矿业项目尽调资料清单

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XX矿产项目尽职调查所需资料清单

XX矿产项目尽职调查所需资料清单
一、公司资料
1. 公司注册文件，包括公司章程、营业执照和税务登记证书。

2. 公司组织架构，包括董事会和高管人员名单。

3. 公司股权结构，包括股东名单和股东权益比例。

二、财务信息
1. 最近三年的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表。

2. 外部审计报告和会计政策。

3. 过去五年的销售额和利润增长情况。

三、法律合规
1. 公司的合规手册和内部控制制度。

2. 过去五年的法律诉讼记录，包括涉及公司的诉讼案件和纠纷解决情况。

3. 相关政府部门的许可证和证书。

四、资产情况
1. 公司的固定资产清单和评估报告。

2. 公司的知识产权注册证书和专利文件。

五、环境影响评估
1. 过去五年的环境影响评估报告。

2. 相关环境保护法规和公司的环境保护措施。

以上是XX矿产项目尽职调查所需的主要资料清单。

请尽快提供这些资料，以便我们进行详细的尽职调查。

如果您需要任何帮助或有任何疑问，请随时与我们联系。

注：本文所涉内容仅为建议性意见，具体要求还需要根据实际情况进行调整。

矿业尽职调查文件清单

矿业尽职调查资料清单目录一、企业的组织性文件 (2)二、企业的业务性文件 (5)三、重大资产 (6)四、重大业务合同 (7)五、融资文件 (7)六、税务 (7)七、环境保护 (8)八、安全生产 (8)九、人员及社保 (8)十、财务资料 (9)附录： (10)矿业尽职调查资料清单一、企业的组织性文件1.提供由企业注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的、截止日期为2011年3月31日或之后的《公司注册登记资料查询单》（原件）。

该查询单应包括以下内容：企业名称；注册号；注册地址；法定代表人；董事会成员；注册资本；企业类型；经营范围；成立日期；经营期限；年检情况；现有股东名称、出资额及出资比例。

2.企业历史沿革的简要说明（包括企业之前身最初设立的名称、注册地址、法定代表人、经济性质、企业类型、注册资本、股权结构、主管部门、经营范围及设立时间，上述各项目每次变更的时间及具体内容）；企业设立及前述历次变更的批准文件（含批准证书）以及与成立、组建、改组有关的任何其它政府批文（包括任何对该等文件进行修改的修改文件）；前述历次变更的工商登记证明文件。

3.投资人就企业的设立及变更签署的出资协议或者发起人协议，包括名义投资人与实际投资人就投资和持股事宜签署的信托协议、委托书或其他类似协议（如有），如存在前述事项而无相关协议，请书面说明有关安排。

4.公司的企业法人营业执照（包括但不限于公司设立时领取的营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照）。

5.公司股东签署的公司章程（包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）。

6.企业完整的组织结构图，包括各股东及直接持股的子公司（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等，下同）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括分公司、营业部、代表处、中心等，下同）。

结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量、最终实际拥有人的拥有权。

五矿XX矿业项目尽职调查清单

五矿XX矿业项目尽职调查清单第一部分：财务部分1.历年会计报表及审计、评估结果1.1.近三年会计报表（最好提供经审计的报表）▪合并资产负债表、合并利润及利润分配表、合并现金流量表、合并报表附注▪母公司资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表及报表附注▪各下属子公司资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表及报表附注1.2.近三年重大资产重组事项审计、评估报告2.关于财务核算单位2.1.以独立核算的会计主体为单位的组织构架图2.2.简要描述主要主体的经营规模、生产能力等2.3.各独立核算主体的人员及工资情况3.矿山企业3.1.矿山的储量及品位（2001－2003年），如果可能，请提供矿石品位的未来预测数据3.2.金矿、锑精矿和白钨精矿等主要品种的年开采能力及实际开采量（2001－2003年），以及今后10年的开采量预计3.3.金矿、锑精矿和白钨精矿等主要品种的采选回收率（2001－2003年），以及今后10年的采选回收率的预计3.4.金矿、锑精矿和白钨精矿的采选成本（2001－2003年，按直接材料、直接人工、制造费用科目提供明细），以及今后10年的采选成本的预计3.5.企业应缴纳的维简费标准4.冶炼企业4.1XX矿业近三年外购原料的数量、价格，及主要货源地（2001－2003年）4.2XX矿业近三年黄金、精锑、氧化锑和APT等主要产品的产量(2001-2003年)，以及未来10年产量的预计4.3黄金、精锑、氧化锑和APT等产品各自的冶炼成本（2001－2003年），并提供相应的直接材料、直接人工和制造费用构成及明细4.4黄金、精锑、氧化锑和APT等产品的冶炼回收率（2001－2003年），以及今后10年冶炼回收率的预计5.主要产品的销售5.1.X X矿业主要产品的销量及价格（2001－2003）5.2.对主要产品在未来10年里销售价格的走势预测6.关于重要的资产负债项目6.1.固定资产及无形资产▪房屋建筑物产权状况及入帐价值▪土地入账情况▪生产设备▪提供固定资产的原值、净值，折旧率等（分经营单位提供）6.2.公司及下属子公司短、长期银行贷款的利率7.管理费用7.1.管理人员工资和福利的历史数据（2001－2003年）7.2.关于社会保险的缴纳标准（养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险等）7.3.公司工资总额情况（2001－2003年）7.4.资源补偿费的缴纳标准和实际支出情况第二部分：法律部分1企业基本情况1.1公司历史沿革和改制情况的说明及相关文件（包括企业资产、股本结构、企业性质或结构等方面的重大变化）。

