合规执行自查报告(完整版)
企业合规经营自查报告范文(3篇)
企业合规经营自查报告范文(3篇)企业合规经营自查报告范文(通用3篇)企业合规经营自查报告范文篇1健全的合规风险管理机制,成熟的合规文化,是构建公司有效的内部控制机制的基础和核心,从而也为健全公司内控体系、提高市场竞争力奠定了基础。
稽核中心领导说过,不能因为业绩就忽视了合规经营的重要,去触碰那根红底线。
通过此次教育学习活动,使我对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的认识。
一、爱岗敬业、无私奉献。
在平凡中奉献,爱岗敬业是各行各业中最为普遍的奉献精神,它看似平凡,实则伟大。
从大的方面来说,一份职业,一个工作岗位,都是一个人赖以生存和发展的基础保障。
从小的方面讲,比如我们太平,每一个人所从事的工作岗位都是个人生存和发展的保障,也是太平存在和发展的必需。
太平要发展,要在这个竞争激烈的金融业中不断强大,立于不败之地,没有我们每一位同志的无私奉献精神是不行的。
作为一名太平人,为了太平的前途,为了太平的荣誉,做一名爱岗敬业的人,是职业道德对我们最引为用以规范行为品质,评价善恶的行为规则。
作为一个金融单位的职工更应在自己所从事的职业上讲求道与德,如果路走得不对就会犯错误,就会迷失方向;如果没有德,就难于为人民服务,就谈不上自己的事业,也就没有单位事业的兴旺,就没有个人事业的发展,也就失去了人身存在的社会价值。
我现在正在从事保险工作,这是我的职业,也是我唯一的.职业,自我参加工作以来,我一直从事这项职业,也一直热爱这个职业,对保险工作有浓厚的兴趣和深厚的感情,所以我一直是爱岗敬业的。
只有爱岗敬业才是我为人民服务的精神的具体体现。
讲求职业道德还必须诚实守信,所谓诚实就是忠心耿耿,忠诚老实。
所谓守信就是说话算数,讲信誉重信用,履行自己应承担的义务。
所以通过对这次的学习,使我更深地了解到作为一个太平职工的根本、为人、言行和责任,就是自己在工作中不断地加强学习,时刻按照职业规范去要求自己,努力工作,才能使自己立于不败之地。
合规自查报告14篇_1
合规自查报告14篇合规自查报告篇1职工某某,男,现年52岁,现岗位:某某支行信货员。
现将本人多年来是否遵守法律法规、行业自律规苊、金融规章制度的情况和是否存在违法违规行为情况报告以下:一、认真学习和执行国家信贷政策和信贷管理基本制度,做好信贷服务工作,确保信贷资金的安全性、流动性、效益性。
二、根据监管规定和我行风险控制要求,对客户所在区域的信用环境、所处行业情况及财务状况、经营状况、信用记录情况、担保物等的情况能进行尽职调查。
三、严格按照贷款操作流程,严把客户准入关,发展优质客户。
做到在授权范围內贷款营销和客户统一授信工作,不内外勾结,办理虛假评级授信。
四、坚持贷款“三査”制度,收集客户资料做到合法、完整、有效。
做到双人实地察看,面谈面签。
不与不具备借款主体资格的客户相互勾结,伪造资料,不受理借款用途不合规、经营活动不合法、不符合贷款条件的贷款申请。
五、严格按照《担保法》和《物权法》做好贷款担保抵押工作。
坚持双人实地察看调査,并到相关部门办理抵押登记。
不办理法律法规明令禁止和限制的抵押物设定贷款抵押,不与借款人、抵押人相互勾结、串通,骗取信贷资金。
六、严格坚持贷款第一责任人制度,做到包放、包收、包管理、包效益,不办理关系、人情、超权限、逆程序、违规贷款。
七、积极主动催收到、逾期贷款和不良贷款,确保贷款不超过诉讼时效。
做好贷后的跟踪检查,按信贷资产风险分类要求,认真做好贷款分类工作和风险预警。
八、能做到:爱国、爱行、爱岗,敬业乐业、勤奋工作,遵法守纪、令行禁止,循规办事、清正廉洁,不暗箱操作、吃拿卡要收,不办理虚假授信、冒名贷款、违法贷款,无收贷不入账、账外经营等违法违规行为。
合规自查报告篇2根据省联社和农合行“合规文化建设年”活动方案的有关文件精神要求,本人结合自身履职情况开展了合规风险全面自查,现将有关情况汇报如下:一.基本情况我叫__x,大专学历,从事信合工作__年,现任__支行__x。
在支行领导的组织下,我利用工余时间,再次认真地学习了农合行“合规文化建设年”活动方案和合行规章制度和操作规程。
银行合规自查报告三篇
【导语】⾃查报告是⼀个单位或部门在⼀定的时间段内对执⾏某项⼯作中存在的问题的⼀种⾃我检查⽅式的报告⽂体。
以下是整理的银⾏合规⾃查报告,欢迎阅读!【篇⼀】银⾏合规⾃查报告 在合规⽂化建设⼯作中,我⾏始终坚持“制度是保障、体系是基础、⽂化是根本”的合规建设⽅针,多措并举,多点开花,在合规经营上谋思划策,已初步取得了合规⽂化建设和业务经营齐头并进的良好局⾯。
××年,我⾏主要业务发展创历史新⾼,⼈民币各项存款增量、中间业务收⼊、拨备前利润和委托资产清收处置全⾯超额完成上级⾏下达的任务计划,存款存量和增量、贷款存量和增量、中间业务收⼊的同业市场份额均居四⾏⾸位,近三年来未发⽣⼀起经济刑事案件、严重违规违纪⾏为和责任事故。
我们的主要做法是: ⼀、以宣传动员倡合规 为了统⼀全⾏员⼯的思想认识,明确“培育合规⽂化”的重要性,树⽴“⾔⾏合规、操作合规、经营合规、管理合规”⽂化理念,××年××⽉,我⾏召开了全市农⾏合规⽂化建设活动启动⼤会,全⾯部署合规⽂化建设活动,引导⼴⼤员⼯充分认识合规⽂化是⽴⾏之本、经营之本和企业⽂化重要组成部分的深刻内涵,营造合规⽂化建设良好环境和氛围。
同时,我⾏制订下发了《××年—××年合规⽂化建设规划》和《××年合规⽂化建设实施⽅案》,市分⾏和各⽀⾏成⽴了合规⽂化建设领导组,具体负责抓好这次活动的领导、组织、指导、督促和检查⼯作,为合规⽂化活动扎实开展奠定了坚实的基础。
⼆、以加强教育学合规 合规⽂化建设是⼀项系统⼯程,必须遵从“⾏为——习惯——⽂化”的路径。
