质量体系内部审核不符合报告
质量管理体系不符合项报告(项)
五、有些路，只能一个人走。
不符合项事实描述：2014 年 7 月 29日，在综合管理部审查时发现， 该部门作为档案管理的职能部门， 不清楚档案室 的工作环境要求，也未见公司为档案室配置温度控制设备，并对档案室的工作环境实施监测。
不符 合 GJB 9001B-2009 标准 6.4 “应确定并管理为达到产品符合要求所需工作环境”的要求。
整改情况 （包括原因分析、纠正措施和完成情况 ）：原因分析：1. 对 GJB9001B-2009 标准 6.4 条款的要求理解不到位，认识上存在偏差，偏面认为环境仅针对生 产环境，造成对档案室工作环境要求认识不到位。
2. 在公司质量管理体系文件和相关管理制度中也没有作出相关的规定。
3. 档案室没有配置必要的温度控制设备和检测仪表。
纠正措施： 1. 根据 GJB9001B-2009 标准的要求修订本公司《档案管理制度》 。
2. 组织档案管理人员认真学习 GJB9001B-2009 标准和新修订的公司《档案管理制度》 。
3. 从思想上高度重视档案管理的环境要求，规范档案室：1）防火：档案室内配备适用于纸张的二氧化碳灭火器，档案室外张贴“禁止吸烟”标志； 2）防潮：档案室内配备除湿器、温湿度表并定期检查和记录；3）防蛀：裱糊档案一律采用防蛀化学浆糊，每只档案箱内安放防蛀防霉片，每月喷一次杀虫剂。
完成情况： 1. 重新修订了《档案管理制度》 ，并收入公司管理制度目录。
2. 组织档案管理人员学习了新修订的《档案管理制度》 。
3. 档案室配备空调、湿度、温度仪，张贴了禁烟标识及档案室环境要求，并配备了二氧化碳灭器等。
4. 经内部组织验证，完成了整改并有效（详见整改证明文件） 。
申请单位代表： 日期：整改验证情况 （包括验证的主要内容和结果 ）： 原因分析正确，纠正措施落实，整改有效，关闭此质量管理体系不符合项。
军事代表： 日期：整改验证情况确认：验证有效，关闭此质量管理体系不符合项。
内部审核不符合报告
内部审核不符合报告
发现区域
办公室
审核员
审核组长
审核日期
不符合事实描述
提供了《合格供方名录》，未将劳保用品供应商列入合格供方名录，不能提供对劳保用品供应商进行评价的证据。
不符合标准及条款
■GB/T19001-2016标准8.4.3条款的规定
严重程度
■一般不符合□严重不符合
受审核方负责人
日期
原因分析
组织办公室对GB/T19001-2016标准8.4.3条款学习理解不够，导致了此项不符合的发生。
负责人：
采取的补救措施和纠正措施
对办公室员工进行标准条款培训
审批：
验证结果
■纠正有效。
□纠正措施实施有效。
□可以接受，但对纠正措施实施的有效性需在下次内部审核时进行验证。
□其他。
验证人:
培训效果价表
培训岗位
各部门相关人员
培训方式
授课加现场提问、操作
培训人数
全体人员
培训地点
公司会议室
授课人
管理者代表
时间
2018年11月5日
培训内容:
GB/T19001-2016《质量管理体系要求》
质量手册
程序文件
标准条款：GB/T19001-2016标准8.4.3外部供方的信息；
参加人员:
培训成绩:
现场提问加现场操作
效果评价:
通过这次内部审核，针对内审过程中所发现的问题有针对性地再次组织培训，培训过程中员工们都能结合岗位工作积极提问，并能够很好的回答管理者代表提出的问题，使员工们进一步加深了对质量管理体系的认识和理解，同时加深了责任部门的工作责任心。培训效果良好。
医疗器械质量体系内审不合格报告模板
对相关人员进行培训，并对焊接进行重新确认并形成记录,妥善保存记录
受审核方代表: 日期：2016-6-6
纠正措施验证：
已对相关人的员进行了培训，了解了相关的规定。对焊接进行了确认并保存了相关记录，措施有效
审核员： 日期：2016-6-10
第 份 共 份
Hale Waihona Puke 内部审核不合格报告编号：受审部门
生技部
部门负责人
审 核 员
审核日期
2016-6-5
不合格事实陈述：
未能提供特殊过程——焊接的确认记录,不符合ISO13485-2003的7.5.2条款
不合格类型：一般
原因分析：
相关人员对ISO13485-2003的7.5.2条款理解不够,对焊接进行了确认，但未形成确认记录
质量体系内审不合格报告
质量体系内审不合格报告全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：质量体系内审不合格报告一、审查对象：公司质量体系内审二、审查目的：评估公司质量体系内审的有效性和合规性，发现存在的问题并提出改进建议，以保证公司质量管理体系的稳健运转。
三、审查方式：内部审查员采用文件审查、访谈负责人、实地考察等方式进行审查。
四、审查时间：2022年5月1日至5月15日五、审查范围：本次审查覆盖了公司所有部门的质量体系内审工作。
六、审查结果1. 内审计划不合理审查发现，公司的内审计划存在时间安排不合理、频率不够等问题。
部分部门长时间未开展内审工作，导致问题长期积累，影响了公司质量管理体系的持续改进。
2. 内审程序不规范部分部门的内审程序未按照公司规定执行，包括内审范围不清晰、内审程序不完整等情况。
这些问题导致内审工作的覆盖面不够广，审计结果的可信度不高。
3. 内审记录不完整部分部门未能及时填写完整的内审记录，导致内审结果无法被有效记录和跟踪。
这给后续的改进工作带来了困难，也增加了质量管理的风险。
4. 内审人员素质不高审查过程中发现，部分内审人员对质量管理理念和内审技巧了解不够，导致内审结果的准确性和可靠性受到影响。
