《体系、过程管理稽核规范》
稽核管理制度体系[001]
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稽核管理制度体系一、引言为了确保企业内部各项工作的合规性和规范性，提高工作效率和质量，有效管理企业风险，特订立本《稽核管理制度体系》。
二、管理标准2.1 稽核目标稽核工作的目标是全面了解企业各个部门的运行情况，确保业务过程遵从法律法规和企业政策、流程等要求，发现和解决潜在问题，供应合规性建议，保障企业连续稳健发展。
2.2 稽核职责1.确保稽核工作的独立性和客观性，遵从稽核准则和企业规章制度。
2.订立稽核计划，并定期评估和更新计划，确保各部门和业务流程得到充分掩盖。
3.对目标部门的运作活动、流程、政策等进行全面稽核，发现问题并提出整改措施。
4.跟踪整改措施的执行情况，确保问题得到解决并防止再次发生。
5.供应稽核报告，对稽核结果进行解释，并向上级部门和管理层汇报稽核情况。
6.帮助内部各部门建立合规检查机制，供应培训和咨询服务，提高业务风险掌控本领。
2.3 稽核程序1.建立稽核计划：稽核部门与各部门负责人协商，依据情况订立年度稽核计划，并进一步细化为季度或月度计划。
2.稽核准备：稽核部门依据计划，收集相关资料，了解稽核对象的背景信息和运作过程，确定稽核范围和重点。
3.稽核实施：稽核部门通过文件审查、访谈、察看等方式，对稽核对象进行现场检查和记录，发现问题并与被稽核对象进行沟通。
4.问题整改：稽核部门将发现的问题以书面形式提出，并给出整改的建议和要求，督促被稽核对象及时整改。
5.整改跟踪：稽核部门跟踪整改进展，确保整改措施的有效性和及时性。
6.稽核报告：稽核部门综合稽核结果，编写稽核报告并提交给管理层，报告中包含稽核工作的目的、范围、流程、发现的问题以及整改建议。
2.4 稽核记录1.稽核部门应建立稽核记录档案，对每次稽核的实在情况进行记录和保管，包含稽核对象、时间、地方、人员、问题发现等相关信息。
2.稽核记录应真实、准确、完整，保存时间不少于五年，以备将来审计或法律需要。
三、考核标准3.1 稽核绩效考核稽核绩效考核是对稽核工作的全面评估，包含工作质量、效率和本领三个方面。
{质量管理制度}规范稽核程序提升稽核质量
{质量管理制度}规范稽核程序提升稽核质量质量管理制度是企业为确保产品和服务质量，提高工作效率和效益而制定的一系列规范和程序。
其中，规范稽核程序是质量管理制度中的重要环节，能够有效提升稽核质量，保证企业质量管理的可持续发展。
下面将从规范稽核程序的含义、重要性、实施步骤和优化方法四个方面，对规范稽核程序提升稽核质量进行探讨。
一、规范稽核程序的含义规范稽核程序是指企业在进行内部和外部稽核活动时所必须遵守的一系列规范和程序。
这些规范和程序主要包括稽核目标、范围、方法、职责和报告等方面，旨在保证稽核活动的规范性、科学性和有效性。
二、规范稽核程序的重要性1.提高稽核质量。
规范稽核程序能够制定明确的稽核标准和方法，明确稽核目标和范围，避免主观因素对稽核结果的影响，确保稽核结果准确可靠。
2.保证稽核效率。
规范稽核程序能够明确稽核职责和分工，优化稽核流程，提高稽核效率，减少重复和浪费。
3.促进稽核改进。
规范稽核程序能够通过稽核结果的分析和归纳，发现问题和隐患，提出改进措施，促进持续改进和质量管理的提升。
三、规范稽核程序的实施步骤1.制定稽核标准和方法。
根据企业的需求和实际情况，确定稽核标准和方法，包括稽核对象、内容、时间、方法等。
2.确定稽核职责和分工。
明确稽核人员的职责和分工，确保稽核活动的专业性和公正性。
3.制定稽核计划和时间表。
根据稽核目标和范围，制定稽核计划和时间表，合理安排稽核活动的进行。
4.实施稽核活动。
按照稽核计划和时间表，进行稽核活动，包括收集资料、现场查看、记录问题等。
5.整理稽核结果和编写报告。
对稽核活动的结果进行整理和分析，编写稽核报告，包括问题发现、原因分析和改进建议等。
6.跟踪稽核改进。
对稽核报告中提出的问题和建议进行跟踪和落实，确保改进措施的执行和效果。
四、优化规范稽核程序的方法1.制定明确的稽核准则。
根据国家相关法规、行业标准和企业内部规定，制定明确的稽核准则，确保稽核活动的标准化和一致性。
体系稽核管理规定
真空镀膜
在产线是否都配备各型号的作业指导书，并且相关作业事项都有记录？
Sio2和AF 覆膜液的产品名称是否详细记录在作业指导书上，是否作业者在确定后使用并在作业报表上进行记录管理？
Sio2和AF覆膜的厚度标准是否详细记录在作业指导书上，是否作业者在确定后使用并在作业报表上进行记录管理？
去除保护胶带后，是否用除电枪喷射去除表面的灰尘或静电？
序号
工序
检查项目
1
仓库
在库品是否有追溯系统，能够追溯到在仓库中的所有物料（包括先进先出的物料）？如标识系统、生产周期、批号等？
先进先出管理方案是否树立并执行？
现场物料有否按区域规划摆放？（参照区域规划图）
是否有明确的规定待检区、不合格品区及良品区?
化学品管理仓现场是否保存MSDS等资料，员工是否熟悉其特性及安全要求。
是否按SIP、作业指导书等要求作业，保持检验记录且正确？
样本保存是否适当(温湿度和环境)?
