风险和机遇评估分析表-管理部
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综合管理部风险和机遇评估分析表
综管部
表号：JL-01-25
团队
综合部
日期
2016.10.18
序
号
风险描述
严重度
风险等级
风险应对措施
实施负责人
进度跟进
备注
控制措施
风险规避措施
1
原公司人员配置和岗位设置不合理
中
低风险
对人员和部门进行了调整
新版岗位职责对各岗位人员、资质、职责都做了分工和明确要求，并强调法定岗位人员应在职在位，职责明、无遗漏、不混淆、不得兼职、资质要符合规定
**
2016.10
完成
2
全员参与质量管理制度落实需要加强
中
低风险
按照标准要求全员参加质量管理，所有人员上岗前均应进行培训，上岗前培训的内容应包括：法规、规章制度、岗位职责、管理及操作规程、专业技能、产品知识、职业道德等有关质量方面的内容，人员调整到新岗位时，也要进行上岗前培训，重点是与新岗位有关的内容，目前，公司按照计划进行了培训，但离标准的要求还有一定差距
公司制定年度培训计划时，工程部要将质量培训内容融入其中；配合公司做好培训计划制定、抓好培训计划的落实、参与培训结果的考核、收集整理培训归档，对参加培训的人员进行签到管理，通近学习，全体员工掌握法律、法规、规章制度、岗位职责、操作规程、专业技能、产品知识、职业道德等有关质量方面的知识有较大提高
***
2016.10
完成
3
法律法规内容变化
中
高风险
定期检查公司所执行的法律法规、规范、标准的更新信息
对新的法律法规、规范、标准进行进行分析，对适用于本公司的条款予以实施控制
**
2016.10
完成
表号：JL-01-25
团队
综合部
日期
2016.10.18
序
号
风险描述
严重度
风险等级
风险应对措施
实施负责人
进度跟进
备注
控制措施
风险规避措施
1
原公司人员配置和岗位设置不合理
中
低风险
对人员和部门进行了调整
新版岗位职责对各岗位人员、资质、职责都做了分工和明确要求，并强调法定岗位人员应在职在位，职责明、无遗漏、不混淆、不得兼职、资质要符合规定
**
2016.10
完成
2
全员参与质量管理制度落实需要加强
中
低风险
按照标准要求全员参加质量管理，所有人员上岗前均应进行培训，上岗前培训的内容应包括：法规、规章制度、岗位职责、管理及操作规程、专业技能、产品知识、职业道德等有关质量方面的内容，人员调整到新岗位时，也要进行上岗前培训，重点是与新岗位有关的内容，目前，公司按照计划进行了培训，但离标准的要求还有一定差距
公司制定年度培训计划时，工程部要将质量培训内容融入其中；配合公司做好培训计划制定、抓好培训计划的落实、参与培训结果的考核、收集整理培训归档，对参加培训的人员进行签到管理，通近学习，全体员工掌握法律、法规、规章制度、岗位职责、操作规程、专业技能、产品知识、职业道德等有关质量方面的知识有较大提高
***
2016.10
完成
3
法律法规内容变化
中
高风险
定期检查公司所执行的法律法规、规范、标准的更新信息
对新的法律法规、规范、标准进行进行分析，对适用于本公司的条款予以实施控制
**
2016.10
完成
IATF16949质量管理体系过程风险和机遇评估分析表
工程 客服 制造
2023.05.12
有效
1.不能按时交付。 2.交付的产品不符合客户的要求。
1.生产计划管制。 2.生产过程的品质控制。 3.成品的品质检验。
5
C5 交付
机遇： 对成品装柜效率的督促过程中，提升装柜 的工作效率，减少了运输的待厂时间，创 造条件获取较低的运输价格。
5
3
2
30
高风险
4.出货前的品质检验。 相关文件：
养，导致订单到达时不能如期交货
1.CSR接到客户财产需向工厂相关单位发出联络，
2.生产单位接到客户财产，没有按客户要
保管好顾客财产，每月盘点
14
S7
顾客财产 求作业，导致品质异常客诉。 控制
4
3
2
24
高风险
2.相关生产单位需严格执行客户要求，确保客户要 求达成一致。避免客诉产生，造成索赔。
客服部 制造部
风险和机遇来源内容
风险与机遇评估、管控表
风险分析
严重 发生 可探 程度 概率 测性
RPN
风险级 别
管理措施
责任部 门/人
实施时间 (完成)
评价措 施有效
性
1.物品放置环境不符合要求，导致影响其
质量。
1.运行环境的先期策划及定期更新。
2.标识不清楚，导致是用错材料
2.库存物资每一项都做好标识
10 S3 储运管理
件，及后续改善计划。
9.积极协助资源调配，争取管理层的支持。
10.项目经理对绩效考核的实施要有执行权
11.严格按照《产品安全管理程序》的规定执行
12.对新产品进行充分的验证，确保性能、品质可
以满足客户要求；
机遇：
风险和机遇评估分析表
办公室