尽职调查清单(矿)

1.4
公司历次变更情况
1.4.1
公司注册资本历次变更时，股东涉及以非货币资产出资的，提供财产出资转移文件
1.4.2
公司股东历次变更情况（提供股权转让协议、股东会决议及其他股东放弃优先购买权的承诺等）
1.5
公司分支机构
1.5.1
公司全部分支机构名单及营业执照（包括但不限于分（子）公司、办事处、培训中心、研发中心等）
2.2.2
土地使用权出让合同
2.2.3
土地出让金缴款凭证
2.2.4
国有土地使用证
2.2.5
系划拨土地的，提供划拨土地批文及征地费用凭证
2.2.6
系临时用地的，提供临时用地批文
2.2.7
请书面确认所提供的土地使用证的内容与土地使用现状是否相符，如有变更土地实际用途而土地使用权证中对变更没有记录，请以列表的方式说明各宗土地的变更情况
尽职调查清单
序号
资料名称
已提供
待提供
不适用
1
目标公司主体资格
1.1
公司证照
1.1.1
公司营业执照
1.1.2
公司组织机构代码证
1.1.3
公司税务登记证（国税、地税）
1.1.4
公司开户许可证
1.1.5
涉及行政许可或认证、备案的资质文件
1.2
公司工商登记及年检情况
1.2.1
提供注册地工商局查询的《公司注册登记资料查询单》、全套工商登记档案资料（“工商档案查询专用章”）
5.10
公司不在正常业务范围内的协议、合同及承诺
5.11
公司在正常业务以外，放弃价值重大的索赔或权利的任何协议，以及在正常义务以外，对应收账款目作出的重大的降低账面值，或注销账面值的任何文件

矿产资源项目尽职调查清单(超详细)

矿业项目尽职调查清单关于XX有限公司之矿业项目尽职调查清单二零一三年1月清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础，请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题：（1）如贵公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件“有”一栏处画“√ ”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。

（2）如贵公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件“无”一栏处画“ X”；如该项文件尚未取得，请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。

（3）对于贵公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。

本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请贵公司自行进行说明并提供相关文件。

按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。

为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。

如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。

根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。

如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。

对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！尽职调查清单矿业项目尽职调查清单11矿业项目尽职调查清单附表目录附表一：银行结算账户明细表附表二：银行及非银行金融机构借款/融资明细表附表三：银行等金融机构对公司的授信明细表附表四：或有负债明细表附表五：对外投资明细表附表六：财务报表应收帐款、其他应收款、预付帐款分析表附表七：财务报表应付帐款、其他应付款、预收帐款分析表附表八：企业实际纳税一览表附表填列说明对于下述附表，如贵公司能够提供，请填实相关数据及内容；如贵公司查明没有或无法填列下述附表，请简要说明无法填列的原因；如该表数据尚未取得，请在该表上注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。

内蒙古矿业初步尽职调查资料清单

内蒙古矿业初步尽职调查清单
1、公司营业执照复印件、公司章程、合资协议(或股东协议)；
2、历次股东会决议、董事会决议；现任董事、法人代表、董事长、
总经理名录；
3、公司简要介绍（包括历史沿革、矿产资源概况）；
4、公司2010年1-6月主要产品名称、产量、销量、平均销售价格
和主营业务收入（按月列表）；
5、公司2009年和2010年上半年财务报表；
6、公司目前尚未偿还的股东借款明细及其他借款明细(10万元以
上)；
7、矿产资源的地质勘探报告和项目可行性研究报告；
8、公司未来资金使用计划；
9、增储工作进展及相关增储报告。

以上资料请尽量从现有资料中提供，除报表外的资料不用另行专门整理。

矿产资源项目尽职调查清单(超详细)

矿业项目尽职调查清单关于XX有限公司之矿业项目尽职调查清单二零一九年一月清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础，请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题：（1）如贵公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件“有”一栏处画“√ ”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。

