化妆品客户供应商验厂提供文件资料清单
化妆品厂程序文件清单
化妆品厂程序文件清单1. 产品配方文件- 产品配方文件是化妆品厂必备的程序文件之一。
它包含了每个产品的具体配方和成分信息，确保产品的质量和安全性。
这个文件需要详细列出每种成分的含量比例，并注明产品的用途和适用人群。
2. 原料供应商合格文件- 化妆品厂需要明确列出其使用的原料供应商，并保存相关合格文件。
这些文件包括供应商的营业执照、产品许可证，以及每个原料的质量检测报告等。
通过保留这些文件，可以确保原料的来源可靠，并能追溯到具体的供应商。
3. 生产工艺流程文件- 生产工艺流程文件指导化妆品厂的员工在生产过程中遵循正确的工艺流程。
这个文件需要清楚地描述每个生产步骤的操作方法、时间和温度要求。
同时，还需要包括对各个关键步骤的质量控制要求，以确保产品达到预期的质量标准。
4. 设备操作手册- 化妆品生产过程中使用的各类设备需要有详细的操作手册。
这本手册应包含设备的使用说明、维护保养方法以及故障排除步骤等。
员工在操作设备时可参考这个手册，以确保设备正常运行，并提高生产效率。
5. 检验记录文件- 化妆品厂需要建立检验记录文件，记录每个生产批次产品的质量检验情况。
这些文件应包括每个批次产品的外观检查、化学成分分析、微生物检测等结果。
通过跟踪这些记录，可以及时发现并纠正可能存在的质量问题，确保产品符合市场标准和客户的期望。
6. 质量控制标准文件- 质量控制标准文件是指化妆品厂针对不同产品制定的质量控制要求。
每款产品都应有明确的标准，包括外观要求、成分含量、pH 值、微生物限度等等。
这个文件需要详细列出产品的各项指标及其允许范围，以便在生产过程中进行质量检验和合格判定。
7. 纠正措施记录文件- 当发现质量问题时，化妆品厂需要及时采取纠正措施。
这些纠正措施应详细记录在文件中，包括问题的描述、原因分析以及采取的具体行动等。
这个文件的目的是确保类似问题不再发生，并能提供改进建议以避免类似问题的再次出现。
8. 培训和教育文件- 化妆品厂需要进行员工培训和教育，以确保员工了解正确的生产操作规程和质量标准。
根据客户工厂审查提供的资料清单
根据客户工厂审查提供的资料清单1. 介绍本文档旨在根据客户提供的工厂审查资料清单，提供相关的信息和解释。
2. 工厂基本信息客户提供的资料清单中包括了工厂的基本信息。
根据提供的资料，该工厂的名称是X工厂，位于XX市，成立于XXXX年。
工厂的主要经营范围是XXX。
此外，还提供了工厂的注册证书、执照以及其他相关文件。
根据这些信息，该工厂符合法律法规的要求，并具备合法经营的资格。
3. 生产设备和技术资料清单中还包括了工厂的生产设备和技术信息。
根据提供的资料，该工厂拥有先进的生产设备，并采用了先进的生产技术。
这些设备和技术的运用能够有效提高生产效率，并保证产品的质量。
4. 质量管理体系客户提供的资料清单还列举了该工厂的质量管理体系。
根据提供的资料，该工厂已经实施了 ISO 9001 质量管理体系，并通过了相关的认证。
这表明该工厂在质量管理方面有一套规范的程序和流程，并且能够保证产品的质量达到国际标准。
5. 生产能力和产能工厂审查资料清单中还包括了该工厂的生产能力和产能信息。
根据提供的资料，该工厂拥有足够的生产能力，能够满足客户的需求。
同时，工厂还提供了过去一年的生产产能和产量记录，显示工厂具备稳定的产品供应能力。
6. 环境保护措施资料清单中提到了该工厂采取的环境保护措施。
根据提供的资料，该工厂已经采用了一系列的环境保护措施，以减少对环境的影响。
例如，工厂安装了废水处理设备，进行废水的处理和回收利用。
这些措施显示了该工厂对环境保护的高度重视。
7. 安全管理客户提供的资料清单中还包括了该工厂的安全管理措施。
根据提供的资料，该工厂已经建立了健全的安全管理制度，并配备了专业的安全人员。
工厂内部设置了相应的安全设施，以确保员工的安全。
此外，工厂还定期进行安全培训，提高员工的安全意识。
总结：根据客户工厂审查提供的资料清单，可以得出结论，该工厂具备合法经营资格，拥有先进的生产设备和技术，实施了规范的质量管理体系，并具备满足客户需求的生产能力。
供应商验厂文件清单(Excel可编辑)
18 近三个月的“生产计划达成率统计表”
生 21 近三个月的ECR/ECN（“工程变更申请/通知单”）和近一个月的材料承认书 产 22 生产设备维护保养计划及相应的设备维修、保养记录（近一个月）
23 物质的控制与管理稽查计划(供应商、内部）与相关记录
24 与我司所采购产品相关之规格书、检验标准（来料、制程、最终）、作业指导书 其 25 危险废弃物处置协议 他