全年
设备设施
设备设施管理、公司运行环境
风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设备管理不善，造成的检测滞，会给公司造成很大的生产风险。
机遇：基础设施维护良好，为公司发展创造良好的环境。
1×3=3
低
检测车间严格按照公司的年度计划做好维护工作，提高公司设备、设施稳定性。
执行部门
时限
编制人：日期：审核人：日期：批准人：日期：
机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。
2×2=4
低
1.各部门要及时关注员工的心理变换，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感
2.办公室做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；
3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质。
全年
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
内外部因素及相关方描述
风险和机遇
严重程度×发生频率
等级
执行部门
时限
内部因素
公司运营
管理体系运行
风险：目前公司管理体系覆盖了公司检验检测全部工作，但是体系运行有效性如果得不到保证，会对公司运行带来一定的风险。
机遇：不断改进体系，规范体系运行，可以提高公司的管理水平。
风险和机遇评估分析表
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
内外部因素及相关方描述
风险和机遇
严重程度×发生频率
等级
执行部门
时限
外部因素
法律法规标准要求
全年
设备设施
设备设施管理、公司运行环境
风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设备管理不善，造成的检测滞，会给公司造成很大的生产风险。
机遇：基础设施维护良好，为公司发展创造良好的环境。
1×3=3
低
检测车间严格按照公司的年度计划做好维护工作，提高公司设备、设施稳定性。
执行部门
时限
编制人：日期：审核人：日期：批准人：日期：
机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。
2×2=4
低
1.各部门要及时关注员工的心理变换，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感
2.办公室做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；
3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质。
全年
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
内外部因素及相关方描述
风险和机遇
严重程度×发生频率
等级
执行部门
时限
内部因素
公司运营
管理体系运行
风险：目前公司管理体系覆盖了公司检验检测全部工作，但是体系运行有效性如果得不到保证，会对公司运行带来一定的风险。
机遇：不断改进体系，规范体系运行，可以提高公司的管理水平。
风险和机遇评估分析表
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
内外部因素及相关方描述
风险和机遇
严重程度×发生频率
等级
执行部门
时限
外部因素
法律法规标准要求
风险和机遇评估分析表
研发部
全年
竞争
公司市场占有率、顾客增长趋势
风险：目前市场上同类公司增加，公司产品技术更新较慢，市场占有率不稳定。
机遇：市场竞争加剧，发展压力加大，产品的更新，也会带来新的发展机遇。
1×5=5
一般
及时关注公司产品在客户的使用情况，收集信息及时调整，保持公司产品的竞争力。
市场部、研发
全年
市场
市场容量
竞争力
3×3=9
一般
对公司影响较大原材料供应商做好年度采购计划
采购部
全年
技术
新领域、新设备、新工艺
风险：公司现有的工艺、设备比较落后，造成产品的成本较高，缺少市场竞争力。
机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力
3×2=6
一般
建立技术团队，制定技术攻关和设备改造计划，综合管理部应持续招聘人才。
办公室
全年
内部因素
公司运营
生产能力
风险：公司现有产品批量较少，品种多，对产品生产品质的稳定性有一定影响。
机遇：小批量生产为非流水线作业，反应快速，可适应客户的特殊要求。
4×2=8
一般
