按照6.1要求所确定的风险和机遇;g评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果;h)改进过程和质量管理体系组织如何在必要的程度上，保持形成文件的信息以支持过程运行，和保留确认其过程按策划进行的形成文件的信息。

2016版新标准管理体系内审检查表

由于上述外部和内部情况处于变化之中，公司领导层还组织有关部门对其相关信息进行监视和测量，以确定相应措施,有效应对这些变化,详见管理评审。
Q/E4.2
理解相关方的需求和期望
询问总经理：
1、组织是否确定了与质量和环境管理体系有关的所有相关方?
2、是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
总经理介绍：
生产/经营地址：南京市江宁区大同路888号
办公/通讯地址：南京市江宁区大同路888号
查见质量环境管理体系的范围在《质量环境管理手册》中已明确。
Q/E4。4
质量管理体系及其过程
询问总经理：
1、公司QES所需的过程有那些？
2、过程间顺序及相互关系是什么？
3、过程所需的资源有那些？
4、是否分配了过程的职责和权限？
公司按照GB/T19001-2016《质量管理体系要求》标准的要求,建立了公司的质量管理体系,并加以实施、保持和持续改进其有效性。
公司的质量和环境管理体系范围为：
位于南京市大同路888号南京大众机械有限公司采油（气）井口装置、套管头、节流压井管汇及钻采配件的设计、生产和销售所涉及的管理活动；
注册地址：南京市江宁区大同路888号
风险与机遇的管理与组织状态相适应。
E6。1。2
环境因素
是否建立了环境因素识别和评价程序？
是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别?
公司制定了《环境因素识别和评价控制程序》
查公司环境因素识别及评价表,公司共识别出电的消耗、水的消耗等环境因素62项；环境因素的识别和评价考虑了环境影响、时态和状态，制定了控制措施。
询问总经理
1、有无针对考虑的内外部因素、相关方要求识别对应的风险与机遇？

IATF16949-2016内部审核检查表(内部审核)

法律法规要求
输出：
审核报告
不符合报告
改进建议
1、组织是否按已计划的时间间隔进行内部体系审核？是否对审核方案进行计划？
2、是否定义审核的准则、范围、频率和方法？
3、为确保审核的客观性和公正性，审核是否安排与被审核工作无关的人员执行？
4、是否建立文件化的程序，以规定审核计划和实施、以及对报告结果和保持记录的职责和要求?
√
是否已经定义过程？
√
有谁进行？（技能、培训）
√
过程是否已评估）
√
是否已经明确了过程的相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
输入(I) /输出(O)
审核关注要点
检查记录，包括客观证据
审核结论
NC
OFI
NR
输入：
顾客要求
体系标准要求
过程编号/名称(适用的IATF16949:2016条款)：MOP4内部审核/9.2.1/9.2.2.2/9.2.2.3/9.2.2.4
过程绩效指标
内审、过程审核达成率
适用的质量管理体系文件
内部审核控制程序
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？
是
否
是否已明确执行者？
√
使用什么？（材料、设备）
5、问题发生部门是否确保及时采取行动措施，以消除所发现的不合格及其原因？
6、内部审核跟踪活动是否包括对所采取措施的验证，和验证结果的报告？
7、是否审核质量管理系统，以验证与IATF 16949:2016和任何附加的质量管理系统要求的符合性？
8、组织的内部审核是否涵盖了所有与质量管理有关的过程、活动和生产班次，并且是否按年度计划进行安排？当内部、外部不符合，或顾客报怨发生时，组织是否适当地增加审核频率？

IATF16949-2016内审检查表

2,5.1.1 目标完成情况怎么样？针对分析结果是否
质量数据/过程数据采用月度汇总的方式符合
进行统计。
.3 进行持续改进和采取纠正和预防措施？
是否确定了影响实现质量管理体系的内外
2
4.1
部因素，并对这些因素进行监视和评审
确定了影响实现质量管理体系的内外部因符合
素，并对这些因素进行监视和评审
《内部审核控制程序》规定内部审核正常
评定结果
组织是否对风险和机遇进行了分析并对风
建立了《HT-QCM-13FMEA控制程序》，确保
应急计划/风险和机遇控制程
14
6.1 险采取一定的预防措施和应急计划，风险
质量管理体系能够实现其预期结果，增强符合
序
分析，预防措施，应急计划是否形成文件
有利影响，预防或减少不利影响，实现改
受审核过程:
MP3 管理评审
符合
本）；
g) 对照维护目标的绩效评审；
8.过程有效性，效率的衡量；
h) 保修绩效(在适用情况下）；
9.产品符合性；
i) 顾客记分卡评审(在适用情况下）；
10.对现有操作更改和新设施或新产品进行
j) 通过风险分析（如FMEA）识别的实际的
的制造可行性评估
和潜在的使用现场失效标识；
11.顾客满意
K) 实际使用现场失效及其对安全或环境的
最高管理者是否在企业内部传达满足顾客
公司的质量方针及企业理念都突出了“顾
9 5.1.2 要求和法律法规要求的重要性并能提供证
客至上”，每周一晨会上也会不定期的向符合
据？
全员宣导顾客至上的理念
是否制定，实施和保持质量方针并使质量
方针是否与本公司的宗旨相适应？是否包

iatf16949-2016内部质量体系审核检查表

过程类型业务部
审核发现/客观证据
2of28 顾客导向过程（COP1）
过程评价
13 为了达到目标/指标，作了哪些工作？ 14 如果没有达到目标，采取了哪些纠正措施的活动？
6.2;9.1.3
对每一份合同进行了合同评审已达到了目标
合格合格
15 如果达成了目标，采取了哪些步骤以进行改进（持续改进）？
是否给予文件适宜的控制？如：文件的审查/更新/批准/修订状态/保持清晰/易于识别； 16 记录的控制是否满足要求？如：保存期限给予定义且满足法律法规要求；修改的方式。在合同评审时是否考虑了顾客特殊要求？如何在公司内部传达/评审？顾客 17 的特殊要求如何被应用于日常的工作？
8.2.1.1
以顾客规定的语言格式与顾客进行沟通
所识别的衡量指标是合同评审完成率，已达到
合格合格
6.2;9.1.3
IATF16949:2016内部质量体系审核检查表
审核员审核日期
寻找证据查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
合同管理相关部门/责任人/支持地点
IATF16949条款
员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移 2 到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？
员工通过会议，文件和培训知道要完成的
7.2
任务
1of28 顾客导向过程（COP1）
过程评价合格合格
3 过程的资源是否充足，是否能有效支持？
7.1
过程的资源是充足的，能得到有效的支持
8.2.1;8.2.1.1 8.2.1 8.2.3.1 8.2.3.1 8.2.4
8.2.3.1.3
通过网络，会议和文件等途径来了解顾客的要求，并贯彻“以顾客为中心”的原则