证券法-上-100分

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证券市场基本法律法规测试卷及答案

证券市场基本法律法规测试卷(考试时间90分钟,总分100分)准考证号:_________________________姓名:__________________________一、单项选择题（共50题，每题2分，共计100分）（）1、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。

A、股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额C、公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不相同【答案】D【解析】同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同（）2、（2020年真题）下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（）。

Ⅰ合伙企业的财产仅包括合伙人的出资Ⅱ合伙人除法律另有规定外，在企业清算前，不得请求分割企业财产Ⅲ除合伙协议另有约定外，合伙人转让其份额的须经其的合伙人一致同意Ⅳ合伙人以其在企业中财产份额出资的，须经其他合伙人一致同意A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】根据《合伙企业法》第二十条的规定，合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产。

（）3、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A、50%B、100%C、200%D、500%【答案】D【解析】本题考查证券自营业务的风险控制指标。

自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%。

（）4、获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（）申请换发经营证券业务许可证。

A、证券行业协会B、证券交易所C、中国证监会D、证券登记结算机构【答案】C【解析】本题考查证券公司业务范围变更的申请。

（）5、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。

西交20春《证券法》在线作业5参考答案

西交《证券法》在线作业
试卷总分:100 得分:100
一、单选题(共30 道试题,共60 分)
1.投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：
A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.为投资者提供证券咨询服务
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
答案:C
2.根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？
A.证券业协会
B.国务院证券监督管理机构
C.证券交易所会员大会
D.证券交易所理事会
答案:B
3.以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？
A.证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B.应及时公告
C.应报国务院证券监督管理机构备案
D.应报国务院证券监督管理机构批准
答案:D。

证券公司分类监管规定（2017年修订）-中国证券监督管理委员会公告〔2017〕11号

证券公司分类监管规定（2017年修订）正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------证券公司分类监管规定（2009年5月26日公布根据2010年5月14日、2017年7月6日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》修订）第一章总则第一条为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。

第二条证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照本规定评价和确定证券公司的类别。

中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，在征求行业意见的基础上，制定并适时调整证券公司分类的评价指标与标准。

第三条中国证监会及其派出机构根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。

第四条证券公司的分类由中国证监会及其派出机构组织实施。

中国证监会在分类复核中建立专家评审机制，组成专家评审委员会，研究处理证券公司分类工作中遇到的重大问题。

专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构、证券行业自律组织、证券公司有关人员组成。

证券公司分类工作必须坚持依法合规、客观公正的原则。

参与证券公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。

第二章评价指标第五条证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标，按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。

2024年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年真题摘选附带答案

2024年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列说法，错误的是（）。

A. 发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露B. 首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动C. 发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股说明书一致外，其他内容与格式可以不同D. 如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股份有限公司设监事会，其成员人数最低为()人。

A. 1B. 2C. 3D. 03.(单项选择题)(每题 1.00 分) 单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）。

A. 25％B. 10％C. 49％D. 20％4.(单项选择题)(每题 1.00 分)资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行的职责有( )。

①安全保管资产管理业务资产②执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来③监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律的，应当要求改正④出具资产报告A. ①②③B. ①②③④C. ①②④D. ②③④5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（）。

A. 财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B. 接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C. 财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D. 委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料6.(单项选择题)(每题 1.00 分)按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，适当性管理主要包括以下( )安排。

最全题库《证券法》(2019)主要修订内容(中)100分答案

最全题库《证券法》（2019）主要修订内容（中）返回上一级单选题（共2题，每题20分）1 . 证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料，保存期限不得少于（）。

• A.三十年• B.二十年• C.十五年• D.十年2 . 根据2019年修订的《证券法》，下列有关上市公司股东权利代为行使征集的相关制度安排，说法不正确的是（）。

• A.征集人公开征集股东权利时，应委托证券公司、证券服务机构• B.依法征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，上市公司应当予以配合• C.不得以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利• D.公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任多选题（共2题，每题20分）1 . 根据《证券法》的规定，下列关于投资者适当性管理的说法正确的有（）。

• A.投资者在购买证券或者接受服务时，如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务• B.证券公司未履行投资者适当性管理义务，并导致投资者损失的，证券公司应承担赔偿责任• C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，举证责任倒置，证券公司证明自己合法，而非投资者证明证券公司违法• D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定2 . 以下（）可以作为征集人，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。

• A.上市公司董事会• B.独立董事• C.持有百分之一以上有表决权股份的股东• D.依法设立的投资者保护机构判断题（共1题，每题20分）1 . 上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权。

