证券法-上-100分

《证券法》（2019）主要修订内容（上）

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单选题（共2题，每题20分）

1 . 根据《证券法》，下列有关公开发行的说法不正确的是（）。

• A.向不特定对象公开发行证券的为公开发行

• B.向特定对象发行证券累计超过二百人的属于公开发行，计算特定对象人数时，实施员工持股计划的员工人数需穿透计算

• C.公司首次公开发行新股，应具有持续经营能力

• D.公司公开发行公司债券，最近三年平均可分配利润应足以支付公司债券一年的利息我的答案：B

2 . 以下（）不属于《证券法》规定的信息披露义务人范围。

• A.上市公司

• B.公司债券上市交易的公司

• C.股票在新三板挂牌的公司

• D.股票在区域性股权市场转让的公司

我的答案：D

多选题（共2题，每题20分）

1 . 在我国境内，以下（）适用《证券法》。

• A.股票的发行和交易

• B.公司债券的发行和交易

• C.存托凭证的发行和交易

• D.政府债券、证券投资基金份额的上市交易

我的答案：ABCD

2 . 下列选项中，属于操纵证券市场手段的有（）。

• A.不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报

• B.利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易

• C.对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易

• D.利用在其他相关市场的活动操纵证券市场

我的答案：ABCD

判断题（共1题，每题20分）

1 . 非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场转让。

对错

我的答案：对