为此,我⾏制订并贯彻实施了严格的学习计划和落实措施,全市农⾏统⼀实⾏周四集中学习制。
我⾏专门组织⼈员编写了《强化合规意识,告别违规操作——防范案件和⾏为规范有关制度汇编及案例警⽰录》,精⼼编印了6000余套《执⾏⼒提升计划员⼯读本》单⾏本,分为“强化合规意识,告别违规操作”、“⾃觉遵章守纪,远离违法犯罪”、“提⾼服务⽔平,树⽴良好形象”三个系列,分发到全⾏每个员⼯⼿中,作为全⾏合规⽂化建设的重点学习资料。
2024年合规自查报告范文(18篇)
合规自查报告范文(18篇)合规自查报告范文(通用18篇)合规自查报告范文篇1贷款中心为是活动达到预期效果先后制定了活动工作计划、开展了学习、讨论、自查等形式的活动,通过一系列的工作,总结工作内容、工作方法,发现自己在很多方面存在问题,现将自查情况汇报如下:一、工作中存在的问题1、注重制度的制定,忽略了制度执行情况的检查。
上半年工作中各项规章制度订立不少,但是在一定程度上存在重订立,轻执行情况检查、指导的问题存在。
2、综合分析能力有待提高。
无论从事财务或是信贷工作都需要有很强的分析能力,分析能够帮助自己增加判断能力,同样必要的分析也能找出解决问题的方法,虽然自己从事过财务等专业,但是综合分析还有待提高。
3、存在重贷轻管现象。
二、未来工作打算1、服务中落实制度,以恒制胜。
制度是日常行为的标准规范,金融工作应审慎经营,合规操作。
信贷专业在贷前调查、合同签订、贷款发放、档案管理等各环节都有严谨的制度要求,制度执行的越到位,风险就越低。
未来工作中首先要持之以恒的执行制度,并监督他人执行制度,最终把执行制度变成一种习惯,即在日常工作中坚持贯彻落实双人贷前调查、确保合同签订环节不存在纰漏、档案资料保存及调阅的安全性。
2、把好信贷工作两大关口。
一是贷前调查,二是贷后管理。
一笔贷款的发放涉及调查、审查、审批、发放、贷后管理等多个环节,每个环节对提高资产质量都不可或缺。
而贷前调查和贷后管理除执行制度以外还存在一定的非制度控制因素,如人情、关系、经验等,未来为确保资金安全,提高贷款质量,将重点做好贷前调查及贷后管理两项工作。
首先在人员选派上要选择有责任心、素质高的人员。
其次,充实贷后管理岗位人员,杜绝检查流于形式问题,同时加强报告分析制度,及时发现可能不利于贷款按期归还的问题,并提出解决问题的措施。
最后加强对两个各岗位监督。
3、注重细节管理。
建立定期学习考试制度、工作日志制度及岗位轮换制度等。
打算通过不间断的学习树立一种风气,只有学习才可以掌握各岗位工作重点,为日后工作打下坚实基础;通过岗位轮换制度的执行,可以使学到的东西更加扎实,同时可以发现各岗操作人员潜在风险。
合规自查报告14篇
合规自查报告14篇合规自查报告篇1今年以来,__市__区联社坚持“标本兼治、重在治本”的原则,紧紧抓住“制度、执行、监督”三个环节,以制度执行年活动为载体,从全面构建合规风险管理体系入手,狠抓“五个到位”,深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作,进一步规范经营行为,防范事故案件,有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。
我们的主要做法是:一、高度重视,组织领导到位自年初一开始,联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核,作为评先选优的重要内容,坚持常抓不懈。
一是成立了以党委书记、理事长为组长,纪委书记、监事长为副组长,经营班子和部室负责人为成员的“制度执行年”、“合规经营、合规操作管理年”活动领导小组,负责整个活动的组织开展和检查督促,落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。
二是分别制定了“制度执行年”活动和“合规经营、合规操作”自查自纠工作实施方案,明确了工作步骤、方法和要求,做到了有的放矢。
三是实行“一把手”负责制,联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订“合规经营、合规操作”自查自纠工作责任书__X份。
联社领导、部门负责人按照分工各司其责,认真履职尽责,率先垂范,以身作则,正人先正己,争做合规带头人,为深化改革和促进发展奠定基础。
二、抓合规意识教育,培训学习到位为提高全体员工特别是新青员工的合规意识,联社一是把自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容,重点提高员工对基本制度的熟悉程度,强化“学法、懂规、遵纪、守制”意识。
二是按照统一规划、分级实施的原则,年内联社共组织培训学习班X期,参训人员达__X人,其中一线员工的学习面达90%以上,使大家真正认识到“内控优先,制度先行”的重要性,理解和熟悉自身岗位内控要点,主动预防和发现风险。
三是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式,认真学习《业务流程合规操作手册》、《安全保卫工作理论与实务》等业务书籍。
合规管理自查报告精选多篇
合规管理自查报告精选多篇在当今的商业环境中,合规管理已经成为企业不可忽视的重要方面。
为了确保企业在法律、道德和伦理等方面保持合规,自查报告成为一种常见的手段。
本文将为您精选多篇合规管理自查报告,以展示企业对合规管理的高度重视和积极措施。
自查报告1:法律合规根据我公司制定的合规管理制度,我们一直致力于确保企业在法律方面的合规。
自查报告显示,我们积极配合相关部门的法律要求,严禁公司内部人员从事非法活动。
我们的员工已经接受了相关法律培训,并且签署了保密协议,以确保公司机密信息的安全性。
此外,我们还建立了投诉处理机制,以便员工能够及时报告任何可能的违法行为。
