行政部内审检查表
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行政部内审检查表
内审检查表
第 4 页
受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
8.5.1持续改进
公司通过制定质量手册，利用质量方针、目标、审核结果、数据分析、纠正、预防措施及管理评审，主动识别改进需求，寻求改进机会，持续改进质量、环境管理体系的有效性，达到增强顾客满意的目的。
内审检查表
第1页
受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
4.2.4 记录控制
各部门负责本部门相关质量记录的编制、填写、收集、保存和记录。记录应保持清晰、易于识别和检索，各类记录的保存期在相关程序文件中应明确规定。
5.4.1质量、环境目标
3、本部门主要职责有哪些？是否有明确文件规定？
1、是否同员工进行过信息交流？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？
2、是否将质量管理体系审核和评审结果通报公司内部所有人员？信息通报采用何种方式？
内审检查表
第3页
受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
1、本部门人员是否了解公司的质量目标？
2、本部门是否有相应的目标？是否具有可测量性？测量方法是否适合、明确？
3、公司资源是否能保证本部门目标的实现？
内审检查表员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
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受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
8.5.1持续改进
公司通过制定质量手册，利用质量方针、目标、审核结果、数据分析、纠正、预防措施及管理评审，主动识别改进需求，寻求改进机会，持续改进质量、环境管理体系的有效性，达到增强顾客满意的目的。
内审检查表
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受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
4.2.4 记录控制
各部门负责本部门相关质量记录的编制、填写、收集、保存和记录。记录应保持清晰、易于识别和检索，各类记录的保存期在相关程序文件中应明确规定。
5.4.1质量、环境目标
3、本部门主要职责有哪些？是否有明确文件规定？
1、是否同员工进行过信息交流？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？
2、是否将质量管理体系审核和评审结果通报公司内部所有人员？信息通报采用何种方式？
内审检查表
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受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
1、本部门人员是否了解公司的质量目标？
2、本部门是否有相应的目标？是否具有可测量性？测量方法是否适合、明确？
3、公司资源是否能保证本部门目标的实现？
内审检查表员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
行政部内审检查表
序号查检内容及对应标准条款判断结果不符合检查记录1问行政部负责人，质量目标达成情况，检查分析？√质量目标达成，见《质量目标达成分析》。
2是否明确部门职责？√明确了部门职责。
3询问文控人员文件分几个阶层，质量手册包含那些内容？√分四级，质量手册对标准进行了阐述。
4文件是否进行归档管理？检查文件资料台帐，从中抽查几份查看是否在文控保存归档？√文件进行了归档管理。
5文件是否按规定进行批准，文件原件如何保存，检查保存情况6文件的分发和回收，检查是否有文件分发和回收登记表和文件分发清单？是否得到批准？√有文件发放和回收登记表和文件发放清单。
7是否规定记录的保存期限？√《记录一览表》里规定了记录的保存期限。
8是否有文件更改的控制方法？√有文件更改的控制办法。
9询问相关负责人如何规划人力资源管理，是否建立档案资料？√确定了人员资格，确保员工培训合格上岗，建立了员工档案。
10检查年度培训计划是否制定，是否合理？√年度培训计划已经合理制定。
11抽查3-5次培训是否保持培训记录，是否有培训效果评价？√每次培训均有效果评价。
12现场察看办公环境是否舒适？√经过查看，办公环境舒适。
13询问有哪些沟通交流方式？并检查相关记录。
√通过会议、通知、邮件、QQ、电话等方式进行沟通。
检查有会议记录和网络沟通记录。
14如何提升员工的意识？√公司通过对质量体系的培训提升全员质量意识；通过绩效考核和员工激励提升大家的质量意识。
15询问组织的知识有哪些？如何获取？√组织的知识一般从客户获取，也有部分从行业标准获取。
制定： 批准：深圳市XX电源技术有限公司内部审核检查表审核时间：2022年 06 月 16 日审核员： A 受审核部门：行政部。
内审检查表(行政部)
2.了解公司是否对重要环境因素与外界进行信息交流（不是必须）？如有，查看是否形成文件，文件是否规定外部交流方式并查看是否有按照文件执行；
3.对外界的环境方面投诉是否有回应？
4.工作人员是否有途径对职业健康安全事务发表意见？查看员工参与职业健康安全事项协商、参与危险源辨识和风险评价、风险控制的记录；5.询问是否有职业健康安全事务代表？员工是否知道该代表是谁？是否了解沟通渠道？查看沟通记录。
3.查看今年废物处置的相关协议。如果有危险废弃物处置需提供危废转移五联单；4.行政部对用电、用水量是否进行统计和分析？如何对能源消耗进行控制？
5.行政部对消防设施是否进行定期点检？是否有消防设施配置图？在配置图上随机抽取两个设备查看是否按照要求进行了检验，是否合格。对点检不合格的设施是否有及时更换或维修？
合格
2.查《女职工禁忌劳动范围的规定》、《特种设备安全监察条例》在清单上有识别，但未获取法规原文。清单中记载将相关条款转化为本公司三级文件，实际未查到相关文件。查到法律法规清单中《特种设备安全监察条例》颁布时间为2009-1-24，记录的实施日期为03年6月1日，记录有误。
3.法律法规清单中未识别噪音方面法律法规，识别不全面。
及EMC/OP(2008)-A/0-37-a
合格
4.3.2
法律法规和其他要求是否按照程序充分识别？
1.询问行政部相关人员对法律法规的获取渠道；
2.查看公司法律法规及其他要求清单；随机抽查3份法律法规了解是否为最新版本；3.查看是否每个法律法规都有将相关条款应用到本公司的实际环境因素和危险源。
1.从政府网、工标网、行业协会、法律顾问处获取法律法规。
合格
4.4.2
与环境因素相关的人员、对职业健康安全有影响的人员是否具备相应资格和能力、意识
3.对外界的环境方面投诉是否有回应？
4.工作人员是否有途径对职业健康安全事务发表意见？查看员工参与职业健康安全事项协商、参与危险源辨识和风险评价、风险控制的记录；5.询问是否有职业健康安全事务代表？员工是否知道该代表是谁？是否了解沟通渠道？查看沟通记录。
3.查看今年废物处置的相关协议。如果有危险废弃物处置需提供危废转移五联单；4.行政部对用电、用水量是否进行统计和分析？如何对能源消耗进行控制？
5.行政部对消防设施是否进行定期点检？是否有消防设施配置图？在配置图上随机抽取两个设备查看是否按照要求进行了检验，是否合格。对点检不合格的设施是否有及时更换或维修？
合格
2.查《女职工禁忌劳动范围的规定》、《特种设备安全监察条例》在清单上有识别，但未获取法规原文。清单中记载将相关条款转化为本公司三级文件，实际未查到相关文件。查到法律法规清单中《特种设备安全监察条例》颁布时间为2009-1-24，记录的实施日期为03年6月1日，记录有误。
3.法律法规清单中未识别噪音方面法律法规，识别不全面。
及EMC/OP(2008)-A/0-37-a
合格
4.3.2
法律法规和其他要求是否按照程序充分识别？
1.询问行政部相关人员对法律法规的获取渠道；
2.查看公司法律法规及其他要求清单；随机抽查3份法律法规了解是否为最新版本；3.查看是否每个法律法规都有将相关条款应用到本公司的实际环境因素和危险源。
1.从政府网、工标网、行业协会、法律顾问处获取法律法规。
合格
4.4.2
与环境因素相关的人员、对职业健康安全有影响的人员是否具备相应资格和能力、意识
行政部内审检查表
E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？
这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？
有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
查《相关方需求和期望识别清单》公司的相关方包括：政府、顾客、供方、居民、股东、员工等。
相关方需求和期望有：环境符合法律法规要求，环境达标排放，工作环境舒适、职业健康安全，业务稳定等。并确定了环境符合法律法规要求，环境达标排放作为合规性义务。
E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？
是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？
C）评审和批准，以确保适宜性和充分性。
如何控制文件和记录？
是否在需要时和需要的地方可获得相关文件？
是否采取了措施防止泄密、不当使用和不完整？
是否关注下列活动：
查：有在QES手册和《记录管理程序》文件，规定由企管中心归口管理，明确了记录的编制、审批、填写、标识、贮存、保护、
检索、保存和处置等要求。明确了记录的标识、归档、保存、处置等要求。有建立了《记录一览表》，其中明确了表单名称，保管部门，等。
8.1
8.1