检验报告是否有效的进行管理
油墨入料检验是否有粘性测试？
网版入料检验是否有张力测试？
刮刀入料检验是否有硬度检验？
各物料是否有定期可靠性检测与监控？
不合格批是否均适当标示(品名,不良状况,不良项目)且并可追溯?
是否有对环境温湿度做日常监控记录?
检验发现异常，有开出相应《质量异常单》,并跟进处理、效果验证，保持结案记录？
硝酸钾使用寿命是否进行管控，监测方法是什么，是否有添加更换记录？
钢化炉的温度是否进行点检，是否有检测标准，点检频率是多少，是否有记录？
客户的性能标准现场是否可快速清晰的获得？是否按照客户标准进行判定，是否有测试记录，每批钢化产品是否可准确追溯其测试结果？
是否对于未用完原物料定期安排检验时间,以确定原物料的劣化程度?
质量管理系统稽核管理制度
质量管理系统稽核管理制度一、背景随着全球经济的不断发展和竞争日趋激烈，企业为了在市场上取得更好的竞争优势，不断提高自身的产品质量，构建高效的质量管理体系，用以控制、监督生产过程，保障产品质量稳定。
对于企业来说，质量管理体系稽核是指定能有效实施品质保证政策、程序及制度的证据，在确保整体企业效能达到最佳化的同时，也为维持公司的声誉与利益做出了巨大的贡献。
为了进一步强化企业的质量管理体系，提高稽核管理的效率和水平，制定本《质量管理系统稽核管理制度》。
二、目的本制度的目的是规范公司内部的稽核管理工作，促进企业的质量管理体系的有效运转，保证产品质量的稳定性和可靠性，同时确保企业的顺利运营和进一步发展。
三、适用范围本制度适用于公司内部对质量管理体系的稽核管理工作，对各部门、全员的质量意识进行培养和提升，并督促各部门自检自查，持续改进，提升质量管理工作水平。
四、规章制度1、稽核管理的组织与协调（1）公司设立质量管理部门，由质量管理部门向董事长汇报工作，并直接向董事长报告重要问题。
（2）稽核人员的选任应具有较强的专业和技术素质，稽核人员应该是经过专业培训和资格认证。
（3）稽核管理委员会由董事长领导，会员由质量管理部门和各个部门代表共同组成，负责对公司质量管理体系的稽核计划进行审批。
2、稽核管理的程序与要求（1）制定稽核计划，每年至少进行一次全面的内部稽核。
稽核计划应详尽具体，包括稽核类型、稽核部门、稽核时间、稽核程序和要求等。
（2）稽核前应充分了解被稽核部门的业务情况和管理制度，并进行实地的稽核。
（3）稽核管理应以稽核报告为基础，针对存在的问题和不足，制定相应的整改措施和计划，并进行跟踪实施。
稽核后，被稽核部门应制定整改方案和计划，向质量管理部门反馈并执行相应的改进措施。
五、稽核报告的编制与管理（1）稽核报告应对被稽核部门的管理体系、质量问题等方面提出意见和建议，并包括稽核发现的问题、根本原因、改进措施和执行时间等内容。
ISO体系稽核技巧
与组织的管理层和员工进行交流，了 解他们对iso体系的认识和执行情况，
以及存在的问题和改进建议。
现场观察
实地观察组织的运作情况，包括生产、 管理、检验等环节，以发现潜在的问 题和改进点。
比较和分析
将组织的iso体系执行情况与其他类似 组织进行比较和分析，以发现其优势 和不足之处。
关注细节，发现潜在问题
注意细节
在稽核过程中，要关注组织的各个细节，包括操作规程、设备维护、 标识管理等方面，以发现潜在的问题和改进点。
善于观察
通过细致观察组织的运作情况，发现其存在的问题和改进点，并提 出相应的改进建议。
深入挖掘
在发现问题后，要深入挖掘其产生的原因和影响，并提出相应的解决 方案和建议。
保持客观公正，不受外界干扰
02
iso体系稽核流程
稽核准备
确定稽核目的和范围
明确稽核的目标和所需检查的范围，确保稽核工作的 针对性。
制定稽核计划
根据被稽核方的实际情况，制定详细的稽核计划，包 括时间安排、人员分工等。
收集相关信息
收集与被稽核方相关的法律法规、行业标准、内部规 章制度等文件资料。
现场稽核
实施现场检查
按照计划对被稽核方的现场进行检查，确保其符 合相关标准和要求。
总结词：成功经验
详细描述：该公司在iso9001体系稽核中表现出色，获得了认证机构的高度评价。其成功经验在于建 立了完善的文件化管理体系，确保了各项管理活动的规范性和有效性，同时加强了内部审核和培训， 提高了员工的质量意识。
案例二：某公司iso14001体系稽核
总结词：改进建议
详细描述：该公司在iso14001体系稽核中存在一些不足，如环境因素的识别不够全面、合规性评价不够准确等。认证机构给 出了具体的改进建议，包括加强环境因素识别和评价、完善环境管理方案等，以帮助公司提高环境管理体系的有效性。
稽核管理办法
稽核管理办法稽核是指对企业的各项经营活动进行检查、审计和评估，以确保组织的正常运营和合规性。
稽核管理办法是企业为了规范稽核工作而制定的一系列规定和指导原则。
本文将从稽核目的、稽核程序、稽核报告等方面介绍稽核管理办法。
一、稽核目的稽核的目的是发现企业内部可能存在的风险、漏洞和违规行为，为企业提供改进机会和决策依据。
稽核主要包括财务稽核、内部控制稽核、合规性稽核等。
财务稽核侧重于企业财务状况和财务报告的真实性和准确性；内部控制稽核关注企业内部控制体系的有效性和规范性；合规性稽核着重于检查企业是否符合相关法律法规和行业规范。
二、稽核程序1. 稽核计划：制定稽核计划是稽核工作的第一步，在计划中确定稽核的对象、范围、时间和人员，明确稽核的重点和目标。
2. 数据收集：稽核人员需要收集相关数据和信息，可以通过查阅文件资料、采访相关人员、观察现场等方式进行数据收集。