自查报告2:道德合规道德合规是我们企业文化的重要组成部分。
根据自查报告,我们一直致力于通过制定道德准则来确保公司员工的行为符合道德规范。
我们鼓励员工诚实守信、廉洁从业,并建立了道德委员会来审查和处理任何相关问题。
此外,我们还注重企业社会责任,在慈善事业和环境保护方面积极参与,符合道德观念的推广。
自查报告3:伦理合规伦理合规是我们企业经营的核心价值观。
根据自查报告,我们制定了伦理准则,以引导员工在业务活动中遵循道德和伦理规范。
我们鼓励员工诚实守信,遵守职业道德,维护客户利益,并与供应商建立公平的合作伙伴关系。
同时,我们也积极参与行业协会和专业组织,推动行业伦理标准的制定和遵守。
自查报告4:风险合规风险合规是我们企业经营过程中需要重视的方面。
根据自查报告,我们制定了风险管理政策,以确保员工和资产等方面的安全。
我们建立了风险评估和监控机制,定期评估可能对企业运营产生影响的各种风险,包括财务风险、安全风险和市场风险等。
我们还建立了紧急预案,以应对可能发生的突发情况,并确保业务的连续性。
总结:以上是仅选取的几个自查报告样本,展示了企业在合规管理方面的努力和措施。
这些报告证明了企业对法律、道德、伦理和风险的高度重视,以确保公司的持续经营和可持续发展。
合规管理不仅仅是符合外部的要求,更是企业自身文化的体现。
合规自查报告(范本)
合规自查报告合规自查报告第一篇:合规自查报告合规风险个人自查报告根据银监会、省联社及总行“合规文化建设年”活动精神,本人结合自身履职情况开展了合规风险全面自查,现将有关情况报告如下:一、基本情况我叫x x,中专学历、有会计从业资格证书,从事会计工作时间22年。
1990年9月进入xx农村合作银行西垅分理处(前身xx联社西垅分社)工作,从事出纳岗位至今。
本人能够自觉主动地学习国家的各项金融政策法规与总行下发的文件精神,加强思想道德建设,提高职业修养,树立正确的人生观和价值观;能够加强自身爱岗敬业意识的培养,进一步增强工作的责任心、事业心,以主人翁的精神热爱本职工作,做到“干一行、爱一行、专一行”,牢固树立“行兴我兴、行衰我衰”的工作意识,全身(来源:W Ww.haow Ord.coM)心地投入工作;能够牢固树立“客户至上”的服务理念,时刻把文明优质服务作为衡量各项工作的标准来严格要求自己,自觉接受广大客户监督,定期开展批评与自我批评,力求做一名合格的信合人;能够积极参加信用社举行的各种学习、培训活动,认真做好学习笔记,并在实际工作中加以运用。
二、合规自查中存在的问题(一)内控方面1、岗位未实行异地交流。
本人在工作之始就在西垅分理处工作长达22年,从事出纳岗位,至今未实行异地交流或岗位轮换,不符合省联社关于员工在同一支行工作满五年实行异地交流的有关规定。
2、在担任出纳工作时,能够坚持“钱帐分管,双人临柜,双人管库”的要求,做到“自觉、自律、自制”。
每日营业终了认真轧计现金收入、付出登记簿发生额,并与现金库存核对一致,确保现金库存簿与实际库存现金、总账余额相符,做到帐实相符、账款相符。
能够认真办理人民币大小票币、损伤币的兑换业务,在柜员短期交接时未能对现金完全做到墩齐、挑净、捆紧,盖章清楚;能够及时勾对流水账目和现金收付登记簿。
银行合规自查报告模版(2篇)
银行合规自查报告模版根据xx函[xx]257号关于认真贯彻落实《xx支行员工不良行为排查实施方案》的通知进行自查,自查情况如下:(一)思想道德方面:1、在日常工作中,未出现差错较多、任务完成不及时、敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为;2、未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为;3、未有经常无故不参加政治学习、业务学习等集体活动的行为;4、未有利用工作便利收受客户红包、手续费,索取财物或借用通讯设备、交通工具、报销各种费用、谋取个人私利的行为;(二)日常生活行为方面:1、未有经常出入歌舞厅、宾馆、娱乐场所等,消费与正当收入严重不符的行为;2、未有经常以钱物为赌注打牌、打麻将或参与赌ball、玩游戏机等其他变相赌博的行为;没有涉嫌“黄、毒、黑”等违法违纪行为;3、未有长期拖欠贷款、借款不还,或信用卡恶意透支,或经常找人借钱的行为;4、未有从事第二职业或做生意,或利用工作之便帮助亲戚、朋友做生意的行为;没有上班时间传呼、电话不断,与社会不良人员交往的行为;没有经常在上班时间买卖股票、期货或参与传销的行为;5、未有因家庭重大变故,造成情绪波动较大的行为;没有经常深夜不归或夜不归宿的行为。
(三)业务管理方面:1、未有对金融规章制度及上级的精神不认真传达学习和贯彻落实的情况,明确本单位或本部门各业务操作岗位职责;2、未有对业务工作中存在的漏洞不及时采取有效措施解决的情况,及时解决网点需要解决问题;3、未有对违纪违规行为或业务事故不按规定及时制止、报告和处理的情况;4、未有办理业务越权行事的行为,未有网点、部门负责人违法违规办理业务的情况;5、未有财会部门主管、主管行长、行长不坚持每旬、每月、每季对所有尾箱现金进行清点的情况;6、未有不按规定安排对重要岗位进行轮岗的情况。
(四)业务操作方面:1、未有不按规定对账而出现账账、账实、账表不符的情况;未有未经会计主管审核或授权,擅自办理入账、提出交换、电子汇划的行为;2、未有伪造、涂改变造凭证转移资金和隐匿、故意销毁会计凭证的现象;3、无单人上门收款、送款违反规定程序办理上门收款业务和办理印鉴卡、重要凭证等业务的情况;无不严格执行每天营业终了双人清点尾箱现金或清点后不登记、不签名的情况;4、未有擅自动用库存款垫付其他款项、白条抵库的行为。
最新银行合规自查报告五篇