（3）对于贵公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。

本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请贵公司自行进行说明并提供相关文件。

按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。

为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。

如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。

根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。

如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。

对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！尽职调查清单注：本清单适用于各拟合作项目之控股公司及项目公司。

矿业项目尽职调查清单附表目录附表一：银行结算账户明细表附表二：银行及非银行金融机构借款/融资明细表附表三：银行等金融机构对公司的授信明细表附表四：或有负债明细表附表五：对外投资明细表附表六：财务报表应收帐款、其他应收款、预付帐款分析表附表七：财务报表应付帐款、其他应付款、预收帐款分析表附表八：企业实际纳税一览表附表填列说明对于下述附表，如贵公司能够提供，请填实相关数据及内容；如贵公司查明没有或无法填列下述附表，请简要说明无法填列的原因；如该表数据尚未取得，请在该表上注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。

矿产资源类项目的调研清单

矿产资源类项目的调研清单随着全球经济的发展和资源的逐渐枯竭，矿产资源的开发和管理越来越重要。

在进行矿产资源类项目的调研时，需要进行全面而系统的调查和分析。

下面是一个矿产资源类项目调研的清单，可作为参考。

1.目标资源确定项目的目标资源，包括金属矿产、非金属矿产等。

了解资源的种类、数量和价值，以及资源的开发潜力和市场需求。

2.地理环境了解项目地的地理环境，包括地理位置、气候条件、地貌特征等。

这些因素将对资源勘探、开发和运输产生影响。

3.法律法规研究目标地的矿产资源相关法律法规，包括资源开发许可证、环境保护要求、土地使用权等。

确保项目符合当地法律法规的要求。

4.社会影响评估项目对当地社会的影响，包括就业机会、经济效益、环境影响、土地利用等。

了解当地社区的反应和回应，采取措施来解决可能出现的问题。

5.竞争对手调查目标地区的竞争对手，了解他们的资源储量、开采技术、市场份额等。

分析潜在竞争对手对项目的影响，并制定相应的竞争策略。

6.技术可行性评估项目的技术可行性，包括资源勘探技术、开采技术、矿石处理技术等。

确定项目是否具备开发资源的技术背景和能力。

7.风险评估识别项目的风险和挑战，包括地质风险、市场波动、政策变化等。

制定相应的风险管理计划，确保项目能够应对不确定性。

8.投资成本估算项目的投资成本，包括勘探费用、开发投资、设备采购等。

制定资金筹集计划，确保项目能够获得足够的资金支持。

9.可持续性评估项目的可持续性，包括资源储量的可再生性、环境保护措施等。

制定可持续发展计划，确保资源的长期可持续利用。

10.市场需求调查目标资源的市场需求，了解资源的价格、市场趋势、国际贸易等。

确定项目的市场定位和市场推广策略。

11.政府支持了解当地政府对矿产资源开发的支持政策，包括税收优惠、土地出让等。

与当地政府建立良好的合作关系，促进项目的顺利推进。

12.环境影响评估进行环境影响评估，评估项目对当地生态环境的影响和潜在风险。

制定环境保护措施，确保项目符合环境保护要求。

矿产资源项目尽职调查清单(超详细)

关于XX有限公司之矿业项目尽职调查清单二零一八年八月清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础，请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题：（1）如贵公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件“有”一栏处画“√ ”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。

（3）对于贵公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。

本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请贵公司自行进行说明并提供相关文件。

按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。

为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。

如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。

根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。

如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。

矿产企业尽职调查基本问题清单(1)1

4
5
6
合计
13.同行业的比较数据； 14．行业的研究报告； 15.保障措施及资金监管方案； 16.企业的下游客户分析：销售渠道、结算方式等；
若涉及矿产并购，请ห้องสมุดไป่ตู้供：
17．本次并购的可研报告、意向书、协议书、并购方案书（或类似文件）； 18．本次并购的整合方案，包括但不限于战略整合、业务整合、人员整合和公司文化整合方案等收购后的整合方案； 19．完成收购后未来三年（与并购贷款期限相一致）的公司现金流预测；
二、投资标的矿产相关材料
1.国家、省、市级行业的相关政策； 2.矿业企业已经取得的政府合法性文件；
该矿业公司已取得的政府部门合规合法性文件
序号
文件名称
颁发部门
编号
有效期
备注
1
《企业法人营业执照》
工商行政管理局
2
《采矿许可证》
国土资源局
3
《**生产许可证》
4
《安全生产许可证》
安全监管部门
序号项目名称
比例
1
销项增值税税率
2 进项增值税税率
3
城市维护建设税
4
教育费附加
5
资源税
8. 采选技术、目前生产状况 9. 企业的生产成本
序号费用名称
单位单位成本 (元/吨)
一经营成本元/吨
1
材料费元/吨
2
动力费元/吨
工资（含职元/吨 3
工福利）
4
修理费元/吨
5 安全生产费元/吨
地面塌陷补元/吨 6
偿费
7 其他支出元/吨
折旧性质费元/吨二
用

