招股说明书演讲手稿

招股说明书演讲手稿公司内部编号：（GOOD-TMMT-MMUT-UUPTY-UUYY-DTTI-

股票基本知识

股票是股份有限公司在筹集资金时向出资人发行的股份凭证。股票代表着其持有者（即股东）对股份公司的所有权。这种所有权是一种综合权利，如参加股东大会、投票表决、参与公司的重大决策、收取股息或分享红利等。同一类别的每一份股票所代表的公司所有权是相等的。每个股东所拥有的公司所有权分额的大小，取决于其持有的股票得数量占公司总股本的比重。股东是公司的所有者，以其出资分额为限对公司负有限责任，承担风险，分享收益。

股票根据公司业绩分为:

ST股：指境内上市公司连续两年亏损,被进行特别处理的股票；摘帽是指原来是ST的，现在去掉ST了。

垃圾股：经营亏损或违规的公司的股票。

绩优股：公司经营很好，业绩很好，每股收益0.5元以上

蓝筹股：股票市场上，那些在其所属行业内占有重要支配性地位、业绩优良，成交活跃、红利优厚的大公司股票称为蓝筹股。

红筹股：是指那些在香港上市,但由中资企业直接控制或持有三成半股权以上的上市公司股份.

题材股：是指具有某种特别内涵的股票，而这一内涵通常会被当作一种选股和炒作题材，成为股市的热点。证券市场的发展不能完全靠一些“兴奋点”来支持，但也不可能只有“面”的推进而无“点”的突破。在某种意义上，一个又一个“兴奋点”的形成过程，也就证券市场的发展过程。例如奥运版块，期货版块等的抄作。

依据股票的上市地点和所面对的投资者区分A股、B股、H股、N股、S股等

A

织、或个人（不含台、港、澳投资者）以人民币认购和交易的普通股票。我国A

股股票市场经过几年快速发展，已经初具规模。

B股的正式名称是人民币特种股票。它是以人民币标明面值，以外币认购和买卖，在境内（上海、深圳）证券交易所上市交易的。它的投资人限于：外国的自然

人、法人和其他组织，香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织，定居

在国外的中国公民，中国证监会规定的其他投资人。现阶段B股的投资人，主要

是上述几类中的机构投资者。B股公司的注册地和上市地都在境内，只不过投资者在境外或在中国香港、澳门及台湾

香港的英文是HongKong，取其字首，在香港上市外资股就叫做H股。依次类推，纽约的第一个英文字母是N，新加坡的第一个英文字母是S，纽约和新加坡上市的股票分别叫做N股和S股

按行业分类

金融行业,首饰加工,钢铁行业,家具行业,石油行业,公路桥梁,汽车制造,交通运输,医疗器械,酒店旅游,房地产业,商业百货,物资外贸,食品行业,纺织行业,电力行业,农林牧鱼,传媒娱乐,化工行业,煤炭行业,建筑建材,水泥行业,家电行业,电子信息,综合行业,机械行业,化纤行业,农药化肥,电器行业,摩托车,开发区,自行车,船舶

制造,生物制药,电子器件,有色金属,酿酒行业,造纸行业,环保行业,陶瓷行业,服

装鞋类,供水供气,发电设备,制笔行业,纺织机械,印刷包装,塑料制品,玻璃行业,

飞机制造,感光材料,仪器仪表,其他行业.

根据市场的功能划分

股票市场可分为发行市场和流通市场

一板市场二板市场三板市场

一板市场：也称为主板市场，指传统意义上的证券市场（通常指股票市场），是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。主板市场先于创业板市场产生，二者既相互区别又相互联系，是多层次市场的重要组成部分。相对创业板市场而言，主板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映经济发展状况，有“晴雨表”之称。主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高，上市企业多为大型成熟企业，具有较大的资本规模以及稳定的盈利能力。

二板市场：又称“第二板”，是与一板市场相对应而存在的概念，主要针对中小成长性新兴公司而设立，其上市要求一般比“一板”宽一些。与主板市场相比，二板市场具有前瞻性、高风险、监管要求严格、具有明显的高技术产业导向等特点。创业板市场：指专门协助高成长的新兴创新公司特别是高科技公司筹资并进行资本运作的市场，有的也称为二板市场、另类、增长型股票市场等。创业板市场是一个高风险的市场，因此更加注重公司的信息披露。

三板市场：即代办股份转让业务，是指经中国证券业协会批准，由具有代办非上市公司股份转让业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市公司提供的特别转让服务，其服务对象为中小型高新技术企业。

竞价：基本解释；增价拍卖。这是最常见的一种拍卖方式。拍卖时，由拍卖人宣布预定的最低价，然后竟买者相继出价竞购。

核准制

股票发行核准制的推行、实施，将从根本上变革我国股票发行市场体制，是我国证券市场的制度创新。由股票发行市场的变革所引发的一系列转变，也必将对我国证券市场产生积极而深远的影响。

核准制是指企业在首次公开发行股票时，不仅要充分公开企业的真实状况，而且还必须符合相关法律法规和证券主管机关规定的必备条件，证券主管机关有权否决不符合条件的股票发行申请。证券发行实行按实质管理原则，是指证券主管机关除了对申请文件的真实性、准确性、完整性和及时性作形式审查，还考察调研公司的法人治理结构、营业性质、资本结构、发展前景、管理人员素质、公司竞争力等，并由此作出公司是否符合发行条件的判断。

在核准制下，我国目前实施股票发行的具体程序是：证券发行人提出发行申请，主承销商向中国证监会推荐，中国证监会进行合规性初审后，提交发行审核委员会审核，最终经中国证监会核准后发行。

和行政审批制相比，核准制的主要特点：

一是在选择和推荐企业方面，由主承销商培育、选择和推荐企业，增加了承销商的责任。

二是在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要。

三是在发行审核上，将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥股票发行审核委员会的独立审核功能。新一届发审委委员绝大部分为证监会以外的专家、学者及市场专业人士。发审委表决通过的，证监会即发文核准，否则，证监会不予核准。

四是在股票发行定价上，由发行人与主承销商协商，并充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。