最新银行合规自查报告五篇银行合规自查报告:今年以来,XX市XX区联社坚持“标本兼治、重在治本”的原则,紧紧抓住“制度、执行、监督”三个环节,以制度执行年活动为载体,从全面构建合规风险管理体系入手,狠抓“五个到位”,深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作,进一步规范经营行为,防范事故案件,有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。
我们的主要做法是:一、高度重视,组织领导到位自年初一开始,联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核,作为评先选优的重要内容,坚持常抓不懈。
一是成立了以党委书记、理事长为组长,纪委书记、监事长为副组长,经营班子和部室负责人为成员的“制度执行年”、“合规经营、合规操作管理年”活动领导小组,负责整个活动的组织开展和检查督促,落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。
二是分别制定了“制度执行年”活动和“合规经营、合规操作”自查自纠工作实施方案,明确了工作步骤、方法和要求,做到了有的放矢。
三是实行“一把手”负责制,联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订“合规经营、合规操作”自查自纠工作责任书XXX份。
联社领导、部门负责人按照分工各司其责,认真履职尽责,率先垂范,以身作则,正人先正己,争做合规带头人,为深化改革和促进发展奠定基础。
二、抓合规意识教育,培训学习到位为提高全体员工特别是新青员工的合规意识,联社一是把自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容,重点提高员工对基本制度的熟悉程度,强化“学法、懂规、遵纪、守制”意识。
二是按照统一规划、分级实施的原则,年内联社共组织培训学习班X期,参训人员达XXX人,其中一线员工的学习面达90% 以上,使大家真正认识到“内控优先,制度先行”的重要性,理解和熟悉自身岗位内控要点,主动预防和发现风险。
三是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式,认真学习《业务流程合规操作手册》、《安全保卫工作理论与实务》等业务书籍。
合规建设回头看自查自纠工作报告(五篇)
合规建设回头看自查自纠工作报告(五篇)(经典版)编制人:__________________审核人:__________________审批人:__________________编制单位:__________________编制时间:____年____月____日序言下载提示:该文档是本店铺精心编制而成的,希望大家下载后,能够帮助大家解决实际问题。
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银行合规风险自查报告(15篇)
银行合规风险自查报告(15篇)银行合规风险自查报告1根据银监会、省联社及总行“合规文化建设年”活动精神,本人结合自身履职情况开展了合规风险全面自查,现将有关情况报告如下:一、基本情况我叫__,中专学历、有会计从业资格证书,从事会计工作时间22年。
1990年9月进入__农村合作银行西垅分理处(前身__联社西垅分社)工作,从事出纳岗位至今。
本人能够自觉主动地学习国家的各项金融政策法规与总行下发的文件精神,加强思想道德建设,提高职业修养,树立正确的人生观和价值观;能够加强自身爱岗敬业意识的培养,进一步增强工作的责任心、事业心,以主人翁的精神热爱本职工作,做到“干一行、爱一行、专一行”,牢固树立“行兴我兴、行衰我衰”的工作意识,全身心地投入工作;能够牢固树立“客户至上”的服务理念,时刻把文明优质服务作为衡量各项工作的标准来严格要求自己,自觉接受广大客户监督,定期开展批评与自我批评,力求做一名合格的信合人;能够积极参加信用社举行的各种学习、培训活动,认真做好学习笔记,并在实际工作中加以运用。
二、合规自查中存在的问题(一)内控方面1、岗位未实行异地交流。
本人在工作之始就在西垅分理处工作长达22年,从事出纳岗位,至今未实行异地交流或岗位轮换,不符合省联社关于员工在同一支行工作满五年实行异地交流的有关规定。
2、在担任出纳工作时,能够坚持“钱帐分管,双人临柜,双人管库”的要求,做到“自觉、自律、自制”。
每日营业终了认真轧计现金收入、付出登记簿发生额,并与现金库存核对一致,确保现金库存簿与实际库存现金、总账余额相符,做到帐实相符、账款相符。
能够认真办理人民币大小票币、损伤币的兑换业务,在柜员短期交接时未能对现金完全做到墩齐、挑净、捆紧,盖章清楚;能够及时勾对流水账目和现金收付登记簿。
严格按照金库保管制度,做好库房的保管工作,做到库匙分管、同进同出。
(二)安全保卫方面多年来,本人能够不断地增强安全防范意识,值班守库期间能够严格按照“三防一保”的要求,认真落实各项防范措施,熟记防盗防抢防暴预案,熟练掌握、使用好各种防范器械,做好“三门”反锁检查工作。
合规建设自查报告
合规建设自查报告合规建设自查报告6篇在日常生活和工作中,需要使用报告的情况越来越多,报告包含标题、正文、结尾等。
一起来参考报告是怎么写的吧,下面是小编为大家收集的合规建设自查报告,欢迎阅读与收藏。
合规建设自查报告篇1通过开展合规文化建设活动,使我深刻的认识到:信用社的改革和发展离不开合规经营。
推进合规文化建设,必将为信用社经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证,也使风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为可能,通过反复学习,加深领会,我充分认识到此次合规文化建设年活动目的和重要意义,更加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。