部分内审人员对内审程序和标准的理解不到位，影响了内审工作的效果。
七、改进措施建议公司应当重新制定内审计划，合理安排内审时间和频率，确保各部门能够按时开展内审工作，并及时发现和解决问题。
公司应加强内审程序的规范化管理，明确内审范围和程序要求，确保内审工作的严谨性和规范性，提高内审工作的效果。
各部门应当加强内审记录的完善，及时记录内审结果和改进措施，确保内审工作的可追溯和持续改进。
八、结论本次内审发现了公司质量体系内审存在的问题，并提出了改进措施建议。
公司应当认真分析内审报告中的问题，及时采取措施，加强内部管理，确保质量管理体系的有效运转和持续改进。
只有这样，公司才能在市场竞争中立于不败之地，实现可持续发展。
第二篇示例：质量体系是企业管理体系中非常重要的一环，它涉及到产品和服务的质量管理，包括设计、生产、检验、售后等全过程。
体系不符合项整改报告
竭诚为您提供优质文档/双击可除体系不符合项整改报告篇一：不符合项整改报告20XX年换证复查省局评审发现不符合项的整改报告20XX年12月我厂向省局认证监管处提出换证复查申请，20XX年1月13日省局评审组对我厂进行了换证复查评审，在评审过程中，发现了8项不符合项，针对评审组指出的不符合项，我厂高度重视，立即组织实施整改，现整改完毕，就整改情况报告如下：不符合项一：更衣室私人物品与工作服混放原因分析：对食品生产企业卫生要求理解不够清楚；整改措施：里间更衣室不再放置任何个人物品或衣服，在外间单独放置；整改完成(自检验收情况)情况：个人物品和衣服放在外间，里间更衣室放置和更换工作服，达到卫生要求；相关证明附件：见照片一。
不符合项二：洗手消毒处为手动龙头原因分析：对食品生产企业卫生要求理解不够清楚，忽视硬件设施要求；整改措施：已更换为脚踏式水龙头整改完成情况(包括自己检查验收情况)：可以做到手不接触龙头，达到卫生要求；相关证明附件：见照片二。
不符合项三、八：内外包装在同一区域加工、不同区域工作服未区分；原因分析：对食品生产企业卫生要求理解不够清楚，忽视不同卫生区域应分开控制卫生；整改措施：隔断车间，分内包装操作区域和外包装操作区域单独管理，整改(自检验收情况)情况：整改后做到来物流不交叉、人员不串岗、气流不贯通，符合卫生要求；相关证明附件：见照片三。
不符合项四：加工车间灯无防爆设置；原因分析：对食品生产企业卫生要求重视不足，硬件更新不及时；整改措施：更换有防爆罩的日光灯；整改(自检验收情况)情况：光照充足，如灯管爆裂不会散落到车间或产品上，符合卫生要求；相关证明附件：见照片四。
不符合项五：成品库存放产品无信息标识；原因分析：仓库保管对食品生产企业卫生要求理解不够清楚，内部监管不严格；整改措施：印刷标识卡，成品库所有产品明确标识；整改(自检验收情况)情况：已标识清楚；相关证明附件：见照片五。
不符合项六：内包装库存有礼品袋等物品；原因分析：对内包装管理重视不够；整改措施：将礼品袋等其它物品转移到其他仓库；整改(自检验收情况)情况：已将其它物品转移，经检查整改措施有效；不符合项七：厂区平面图局部与实际不符。
内审不合格项整改报告
内审不合格项整改报告篇一：现场评审不符合项整改报告疾病预防控制中心资质认定现场评审不符合项整改报告疾病预防控制中心XX 年08月20日现场评审不符合项整改报告书篇二：内审报告及不符合项整改情况汇报内审报告及不符合项整改情况总结为验证实验室管理体系运行以来质量活动是否符合管理体系及标准要求，以保证管理体系有效运行及不断得到改进,本鉴定所于XX年12月28至29日进行了体系运行后的第二次内部审核，本次内部审核是一次覆盖全部门的全要素审核，审核过程得到了受审部门和人员的配合，进行顺利。
内审组对本实验室质量体系运行情况的综合评价为：现有的管理体系运行基本满足体系要求，运行效果能确保管理体系持续有效改进，管理体系具有顺利通过评审准则和现场审核的能力，但是本本鉴定所现有管理体系运行情况依然存在问题：1.XX年3月17、XX年3月29日法定能力鉴定室鉴定人在做（XX）精鉴字第095号和（XX）精鉴字第110号鉴定需补充材料时，没有在鉴定委托合同评审表中注明,违反WTS-CX-6-XX《合同评审程序》4.4.6，合同评审人确定受理时，需签字予以确认，并进一步核查鉴定资料、确定鉴定方法和需补充资料、依案情确定鉴定所需金额等，最后指导办公室完成对鉴定委托合同的填写。
2.XX年8月3日精神损伤鉴定室鉴定人在做（XX）精鉴字第384号鉴定时，所出具的鉴定文书，落款未按照《司法鉴定文书规定》要求书写，违反WTS-CX-27-XX《结果报告控制程序》，报告的内容和格式按照《鉴定文书管理规定》的要求编制。
报告一律打印，不得书写。
3. 扬州五台山医院司鉴所（XX）精鉴字第381号、扬州五台山医司鉴所[XX] 精鉴字第384号等未提供委托人身份证复印件，违反了《合同评审程序》文件中，提供委托人的身份证明，委托鉴定的事项、鉴定事项的用途以及鉴定要求，并提供委托鉴定事项所需的鉴定材料等。
针对上述8项不符合项，内审组提出了相应的纠正措施，并要求在9月22前整改所有本次审核中出现的不符合项。
内审不合格项报告的典型案例剖析