1.生产技术部门加强生产安排计划的科学性，挖掘公司生产效率的潜能。
2.加强工艺的管理控制，提高产品一次合格率。。
生产部
机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力。
4×2=8
一般
1.市场部加快资金的回笼，减小公司资金压力。
2.财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。
市场部、财务部
全年
内部因素
资源
基础设施管理
公司运行环境
风险：公司现有的运行环境以及设施、设备管理比较完善，对公司的发展风险较小。
全年
竞争
公司市场占有率、顾客增长趋势
风险：目前市场上同类公司增加，公司产品技术更新较慢，市场占有率不稳定。
机遇：市场竞争加剧，发展压力加大，产品的更新，也会带来新的发展机遇。
1×5=5
一般
及时关注公司产品在客户的使用情况，收集信息及时调整，保持公司产品的竞争力。
市场部、研发
全年
市场
市场容量
竞争力
3×3=9
一般
对公司影响较大原材料供应商做好年度采购计划
采购部
全年
技术
新领域、新设备、新工艺
风险：公司现有的工艺、设备比较落后，造成产品的成本较高，缺少市场竞争力。
机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力
3×2=6
一般
建立技术团队，制定技术攻关和设备改造计划，综合管理部应持续招聘人才。
办公室
全年
内部因素
公司运营
生产能力
风险：公司现有产品批量较少，品种多，对产品生产品质的稳定性有一定影响。
机遇：小批量生产为非流水线作业，反应快速，可适应客户的特殊要求。
4×2=8
一般
1.生产技术部门加强生产安排计划的科学性，挖掘公司生产效率的潜能。
2.加强工艺的管理控制，提高产品一次合格率。。
生产部
机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力。
4×2=8
一般
1.市场部加快资金的回笼，减小公司资金压力。
2.财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。
市场部、财务部
全年
内部因素
资源
基础设施管理
公司运行环境
风险：公司现有的运行环境以及设施、设备管理比较完善，对公司的发展风险较小。
风险和机遇评估分析表
间
市场竞争 对薄弱，竞争力不足
严重 很少发生 2 竞争力
***
） 外部风险
环保行业日新月异，各种新工艺层
关注行业动态，及时学习和掌握行业新工
工艺更新 出不穷
一般 很少发生 1 艺、新技术
***
公司有专业的研发团队，经验知识
技术支持
/
丰富，可提供技术支持。
机遇
新版 GMP 实 车间硬件软件起点高，能满足新版
公司人员流动为稳定生产带来的风
人员流动 险
严重 很少发生 1 发展需求；为减少现有员工流失率对员工 ***
提供更好的职位晋升及学习空间
生 内部风险
产
运营管理
目前管理流程基本覆盖日常工作， 但流程执行力不能保证会给生产运
一般
很少发生
完善流程，提高执行力，可以提高管理水 2平
***
管
行带来一定的风险理 Nhomakorabea工作能力 技术文件不合格
全
公司的动火、受限空间等作业管理
环
高危检维 制度已建立，在执行过程中可能出 严重 很少发生 2 加强人员培训，加大执行检查，如出现文 ***
保
修作业
件不适宜情况，进行完善。
现偏差
部
公司安全生产及环境保护相关法规
安全环保部门按照要求加强行业法律法
法律法规 收集不及时、执行力度不够方面的 严重 很少发生 1
风险和机遇识别及应对措施表
评估人
各部门负责人
评估日期
2020.01.06
部 门 风险和机
遇类别
风险及机遇的识别
因素类别
风险/机遇描述
风险及机遇的评估
严重 度
频度
风险 等级
风险和机遇评估分析表
1、维护现有客户的服务质量，确保满足客户 需求 2、发展新客户
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、对业务合同组织公司各部门进行评审会 议，分析制定各部门具体的责任及完成时 间，形成会议记录，确保满足客户要求
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、做好供应商能力评估，每月对质量、交期 做好采购检验工作，确保产品
风险及机遇评估分析表风险应对措施Fra bibliotek控制措施
规避措施
1、加强责任意识； 2、加强监督检查； 2、与面试官充分沟通，减少误判率； 3、合理安排面试时间；4、提高沟通技巧
制定完善的聘用制度，并严格 执行
1、 防止竞争对手恶意挖人
关注员工诉求，增强员工归属 感
