中国专利文献介绍
浅谈专利文献的特点及其内容解读
（66）本国优先权数据 201710687513.8 2017.08.11 CN
（85）PCT 国际申请进入国家阶段日 2018.11.23
（86）PCT 国际申请的申请数据 PCT/CN2018/099625 2018.08.09
（71）申请人 华为技术有限公司 地址 518129 广东省深圳市龙岗区坂田华 为总部办公楼
2 专利文献的内容构成
专利单行本为记载单项专利申请的出版物，由各国 工业产权局或世界知识产权组织发布；包括扉页、权利要 求书、说明书和说明书附图（外观专利申请除外）。
2.1 扉页的具体构成 扉页是以著录项目形式揭示每件专利基本信息的文 件部分；为了便于数据的加工存储、方便各国数据交流和 用户检索，目前各国均采用国际统一的代码来标识各著 录项目；常见著录项目由上至下简要介绍如下： （19）文献公布机构：公开文献的世界知识产权组织 或各国工业产权局。
第 12 期
浅谈专利文献的特点及其内容解读
（19）中华人民共和国国家知识产权局
·81·
（12）发明专利申请
（21）申请号 201880002119.9 （22）申请日 2018.08.09
（10）申请公布号 CN 109219948 A （43）申请公布日 2019.01.15
HO4J 11/00（2006.01）
1.4 格式统一、数据规范，便于检索 各国专利文献采用统一的撰写格式，且其著录项目 中特别设有按其技术领域分类的国际分类号，规范的数 据加上全面的专利数据库，使得专利检索更为方便快捷。 对于企业而言，通过查阅专利文献，可以及时了解技 术发展状况、避免重复研发，能够有效缩短研发周期、降 低生产成本；及时掌握竞争对手技术发展方向、做好跟进 部署；同时也能在生产经营决策前进行侵权风险评估、降 低投资风险等；可以说，专利文献的诸多优势确立了其在 企业生产经营活动中无可比拟的战略情报来源地位。 然而，在笔者从业期间走访的省内大大小小数十家 企业中，绝大多数企业知识产权工作均由技术或行政人 员兼职负责，除个别人员了解少量专业知识外，基本均未 经 过 专 业 方 面 的 培 训 ，不 具 备 基 本 的 专 利 文 献 查 阅 能 力。有鉴于此，本文结合专利单行本重点介绍专利文献 的内容，供大家学习参考。
专利文献的类型-(讲)
（1）扉页
扉页是由各工业产权局在出版专利说明书时 增加的，有统一的编排体例，它的基本结构 大致相同。
类似书籍的标题页，相当于专利说明书的一 览表，成为了解整篇文献非常有用的一页。
阅读说明书扉页可使读者在几分钟内就了解 一项发明的大致内容，比直接读全文节省很 多时间。
（1）扉页
主要包括发明名称、申请人（专利 权人）、申请号（专利号）、专利 代理情况及发明内容的摘要、一幅 主要附图（机械图、电路图等）或 化学结构式这3部分内容，如图下图 所示。
（2）说明书正文
说明书是专利文献的核心文件（技术文件）。 它将发明创造的内容完整、清楚地表达出来， 从而使本专业的普通技术人员阅读后能够实 施该发明创造。
说明书具有法定的文体结构。每项内容都有 具体的撰写要求和固定的顺序，并严格限定 已有技术与发明内容之间的界线。
（3）说明书正文
各国对说明书中发明描述规定大体相同，以中 国发明专利说明书为例，应当包括下列内容： 1、发明名称 2、所属技术领域 3、背景技术 4、发明目的 5、技术方案 6、发明的效果 7、附图说明 8、具体实施方式
是以说明书为依据，清楚、简要地表 达请求保护的范围。当发明创造授予 专利权后，权利要求书就是确定该发 明创造专利权范围的根据，也是判断 他人是否侵权的依据，权利要求书具 有直接的法律效力。
权利要求书的撰写，对于发明创造取得 有效保护至关重要。
如果撰写不好，一项有价值的专利申请 会由于权利要求没有覆盖所有新的实质 性特征或表述不当而得不到保护。
X代表专利局内部使用的文献。
有些国家曾用D表示工业品外观设计文献，如中国、 美国、拉脱维亚等。但这不是标准16规定的字 母代码，而是英文design的第一个字母。
中国专利参考文献格式
中国专利参考文献格式在学术研究和知识产权保护领域，专利文献是一种重要的参考资料。
为了便于查找和引用，学术界和专利申请人通常使用特定的格式来编写专利参考文献。
本文将介绍中国专利参考文献的格式，以帮助读者更好地理解和运用。
一、中国专利文献的命名规则中国专利文献的命名规则通常包括专利权人、发明者、专利名称、专利号、申请日期、公开号、公开日期和专利类别等信息。
下面以一种实用新型专利为例，介绍中国专利文献的命名规则。
专利权人：专利权人是专利申请人或专利持有人的名称。
在中国专利文献中，专利权人的名称通常以中文或英文表示。
发明者：发明者是专利申请人或专利持有人的姓名。
在中国专利文献中，发明者的姓名通常以中文表示。
专利名称：专利名称是专利的简短描述，用于概括专利的技术领域和内容。
专利号：专利号是专利文献的唯一标识符。