对错《证券法》（2019）主要修订内容（中）1：证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料，保存期限不得少于（）。

证券法练习题

证券法练习题证券法练习题一、选择题1．某股份有限公司拟公开发行股票并上市。

根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。

A．公司发行股票前股本总额为人民币6 000万元B．公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚C．公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4 000万元D．公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益2．根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有（）。

A．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40%B．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%C．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息D．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%3．下列选项中，属于申请上市的基金必须符合的条件有（）。

A．经证券交易所批准B．基金持有人不少于2000人C．基金合同期限为5年以上D．基金管理人必须自有足够的保证金4．根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有( )A．发行对象不得超过200人B．发行价格不得低于市场交易价格C．控股股东认购的股份36个月内不得转让D．非控股股东认购的股份在12个月内不得转让5．根据有关规定，上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（）。

A．公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70% B．公司最近3年连续亏损C．公司对财务会计报告作虚假记载D．公司发生重大诉讼6．根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（）。

A．人民币5000万元B．人民币1亿元C．人民币5亿元D．人民币10亿元7．根据《证券法》的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（）。

我国证券市场的法治建设和从业人员的法治意识100分文档

我国证券市场的法治建设和从业人员的法治意识
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单选题（共2题，每题20分）
1 . 我国第一部证券法于哪一年公布？
A.1997年
B.1998年
C.1999年
D.2003年
我的答案：B
2 . 根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条，犯【内幕交易、泄露内幕信息罪】，情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得（）罚金。

A.一倍以上五倍以下
B.一倍以上三倍以下
C.三倍以上五倍以下
D.五倍以上十倍以下
我的答案：
A
多选题（共1题，每题20分）
1 . 根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条【操纵证券、期货市场罪】，操纵证券、期货市场，情节严重的，（），并处或者单处罚金；情节特别严重的，（），并处罚金。

A.处三年以下有期徒刑或者拘役
B.处三年以上五年以下有期徒刑
C.处五年以下有期徒刑或者拘役
D.处五年以上十年以下有期徒刑
我的答案：
CD
判断题（共2题，每题20分）
1 . 我国证券犯罪以刑事监管为主要监管模式，行政监管和民事监管为辅。

（）
对错
我的答案：错
2 . 职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有。

（）
对错
我的答案：对。

注会经济法各章节分值

一、近年题型分值的分布情况
题型年份
客观试题
主观试题
总计
单选题
多选题
判断题
6
2011年
20题20分
12题18分
无
6题62分
2010年
30题30分
28题42分
无
2题28分
60题100分
2009年
18题18分
20题20分
12题12分
4题50分
54题100分
2008年
20题20分
18题18分
12题12分
4题50分
54题100分
二、近年考题各章节分值分布情况
年度
一章基础知识
二章个人独资和合伙
三章外商投资
四章公司法
五章证券法
2011年
2分
9.5分
2分
27分
4分
2010年
3.5分
6.5分
3.5分
14分
12分
2009年
2分
8分
5分
15分
6分
2008年
2分
16分
5分
14分
18分
年度
六章企业破产法
七章国有资产
八章物权法
九章合同法总则
十章合同分则
2011年
12分
4分
0分
1分
17分
2010年
7.5分
4分
11分
7分
7.5分
2009年
8分
2分
19分
12分
0分
2008年
14分
3分
9分
7分
年度
十一章外汇管理
十二章交付结算
十三章票据法

2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)

2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)单选题（共100题）1、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（）A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】 D2、证券金融公司根据( )的决定设立。

A.国务院B.省级人民政府C.中国证监会D.证券交易所【答案】 A3、（）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。

A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】 C4、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.5B.10C.20D.30【答案】 B5、（）证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

A.①②④B.①③④C.①②③④D.①③【答案】 A6、有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（）。

?A.总资产额B.股东实缴的出资额C.净资产额D.注册资本【答案】 C7、公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。

明确全国股份转让系统对已披露的信息进行（）。

A.事前监督B.事前审查C.事后监督D.事后审查【答案】 D8、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内做出批准或者不予批准的书面决定。

A.1B.2C.3D.4【答案】 C9、(2018年真题)非法集资类犯罪的主体包括（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10、证券公司持续合规状况主要根据（）等情况进行评价。

A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C11、关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（）。

C13024《证券公司证券营业部信息技术指引》解读100分

C13024《证券公司证券营业部信息技术指引》解读100分第一篇：C13024《证券公司证券营业部信息技术指引》解读100分C13024《证券公司证券营业部信息技术指引》解读 100分一、单项选择题1.在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务。

采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在《证券公司证券营业部信息技术指引》中简称为（）型证券营业部。