1、加强相关人员责任意识； 工作时间；
2、合理安排
定期监督检查
1、加强相关人员劳动法律法规知识培训，提
高法律意识。
按照《劳动法》执行，与员工
2、管理人员做好监督检查，发现问题及时纠 签订劳动合同并维护
正，并将相应指标纳入员工绩效考核之中。
1、充分了解受训部门/人员的工作实际情 况，避免在生产或业务繁忙时段安排培训；
2、培训时间安排应提前与受训部门/人员 进行沟通，获得支持，达成一致
完成
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
1、提供适宜的办公环境 2、配置藿香正气水等药品 3、增加员工高温补贴等福利 1、生活废水规范排放 2.节约用水 3茶水等倾倒在规定位置 1、严禁堆积易燃物体 2、严禁在办公室抽烟，动用明火 3.配置灭火器的等消防设施 垃圾分类排放,加强日常的管理 加强日常管理，定期巡检，严禁非电工人员 接线
2.风险和机遇评估分析表(企管部)
企业管理部2018由于企业人员不足使资质核查不通过人力资源管理程序资质升级由于对资质标准不了解而导致资料准备不全由于经验不足错过营业执照年检时间一般风险经常学习住建部住建委的资质标准及要求认真检查提交资料是否达到资质要求在工商局网站不定时进行查询并了解掌握营业执照的年检时间及要求资质证照管理办法资质证照管理办法对办理手续不了解使建造师变更管理不能顺利进行风险及时与区建委市建委沟通并学习建造师变更手续及资料的准备人力资源管理程序由于制度内容职责不明确不严谨导致执行困难风险根据工作需求及时修改制度内容及职责确保职责与实际分工匹配部门管理职责及管理目对公司企业文化了解不够不能及时指导项目部宣传标准日常学习企业文化了解掌握企业要求及时与项目部沟通不断提高企业文化的认知度人力资源管理程序提前提交宣传品制作计划加快设计及审稿的速度和质量确保在要求时间内完成不断学习和参与各项活动增加活动经验及丰富业余生活做好活动组织准备人力资源管理程序管理体系策划遗漏标准要求导致管理体系不具有适宜性充分性和有效性得不到认证机构认可
风险和机遇评估分析表
单位（部门）：企业管理部2018年4月8日
序
号
风险和
机遇来源
风险描述
严重
度
频
度
风险
等级
风险应对措施
控制文件
备注
2
资质管理
由于企业人员不足使资质核查不通过
5
3
高风险
经常进行内部人员及证书核对，确保达到资质核查要求
人力资源管理程序
资质升级由于对资质标准不了解而导致资料准备不全
2
2
低风险
经常学习住建部、住建委的资质标准及要求，认真检查提交资料是否达到资质要求
资质证照管理办法
由于经验不足错过营业执照年检时间
风险和机遇评估分析表
单位（部门）：企业管理部2018年4月8日
序
号
风险和
机遇来源
风险描述
严重
度
频
度
风险
等级
风险应对措施
控制文件
备注
2
资质管理
由于企业人员不足使资质核查不通过
5
3
高风险
经常进行内部人员及证书核对，确保达到资质核查要求
人力资源管理程序
资质升级由于对资质标准不了解而导致资料准备不全
2
2
低风险
经常学习住建部、住建委的资质标准及要求，认真检查提交资料是否达到资质要求
资质证照管理办法
由于经验不足错过营业执照年检时间
风险和机遇评估分析表-管理部
低
影响上岗作业
人员需求急
2
升，招聘时未 能严谨进行面
3
试、笔试考核
1.新员工未培训完 成就上岗.
2.在职员工操作熟 练度不够
影响生产作业
1.未按规定执
4
行 2.定期培训未
4
落实
人员绩效考核
绩效考核未达到预 期效果
人才流失
员工绩效考核 2 的完成状况未 2
落实跟进
发电机
①.烟雾排放 ②.产生噪声
①.大气造成污染
发 生 率 O
探 测 度 D
风 险 系 数
R P N
人力资源作业程序 员工管理规则
3 18 3 18
人力资源作业程序
新进人员教育训练日程表 教育训练申请及评核表
3
48
内训通知及评核表
年度教育训练计划表 教育训练实施计划调查表 3 12
教育训练成效报告表
2 24
2 24
①.危险废弃物清单
②.污染源登记表
③.固体废弃物产生处置登
记表
2 36
④.废弃物进出管制表
⑤.危险废弃物清单
⑥.垃圾管理作业指导书
部门: 管理部
评估小组成员:
风险和机遇评估分析表
过程步骤 作业单元
风险描述
潜在风险可能 造成招聘 人员培训
1.无法参加社保
1.人员持假身份证 、假毕业证
2.无法居住登记 3.意外工伤等无法
2
索赔
招聘时没有当 场用专业软件
识别真伪
3
2.人员知识度不 够，学历低，素质
②.噪音影响周围 居民
6
应急发电
2
③.漏油 ④.产生废零配件
土地造成造成污染 6
影响上岗作业
人员需求急
2
升，招聘时未 能严谨进行面
3
试、笔试考核
1.新员工未培训完 成就上岗.