在中国专利文献中，专利号通常由字母和数字组成，如CN202010123456.X。
申请日期：申请日期是专利申请的日期。
在中国专利文献中，申请日期通常以年、月、日的格式表示，如2020年1月1日。
公开号：公开号是专利公开的唯一标识符。
在中国专利文献中，公开号通常由字母和数字组成，如CN202010123456.0。
公开日期：公开日期是专利公开的日期。
在中国专利文献中，公开日期通常以年、月、日的格式表示，如2020年1月1日。
专利类别：专利类别是专利所属的技术领域分类。
在中国专利文献中，专利类别通常以中文表示，如机械工程、电子信息等。
二、中国专利参考文献的格式根据中国专利参考文献的命名规则，我们可以使用以下格式编写中国专利参考文献。
[专利权人]. [发明者]. [专利名称]: [专利号]. [申请日期].例如：1.中国专利参考文献格式（发明专利）：李明，张三. 一种汽车发动机. 中国专利文献 CN202010123456.X. 2020年1月1日.2.中国专利参考文献格式（实用新型专利）：王五. 一种手机支架. 中国专利文献 CN202010123456.X. 2020年1月1日.三、中国专利参考文献的引用方法在学术论文或其他文献中引用中国专利参考文献时，应按照以下格式进行引用：[发明者]. [专利名称]: [专利号][P]. [专利权人], [申请日期].例如：1.学术论文中引用中国专利参考文献：李明，张三. 一种汽车发动机: CN202010123456.X[P]. 中国专利文献, 2020年1月1日.2.报告中引用中国专利参考文献：王五. 一种手机支架: CN202010123456.X[P]. 中国专利文献, 2020年1月1日.四、注意事项在编写中国专利参考文献时，需要注意以下几点：1.专利号应准确无误地写入参考文献中，以避免引用错误或混淆。
特种文献检索
特种⽂献检索特种⽂献检索特种⽂献是指除图书、连续性出版物以外的⽂献所组成的⽂献体系，包括会议⽂献、学位论⽂、专利⽂献、标准⽂献、科技报告、产品资料、技术档案、政府出版物等。
⼀般来讲，⽂献检索要检索各种类型的⽂献，包括图书、期刊、会议⽂献、学位论⽂、科技报告等。
特种⽂献是⽂献检索中⾮常重要的⼀部分资源，它们在科学研究中有着重要的参考价值。
特种⽂献⼀⽅⾯可以通过搜索引擎进⾏⽐较宽泛的查找，另⼀⽅⾯可以利⽤⼀些专门的数据库和⽹站进⾏检索和获取。
本章主要探讨会议⽂献、学位论⽂、专利⽂献、标准⽂献和科技报告等⼏种特种⽂献的检索，⽽且偏重于对⽹络资源的利⽤。
⼀、专利⽂献（⼀）专利⽂献简介1、专利⽂献的概念。
是实⾏专利制度的国家、地区及国际性专利组织有审批专利过程中产⽣的官⽅⽂件及其出版物的总称。
2、专利⽂献的种类。
①按法律性质分为专利申请说明书、专利说明书两种。
②按技术内容分为发明专利说明书、实⽤新型专利说明书和外观设计⽂件。
③按加⼯层次分为专利说明书；专利⽂摘、索引、题录、公报等；专利分类表、分类表索引等。
3、中国专利⽂献有以下⼏种形式。
①专利说明书（纸件）：②专利说明书（缩微制品），其中，胶卷型(microfilm)依⽂献顺序号排列，平⽚型(microfiche)按国际专利分类号排列；③中国专利⽂献光盘；④中国专利英⽂⽂摘（计算机磁盘）；⑤专利公报（中国专利索引）等。
其中③④⑤三种是查找中国专利最常⽤的检索⼯具。
（⼆）国际专利的分类法1、《国际发明专利分类表》(IPC)。
为便于专利⽂献的管理，世界上绝⼤多数实施专利制度的国家均采⽤世界知识产权组织(WIPO)制定的国际发明专利分类表(IPC)来对专利⽂献进⾏组织和管理，只有美国、⽇本等少数国家同时采⽤IPC和本国⾃有的专利分类体系。
IPC采⽤“部——⼤类——⼩类——主组——分组”5级分类，其中“部”是⼀级类⽬，共有8个。
以字母A—H表⽰，分别是：A部——⼈类⽣活必需（农、轻、医）；B部——作业·运输；C部——化学治⾦；D部——纺织·造纸；E部——固定建筑物（建筑、采矿）；F部——机械⼯程·照明·加热·武器·爆破；G部——物理；H部——电学。
专利文献基础知识-专利文献与名词解释
专利文献基础知识——专利文献与名词解释专利文献的著录项目专利文献著录项目是各工业产权局为表示专利申请或其他工业产权保护种类申请的技术、经济信息以及可供查询的信息线索而编制的项目。
其通常出现在各国专利说明书扉页、专利公报以及其它检索工具中。
专利文献著录项目所代表的信息包括：技术信息，法律信息和文献外在形式信息。
专利的技术信息是通过专利文件中的说明书、附图等文件部分详细展示出来的。
为便于人们从各种角度便捷地了解该发明创造信息，通过发明创造名称、专利分类号、摘要等专利文献著录项目来揭示专利的技术信息。
专利法律信息包括专利保护的范围，专利的权利人、发明人，专利的生效时间，专利申请的标志等。
有关专利保护的范围的法律信息是通过专利文件的权利要求书展示出来的，能够表示专利保护范围信息特征的专利文献著录项目主要是专利分类号。
