证券名词解释填空
证券法名词解释 简答题 论述
一名词解释1.证券：表示一定权利的书面凭证，记载并代表一定权利的文书P22.证券权利：证券所表彰的权利内容，包括债权和股权及少量衍生类投资权益P33.公开原则：证券发行、交易都必须遵循重要事实的公开原则，信息披露义务人应当真实准确及时完整的披露与证券交易和发行及证券价格有关的各种重要信息，不得虚假记载、误导陈述或重大遗漏，公开原则的核心是信息公开和透明P544.持续信息披露：证券发行人，证券发行人主要股东和有关当事人披露与证券交易和证券价格有关的重大信息P825.实质监管：对发行人及上市公司是否符合法定实质条件的监管P916.证券发行：创设证券权利的复杂行为，包括劝导投资、投资者认购、发行人分配证券、接受资金和交付证券在内的各项行为P1097.证券募集：本身包含有劝导、兜售之意，即向投资者发出出售证券的意思表示P1108.超额配送选择权：在稳定股票市场价格的特别措施，被视为安定操作的特殊形式P1509.操纵市场：行为人以不正当手段，影响证券交易价格或证券交易量，扰乱证券市场秩序的行为P33410.内幕交易：证券交易内幕信息知情人或非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前买卖相关证券或泄露该信息，或建议他人买卖相关证券的行为P31011.善意收购：上市公司收购的动机或意图符合目标公司股东或管理层利益的上市公司收购P26212.恶意收购：上市公司收购的动机或意图违背目标公司或管理层利益的上市公司收购P26213.要约收购：投资者持有上市公司一定比例以上的股票时，应当通过向被收购公司全体股东发出要约的方式来继续收购的一种法律制度P26714.协议收购：投资者通过与上市公司特定股东签订股份转让协议的方式购买其所持上市公司股票的收购制度P27615.虚假陈述：特定主体在证券发行与交易过程中，违反证券市场信息披露义务，采取虚假记载、误导性陈述、重大遗漏和不正当披露等形式谋取不当利益的行为P28916.征集表决权：征集人出于控制公司或改组公司董事会进而调整公司经营策略的目的，将记载必要事项的空白授权委托书交付公司股东，劝说股东选任自己或第三人代理行使其表决权的行为P278二简答1 上市公司收购的特征和本质P259本质：证券买卖，具有证券交易的性质特征：上市公司收购之利益主体的多元化上市公司收购客体的多样性上市公司收购场所的特定性上市公司收购目的的多重性上市公司收购之规制的严格性2 内幕交易法律责任的构成要件P319：内幕证券内幕信息内幕人内幕交易行为3 证券法中首次公开发行债券和首次公开发行股票的条件P118●主体资格：发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司●独立性：发行人应当具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力●运行规范：发行人应当依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度相关机构和人员能够依法履行职责●财务和会计●募集资金运用4 要约收购制度的主要内容P267特点：●主体特定：通过合法交易持有或通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司发行的股份不超过30%的投资者都应该受到要约收购规则的约束●形式确定：收购要约的形式●收购规则特殊：遵守权益公开规则，但不受慢走规则的约束；要约收购不受集中竞价规则的约束，根据收购人在收购要约中确定的收购价格和收购股份数量来确定股票交易的成交情况●收购过程强制：要约收购受到强制性规范的约束，包括必须采取要约形式、收购要约的法定记载事项、信息公开义务等性质：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约，因此我国要约收购属于自愿收购5 证券发行价格的确定原则P144市场定价原则：发行人、承销商及投资者共同参与确定证券发行价格依法定价原则：包括禁止股票折扣发行、同次发行股票的价格相同6 证券交易所的监管职能P178中介机构准入挂牌上市核准交易行为标准的统一监控以及违规行为惩戒7 我国证券市场虚假陈述的民事责任的归责原则P305严格责任：适用于发起人、发行人或上市公司承担责任的场合过错推定责任：适用于发行人、上市公司负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员过错责任：适用于发行人、上市公司的控股股东、实际控制人8 暂停已上市公司股票交易的情形P205●公司股本总额、股权分布等发生变化不在具备上市条件●公司不按照规定公开其财务状况或对财务会计报告作虚假记载可能误导投资者●公司有重大违法行为●公司最近三年连续亏损●证券交易所上市规则规定的其他情形9 操纵市场的手段P337●通过合谋或集中资金操纵证券市场价格●散布谣言等手段影响证券发行和交易●为制造证券的虚假价格而与他人串通进行不转移证券所有权的虚买虚卖2019/11/8 3●出售或要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序●以抬高或压低证券交易价格为目的联系交易某种证券●利用职务便利，人为地压低或抬高证券价格●其他方式：连续交易操纵约定交易操纵洗售操纵其他手段操纵10 证券法基本原则P54：公开原则公平原则公正原则安全与效率原则三论述1 内幕交易的民事责任和监管P327新《证券法》第七十六条规定：“内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任”。
证券名词解释
证券名词解释1. 股票股票是有价证券的一种主要形式，是指股份签发的证明股东所持股份的凭证。