矿业企业尽职调查需要提供的资料清单[推荐五篇]

矿业企业尽职调查需要提供的资料清单[推荐五篇]第一篇：矿业企业尽职调查需要提供的资料清单矿业企业尽职调查清单一、矿业企业自身尽职调查需要提供的资料清单：（一）矿业企业的基本状况1、公司基本情况介绍资料（设立和股权演变过程）2、公司工商《营业执照》、企业代码证、税务登记证3、公司《章程》4、公司董事会构成5、公司股东名册6、公司高管人员名册7、公司组织结构图（二）产权情况1、公司工商注册登记材料2、公司股权结构情况及股东的身份证明或公司股东的营业执照3、公司关联企业状况及实际控制人的身份证明4、公司经审计的近三年财务报告（三）资产情况、负债情况1、公司有形资产情况2、公司无形资产情况3、公司商标、专利、专有技术等知识产权资产情况4、应付账款明细5、其他应付款明细（四）生产经营销售情况1、公司的经营模式2、公司的销售模式3、公司的赢利模式4、公司的行业经营许可证（五）人员状况1、公司高管人员简介及任职、兼职情况2、公司核心人员情况介绍3、公司员工人数及社会保险情况（六）其他重大债权、债务情况1、公司目前已审结生效或尚在审理的有关诉讼事项2、公司目前尚在履行的重大合同情况3、公司的重大债权债务状况4、公司主要银行借款情况（七）税收及优惠政策1、公司目前执行的税收政策及完税情况2、公司下属企业目前执行的税收政策（八）资质1、采矿权证或探矿权证2、国土资源部门的储量备案文件3、勘探报告或详查报告或普查报告4、安全生产许可证5、环境影响评估审批文件6、储量核实报告二、矿业企业股东单位调查需要提供的资料清单：1、公司基本情况介绍资料（设立和股权演变过程）2、公司工商《营业执照》、企业代码证、税务登记证3、公司《章程》4、公司董事会构成5、公司股东名册6、公司高管人员名册第二篇：企业尽职调查资料清单企业尽职调查资料清单序号文件明细有无备注第一部分公司文件一、基本情况1、公司最新的证照文件，包括：（1）营业执照（2）组织机构代码证（3）税务登记证（4）银行开户许可证（5）银行信贷登记咨询系统贷款卡（6）社会保险登记证/表（7）开展相关经营所需资质证书/暂定资质证书（8）其他经营行政许可2、3、公司最新章程公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等）4、5、公司现任董事、监事及高级管理人员名单（含简历）公司组织机构图第1页序号6、文件明细公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）有无备注7、公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评估报告，如有）8、与公司股权质押相关的合同和/或批准文件、工商登记备案文件（如有）9、二、历史沿革1、加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括公司设立、历次变更及年检2、公司设立时的出资协议、股东协议（包括设立时的出资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等）；3、除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录（如有）；三、经营情况1、2、公司关于总体业务经营情况的书面说明公司历次股东会、董事会及管理层例会等会议形成的决议3、公司业务形态（包括公司原材料采购、产品生产及销第2页序号文件明细售、产品生产构成等各方面介绍）、模式及流程图有无备注4、5、6、公司已生产及销售产品的清单及相关的目录或公告公司主要的业务合同格式文本已获得的各类经营许可证或资格证书或资质证书或相关批文7、公司近三年排行前十名的交易对象（包括经销商、原材料供应及相关服务提供商等）清单及交易情况说明8、销售代理商名单、委托协议、国家工商总局备案证明等9、列明尚未履行完毕或虽已履行完毕但存在争议的合同清单10、过去三年中与任何控股公司或董事、或与董事或控股公司拥有的公司签订的任何协议或做出的任何安排，包括各种交易；11、有关进出口业务的文件，进口代理商的名称及与该等代理商签订的有关合同和有关产品的资料及年销额；12、战略合作协议（投资协议、收购协议、合作协议或联营协议）清单及所有合同13、收购、合并或出售公司权益、业务或资产的合同或协议14、因公司重组、股东变更及将来准备开展的股票发售的第3页序号文件明细缘故而可能导致违反或终止任何协议的文件或可能导致第三方有权行使优先购买权或期权的协议；有无备注15、16、其他含有非正常条款的合同或协议；对公司有重大影响的合同、协议或其他书面文件及公司认为应提供的其他文件；四、重大债权债务1、1.重大债权（1）2.公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）3.公司关于上述合同履行情况的说明2、4.重大债务（1）5.公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）6.公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件）（3）7.股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）（4）8.涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件3、9.其他融资合同（1）10.与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同4、11.或有债务第4页序号文件明细有无备注（1）12.公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件（2）公司提供的任何形式之担保情况汇总表13.委托理财、托管协议、资产出让或出售协议、资产置换协议、对外投资或股权转让协议五、重要合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同或虽没达5%，但与经营密切相关的合同）1、14.项目超过5%主要合同（1）15.合同 1）2）3）4）5）6）7）8）16.重要销售合同（大额或前10名客户）17.重要采购合同（大额或前10名客户）18.房屋、设施、设备经营租赁协议 19.合同 20.合同 21.合同 22.合同23.公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付台账（2）24.采购合同 1）2）25.设备车辆采购合同26.其他各项重大设施、设备及材料采购合同第5页序号文件明细有无备注（3）27.运输合同 1）2）3）28.合同 29.合同 30.合同（4）31.与项目相关的其他合同（5）32.以上合同根据法律法规规定需招投标的，提供招投标相关文件2、33.不动产租赁合同（1）34.租赁合同/联营协议（2）35.租赁备案证明3、36.其他重大合同（1）37.项目合作合同（2）38.上下游客户合作协议（3）39.与公司日常运营相关的其他重大合同40.六、财务资料1、2、41.公司近2-3年的审计报告43.截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同汇总表42.44.近2-3年及最近一期的财务报表和附注（含基建）45.会计账簿及会计凭证、长期投资明细表（包括：被第6页序号文件明细投资企业名称、注册资本、股权占比；主要子公司经营情况）有无备注46.银行开户基本信息查询及信用报告47.银行对账单和余额调节表 48.票据备查薄（如有）49.存货收发存报表或台账 50.各项税费纳税申报表51.上企业所得税汇算清缴纳税申报表 52.税收减免批准文件53.汇总科目余额表（EXCEL电子版）54.各往来科目明细余额表（EXCEL电子版）55.固定资产明细表及盘点表（EXCEL电子版）56.未来三年的现金流及盈利预测表57.长、短期借款及担保情况以及相关合同协议58.详细的购销政策、税收筹划政策及股利政策（如有）59.成本核算程序（方法）、财务管理办法、其他内部控制、内部管理制度文件60.关联方名称清单61.关联方交易统计表62.重大关联方交易合同、协议等资料七、主要资产第7页序号1、文件明细63.请公司提供持有土地情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：有无备注（1）国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文件；（2）划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件；（3）土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据；（4）从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过转让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明；（5）从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证；（6）从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过租赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证；（7）以其他方式取得的土地的证明及其相关文件。