其他法律信息则以法律信息特征的方式反映在专利文件的扉页上，用申请人、发明人、专利权人、专利申请号、申请日期、优先申请号、优先申请日期、优先申请国家、文献号、专利或专利申请的公布日期、国内相关申请数据等专利文献著录项目来揭示不同法律信息特征。
专利文献以一种物质形态形式存在，因此专利文献具有文献所拥有的所有文献外在形式，进而就有了表示专利文献外在形式的信息特征。
表示专利文献外在形式信息特征的专利文献著录项目主要是：文献种类的名称、公布专利文献的国家机构、文献号、专利或专利申请的公布日期。
为了消除了专利文献用户在浏览各国专利文献时的语言困惑，WIPO制定了标准《ST.9关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》和《ST.80工业品外观设计著录数据推荐标准》，两标准规定了专利文献著录项目识别代码，即INID码。
专利文献世界知识产权组织1988年编写的《知识产权教程》阐述了现代专利文献的概念：专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。
中国专利文献分类类型
中国专利文献主要包括以下几种类型：
专利公报：这是国家知识产权局出版的周报，主要报道近期专利申请的公开、公告和专利授权信息，以及专利申请撤销、撤回、驳回或专利失效的有关信息等。
专利说明书：这是专利文献的主体，包括发明专利申请公开说明书、发明专利说明书以及实用新型专利说明书。
它是个人或单位为了获得某项发明的专利权，在申请专利时必须呈交的有关该发明的详细技术说明。
专利索引：这是以专利说明书的某一著录项目为依据编制的检索目录。
它可以刊载在专利公报中作为检索专利公报各种专利信息之用，或者单独出版，成为一种独立的检索工具。
国内外专利文献及检索分析培训
Espacenet：欧洲专利局（EPO）提 供的专利数据库，覆盖欧洲及世界各 地的专利数据。
Japan Patent Information System ：日本专利厅（JPO）提供的日本专 利数据库，包括日本国内专利数据。
国外专利检索技巧与策略
01
02
03
04
关键词检索
使用相关关键词进行检索，如 技术领域、产品名称、公司名
称等。
分类检索
根据国际专利分类（IPC）或 各国专利分类进行检索，缩小
检索范围。
高级检索
利用数据库提供的高级检索功 能，通过多个关键词、分类、
申请人等进行组合检索。
引文检索
利用已发表的专利文献的引文 信息，追溯相关技术领域的专
国内外专利文献及检索分析培训
目 录
• 专利文献概述 • 国内专利文献检索与分析 • 国外专利文献检索与分析 • 专利文献检索分析实践操作 • 专利文献检索分析的未来发展与趋势
01
专利文献概述
专利文献的定义与特点
定义
专利文献是记录专利事务信息的 文献，包括专利申请书、专利说 明书、专利公报等。
特点
02
国内专利文献检索与分析
国内专利数据库介绍
中国专利数据库
提供全面的中国专利信息，包括发明、实用新型和外观设计专利 。
专利检索与服务系统
提供快速、准确的专利检索和数据分析功能。
知识产权出版社专利数据库
收录了大量的中国专利文献，包括早期专利和发明人专利。
国内专利检索技巧与策略
01
02
03
关键词检索
专利文献基础知识
专利文献特点
完整而详细揭示发明创造内容 专利申请文件一般都依照专利法规中关于“充分公开”的要求对 发明创造的技术方案进行完整而详尽的描述，并且参照现有技术指明 其发明点所在，说明具体实施方式，并给出有益效果。
1. 发明人的技术内容
2. 根据发明目的相对于现有技术比较 说明书中实施例技术方案 （公开充分，支持权利要求，披露更多技术实现和改进方式） 权利要求中的技术方案（保护范围尽量大，并且有层次） 3. 其他期刊、论文中的技术内容，缺乏技术实施具体描述。
专利文献种类
专利文摘和专利索引 最初形式为期刊、卡片、微缩胶片等，80年代后发展为数据库 产品，其作用是方便进行专利查询。 最著名的产品：德温特世界专利索引(World Patents Index， WPI) 、德温特世界专利引文索引（Patents Citation Index，PCI ）、 及其结合：德温特创新索引（Derwent Innovations Index，DII） 。 内容包括德温特专利家族，重写的描述性名称和摘要， 德温特分类代 码，专利引文，Derwent专利权人代码。 基于3500万件专利的1500 万条记录（包括中国1987年1月开始的专利）。源于6个国家专利文件 的引文记录。
专利文献检索及运用
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22
下位概念否定上位概念原则：
在同一科学技术主题中，具体（下位） 概念的公开即可使一般（上位）概念的
查新项目丧失新颖性。例如，对比文献
公开某产品是“用铜制成的”，就使