8.1
Q：1、在在确定产品和服务要求时，公司是否考虑如下因素：顾客和法律法规要求、组织战略要求、利益相关方的相关要求？
2、是否建立过程控制，产品和服务验收的准则，公司是否考虑：风险和机会、质量目标、产品和服务要求？
这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？
有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
查《相关方需求和期望识别清单》公司的相关方包括：政府、顾客、供方、居民、股东、员工等。
相关方需求和期望有：环境符合法律法规要求，环境达标排放，工作环境舒适、职业健康安全，业务稳定等。并确定了环境符合法律法规要求，环境达标排放作为合规性义务。
E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？
是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？
C）评审和批准，以确保适宜性和充分性。
如何控制文件和记录？
是否在需要时和需要的地方可获得相关文件？
是否采取了措施防止泄密、不当使用和不完整？
是否关注下列活动：
查：有在QES手册和《记录管理程序》文件，规定由企管中心归口管理，明确了记录的编制、审批、填写、标识、贮存、保护、
检索、保存和处置等要求。明确了记录的标识、归档、保存、处置等要求。有建立了《记录一览表》，其中明确了表单名称，保管部门，等。
8.1
8.1
8.1
Q：1、在在确定产品和服务要求时，公司是否考虑如下因素：顾客和法律法规要求、组织战略要求、利益相关方的相关要求？
2、是否建立过程控制，产品和服务验收的准则，公司是否考虑：风险和机会、质量目标、产品和服务要求？
行政部内审检查表
7、在生产现场查看是否有失效作废的文件资料存在？
8、质量环境体系文件在发布前是否由授权人员进行了审批？
查：提供现行文件，查审批情况3~5份。
9、所有文件的编制、审核、批准等栏是否有签字并注明日期？
方法：查文件签字、审核、批准。
查发布的文件资料。
1、对质量环境管理体系是如何进行策划？
查：质量手册、程序文件、质量管理体系文件等。
有无守法证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的环境影响评价报告、三同时验收报告、污染物的监测数据等？
检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？
环境目标和指标是否定期评审、修订？
依据什么评审、修订？
目标和指标的评审都有相应的方案？
是否明确了责任人？
方法：⑴查看程序文件。
⑵查看审核人员的培训证书或取得资格的证据。
⑶查看审核报告。
⑷查看纠正或预防措施及执行结果。
⑸查看内审检查表。
有无环境因素识别和评价的程序？程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？
是否按程序要求识别环境因素？是否规定了识别的范围和对象？是否有环境的清单？
办公室的环境因素有哪些？
是否根据环境因素评价结果，制订了重大环境因素控制措施计划？
各类人员是否明确完成职责任务与实现环境方针之间的关系？
组织是否有信息交流的程序？程序中是否对信息交流的方式、内容作了规定？
程序是否规定了与相关方的信息交流？
外部人员获取环境方针的途径和方法是否可行？是否方便？
涉及重大环境因素的外部信息有无适当处理和记录？
是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？
是否同员工、周围居民进行过信息交流？通报组织的环境方针和环境表现的方式的什么？
方法：⑴查看受控文件清单。
8、质量环境体系文件在发布前是否由授权人员进行了审批？
查：提供现行文件，查审批情况3~5份。
9、所有文件的编制、审核、批准等栏是否有签字并注明日期？
方法：查文件签字、审核、批准。
查发布的文件资料。
1、对质量环境管理体系是如何进行策划？
查：质量手册、程序文件、质量管理体系文件等。
有无守法证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的环境影响评价报告、三同时验收报告、污染物的监测数据等？
检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？
环境目标和指标是否定期评审、修订？
依据什么评审、修订？
目标和指标的评审都有相应的方案？
是否明确了责任人？
方法：⑴查看程序文件。
⑵查看审核人员的培训证书或取得资格的证据。
⑶查看审核报告。
⑷查看纠正或预防措施及执行结果。
⑸查看内审检查表。
有无环境因素识别和评价的程序？程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？
是否按程序要求识别环境因素？是否规定了识别的范围和对象？是否有环境的清单？
办公室的环境因素有哪些？
是否根据环境因素评价结果，制订了重大环境因素控制措施计划？
各类人员是否明确完成职责任务与实现环境方针之间的关系？
组织是否有信息交流的程序？程序中是否对信息交流的方式、内容作了规定？
程序是否规定了与相关方的信息交流？
外部人员获取环境方针的途径和方法是否可行？是否方便？
涉及重大环境因素的外部信息有无适当处理和记录？
是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？
是否同员工、周围居民进行过信息交流？通报组织的环境方针和环境表现的方式的什么？
方法：⑴查看受控文件清单。
内审检查表(行政部)
a）符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；
b）他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；
c）他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用与职责；
d）偏离规定的运行程序的潜在后果。
行政部编制的“公司职位说明书”中规定了从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员的任职能力要求。且保存了相关的培训记录。
查“环境因素识别评价表”，识别出环境因素及重要环境因素。
内审检查表
受审核部门：人力资源部内审员：袁银强日期：2018年7月22日
审核条款
标准要求及检查内容
观察情况记录
标记（Y / N）
4.3.2
是否建立了用以确定法律法规和其他要求和程序？
是否提供了法律法规和其他要求获取的途径？
有无适用的法律法规和其他要求？
记录分类作了存档，能清晰识别记录内容。
在环境记录一览表中有体现保存期限。（一般为3年）
按实操形成记录，并按记录形成的年月日归档。
Y
Y
Y
Y
内审检查表
受审核部门：人力资源部内审员：袁银强日期：2018年7月22日
审核条款
标准要求及检查内容
观察情况记录
标记（Y / N）
4.4.3
应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的：
a）组织内部各层次和职能间的信息交流；
b）与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。
组织应决定是否应其重要环境因素与外界进行信息交流，并将决定形成文件。如决定进行外部交流，就应规定交流的方式并予以实施。
N
内审检查表
受审核部门：人力资源部内审员：袁银强日期：2018年7月22日
b）他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；
c）他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用与职责；
d）偏离规定的运行程序的潜在后果。
行政部编制的“公司职位说明书”中规定了从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员的任职能力要求。且保存了相关的培训记录。
查“环境因素识别评价表”，识别出环境因素及重要环境因素。
内审检查表
受审核部门：人力资源部内审员：袁银强日期：2018年7月22日
审核条款
标准要求及检查内容
观察情况记录
标记（Y / N）
4.3.2
是否建立了用以确定法律法规和其他要求和程序？
是否提供了法律法规和其他要求获取的途径？
有无适用的法律法规和其他要求？
记录分类作了存档，能清晰识别记录内容。
在环境记录一览表中有体现保存期限。（一般为3年）
按实操形成记录，并按记录形成的年月日归档。
Y
Y
Y
Y
内审检查表
受审核部门：人力资源部内审员：袁银强日期：2018年7月22日
审核条款
标准要求及检查内容
观察情况记录
标记（Y / N）
4.4.3
应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的：
a）组织内部各层次和职能间的信息交流；
b）与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。
组织应决定是否应其重要环境因素与外界进行信息交流，并将决定形成文件。如决定进行外部交流，就应规定交流的方式并予以实施。
N
内审检查表
受审核部门：人力资源部内审员：袁银强日期：2018年7月22日
行政部内审检查表
编写了度职工培训计划，计划包括培训内容、培训对象、负责培训部门/人员、计划实施培训时间、培训方式、培训效果确认方式等。抽2008年12月8日的GB/T19001、GB/T24001二个标准的培训；2008年1月17日组织的管理手册和程序文件的学习及2009年2月的法律、法规的学习均有培训记录、培训签到，并进行了效果评价。行政与人力资源部保留了电工、电气焊工、质检员、安全员、项目经理等人员的资质证书。
查：质量环境手册
1、查看部门质量环境管理体系文件受控情况,是否受控？是否有有效版本？
2、记录填写是否规范?