2.在职员工操作熟 练度不够
影响生产作业
1.未按规定执
4
行 2.定期培训未
4
落实
人员绩效考核
绩效考核未达到预 期效果
人才流失
员工绩效考核 2 的完成状况未 2
落实跟进
发电机
①.烟雾排放 ②.产生噪声
①.大气造成污染
发 生 率 O
探 测 度 D
风 险 系 数
R P N
人力资源作业程序 员工管理规则
3 18 3 18
人力资源作业程序
新进人员教育训练日程表 教育训练申请及评核表
3
48
内训通知及评核表
年度教育训练计划表 教育训练实施计划调查表 3 12
教育训练成效报告表
2 24
2 24
①.危险废弃物清单
②.污染源登记表
③.固体废弃物产生处置登
记表
2 36
④.废弃物进出管制表
⑤.危险废弃物清单
⑥.垃圾管理作业指导书
部门: 管理部
评估小组成员:
风险和机遇评估分析表
过程步骤 作业单元
风险描述
潜在风险可能 造成招聘 人员培训
1.无法参加社保
1.人员持假身份证 、假毕业证
2.无法居住登记 3.意外工伤等无法
2
索赔
招聘时没有当 场用专业软件
识别真伪
3
2.人员知识度不 够，学历低，素质
②.噪音影响周围 居民
6
应急发电
2
③.漏油 ④.产生废零配件
土地造成造成污染 6
2020.3.16风险和机遇评估分析及措施表 - 质量管理部
3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程方法展开。
质量管理部
持续
有效
4
质量目标
关键核心KPI指标设置不合理，影响公司质量目标有效达成。
5
5
25
高风险
依据公司年度目标和部门职责，提取各部门质量目标；
质量管理部
持续
有效
编制： 审核： 批准：
风险和机遇评估分析及措施表
编号：JS/JL-29A
部门：质量管理部类别：■质量□环境■过程风险级别：高风险：15-25，一般风险：5-15，低风险：1-5
序号
风险和机遇来源
（内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
管理措施
严重程度
发生频度
风险系数
风险级别
1
检测设备校准管理
1.仪器精度不够，导致检测结果不准备。
2.检验人员未按使用标准使用设备，导致不良品不能及时发现；
5
5
25
高风险
1.建立检测设备台账，并对检测设备使用频次进行统计，依据制度按使用频次，编制每年度的校准计划，按计划时间对仪器实施校准。
2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证。
3.检验人员进行考核，确保人能具备使用设备的能力。
相关文件：《监测量资源控制程序》
质量管理部
持续
有效
3
质量管理体系策划
1.策划质量管理体系时，遗漏了的要求。 2.策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。
4
2
6
一般风险
1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。
2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。
质量管理部
持续
有效
4
质量目标
关键核心KPI指标设置不合理，影响公司质量目标有效达成。
5
5
25
高风险
依据公司年度目标和部门职责，提取各部门质量目标；
质量管理部
持续
有效
编制： 审核： 批准：
风险和机遇评估分析及措施表
编号：JS/JL-29A
部门：质量管理部类别：■质量□环境■过程风险级别：高风险：15-25，一般风险：5-15，低风险：1-5
序号
风险和机遇来源
（内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
管理措施
严重程度
发生频度
风险系数
风险级别
1
检测设备校准管理
1.仪器精度不够，导致检测结果不准备。
2.检验人员未按使用标准使用设备，导致不良品不能及时发现；
5
5
25
高风险
1.建立检测设备台账，并对检测设备使用频次进行统计，依据制度按使用频次，编制每年度的校准计划，按计划时间对仪器实施校准。
2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证。
3.检验人员进行考核，确保人能具备使用设备的能力。
相关文件：《监测量资源控制程序》
质量管理部
持续
有效
3
质量管理体系策划
1.策划质量管理体系时，遗漏了的要求。 2.策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。
4
2
6
一般风险
1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。
2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。
风险和机遇评估分析表(管理层)
加强检查，合理调配管理资源
已经执行
3ห้องสมุดไป่ตู้
文化：地方区域具有习惯性消费，新客户开发困难，目前老客户对本公司施工质量比较满意
一般
有时发生
3
做好老客户维护
积极开发价值高的新客户
已经执行
4
社会：本公司所在地社会形势稳定，失业率较较低，人员安全感高，教育水平和人员素质较高，公共节假日和工作时间设置比较合理，相对风险较小