“用金属制成的同一产品” 丧失新颖性。
如果公开文献报道是：“用金属制成
的”，而待查项目为“用铜制成的”，
则新颖性成立。
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38
6、英特网上中外专利数据库
中国专利数据库网上检索方法及技巧 欧洲专利数据库网上检索方法及技巧 美国专利数据库网上检索方法及技巧 日本专利数据库网上检索方法及技巧
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39
7、检索采用微机自动控制 采用晶闸管过零投切，避免投切时产生
七国两组织：美国、英国、日本、法国、德国、 瑞士、俄罗斯（前苏联），欧州专利局、专利 合作条约组织。
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26
新颖性检索步骤：明确发明点，选择主 题词、关键词及其同义词；选择检索范 围；根据描述发明关键点限定检索范围； 找出相关文献；针对发明点分析全文。
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27
（2）创造性检索：
对某项发明是否具备创造性所进行的检索，是 在确定该发明具备新颖性的基础上，再检索出 若干件用以确定创造性的对比文献。
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30
同族专利检索：
是指对一项专利或专利申请在其它 国家申请专利并被公布等有关情况 进行的检索，目的是找出该专利或 专利申请在其它国家公布的文献 （专利）号。
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31
(5)侵权检索
防止侵权检索：是指为避免发生专利 纠纷而主动对某一新技术新产品进行 的专利检索，其目的是找出可能受到 其侵害的专利。
申请号改为12位，其中年代改为四位数， 还有一位是计算机校验码。
专利文献基础知识
国家知识产权局专利局文献部
三、专利说明书的种类
/
• 4.中国专利说明书的种类 4.中国专利说明书的种类
• 1985~1992年出版 年出版: 年出版
——发明专利申请公开说明书，文献种类代码为A，未经 发明专利申请公开说明书，文献种类代码为 ， 发明专利申请公开说明书 实质性审查、尚未授予专利权； 实质性审查、尚未授予专利权； ——发明专利申请审定说明书，文献种类代码为 ，经实 发明专利申请审定说明书， 发明专利申请审定说明书 文献种类代码为B， 质性审查、但尚未授予专利权； 质性审查、但尚未授予专利权； ——实用新型专利申请说明书，文献种类代码为 ，初步 实用新型专利申请说明书， 实用新型专利申请说明书 文献种类代码为U， 形式）审查合格、但尚未授予专利权； （形式）审查合格、但尚未授予专利权； 外观设计专利申请公告（ ——外观设计专利申请公告 （ 专利公报 ） ， 文献种类代 外观设计专利申请公告 专利公报） 码为S，初步（形式）审查合格、但尚未授予专利权。 码为 ，初步（形式）审查合格、但尚未授予专利权。
国家知识产权局专利局文献部
一、专利文献基本概念
/
• 5．专利文摘
• 专利文摘是对专利说明书所述发明创造的重点内容或 专利文摘是对专利说明书所述发明创造的重点内容或
主要技术特征的简明介绍。专利文摘分为技术性文摘 主要技术特征的简明介绍。 和权利性文摘。 和权利性文摘。 • 简要介绍发明创造重点内容或主要技术特征的文摘称 技术性文摘，其内容包括： 作技术性文摘，其内容包括：发明技术创造所属技术 领域、解决的技术问题、主要技术特征和用途等内容。 领域、解决的技术问题、主要技术特征和用途等内容。 • 将主权利要求用于简要介绍发明创造内容的文摘称为 权利性文摘。 权利性文摘。
专利文献检索1
Sci本身是一 个数据库也 是检索平台
选择所需数据库
德温特（世界） 专利数据库
检索控制区
互动的 辅助索 引
点击“+”号浏览并 确定相应的类目
点击“添加”按钮系统自 动将类号加到检索框中， 点“确定”进入检索界面
w01
德温特分类：化学 ( Chemical )
A 聚合物和塑料 B 药物 C 农业化学 D 食品、化妆品、洗涤剂 水处理、生物技术 E 一般化学 F 纺织、造纸 G 印刷、涂敷、摄影 H 石油 J 化工 K 核工程、爆破、防护 L 耐火材料、陶 瓷、水泥、 有机（无机）电化学 M 冶金
IPC的目的
作为使专利文献获得统一 国际分类的一种工具，首要目 的是为各知识产权局和其他使 用者建立一套用于专利文献的 高效检索工具，用以确定新颖 性，评价专利申请中技术公开 的发明高度或非显而易见性。
பைடு நூலகம்
“IPC”分类表的结构体系 本分类表使用等级，即部、大 类、小类、大组和小组，五级。 按层次的递降顺序分割技术知 识的整体。 部；大类；小类；组；构成完 整的分类号