内审不合格项报告的典型案例剖析文章剖析了内部质量体系审核发现的几个不合格报告的典型案例.提出笔者的看法,以期对获证企业及内审员有所裨益在质量体系建设中.内审工作尤其重要.通过内部质量体系审核.可以发现企业内部管理的薄弱环节以及努力的方向内部质量体系审核工作的运作状况.能折射出企业的管理水平和领导对体系建设的重视程度.也能直接体现企业自我改进,自我完善能力的强弱一般来说.从内审不合格项的多少,不合格条款分布,事实描述侧重点,整改思路,纠正措施的实施与验证等方面.可以了解企业体系建设的真实信息从内审实施的情况来看.可以体现公司对体系建设的重视程度及内审管理水平的高低从内审不合格项的个数来看.如果每次只开具1～2项不合格项且都是一些”皮毛”问题.说明企业发现问题的能力很弱.或者其体系建设根本没有实质运行.从内审不合格项事实描述的侧重点来看.届{春2009年第10期(总第267期)也可以间接反映公司的管理思路.如果避重就轻开具不合格项,就说明企业内审工作阻力很大.或者内审权威性不高.或者内审运作不畅解决不了实质性问题.或者内审员不能客观公正地实施审核.从内审不合格项判定的情况来看.能体现内审员对标准的理解能力.进一步反映企业人力资源管理的成效,特别是人员培训工作的实效.从内审不合格项整改思路来看.能从主,客观两方面正确分析原因.并且能举一反三解决问题,说明这样的企业体系建设目的正确.通过内审查找内部薄弱环节,寻求改进机会,提高自我改进能力从内审不合格项的整改验证情况来看.能对不合格项整改的有效性进行深入验证的企业.必然是质量体系运行步不符.这不符合GB/T19001—2008标准7.5.1的有关要求以上不合格项事实描述不准确.铅膏有正膏,负膏之分.视比重不一样.案例中内审员没有区分.说明内审员对铅酸蓄电池的工艺,性能不了解.不具有蓄电池专业审核能力.这样的不合格项很难被受审核部门所认可铅膏的视比重记录显示”铅膏的视比重为4.37g/cm”,的确不在(4.0～4.2)g/cm”范围内.从表面上看.以上事实应该已构成不合格项.但认真分析案例.就能发现以上描述是有漏洞的.首先文字描述存在歧义.内审员是将”铅膏的视比重”与”正膏的视比重”相比较.已是概念上的错误:其次从铅酸蓄电池专业来分析.铅膏有正膏和负膏两种,”铅膏的视比重为4.37g/cm,”,并没有说明是正膏还是负膏.现场追查发现.工艺文件规定很清楚,”正膏视比重为(4.0～4.2)g/cm,负膏视比重为(4.3～4.6)g/cm,”.如果内审员抽查的记录是正膏的配制记录.以上不合格项成立: 如果内审员抽查的记录是负膏的配制记录.以上不合格项不成立.由此说明.审核组专业人员的配备很重要.GB/T1901l一2003标准6.2.4条款对”选择审核组”是有具体的规定:”若审核组中的审核员没有完全具备审核所需的知识和技能.可通过技术专家予以满足”内部质量体系审核也要按照GB/ T19011—2003标准的要求配备具有专业能力的内审员或技术专家.确保审核结论的正确性. 二,应针对现场设施的具体要求实施审核.判定依据要充分案例二《穿壁焊作业指导书》规定:孔径15mm时.焊接时间为8～l7周波.查××年×月×日穿壁焊生产记录:××蓄电池(××一05批),孔径15mm时.A处焊接时间为20周波.焊接时间与文件规定不符合这不符合标准GJB9001A一2001中7.5.1条款”组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供”的要求以上的不合格项没有充分考虑生产线的特点.不同的生产线有不同的工艺参数.内审员实施内审前一定要事先了解受审核区域的设施现状.针对性实施有效性审核.事实上,该车间在同一区域有两条生产线,综观设备生产线和意大利设备生产线.两生产线对同孔径穿壁焊的焊接时间有不同要求:孔径为15mm时.中观生产线的焊接时间为8～17周波. 意大利生产线的焊接时间为18～30周波内审员现场审核时.检查的是意大利生产线穿壁焊的作业现场.对照的受控文件是中观生产线穿壁焊的控制指标,抽查的记录与文件规定不符合,并不能表明不符合标准要求.经查证.企业受控文件《穿壁焊作业指导书》采用表格的形式将两条生产线的穿壁焊参数都予以明确规定孔径15mm时.A处焊接时间为20周波,在l8～30周波范围内.符合意大利生产线工艺参数的要求.以上事实根本不存在不合格,完全满足标准要求.三,国军标与国标的要求应分清.要针对产品实施审核.不可随意拔高要求案例三××年×月×日在总厂检验部门审核时发现,检验员×××(检验印章号”检E”)在履行产品放行职责.无授权记录.以上事实不符合GJB9001A一2001标准8.2.4的要求.经现场了解.检验部门负责三个分厂的产品检验.既有军品也有民品,检验部门的检验员都有明确分工.其中检验印章号”检E”的检验员是专职从事民确表明三点:一是对民品检验印章管理是认同的:二是所有检验员都必须经书面授权后才能开展产品检验工作.三是同时承担军品和民品检验工作的部门必须按GJB9001A一2001标准的要求实施控制.没有军品民品的差异.“应保持符合接收准则的证据”,”记录应指明有权放行产品的人员”是对军品,民品提出的共同要求.标准并没有硬性规定,”在履行产品放行职责”时一定要有”授权记录”.笔者认为只要在检验记录中有”指明有权放行产品的人员”签字或盖章即可.叶旨明”并不一定要书面,只要能明示有成品放行权即可如果检验员没有书面授权记录.就判定不符合标准要求,违背了标准的本意.另外,检验员参与成品检验工作,并不表示在放行产品.现场审核时,没有追查该检验员是否在产品检验中履行了最终产品放行权的证据.就推定其”在履行产品放行职责”.显然是不正确的“组织应对检验印章实施控制”.是对军品检验提出的要求.不是对民品提出的要求,但民品体系可以参照执行.这是企业内部管理的需要.从以上不合格项的事实描述可以看出.该民品检验员有唯一的检验印章.应说明企业按国军标的要求对检验印章实施了控制.按照标准的要求.即使民品分厂没有实施检验印章管理.也不能判定不符合GJB9001A一2001标准的要求.四,不合格项的判定应准确全面.