查：⑴程序文件。
⑵抽查2～3份部门受控文件.
⑶查5~7份记录。
⑷查部门受控文件清单目录.
1、是否制定了文件控制程序并进行工作？
查：程序文件。
2、是否对所有应受控的文件和资料都进行了控制？是否规定了文件的分发范围，是否完整、及时地将有效文件分发给使用者？
4、有没有进行质量环境方针、目标和指标、意识、程序的培训?有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训？
5、能产生重大环境影响的岗位有哪些？是否明确？这类岗位的人员是否都接受了适当培训?这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工作？
6、培训的记录是否保存？由谁负责管理？
方法：抽阅培训的证据。
1、是否制定和执行了内部审核程序？
2、是否制定了年度内审计划？
3、是否制定内部质量环境审核计划？
4、审核人员是否经过授权，并与被审核对象无直接责任关系?
5、每次内部审核结果是否形成书面内部审核报告？并发至公司领导及被审核部门？
6、内部审核不合格报告是否有纠正或预防措施或改进？效果如何？
7、是否将内部审核报告、内部审核中发现的不合格项作为管理评审的输入?
查：质量环境手册
1、查看部门质量环境管理体系文件受控情况,是否受控？是否有有效版本？
2、记录填写是否规范?
查：⑴程序文件。
⑵抽查2～3份部门受控文件.
⑶查5~7份记录。
⑷查部门受控文件清单目录.
1、是否制定了文件控制程序并进行工作？
查：程序文件。
2、是否对所有应受控的文件和资料都进行了控制？是否规定了文件的分发范围，是否完整、及时地将有效文件分发给使用者？
4、有没有进行质量环境方针、目标和指标、意识、程序的培训?有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训？
5、能产生重大环境影响的岗位有哪些？是否明确？这类岗位的人员是否都接受了适当培训?这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工作？
6、培训的记录是否保存？由谁负责管理？
方法：抽阅培训的证据。
1、是否制定和执行了内部审核程序？
2、是否制定了年度内审计划？
3、是否制定内部质量环境审核计划？
4、审核人员是否经过授权，并与被审核对象无直接责任关系?
5、每次内部审核结果是否形成书面内部审核报告？并发至公司领导及被审核部门？
6、内部审核不合格报告是否有纠正或预防措施或改进？效果如何？
7、是否将内部审核报告、内部审核中发现的不合格项作为管理评审的输入?
ISO14001行政部内审检查表
2、询问相关人员，能了自己工作环境的重要环境因素和危险源，并基本能了解控制和管理的要求。
3、抽查环保、安全教育培训的相关记录，可提供。
2、部门人员是否了解日常工作中存在哪些环境因素和危险源？如何进行控制？是否经过培训？查阅培训记录。
3、现场查看固体废弃物的分类管理情况是否符合规定要求？
13
应急响应
8.2
是否有应急方案及演练
应急方案，演习记录，培训记录都能提供
14
合规性评价
9.1.2
是否对相关法律法规进行合规性评价；
公司有无绩效评价；
合规性评价表；
绩效评价表；
15
数据分析与评价
公司有无绩效评价；
能提供绩效评价表；
16
内审
9.2
公司内申情况
主要有以下几项准备工作：1.确定内部审核小组组长，2.内部审核计划的制定、审核，3.内审员编制检查表，召开首次会议，4.现场审核，后续还有对发现不符合问题开具不符合报告，5.召开末次会议进行内部审核情况的沟通，写审核报告，不符合项的跟踪验证等。
内审检查表
受审核部门：行政部
审核日期：2022-11-16
审核员：董秋徕
不符合程度
序号
内容
审核内容/方法
审核情况
一般
严重
ISO14000其含义？
清楚
2
相关因素
6.1.2
有无环境因素识别，评价，管控方案
环境因素评价表；程序文件
3
外部要求
6.1.3
是否识别外部强制性要求
是否进行能力识别
能提供人员能力确认表
是否有人员能力培训
有人员能力培训，有培训记录表
抽查人员培训计划表
3、抽查环保、安全教育培训的相关记录，可提供。
2、部门人员是否了解日常工作中存在哪些环境因素和危险源？如何进行控制？是否经过培训？查阅培训记录。
3、现场查看固体废弃物的分类管理情况是否符合规定要求？
13
应急响应
8.2
是否有应急方案及演练
应急方案，演习记录，培训记录都能提供
14
合规性评价
9.1.2
是否对相关法律法规进行合规性评价；
公司有无绩效评价；
合规性评价表；
绩效评价表；
15
数据分析与评价
公司有无绩效评价；
能提供绩效评价表；
16
内审
9.2
公司内申情况
主要有以下几项准备工作：1.确定内部审核小组组长，2.内部审核计划的制定、审核，3.内审员编制检查表，召开首次会议，4.现场审核，后续还有对发现不符合问题开具不符合报告，5.召开末次会议进行内部审核情况的沟通，写审核报告，不符合项的跟踪验证等。
内审检查表
受审核部门：行政部
审核日期：2022-11-16
审核员：董秋徕
不符合程度
序号
内容
审核内容/方法
审核情况
一般
严重
ISO14000其含义？
清楚
2
相关因素
6.1.2
有无环境因素识别，评价，管控方案
环境因素评价表；程序文件
3
外部要求
6.1.3
是否识别外部强制性要求
是否进行能力识别
能提供人员能力确认表
是否有人员能力培训
有人员能力培训，有培训记录表
抽查人员培训计划表
ISO45001内审检查表-行政部
内审员：
部门：行政部
内审检查表
内审日期：
的工作状况中脱离，并为保护自己免遭由此产生的不当后果而做出安排的能力。
保用品提示，有年度培
训计划，有针对危险源
及风险 进行培训。
d） 与其相关的事件和调查结果；
e） 与其相关的危险源、职业健康安全风险和所确
定的措施；
会议等各种方式增强员工职业健康安全意识？
的应急预案是否有演习，演习后是否评审应急预案的有效性？
e） 与所有工作人员沟通并提供与其义务和职责有
关的信息；
f） 与承包方、访问者、应急响应服务机构、政府执法监管机构、当地社区（适当时）沟通相关信息；
g） 必须考虑所有有关相关方的需求和能力，适当时确保其参与所策划的响应措施的开发。
组织应保持和保留关于响应潜在紧急情况的过程和
备和响应
案，2019年12月有进行消防演习，并对演习过程进行有效性评审。
台风、交通事故、中毒
b） 为所策划的响应措施提供培训；c） 定期测试和演练所策划的响应能力；
d） 评价绩效，必要时（包括在测试之后，尤其是。
内审检查表(行政部)
2.了解公司是否对重要环境因素与外界进行信息交流（不是必须）?如有，查看是否形成文件,文件是否规定外部交流方式并查看是否有按照文件执行；
3。对外界的环境方面投诉是否有回应？
4.工作人员是否有途径对职业健康安全事务发表意见？查看员工参与职业健康安全事项协商、参与危险源辨识和风险评价、风险控制的记录；5。询问是否有职业健康安全事务代表?员工是否知道该代表是谁？是否了解沟通渠道?查看沟通记录.