从这个定义中可以看出，股票有三个基本要素：发行主体、股份、持有人。
股票作为一种所有权凭证，具有一定的格式。
我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或国务院证券管理部门规定的其它形式。
2. 股份股份是股份资本的表现形式。
股份的含义有三层：第一，股份是股份资本的构成成份；第二，股份代表了股份股东的权利与义务；第三，股份可以通过股票价格的形式表现其价值。
3. 股票的性质股票的性质共有五点。
第一，股票是一种有价证券；第二，股票是一种要式证券；第三，股票是一种设权证券；第四，股票是一种资本证券；第五，股票是一种综合权利证券。
4. 设权证券设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作与存在为条件的。
5. 证权证券证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
6. 物权证券物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。
7. 债权证券债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。
8. 股票的收益性收益性是股票最基本的特征，它是指持有股票可以为投资者带来收益的特性。
持有股票的目的在于获取收益。
股票的收益可以分成两类：第一类来自股份的股息与红利；第二类来自股票流通的差价。
9. 资本利得资本利得是指股票持有者持股票到市场上进行交易，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为资本利得。
10. 股票的风险性股票的风险性是指股票可能产生经济利益损失的特性。
持有股票要承担一定的风险。
股票风险的内涵是预期收益的不确定性。
从理论上讲，股票收益的大小与风险大小成正比例。
11. 股票的流动性流动性是指股票可以自由地进行交易。
即持有人可以按自己的需要与市场情况，灵活地转让股票。
12. 股票的永久性永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。
证券名词解释
1、普通股是指在公司的经营管理和盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及在优先股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产的索取权，它构成公司资本的基础，是股票的一种基本形式，也是发行量最大，最为重要的股票。
目前在上海和深圳证券交易所上中交易的股票，都是普通股。
2、优先股是公司在筹集资金时，给予投资者某些优先权的股票，这种优先权主要表现在两个方面：优先股有固定的股息，不随公司业绩好坏而波动，并可以先于普通股股东领取股息；当公司破产进行财产清算时，优先股股东对公司剩余财产有先干普通股股东的要求权。
但优先股一般不参加公司的红利分配，持股人亦无表决权，不能借助表决权参加公司的经营管理。
因此，优先股与普通股相比较，虽然收益和决策参与权有限，但风险较小。
3、绩优股就是业绩优良公司的股票，但对于绩优股的定义国内外却有所不同。
在我国，投资者衡量绩优股的主要指标是每股税后利润和净资产收益率。
一般而言，每股税后利润在全体上市公司中处于中上地位，公司上市后净资产收益率连续三年显著超过10％的股票当属绩优股之列。
绩优股具有较高的投资回报和投资价值。
4、垃圾股指的是业绩较差的公司的股票。
这类上市公司或者由于行业前景不好，或者由于经营不善等，有的甚至进入亏损行列。
5、蓝筹股股票市场上，投资者把那些在其所属行业内占有重要支配性地位、业绩优良，成交活跃、红利优厚的大公司股票称为蓝筹股。
“蓝筹”一词源于西方赌场。
在西方赌场中，有二种颜色的筹码、其中蓝色筹码最为值钱，红色筹码次之，白色筹码最差。
投资者把这些行话套用到股票上就有了这一称谓。
6、红筹股这一概念诞生于九十年代初期的香港股票市场。
中华人民共和国在国际上有时被称为红色中国，相应地，香港和国际投资者把在境外注册、在香港上市的那些带有中国大陆概念的股票称为红筹股。
7、QFII(Qualified Foreign Institutional Investors)是指合格的外国投资者制度。
证券类名词解释
名词解释1证券：证券是多种经济权益凭证的统称，是证明证券持有人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明。
2证券发行：指政府、金融机构、工商企业等以募集资金为目的向投资者出售代表一定权利的有价证券的活动。
3证券承销：证券经营机构代理证券发行人发行证券的行为。
它是证券经营机构最基础的业务活动之一。
4保荐人：即企业上市的推荐人，一家企业要想在创业板上市必须要有保荐人的推荐。
保荐人的职责就是协助上市申请人进行上市申请，负责对申请人的有关文件做出仔细的审核和披露并承担相应的责任，保荐人在公开、公平、公正、规范、自愿的原则下在本所核准的范围内从事业务，不得擅自超越业务范围、业务权限。
5债券：债券是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
6优先股：优先股是相对于普通股而言的。
主要指在利润分红及剩余财产分配的权利方面，优先于普通股。
7虚假陈述：也称不实陈述，泛指证券发行交易过程中不正确或不正当披露信息和陈述事实的行为。
8内幕交易：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
9误导性陈述：是指虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体，作出使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。