要针对突出问题开具不合格项报告案例四××年xN×日在人力资源部门审核时发现.人员培训工作采用二级管理方式进行.岗位培训由各分厂实施.人力资源部门组织检查.但提供不出对下设的分厂培训情况实施检查的证实材料.也未对培训有效性进行评价,培训届量春鼽2009年第10期(总第267期)的针对性也不强.以上事实不符合GJB9001A一2001标准6.2.2的有关要求.以上案例说明了三个问题:一是人力资源部门没有履行部门的职责.没有对各分厂培训实施情况进行定期检查:二是没有及时评价所采取培训措施的有效性:三是培训计划制订不合理,没有针对企业的特点制订.第一个问题.依据标准判定不应是6.2.2的内容.而应是8.2.3”过程的监视和测量”的内容.整改的方式应是加强对各分厂监督检查的力度.按照经批准的总厂年度计划及各分厂上报的年度培训计划.逐一进行检查.及时动态了解分厂人员培训实施情况监督检查是人力资源管理部门管理的职责之一,如果督导工作不到位,说明没能认真履行人力资源部门监督检查职能.应开具不合格项.第二个问题.说明对培训效果的评价理解有偏差培训效果的有效性不一定由人力资源部门完成.而往往由培训执行部门从应知,应会两方面进行评价.一般应由人力资源部门负责组织,指导.案例中没有对培训效果进行评价,要进一步追查相应的证据如果不是主管部门承担的工作.不应在管理部门开具不合格项,而应在实施部门开具不合格项第三个问题.反映了公司对培训工作重视不够.对于人力资源管理工作真抓实干的企业.制定年度培训计划非常严谨.他们对为什么培训,培训什么,怎么培训的意义理解较透彻.制订培训计划应来源于岗(职)位描述和人员的现状,现有的人员能力不能满足岗(职)位任职要求或公司发展需要.所以才提供培训或者采取其他措施以满足这些需求”培训计划针对性不强”说明培训计划与岗位要求脱节.或培训计划制订没有来源于基层.没有很好地识别培训的需求.这方面情况在很多企业均存在.有的企业培训工作形同虚设.多年的计划基本一样.没有企业自己的特点,培训内容不切合实际.请问这样的培训又有罱蜷兽管z《∞-!10z0一《uHHuz0一《z苫厂I窆H何用?还有的企业对GJB9001A一2001标准6.2.2f条款执行不到位.没有对各级管理者按规定的时间间隔进行有关质量管理知识和岗位技能培训考核.一是领导不愿参加这样的培训,二是职能部门不能按文件规定履行职能.常常只对领导者以外的员工实施培训.所以培训范围肯定不全面.领导作用不能充分发挥.是无法从根本上体现培训的”针对性”没有定期对各级管理者组织质量管理知识和岗位技能培训考核.是可以开具不合格项的要想从根本上解决培训计划的针对性问题.各级领导必须予以配合和支持.以上案例不合格项没有突出重点.而且判定不全面.错误地理解”凡是人员培训的问题就是6.2.2的内容”假如案例事实成立的前提下,除不符合标准6.2.2b,c条款要求外.还不符合标准8.2.3条款要求五,整改的思路应清晰,要注重有效性验证案例五《××产品工艺规程》规定”生产过程中上,下午各送一个XX主药柱检测其密度”,但××部门提供不出X年X月×日××军品E号为1—2005一XX)XX主药柱的密度检测记录.以上事实不符合GJB9001A一2001标准中4.2.4的要求.案例六2005年6月21日在XX分厂技术检验科审核时发现:2005年l～3月的氮酮分析原始记录(气相色普图)中未注明产品批次,气相色普图上也没有注明时间.不能使产品的批次标志与原始记录保持一致这不符合GB/I’19001—2008标准4.2.4的有关要求姑且不谈以上两案例不符合项判定条款的错误.以上不合格事实.绝对不仅仅是记录不规范的问题.而是产品检验控制,工艺文件执行,产品标志和可追溯性等工作管理不到位所致.查阅以上不合格项的原因分析及纠正措施.都是围绕记录规范及管理着眼.采取了相应的纠正措施.没有针对问题的实质进行原因分析并采取有效的措施.现场追查这些单位不合格项整改验证后.是否存在同样的问题重复发生?发现以上情况都存在重复发生这说明采取的措施无效.没有消除所发现的不合格及其原因.问题的根源是内审员不合格项判定不正确.内审管理部门及内审组也没有及时识别判标的错误审核组判定上述事实违背4.2.4条款.错误引导了受审核责任部门整改的思路.必然影响了整改的效果内审不合格项进行有效性验证至关重要如何使内审不合格项整改有效.防止类似问题再发生?其最基本的前提就是不合格事实要正确.纠正要及时.原因分析要准确,要针对原因拟定相应的纠正措施[标签:快照]。
内审问题及不符合项报告案例之二
内审问题及不符合项报告案例之二篇一：内审问题及不符合项报告案例之二内审问题及不符合项报告案例之二1. 不满足ISO9001：2022标准各项条款及相关体系文件规定要求的为一般不合格项；严重不符合项要满足如下条件：A企业发生严重的质量事故或可造成严重后果的不格合。
B企业内发生系统性和区域性质量管理失控。
C违反法律、法规的不合格项。
2. A跟踪审核要将规定跟踪时间、范围事先与受审核方约定。
实施跟踪审核可由原审核组中的成员进行。
B对纯属文件性的不合格，只需通过文件传递方式便可验证，对现场工作的纠正验证应进行现场复查验证。
跟踪报告形成书面报告并进行统计分析^p ，每个不合格纠正情况可作为报告的附件报管理者代表批准。
3. 审核的方法有第一方审核---纠正改进；第二方审核---评定批准；第三方审核---认证/注册。
审核是验证质量活动和有关结果的符合性，确定质体系的有效性，过程的可靠性和产品的适用性。
通过看、查、问、听等方式找出问题并判断其不符合依据。
4. A会议开始，与会人员签到，审核组长宣布开始B 人员介绍，审核组长及成员分工，受审核部门介绍参加陪同的工作人员。