合格
4。4.2
与环境因素相关的人员、对职业健康安全有影响的人员是否具备相应资格和能力、意识
查配电箱操作人员是否有职业资格证?
查安全管理人员是否有相关资格证明？
1.配电室管理人员为樊伟，无高压电工进网许可证.（取得低压类电工进网作业许可证的,可以从事0.4千伏以下电压等级电气安装、检修、运行等低压作业。）配电室电压为10KV，需有高压电工进网许可。
3.是否按照文件规定进行演练？
4。以前是否有紧急事件发生？应急预案是否有效（重点关注领导小组名单是否符合现状）?
5。询问两名员工是否知道火灾发生应如何响应？
1。触电、火灾、漏水等都有应急预案,见《公司潜在事故和禁忌事件及应急方案》EMC/YP/(2004）—A0-16-A。
合格
2.未定期评审，未组织应急预案的培训.
12年12月29日进行了合规性评价，见《法律法规合规性评价》EMC/YP(2004）-A0-03-A。
合规性评价仅显示“合格”，无任何措施描述或证据支持，建议13年合规性评价增加描述内容。
建议项
4。6
管理评审的实施
1.管理评审是否按照计划的时间间隔进行?
2.查管理评审报告的输入和输出,是否提出了哪些资源需求和改进建议？是否有制定相应对策？
3。对外界的环境方面投诉是否有回应？
4.工作人员是否有途径对职业健康安全事务发表意见？查看员工参与职业健康安全事项协商、参与危险源辨识和风险评价、风险控制的记录；5。询问是否有职业健康安全事务代表?员工是否知道该代表是谁？是否了解沟通渠道?查看沟通记录.
合格
4。4.2
与环境因素相关的人员、对职业健康安全有影响的人员是否具备相应资格和能力、意识
查配电箱操作人员是否有职业资格证?
查安全管理人员是否有相关资格证明？
1.配电室管理人员为樊伟，无高压电工进网许可证.（取得低压类电工进网作业许可证的,可以从事0.4千伏以下电压等级电气安装、检修、运行等低压作业。）配电室电压为10KV，需有高压电工进网许可。
3.是否按照文件规定进行演练？
4。以前是否有紧急事件发生？应急预案是否有效（重点关注领导小组名单是否符合现状）?
5。询问两名员工是否知道火灾发生应如何响应？
1。触电、火灾、漏水等都有应急预案,见《公司潜在事故和禁忌事件及应急方案》EMC/YP/(2004）—A0-16-A。
合格
2.未定期评审，未组织应急预案的培训.
12年12月29日进行了合规性评价，见《法律法规合规性评价》EMC/YP(2004）-A0-03-A。
合规性评价仅显示“合格”，无任何措施描述或证据支持，建议13年合规性评价增加描述内容。
建议项
4。6
管理评审的实施
1.管理评审是否按照计划的时间间隔进行?
2.查管理评审报告的输入和输出,是否提出了哪些资源需求和改进建议？是否有制定相应对策？
行政部内部审核检查表
8.2.3过程的监视和测量
公司除对采购产品和安装工程质量实施监督验证外，还对人员服务能力、培训效果、服务提供质量进行检查，对没达到策划效果的，采取纠正和纠正措施，纠正措施实施后还要进行跟踪验证其效果。提交了《质量目标完成情况检查记录》。
审核组长：审核员：
4.2.3文件控制
1、手册发布前已得到总经理批准2、目前文件没有修改过。3、提供了《受控文件清单》。其中包括外来文件，与质量体系有关的文件均受控。4、体系有关场所均有有效版本文件。
是否编制了记录控制程序？质量记录的标识是否清楚，检索是否方便？是否规定了质量记录的保存期？
4.2.4记录控制
质量手册中4.2.4编制了《记录控制程序》。质量记录均有编号进行标识，检索方便快捷，保存状态良好，提供了《质量记录清单》。
5.4.1质量目标
回答正确，质量目标经检查已完成。
5.
本部门在质量管理体系中的职责权限？
5.5.1职责权限
回答基本正确
6.
管理评审输入包括哪些？
5.6.2评审输入
回答正确。
7.
是否编制内部审核程序，内容如何？是否按策划时间进行内审；审核情况、审核程序是否符合规定的要求？内审员资格情况如何
8.2.2内部审核
内部审核检查表
受审核部门：行政部
序号
审核项目
标准条款
检查记录
不符合报告编号
1.
1、是否编制程序文件？2、发布前是否得到批准？3、查阅文件修改和修订状态？查阅文件受控清单，质量文件是否数控？对外来文件是否进行了识别？体系运行有关场所，是否都能得到相应文件的有效版本？发放有无记录？查文件更改审批手续是否符合要求。作废保留文件是否有标识？
公司制定了《内审控制程序》，内容符合标准要求。现正在按策划时间进行内审，内审员经过培训后，由总经理授权决定。审核员在审核计划中没有审核自己部门现象。
公司除对采购产品和安装工程质量实施监督验证外，还对人员服务能力、培训效果、服务提供质量进行检查，对没达到策划效果的，采取纠正和纠正措施，纠正措施实施后还要进行跟踪验证其效果。提交了《质量目标完成情况检查记录》。
审核组长：审核员：
4.2.3文件控制
1、手册发布前已得到总经理批准2、目前文件没有修改过。3、提供了《受控文件清单》。其中包括外来文件，与质量体系有关的文件均受控。4、体系有关场所均有有效版本文件。
是否编制了记录控制程序？质量记录的标识是否清楚，检索是否方便？是否规定了质量记录的保存期？
4.2.4记录控制
质量手册中4.2.4编制了《记录控制程序》。质量记录均有编号进行标识，检索方便快捷，保存状态良好，提供了《质量记录清单》。
5.4.1质量目标
回答正确，质量目标经检查已完成。
5.