矿业企业投资法律尽职详细调查清单

矿业投资法律尽职调查清单一、目旳公司主体资风格查调查目旳：目旳公司与否依法设立并有效存续，与否具有独立法人资格和民事主体资格。

调查资料：1、公司法人营业执照2、组织机构代码证3、税务登记证（国税/地税）4、其她波及公司主体资格旳必要资格证书5、公司设立登记档案及其有关文献6、公司历次变更登记档案及其有关文献7、公司历次年检档案及其有关文献风险评估：1、目旳公司设立、变更及其登记与否符合公司法律、法规及其她规范性法律文献旳规定，与否符合法定条件并履行了法定程序。

2、公司营业执照、组织机构代码及税务登记证等基本证照与否依法获得并在有效期内，登记事项与否与公司登记档案记载内容一致。

二、目旳公司经营资质调查调查目旳：目旳公司生产经营与否依法审批并持续有效，与否有效获得采矿行业所需多种生产经营资质。

调查资料：1、开办矿山公司旳申请、审批文献2、证明目旳公司具有矿山开发资质旳证照文献3、矿产资源勘查申请、审批、核准、登记文献4、矿产资源勘查报告（涉及资源运用方案和矿山环境影响报告)5、矿产资源勘查报告审批文献6、矿产资源勘查许可证书7、矿产资源勘查成果备案档案资料文献8、探矿权证申请、审批、核准文献（如系原始获得）9、探矿许可证书10、探矿权使用费缴纳凭证11、采矿权证申请、审批、核准文献（如系原始获得）12、采矿许可证书13、资源税和矿产资源补偿费缴纳凭证14、矿产储量表和矿产资源开发运用状况记录报告15、探矿权转让合同及其付款凭证（如系转让获得）16、探矿权转让申请、审批、核准、登记文献（如系转让获得）17、采矿权转让合同及其付款凭证（如系转让获得）18、采矿权转让申请、审批、核准、登记文献（如系转让获得）19、矿山公司矿区范畴变更申请、审批、核准、登记文献（如有）20、矿山公司主管单位历次检查记录21、矿山公司安全生产许可申请、审批文献22、矿山公司安全生产许可证书风险评估：1、矿山公司开办设立申请及审批与否符合有关法律、法规及其她规范性法律文献旳规定，与否符合法定条件并履行了法定程序。