3. 数据分析：收集完数据后，稽核人员需要对数据进行综合分析和对比，找出潜在的问题和风险。
4. 发现问题：稽核人员根据数据分析的结果，发现可能存在的问题和违规行为，记录下来。
5. 提出建议：稽核人员应根据问题的严重程度和影响范围，提出改进建议和控制措施，供企业管理层参考。
6. 稽核报告：稽核人员需要将稽核结果整理成稽核报告，向企业管理层汇报，并将报告归档。
三、稽核报告稽核报告是稽核工作的总结和成果，对问题的发现和改进建议进行全面阐述和分析。
稽核报告的内容一般包括以下几个方面：1. 稽核目标：明确本次稽核的目标和范围。
2. 稽核方法：描述稽核过程中所采用的方法、数据来源和分析工具等。
3. 问题发现：详细列出稽核中发现的问题和不合规行为，包括问题的性质、影响范围和原因等。
4. 改进建议：提出针对性的改进建议，包括对问题的解决方案和控制措施等。
5. 管理回应：记录企业管理层对稽核报告的回应和响应，包括是否采纳建议和制定改进计划等。
6. 附件：如有需要，可以在报告中附上相关的数据、资料和证据。
质量体系内部稽核管理办法(doc 11页)
制订部门:管理代表
制订日期: 2004\10\20
版本: A
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联成塑胶模具厂
文件名称:质量管理体系内部稽核管理办法
文件编号: QS-MD-001
制订部门:管理代表
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ制订日期: 2004\10\20
版本: A
页次: 3/3
6.相关文件:
6.1管理体系内部稽核程序QP-MD-001
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修改后内容
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联成塑胶模具厂
文件名称:质量管理体系内部稽核管理办法
文件编号: QS-MD-001
制订部门:管理代表
制订日期: 2004\10\20
版本: A
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1.目的:
查核本公司按ISO9001:2000标准版要求建立之质量系统的符合性及其有效性。评价实际运作是否符合文件规定.通过稽核发现缺陷、低效率或潜在的问题,采取矫正措施,以改进质量系统.
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质量管理体系内部稽核管理办法
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质量管理体系内部稽核管理办法
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3.2.2负责稽核活动的实施、记录、报告及对矫正措施的跟踪检查.
3.3被稽核部门负责提出具体的改善对策及执行.
3.4稽核员﹕
3.4.1查检表的制定
稽核管理制度体系
稽核管理制度体系一、总则为了规范企业职能部门的稽核管理工作，提高内部掌控效能，保障公司的利益和资产安全，特订立本制度。
二、稽核管理的目的和原则1. 目的稽核管理的目的是确保企业的经营活动合规、有效，并对各部门的工作流程和制度执行进行评估、监督和改善。
2. 原则稽核管理应遵从以下原则：•公平：对全部部门和员工一视同仁，依法依规进行稽核；•独立性：稽核部门应独立于被稽核的部门，享有独立推断和看法表达的权利；•客观性：稽核结果应客观、真实，不偏袒任何一方；•透亮度：对稽核职责、方式、结果应进行适当的公开和通报；•及时性：对问题和风险的发现应及时提出并跟踪整改。
三、稽核管理的职责和权限1. 职责稽核管理部门的职责如下：•订立稽核计划，明确稽核范围和重点；•对各部门的制度执行、工作流程、经济业务和资产情形进行稽核；•发现问题并提出改进看法；•检查和跟踪问题整改情况；•供应有关经营管理的咨询和建议。
2. 权限稽核管理部门应享有以下权限：•访问和调阅公司各部门的资料和记录；•以书面或口头形式要求被稽核部门供应相关信息；•进行现场检查和实地调查；•与被稽核人员进行访谈和沟通；•向高级管理层汇报稽核结果。
四、稽核计划和实施1. 稽核计划稽核计划由稽核管理部门按年度订立，并报公司高级管理层批准。
稽核计划应包含以下内容：•稽核目标和重点；•稽核范围和时间布置；•稽核方法和技术；•稽核人员的分工和资源需求。
2. 稽核实施稽核管理部门应依照稽核计划的布置进行稽核工作。
实在实施步骤包含：•预先通知被稽核部门，并布置好稽核时间；•进行现场稽核，检查相关文件、记录和资金使用情况；•与被稽核人员进行面谈，了解工作流程和执行情况；•记录稽核结果和问题发现；•提出整改建议，并跟踪整改情况。
五、稽核结果和整改1. 稽核结果稽核管理部门应将稽核结果以书面形式向被稽核部门和高级管理层汇报。
稽核结果应包含以下内容：•对被稽核部门工作的评价和总结；•发现的问题和不合规情况；•改进看法和建议。
质量管理体系稽核的二阶段现场稽核包括哪些阶段
质量管理体系稽核的二阶段现场稽核包括哪些阶段质量管理体系稽核的二阶段现场稽核包括哪些阶段, 质量管理体系稽核的主要活动有哪些一、稽核的启动（1）指定稽核组长（2）确定稽核目的、范围和准则稽核准则用作确定符合性的依据，可以包括所适用的方针、程式、标准、法律法规、管理体系要求、合同要求或行业规范。