本部门在质量管理体系中的职责权限？
5.5.1职责权限
回答基本正确
6.
管理评审输入包括哪些？
5.6.2评审输入
回答正确。
7.
是否编制内部审核程序，内容如何？是否按策划时间进行内审；审核情况、审核程序是否符合规定的要求？内审员资格情况如何
8.2.2内部审核
内部审核检查表
受审核部门：行政部
序号
审核项目
标准条款
检查记录
不符合报告编号
1.
1、是否编制程序文件？2、发布前是否得到批准？3、查阅文件修改和修订状态？查阅文件受控清单，质量文件是否数控？对外来文件是否进行了识别？体系运行有关场所，是否都能得到相应文件的有效版本？发放有无记录？查文件更改审批手续是否符合要求。作废保留文件是否有标识？
公司制定了《内审控制程序》，内容符合标准要求。现正在按策划时间进行内审，内审员经过培训后，由总经理授权决定。审核员在审核计划中没有审核自己部门现象。
质量体系内审检查表行政部
◆受审核部门旳大气污染源有哪些？控制状况怎样？
◆确认大气污染防治及其他法律法规等与否明确？
◆有无必须申报登记旳大气污染物排放？
◆有无必须申报登记旳大气污染物排放？
√
√
√
◆能源、资源管理
◆有无节省能源、资源旳规定？
◆采用了哪些节省能源、资源旳措施？
◆采用了哪些节省能源、资源旳措施？
√
√
8.2
应急准备和响应
√
√
注1:文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并规定受审核部门当事人签名确认）。
受审核部门:行政部
受审核部门：行政部
审核日期: 2023/12/23
审核员:
陪审核人:
管理体系规定
检查内容
检查措施
检查
成果记录
手册
条款
ISO9001
条款
8.2
应急准备和响应
◆组织中已识别旳潜在事件或紧急状况有哪些？
◆组织、部门中也许产生潜在事件或紧急状况旳设备、场所、活动与否得到明确？
◆也许发生旳事故或紧急状态是什么？
◆以往与否发生过？
◆一旦发生会产生怎样旳环境安全风险？
◆一旦发生会产生怎样旳环境安全风险？
√
√
◆与否建立了应急准备与响应程序
◆与否有程序？程序中与否规定了确定潜在事故或紧急状况旳内容？
√
√
√
√
◆识别环境原因应把握旳要点
◆与否考虑三种状态?
◆与否考虑三种时态?
◆与否考虑了环境原因旳七种类型?
◆与否考虑到可对其施加影响旳有关方带来旳环境原因?
√
√
√
◆确认大气污染防治及其他法律法规等与否明确？
◆有无必须申报登记旳大气污染物排放？
◆有无必须申报登记旳大气污染物排放？
√
√
√
◆能源、资源管理
◆有无节省能源、资源旳规定？
◆采用了哪些节省能源、资源旳措施？
◆采用了哪些节省能源、资源旳措施？
√
√
8.2
应急准备和响应
√
√
注1:文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并规定受审核部门当事人签名确认）。
受审核部门:行政部
受审核部门：行政部
审核日期: 2023/12/23
审核员:
陪审核人:
管理体系规定
检查内容
检查措施
检查
成果记录
手册
条款
ISO9001
条款
8.2
应急准备和响应
◆组织中已识别旳潜在事件或紧急状况有哪些？
◆组织、部门中也许产生潜在事件或紧急状况旳设备、场所、活动与否得到明确？
◆也许发生旳事故或紧急状态是什么？
◆以往与否发生过？
◆一旦发生会产生怎样旳环境安全风险？
◆一旦发生会产生怎样旳环境安全风险？
√
√
◆与否建立了应急准备与响应程序
◆与否有程序？程序中与否规定了确定潜在事故或紧急状况旳内容？
√
√
√
√
◆识别环境原因应把握旳要点
◆与否考虑三种状态?
◆与否考虑三种时态?
◆与否考虑了环境原因旳七种类型?
◆与否考虑到可对其施加影响旳有关方带来旳环境原因?
√
√
√
内审检查表-行政部
符合
/
12
Q/E/S:7.5.2创建和更新
Q：是否规定了文件的保管办法？
是否规定了评审文件的有效性？
是否规定了失效文件的处置、管理办法？
所有文件是否字迹清楚？标识是否明确？
文件发布前是否得到授权人的批准？是否均注明制定或修订日期？
文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？
符合
/
13
Q/E/S:7.5.3
2）是否确定了从事影响服务/服务质量工作人员所必需的能力？是否对影响服务质量工作的人员能力胜任与否进行了评价和考核？经理、质量检查人员、特种作业人员是否按照法律法规的要求持证上岗？
符合
/
6
Q:7.1.3基础设施
Q：1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现服务/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现服务符合性所需的基础设施？
员工是否知晓与工作相关的重要环境因素/不可接受风险和相关环境和安全影响？
员工是否知晓其对管理体系的贡献？
员工是否知晓不符合管理体系要求的后果？
符合
/
11
Q/E/S:7.5形成文件的信息
Q/E/S:7.5.1总则
Q：公司是否按标准要求和按公司情况形成质量管理体系文件信息？并保持和保留这些文件信息？
E/S:公司有无文件化的管理体系？体系文件中是否包括方针和目标？有无对管理体系覆盖范围的描述？有无对体系的主要要素及其相互作用的描述？相关文件的查询途径？标准所要求的文件和记录？为确保涉及职业健康安全风险管理过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录？
5、是否对质量目标进行监视？
6、是否将质量目标与各相关方进行沟通？7、质量目标是否适时更新？
8、质量目标是否形成文件并保存？
/
12
Q/E/S:7.5.2创建和更新
Q：是否规定了文件的保管办法？
是否规定了评审文件的有效性？
是否规定了失效文件的处置、管理办法？
所有文件是否字迹清楚？标识是否明确？
文件发布前是否得到授权人的批准？是否均注明制定或修订日期？
文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？
符合
/
13
Q/E/S:7.5.3
2）是否确定了从事影响服务/服务质量工作人员所必需的能力？是否对影响服务质量工作的人员能力胜任与否进行了评价和考核？经理、质量检查人员、特种作业人员是否按照法律法规的要求持证上岗？
符合
/
6
Q:7.1.3基础设施
Q：1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现服务/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现服务符合性所需的基础设施？
员工是否知晓与工作相关的重要环境因素/不可接受风险和相关环境和安全影响？
员工是否知晓其对管理体系的贡献？
员工是否知晓不符合管理体系要求的后果？
符合
/
11
Q/E/S:7.5形成文件的信息
Q/E/S:7.5.1总则
Q：公司是否按标准要求和按公司情况形成质量管理体系文件信息？并保持和保留这些文件信息？
E/S:公司有无文件化的管理体系？体系文件中是否包括方针和目标？有无对管理体系覆盖范围的描述？有无对体系的主要要素及其相互作用的描述？相关文件的查询途径？标准所要求的文件和记录？为确保涉及职业健康安全风险管理过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录？
5、是否对质量目标进行监视？
6、是否将质量目标与各相关方进行沟通？7、质量目标是否适时更新？
8、质量目标是否形成文件并保存？
(人事行政部)内审检查表
15.本部门所有员工是否清楚本职范围并被有效履行？
16.本部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？
17.本院内部沟通有哪些？
18.查阅设备维护记录、标识等
19.为使产品符合要求，组织提供了哪些设施、设备？
20.本部门所处的工作环境条件是非满足要求？
21.是否规定了必要的质量记录？
22.本部门采购过程有哪些？这些过程控制的方法是否确定，适宜且有效，能确保采购的产品符合规定要求？
内审检查表
编号：JL-8.2.2-03
第 次内审Байду номын сангаас
受审部门及负责人
审核日期
第1页
餐饮部
2011．7.11
审核员：张薇、路洁
序号
标准号
审核内容及方法
记录
4.2.3
4.2.4
5.3
5.4.1
5.5.1
5.5.3
6.3
6.4
7.1
7.4
7.5
8.2.1
8.2.2
8.2.3
8.2.4
8.3
8.4
8.5.2
8.5.3
23.本部门有哪些供方应选择、评价？供方选择、评价准则是否确定？供方选择、评价准则是否按照公司要求提供产品的能力制定？供方选择、评价结果是否形成记录并予以保持？
24.查维修人员的考核合格持证上岗证。
25.是否统计的维修情况记录？
26.对顾客满意程度的信息规定了哪些收集和分析方法?