C 明确审核目的和范围，及审核涉的部门、班组、岗位。
D 宣布内审计工并强调审核原则，强调公正、公平、客观的立场。
说明是一个抽样过程有一定的局限性。
E 受核方申明有关问题，对有疑问的问题进行澄清。
确认好未次会议的时间，会议结束案例题：对照2022版ISO的要求，分析^p 有无不合格？如果有，请完成一份不合格报告。
写明a,不合格的事实描述。
1.某XXX公司在内部质量体系审核时，针对不同部门组成审核组，在审核B车间时，由质量办主任任审核组长，A车间主任和B车间主任任组员，因为他们两人对车间的流程、设备、工艺和人员等最了解。
不合格项描述：A车间主任和B车间主任任组员，因为他们两人对车间的流程、设备、工艺和人员等最了解。
参与了本部门的审核。
不符合ISO90001标准8.2.2条款----审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观和公正性审核员不应审核自己的工作要求。
内审报告及不符合项整改情况汇报范文（三篇）
内审报告及不符合项整改情况汇报范文一、引言本次内审报告及不符合项整改情况汇报旨在总结和评估组织内部运作的有效性和合规性。
通过内审工作的开展，可以及时发现和纠正潜在问题，改善运营效率和风险控制，提高组织的综合管理水平和业务管理质量。
本报告将对内审过程、内审结果和不符合项整改情况进行详细说明和分析。
二、内审过程1. 内审目标和范围我们的内审目标是评估组织内部运作的有效性和合规性，包括财务管理、内部控制、风险管理等方面。
内审的范围涵盖了组织的各个部门和业务流程。
2. 内审方法和工作计划内审采用了多种方法进行，包括文件审查、数据抽样、现场调查等。
我们制定了详细的内审工作计划，包括确定内审对象、调查与评估方法、数据收集和分析等。
3. 内审发现的问题和不符合项在内审过程中，我们发现了一些问题和不符合项，包括财务数据的不准确性、内部控制流程的薄弱环节、风险管理的不完善等。
这些问题和不符合项对组织的运营效率和风险控制产生了一定的影响。
三、内审结果1. 财务管理在财务管理方面，我们发现了一些财务数据的不准确性和不完整性。
这主要是由于财务部门在数据录入和处理过程中存在疏忽和错误。
为了解决这个问题，我们建议财务部门加强内部控制，包括加强数据审核和审计跟踪，提高数据的准确性和完整性。
2. 内部控制在内部控制方面，我们发现了一些薄弱环节，包括审批流程不完善、权限不清晰等。
这些问题容易导致潜在的风险和错误发生。
为了解决这个问题，我们建议组织加强内部控制制度的建设，明确审批流程和权限分配，提高内部控制的有效性和可靠性。
3. 风险管理在风险管理方面，我们发现了一些风险管理的不完善和不规范。
这主要表现在风险的识别、评估和控制方面存在一定的问题。
为了解决这个问题，我们建议组织加强风险管理的培训和制度建设，提高风险管理的能力和水平。
四、不符合项整改情况在内审报告中，我们详细列出了所有的不符合项和整改要求。
下面是不符合项整改情况的汇报：1. 财务管理类不符合项整改情况不符合项：财务数据的不准确性和不完整性。
质量体系审核不合格报告
质量体系审核不合格报告1.背景介绍在过去的几个月里，我们组织了一次对公司质量体系的审核。
本次审核是为了验证公司质量体系的有效性，并确保其符合相应的国家和行业标准。
2.审核目标本次审核的目标是评估公司质量体系的运作情况，发现存在的问题和风险，并提供改进建议，以促使公司的质量体系更加完善。
3.审核过程3.1准备阶段：审核小组收集和分析了与公司质量体系相关的文件和记录。
3.2审核阶段：审核小组对公司质量体系的运作进行了实地观察和文件审查。
3.3结果分析阶段：审核小组根据收集到的信息，进行整理和分析，以确定公司质量体系的表现情况。
4.审核发现4.1质量目标和政策未明确：公司未制定明确的质量目标和政策，导致质量管理对于员工来说缺乏明确的指导。
4.2过程控制不足：公司的过程控制流程不完善，无法确保产品生产过程的稳定性和一致性。
4.3内部沟通不畅：部门之间的沟通不畅，导致信息传递的延迟和失误，影响了质量问题的及时发现和解决。
4.4培训计划不完善：公司的培训计划没有覆盖到所有员工，存在一些关键工作岗位的培训缺失，影响了员工的综合素质和质量自觉性。
5.建议改进措施5.1制定明确的质量目标和政策：公司应该制定明确的质量目标和政策，并确保它们与公司的整体战略和愿景相一致。
5.2完善过程控制流程：公司应该建立一套完善的过程控制流程，确保产品在生产过程中的稳定性和一致性。
5.3加强内部沟通：公司应该加强部门之间的沟通，通过改进沟通渠道和流程，提高信息传递的效率和准确性。
5.4完善培训计划：公司应该制定全面的培训计划，覆盖到所有员工，并特别关注关键工作岗位的培训需求，提高员工的综合素质和质量自觉性。
6.行动计划6.1制定质量目标和政策的时间表，确保在一个合理的时间范围内完成。
6.2设计和实施过程控制流程，并确保在指定的时间内进行测试和验证。
6.3设计和实施改进后的沟通渠道和流程，并进行相关人员的培训。
6.4制定培训计划的时间表，并评估培训成效。
内部审核不符合报告
内部审核不符合报告报告是指对其中一主题、问题或项目的全面和系统性的描述、分析和总结的文件。
内部审核报告是指内部审核人员对一个组织或企业内部的其中一方面进行审核后，对所发现的问题、风险和建议等进行记录和呈报的文档。
内部审核是组织或企业的一个重要管理工具，可以帮助组织或企业发现问题、改善流程、降低风险，并促进其持续改进。
然而，有时候内部审核报告可能不符合预期，存在一些问题和不足之处。