对照制度执行情况和操作规范性进行自查,做到边学习、边对照、边检查、边整改,从学习上、思想上、经营管理上、规章制度上、工作作风上等方面进行自查自纠、补漏。
根据《WYX农村信用合作联社合规文化建设年活动实施方案》的要求,在第一阶段宣传动员的基础上,对照实施方案规定的总体要求和本社实施方案,认真做好个人规章制操作自查,作为一名基层信用社负责人,现将自查情况报告如下:一、学习上。
我能够抓好各项规章制度和操作规程的学习教育活动,提高自己的思想业务素质和职业道德水平,树立正确的世界观、价值观和权力观。
能自觉加强员工的思想教育和警示教育,能组织员工对各项规章制的学习,让全社职工充分认识到违规操作的严重危害性,举一反三,查找不足,切实采取措施加以整改,提高制度执行力。
存在的主要问题是学习不够。
一是自学意识不够强,没有“钉子”精神,不善于紧抓学习,自我素质提高速度还不够;二是组织集体学习不够深入,作为单位的“一把手”,有时在单位组织的学习只在学习文件、通报案例,对一些案例案件还缺乏进一步的深入分析,使学习内容与学习效果未能较好融合;三是重业务、轻学习。
平时只顾忙于业务,片面强调检查,冲淡了内控、安全的学习内容,使各项规章制度和操作规程的学习规划不够深入。
二、思想上。
平时能够端正经营指导思想,树立科学的发展观,正确处理好改革与发展、竞争与规范、金融创新与防范风险的关系,坚持业务发展与风险防范、改革创新与规范管理两手抓。
企业合规管理自查报告(通用5篇)
企业合规管理自查报告(通用5篇)企业合规管理自查报告(通用5篇)不经意间,工作已经告一段落,回顾这段时间的工作存在了许多问题,非常值得我们做好总结和完成自查报告。
为了让您不再为写自查报告头疼,下面是小编帮大家整理的企业合规管理自查报告(通用5篇),仅供参考,希望能够帮助到大家。
企业合规管理自查报告1按照山食药监{20xx}37号文件通知要求开展企业安全生产自查自纠活动。
我公司领导高度重视,积极组织相关人员抓好组织发动,认真开展自查自纠,不留死角。
针对存在的问题和薄弱环节按照定人员、定时间、定措施、定资金的原则制定整改计划,落实整改措施,严防事故发生。
现就自查情况总结如下。
一、强化管理,明确责任为切实加强对我公司安全生产工作的领导,公司调整充实了公司安全生产工作领导组,力争做到目标明确,责任落实,工作到位,防患于未然。
二、细化措施,落实到位全面贯彻落实“安全第一,预防为主”的方针和市安全生产工作有关文件精神,坚持做到依法管理,强化监督,严格检查,督促整改,让隐患得到消除,事故得到控制。
以监管工作为重点,严防一般安全事故,杜绝重、特大安全事故,确保员工生命财产安全。
三、工作内容及措施办法得当1.加强安全知识的宣传教育,努力提高全公司职工安全生产意识。
认真开展安全生产法律法规和政策的宣传教育,倡导和抓好安全文化建设,增强公司职工安全生产意识。
我企业按照有关要求,积极主动选派人员参加上级主管部门组织的安全培训和复训,并切实抓好企业职工安全生产知识和生产技能的培训,努力确保特种作业人员和从业人员持证上岗率达100%。
2.强化安全责任管理,建立健全各项规章制度。
本单位安全工作的第一责任人,对本单位安全生产工作负直接责任,必须切实履行职责,加强监督检查,及时排除各类安全隐患,严防各类安全事故的发生。
一是要认真贯彻落实好与公司签订的安全生产目标管理责任书,做到有岗、有位、有责。
二是公司安全生产领导组定期组织人员对各个部门落实的情况进行检查、督促,并将情况登记在册,作为年终综合考核的评分依据。
部门合规自查报告及整改措施
部门合规自查报告及整改措施尊敬的领导:为了加强部门内部管理,规范工作流程,提高工作效率和质量,确保各项工作符合法律法规和公司规章制度的要求,我部门近期进行了一次全面的合规自查。
现将自查情况报告如下,并提出相应的整改措施。
一、自查情况(一)规章制度执行情况经过对部门各项规章制度的梳理和检查,发现部分员工在执行过程中存在一些偏差。
例如,在请假制度方面,个别员工未按照规定提前提交请假申请,导致工作安排受到一定影响;在报销制度方面,存在部分报销单据填写不规范、审批流程不完整的情况。
(二)工作流程合规性在工作流程方面,我们发现一些环节存在优化的空间。
比如,在项目审批流程中,部分环节的沟通协调不够顺畅,导致审批时间延长;在文件传递和存档流程中,存在文件丢失和存档不及时的问题。
(三)风险管理在风险管理方面,虽然我们已经建立了一定的风险评估和预警机制,但在实际操作中,对于一些潜在的风险未能及时识别和有效应对。
例如,在市场波动较大的情况下,未能及时调整业务策略,导致部分业务受到一定损失。
(四)员工培训与教育通过对员工培训和教育情况的调查,发现部分员工对公司的规章制度和业务流程了解不够深入,导致在工作中出现违规操作的情况。
此外,针对新出台的政策法规,未能及时组织员工进行学习和培训。
二、整改措施(一)加强规章制度的宣贯和执行监督1、组织全体员工进行规章制度的学习和培训,确保每位员工都清楚了解公司的各项规定和要求。
2、建立规章制度执行的监督机制,定期对员工的执行情况进行检查和评估,对违规行为进行严肃处理。
(二)优化工作流程1、对项目审批流程进行重新梳理和优化,明确各环节的责任人和时间节点,加强沟通协调,提高审批效率。
2、完善文件传递和存档流程,建立文件管理台账,定期对文件进行清查和整理,确保文件的完整性和安全性。
()强化风险管理1、加强对市场动态和行业趋势的监测和分析,及时调整业务策略,降低风险。
2、完善风险评估和预警机制,定期组织风险排查,对发现的风险隐患及时采取措施进行化解。
合规自查报告范文(34篇)