一般
有时发生
2
及时关注社会信息及动态
做好公司人员储备
已经执行
风险和机遇评估分析表
涉及部门
管理层
日期
序
号
风险与机遇描述
严重度
频度
风险等级
风险应对措施
实施负责人
进度
跟进
备注
控制措施
风险规避措施
1
经济：整体经济环境不佳，银行利率快，银行信贷紧缩
一般
偶尔发生
3
提前资金准备
对于合同付款紧抓
已经执行
2
资源：公司现有环境、人员、设备管理不善
严重
有时发生
3
加强人员培训，提高意识
已经执行
3ห้องสมุดไป่ตู้
文化：地方区域具有习惯性消费，新客户开发困难，目前老客户对本公司施工质量比较满意
一般
有时发生
3
做好老客户维护
积极开发价值高的新客户
已经执行
4
社会：本公司所在地社会形势稳定，失业率较较低，人员安全感高，教育水平和人员素质较高，公共节假日和工作时间设置比较合理，相对风险较小
一般
有时发生
2
及时关注社会信息及动态
做好公司人员储备
已经执行
风险和机遇评估分析表
涉及部门
管理层
日期
序
号
风险与机遇描述
严重度
频度
风险等级
风险应对措施
实施负责人
进度
跟进
备注
控制措施
风险规避措施
1
经济：整体经济环境不佳，银行利率快，银行信贷紧缩
一般
偶尔发生
3
提前资金准备
对于合同付款紧抓
已经执行
2
资源：公司现有环境、人员、设备管理不善
严重
有时发生
3
加强人员培训，提高意识
管理过程风险和机遇评估分析表
4
2
8
般风险
5.1对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复：客户；
5.2客诉处理一律以8D报告格式存档；
5.3确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户；
销售部
持续
续证监督持验并督
6
经营
计划
6.1和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩；
2
1
2
一般风险
7.5制订风险对策,严格监督实施。相关文件《组织内外环境识别评价管理规定》、《组织风险和机遇识别评价管理规定》
管理者代表/各部门
持续
持续验证并监督
8
内部
审核
8.1审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面；
8.2审核发现的不符合项目未能及时改善，导致问题长期存在
4
2
8
一般风险
8.1对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书：
5
2
10
一般风险
14.1采购严格依采购计划跟进设备、模具、治具的外购计划，保持良好沟通与信息反馈；
14.2模具的制作建立计划表执行严格监督反馈；
14.3建立设备的保养及备件储备计戈IJ；
14.4建立完整的设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅；
生产部/资材部/综合管理
部
持续
续证监持验并督
15
购供商理采和应管
13.2每年12月份要求各单位制订次年度培训计划，并监督培训计划的有效实施，对受训人的考核做到从实际出发，对特殊岗位必须考核取得上岗证。
综合管理部
持续
续证监持验并督
14
备模具设和治
14.1设备和模治具的生产或采购交期延迟：14.2质量未达到预定目标；
2
8
般风险
5.1对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复：客户；
5.2客诉处理一律以8D报告格式存档；
5.3确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户；
销售部
持续
续证监督持验并督
6
经营
计划
6.1和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩；
2
1
2
一般风险
7.5制订风险对策,严格监督实施。相关文件《组织内外环境识别评价管理规定》、《组织风险和机遇识别评价管理规定》
管理者代表/各部门
持续
持续验证并监督
8
内部
审核
8.1审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面；
8.2审核发现的不符合项目未能及时改善，导致问题长期存在
4
2
8
一般风险
8.1对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书：
5
2
10
一般风险
14.1采购严格依采购计划跟进设备、模具、治具的外购计划，保持良好沟通与信息反馈；
14.2模具的制作建立计划表执行严格监督反馈；
14.3建立设备的保养及备件储备计戈IJ；
14.4建立完整的设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅；
生产部/资材部/综合管理
部
持续
续证监持验并督
15
购供商理采和应管
13.2每年12月份要求各单位制订次年度培训计划，并监督培训计划的有效实施，对受训人的考核做到从实际出发，对特殊岗位必须考核取得上岗证。
综合管理部
持续
续证监持验并督
14
备模具设和治