矿业项目尽调资料清单

矿山年度实际生产量、销售量、吨煤价格、利润、销售市场等情况说明选矿试验报告政府批文和审查意见《可行性研究报告》专家组复查意见《矿产资源开发利用方案》评审备案登记表《环境影响报告书》的批复（省环保厅出具）《地质灾害危险性评估报告》备案登记表《水土保持方案报告书》的批复项目选址的批复、土地复垦批复矿山安全设计批复截至近期的矿产储量静态核实报告及审批意见当地矿权抵押登记的政策复印件当地资源价款缴纳相关的政策复印件公司员工情况
Байду номын сангаас
备注：（1）公司提供的纸质资料需加盖该企业公章（2）以上材料按顺序装订成册（附目录）；（3）以上各项材料需提供电子版光盘。
必备必备
必备
必备
2.8 2.9 2.10 2.11 2.12 2.13 2.14 2.15 2.16 2.17 2.18 2.19
融资公司 2007/12/31、2008/12/31、2009/12/31、2010/7/31 科目余额表及相应的明细账（附带凭证号）以上各时点的银行对账单（有银行盖章）、余额调节表最近三年的盘点报告固定资产的产权证采矿权资源价款缴纳通知书及缴款发票提供销售额前十的销售客户名单及销售合同提供采购额前十的采购客户名单及销售合同收购原矿权的评估及审计报告短期或长期借款合同赊销以及回款情况公司关联交易情况公司主要债权情况（债务人基本情况、债的具体金额、利息收取情况以及利率多少、有无担保以及担保形式、期限等）公司的主要债务情况（债权人基本情况、债的具体金额、利息收取情况以及利率多少、有无担保以及担保形式、期限、债务产生的来源或用途等）目标公司资产抵押及为他人担保情况（债务人基本情况、债的具体金额、债务的期限、债务人偿债能力、担保方式）欠税情况至股权计价基准日的负债明细表企业融资信息关于公司融资的使用说明书；包括融资的使用目的、使用计划、还款来源和计划以及抵押担保等内容详细的用款计划（金额细化到以 10 万元为单位）具有资质的矿权评估机构出具的以采矿权抵押贷款融资为目的的采矿权价值评估报告（含资质证复印件）融资人出具的矿权无争议的保证书借款人全体股东或董事签字同意本次融资的股东会或董事会决议抵押人全体股东或董事签字同意本次融资的股东会或董事会决议保证人全体股东或董事签字同意本次融资的股东会或董事会决议借款人、抵押人、保证人公司印鉴（公章、财务章、法人章）及董事会成员签字样本矿山相关信息采矿证复印件（正本及副本）生产许可证复印件安全生产许可证复印件矿长资格证复印件

矿业项目尽职调查资料清单

矿业项目尽职调查材料清单1关于公司融资的使用说明书；包括融资的使用目的、使用计划、还款来源和计划以及抵押担保等内容2抵押担保情况：公司抵押物评估报告或资产评估报告（包括固定资产中机器设备、构筑物及其他辅助设施、房屋建筑等有形资产）、土地使用证复印件或临时用地证明、房地产权证复印件、全体股东签字同意的董事会同意融资决议书3如需要，请提供具有相应资质的咨询机构出具《可行性研究报告》（内容：融资企业及担保企业的基本情况、成本投入与效益分析、代偿能力分析、风险及防范措施等）4借款人近三年经审计的财务报告及最近一期财务报表5财务负责人简历和身份证复印件、贷款卡正反面复印件、贷款卡基本信息6验资报告（及审计财务报表完整的可不提供）7法人代表个人简历和身份证复印件、8法人授权委托书、授权代理人简历和身份证复印件（如果有需提供）9营业执照正副本（可从事生产经营、非筹建使用）、公司章程复印件、公司简介、组织机构代码证正副本复印件、税务登记证正副本（国税和地税）复印件10企业全套工商注册资料（省工商局备案资料）11收购矿权的股权转让协议及原始付款凭证；企业历史往来矿权抵押借款合同；12矿山建设项目进展情况说明书（包括目前项目进展情况、各级政府及相关部门批文及安全生产许可证等各证件办理进程、自有投入资金落实情况等项目现有情况）矿山建设施工承包合同；矿山设备采购合同及付款凭证；矿山建设过程中实际投入的资金合同文件及结算报告；土地征用合同131、《环境影响报告书》的批复2、《可行性研究报告》专家组复查意见3、《地质灾害危险性评估报告》备案登记表4、《水土保持方案报告书》的批复5、《占用矿产资源储量登记书》6、项目选址的批复、土地复垦批复7、项目核准的批复8、《初步设计》的批复9、《初步设计安全专篇》的批复10、采矿项目建设用地的批复11、《建设项目矿山环境保护与综合治理方案》备案登记表12、地矿主管部门出具的矿权无争议证明13、当地矿产资源价款缴纳政策复印件14、矿产资源价款缴纳相关凭证复印件14有效期内的采矿证、安全生产许可证、矿长证及矿长资格证及身份证复印件、安全资格证等相关证件，煤矿另需煤炭生产许可证；金矿另需黄金开采许可证15向上级主管部门申报产能扩张的相关申报材料及审批意见矿产资源量、储量地质勘察报告或核实报告及其评审意16见、矿产资源储量评审备案证明（省国土资源厅出具）17具有相应矿山设计资质的设计机构出具的《矿产资源开发利用方案》或《整合技改开发方案》审查意见书及备案证明18评估机构出具的以采矿权抵押贷款融资为目的的采矿权价值评估报告（含资质证复印件）备注：1、公司提供的纸质资料需加盖该企业公章 2．以上各项材料最好提供电子版。