26 与我司所采购产品相关材料的采购记录（协议、订单） 27 与我司所采购产品相关的第三方检测报告 28 应急演练计划及记录 说明：验厂小组正式对供应商审核的前，由采购部将此清和可靠性之试验标准或试验计划、记录
12 检测设备和试验设备之校验与维护（包括台帐、标识、校准和检定、存放）记录
13 不合格品处理的“纠正和预防措施报告书 14 检测设备和试验设备之校验与维护计划
15 常用物料安全库存管理规定、报价分析管理规定
采 16 近一月的“生产计划安排表”（周、日）及对应的“生产日报表”记录 购 17 对供应商管理审核的计划及相应记录
4 管理手册、程序文件、作业指引（质量、职业健康安全环保方面）
5 品质控制流程图
6 品质目标（包括产品出货不良率）统计表 7 公司年度培训计划及各类特殊工种和质量控制人员的培训、考核记录
8 品质改善会议记录
品 9 客户报怨或客户投诉或客户退货处理规定、报告
质 控
10 近一个月的IQC进料检验记录、PQC过程检验记录、OQC出货检验记录
供应商评审所需要的文件清单
为了节省双方时间及提高工作效率，工厂实地审核当日，请供应商准备好以下文件清单（不限于），并安 排好品质、相关陪同人员。谢谢！
别 类 NO
文件名称
化妆品需提供资料明细(1)
化妆品需提供资料明细商品总表1.首营商品登记表（每个商品填写一张表）附件一2.化妆品生产企业卫生许可证和化妆品生产企业的营业执照附件二3全国工业产品生产许可证附件三4. 中国商品条码系统成员证书附件四5 税务登记证附件五6. 厂家委托供应商的经销委托书复印件附件六7国产特殊用途化妆品应提供《国产特殊用途化妆品卫生许可批件》；进口化妆品，应提供《进口非特殊用途化妆品备案凭证》或《进口化妆品卫生许可批件》附件七8.质量标准复印件（现行版）（一份）附件八9. 半年内检验报告书复印件，进口化妆品提供进口检验检疫报告附件九10. 商标注册证复印件附件十11样品包装、说明书原件附件十一如一个厂家名下有生产多个商品，那厂家资料只需提供一份请认真看完后，将准备好的资料放在指定的目录下，以上所有资料一式两份全部盖开票公司红章。
共13页1首营商品登记表（每个商品填写一张表）附件一请按要求填写完整，每个单品一张，若商品数量超过6个以上只需填写新品审批汇总表首营商品审批表填报部门：采购部填报日期：年月日档案号：2..化妆品生产企业卫生许可证和化妆品生产企业的营业执照附件二请证照附在后面3全国工业产品生产许可证附件三请将证照附在后面4. 中国商品条码系统成员证书附件四请将证照附在后面5 税务登记证附件五请将证照附在后面6. 厂家委托供应商的经销委托书复印件附件六请将证照附在后面7国产特殊用途化妆品应提供《国产特殊用途化妆品卫生许可批件》；进口化妆品，应提供《进口非特殊用途化妆品备案凭证》或《进口化妆品卫生许可批件》附件七请将证照附在后面8.质量标准复印件（现行版）（一份）附件八请将证照附在后面9. 半年内检验报告书复印件，进口化妆品提供进口检验检疫报告附件九请将证照附在后面10. 商标注册证复印件附件十请将证照附在后面11样品包装、说明书原件附件十二请将说明书附在后面样品打包好。
BRC验厂文件清单
BRC验厂文件清单BRC在验厂的时候需要执行的和企业需要了解的文件清单，具体如下： BRC消费品全球标准2a版达到BRC消费品全球标准2a版要求可以确保与消费品相关的制造商和包装商的最佳操作规范标准得以发展，执行和维护。
制造商和包装商通过符合标准的认证活动可证明其在维护产品的安全、合法、诚信方面的能力。
标准的要求用以：满足法律要求以证明能符合“欧洲一般产品安全指令2001”和“尽职尽责”原则以满足适用的法律和保证消费者安全的方式，注重产品设计和包装的重要性明确地定义了供应商的消费者的要求确保提供给消费者在安全、合法和质量方面具有一致性的产品2a版对审核消费品生产者的新思路：供应商可根据标准中提供的“判断树（或流程表）”进行风险分析以确定其产品所属于的“产品类别”。
产品类别可经认证机构和消费者加以验证产品类别归纳为四类。
所属类别的判定是基于对消费者的产品风险。
每类产品都具有特定的一套要求针对产品会对消费者产生危害的潜在可能性，此标准书面明确了相关要求2a版做了以下修改，点击此处可获得更多信息此标准适用于大量消费品的制造，包括：按配方生产的产品，例如洗发水、家庭用清洁剂、化妆品DIY产品，像涂料，动力工具、手工工具、梯子家居用品、家具电力和电子产品包括灯、音响玩具和儿童产品礼物、贺卡、季节性装饰品获得BRC全球标准认证的益处全面并且注重安全性、合法性和质量文件化体系支持的并基于风险分析原则的清晰、详细要求标准化的报告形式，可以提供现场符合标准要求情况的信息每次审核中发现的所有不符合，须在报告中提交纠正证据，在获得认证前予以关闭在本标准适用的地方，以现有的ISO9000和HACCP体系加以完善关于审核什么是“产品类别”？消费品全球标准2a版定义了4种产品类别。