10金色降落伞：是按照聘用合同中公司控制权变动条款对高层管理人员进行补偿的规定。
11IPO：Initial public offerings(首次公开募股），是指某公司（股份有限公司或有限责任公司）首次向社会公众公开招股的发行方式。
12派克人防御：即目标公司反过来收购收购人的公司股份，以收购对收购。
13操纵证券价格：即操纵市场价格，指行为人以不正当手段，影响证券交易价格或者证券交易量，扰乱证券市场秩序的行为。
1什么是证券公开发行公开发行证券是一种按证券发行对象划分的证券发行方式。
公开发行即公募发行，是指发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的发行方式。
证券术语名词解释
证券证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。
[1]主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。
狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。
证券学的学科体系是由从不同角度研究证券市场的行为特征及其运行规律的各分支学科综合构成的有机体系，主要包括传统证券学理论和演化证券学理论两大研究领域。
ETF交易型开放式指数基金，通常又被称为交易所交易基金（Exchange Traded Funds，简称“ETF”），是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。
交易型开放式指数基金属于开放式基金的一种特殊类型，它结合了封闭式基金和开放式基金的运作特点，投资者既可以向基金管理公司申购或赎回基金份额，同时，又可以像封闭式基金一样在二级市场上按市场价格买卖ETF份额，不过，申购赎回必须以一揽子股票换取基金份额或者以基金份额换回一揽子股票。
由于同时存在证券市场交易和申购赎回机制，投资者可以在ETF市场价格与基金单位净值之间存在差价时进行套利交易。
套利机制的存在，使得ETF避免了封闭式基金普遍存在的折价问题。
根据投资方法的不同：ETF可以分为指数基金和积极管理型基金，国外绝大多数ETF 是指数基金。
目前国内推出的ETF也是指数基金。
ETF指数基金代表一揽子股票的所有权，是指像股票一样在证券交易所交易的指数基金，其交易价格、基金份额净值走势与所跟踪的指数基本一致。
因此，投资者买卖一只ETF，就等同于买卖了它所跟踪的指数，可取得与该指数基本一致的收益。
通常采用完全被动式的管理方法，以拟合某一指数为目标，兼具股票和指数基金的特色。
LOFLOF基金，英文全称是"Listed Open-Ended Fund"，汉语称为"上市型开放式基金"。
证券名词解释
1、优先股是相对于普通股而言的，是公司在筹集资本时给予投资者对于公司利润、公司清理、剩余资产享有优先分配权的股份。
2、LOF投资基金指上市型开放式基金，即开放式基金发行结束后，投资者既可以在场外市场的指定网点申购与赎回基金份额，又可以在交易所进行基金份额买卖，并通过份额转让托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金，是开放式基金在交易上的创新。
3、封闭式基金指基金资本总额及发行份数在未发行之前就已确定下来，在发行期满后，基金就封闭起来，基金份额总额在基金合同有效期内固定不变的投资基金。
4期权指证券投资者事先支付一定的费用取得一种可按既定价格买卖某种证券的权利。
5、期货指买卖双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的标准化期货合约的交易。
6、累计投票制是针对多数投票制的弊端，为保障多数小股东的利益而采用的投票方法。
7、对冲基金是基于最新的投资理念和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益的投资模式。
8、可转换债券指债券发行单位在发行债券时规定，在特定条件下，可请求将其兑换成某种股票或其他债券，或可以继续持有，在到期日偿还本息。
9、代销指承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按照规定的发行条件尽力推行证券，发行结束后未售出的证券退还给发行公司，承销商不承担发行风险。
10余额包销指证券承销机构必须先向社会代理发售证券，到发售期结束时，如有未出售的证券由承销商自行认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。
11欧洲债券指某一国借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币，而是以另一种货币为面值并还本付息的债券。
12溢价发行是股票高于其票面金额的价格在市场上销售。
13市盈率指股票二级市场价格与每股盈利的比率14认购权证指持有人有权按约定价格在特定期限内或到期日向发行人买入标的证券。
15竞价买卖指多个买主对多个卖主的交易方式。
证券名词解释
证券名词解释证券是指能够代表权益及其他金融资产的文书，包括股票、债券、期货、期权、基金等。
下面是对一些常见证券名词的解释。
1. 股票：是一种代表对公司所有权的证券，股票持有者享有公司利润分配、公司决策权和资产分配的权益。
2. 债券：是借款人发行并承诺按照债券面值和利率偿还本金和利息的金融工具。
购买债券相当于借出资金给债券发行方，债券发行方则向债券持有人支付利息。
3. 期货：是指在某一特定时间和价格约定下交割的标准化合约。
期货交易是一种金融衍生品交易，通过对冲风险和投机市场变动来为买方和卖方提供保障。