14.1设备和模治具的生产或采购交期延迟：14.2质量未达到预定目标；
风险和机遇分析评价表
开展知识成果管理，搜集企业的经验教训、改进成果、技术发明和革新、技术攻关、行业标准、学术成果等内外部知识，更新企业的知识库。
运营管理中心
全年
三级
编制：审核：批准：
机遇：公司目前更需要苦练内功，加强内部管理，打好基础，与国内成熟的企业建立合作关系，发挥各自优势，逐步提升公司的市场营销能力和制造水平，不断拓展新的业务范围。
及时关注市场动态，收集信息，调整销售策略，保持公司市场的竞争力。
销售部
全年
二级
市场容量
竞争力
风险：外部市场的市场容量有限，行业发展形势不景气，同时加上竞争对手的数量较多，对公司的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
2.研究国家及地方的相关政策，争取有利的政策支持。
运营管理中心、
技术中心
全年
三级
相关方要求
监管部门
风险：因同类企业很多，且同行业技术发展更新较快。
机遇：外部监管力度加大，促使企业在生产经营的各方面都要加强内部管理，对项目中严格规范制度提升工程师的技术，塑造良好的外部形象，做优秀合法的现代企业，为公司发展创造外部动力。
机遇：市场竞争加剧，公司必须不断提升管理水平，提高产品质量，实现客户的目标和期望，才会给公司带来潜在的发展机遇。
1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，在签订合同时明确相应的要求。
2.项目做好计划的安排，保证按期交付。
3.销售部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见。
销售部
全年
三级
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方（如行业用户、技术供应商、或其他企业等）产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突。
机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平与技术成长的速度，保持质量领先，提高公司的竞争优势。目前经过市场调研、经济分析，已初步确立新增医疗行业通用的小型应用系统研发方向，摆脱单一产品的困境。
运营管理中心
全年
三级
编制：审核：批准：
机遇：公司目前更需要苦练内功，加强内部管理，打好基础，与国内成熟的企业建立合作关系，发挥各自优势，逐步提升公司的市场营销能力和制造水平，不断拓展新的业务范围。
及时关注市场动态，收集信息，调整销售策略，保持公司市场的竞争力。
销售部
全年
二级
市场容量
竞争力
风险：外部市场的市场容量有限，行业发展形势不景气，同时加上竞争对手的数量较多，对公司的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
2.研究国家及地方的相关政策，争取有利的政策支持。
运营管理中心、
技术中心
全年
三级
相关方要求
监管部门
风险：因同类企业很多，且同行业技术发展更新较快。
机遇：外部监管力度加大，促使企业在生产经营的各方面都要加强内部管理，对项目中严格规范制度提升工程师的技术，塑造良好的外部形象，做优秀合法的现代企业，为公司发展创造外部动力。
机遇：市场竞争加剧，公司必须不断提升管理水平，提高产品质量，实现客户的目标和期望，才会给公司带来潜在的发展机遇。
1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，在签订合同时明确相应的要求。
2.项目做好计划的安排，保证按期交付。
3.销售部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见。
销售部
全年
三级
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方（如行业用户、技术供应商、或其他企业等）产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突。
机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平与技术成长的速度，保持质量领先，提高公司的竞争优势。目前经过市场调研、经济分析，已初步确立新增医疗行业通用的小型应用系统研发方向，摆脱单一产品的困境。
风险和机遇分析评价表
生产部
2016.6.15
有效
4
COP4
制造过程
1.生产不能准时完成计划。 2.不良率过高。 3.效率太低。 4.产品标识不清、混料。
7
2
2
28
生产部
2016.6.15
有效
5
COP5
产品交付
1.不能按时交付。 2.交付 的产品不符合客户的要求。
5
2
2
20
1.生产计划管制。 2.生产过程的品质控制。 3.成品的品质检验。 4. 出货前的品质检验。 相 高风险 关文件： 1.《生产和服务提供控制程序》 2.《交付后的活动控制程序》 3.《不合格品控制程序》 1.对所接到的客户投诉登记汇总， 安排专人负责处理并及时回复客户 。客诉处理一律以8D报告格式存档 。 2.确保产品质量和交 高风险 期，与客户保持积极沟通，以确保 客户的满意度，从而稳定客户。相 关文件：《顾客满意控制程序》