27.检查公司是否制定了获取和利用顾客满意和不满意信息的规定,这些规定是否包括获取信息的时机、职责、方式、分析的方法及其客观性和可信程度。
35.分析的结果提供了哪些信息？信息的利用程度如何？
16.本部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？
17.本院内部沟通有哪些？
18.查阅设备维护记录、标识等
19.为使产品符合要求，组织提供了哪些设施、设备？
20.本部门所处的工作环境条件是非满足要求？
21.是否规定了必要的质量记录？
22.本部门采购过程有哪些？这些过程控制的方法是否确定，适宜且有效，能确保采购的产品符合规定要求？
内审检查表
编号：JL-8.2.2-03
第 次内审Байду номын сангаас
受审部门及负责人
审核日期
第1页
餐饮部
2011．7.11
审核员：张薇、路洁
序号
标准号
审核内容及方法
记录
4.2.3
4.2.4
5.3
5.4.1
5.5.1
5.5.3
6.3
6.4
7.1
7.4
7.5
8.2.1
8.2.2
8.2.3
8.2.4
8.3
8.4
8.5.2
8.5.3
23.本部门有哪些供方应选择、评价？供方选择、评价准则是否确定？供方选择、评价准则是否按照公司要求提供产品的能力制定？供方选择、评价结果是否形成记录并予以保持？
24.查维修人员的考核合格持证上岗证。
25.是否统计的维修情况记录？
26.对顾客满意程度的信息规定了哪些收集和分析方法?
27.检查公司是否制定了获取和利用顾客满意和不满意信息的规定,这些规定是否包括获取信息的时机、职责、方式、分析的方法及其客观性和可信程度。
35.分析的结果提供了哪些信息？信息的利用程度如何？
iso14001-2015行政部内审检查表
案、法律法规遵守情况进行监督检查
评价
5.是否明确各类监测的记录
负责对工现场进行日常环境检查
需求
《能源使用统计表》
6.是否规定监测设备的校准
法律法规及其他要求控制程序每季
和维护及其记录
度上网查询一次
7.有否定期评审法律法规符
合性的程序
1.有否关于不符台、纠正措施
■OK□NG
的程序
纠正措施控制程序
提供有环境纠正措
效的管控，包括文件的
7.5.2
形
理体系要求？
编号、版本、审批、修
文件发布前是否得到批准？
了解有关文件审批、发布、发放保留
成文件的
文件的规定以及控制文件有效版本
订和作废。
文件的修订是否及时？修订
信息的控
和作废文件的方法的适用性和有效
3、文控行政部对外
后是否被重新批准？
制
识别文件现行修订状态的方
性。
来文件也进行了识别
内审检查表
部门：行政部
审核要点
审核方法
检查保留文件
IS014001
对应公司环境管理体系各过
■0K□NG
程的职能，是否明确了相应的
查阅组织结构图及规定各部门、各岗
保留文件：
职能和岗位？
位职责、权限及相互关系的有关文
通过编制《岗位职
5.3职责
部门和岗位的职责、权限及相
件，并到有关部门、冈位进仃询冋、
责说明书》，对与环境
的效果进行了评价。
QE-012环境运行和策划控制程序
■OK□NG
现场产生的噪声、废气，依照EW-001
查有相关运行控控制
1.有否对所有关键的运行进
噪声控制作业指导书,EW-002固体
评价
5.是否明确各类监测的记录
负责对工现场进行日常环境检查
需求
《能源使用统计表》
6.是否规定监测设备的校准
法律法规及其他要求控制程序每季
和维护及其记录
度上网查询一次
7.有否定期评审法律法规符
合性的程序
1.有否关于不符台、纠正措施
■OK□NG
的程序
纠正措施控制程序
提供有环境纠正措
效的管控，包括文件的
7.5.2
形
理体系要求？
编号、版本、审批、修
文件发布前是否得到批准？
了解有关文件审批、发布、发放保留
成文件的
文件的规定以及控制文件有效版本
订和作废。
文件的修订是否及时？修订
信息的控
和作废文件的方法的适用性和有效
3、文控行政部对外
后是否被重新批准？
制
识别文件现行修订状态的方
性。
来文件也进行了识别
内审检查表
部门：行政部
审核要点
审核方法
检查保留文件
IS014001
对应公司环境管理体系各过
■0K□NG
程的职能，是否明确了相应的
查阅组织结构图及规定各部门、各岗
保留文件：
职能和岗位？
位职责、权限及相互关系的有关文
通过编制《岗位职
5.3职责
部门和岗位的职责、权限及相
件，并到有关部门、冈位进仃询冋、
责说明书》，对与环境
的效果进行了评价。
QE-012环境运行和策划控制程序
■OK□NG
现场产生的噪声、废气，依照EW-001
查有相关运行控控制
1.有否对所有关键的运行进
噪声控制作业指导书,EW-002固体
行政部内审检查表
内部质量审核检查表
审核部门:行政部
审核员:
审核日期:
标准条பைடு நூலகம்:
问题点
审核方法
审核记录
文件控制4.2.3
文件发布前是否得到批准？
更新的文件发布前是否再次批准？
文件审核提出的不符合项是否以作更改？
文件的版本及修订状态是怎样识别的？
使用处是否可得文件的试用版本？
外来文件是否得到识别并控制分发？
查看文件发放、批准的证据。
询问人事主管
有得到满足确定
培训或调岗
基础设施6.3
办公设备是如何管理的?