专利及其相关知识
专利的含义通常有三层意思：专
利权，取得专利权的发明创造， 专利文献
专利权是指某项技术发明的所有 者向本国或国外政府专利局提出 申请，经审查批准后所获得的在 法律规定的有效期限内对该发明 的专有权。
专利的职务发明与非职务发明
一项技术成果是单位课题组承担 的科研项目，是职务明，其专利权 归单位所有。 没有利用单位的物质条件情况完 成，发明的内容与本职工作及单位 指派的科研任务无关，是非职务发 明，其专利权归个人所有。
部 分类表将与发明专利有关的全部知 识领域，共分为8个部，部是分类表 等级结构的最高级别。 （a）部的类号——每一个部由A至 H中的一个大写字母标明。 （b）部的类名——部的类名被认为 是该部内容非常宽范围的指示。
中国专利文献的编排结构
中国专利文献的编排结构自1992年中国专利法第一次修订版通过后，我国专利检索工具体系已基本定型。
我国出版的专利文献主要有：⑴专利公报：包括《发明专利公报》、《实用新型专利公报》、《外观设计专利公报》3种。
⑵专利说明书：包括《发明专利申请公开说明书》、《发明专利说明书》、《实用新型专利说明书》、《工业品外观设计说明书》。
⑶专利索引：包括《国际专利分类号（IPC）索引》、《申请人、专利权人索引》等。
⑷专利年度分类文摘：只包括《中国发明专利分类文摘》和《中国实用新型专利分类文摘》。
⑸专利文献光碟和网络数据库：包括CD-ROM光碟、DVD光碟和因特网数据库。
目前中国专利文献的出版形式包括纸件、光碟和因特网数据库三种形式。
1）专利公报及其索引《中国专利公报》是国家知识产权局每周定期公开受理、审查和授权公告的惟一法定刊物，由知识产权出版社出版，分为《发明专利公报》、《实用新型专利公报》和《外观设计专利公报》三种，主要刊载专利申请公开、专利权授予、专利事务、授权公告索引等多项内容。
它们的编排结构基本一致。
每种公报均为每年出一卷，每周星期三出一期，某周内容多时则分上下或上中下出版。
1993年后为适应专利法修订本的需要，调整部分公报的结构，因实用新型和外观设计两种专利没有了“申请公开（告）”的问题，公告时即已批准，把原来的“申请公告”和“专利权授予”合并为“授权公告”报道。
三种公报的编排结构见下表。
《中国专利公报》三种公报的编排结构在上述介绍的编排结构中，发明和实用新型专利按IPC分类，而外观设计专利则采用《国际外观设计分类表》分类及排序，为表示上的方便，上述均称“IPC索引”而没分述。
外观分类表的大类表刊登在《外观设计专利公报》第一卷第二期上，可作参考。
此外，在发明专利公报上还有“发明保密专利”项，报道保密专利的授权和解密等事项。
“专利事务”项，是关于专利的实质审查请求生效、实质审查、驳回、撤回、放弃、权利无效宣告和终止，以及专利权的强制许可等的项目公报，共有10多项内容。
中国专利文献及编号体系
中国专利文献中国各类专利说明书自1985年9月开始出版以来，随专利审批程序的变化不断推陈出新。
现将不同审批阶段出版的专利说明书汇总如下：1985-1992年：发明专利申请说明书，文献类型识别代码A这是一种未经实质性审查、尚未授予专利权的说明书。
发明专利申请提出后，经初步（形式）审查合格，自申请日（或优先权日）起满18个月即行公布，出版发明专利申请公开说明书。
1985年出版至今。
发明专利申请审定说明书，文献类型识别代码B这是一种经过实质性审查、也尚未授予专利权的说明书。
1985年专利法规定，发明专利申请自申请日起3年内，专利局可根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质性审查。
经实审合格的，作出审定予以公告，出版发明专利申请审定说明书。
自公告日起3个月内为异议期，期满无异议或异议理由不成立，对专利申请授予发明专利权。
1985年至1992年期间出版。
实用新型专利申请说明书，文献类型识别代码U我国专利法对实用新型专利申请实行初步审查制，专利提出申请后，初步审查合格即行公告，出版实用新型专利申请说明书。
自公告日起3个月内为异议期，期满无异议或异议理由不成立，对专利申请授予实用新型专利权。
1985年至1992年期间出版。
外观设计申请公告，文献类型识别代码S外观设计专利申请同样实行初步审查制。
专利提出申请后，初步审查合格即行公告。
由于外观设计说明书仅由简要说明、图片或照片组成，因而不出版说明书单行本，只在专利公报上进行公告。
自公告日起3个月内为异议期，期满无异议或异议理由不成立，对专利申请授予外观设计专利权。
1985年至1992年期间出版。
为减少重复出版，对上述授权的三种专利一般不再出版专利说明书。
如果经异议或无效程序，对发明专利申请审定说明书或实用新型专利申请说明书做出较大修改，才出版相应的经修改后的发明专利说明书或实用新型专利说明书。
这两种专利说明书只出过若干件。