有效
23
SP07
仪器校准管理
1.仪器精度不够，导致检测结果不准 备。
6
2
3
36
品质部
2016.3.15
有效
24
SP08
知识产权管理
1.组织知识不足，对产品及过程设计 不足。
6
4
3
72
1.可利用的知识的前期准备。 高风险 相关文件： 无
行政部
2016.3.15
有效
25
SP09
工程变更管理
1.工程变更未能及时通知到相关部门 。 2.工程变更验证不充分，导致变更后 出现不符合。
2016.3.15
有效
8
MP02
内部审核
1.审核人员业务技能不熟悉，导致审 核浮于表面。 2.审核发现的 不符合项目未能及时改善和更近，导 致问题长期存在。
风险与机遇识别评价表(请各部门展开分析)
类别： ■质量
过程 编号
过程名称
过程管理 部门
风险与机遇评价与应对策划表----（过程风险）
风险/机遇
对应措施 （可以是：设定具体目标， 也可以是：设计一个实施方案）
风险评价 (高7-10,中4-
6,低1-3)
机会评价 (高7-10,中4-6,
低1-3)
风险/机 会级别
严 重 度
出 现 可 能 性
错过 抓住 处理 机会 机会 难易 的严 的收 程度 重程 益大
级 别
措施有效性评价
评价 人
评价时间
应急预案或 改进措施
评价
结果
C4
产品交付
C5
售后服务
M1
领导作用
M2
策划
M3
分析和评价
M4
内部审核
M5
管理评审
32-SD-002-12-B01-A0
类别： ■质量
过程 编号
M5
M6
过程名称 管理评审
改进
过程管理 部门
S1
文件记录管理
S2 监视和测量资源管理
S3
人力资源管理
度小
应对 机会 的难 易程
度
风险 /机 遇顺 序数
级 别
措施有效性评价
评价 人
评价时间
应急预案或 改进措施
评价
结果
32-SD-002-12-B01-A0
类别： ■质量
过程 编号
过程名称
过程管理 部门
S7
工装管理
S8
产品和服务的放行
S9
不合格品控制
风险与机遇评价与应对策划表----（过程风险）
风险/机遇
级 别
过程 编号
过程名称
过程管理 部门
风险与机遇评价与应对策划表----（过程风险）
风险/机遇
对应措施 （可以是：设定具体目标， 也可以是：设计一个实施方案）
风险评价 (高7-10,中4-
6,低1-3)
机会评价 (高7-10,中4-6,
低1-3)
风险/机 会级别
严 重 度
出 现 可 能 性
错过 抓住 处理 机会 机会 难易 的严 的收 程度 重程 益大
级 别
措施有效性评价
评价 人
评价时间
应急预案或 改进措施
评价
结果
C4
产品交付
C5
售后服务
M1
领导作用
M2
策划
M3
分析和评价
M4
内部审核
M5
管理评审
32-SD-002-12-B01-A0
类别： ■质量
过程 编号
M5
M6
过程名称 管理评审
改进
过程管理 部门
S1
文件记录管理
S2 监视和测量资源管理
S3
人力资源管理
度小
应对 机会 的难 易程
度
风险 /机 遇顺 序数
级 别
措施有效性评价
评价 人
评价时间
应急预案或 改进措施
评价
结果
32-SD-002-12-B01-A0
类别： ■质量
过程 编号
过程名称
过程管理 部门
S7
工装管理
S8
产品和服务的放行
S9
不合格品控制
风险与机遇评价与应对策划表----（过程风险）
风险/机遇
级 别
相关主题
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发 生 率 O
探 测 度 D
风 险 系 数
R P N
人力资源作业程序 员工管理规则
3 18 3 18
人力资源作业程序
新进人员教育训练日程表 教育训练申请及评核表
3
48
内训通知及评核表
年度教育训练计划表 教育训练实施计划调查表 3 12
教育训练成效报告表
2 24
2 24
①.危险废弃物清单
②.污染源登记表
②.噪音影响周围 居民
6
应急发电
2
③.漏油 ④.产生废零配件
土地造成造成污染 6
维修保养
2
①.废弃物遗漏未处
废弃物处理
理 ②.废弃物处置方法
错误
对环境造成污染
6
对相关环保知 识了解不够Leabharlann 3险和机遇评估分析表
现行控制措施
探 测 度 D
风 险 系 数
R P N
采取的措施
责任人
完成 日期
措施结果
严 重 度 S
③.固体废弃物产生处置登
记表
2 36
④.废弃物进出管制表
⑤.危险废弃物清单
⑥.垃圾管理作业指导书
部门: 管理部
评估小组成员:
风险和机遇评估分析表
过程步骤 作业单元
风险描述
潜在风险可能 造成的后果
严 重 度S
潜在要因
发 生 率O
人员招聘 人员培训
1.无法参加社保
1.人员持假身份证 2.无法居住登记 、假毕业证 3.意外工伤等无法
2
索赔
招聘时没有当 场用专业软件
识别真伪
3
2.人员知识度不 够，学历低，素质
低
影响上岗作业
人员需求急
2
升，招聘时未 能严谨进行面
3
试、笔试考核
1.新员工未培训完 成就上岗.
2.在职员工操作熟 练度不够
影响生产作业
1.未按规定执
4
行 2.定期培训未
4
落实
人员绩效考核
绩效考核未达到预 期效果
人才流失
员工绩效考核 2 的完成状况未 2
落实跟进
发电机
①.烟雾排放 ②.产生噪声
①.大气造成污染