A.BB.CC.AD.D 2.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，部署证券公司网上交易站点的证券营业部，或作为其他证券营业部网络通信汇聚节点且所连接的证券营业部中提供现场交易的证券营业部，视同为（）型证券营业部。

A.AB.DC.CD.B 3.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，A型和B型证券营业部应至少配备一种持续供电方式，在市电中断情况下，保证不低于（）的现场交易终端或同等支持能力的其他交易终端在交易时间内持续工作。

A.30%B.35%C.20%D.25% 4.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券公司与证券营业部之间应采用至少（）条不同运营商或不同介质的通信线路。

A.2B.1C.4D.3二、多项选择题5.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，机房建设应满足以下要求（）。

A.选择通信设施健全，相对安全、易于管理的区域B.避让主干电力电缆穿越场所，避让供水、消防管网经过；设备放置处应考虑地面承重，应尽量选择有主干墙、承重墙的位置放置，必要时应进行地面加固C.应配备应急照明装置及防火防盗门等有效安保设施D.尽量避让建筑物顶层、地下室、用水设备的下层或隔壁以及易漏雨、易渗水和易遭雷击的区域，避开易发生火灾危险的区域6.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，（）型营业部可以不设机房。

A.BB.AC.CD.D三、判断题7.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，C型证券营业部至少配备一名兼职技术人员，并制定顶岗、备岗等相关制度，确保在交易时间内有技术人员值守。

新证券法试题以及答案

新证券法试题以及答案一、单选（20个小题，共60分，每题3分）1.《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第15次会议于2019年12月28日修订通过，自( ) 起施行。

[单选题] *A.2020年1月1日B.2020年2月1日C.2020年3月1日(正确答案)D.2020年4月1日2.上市公司提供虚假的或者隐瞒重要事实，或不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，（）有期徒刑或者拘役并处罚金；情节特别严重的，处（）有期徒刑并处罚金。

[单选题] *A.3年以下；3年以上5年以下B.5年以下；5年以上10年以下(正确答案)C.10年以下；10年以上15年以下D.15年以下；15年以上20年以下3.属于操纵证券、期货市场情形的（） [单选题] *A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易的B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约的C、利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的D、以上都属于(正确答案)4.证监会将按照“零容忍”工作要求，加强执法司法协同，坚持（），重拳打击财务造假、欺诈发行等恶性违法行为，坚决追究相关机构和人员的违法责任，不断健全行政执法、民事追偿和刑事惩戒的立体式追责体系，有效维护市场（）秩序 [单选题] *A、一查到底、公共B、追究到底，良好C、一案双查、三公(正确答案)D、一案一查，公开、公平、公正5.董监高违反忠实义务的情形不包括（） [单选题] *A、挪用公司资金B、利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的(正确答案)C、将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储D、利用职权收受贿赂或者其他非法收入，侵占公司的财产6.信息披露应遵循的原则错误的（） [单选题] *A、真实B、准确C、公平D、有序(正确答案)7.可以不履行披露义务的（） [单选题] *A、公司的经营方针和经营范围的重大变化B、公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责C、披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形(正确答案)D、披露公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化等情况8.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额10%以上一倍以下的罚款。

王保树《商法》复习笔记(证券法-证券交易制度)【圣才出品】

王保树《商法》复习笔记第四编证券法第三章证券交易制度一、证券交易制度概述1．证券交易的意义证券交易，是指证券已依法发行后，证券持有人将其持有的证券再转让给受让人的行为。

通过证券交易而形成的证券市场，称为证券交易市场或者证券二级市场。

（1）在证券法上，证券交易与证券发行的性质不同①证券发行活动体现的是资本组织关系。

证券交易活动体现的是资本交换关系。

②证券发行活动，发生在证券发行人与证券投资者之间。

证券交易活动，发生在证券投资者与证券投资者之间。

③证券发行时，只有一个确定的发行价格，任何投资者都要按照既定的发行价格认购证券。

证券交易的价格，则是随行就市，交易价格不断变化，投资者要按照即时市场价格进行交易。

④证券发行有确定的发行期间。

证券交易则无期限，只要发行人具备上市条件或者柜台交易条件，所发行证券就可以在证券市场上持续交易。

（2）证券交易活动的经济意义①证券投资者除了从发行人处获取股息、利息等收益外，证券交易是其获取利益的主要方式；②证券交易能够使投资者认购的证券通过变现转为资金，既可以使投资者获取变现利益，也可以使投资者转移投资；③通过证券的反复交易，形成证券的市场价格，并反映证券的投资价值；④通过证券交易活动，可以实现证券市场配置社会资源的功能；⑤证券交易市场活动是国民经济运行状况的晴雨表，可以作为国家经济政策的重要制定依据。