下面将从几个方面进行分析。
首先，内部审核报告可能存在信息不全面、不准确的问题。
内部审核人员在对组织或企业进行审核时，可能没有充分了解相关的背景信息，导致对问题的理解和分析存在偏差，进而影响对问题的描述和总结的准确性。
此外，内部审核人员在报告中可能只强调了关键问题，而忽略了一些次要问题，导致报告的全面性不足。
其次，内部审核报告可能存在分析不深入、解释不清晰的问题。
内部审核人员在对问题进行分析时，可能没有进行足够的深入探讨，仅从表面现象进行简单分析，导致对问题的原因和影响的理解不够透彻。
此外，内部审核人员在对问题进行解释时，可能没有使用清晰明确的语言，使得读者难以理解和接受报告中的内容。
再次，内部审核报告可能存在建议不实际、行动不可行的问题。
内部审核人员在对问题提出建议时，可能没有考虑到实际情况和可行性，提出了一些难以实施和落地的建议。
此外，内部审核人员在报告中对解决问题的行动计划可能过于笼统和模糊，缺乏具体可行的操作指南和时间表。
最后，内部审核报告可能存在语言杂乱、文档格式不规范的问题。
内部审核报告的语言表达应该准确、简洁、规范，以方便读者理解和查阅。
然而，有时候内部审核报告会出现语法错误、拼写错误、标点符号不规范等问题，给读者带来困扰和阅读障碍。
针对以上问题，提高内部审核报告的质量，可以采取以下措施：首先，内部审核人员需要提前准备，充分了解审核对象和背景信息，确保自身对问题的理解和分析准确无误。
其次，内部审核人员应该进行深入的问题分析和解释，并使用清晰明确的语言进行表达，以确保报告内容的可信度和可读性。
质量体系内部审核不符合项报告
质量体系内部审核不符合项报告一、概述本报告是针对质量体系内部审核的不符合项进行的整理与总结，旨在指出存在的问题，并提出改进措施。
二、审核情况1.审核时间：2024年9月1日至2024年9月30日2.审核范围：公司质量体系文件、流程和程序的执行情况3.审核方法：文件审查、面函访谈、现场观察三、不符合项详细描述1.不符合项一：文件更新不及时根据审核发现，公司的质量手册和程序文件更新不及时，部分最新的要求没有反映在文档中。
2.不符合项二：流程执行不严谨在审核中发现，部门的流程执行不严谨，存在流程步骤的缺失和操作记录不完整的情况。
3.不符合项三：培训记录不完备在审核过程中，发现员工培训记录的填写缺失，部分员工的培训记录未能完整记录，无法准确追踪员工培训的进度和效果。
4.不符合项四：内部审核计划不合理公司内部审核计划并未充分考虑到各部门工作负荷和实际情况，导致部分关键项目的审核延期或未能进行。
5.不符合项五：非计划变更的管理不当在审核中发现，部分非计划变更的管理不当，变更过程中未能进行合理的变更评估和审批，存在工作缺陷和风险。
四、不符合项的原因分析1.文件更新不及时：可能是由于文件更新的责任人职责不明确，日常工作繁忙等原因导致。
2.流程执行不严谨：可能是由于人员培训不足、流程的缺陷或工作流程的不连贯等原因导致。
3.培训记录不完备：可能是由于培训记录制度不完善、培训记录的重要性未得到足够重视等原因导致。
4.内部审核计划不合理：可能是由于对各部门工作负荷和实际情况了解不足、审核计划编制不充分等原因导致。
5.非计划变更的管理不当：可能是由于变更管理流程不完善、人员对变更管理的认识和理解不足等原因导致。
五、改进措施1.文件更新不及时：明确文件更新的责任人，建立文件更新的流程和标准，并加强对文件更新的监督和检查。
2.流程执行不严谨：加强对各部门的流程培训，制定流程执行的规范和标准，加强流程执行过程的监控和记录。
3.培训记录不完备：建立完善的培训记录制度，明确培训记录的填写要求和责任人，并加强培训记录的检查和审核。
内部审核不符合项报告
内部审核不符合项报告1.引言内部审核是组织内部对其管理体系运行情况进行评估和改进的重要手段。
本报告旨在对公司内部审核中发现的不符合项进行详细描述和分析，以便组织能够及时采取纠正措施，确保管理体系的有效运行。
2.内部审核概述本次内部审核主要针对公司的质量管理体系进行了全面评估，共涉及XX个部门和XX个关键过程。
审核内容包括质量政策和目标的设定、职责和权限的明确、流程和程序的执行情况等。
3.不符合项描述与分析3.1不符合项1描述：在部门A的审核中发现，相关员工未按照文件XX的要求进行工作，导致产品在一些环节出现了质量问题。
分析：此不符合项可能是由于员工对相关文件的了解不深，对工作要求的理解存在偏差所致。
同时，也提醒了组织在培训和沟通上的不足。
3.2不符合项2描述：在关键过程B的审核中发现一些环节的工作人员未按照流程要求进行操作，导致产品出现质量问题。
分析：此不符合项可能是由于工作人员对流程要求的理解不准确或操作不规范所致。
同样，也需要组织在培训和指导上进行改进。
4.不符合项的影响以上不符合项都涉及到产品质量问题，一旦出现质量问题，会直接影响到客户满意度和公司声誉。
同时，也会导致成本的增加和生产效率的降低。
5.不符合项的纠正和预防措施5.1不符合项1的纠正和预防措施-对相关员工进行培训，明确工作要求和质量标准；-加强沟通，确保员工对相关文件的理解与组织意图一致；-定期检查和评估员工的工作执行情况，提供必要的支持和指导。
5.2不符合项2的纠正和预防措施-对工作人员进行流程操作培训，确保对流程要求的准确理解；-检查和标准化操作流程，以提高操作规范性；-建立文件监控和纠正体系，以确保流程操作的连续改进。
6.结论本次内部审核发现的不符合项主要涉及到员工对文件的理解和流程操作的规范性问题。
通过本次报告的撰写，组织可以及时采取纠正和预防措施，改进质量管理体系，提高产品质量水平。