4. 期权：是指在一定期限内以一定价格购买或出售证券的权利。
期权交易是一种权益类衍生品交易，买方获得了在合约期限内根据约定价格买入或卖出标的资产的权利。
5. 基金：是一种集合资金来投资于多种证券的投资工具。
基金是由投资管理公司管理的一种共同投资组合，投资者购买基金的份额，由基金管理公司根据投资者的需要管理和操作资金。
6. 股指：指代表一定范围内股票行情变动的指数，如上证指数、深圳成指等。
股指是根据一定的算法计算出的一个统计数值，用于表示市场整体的变化情况。
7. 知识产权证券化：指将知识产权转变为可交易的证券。
知识产权包括专利、商标、版权等，证券化可以将知识产权作为金融工具进行交易和投资。
8. 金融衍生品：指根据基础资产的价格和风险敞口进行交易的金融工具。
金融衍生品包括期货、期权、掉期等，通过对冲风险和进行投机交易，为投资者提供保障和投资机会。
9. 市场监管：指有关部门对证券市场进行监督和管理的行为。
市场监管包括对市场参与者的合规行为、信息披露、违规交易等进行监控和制裁。
10. 融资融券交易：指投资者在借用证券公司资金的同时，继续将所持有的证券作为在证券交易所进行融资买卖的一种证券交易方式。
融资融券交易可以增加投资者参与市场的资金，并增加市场活力。
以上是对一些常见证券名词的解释，这些名词涵盖了证券市场的各个方面，希望对您有所帮助。
名词解释证券
名词解释证券
证券是指可以在金融市场上进行买卖的可转让的金融资产。
它是企业或政府为了筹集资金而发行的一种债权或所有权凭证。
证券可以通过证券交易所或其他交易平台进行交易和转让。
常见的证券包括股票、债券和衍生品。
股票是指投资者购买的公司的所有权份额，持有股票意味着投资者成为该公司的股东，享有公司利润分配及管理权益。
债券是企业或政府为了筹集资金而发行的一种债权凭证，购买债券的投资者相当于向发行方借出一笔资金，发行方会按照约定的利率向投资者支付利息，并在债券到期时偿还借款本金。
衍生品是基于标的资产的衍生金融工具，如期权、期货和掉期，其价值来源于标的资产的价格波动。
证券市场的发展有助于提高经济效率和资金配置效应。
证券市场提供了一个有效的融资渠道，使得企业和政府能够更灵活地筹集资金，促进经济发展。
同时，证券市场也为投资者提供了一个投资渠道，使得个人和机构能够参与到经济增长中来，并通过买卖证券获得投资收益。
证券市场的运作需要一套完善的监管制度来保护投资者的权益，防范市场操纵和欺诈行为。
监管机构会制定相关的法律法规，并对市场参与者进行监管和监督，以确保市场的公平性、透明度和稳定性。
总之，证券作为一种可转让的金融资产，在金融市场中扮演着重要的角色。
它不
仅为企业和政府提供了筹集资金的渠道，也为投资者提供了投资和获利的机会。
通过证券市场的发展，可以促进经济的繁荣和资金的有效配置。
证券名词解释
名词解释导论1.金融投资以金融资产为投资对象的投资活动，在金融投资中还有直接投资和间接投资P22.直接投资投资者以购买股票、债券、商业票据等形式进行金融投资。
P23.间接投资投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在时间接投资。
P24.证券投资个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。
P3第一章：证券投资要素1.股票是股份公司发给股东以证明其投资份额并对公司拥有相应的财产所有权的证书P142.债券指依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券。
P253．证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金份额集中投资者的资金，形成独立财产，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运作，以组合投资方式进行证券投资，所得收益按出资比例由投资者分享的投资工具。
P304.证券中介机构指为证券市场参与者（如发行者、投资者）提供相关服务的专职机构。
P39第二章：1.公募发行又称公开发行，指发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的行为。
P542.增资发行指股份公司上市后为达到增加资本家的目的而发行股票的行为。
P573.超额配售选择权俗称绿鞋，指发行人授权主承销商的一项选择权，后的授权的主承销商同一发行价格超额配售不超过包销数额15%的股份，即主承销商按不超过包销数额115%的股份向投资者发售。
P634.注册制奉行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度，要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。
P88第三章：1.指令驱动又称委托驱动、订单驱动，在竞价市场中，证券交易价格由买卖双方的委托指令共同驱动形成，即投资者将自己的交易意愿以委托指令的方式委托给证券经纪商，证券经纪商持委托指令进入市场，以买卖双方报价为基础进行撮合产生成交价。
P1022.报价驱动又称做市商方式，报价驱动方式下的证券交易价格由一家伙多家做市商给出，做市商根据市场的供求关系和自身的实力报出证券的买卖双方价格，做市商在其所报出的价位上接受投资者的买卖要求，以其自身的资金或证券和投资者进行交易，做市商的收益来自买卖证券的差价。
证券法名词解释及简述(完整版)
证券法名词解释及简述(完整版)证券法1证券：是指为设立或证明某种权利而制作的书面凭证，它表明证券持有人或者第三人依法有权获得证券商记载的特定权益，或者证明持券人、第三人享有某种证券上记载的权利。
2广义证券：在专用纸单或其他载体上，借助文字或图形，表彰特定民事权利的证书，包括有价证券和无价证券。