稽核目的应由稽核委托方确定，稽核范围和准则应由稽核委托方和稽核组长确定。
稽核目的，范围和准则的任何变更都应征得原各方的同意。
（3）确定稽核的可行性应确定稽核的可行性。
当稽核不可行时，应在与受稽核方协商后向稽核委托方提出替代建（4）选择稽核组当已明确可行时，应选择稽核组，在选择稽核组时考虑实现稽核目的所需的能力。
选择稽核组若稽核组中的稽核员没有完全具备稽核所需的知识和技能，可通过技术专家予以满足。
技术专家应在稽核员的指导下进行工作。
稽核组内的实习稽核员不应在没有指导或帮助的情况下进行稽核。
（5）与受稽核方建立初步联络二、档案评审的实施三、现场稽核的准备（1）编制稽核计划审校组长应编制一份稽核计划。
（2）稽核组工作分配（3）准备工作档案四、现场稽核的实施（1）举行首次会议首次会议应由稽核组长主持，首次会议的目的是确认稽核计划、简要介绍稽核活动如何实施、确认沟通渠道、向受审方提供询问的机会。
（2）稽核中的沟通（3）资讯的收集和证实只有可证实的资讯方可作为稽核证据。
稽核证据应予以记录。
稽核证据具有不确定性。
收集资讯的方法包括：面谈、对活动的观察、档案评审。
（4）形成稽核发现稽核组应对照稽核准则评价稽核证据以形成稽核发现，并根据需要在稽核的适当阶段与受稽核方共同评审稽核发现。
（5）准备稽核结论稽核组应针对稽核目的，评审稽核发现以及在稽核过程中所收集的其他适当资讯，对稽核结论达成一致。
（6）举行末次会议末次会议应由稽核组长主持，并以受稽核方能够理解和认同的方式提出稽核发现和结论，未能解决，应记录所有的意见。
非现场稽核,还要稽核记录吗?在质量管理体系初次稽核的一阶段稽核中，非现场稽核需要有稽核记录吗？非现场稽核，包括档案稽核，记录稽核，网路稽核等；也应该有稽核记录。
部门体系运行稽查管理制度
人力资源部部门体系运行稽查管理制度编制：审核：批准：发布日期：实施日期：1 目的1.1 为了确保本公司质量环境体系的良好运行，保证体系运行的适应性和总体有效性以及确保质量环境体系适合于实现企业的质量环境方针和质量环境目标要求，进行正式而系统的评价，不断提高企业实际情况与体系的符合度，使组织能够实现持续改进，提高客户满意度，特制定本制度。
2 适用范围2.1 本规定适用于公司的所有部门。
3 职责3.1 人力资源部体系人员每月负责对公司各部门体系运行情况进行检查。
3.3 旭双公司所有部门均应接受审核。
4 工作内容4.1 审核人员提前通知受审部门，受审部门准备所有信息并提交，如职责分工、工艺流程、作业规定、文件表单、内部规定等。
4.2 受审部门如有内审员必须陪同审核。
4.3 人力资源部体系人员通过询问、检查书面资料、现场检查等方式收集相关数据并依据审核材料进行正向追踪及逆向追溯。
4.5 如受审部门现场实际运行情况与公司体系不符，则审核员可适当多抽样并偏离检查表进行追溯审核。
抽样必须具有代表性。
4.6 审核员如实记录结果并反馈给受审部门和相关领导及部门。
4.7 受审部门应在质量部协助下理清思路，持续改进。
4.8 人力资源部体系审核频次定为每月月底进行一次。
4.9 人力资源部部门根据被审部门相关文件、流程、表单，确认实际运行过程中的符合情况。
4.10 负责受审核区域的管理者应确保及时采取必要的纠正和纠正措施，以消除所发现的不合格及其原因。
后续活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告。
4.11 审核结束后，人力资源部编应定稽核报告，并报告各部门主管，对不合格项要求整改并追踪改善结果。
体系稽核管理办法
1. 目的：推进公司管理体系持续改进2. 范围：适用公司管理体系涉及的所有流程和相关部门。
3. 权责3.1. 品管部体系管理课负责体系的具体执行。
3.2. 各相关部门需紧密配合。
4. 内容4.1. 稽查办法4.1.1. 品管部体系管理课组成稽核小组，对质量管理体系运行状况进行例行稽核。
4.1.2. 体系稽核小组对各部门进行滚动试稽核,并将稽核结果登记于《体系稽核报表》。
4.1.3. 稽核范围包括ISO 条款，适用的相关法律法规及公司体系文件。
4.1.4. 稽核方法采用查看记录，现场询问，作业观察等多种方式进行。
4.1.5. 相关部门对应ISO 窗口人员应提前安排好工作并主动配合。
4.1.6. 各部门ISO 对口窗口参照以下公司ISO 推行组织架构图:4.1.7. 现场发现问题记录于《体系稽核报表》，体系管理课以邮件方式发出发到各部门相关主管。
4.1.8. 相关部门主管应及时确认责任人，整改措施及整改完成时间，并在稽核记录发出后8小时内回复至体系管理课。
4.1.9. 如被稽核部门未在8小时内将《体系稽核报表》回复至体系管理课，则自动默认责任人为该部门相关主管，问题点改善时间为一周，体系管理课将到期复查。
4.2. 惩罚措施4.2.1. 相关部门应该对体系管理课稽核提出的问题点进行及时改善，并在改善到期之前主动联系体系管理课验证，未联系验证者视为改善未完成。
4.2.2. 如到期改善未完成，则由品管部将责任人提交行政部进行扣款惩罚。
4.2.2.1. 一个问题未在改善期限内改善10元，两个问题未在改善期限内改善25元，以此递增，60元为扣款上限。
4.2.3. 对现场不配合稽查，或对稽查形成阻挠者，扣罚人民币60元，并呈请人事处分，其直接主管连带处罚。
5. 相关文件及记录表单5.1. 《体系稽核报表》管理者代表 副总生 管 部 制造部 技 术 部 行 政 部 销 售 部 品 管 部 体系管理课。
规范稽核操作规程,1200字