【资料汇编】尽职调查清单(表格)

某某矿项目尽职调查序号资料名称/内容提供情况一企业基本资料1 矿集团以及所涉及的所有国内公司法人营业执照（本、副、影印件）（经年检合格，执照或证书在有效年限内），所涉及的国外公司(如BVI) 的注册证书, 商业登记证, 直至自然人出现。

全面提供体系内股权结构图，能说明集团全貌。

2 矿集团所涉及的所有国内外公司最新公司章程（影印件）3 最新验资证明4 法定代表人和实际控制人的身份证明（影印件）5 税务部门年检合格的税务登记证明、近两年税务部门纳税证明资料复印件6 企业董事会（股东会）成员和主要负责人、财务负责人名单7 主要公司最近三年度及近期（最近月报或季报）会计师事务所审计报告和财务报表（资产负债表/利润表/现金流量表/所有者权益变动表/ 附注），企业成立不足两年提供与其成立年限相当的财务会计报表。

二煤矿相关资质8 经国土资源部门备案的地质勘查储量报告、评审报告；9 采矿许可证及勘查许可证10 安全许可证11 生产许可证12 安全生产方案13 矿长资格证，矿长安全资格证14 国地税税务登记证15 排污许可证16 水土保持方案合格证17 民用爆炸物品使用许可证18 生产许可证19 环境评价报告20 三维及地质勘探报告21 安全评价报告22 过去三年安全记录23 根据国际标准, 如以JORC标准编制的技术报告及估值报告, 即Technical Report & Valuation Report24 取水证25 土地使用证26 土地征用补偿合同27 其他必要证照28 现有头十个销售客户数据, 包括单位名称, 每年原煤需求量和向本矿购买量三企业业务资料29 矿投资明细，包括注册资本支付情况及目前尚未支付数额30 资源价款已缴金额, 需补缴的资源价款金额31 技改所需资金及其他资本开支32 未来三到五年现金流情况33 矿产品质量参数34 项目可行性研究报告35 采矿权使用费、矿产资源税等缴纳情况36 建设计划；营运计划；现金流量预测37 单位生产成本（采矿、选矿）明细表38 制造费用明细表39 管理费用明细表40 销售费用明细表41 财务费用明细表42 重大销售合同或长期合作协议43 产品销售情况统计表44 固定资产及折旧明细表45 在建工程支出明细表46 矿产品产量统计表47 开发利用方案48 初步设计49 安全设施设计50 煤矿位置图51 井下工作面及巷道地图52 煤矿交通配套及运输情况, 并以地图标示53 法律诉讼情况(如有)物业安保培训方案为规范保安工作，使保安工作系统化/规范化,最终使保安具备满足工作需要的知识和技能，特制定本教学教材大纲。

矿产企业业务与技术尽调清单

XX矿业股份有限公司业务与技术尽职调查清单以下所需材料中提到的报告期如无特殊说明均指过去三年一期（2011年、2012年、2013年及2014年1~9月）一、行业基本情况1、公司组织架构图2、请提供说明公司所属行业（包括公司业务涉及各细分子行业）的行业管理体制，行业的管理部门及职能，行业主要适用法律、法规和国家有关产业政策及发展纲要3、请提供说明公司所属行业（包括公司业务涉及各细分子行业）的行业管理体制，行业的管理部门及职能，行业主要适用法律、法规和国家有关产业政策及发展纲要4、公司所处（包括公司业务涉及各细分子行业）行业的概况及产业链、公司在该产业链中所处的位置及细分市场排名、近三年及未来市场规模（中国）及发展趋势、市场结构（地域、业务线、定价政策等）、国内外各主要竞争者情况（规模、产能、产量、技术水平等最新相关资料），并注明资料来源并提供所掌握的相关行业背景材料、公司对所涉行业的内部调查报告、任何独立第三方的研究报告和行业排名报告5、公司对国内、国外行业发展趋势的看法。

