两化融合管理体系审核所需文件清单TLC202006(1)按照九大系统统计

9.2
9.3
9.4
两化融合及其管理体系绩效的评测与
改进过程（9.2、9.3、9.4、9.5、9.6、
10.1、10.2）
9.5
9.6
10.1
10.2
资金保障过程（7.2）
7.2
/数据备份、帐号/口令管理以及其 它应对信息安全风险的措施实施情 况；应急预案；信息安全责任制、 信息安全培训），可结合项目技术 实现资料一并查证
全员参与培育过程（5.2、5.4、7.3）
设备设施及信息资源保障过程（7.4、 7.5、7.6）
7.4 结合设备设施情况一并查证 结合数据开发利用情况一并查证； 信息资源相关管理制度；数据资源
7.5 标准化的相关规定；相关的数据报 表 新型能力涉及项目的所有资料：立 项说明书、服务合同、项目调研报 告、技术方案（允许业务流程组织 结构、技术实现、数据开发利用等 方面汇总呈现）、项目蓝图设计、 各类方案的评审记录、四要素风险 识别及控制措施、测试用例及测试
系统导出的评估报告
自行编制的评估诊断报告（差距分 析及改进措施） 监视与测量计划 监视与测量记录（涵盖目标完成情 况、实施方案执行情况、项目推进 情况的监测记录等，可以离散分布） 内审记录（包括内审计划、内审通 知、内审员培训记录、内审员任命 书、内审检查表、内审报告、内审 会议签到表、不符合及整改记录等） 考核制度、考核指标设置情况、考 核结果（提交相关部门的 3-5 份） 管评计划、管评报告、管评会议各 部门汇报材料、会议签到表、管评 报告中涉及的改进措施计划等（如 有） 不符合及整改记录，结合内审、管 评记录 不符合及整改记录，另结合评估诊 断、管评、监视测量、考核等过程 提出的问题的跟踪处置情况进行总 体评价 财务、资金相关的管控制度；上年 度预决算情况、本年度预算及当前 执行情况（两化资金单独列支，或 方便统计）；财务报表、审计报告； 能力涉及项目的合同、发票、相关 凭证等
公司发展战略文件、公司总结报告、
可持续竞争优势分析报告（或使用 4.2-4.3
辅助工具进行的相关分析报告）、
评审记录
新型能力识别分析报告（含新型能 新型能力的识别及策划过程（4.2、4.3、
力目标指标）、两化融合实施方案、 6.1、6.2、6.3、5.4、9.2、9.3）
6.1-6.3 评审批准记录等，不拘泥于文件名
企业两化融合管理体系情况介绍
PPT
最高管理者在体系中的履职过程（4.1、
访谈为主，结合下述过程所用文件
4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.4、7.1、 —— 记录进行确认；管理评审计划、报
9.6）
告等
管理者代表在体系中的履职过程（5.3、 5.4、4.4、6.1、6.2、6.3、8.1、9.1、
两化融合管理体系审核所需资料清单
注：以下内容仅针对各个关键过程准备迎审材料参考使用，审核中各个关键过程的实际工作 分配由审核组结合具体情况考量。
过程
条款
材料清单
评定申请表
企业营业执照
组织机构代码证书
管理手册及程序文件
申请资料
体系运行的证明文件 ——
评估报告
内部审核计划和审核报告
管理评审计划和管理评审报告
8.2-8.6 报告、测试问题清单、项目试运行 记录、用户手册、项目结项后形成 的制度规范、项目验收报告等，不 拘泥于具体文件名称。如果单独准 备了业务流程组织结构优化方案、 技术实现方案、数据开发利用方案、 试运行计划及报告等文件，应对项 目管控过程的实际材料进行溯源。 就方针进行沟通宣贯的记录，结合
称，可以与 4.2-4.3 的审核一并查
证
wenku.baidu.com
结合评估诊断、监视测量情况一并 9.2-9.3
查证
7.2
新型能力的建设及运行过程（8.2、8.3、
8.4、8.5、8.6、5.4、7.2、7.3、7.4、
7.5）
7.3
结合资金投入情况一并查证
结合全员参与培育过程一并查证 （侧重于新型能力建设过程中建立 的信息系统或工业化设备操作等培 训）
7.4 房）、数据备份记录；近一年来相 关信息设备采购合同、验收记录等； 设备设施运行风险的识别与控制措 施 结合数据开发利用情况一并查证； 信息资源相关管理制度；数据资源
7.5 标准化的相关规定；相关的数据报 表 信息安全管理制度（如有）；信息
7.6 安全风险识别及管控记录；信息安 全处置技术（病毒防控/查杀、系统
9.4、10.2）
——
访谈为主，结合下述过程所用文件 记录进行确认；内审计划、报告等
手册、程序文件、三层管理制度（如
文件化管理体系的运行（4.4.3.1、 4.4.3.2、4.4.3.3）
有）、文件清单、外来文件清单、 4.4 记录清单等、文件评审批准记录、
修订评审批准记录、文件发放/回收
记录、文件作废/销毁记录等
5.2 启动会、相关培训记录等的审核一 并查证
5.4 岗位说明书 内部考核、培训、奖惩等制度；能 力涉及主要部门的人员招聘、调岗、 离职记录；人员能力培训计划、培
7.3 训记录（标准要求/体系文件/岗位 技能/信息系统/信息安全/内审员/ 系统上线/关键岗位等培训） 设备（含信息设备）管控制度；IT/OT 设备台账（覆盖能力）；设备维保 计划/记录、巡点检记录（含数据机