查看设备维护保养记录
由行政部进行管理
工作环境6.4
组织是否确定了达到产品的符合性所必需的工作环境？
组织对以上工作环境是如何管理的？控制是否有效？
询问过程策划/管理部门负责人
检查组织确定的环境条件是否与产品的生产过程相适应。
检查控制手段和实际效果。
确定并达到了
控制有效．
编制人:审核人:FM-MR-006
询问文控管理员文件更改时如何控制的，查看更改记录和审批的证据。
同上，查看更改记录和审批证据。
从文件管理员抽取几份文件观看标识和修订状态。
记录以上几份文件的分发状况，到相关部门核实。
询问文件管理员公司有哪些外来文件，查看分发记录。
查公司文件发布前均有相关责任人批准．
暂未发生文件更改
有版本版次标识
外来文件有识别并控制其分发
记录控制4.2.4
质量记录的保存地点和保存期是怎样规定的？
记录的标识、贮存和保护是否符合要求？
查看文件
各审核现场察看记录的保存情况
观察审核各部门提供相关证据时的速度。
审核部门:行政部
审核员:
审核日期:
标准条பைடு நூலகம்:
问题点
审核方法
审核记录
文件控制4.2.3
文件发布前是否得到批准？
更新的文件发布前是否再次批准？
文件审核提出的不符合项是否以作更改？
文件的版本及修订状态是怎样识别的？
使用处是否可得文件的试用版本？
外来文件是否得到识别并控制分发？
查看文件发放、批准的证据。
询问人事主管
有得到满足确定
培训或调岗
基础设施6.3
办公设备是如何管理的?
查看设备维护保养记录
由行政部进行管理
工作环境6.4
组织是否确定了达到产品的符合性所必需的工作环境？
组织对以上工作环境是如何管理的？控制是否有效？
询问过程策划/管理部门负责人
检查组织确定的环境条件是否与产品的生产过程相适应。
检查控制手段和实际效果。
确定并达到了
控制有效．
编制人:审核人:FM-MR-006
询问文控管理员文件更改时如何控制的，查看更改记录和审批的证据。
同上，查看更改记录和审批证据。
从文件管理员抽取几份文件观看标识和修订状态。
记录以上几份文件的分发状况，到相关部门核实。
询问文件管理员公司有哪些外来文件，查看分发记录。
查公司文件发布前均有相关责任人批准．
暂未发生文件更改
有版本版次标识
外来文件有识别并控制其分发
记录控制4.2.4
质量记录的保存地点和保存期是怎样规定的？
记录的标识、贮存和保护是否符合要求？
查看文件
各审核现场察看记录的保存情况
观察审核各部门提供相关证据时的速度。
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扬州乐银合金科技有限公司
内部审核检查表
表号：QR/LY-QCD8.2.2-002A受审部门：行政部
序号
ISO9001条款
检查内容
检查方法
检查记录
审核结果
备注
1
4.2.3
文件控制
◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况
◆所有文件是否字迹清楚、明确？
◆文件发布前是否得到授权人的批准？
◆所有文件是否均注明制定或修订日期？
◆信息通报采取何种方式？
◆受审部门涉及哪些信息交流？
审核员/日期:审核组长/日期:
扬州乐银合金科技有限公司
内部审核检查表
表号：QR/LY-QCD8.2.2-002A受审部门：行政部
序号
ISO9001条款
检查内容
检查方法
检查记录
审核结果
备注
7
5.6
管理评审
◆管理评审的输出是否完整并形成文件？
◆有无评审记录和形成的其他文件？
◆现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？
3
5.3
质量方针
◆质量方针的传达与管理
◆如何向全体员工传达的？
◆采取了哪些方式？
◆询问员工，看员工是否了解质量方针？
4
5.4.1
质量目标
◆目标的实现情况
◆受审部门是否均有相应的目标？
◆目标是否具体并量化？
◆是否设置了必要的可测量参数？
◆企业资源是否能保证目标的实现？
◆“管理评审报告”中有无管理体系适宜性、充分性和有效性的结论？
◆是否提出了需要加以修正的方针、目标和管理体系的其他过程？
◆有无不符合，是否提出了纠正要求？
◆管理评审的后续管理
◆对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证，验证的结果是否记录并上报给最高管理者？
◆是否确定了影响质量的各类人员的能力要求
◆对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求？
表号：QR/LY-QCD8.2.2-002A受审部门：行政部
序号
ISO9001条款
检查内容
检查方法
检查记录
审核结果
备注
2
4.2.4
记录控制
◆记录管理的实况
◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？
◆记录是否填写正确、字迹清楚、便于存取和检索？
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？
◆是否明确了执行部门和负责人？
◆是否已向有关人员传达？
◆有关人员是否清楚？
审核员/日期:审核组长/日期:
扬州乐银合金科技有限公司
内部审核检查表
表号：QR/LY-QCD8.2.2-002A受审部门：行政部
序号
ISO9001条款
检查内容
检查方法
检查记录
审核结果
备注
5
5.5.1
职权和权限
◆有关职责、权限如何传达到位的
◆文件修改后是否重新批准？
◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？
◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？
◆文件的查找是否方便？
◆文件的保管是否有效？
◆作废文件的管理
◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？
◆外来文件的控制
◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充、和作废等作了规定？
◆有哪些记录？是否适用？
10
Hale Waihona Puke 8.4数据分析◆数据收集与分析的实施
◆组织对哪些数据进行了收集和分析？
◆数据收集、分析中采用了哪些统计技术？
◆是否利用数据分析结果评价管理体系的适宜性和有效性？
◆是否利用数据分析的结果进行改进活动？
11
8.5.1
持续改进
◆纠正和预防措施的管理
◆如何收集、分析各种质量信息，以确定不合格或潜在的不合格？
8
6.2
人力资源
◆培训计划是否得以有效实施
◆是否对培训有效性进行了评价？
◆培训的记录
◆上述重点内容的培训是否得以实施？
◆培训是否记录？
◆培训后是否考核？
◆以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？
审核员/日期:审核组长/日期:
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序号
ISO9001条款
检查内容
检查方法
检查记录
审核结果
备注
11
8.5.1
持续改进
◆伴随改进、纠正和预防措施实施的文件更改和信息交流
◆对来自顾客的投诉，所采取的纠正措施是否进行了报告和交流？
◆程序中有无关于改进、纠正和预防措施涉及文件更改的规定？
序号
ISO9001条款
检查内容
检查方法
检查记录
审核结果
备注
9
6.4
工作环境
◆工作环境是否合适？
◆如何管理工作环境？
◆有哪些过程？是否充分？
◆有哪些描述过程的文件中？是否充分、适用？
◆没有文件的过程是否得到有效控制？
◆是否有文件对资源的提供进行了规定？
◆是否有文件对验证和确认活动、以及验收准则进行了规定？
◆是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？人员的安排是否满足要求？
◆是否制定了实施培训的具体计划
◆是否根据需要制定、评审和修订培训计划
◆应接受培训的人员是否都经过了培训
◆组织是否根据培训需求制定了培训计划？
◆对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定？
◆对内审员是否进行了培训？
◆受审部门员工培训情况如何？
◆如何确定不合格或潜在不合格的原因？
◆是否评价纠正和预防措施的需求，以确保纠正和预防措施与所遇到问题的影响程度相适应？
◆如何确定合适的纠正和预防措施并实施？怎样确保纠正和预防措施的可行性？
◆是否对纠正和预防措施的有效性进行了跟踪评审？措施是否有效？有无记录？
审核员/日期:审核组长/日期:
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◆执行的如何？
2
4.2.4
记录控制
◆是否有对记录进行管理的程序
◆程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？
◆本组织与有关的记录有哪些？
◆程序中是否包含对记录的质量要求？
◆是否有保存期限的规定？
审核员/日期:审核组长/日期:
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内部审核检查表
◆是否按规定对相关文件进行了更改？
◆更改后的文件执行情况及记录