规范稽核操作规程规范稽核操作规程一、引言稽核是组织内部控制的核心环节之一，通过不断评估和监督，帮助组织实现风险管理、合规管理和业务效率目标。
为了确保稽核的有效性和规范性，制定并实施稽核操作规程是必不可少的。
二、稽核操作规程的目的1.明确稽核的目标和范围，确保稽核工作的有效性和可持续性；2.规范稽核程序和方法，提高稽核的准确性和可信度；3.明确稽核人员的职责和权限，确保稽核工作的独立性和客观性；4.加强稽核结果的跟踪和落实，提高稽核成果的实际价值。
三、稽核目标和范围1.稽核目标根据组织的风险管理计划和内控管理要求，稽核目标可以包括但不限于：(1)评估组织业务流程的风险和合规性；(2)审查组织内部控制体系的有效性和可靠性；(3)核实组织财务报表的真实性和完整性；(4)评估组织资源利用效率和业务绩效。
2. 稽核范围稽核的范围应根据实际情况进行合理划定，确保覆盖组织关键业务流程和重要风险点。
稽核范围可以包括但不限于以下方面：(1)组织的业务流程、经营活动和决策过程；(2)组织的内部控制体系和风险管理机制；(3)组织的财务报表和财务状况；(4)组织的资源配置和业务绩效。
四、稽核程序和方法1.稽核程序(1)确定稽核计划：根据稽核目标和范围，制定稽核计划，明确稽核任务、周期和责任人。
(2)执行稽核工作：按照稽核计划，采用适当的稽核方法和工具，对稽核对象进行全面评估和审查。
(3)整理稽核发现：将稽核过程中发现的问题和建议进行整理和归类，形成稽核报告。
(4)提出改进意见：根据稽核发现，提出相应的改进意见和控制措施，协助组织解决问题和完善内控。
(5)跟踪稽核结果：对稽核报告中的问题和改进意见进行跟踪，确保相关问题得到及时解决和改进。
2.稽核方法稽核方法应根据稽核目标和范围选择合适的方法和工具，常见的稽核方法包括：(1)文件审查：通过对文件和记录的审查，了解组织的业务流程和内部控制情况。
(2)现场检查：到现场实地调查，观察和核实组织的业务活动和控制措施。
体系稽核作业指导书
1．目的1.1 制定内部过程﹑产品以及质量系统稽核作业方法.1.2 为本公司体系稽核员提供作业规范。
2．范围适用于本公司内部生产全过程。
3．权责3.1 TS工程师3.1.1制定体系稽核检查表和体系稽核时间表。
3.1.2若不符合报告在5个工作日内未回复，督促相应部门主管或工程师。
3.1.3分析过程检查结果，确保检查结果的有效性并发现质量系统的符合性。
3.2体系稽核员3.2.1根据检查表或相关的作业指导书、程序、控制计划等文件进行稽核。
3.2.2发现异常情况发出不符合报告和在五个工作日内收回。
3.2.3保存已证实的不符合报告,并追踪其有效性。
3.2.4 送交周报/月报给TS工程师。
3.2.5 按照计划执行产品稽核3.3生产/相关支持人员3.3.1被发现问题部门的工程师或主管应立即采取遏制行动以防再发生。
3.3.2各部门主管应保证该部门的不符合报告在5个工作日内回复并确保改进行动以有效的方式被执行。
4. 定义IDN：内部不符合通知单5. 作业流程：6．作业内容：6.1体系稽核执行：6.1.1 TS工程师根据操作控制计划，工作指导书,计量.统计技术和稽核记录制定“稽核检查表”。
6.1.2若有严重客户抱怨立即更新检查表。
6.1.3根据稽核时间表每天进行体系稽核(覆盖2班)。
6.1.4体系稽核员应按照但不局限于检查表的内容进行稽核。
6.1.5体系稽核员应填写检查结果在“每日稽核检查记录”。
6.1.6 体系稽核员应于第2班总结当天的稽核结果，并E-mail给相关主管与管理阶层。
如果检查员发现不符合情况，发出IDN给相关部门。
6.1.7 IDN必须在五个工作日内回复。
6.1.8 体系稽核员应在IDN改善行动到达完成时间后进行查证，以确认其有效性，并随附佐证资料存档。
6.1.9 体系稽核员每周和每月应根据“稽核检查表”分类情况，将本周或月稽核内容做成周/月报供TS工程师审核，并E-mail给相关单位人员以便检讨。
质量管理系统稽核管理制度
质量管理系统稽核管理制度一、背景介绍质量管理系统稽核是指一种系统性审核过程，通过对质量管理体系的审核，以发现并修正潜在的质量和运营问题。
质量管理系统稽核管理制度是组织内部对质量管理系统的稽核管理的规定，通过制定该制度，可以有效地管理审核活动，提高质量管理系统的有效性和可持续性。
二、稽核管理制度的目的1. 统筹规划质量管理系统的稽核工作，确保稽核计划的科学性、合理性，保证稽核活动的有序进行。
2. 维护内部稽核人员的合法权益，使得稽核过程公正、公平、公开。
3. 提高质量管理体系的实效性和运行规范性。
4. 保障组织对既定质量管理目标的持续追求和改进。
三、稽核管理制度的内容1. 稽核计划的制订（1）制定稽核计划，其内容应包括稽核时间、稽核部门和对象等信息。
（2）稽核计划应该提前3个月定期制定、审核、修订，变更计划应及时报告审核部门。
（3）稽核计划的确定应参考了外部环境、内部客户反馈和管理制度等因素，并适度添加风险因素考虑，使计划的制定更加科学、规范。
2. 稽核人员的选拔和管理（1）稽核人员的选拔应该遵循公开、公正、公平的原则，确保稽核人员的专业素质和知识背景满足相关要求。
（2）制订有效、科学的稽核人员管理制度，包括对稽核人员的考核和培训要求等。
3. 稽核程序的执行（1）稽核程序的执行应该符合相关的稽核标准和规程，并能够对相关的质量管理体系元素进行全面的、系统的分析和评价。
（2）稽核程序应该立即通知被稽核对象，标志着启动了稽核程序。