对于未发现的问题，也需要组织加强对其他部门和关键过程的审核和监督，以全面提升整体运营效果。
质量管理体系审核不符合项报告
质量管理体系审核不符合项报告综述企业质量管理体系（QMS）能有效地保证组织在运营过程中按照国家法律、标准和规定的有效质量保证体系来管控，以确保在组织内部有效地根据客户的要求进行管理，保持有效的质量管理水平，正常工作，满足组织的目标，并达到全面满意的品质要求。
本报告所提供的审核检查是为了检查该企业QMS是否符合要求，以确保该企业的质量管理体系（QMS）能够按照国家法律和标准进行有效质量管理和检查。
一、审核1.审核人员素质：本次审核由三位审核员共同进行，一位专家级审核员，两位一般级审核员，均具有丰富的审核经验。
2.审核内容：审核包括质量政策与目标的制定和实施，质量档案的管理，质量记录的保存，质量技术文件的管理，产品质量和过程控制，验收以及检验和审核，质量术语的应用等。
3.审核结果：本次审核检查发现，企业质量管理体系（QMS）存在不符合要求的项目。
二、审核不符合的具体情况1.质量政策与目标：实施质量政策与目标不足，缺少实施细则，政策与目标背离基本质量管理原则。
2.质量档案的管理：由于资料不完整和不具备可用性，无法保证质量档案的安全性和完整性。
3.质量技术文件的管理：缺少内容，内容不清晰，没有严格执行有关质量技术文件的要求，没有及时更新技术文件，技术文件缺乏规范性。
4.产品质量与过程控制：控制计划缺乏足够的内容，采用的控制方法和工具缺乏精确度，缺乏检验项目及标准，未能及时发现不符合质量要求的产品。
5.验收、检验和审核：没有确定影响产品质量的重要参数，没有及时分析质量统计数据，缺乏部分检验和验收的实施，没有建立有效的OVR和CFR追溯体系，缺乏审核要求和审核范围，审核报告缺乏详细说明企业内部质量管理流程状况。
三、结论本次审核以上检查内容发现企业质量管理（QMS）不符合要求，出现了多处不合规的情况，其中不合规的项目有：质量政策与目标的制定与实施不完善，质量档案管理不规范，质量技术文件管理不规范，产品质量和过程控制不精确，检验验收未能落实，审核要求和审核范围不明确等。
质量管理体系内部审核存在问题及解决方案
质量管理体系内部审核存在问题及解决方案摘要：伴随着我国现代化的发展与进步，质量管理工作的重要性日渐突出，管理体系内部存在的一些不合理问题逐渐暴露，并越发受到社会的广泛关注。
在实际的质量管理工作中，需要认识到存在的问题，并进行及时处理，才可以发挥出质量管理体系的价值与功能。
在本文的分析中，主要基于质量管理体系的内部审核问题进行分析，并提出相应的内部审核解决措施。
关键词：质量管理体系；内部审核机制；审核内容引言：在全面贯彻质量管理的国家标准的过程中，需要建立、实施以及保持一个完善的质量管理体系，其中内部审核是单位质量管理体系自我改进、自我完善的重要手段，是保持质量管理体系稳定与可持续发展的关键所在。
通过实施内部审核来评价组织的质量管理体系存在的问题，进而通过采取纠正措施达到持续改进的目的。
1 内部审核现状内部审核[1]，有时称为第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。
可以由与正在被审核的活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。
实际工作中，内部审核在策划及实施过程中往往存在策划不合理、审核内容不具体、审核整改工作不落地等问题。
主要表现在以下方面：1.1 审核范围覆盖不全a) 策划不合理。
内部审核的目的是验证质量管理体系文件是否得到有效实施，过程实施的证据是否完整。
很多单位采取一年一次的集中式全面内审方式，但由于策划不合理，未涉及到体系覆盖全范围全过程，且无法突出审核重点，对一些潜在问题无法及时发现，导致审核工作流于表面。
b) 审核计划中缺少对领导层管理职责进行审核的内容，认为内审员不便于检查领导的工作；c) 内部审核方式可以分为过程审核和部门审核审核两种，但审核计划只规定了接受审核的部门、场所，没有规定审核哪些质量管理体系过程（或标准条款），造成审核遗漏标准的某些条款要求；d) 在多个现场情况下，采取抽样的方法进行审核，致使现场覆盖范围不全。
质量体系内审不合格报告
质量体系内审不合格报告全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：质量体系内审不合格报告一、背景介绍随着市场竞争的加剧，企业对于产品质量的要求也越来越高。
为了确保产品质量，许多企业实施了质量管理体系，并进行定期的内审，以发现问题并及时改进。
有时候内审结果并不尽如人意，出现不合格情况。
二、不合格情况分析内审不合格报告通常会包括以下几个方面的内容：1.文件控制：在内审过程中发现文件控制制度不够完善，存在文件版本混淆、更新不及时等问题。
这可能导致员工无法获取最新的文件，而采取了过时的控制方式，影响了工作效率和产品质量。
2.过程控制：部分过程控制不严谨，流程环节不清晰，导致产品在生产过程中容易出现偏差或错误。
这会导致产品质量不稳定，影响客户满意度。
3.内部审核：内部审核人员的素质和审核流程存在一定问题，导致发现的问题不够全面和深入。
这样就无法及时发现潜在问题，影响了质量管理的效果。
4.培训与交流：员工培训和信息交流不够及时和充分，导致员工对于质量管理要求理解不到位，无法有效执行质量管理体系。
这会影响到产品质量。
5.持续改进：质量体系没有有效的持续改进机制，导致产品质量无法得到有效提升。
这将影响企业的竞争力和长期发展。