2．证券交易的一般规定（1）主体证券交易主体，是指从事证券交易的买卖双方当事人。

大致分为三类：①社会公众投资者。

②证券公司以外的法人投资者包括机构投资者。

③可以从事自营业务的证券公司。

（2）标的物证券交易的标的物是各种投资证券，适用证券法规范的证券交易的标的物，主要是股票、公司债券、投资基金份额，以及其他由国务院依法认定的证券。

（3）证券交易场所证券交易场所包括证券交易所、证券交易柜台和证券交易报价系统等。

在证券交易所内进行的证券交易，称为场内交易。

在证券交易所之外进行的证券交易，称为场外交易。

证券法(新)

一、问答( 每题参考分值5分)1、公积金公积金又称储备金、公司的附加资本，是公司为了巩固自身的财产基础，提高公司的信用和预防意外亏损依照法律和公司章程的规定，在公司资本以外积存的资金。

2、操纵市场操纵市场是指利用资金、信息等优势或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。

3、征集委托书征集委托书是公司股东为特定目的，征集其他股东授权，并按照约定行使表决权的书面文件。

4、虚假陈述虚假陈述，是指信息披露义务人违反证券法律规定，在证券发行或者交易过程中，对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述，或者在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露信息的行为。

5、证券交易所证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

6、串通相互买卖串通相互买卖是指两个以上的行为人按照事先约定的时间、价格、数量等，一方卖出、一方买进特定证券的行为。

7、发行核准制发行核准制是指满足条件的发行人依法向证券监管机构申请、承担信息披露义务，并经证券监管机构审查同意方可获得进入市场发行证券资格的制度。

8、次级债券次级债券是表明本金、利息的清偿顺序列于其他负债之后的债务凭证。

9、证券自营业务证券自营业务是证券公司以其自有资金和名义，为了自己利益从事的证券买卖业务。

10、发行登记制发行登记制是指发行人依法向证券监管机构申请注册、承担信息披露义务后，即可获得进入市场发行证券资格的制度。

二、单选( 每题参考分值2.5分)11、上市公司每次配股的最高限是（）。

10配2B.10配3C.10配4D.10配5错误:【B】12、下列各项中，可以作为公司出资的有（）。

股权B.劳务C.信用D.商誉错误:【A】13、下列法律性文件中，由国务院制定的是（）。

《证券法》B.《证券公司风险处置条例》C.《中国证券业协会章程》D.《上市公司重大资产重组管理办法》错误:【B】14、正常情况下，上市公司应在每年的（）月底以前披露上一年度的年度报告。

C11004证券公司资产管理业务相关规则解读100分+汇总

不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元----------------试题二-----------------？？金融验证品？通过客户的账户----------------------------------------------试题一---------------80分---------错3题------------------------ACDB----------------------------------------------试题二---------------87分---------错2题----------------------------------------------------------------------试题三---------------------------------------------------------一、单项选择题1.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）。

A.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录B.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围C.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行D.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定2.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A.3万元以上10万元以下B.1万元以上3万元以下D.10万元以上15万元以下3.根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是（）。

A.半年B.每1年C.每3个月D.每9个月4.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。

证券从业证券法规必背100条

01第一章证券市场基本法律法规1.公司是指依法设立的，以营利为目的，由股东投资形成的企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。

2.子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。

分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担。

3.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。

在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。

股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。

4.股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。

股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

5.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。

董事任期届满，连选可以连任。

6.有限责任公司设董事会，其成员为3人至13人，但股东人数较少或公司规模较小的有限责任公司，可以设一名执行董事，可以不设董事会。

执行董事可以兼任公司经理。

7.股份有限公司的董事会成员为5 人至19人。

股份有限公司的董事会作出决议，必须经全体董事过半数通过。

8.公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

在决议表决时，被担保人不得参加表决。

决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。

9. 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。

但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。

10. 股票发行价格可以按票面金额（平价发行），也可以超过票面金额（溢价发行），但不得低于票面金额（折价发行）。

11. 公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。

12. 公司不得收购本公司股份。

但是，有下列情形之一的除外：（1）减少公司注册资本（自收购之日起10日内注销）；（2）与持有本公司股份的其他公司合并（6个月内转让或注销）；（3）将股份奖励给本公司职工（不得超过本公司已发行股份总额的5%，用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出，所收购的股份应当在1年内转让给职工）；（4）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的（6个月内转让或注销）。