（3）稽核程序应该重点关注其指标数据合法性、流程符合度、整体质量水平的相关问题，以及客户反馈的问题，确保所稽核的质量管理体系运行规范、有效。
（4）稽核注意不能仅仅依靠现场分析而忽视数据、档案和报告的查阅，应注重分析本体信息的背后，强化风险管控。
4. 稽核结果的统计和分析（1）对所有稽核结果进行统计和分析，得出相关的结论和建议，并将其通知相关部门。
（2）整合所有稽核结果，形成有关质量管理体系，并提出相关意见、建议，及时调整和修订质量体系。
稽核管理制度体系
稽核管理制度体系1.稽核目标和策略：确定稽核的目标和策略，包括稽核的重点、方法和频率。
通过明确目标和策略，可以确保稽核团队集中精力处理最重要的问题和风险。
2.组织结构和职责：建立稽核组织，明确稽核团队的职责和权责。
稽核团队应独立于被稽核的部门，并直接向董事会或高级管理层汇报。
3.稽核流程：定义稽核的流程和程序，包括确定稽核范围、制定稽核计划、执行稽核、编写稽核报告和跟踪问题的解决进展等。
4.内部控制评估：稽核管理制度体系应包括内部控制评估的要求和要点。
内部控制评估可以帮助识别和改进组织的内部控制缺陷，防止潜在的风险和错误。
5.风险管理：稽核管理制度体系应包括风险管理的方面，对组织的主要风险进行评估，并确定相应的控制措施。
6.合规性评估：稽核管理制度体系应确保组织遵守相关法律法规和行业规范。
稽核团队应定期进行合规性评估，以确保组织的合规性。
7.培训和发展：为稽核团队提供必要的培训和发展机会，不断提升团队成员的专业素养和能力，以适应不断变化的稽核环境。
8.稽核报告和建议：稽核管理制度体系应确保稽核报告准确、全面、独立并及时提交。
报告应包括发现的问题、建议的解决方案以及监督问题解决的进展。
9.性能评估：稽核管理制度体系应具备评估其性能和有效性的机制。
通过定期评估，可以发现并改进体系中的问题和不足。
10.不断改进：稽核管理制度体系应持续改进和更新。
随着组织环境的变化和新的风险的出现，稽核管理制度体系应及时作出调整和改进，以满足组织的需求。
总之，稽核管理制度体系是组织内部建立的一套稽核过程和程序，用于确保组织高效运作、风险管理和合规性。
它是一种重要的管理工具，可帮助组织发现和解决问题，改进内部控制，提供可靠的财务报告，并确保组织的合规性。
体系运作稽查管理制度1
体系运作稽查管理制度1文件名称：体系运作稽查奖惩制度文件编号： QS-WI-02版本：A0 页码：第 1 页共 3 页编制部门：体系部编制：申秋旺审核:批准：制修订记录文件版本制修订日期制修订页次制修订摘要A0 2009—9—19 1~3 第一版本文件非经公司准许不得私自翻印文件名称: 体系运作稽查奖惩制度文件编号： QS-WI—02版本：A0 页码：第 2 页共 3 页为进一步规范质量管理体系能有效的运作，监督执行行为，提高体系监督执行质量，保证体系监督稽查工作的顺利开展，制定本制度。
适用于质量管理体系运行所有相关的过程。
3。
1本制度所称稽查，又称体系检查，是指体系部依相关运作程序文件、作业流程对体系稽查对象（包括部门和个人，以下简称“稽查对象"）报送、提供、公布体系资料的真实性、时效性，现场作业的执行力，及其组织体系管理工作的符合性和有效性进行审核、和评价，提出整改意见和建议，帮助稽查对象改进体系工作的一种稽核监督活动。
4。
1各部门负责人(体系小组成员)4。
1。
1负责本部门体系的推动工作;4.1。
2参与体系内部的稽查并完成《内审检查表》，且对内审发现的问题进行跟进验证； 4。
1.3全面负责进行ISO体系的宣传教育、推动并定期参加或组织本部门进行体系检讨、改善等工作;4。
1.4负责本部门体系的正常运作指导及发生争议的协调与处理工作4.2体系部4.2。
1全面负责公司ISO质量管理体系全程计划、执行和管制。
无6。
1。
1体系要不定期的按照ISO标准条款及相关的文件规定，对稽查对象进行稽查。
6。
1.1.1稽查的方法:主要是通过现场进行查、看、问（查就是查阅相关的文件、记录等；看就是看现场的作业是否按文件所规定要求进行等；问就是问相关负责人等）的形式来实现稽查的过程.6。
1。
2体系稽查结束后,应当向被稽查对象发出稽查不符合项报告（稽查不符合报告一般包括下列内容:稽查的范围、内容和起讫时间；被稽查事项的基本情况;发现存在的问题；制修订记录文件版本制修订日期制修订页次制修订摘要A0 2009—9-19 1～3 第一版本文件非经公司准许不得私自翻印文件名称：体系运作稽查奖惩制度文件编号： QS-WI—02版本：A0 页码:第 3 页共 3 页稽查结论和改进建议；其他需要反映的情况和问题等)并要求被稽查对象者限期整改并在公司内部给予通报，对所有整改的内容要进行跟踪验证。
体系过程管理稽核规范
5
6-10
11-15
16-20
≥21
市场Байду номын сангаас理部
1
2-3
4-5
6-7
≥8
5
6-10
11-15
16-20
≥21
技术研发一部
2
3-4
5-6
7-8
≥9
8
9-13
14-18
19-24
≥24
技术研发二部
1
2-3
4-5
6-7
≥8
5
6-10
11-15
16-20
≥21
计划物控部
1
2-3
4-5
6-7
≥8
5
6-10
11-15
1次/20元
2次/50元
3次/100元
4次/200元
一个季度内
5次/20元
6次/50元
7次/100元
8次/200元
一年内
9次/20元
10次/50元
11次/100元
12次/200元
5.3稽核依据：体系条文﹑手册﹑程序文件、组织职责﹑作业指导书、相关标准、相关法规及客户要求。稽核员必须清楚稽核判定所依据的标准以及标准之出处。