请探讨行业发展趋势、决定因素、增长率、供求关系、价格变动趋势、利润率变动趋势。

公司增长来源于哪些领域（如新业务线、客户、地域、渠道）6、行业有无季节性或周期性变动趋势7、请详述市场现在及将来可预见的风险8、请说明进入公司所处行业的难度及障碍二、企业竞争情况1、请就公司主要业务列出其主要竞争对手及主要竞争对手在相应市场的市场占有率。

对竞争对手而言，公司的优势与弱点是什么？公司采取了什么策略以增强其未来的竞争地位2、市场份额—历史、目前和预测的份额。

谁正在赢得/失去市场份额以及赢得/失去哪里的市场份额？公司正从谁那里夺得市场份额？未来一段时间的发展趋势。

预测的依据是什么三、生产、销售、采购模式说明1、生产模式说明：i.各类产品（包括主营产品和副产品）生产流程图及其用途介绍ii.各类产品（包括主营产品和副产品）生产流程中的关键技术及工艺iii.主要产品（包括主营产品和副产品）单位成本表及公司生产经营的相关许可证iv.主要产品（包括主营产品和副产品）的产能和产量，完成下表并提供相关产能及产量数据来源依据：v.生产质量控制相关制度及措施2、采购模式说明i.公司生产各类产品所需要原材料列表（包括主要原材料及相关辅料（如采矿所需的炸药等耗材）等，如下表，分年列示报告期内各年的数据，共4张表ii.公司劳务采购的相关情况介绍，包括主要劳务提供商、劳务参与人数及金额等，完成下表，分年列示报告期内各年的数据，共4张表iii.公司生产消耗的主要能源相关情况介绍完成下表，分年列示报告期内各年的数据，共4张表iv.主要原材料、耗材、劳务、主要能源价格走势图v.报告期内前5名供应商采购情况说明，完成下表vi.采购管理制度、存货管理制度、供应商管理制度（包括评价体系）等采购制度文件3、销售模式说明i.主要产品列表及其目标市场和主要消费群体列表ii.产品定价依据iii.主要产品或服务的市场份额或市场占有率、主要销售区域表（图）iv.产品销售信用政策（应收账款的收取）及其执行情况v.公司销售管理制度vi.在销售方面有无重大的法律纠纷及影响销售的主要因素vii.销售价格和销售数量上是否受国家政策限制，具体情况如何及未来可能的变化viii.报告期内产品的销售情况（包括主要产品及副产品，分两张表）ix.报告期内前5名客户情况，完成下表四、安全生产及环保1、公司安全生产相关制度、安全生产体系设置及完善情况2、公司及其子公司的安全生产许可证3、行业监管机构的监管记录和处罚文件（如有）4、请说明公司及下属主要子公司在生产经营的过程中是否会产生任何环境污染（液体污染物、固体污染物、气体污染物、噪声、光污染、辐射等）以及环保设施、排污设施、环保制度5、建设项目环境影响报告书(表)或登记表及批复6、环境保护竣工验收文件7、所有其它环境许可证、执照和其它授权的文件，以及在受理过程中的该等许可证、执照和其它授权的申请文件，包括但不限于排水许可证、排污许可证、排污申报登记注册文件8、国家、省及地方适用于公司及下属子公司的所有环保法律、规定和其他法规的明细表，包括国家、省及地方适用于公司的所有环境标准和限制(如有关污染物排放以及空气、水和噪声污染的环境标准和限制)9、公司及下属子公司过去、现在或将来可能对上述任何法律、规定、法规、标准或限制的不遵守/违反情形的明细表，以及所有相关记录、通讯、报告或其他有关文件10、对公司及下属子公司在环保方面的疏忽或不遵守适用的环保法律、规定、法规、标准和限制的行为提起的任何索赔、处罚、行政程序或诉讼的通知、通讯或其他文件11、请提供公司所使用的厂房、办公楼及其他建筑物的消防设施、消防备案或核准文件、消防竣工验收备案或核准文件12、请说明公司在安全生产方面的管理制度、是否发生过任何事故、相关批准五、核心技术人员1、核心技术人员的名单和简历2、公司发行人现有技术与研发情况六、生产要素情况（截至2014年9月30日）1、公司及其子公司取得相关省级或者国家级的荣誉状况、各项资质、证书2、公司及其子公司固定资产3、公司及其子公司主要生产设备（账面价值50万元以上）4、公司及其子公司房屋及建筑物5、土地使用权6、采矿权7、探矿权8、资源储量情况9、上述资产的租赁、抵押、承包情况介绍。