1993年后：1993年实施第一次修改后的专利法，由于取消了三种专利申请授权前的异议程序，专利说明书出现新的类型：发明专利说明书，文献类型识别代码C发明专利申请经实审合格即可授予专利权，自1993年1月1日起开始出版发明专利说明书，从而取代了发明专利申请审定说明书的出版。
我国专利文献介绍
（四）附图
• 附图是用于补充说明书的文字部分； • 中国专利文件将附图置于整个专利文件的最 后，即说明书之后。
中国专利说明书的种类
1985－1992年出版: ——发明专利申请公开说明书，文献种类代码为A， 未经实质性审查、尚未授予专利权； ——发明专利申请审定说明书，文献种类代码为B， 经实质性审查、但尚未授予专利权； ——实用新型专利申请说明书，文献种类代码为U， 初步（形式）审查合格、但尚未授予专利权； —— 外观设计专利申请公告（专利公报），文献种 类代码为S，初步（形式）审查合格、但尚未授予 专利权。
中国专利说明书的种类
1993年以后出版：
——发明专利申请公开说明书； ——发明专利说明书，文献种类代码为C，经实质性审 查、并授予专利权； ——实用新型专利说明书，文献种类代码为Y，初步 （形式）审查合格、授予专利权； ——外观设计授权公告，文献种类代码为D，初步（形 式）审查合格、授予专利权。
• (一)发明专利申请公开说明书，文献种类标识代码A 未经实质性审查、尚未授予专利权的说明书。发 明专利申请提出后，经初步审查合格，自申请日 （或优先权日）起满18个月即行公布，出版发明专 利申请公开说明书（见图1）。1985年出版至今 。
图3：实用新型专利说明书扉页
图：实ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ新型专利申请说明书扉页
• （四）外观设计授权公告，文献种类标识代码D 外观设计专利申请经初审合格即可授予专利权， 自1993年1月1日起开始在外观设计公报中公告，外 观设计申请公告（S）也随之取消。 外观设计专利（单行本）（图4） ，2006年以后 出版。
图4：外观设计专利单行本扉页
（一）扉页
专利说明书扉页中基本著录项目：
• （11）文献号、（12）文献种类文字名称、（19）国家或 组织代码； • （21）-（26）申请号、申请日期等； • （31）-（33）优先申请的国家、日期及申请号； • （43）-（45）各种说明书的出版日期； • （51）-（58）专利分类、发明题目、发明文摘、权利要求、 检索领域等； • （71）-（74）专利申请人、发明人（或设计人）姓名； • （81）根据专利合作条约指定的国家、（84）根据地区专 利 公约条约指定的国家。
专利文献
第一章专利文献§1.1 专利文献概述1.专利文献。
专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。
（是关于申请或批准为专利的发明创造的资料，由各国专利局出版）广义包括专利申请书、专利说明书、专利公报、专利检索工具以及与专利有关的一切资料；狭义仅指各国(地区)专利局出版的专利说明书或发明说明书。
2.第一份专利文献。
英1617年；美1836年；中1985年。
3.专利文献的特点：①数量巨大，传播最新科技信息②集技术、法律、经济信息于一体③形式统一，数据规范，便于检索4.专利文献的作用：①传播发明创造，促进科技进步——从专利制度角度②警示竞争对手，保护知识产权——从专利权人角度③借鉴权利信息，防止侵权纠纷——从竞争对手角度④提供技术参考，启迪创新思路——从企业用户角度§1.2 专利说明书专利公报1.专利说明书。
专利说明书是对发明或者实用新型的结构、技术要点、使用方法作出清楚、完整的介绍，主要作用一是清楚、完整的公开新的发明创造，二是请求或确定法律保护的范围。
2.专利说明书的组成：①扉页：专利的基本信息一览表（不仅指第一页）。
包括{著录项目，摘要，附图}。
②权利要求书：限定保护范围，判定侵权依据。
③说明书：是清楚完整地描述发明创造的技术内容的文件部分。
包括{技术领域，背景技术，发明内容，附图说明，具体实施方式等}。
④附图：是说明书的一部分（中国）（别国作为专利说明书的一个单独部分）。
⑤检索报告：（欧洲专利局、世界知识产权组织国际局、英、法等，但附有检索报告的专利文件均为申请公布说明书，即未经审查尚未授予专利权的专利文件），作为附件出版或单独出版。
以表格形式出现，包括{主题分类，检索范围，相关文献}。
其中“相关文献”部分包括{相关程度，相关对比文件，相关权利要求}。
专利文献
起源发展