5.1.7稽核员当天将不符合项整理成《稽核报告》，以邮件方式发给责任单位及各部门参考，并抄送给分管领导。
5.1.8受稽核部门收到《稽核报告》后，必须在三个工作日回复改善对策及计划完成时间。
5.1.9体系管理科根据回复的改善日期进行验收，合格方可结案，不合格时按5.1.7和5.2.3进行。
5.1.10体系管理科根据QPA稽核报告，每周星期六下午组织本周受稽核工段进行一次稽核总结，并将《稽核总结报告》发给相关责任人及分管领导。
公司品质管理体系稽核规定完整版
编号：TQC/K692公司品质管理体系稽核规定完整版In management, in order to make all the staff know what to do and what not to do, their responsibilities are of great significance to the work of the whole enterprise, so as to mobilize the enthusiasm of the staff and become the driving force of enterprise production.【适用指导方向/规范行为/增强沟通/促进发展等场景】编写：________________________审核：________________________时间：________________________部门：________________________公司品质管理体系稽核规定完整版下载说明：本管理规范资料适合用于管理中，为使全体人员都知道应该做什么，不应该做什么，以及明确自己的主要职责，所担负的职责对整个企业工作具有的意义和作用，从而把全体人员的工作积极性充分地调动起来，成为推动企业生产经营工作的动力。
可直接应用日常文档制作，也可以根据实际需要对其进行修改。
公司品质管理体系的稽核规定1．总则1．1制定目的通过对本公司品质管理体系的稽核，适时发现问题并采取对策，确保品管体系持续有效地运行。
1．2适用范围本公司品质管理体系各项工作的定期或不定期稽核工作，均适用本规章。
1．3权现单位（1）品管部负责本规章制定、修改、废止之起草工作。
（2）总经理负责本规章制定、修改、废止之核准。
2．稽核规定2．1定义对各项品质活动与相关结果进行查核，以验证其与本公司品质管理体系之规定是否一致，以及规定是否被正确执行，并达到预定之目标，此项查核工作即为品质稽核。
管理体系流程稽查管理作业指导书
5.4.5 对新发布的重要流程文件，文件相关部门要在文件发布后一周内集中学习，总管理处要对各部门的 学习情况进行跟踪，并与文件执行一月后对执行情况进行稽查。 5.5 稽查结果的反馈 5.5.1 稽查人员稽查过程中发现与相关要求（参考 5.1）不符的事项或未能按要求达成的工作项目，记录于 《稽核记录》中； 5.5.2《稽核记录》中需详细记录不符合项稽查的依据、稽查时间、地点、陪同人员、不符合项的具体内容 并由陪同人员签名确认。 5.5.3 稽查人员对不符合项的不符合情况进行判定：属严重不符合、一般不符合、建议项； 5.5.4 不符合项经确认后，稽查人员需两日内将结果以《不符合项报告》的形式反馈至责任部门及相关负 责人，并在会议、公告栏或内部邮件等方式进行通报。 5.6 不符合项的纠正改善及结果验证 5.6.1 不符合项由总管理处主管确认后发至责任部门，责任部门在接到《不符合项报告》两个工作日内组 织制定纠正改善措施；纠正改善措施内容包括：不符合项的原因分析、及纠正措施、纠正改善时间、 责任人等，交总管理处进行确认； 5.6.2 责任部门在制定纠正改善措施时，如涉及多个责任部门则需有相关部门负责人、总管理处人员参与； 5.6.3 稽查成员依责任部门所制定的改善措施时间表，对不符合项的纠正改善达成状况进行效果验证； 5.6.3.1 检查纠正改善措施完成的情况对不符合项进行关闭； 5.6.3.2 责任单位没有在其制定的完成时间内完成改善措施的执行或改善没有成效的，则需按照 5.8 条罚则要求进行处罚，并需重新进行检讨并确定纠正改善完成的时间，直到纠正改善合格要 求为止。 5.6.4 不符合项相关的部门，因甲方工作没有做好，影响到乙方（主导部门）的工作的时候，乙方可催促 甲方进度，催促无效的可提报给总管理处给予稽查，若乙没有及时提报，而稽查人员查出的不符合 事实，将判定乙方为责任部门。 5.6.5 整改计划原则上要在半个月内完成，超过半个月的要在计划中详细说明特殊理由； 5.7 待续改进 5.7.1 每月 5 日前，总管理处把上月各部门稽查的情况进行汇总，并分发至相关部门； 5.7.2 一个月的严重不符合项超过 2 项，除依照 5.8 进行处罚外，其部门负责人必须在相关会议上做出书面 检讨，并视情况给于加大惩处力度，以促进改善； 5.7.3 除公司体系流程稽查外，各职能部门应主动对本部门制定的制度执行情况进行检查，对查出的问题， 及时反馈相关部门进行整改或提出合理化建议。 5.8 罚则；对制度稽查中出现下列情形的，给予部门负责人及责任人罚款各 500 元处罚； 5.8.1 一次检查中发现一般不符合项达五项（含）以上的，严重不符合项一项（含）以上的； 5.8.2 对前次检查需整改的一般不符合项，建议项经整改后仍不符合要求的； 5.8.3 未在规定时间列出检查整改计划或整改计划不符合要求的； 5.8.4 对制度稽查不配合或配合不力的； 5.8.5 未按要求在制度下发一周内组织学习或经检查敷衍了事的； 6 相关文件 无 7 相关记录 《不符合项报告》 《稽核记录》