3无价证券：证券商记载的权利为非财产性质的。
（入场券、车票、资格证书）4有价证券：证券上所记载的权利为财产性的，表明持券人享有按约定期限取得证券商所记载的物权或债券权利的证书。
（提单、债券、票据、股票）——狭义证券根据财产权利不同：分为商品证券、货币证券、资本证券5商品证券：又称货物证券，证明持券人有权对一定数量的商品行使请求权的书面凭证（提单、仓单）6货币证券：又称商业票据，是指因商品交换和买卖关系而产生，证明持券人对票面上记载的，与商品交易价值相当的一定数量货币的有请求权证券（汇票、本票、支票）7资本证券：发行人以筹集资金为目的而发行的，记载投资人直接或间接享有投资收益和投资份额，并可以依法流通转让的权利证书，具有融资和获取收益的双重职能。
（证券法调整）8《证券法》中的“证券”：包括股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，以及政府债券、证券投资基金份额以及证券衍生品种。
9政府证券：政府为了筹集财政资金或建设自己，凭其信誉，采用信用方式，按照一定程序向社会公众投资者出具的债权债务凭证券。
10金融证券：是指由商业银行或非银行金融机构为筹集信贷资金而向投资者发行的，承诺到期还本付息的有价证券，主要包括金融债券和大额可转让定期存单。
11公司证券：公司为筹集生产所需资金而发行的有价证券，包括股票、公司债券、其他企业债券。
12上市证券：又称挂牌证券，指经证券监管机构的审查批准，在证券交易所办理注册登记后，获得资格在交易所内进行公开买卖的有价证券13非上市证券：也成非挂牌证券、场外证券，指未在证券交易所挂牌并允许公司在场外自行发行转让的证券。
证券投资学名词解释
证券投资学名词解释第一章（一）证券的概念：证券（Securities）是各类经济权益凭证的统称，用来证明证券持有人可以按照证券所规定内容取得相应的权益。
证券可以分为无价证券和有价证券两大类。
无价证券包括证据证券和所有权证券。
按证券的用途和持有者的权益不同，有价证券可分为商品证券，货币证券和资本证券三类。
（二）投资的概念：所谓投资(investment)，就是投资主体为获取未来收益或经营、实施某项事业，预先垫付货币或其他资源，以形成资产的经济行为。
简言之，投资就是投入某种资源，获得某种资产及收益的过程。
（三）证券投资的概念：证券投资是一种金融投资或间接投资，它是个人、企业、银行及其他社会团体用积累起来的资金购买股票、债券等有价证券，借以获取收益的行为。
证券投资又可分为直接投资和间接投资两种。
第二章（一）现货交易(spot trading)：现货交易是以现金或支票买卖证券、要求买卖双方在成交后即行交割的交易。
现货交易的特点：1、是实物交易，没有对冲；2、是交割迅速、清算及时。
现货交易的缺点是不能适应买卖双方对市场预期价格变动的趋势进行有效的投资选择的需要。
（二）期货交易(futures trading)：证券的期货交易指证券买卖双方在未来的特定日或特定期间，以双方预先同意的价格交割特定数量证券的交易。
（三）信用交易(margin trading)：信用交易也称保证金交易或垫头交易，指证券商将自有资金或银行贷款及证券垫付给投资者买卖证券的一种交易方式，分为“融资”和“融券”两种。
（四）期权交易(option trading)：期权交易也称选择权交易，指按契约规定的期限、价格和数量买卖某一特定有价证券的权利所进行的交易。
交易包括三个当事人，即期权出售者、购买者和证券商。
期权的买方拥有执行期权的权利，但无执行的义务；而期权的卖方只有履行期权的义务。
期权有买入期权和卖出期权；美式期权和欧式期权；场内期权和场外期权等。
证券投资学 名词解释答案
名词解释１证券证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依票面所载内容，取得相关权益的凭证。
所以，证券的本质是一种交易契约或合同，该契约或合同赋予合同持有人根据该合同的规定，对合同规定的标的采取相应的行为，并获得相应的收益的权利。
２有价证券有价证券，是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。
有价证券是虚拟资本的一种形式，它本身没价值，但有价格。
有价证券按其所表明的财产权利的不同性质，可分为三类：商品证券、货币证券及资本证券。
３货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要包括商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要包括银行汇票、银行本票和支票。
４资本证券资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
持券人对发行人有一定收入的请求权。
它包括股票、债券及其衍生品种如基金证券、期货合约等。
资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。
资本证券主要包括股权证券和债权证券５上市证券上市证券又称“挂牌证券”，指经证券主管机关批准，并向证券交易所注册登记，获得资格在交易所内进行公开买卖的有价证券。
为了保护投资者利益，证券交易所对申请上市的公司都有一定的要求，满足了这些要求才准许上市。
6债券债券是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
7公司债券公司债券是指公司依照法定程序发行的，约定在一定期限还本付息的有价证券。
公司债券是公司债的表现形式，基于公司债券的发行，在债券的持有人和发行人之间形成了以还本付息为内容的债权债务法律关系。
因此，公司债券是公司向债券持有人出具的债务凭证。
