银行案件防控培训课纲

《银行案件防控》培训课纲

第一部分2018年银行业监管的形势分析—治理银行业乱象、强化案防

一、什么是银行案件？有何特征？

二、合规风险与操作风险及案件的关系

第二部分案件风险及其危害解读

一、案例分析：储户存款被抢，银行担责吗？

二、案例分析：储户千万元存款不翼而飞

三、案例分析：农行爆发大规模票据窝案

四、民生银行理财“飞单”案

五、案例分析：客户信息：我会告诉所有人替你保密的！

六、案例分析：大学生侵占客户资金，误了大好前途！

七、案例分析：金钱迷人眼，入狱醒来迟！

八、案例分析：违法发放贷款罪

九、案例分析：…………………………………………

第三部分银行案件的最新趋势特点

一、侵占挪用资金、违法发放贷款两类案件发案率较高

二、涉案人员文化层次较高，年纪较轻

三、银行基层单位发案较多，部门负责人、重点岗位人员作案多

四、犯罪手法呈多样化、隐蔽化、智能化趋势

五、犯罪形式窝案、串案比较突出

第四部分银行人员容易触犯的刑事罪名

一、购买假币、以假币换取货币罪

二、违法向关系人发放贷款罪

三、违法发放贷款罪

四、帐外客户资金非法拆借、发放贷款罪

五、洗钱罪

六、对违法票据承兑、付款、保证罪

七、伪造、变造金融票证罪

八、非法出具金融票证罪

九、集资诈骗罪

十、1贷款诈骗罪

十一、票据诈骗罪

十二、金融凭证诈骗罪

十三、贪污受贿罪

十四、挪用公款罪

第五部分如何有效防控案件风险

一、恪守职业道德、防范案件风险

二、算好政治经济人生七笔账

三、心灵感悟

情境互动：对学员心灵震撼、产生内在自发动力。

注：以上内容为正课内容，在案例剖析中举一反三、融汇贯通，加入与之关联的法律知识和实践操作内容，内容可作适当调整。