在工作上我态度严谨,尽职尽责,注重学习专业理论知识,勤恳努力,严格约束自己。作为一名普通的在银行 工作第一线的出纳柜员,更加作为我行的新进员工,我时常提醒自己办事做业务均应合理合规,一切按照规章制度来 ,不可以马虎为之。发现错误应当立刻与领导联系,而不是藏着掩着,甚至于想些';旁门左道';来解决 问题。合规总是与案防联接在一起,若是不合规必然不能案防,不能因为错误的看似之小,而忽略其合规之大。
三、下一步工作打算
作为在信合事业工作二十余年的老员工,这是我的职业,我唯一的职业,自我参加工作,我一直从事这项职业 ,也一直热爱这项职业,对农合行工作有浓厚的兴趣和深厚的感情,我一直是爱岗敬业的,并且将这种热爱不遗余 力的放在工作中。在今后工作中要坚持出纳基础工作的规范化,努力学习新的合规制度,用自己的言传身教去影响 周围的同志,让我们大家一起共同进步,另外安全警钟时常敲响,视制度如生命,纠违章如排雷,增强风险防范意 识和自我保护意识,提高规范操作,从源头上预防案件的发生。
一、思想学习方面
由于我是20xx年1月参加工作,对于信用社的规章制度了解和认识极为不够。为了更好更快的带入融入到信用 社的工作之中,在这半年的时间里,我一方面认真学习相关的规章制度、法律法规、操作规程、服务方法、工作态 度等,牢固树立正确的人生观、价值观和服务观,以金融风险案件为警示,深刻的剖析案件发生的原因,在“学、查 、改”的基础是,进一步加强自身合规管理和风险防控意识,提高拒腐防变能力。
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合规自查报告范文篇1
根据银监会、省联社及总行“合规文化建设年”活动精神,本人结合自身履职情况开展了合规风险全面自查,现 将有关情况报告如下:
合规管理自查报告精选多篇
合规管理自查报告精选多篇一、前言合规管理是企业稳健运营的重要保障,也是企业可持续发展的基石。
为了加强内部管理,防范合规风险,提高经营效率,本公司按照相关法律法规和行业规范的要求,对合规管理工作进行了全面自查。
本次自查旨在发现问题、解决问题,不断完善合规管理体系,提升企业的合规管理水平。
二、自查范围与方法(一)自查范围本次自查涵盖了公司的各个业务部门和管理环节,包括但不限于财务管理、人力资源管理、市场营销、采购与供应链管理、生产运营等。
(二)自查方法1、文档审查:对公司的各项规章制度、业务流程文件、合同协议等进行了全面审查,以评估其合规性。
2、现场访谈:与各部门负责人和关键岗位员工进行了面对面的访谈,了解实际工作中的合规情况和存在的问题。
3、数据统计分析:对相关业务数据进行了统计和分析,以发现潜在的合规风险点。
4、案例分析:对以往发生的合规案例进行了深入分析,总结经验教训,防范类似问题的再次发生。
三、合规管理现状(一)合规管理制度建设公司已经建立了较为完善的合规管理制度体系,包括《合规管理手册》、《风险评估与控制程序》、《内部审计制度》等。
这些制度明确了合规管理的目标、原则、职责分工和工作流程,为合规管理工作提供了制度保障。
(二)合规管理组织架构成立了合规管理委员会,作为公司合规管理的最高决策机构。
同时,设立了合规管理部门,配备了专业的合规管理人员,负责日常的合规管理工作。
各业务部门也指定了兼职的合规联络人员,形成了覆盖全公司的合规管理网络。
(三)合规风险评估与控制定期开展合规风险评估工作,识别出了公司面临的主要合规风险,如财务造假风险、商业贿赂风险、知识产权侵权风险等。
针对这些风险,制定了相应的风险控制措施,并将其纳入公司的内部控制体系。
(四)合规培训与宣传组织了形式多样的合规培训和宣传活动,如专题讲座、在线课程、知识竞赛等,提高了员工的合规意识和合规能力。
同时,通过内部刊物、宣传栏等渠道,及时宣传最新的法律法规和监管政策,营造了良好的合规文化氛围。
合规自查报告范文(通用12篇)
合规自查报告合规自查报告范文(通用12篇)随着社会不断地进步,报告对我们来说并不陌生,我们在写报告的时候要注意逻辑的合理性。
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合规自查报告篇1我公司按照总公司相关要求,结合自身工作特点,精心组织,妥善布置,对照《内控管理手册》进行了认真核对,现将自查情况报告如下:一、自查基本情况我公司高度重视内控工作,结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作,下发内控自查通知,通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。
上半年共修改流程5个,包括:工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程;增加流程2个,包括:内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。
二、自查发现问题及原因分析(一)反舞弊程序与控制方面通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够;目前仅采用办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。
(二)财务管理方面1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。
2、项目转资未明确资产类别及使用年限。
3、发票管理未按规定保管4、经核查,我公司发现工资表中,由总公司统一计算、发放的通讯费补贴(按税法规定属于工资性补贴范畴)没有纳入个人所得税应税额度内。
经与总公司财务处沟通,此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件,应列入个人所得税计税范畴。