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4.0 权责
4.1 体系管理科：负责制定稽核计划，按照稽核计划进行稽核。 4.2 受稽核部门：积极配合稽核员进行稽核，对稽核发现的不符合项目进行及时改善。
5.0 内容说明
5.1 稽核作业步骤： 5.1.1 体系管理科每月制定 QSA 和 QPA 稽核计划（含所有稽核对象）。 5.1.2 每月将稽核计划发给所有受审部门或工段，体系管理科按照 QSA 和 QPA 稽核计划对各部门或工 段进行稽核。 5.1.3 稽核前先和受审部门第一责任人约定稽核时间。 5.1.4 稽核依据程序文件、CP（控制计划）、作业指导书内容进行稽核。 5.1.5 稽核方法：问、看、查、记。 5.1.6 稽核人员在审核过程发现的问题要详细记录，必要时需要拍照，稽核人员根据问题类别判定为 “严重不符合项”、“轻微不符合项”、“建议改善事项”。 5.1.7 稽核员当天将不符合项整理成《稽核报告》，以邮件方式发给责任单位及各部门参考，并抄送 给分管领导。
合人员；
5.2.4.2 百般阻挠、拖延，不提供体系、过程运行证据或相关说明。
5.2.5 年度外审（第三方审核）时，导致出现严重不符合项的部门，部门所有管理人员扣除审核当月
绩效工资的 10%。 5.2.6 不符合项处罚明细：
项目 部门
人力资源 部
市场管理 部
技术研发 一部
技术研发 二部
计划物控 部
环安动设 部
第二次到现场验收时还是不合格，处罚该部门第一责任人 50 元/次，并通报批评。
5.2.4 拒不配合稽核人员开展稽核工作的部门，给予部门第一责任人 50 元的处罚，并通报批评。责
任部门还要向管理者代表及总经理提交详细的书面原因说明。属于拒不配合的情形包括但不限于以下方
面：
5.2.4.1 稽核人员到受稽核部门或工段开展工作时，部门或工段第一责任人拒不配合也不指定相应配
1 2-3 4-5 6-7 ≥8 5 6-10 11-15 16-20 ≥21
2 3-4 5-6 7-8 ≥9 8 9-13 14-18 19-23 ≥24
3 4-5 6-7 8-9 ≥10 10 10-15 16-20 21-25 ≥26
3 4-5 6-7 8-9 ≥10 10 10-15 16-20 21-25 ≥26
5.2 处罚规定：
5.2.1 责任单位没有在三个工作日内回复改善对策及日期，处罚该部门第一责任人 20 元/次。
5.2.2 在处罚后的三个工作日还未回复改善对策及日期，处罚该部门第一责任人 50 元/次，并通报批
评。
5.2.3 稽核人员现场进行验收时，如发现被验收的项目不合格，处罚该部门第一责任人 20 元/次，如
XXXXXXXXXXXX 有限责任公司
体系、过程稽核规范
适用于体系推广
1.0 目的
检查体系、过程运行是否与规范要求一致，以便及时发现并纠正作业中存在的缺失，从而提升作业品 质与绩效。
2.0 适用范围
适用于公司体系、过程稽核的全部行为。
3.0 定义
3.1 稽核：是一项有系统且具独立性的查验，收集证据並对证据进行客观地评价，以確定相关的活动 及其结果是否与规范内容一致，规范内容是否有效实施，或是否满足相关之审核原则(如 ISO 条文) ，最 终形成文件的过程。
5.1.8 受稽核部门收到《稽核报告》后，必须在三个工作日回复改善对策及计划完成时间。 5.1.9 体系管理科根据回复的改善日期进行验收，合格方可结案，不合格时按 5.1.7 和 5.2.3 进行。 5.1.10 体系管理科根据 QPA 稽核报告，每周星期六下午组织本周受稽核工段进行一次稽核总结，并 将《稽核总结报告》发给相关责任人及分管领导。
1 2-3 4-5 6-7 ≥8 5 6-10 11-15 16-20 ≥21
2 3-4 5-6 7-8 ≥9 8 9-13 14-18 19-24 ≥24
1 2-3 4-5 6-7 ≥8 5 6-10 11-15 16-20 ≥21
1 2-3 4-5 6-7 ≥8 5 6-10 11-15 16-20 ≥21
供应商合 作部
生产管理 办
（含各工 段）
质量管理 部
严重不符合项
轻微不符合项
允许 处罚 处罚 处罚 处罚 允许 处罚 范围 20 元 50 元 100 元 200 元 范围 20 元
处罚 50 元
处罚 处罚 100 元 200 元
1 2-3 4-5 6-7 ≥8 5 6-10 11-15 16-20 ≥21
项 目 月份 一个月
内 一个季 度内
一年内
ห้องสมุดไป่ตู้
同一不符合项重复发生
1 次/20 元 2 次/50 元 3 次/100 元 4 次/200 元 5 次/20 元 6 次/50 元 7 次/100 元 8 次/200 元 9 次/20 元 10 次/50 元 11 次/100 元 12 次/200 元
5.3 稽核依据： 体系条文﹑手册﹑程序文件、组织职责﹑作业指导书、相关标准、相关法规及客户 要求。稽核员必须清楚稽核判定所依据的标准以及标准之出处。
储运科 1 2-3 4-5 6-7 ≥8
体系/信息 管理科
1
2-3 4-5 6-7
≥8
财务部 1 2-3 4-5 6-7 ≥8
5.2.7 同一不符合项重复发生处罚明细：
5 6-10 11-15 16-20 ≥21 5 6-10 11-15 16-20 ≥21 5 6-10 11-15 16-20 ≥21