8附息债券附息债券是指在债券券面上附有息票的债券，或是按照债券票面载明的利率及支付方式支付利息的债券。
息票上标有利息额、支付利息的期限和债券号码等内容。
证券投资学的名词解释及单选填空
名词解释1、议价发行：议价发行也称非招标发行，是指证券发行者与证券承销商就证券发行价格、手续费等权责事项充分商讨后再发行或推销的一种发行方式。
2、首次公开发行：是指已设立股份有限公司首次公开发行股票，应当向中国证监会递交募股申请，经批准后方可发行。
3、期限风险：是指证券期限的长短可能给持有者带来损失的可能性。
4、道德风险：是指有些企业在公布的报表或资料中弄虚作假，隐瞒或欺骗证券投资者而带来的风险。
5、股东权益收益率：又称股本收益率或净资产收益率，是反映企业的所有股东，包括普通股股东和优先股股东投入资本的收益状况。
6、市盈率：又称本益比，表明投资者愿意为每一元公司净收益支付的股票价格相当于净收益的倍数，是分析股价与公司净收益之间相互关系的主要指标。
7、集中型监管体制：是指政府通过制定专门的证券法规，并设立全国性的证券监督管理机构来统一监管全国证券市场的一种体制模式。
8、自律型监管体制：是指政府除了一些必要的国家立法之外，很少干预证券市场，对证券市场的监管主要由证券交易所、证券商协会等自律组织进行，强调证券业自我约束、自我监管的作用，一般不设专门的证券监管机构。
选择及填空p91、表5-4p88、表5-2p29、除权除息日p52、转换价格=可转换债券面值/转换比例p10投机的积极作用和消极作用积极作用：1、投机活动有利于活跃证券市场，促进证券市场的繁荣2、投机能够起到调节证券需求，平衡证券价格的作用3、投机承担了证券发行的一部分风险4、投机有利于证券交易的流动性5、投机有利于证券市场正常而持续运行6、投机有助于投资者分散价格变动的风险消极作用：1、投机风气旺盛，会加剧证券市场的波动2、当股票供不应求时，投机活动过旺容易造成市场虚假繁荣3、市场的不确定因素多，难以把握，会给投机者带来极大的风险4、一般投机者因知识经验和时间的限制，往往会在证券投机中受挫p220、凸性、久期、价格变化率的公式p108、承销：当一家发行人通过证券市场筹集资金时，就要聘请证券经营机构来帮助它销售证券。
证券与期货名词解释
证券与期货名词解释证券与期货是金融市场中常见的交易品种，它们在投资领域具有重要的地位和作用。
为了更好地理解和应用这些金融工具，以下将对证券与期货的相关名词进行解释与阐述。
一、证券名词解释1. 股票（Stock）股票是公司进行向公众融资的一种方式。
一家公司将其所有权益分割成若干份额，并以固定价格发放给投资者。
持有股票意味着成为公司的股东，并享有对公司的一定程度的控制权和分红权。
2. 债券（Bond）债券是借款人向债权人发行的一种债务工具。
债券持有人可以获得借款人支付的固定利息，并在债券到期时获得本金的偿还。
债券通常被认为是相对低风险的投资品种。
3. 期权（Option）期权是投资者在未来某个时间或特定条件下购买或出售证券的权利。
购买期权的投资者称为买方，出售期权的投资者称为卖方。
期权分为认购期权和认沽期权，分别对应购买和出售证券的权利。
4. ETF（Exchange Traded Fund）ETF是一种交易型开放式指数基金，它可以在证券交易所上市交易。
ETF的投资组合通常会模拟某个特定指数，例如股票指数或债券指数，投资者可以通过购买ETF来获得相应指数的投资收益。
5. 指数（Index）指数是衡量特定市场或行业整体表现的统计指标。
例如，股票市场中常用的指数包括道琼斯工业平均指数、标普500指数等。
指数可以作为投资组合表现的参考，也可以作为投资策略的基准。
6. 正回购（Repurchase Agreement）正回购是一种短期融资工具，通常由证券交易商与金融机构之间进行。
在正回购中，证券交易商将证券出售给金融机构，并在约定的未来日期以略高于出售价格的价格回购。
正回购通常用于临时性的资金周转和流动性管理。
二、期货名词解释1. 期货合约（Futures Contract）期货合约是双方约定，并在交易所上交易的标准化合约。
合约规定了在未来某个特定日期和价格下买入或卖出某种标的资产的义务和权利。
期货合约通常包括商品期货、金融期货等。
证券法名词解释及简述(完整版)
证券法1证券：是指为设立或证明某种权利而制作的书面凭证，它表明证券持有人或者第三人依法有权获得证券商记载的特定权益，或者证明持券人、第三人享有某种证券上记载的权利。
2广义证券：在专用纸单或其他载体上，借助文字或图形，表彰特定民事权利的证书，包括有价证券和无价证券。
3无价证券：证券商记载的权利为非财产性质的。
（入场券、车票、资格证书）4有价证券：证券上所记载的权利为财产性的，表明持券人享有按约定期限取得证券商所记载的物权或债券权利的证书。
（提单、债券、票据、股票）——狭义证券根据财产权利不同：分为商品证券、货币证券、资本证券5商品证券：又称货物证券，证明持券人有权对一定数量的商品行使请求权的书面凭证（提单、仓单）6货币证券：又称商业票据，是指因商品交换和买卖关系而产生，证明持券人对票面上记载的，与商品交易价值相当的一定数量货币的有请求权证券（汇票、本票、支票）7资本证券：发行人以筹集资金为目的而发行的，记载投资人直接或间接享有投资收益和投资份额，并可以依法流通转让的权利证书，具有融资和获取收益的双重职能。
（证券法调整）8《证券法》中的“证券”：包括股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，以及政府债券、证券投资基金份额以及证券衍生品种。
9政府证券：政府为了筹集财政资金或建设自己，凭其信誉，采用信用方式，按照一定程序向社会公众投资者出具的债权债务凭证券。
10金融证券：是指由商业银行或非银行金融机构为筹集信贷资金而向投资者发行的，承诺到期还本付息的有价证券，主要包括金融债券和大额可转让定期存单。