(三)物资采购及库存管理方面通过自查发现在材料采购验收上还存在问题,如:只对招标采购的设备材料验收,而零采的没有验收过程,导致部分采购材料不符合要求。
究其原因是过去对零采物资重视不够,认为数量少,材料比较杂,验收比较困难。
(四)人力资源管理方面1、权利和责任分配上,有些部门存在职责不清,职责交叉的情况。
由于人员变动,分工等原因,造成了这种情况。
2、培训方面,有些部门存在流程不清晰,不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。
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合规执行自查报告合规执行自查报告第一篇:合规自查报告合规风险个人自查报告根据银监会、省联社及总行“合规文化建设年”活动精神,本人结合自身履职情况开展了合规风险全面自查,现将有关情况报告如下:一、基本情况我叫xx,中专学历、有会计从业资格证书,从事会计工作时间22年。
1990年9月进入xx农村合作银行西垅分理处(前身xx联社西垅分社)工作,从事出纳岗位至今。
本人能够自觉主动地学习国家的各项金融政策法规与总行下发的文件精神,加强思想道德建设,提高职业修养,树立正确的人生观和价值观;能够加强自身爱岗敬业意识的培养,进一步增强工作的责任心、事业心,以主人翁的精神热爱本职工作,做到“干一行、爱一行、专一行”,牢固树立“行兴我兴、行衰我衰”的工作意识,全身心地投入工作;能够牢固树立“客户至上”的服务理念,时刻把文明优质服务作为衡量各项工作的标准来严格要求自己,自觉接受广大客户监督,定期开展批评与自我批评,力求做一名合格的信合人;能够积极参加信用社举行的各种学习、培训活动,认真做好学习笔记,并在实际工作中加以运用。
二、合规自查中存在的问题(一)内控方面1、岗位未实行异地交流。
本人在工作之始就在西垅分理处工作长达22年,从事出纳岗位,至今未实行异地交流或岗位轮换,不符合省联社关于员工在同一支行工作满五年实行异地交流的有关规定。
2、在担任出纳工作时,能够坚持“钱帐分管,双人临柜,双人管库”的要求,做到“自觉、自律、自制”。
每日营业终了认真轧计现金收入、付出登记簿发生额,并与现金库存核对一致,确保现金库存簿与实际库存现金、总账余额相符,做到帐实相符、账款相符。
能够认真办理人民币大小票币、损伤币的兑换业务,在柜员短期交接时未能对现金完全做到墩齐、挑净、捆紧,盖章清楚;能够及时勾对流水账目和现金收付登记簿。
严格按照金库保管制度,做好库房的保管工作,做到库匙分管、同进同出。
(二)安全保卫方面多年来,本人能够不断地增强安全防范意识,值班守库期间能够严格按照“三防一保”的要求,认真落实各项防范措施,熟记防盗防抢防暴预案,熟练掌握、使用好各种防范器械,做好“三门”反锁检查工作。
经常检查电路、电话是否正常,防范器械性能是否处于良好状态,当出现异常情况,能当场处理的当场处理,不能处理的能主动上上级汇报等等,能够时刻保持清醒的头脑,增强安全防范意识,并确保值班守库二十四小时不失控,保护信用社的财产安全。
三、下一步工作打算作为在信合事业工作二十余年的老员工,这是我的职业,我唯一的职业,自我参加工作,我一直从事这项职业,也一直热爱这项职业,对农合行工作有浓厚的兴趣和深厚的感情,我一直是爱岗敬业的,并且将这种热爱不遗余力的放在工作中。
在今后工作中要坚持出纳基础工作的规范化,努力学习新的合规制度,用自己的言传身教去影响周围的同志,让我们大家一起共同进步,另外安全警钟时常敲响,视制度如生命,纠违章如排雷,增强风险防范意识和自我保护意识,提高规范操作,从源头上预防案件的发生。
自查人:2016年七月九日第二篇:合规年自查报告合规年自查报告按照《关于印发××银行系统“合规文化建设年”活动总体方案的通知》×号文件精神,我行全体员工在以××行长为代表的××支行行领导下开展了××银行合规专题教育学习活动。
在学习过程中,我们就“着重建立合规管理组织体系,完善有效实施全面风险管理和业务合规操作的机制,制定科学的考核、问责、诚信报告及合规管理制度,促进员工遵守职业道德规范,培育良好合规文化。
”等方面进行了深入的探讨和学习,针对现有的合规管理组织体系查漏补缺,继续强化和完善有效实施全面风险管理和业务合规操作的机制,同时支行领导在总行的带领下制定了一整套科学的考核、问责、诚信报告及合规管理制度,从而促进员工遵守职业道德规范,使“合规文化”能在我××支行有良好的生长土壤。
通过对相关文件精神的学习,使我认识到合规文化教育活动的重要意义,明白了“合规”这两个字的重要意义,更加坚定了自己在实际工作岗位中的坚持“合规”的信念。
在不断的深入学习及结合我平时在工作中实际情况下,对合规制度的理论学习,职业道德诚信、合规操作意识、监督防范意识及个人工作态度等都有了更加清晰的认识:首先,我行的改革和发展离不开合规经营,推进合规文化建设,必将为我行经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证,也使风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为为可能。
其次,通过反复学习,加深领会,我充分认识到此次合规文化教育活动目的和重要意义,更加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。
对照制度执行情况和操作规范性进行自查,做到边学习、边对照、边检查、边整改,从学习上、思想上、经营管理上、规章制度上、工作作风上等方面进行自查自纠、补缺补漏。