三、改进措施建议针对以上不合格情况，建议企业采取以下改进措施：1.文件控制方面：建立完善的文件控制制度，包括文件版本管理、更新检查、权限分配等内容，确保员工获取最新的文件，并按照规定的流程操作。
2.过程控制方面：对于关键工序和关键环节进行定期的流程验证和改进，确保流程畅通、环节清晰，减少产品质量问题的发生。
3.内部审核方面：提升内部审核人员的素质和审核标准，加强内部审核的全面性和深度，确保发现的问题能够得到及时整改。
4.培训与交流方面：加强员工培训和信息交流，定期组织培训活动，让员工对于质量管理要求有清晰的认识，提高员工执行质量管理体系的主动性和积极性。
5.持续改进方面：建立有效的持续改进机制，对于内审结果和客户反馈进行分析，定期制定改进计划，推动产品质量的不断提升，增强企业的竞争力。
内审报告及不符合项整改情况汇报（三篇）
内审报告及不符合项整改情况汇报尊敬的领导：根据公司要求，我将对最近一次内审进行报告，并汇报不符合项的整改情况。
本次内审旨在评估公司内部管理体系的有效性和符合性，并提出改进意见，以确保公司运营的高效性和合法性。
内审以ISO9001质量管理体系为依据，对公司的各项管理活动进行全面审查和评估。
一、内审报告1.管理体系的审核范围：本次内审审核了公司质量管理、人力资源管理、物资采购管理、销售管理、财务管理、信息管理等方面，以确保公司各项管理活动与法律法规、行业标准和公司要求相符。
2.内审的主要发现：（1）管理文件的完整性和更新不符合要求：在内审过程中发现，公司的管理文件不完整且更新不及时，无法确保员工能够按照规定的操作程序进行工作。
（2）内部沟通不畅：内审发现，部分部门间的沟通不畅，导致信息共享不及时，影响决策的准确性和效率。
（3）培训计划执行不力：内审发现，公司的培训计划存在执行不力的情况，导致员工技能水平不够，影响工作效率和质量。
（4）不合格产品管理不严格：内审发现，公司对不合格产品的管理不严格，未能及时进行处理和追踪，增加了客户投诉的风险。
（5）人员流动性高：内审发现，公司员工的流动性高，存在一定的人才流失问题，对公司的稳定性和可持续发展造成一定影响。
3.内审的整改建议：（1）加强管理文件的维护和更新：建议公司对各项管理文件进行全面审查、修订和更新，确保其与公司实际运营活动相符，并建立文件管理制度和审查机制。
（2）加强内部沟通与协调：建议公司加强内部部门间的沟通与协调，优化信息流通渠道，确保各部门间的信息共享和决策的准确性。
（3）改进培训计划的执行：建议公司制定完善的培训计划，包括培训内容、培训方式和培训评估等，确保培训计划的有效执行，并对培训效果进行评估和反馈。
（4）加强不合格产品的管理：建议公司建立完善的不合格产品处理制度，明确责任、流程和标准，加强对不合格产品的追踪和处理，降低不合格产品带来的风险。
内部质量体系审核不符合项报告.docx
受审核方名称；
发现问效H期
年 月 日
发现问电地点
不符合事实描述（请列出对应标准或文件的箱号或名称、具体条款或对应原文）：
内审员：受审核方主管确认；年 月FI
不符合
条款号：
严重程度
口严重口一•股要求的纠正措施完成日期
年 月 日
对不符合的处■:
不符合朦因分析：
针对原因采取的防止再发生的指Mh
受审核方编制人员：受审核方主管确认：年 月∏
管理者代表审批I
管理者代表签字：年月 日文件验证
口现场验证
险证人员（签名）
年 月日
原因分析是否准确口是 口否
防止再发生是否准确口是口否
注：提交纠正措施时,须在本报告后附上一一对应的证明材料.否则须重新提交.
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客户代表： XX
日期：
跟踪结论：
□纠正和纠正措施可以接收且证实有效 □纠正和纠正措施计划可以接受，将在下次审核中验证有
跟踪摘要：
审核员：
日期：
不符合项报告
第1项，共1项
客户名称：XXXX有限公司
审核日期：2017年4月20日
受审核部门/过程：车缝课/软件加工过程
性质： □ 严重
■ 一般
不符合项描述：
ISO9001：2015标准10.2.2条款规定：组织应保留成文信息，作为下列事项的证据，a）不合格的性质以及随后所采取 的措施；b）纠正措施的结果。 抽查针车2份品质异常通知单： a）2016.10.19，生产S131儿童推车，部件：座布，数量392PCS，抽检50PCS，发现不良15PCS； b）2016.11.1生产S184儿童推车，部件：座布/管套，数量160PCS，首检1PCS，发现与样品不符，尺寸偏差，且其功 能测试判定NG。 上述异常处理均仅进行了原因分析，无后续的纠正及纠正措施记录。 以上事实不符合ISO9001:2015标准10.2.2条款规定的要求。
审核员：XXX 原因分析：
审核组长：XXX
客户代表：XX
1.品检员、班组长等主办员对开出的书面品质异常单仅做原因分析，改善措施只汇总记录于电子 档； 2.品检员、班组长等主办员对ISO有关标准条款和操作细节有所忽视； 3.对品质异常报告的反馈不到位（品管只反馈给组长，组长并没有反馈到课长处）； 4.品管/主管监督不力。客户代表：XXFra bibliotek日期：
纠正、纠正措施实施情况或纠正措施计划（仅针对一般不符合项）：
1、将没有纠正及纠正措施的书面品质异常单给相关责任单位填写完整；并将所有品质异常单进行 自查，发现未填写完整的退回责任单位完善，并验证措施有效性后再行归档。（2017-4-30完成）
2、建立品质异常单据跟踪表，对所开出的品质异常单据进行实时跟踪记录。（2017-4-30完成） 3、对主办员进行有关标准的培训；（2017-4-22完成）