11公司证券：公司为筹集生产所需资金而发行的有价证券，包括股票、公司债券、其他企业债券。
12上市证券：又称挂牌证券，指经证券监管机构的审查批准，在证券交易所办理注册登记后，获得资格在交易所内进行公开买卖的有价证券13非上市证券：也成非挂牌证券、场外证券，指未在证券交易所挂牌并允许公司在场外自行发行转让的证券。
14股票：股份公司公开发行的、表示股票购买者享有的股东身份和权益，并据以获得股息和红利的可转让书面凭证。
证券名词解释
证券名词解释张永焘一、现价：是由当天的集合竞价决定了开盘价，再由双方买卖的意愿决定了现在的价格。
涨跌：涨跌值，用“元”做单位表示价格变动量，涨跌=今收盘-昨收盘涨幅：目前这只股票的上涨幅度。
今开：今天开盘价最高：今天最高价最低：今天最低价总量：买进与卖出量的总和量比：量比是衡量相对成交量的指标。
它是指股市开市后平均每分钟的成交量与过去5个交易日平均每分钟成交量之比。
其计算公式为：量比=现成交总手/〖（过去5个交易日平均每分钟成交量）×当日累计开市时间（分）〗，简化之则为：量比=现成交总手/（过去5日平均每分钟成交量×当日累计开市时间（分））。
外盘: 股票在卖出价成交，成交价为申卖价，说明买盘比较积极。
成交价在卖出价叫外盘。
内盘：所谓内盘就是股票在买入价成交，成交价为申买价，说明抛盘比较踊跃。
成交价在买入价叫内盘。
换手：可以简单理解为用来描述股票从一个人那里卖给另一个人，即买卖成交。
收益率是指投资的回报率，一般以年度百分比表达，根据当时市场价格、面值、息票利率以及距离到期日时间计算股本：（capital stock）亦作股份；股份资本，是经公司章程授权、代表公司所有权的全部股份，既包括普通股也包括优先股，为构成公司股东权益的两个组成部分之一。
股本的大小会随着送股和配股而增加，但市价不会改变，这是由于送配股后除权的原因。
流通股：是指上市公司股份中，可以在交易所流通的股份数量市盈率：市盈率指在一个考察期（通常为12个月的时间）内，股票的价格和每股收益的比率。
二、总股本: 包括新股发行前的股份和新发行的股份的数量的总和。
亦作：资本总额。
公司资产的总价值，包括股本金、长期债务及经营盈余所形成的资产。
流通A股: 人民币普通股票。
它是由中国境内的公司发行，供境内机构、组织或个人（不含台、港、澳投资者）以人民币认购和交易的普通股股票。
流通B股: 人民币特种股票。
它是以人民币标明面值，以外币认购和买卖，在中国境内（上海、深圳）证券交易所上市交易的外资股。
证券的名词解释
证券的名词解释证券是指以买卖合同转让经济权益而取得的收益券，也称为金融证券。
这类收益券可以以股票、债券、基金、期货、外汇等多种形式出现。
它是通过宣传、发行、交易、结算等活动而形成的一种有价证券，可以向投资者提供稳定、持续的经济利益。
股票是一种被授予给股东的股权，是一种代表了公司股东权益的有价证券。
投资者可通过参与股票交易来实现投资的目的，投资者可以根据公司的盈利状况、业绩状况以及未来发展动态买卖股票，以获得股价上涨所带来的收益。
债券是一种被存入价值，从而获得未来收益的金融证券。
它是受发行人承诺，在债券到期日必须返还债券本金和回报利息的一种债务凭证。
投资者可以通过参与债券交易来实现投资的目的，投资者可以根据债券发行人的信用状况、发行条件以及债券的现金流动特性来买卖债券，以获得债券的收益。
基金是一种放入多种金融证券的投资，它是由一定的资金组成的。
基金投资者可以通过参与基金交易来实现投资的目的，投资者可以根据基金经理或投资理论，投资不同的基金组合以获得收益。
期货是一种现货市场报价商品和期货到期日期的金融工具，投资者可以参与期货交易来实现投资的目的，投资者可以根据期货品种的市场价格波动，以及期货交易的规则和条件来买卖期货，以获得期货的收益。
外汇是指两个不同国家的货币之间的交易。
投资者可以通过参与外汇交易实现投资的目的，投资者可以根据汇率的波动及相关的政策性措施，来购买外汇，以获得外汇的收益。
金融市场是指投资者和发行人之间发行、购买、交易以及清算金融证券的场所、组织或者框架系统。
金融市场按照不同的发行形式，可分为上市市场、子市场以及OTC市场。
这些市场中的交易活动，不仅促进投资者实现投资的目的，还知晓大众的投资意愿，决定经济发展的发展方向投资结构，是社会经济走向繁荣的重要场所。
以上就是证券的名词解释。
证券是一种金融工具，它以多种形式出现，包括股票、债券、基金、期货、外汇等，可以为投资者提供稳定、持续的经济利益。
证券的名词解释
证券的名词解释关于证券的名词解释名词：1.资本保值：资本保值意味着投资者希望风险最小化，实际上指投资者希望维持其投资的购买能力，或者说收益率必须不低于通货膨胀率。
2.商业风险：商业风险是指在商业活动中由于各种主客观因素影响而随机出现或必然出现的对经营主体利益造成损害的可能性。
3.财务风险：由公司固定筹资成本（如利息支付）引起的未来收入的不确定性。
固定财务成本的影响是放大营业利润或者每股收益变动的影响4.市净率：市净率指的是每股股价与每股净资产的比率。
5.市现率：是股票价格与每股现金流量的比率。
6.债券基金：是一种以债券为投资对象的证券投资基金，它通过集中众多投资者的资金，对债券进行组合投资，寻求较为稳定的收益。
7.竞标发行：竞标发行通常以密封投标的方式进行，随后再把债券出售给哪些符合发行者的规定且具有最低利息成本标的的承销商。
8.欧洲债券：是一种以非发行地国家货币计价的国际债券。
包括欧洲美元债券、欧洲日元债券和欧洲英镑债券。
9.有效前沿证券市场线：反映不同投资的风险与收益组合的线。
在资本资产定价模型中，风险是由系统风险（β值）来衡量的 10.ETFs：ETF又称“交易型开放式指数证券投资基金”(Exchange Traded Fund的缩写)，简称“交易型开放式指数基金”，又称“交易所交易基金”。