专利文献是专利制度的产物。专利制度是为推动科技进步和生产力发展，由政府审查和公布发明内容并运用 法律和经济手段保护发明创造所有权的制度。世界上最早建立专利制度的是威尼斯城邦，1416年2月20日它批准 了第一件有记载的专利。17世纪末至18世纪初，西方各国相继颁布了专利法。19世纪下半叶出现了国际性专利组 织，缔结了各种国际条约和协定。20世纪80年代初，全世界有130多个国家建立了专利制度（包括发明证书制 度），每年公布的专利说明书约100万件（反映约30～35万项新发明），并以每年9万件的速度递增。80年代中期 全世界已通报的专利说明书累计总量已达3000万件。大多数国家已采用《国际专利分类法》(IPC)对专利文献进 行分类并标注IPC类号。英国德温特公司出版的 《世界专利文摘》、《世界专利索引》每年用英文报道世界范围 的专利60多万件，是专利文献的重要检索工具。中国自1985年4月1日实施专利法以来，也形成了自己的专利文献 体系，它主要由《发明专利公报》、《实用新型专利公报》、《外观设计专利公报》以及与前二者相对应的专利 说明书组成。
一个国家依照其法律授予的专利权，仅在该国法律的管辖的范围内有效，对其他国家没有任何约束力，外国 对其权利不承担保护的义务，如果一项发明创造只有在我国取得专利权，那就只在我国享有独占权或专有权。
其次，它的种类在不同的国家有不同规定，在我国专利法中规定有：发明专利、实用新型专利和外观设计专 利；在香港专利法中规定有：标准专利(相当于大陆的发明专利)、短期专利(相当于大陆的实用新型专利).、外 观设计专利；在部分发达国家中只分了发明专利和外观设计专利。
二、申请前检索
据统计，目前中国90%以上的实用新型专利，在申请前是没有进行相关文献检索的，这将导致大量实用新型 专利重复授权，大大降低了实用新型专利的保护力度。专利检索，一项新发明在申请之前，申请人或其他代理人 最好进行专利检索，以便更清楚地了解该发明是否具有新颖性和创造性，从而对是否申请专利做出决策。侵权检 索，任何一个单位和个人在从事新课题研究之前，应当查询专利文献，了解是否具有侵权的危险，避免盲目研究。
2-专利文献基础(更新)
一、专利说ห้องสมุดไป่ตู้书种类标识
• WIPO标准《ST.16用于标识不同种类专利文献的推 荐标准代码》
• • • • • 第3 组：用于特殊系列的专利文献 M--药物专利文献； P--植物专利文献； S--外观设计专利文献； 其他省略。
一、专利说明书种类标识
• WIPO标准《ST.16用于标识不同种类专利文献的推 荐标准代码》
• 权利要求书
• 权利要求书是专利文件中限定专利保护范围的文件部分。 包括：独立权利要求和从属权利要求。
• 权利要求书的位臵
• 扉页之后，说明书之后。
一、专利说明书
• 权利要求书术语表达
• 中国专利：“权利要求书”； • 美国专利：“I claim：”，“We claim：”，“What is claimed is：”； • 日本专利：[特許請求の範圍]；
二、专利编号
• 文献号编号规则
• 文献号仅由一组阿拉伯数字表示。但在专利文献上，国别 代码和文献种类代码要和阿拉伯数字一起连用。 —连续编号，例如： US 6674332 B1（从1836年第1号排起） —按年编号，例如： JP 2004-103245 A（每年从第1号排起） —沿用申请号，例如： DE 10 2005 041 711 A1（申请号10 2005 041 711.6）
专利文献基础
国家知识产权局专利局文献部 吴泉洲 62083255 2008.10
第一节 专利文献
• 一、专利文献概念 • 二、专利文献特点 • 三、专利文献作用
一、专利文献概念
• WIPO关于专利文献的表述
• 世界知识产权组织1988年编写的《知识产权教程》阐述 了现代专利文献的概念：专利文献是包含已经申请或被确 认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设 计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利 所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利 的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。
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中国专利文献
中国各类专利说明书自1985年9月开始出版以来，随专利审批程序的变化不断推陈出新。
现将不同审批阶段出版的专利说明书汇总如下：
1985-1992年：
发明专利申请说明书，文献类型识别代码A
这是一种未经实质性审查、尚未授予专利权的说明书。
发明专利申请提出后，经初步（形式）审查合格，自申请日（或优先权日）起满18个月即行公布，出版发明专利申请公开说明书。
1985年出版至今。
发明专利申请审定说明书，文献类型识别代码B
这是一种经过实质性审查、也尚未授予专利权的说明书。
1985年专利法规定，发明专利申请自申请日起3年内，专利局可根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质性审查。
经实审合格的，作出审定予以公告，出版发明专利申请审定说明书。