作为一名客户经理,我在平时的工作中,能够学习信贷业务及相关知识,较熟悉地掌握了业内知识,但仍不够努力,总是沿袭一些以往的经验办事,不能够满足个人和工作对知识的需要,没有深层次的去钻研开创一些新的业务处理方法,因此在以后的工作中仍应更加努力学习各类相关知识。
在工作作风上,我兢兢业业,发扬老一辈的艰苦奋斗精神,坚决杜绝利用职权吃、拿、卡、要的行为,没有经商、入股办企业及侵占集体财产的行为,无涉及黄赌毒等违法行为,坚持做一个合格的××银行职工。
此次“合规文化建设”工作的开展,让我充分认识到,要想干好工作,必须要时刻保持清醒头脑,不能存在任何的侥幸心理,勤勤恳恳工作,清清白白做人,“莫伸手,伸手必被捉。
”任何违规违法的行为都是对集体极大的伤害,对自己和家人的极度不负责,拿自己的人生和未来做有输无赢的赌博。
通过这次合规文化教育活动,使我在思想上更加向组织靠拢,在以后的工作中树立了新的标杆,为努力争当一名优秀的××银行员工而努力奋斗。
××支行:××201X年7 9日月第三篇:合规自查报告合规自查报告为贯彻落实县联社****等文件,通过合规自查,充实体味了本次合规自查工作的主要意义,明晰了执行规章制度和操作规程的主要性、重要性,进一步熟悉违反规章制度和操作规程的风险性,并按照自身情形展开自查。
现将自查情形陈述如下:作为福田镇福依分社一名会计员、电脑操作员,在工作中能认真履行岗位职责,管理好电脑,保管好柜员卡及密码,上班时坚持“四双”制,坚持当时记帐、帐折见面、按日轧帐、总分核对,办理存取款、转帐业务时,能按规定进行查询操作;对领取大额现金时,要求出示证件,并及时登记,大额的按权限审批;在办理开、销户、挂失定期存款未到期支取等业务能按有关规定认真查询信息,认真操作;实行双人复核、双人轧帐、双人临柜等制度,坚守岗位,不脱岗;实行印、证分管,管理好重要空白凭证,及时清点,认真核销;临时离岗时,印、证入箱,营业终了,认真核对帐务,重要空白凭证入库保管;管理好会计凭、会计帐簿、报表,做好会计凭证等装订保管工作,确保会计凭证的真实、完整、有效;对于大小票币、损伤币的兑换整理工作,做到点准、墩齐、挑净、捆紧,及时上解。
但是,通过本次合规自查,我也从中发现了自己存在不少问题:。
1、有时不留心,个人印章没有及时保管好。
2、有时不注意,临时离柜时电脑没有退至初始状态等。
但通过这次自查,我已改正这些问题。
在今后的工作中,我将继续发扬优点,努力改正缺点,严格执行内控制度,坚决不让感情代替制度,杜绝各类事件发生,以小心谨慎的态度做好每天的工作,有效防范各类事故案件的发生。
福田信用社自查人:叶伟雄201X年6月29日第四篇:合规管理自查报告关于开展“合规管理和风险防控年”活动的自查报告自本年度五月始,我县深入开展了“合规管理和风险年”活动,作为新参与信合事业的一员,我充分认识到此作活动的重要性、必要性和紧迫性,合规管理,加强内控,保障信合事业无事故是新时期农村信用社积极适应时代发展,实现“双改”的必由之路。
推进合规文化建设,将为信用社经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证。
在活动开展过程中,我深入细致的对照制度执行情况和操作规范进行自查,做到边学习、边对照、边检查、边整改,从学习、思想、制度执行、风险防控等方面进行自查自纠、补缺补漏。
现将自查结果报告如下:一、思想学习方面由于我是201X年1月参加工作,对于信用社的规章制度了解和认识极为不够。
为了更好更快的带入融入到信用社的工作之中,在这半年的时间里,我一方面认真学习相关的规章制度、法律法规、操作规程、服务方法、工作态度等,牢固树立正确的人生观、价值观和服务观,以金融风险案件为警示,深刻的剖析案件发生的原因,在“学、查、改”的基础是,进一步加强自身合规管理和风险防控意识,提高拒腐防变能力。
在学习过程中,同时也暴露出了一些问题:一是缺乏创新和举一反三的能力。
对于较为复杂的金融案件不能很快的发现其根源在那里,如何运用在自身的工作中,更好的防微杜渐,保联合规管理和风险案件的发生;二是是重业务、轻学习。
平时只顾忙于业务,片面适应稽核工作,冲淡了内控、安全的学习内容,使各项规章制度和操作规程的学习规划不够深入。
二、制度执行方面我深刻认识到,银行其风险防控方面有着较之于其他行业的重要性,所以自参加工作以来,我主要做到一是能够按照国家金融法令,有关法规制度和现金管理条例,具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作,严格库存限额,及时调拨和上解现金。
二是能够自觉加强柜面监督,严格审查凭证要素,做好反假工作。
三是能够坚持碰库和轧帐制度,正确使用有关登记簿,做到帐、簿、款相符。
四是能够严格按照阳原县农村信用社综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规定,妥善保管好柜员卡,做到保管严密,操作合规。
但另外一方面,工作作风还不够扎实,一是平常制度定的严,执行时宽,只满足于开会和学习文件,对上级的重大决策和工作部署,缺乏主动性和创造性。
二是作风不够深入。
平时忙业务多,抓制度少,只是认为只要服务好群众,为群众提供良好的金融服务环境,而轻慢了一些必要的操作规范。
三、风险防控方面平时能够端正经营指导思想,树立科学的发展观,坚持业务发展与风险防范。
增强防范意识,落实“三防一保”;认真熟记防盗防抢防暴预案,熟练掌握、使用好各种防范器械,时刻保持清醒的头脑,保护信用社的财产安全。
但在稳健经营和案件防范上还存在一些不足之处,如紧迫感不强等,认真分析原因主要有三个:一是风险防控意识不强,由于工作在距县城较远的区域,心理上认为,只要防控得当,就不会产生风险。
二是认为我们联社的工作条件好,工资高、福利好,没那么多思想问题。
四、纠改方向总之,通过开展“合规管理和风险防控年”活动学习对照,发现自己还存在很多不足之处。