◆更改后的文件是否得到实施？有否记录？
审核员/日期:审核组长/日期:
◆员工是否了解谁是管理者代表？
◆内部交流的记录
◆涉及重大质量事故的住处有无适当处理和记录？
◆是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？
◆通报组织质量方针和质量管理体系有效性的过程
◆将质量管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程◆异常、紧急情况下的信息如何交流
◆是否同员工进行过信息交流？
◆是否将质量管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？
◆各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的？
◆各有关人员是否明确各自的职责任务与实现质量方针之间的相互关系？
◆各类人员是否明确完成职责任务与实现质量方针之间的关系？
6
5.5.3
内部沟通
◆内部交流的内容
◆员工是否参与质量方针的规定、修订、评审？
◆员工是否参与质量管理体系文件，特别是作业指导书的制定、修订和评审？
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序号
ISO9001条款
检查内容
检查方法
检查记录
审核结果
备注
1
4.2.3
文件控制
◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况
◆所有文件是否字迹清楚、明确？
◆文件发布前是否得到授权人的批准？
◆所有文件是否均注明制定或修订日期？
◆信息通报采取何种方式？
◆受审部门涉及哪些信息交流？
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检查内容
检查方法
检查记录
审核结果
备注
7
5.6
管理评审
◆管理评审的输出是否完整并形成文件？
◆有无评审记录和形成的其他文件？
◆现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？
3
5.3
质量方针
◆质量方针的传达与管理
◆如何向全体员工传达的？
◆采取了哪些方式？
◆询问员工，看员工是否了解质量方针？
4
5.4.1
质量目标
◆目标的实现情况
◆受审部门是否均有相应的目标？
◆目标是否具体并量化？
◆是否设置了必要的可测量参数？
◆企业资源是否能保证目标的实现？
◆“管理评审报告”中有无管理体系适宜性、充分性和有效性的结论？
◆是否提出了需要加以修正的方针、目标和管理体系的其他过程？
◆有无不符合，是否提出了纠正要求？
◆管理评审的后续管理
◆对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证，验证的结果是否记录并上报给最高管理者？
◆是否确定了影响质量的各类人员的能力要求
◆对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求？
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检查内容
检查方法
检查记录
审核结果
备注
2
4.2.4
记录控制
◆记录管理的实况
◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？
◆记录是否填写正确、字迹清楚、便于存取和检索？
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？
◆是否明确了执行部门和负责人？
◆是否已向有关人员传达？
◆有关人员是否清楚？
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序号
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检查内容
检查方法
检查记录
审核结果
备注
5
5.5.1
职权和权限
◆有关职责、权限如何传达到位的
◆文件修改后是否重新批准？
◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？
◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？
◆文件的查找是否方便？
◆文件的保管是否有效？
◆作废文件的管理
◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？
◆外来文件的控制
◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充、和作废等作了规定？
◆有哪些记录？是否适用？
10
Hale Waihona Puke 8.4数据分析◆数据收集与分析的实施
◆组织对哪些数据进行了收集和分析？
◆数据收集、分析中采用了哪些统计技术？
◆是否利用数据分析结果评价管理体系的适宜性和有效性？
◆是否利用数据分析的结果进行改进活动？
11
8.5.1
持续改进
◆纠正和预防措施的管理
◆如何收集、分析各种质量信息，以确定不合格或潜在的不合格？
8
6.2
人力资源
◆培训计划是否得以有效实施
◆是否对培训有效性进行了评价？
◆培训的记录
◆上述重点内容的培训是否得以实施？
◆培训是否记录？
◆培训后是否考核？
◆以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？
审核员/日期:审核组长/日期:
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表号：QR/LY-QCD8.2.2-002A受审部门：行政部
内部审核检查表
表号：QR/LY-QCD8.2.2-002A受审部门：品质部
序号
ISO9001条款
检查内容
检查方法
检查记录
审核结果
备注
11
8.5.1
持续改进
◆伴随改进、纠正和预防措施实施的文件更改和信息交流
◆对来自顾客的投诉，所采取的纠正措施是否进行了报告和交流？
◆程序中有无关于改进、纠正和预防措施涉及文件更改的规定？
序号
ISO9001条款
检查内容
检查方法
检查记录
审核结果
备注
9
6.4
工作环境
◆工作环境是否合适？
◆如何管理工作环境？
◆有哪些过程？是否充分？
◆有哪些描述过程的文件中？是否充分、适用？
◆没有文件的过程是否得到有效控制？
◆是否有文件对资源的提供进行了规定？
◆是否有文件对验证和确认活动、以及验收准则进行了规定？
◆是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？人员的安排是否满足要求？
◆是否制定了实施培训的具体计划
◆是否根据需要制定、评审和修订培训计划
◆应接受培训的人员是否都经过了培训
◆组织是否根据培训需求制定了培训计划？
◆对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定？
◆对内审员是否进行了培训？
◆受审部门员工培训情况如何？
◆如何确定不合格或潜在不合格的原因？
◆是否评价纠正和预防措施的需求，以确保纠正和预防措施与所遇到问题的影响程度相适应？
◆如何确定合适的纠正和预防措施并实施？怎样确保纠正和预防措施的可行性？
◆是否对纠正和预防措施的有效性进行了跟踪评审？措施是否有效？有无记录？
审核员/日期:审核组长/日期:
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◆执行的如何？
2
4.2.4
记录控制
◆是否有对记录进行管理的程序
◆程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？
◆本组织与有关的记录有哪些？
◆程序中是否包含对记录的质量要求？
◆是否有保存期限的规定？
审核员/日期:审核组长/日期:
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内部审核检查表
◆是否按规定对相关文件进行了更改？
◆更改后的文件执行情况及记录
◆更改后的文件是否得到实施？有否记录？
审核员/日期:审核组长/日期:
◆员工是否了解谁是管理者代表？
◆内部交流的记录
◆涉及重大质量事故的住处有无适当处理和记录？
◆是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？
◆通报组织质量方针和质量管理体系有效性的过程
◆将质量管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程◆异常、紧急情况下的信息如何交流
◆是否同员工进行过信息交流？
◆是否将质量管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？
◆各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的？
◆各有关人员是否明确各自的职责任务与实现质量方针之间的相互关系？
◆各类人员是否明确完成职责任务与实现质量方针之间的关系？
6
5.5.3
内部沟通
◆内部交流的内容
◆员工是否参与质量方针的规定、修订、评审？
◆员工是否参与质量管理体系文件，特别是作业指导书的制定、修订和评审？