自公告日起3个月内为异议期，期满无异议或异议理由不成立，对专利申请授予发明专利权。
1985年至1992年期间出版。
实用新型专利申请说明书，文献类型识别代码U
我国专利法对实用新型专利申请实行初步审查制，专利提出申请后，初步审查合格即行公告，出版实用新型专利申请说明书。
自公告日起3个月内为异议期，期满无异议或异议理由不成立，对专利申请授予实用新型专利权。
1985年至1992年期间出版。
外观设计申请公告，文献类型识别代码S
外观设计专利申请同样实行初步审查制。
专利提出申请后，初步审查合格即行公告。
由于外观设计说明书仅由简要说明、图片或照片组成，因而不出版说明书单行本，只在专利公报上进行公告。
自公告日起3个月内为异议期，期满无异议或异议理由不成立，对专利申请授予外观设计专利权。
1985年至1992年期间出版。
为减少重复出版，对上述授权的三种专利一般不再出版专利说明书。
如果经异议或无效程序，对发明专利申请审定说明书或实用新型专利申请说明书做出较大修改，才出版相应的经修改后的发明专利说明书或实用新型专利说明书。
这两种专利说明书只出过若干件。
1993年后：
1993年实施第一次修改后的专利法，由于取消了三种专利申请授权前的异议程序，专利说明书出现新的类型：
发明专利说明书，文献类型识别代码C
发明专利申请经实审合格即可授予专利权，自1993年1月1日起开始出版发明专利说明书，从而取代了发明专利申请审定说明书的出版。
实用新型专利说明书，文献类型识别代码Y
实用新型专利申请经初审合格即可授予专利权，自1993年1月1日起开始出版实用新型专利说明书，从而取代了实用新型专利申请说明书的出版。
外观设计授权公告，文献类型识别代码D
外观设计专利申请经初审合格即可授予专利权，自1993年1月1日起开始在外观设计公报中公告，外观设计申请公告也随之取消。
下列示意图可对以上7种类型说明书的产生和取缔进行归纳、总结。
1993年专利法修改前
自申请日起
1993年专利法修改后
自申请日起
中国专利文献的编号体系
在中国专利文献的查阅和使用过程中，人们经常遇到一个困惑不解的问题，这就是令人眼花瞭乱的中国专利说明书编号体系。
该体系包括六种文献号，即：
申请号——在提交专利申请时给出的编号；
专利号——在授予专利权时给出的编号；
公开号——对发明专利申请公开说明书的编号；
审定号——对发明专利申请审定说明书的编号；
对实用新型专利申请说明书的编号；
公告号对公告的外观设计专利申请的编号；
对发明专利说明书的编号；
授权公告号对实用新型专利说明书的编号；
对公告的外观设计专利的编号；
中国专利说明书的编号体系由于1989年和1993年的两次调整而分为三个阶段：1985年~1988年为第一阶段，1989年~1992年为第二阶段，1993年以后为第三阶段。
列表举例说明如下。
此阶段的编号特点：
●三种专利申请号由8位数字组成，按年编排。
如88100001，前两位数字表示申请年代，第三位数字表示专利权种类，1—发明、2—实用新型、3—外观设计，后五位数字表示当年申请顺序号。
●一号多用，所有文献号沿用申请号。
专利号前的ZL为汉语“专利”的声母组合，一般用在专利公报或检索工具中。
共用一套号码的编号方式，突出的优点是方便查阅, 易于检索。
不足之处是：由于专利审查过程中的撤回、驳回、修改或补正，使申请文件不可能全部公开或按申请号的顺序依次公开，从而造成文献的缺号和跳号（号码不连贯）现象，给文献的收藏与管理带来诸多不便。
因此，1989年中国专利文献编号体系作了调整。
此阶段的编号特点：
●自1989年开始出版的专利文献中，三种专利申请号由9位数字组成，按年编排。
如89103229.2，增加小数点后面的计算机校验码，其它含义不变。
●自 1989年开始出版的所有专利说明书文献号均由7位数字组成，按各自流水号序列
顺排，逐年累计。
起始号分别为：
发明专利申请公开号自CN1030001A开始，
发明专利申请审定号自CN1003001B开始，
实用新型申请公告号自CN2030001U开始，
外观设计申请公告号自CN3003001S开始。
首位数字表示专利权种类：1—发明，2—实用新型，3—外观设计。
1993年1月1日起，实施修改后的专利法，中国专利文献编号体系又有新变化。
第三阶段：1993年后的编号体系
●自1994年起，发明专利申请号后五位申请顺序号中，以8和9打头的，如941 90001.0 表示指定中国的国际申请，其它含义不变。
●自1993年开始出版的发明专利说明书、实用新型专利说明书、外观设计专利权授予编号都称为授权公告号，分别延续原审定号或原公告号序列，文献类型识别代码相应改为C 、Y、D。
此外，对确定为保密的发明专利申请和实用新型专利申请，授权后解密的，出版解密的发明或实用新型专利说明书，同时在专利公报上予以公告。
解密专利说明书的编号，对发明专利申请公开号的表示，如解密CN1××××××C；对实用新型专利申请公告号的表示：解密CN2××××××Y。