11.增发：是股票增发的简称。
股票增发配售是已上市的公司通过指定投资者(如大股东或机构投资者)或全部投资者额外发行股份募集资金的融资方式，发行价格一般为发行前某一阶段的平均价的某一比例。
12.规模效应：规模效应又称小盘股效应、公司效应，是指投资于小市值股票所获收益比大市值股票收益高的金融现象。
13.等价应纳税收益率人们把与免税债券收益率相对应的纳税之前的收益率即应税收益率称之为应税等价收益率。
14.一月效应：一月效应是从统计学角度分析股市走势的一种惯常现象，指一月份的回报率往往是“正数”，而且会比其他月份为高；相反在十二月的股市回报率很多时会呈现负值。
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股票：股票是由公司发给投资者作为入股的凭证，持有者有权分享公司的权益，同时也要承担公司的责任和风险。
股票的收益：1.股利收入2.资本增值收益3.资本利得
我国现行股票类型：1.国家股2.法人股3.公众股4.外资股
境内上市外资股：境内外资股是指经过批准由外国和我国香港，澳门，台湾地区投资者向我国内地股份公司投资所形成的股权。
境内外资股称为B种股票，是指以人民币表明票面价值，以外币认购。
境外上市外资股：（1）H股。
它是境内公司在香港联合交易所发行的以人民币表明面值，供境外投资者用外币认购，在香港联合交易所上市的股票。
(2)N股。
它是境内公司在纽约证券交易所发行的以人民币表明面值，供境外投资者用外币认购，在纽约证券交易所上市的股票。
债券：债券是发行者依照法定程序发行，并约定在一定期限内还本付息的有价证券，是表明投资者与筹资者之间债权债务关系的书面债务凭证。
债券按发行主体分类：1政府债券2金融债券3公司债券4国际债券
信用债券：亦称无担保债券，是指仅凭债务人的信用发行的，没有抵押品作担保的债券。
按债券形态分类：1实物债券2凭证式债券3记账式债券
凭证式债券：凭证式债券主要通过银行承销，各金融机构向企事业单位和个人推销债券。
记账式债券：记账式债券没有实物形态的券面，而是在债券认购者的电子账户中作一记录。
投资基金：是指一种利益共享，风险共担的集合证券投资方式，它是通过发行投资基金单位，集中投资者的资金，由投资基金托管人托管，由投资基金管理人管理和运用资金，从事金融资产组合投资，以获得投资收益和资本增值，并按基金份额分配收益的投资工具。
投资基金的参与主体：1基金持有人2基金发起人3基金管理人4基金托管人
按投资基金设立后追加或赎回份额分类：1封闭型投资基金2开放型投资基金
按投资目标和风险分类：1收入型基金2成长型基金3平衡型基金
投资基金的收益：1利息收入2股息和红利3资本利得4其他收益
投资基金运作的费用：1基金持有人费2基金运作费用
LOF：即上市型开放式基金，是指在发行结束后，投资者既可以在指定网点申购与赎回份额，也可以在交易所买卖的基金。
ETF：即交易所交易基金，是一种跟踪“标的指数”变化，且在交易所上市的开放式基金。
金融期货:金融期货即金融期货合约，它是买卖双方分别向对方承诺，在一确定远期按约定的价格交收标准数量和质量的某一特定商品或金融资产而达成的书面协议。
金融期货交易：是指买卖双方支付一定数量的保证金，通过期货交易所进行的以将来的特定日作为交割日，按约定价格卖出或买进某种金融资产的交易方式。
期货交易的功能：1风险转移功能2价格发现功能
认股权证：它由上市公司发行，表明持有人具有在指定时间内以事先确定的价格购买（或出售）一定数量的该公司股票的权利凭证。
欧式权证：是指权证的行权期只有一天，即权证的最后一个交易日
美式权证：是指权证的行权期在整个期限内的任一营业日
认股权证换股价值的三要素：有效期限，换股比率，换股价。
可转换债券的分类：一类是可转换公司债券，即将公司债券转换成本公司的普通股；另一类是可转换优先股票，即将优先股转换成本公司的普通股。
IPO：又称初次公募发行，是企业第一次向社会公众发行股票。
股票发行注册制：又称登记制，其核心内容是：证券发行人在发行证券之前，必须依法将公开的各种资料准确，完整地向证券主管机关呈报，并申请注册。
股票发行核准制：是指股票发行人不仅必须公开所发行股票的真是情况，而且该股票必须经过证券主管机关审查，并符合若干实质条件菜能获准发行。
荷兰式招标：又称（单一价格招标），是指按照投标人所报买价自高向低（或者利率、利差由低而高）的顺序中标，直至满足预定发行额为止，中标的承销机构以相同的价格（所有中标价格中的最低价格）来认购中标的国债数额。
美国式招标：(多种价格招标)是指中标价格为投标方各自报出的价格。
证券交易所：又称场内交易市场，是指有组织，有固定地点的集中买卖债券的场所。
证券交易所的组织形式：1公司制2会员制
证券交易所的运行构架：1交易系统2结算系统3信息系统4监察系统
证券做市商：是指运用自己的账户从事证券买卖，通过不断地买卖报价维持证券价格的稳定性和市场的流动性，并从买卖报价的差额中获取利润的金融服务机构。
二板市场：又称创业板市场，是一国证券主板市场之外的，针对中小型公司和新兴企业筹集资金需要而设立的证券市场。
二板市场的交易制度：1做市商报价驱动交易制度2委托指令驱动交易制度（我国）
信用交易方式：1保证金买长交易2保证金卖短交易
证券市场信息不对称问题：1证券发行，上市的信息不对称2证券交易的信息不对称3上市公司重组的信息不对称4信息混淆
证券监管的目标：1保护投资者2透明和信息公开3降低系统风险
证券市场的监管模式：1集中型监管模式2自律型监管模式3中间型监管模式
证券市场监管的重点：1信息披露2操纵市场3欺诈行为4内幕交易
技术分析：是指直接对证券市场的市场行为所作的分析，通过对市场过去和现在的行为，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型的规律并据此预测证券市场的未来变化趋势。