产品类别决定了标准要求的详细内容。
广义上讲：第一类是针对那些有卫生要求的产品，还包括那些有法律要去的和潜在的能产生严重危害的，例如化妆品第二或三类是针对那些有法律要求和/或潜在的能产生严重危害/伤害的第四类是低风险产品什么是审核区域？消费品全球标准涵盖了大量的产品。
依据客户审查工厂提供的资料清单
依据客户审查工厂提供的资料清单介绍本文档旨在根据客户审查工厂提供的资料清单，提供一份详细的报告，以确定工厂是否符合客户的要求和标准。
通过对清单中列出的各项资料进行分类和分析，我们将能够评估工厂的能力和合规性。
资料清单内容以下是客户审查工厂提供的资料清单的内容：1. 工厂资质和注册文件2. 员工和管理层资质证明3. 生产设备和技术资料4. 质量管理体系文件5. 生产计划和工艺流程6. 原材料供应商信息和材料证明文件7. 工厂环境和设施状况8. 生产线质量控制和检测记录9. 物流和仓储管理文件10. 相关批准和认证文件审查过程我们将按照以下步骤进行审查工作：1. 资料收集我们将与工厂联系，收集他们提供的所有资料，并按照清单进行分类整理。
2. 资料分析我们将对每项资料进行详细分析，核实其真实性和完整性。
我们将仔细检查文件的日期、签名和其他关键信息以确定是否符合要求。
3. 工厂能力评估根据收集到的资料和分析结果，我们将评估工厂的能力和合规性。
我们将考虑工厂的资质、员工素质、生产设备、质量管理体系等因素来确定其是否符合客户的要求和标准。
4. 报告撰写最后，我们将根据审查结果撰写一份详细的报告。
报告将包括工厂资质和能力评估、存在的问题和建议改进措施等内容。
结论通过按照客户审查工厂提供的资料清单进行一系列的审查工作，我们将能够为客户提供一份全面的报告，以支持他们做出最正确的决策。
我们将确保报告的准确性和客观性，并尽力遵循简单和无法律纠纷的策略，以确保最好的结果。
---注意：本文档中的所有内容都是根据客户提供的资料清单进行推断和假设，并不涉及任何法律分析和引用。
本文档中的内容仅供参考，不能作为法律意见的替代。
如需进行法律分析和建议，请与专业法律机构联系。
化妆品二证合一现场需提供的备查记录资料清单
现场需提供的备查记录资料清单一、机构和人员：1.组织架构图、职责权限（第1项）重点2.质量负责人、质量管理部门负责人授权书及其他证明（第2项）重点3.人员档案（质量负责人、质量管理部门负责人、生产负责人、检验人员档案）（第3、4、5项）4.微生物检验员资格证或培训证明及健康证（第6项）重点4.人员培训和考核档案（培训计划、培训记录、考核记录）（第7项）5.人员健康档案（第9项）重点6.更衣程序及外来人员进出车间的登记记录（第10项）二、质量管理：7.文件化质量管理体系（第11项）重点8.质量方针和质量目标，以及定期评审记录（第12项）9.外来文件清单、岗位作业文件（第14项）10.批生产记录11.检验记录：至少包括原料、包装材料、中间产品和成品的检验报告及原始记录；可追溯性？（第15、18、19项）重点12.不合格品处理记录：至少包括不合格成品及过期原料的处理记录；（第26、27、47项）厂房与设施13.内部检查记录；（第15项）14.投诉记录；（第15、98项）产品销售、投诉15.厂房设备设施使用维护保养记录；（第15项）16.检验仪器设备清单、周期校验计划、校准/检定报告；（第21项）重点17.实验室的试剂、试液、培养基购买记录；标准液和培养基的配制记录（第22项）18.超标结果的分析、确认和处理的记录（第23项）19.委托检验机构清单、协议及检验情况（第24项）20.不合格品处理记录、原因分析、纠正措施记录（第26、27项）21.返工产品记录；（第29项）22.质量风险评估、监控措施相关记录（第31项）23.内审报告、不符合项的纠正和预防措施记录（第32、34项）三、厂房与设施：24.消毒剂的台账、清洁消毒记录（第38项）25.车间环境监控计划、记录、检测报告（第39项）26.废水、废气、废弃物处理情况及符合国家规定的证明（第42项）重点27.鼠虫害设施分布图、控制的记录（第45项）重点28.杀虫剂、危险品使用清单及相关资料（第46、48项）29.防鼠、防虫、防尘、防潮设施的检查记录（第47项）四、设备：30.设备的采购、安装、确认的文件和记录（第49项）重点31.设备选型的评估报告（第50项）32.生产设备操作规程、操作记录（第53项）33.生产设备的清洁消毒记录及生产操作前的检查记录（第54项）34.计量器具清单、周期检定计划及记录、校验报告（第56项）重点35.生产设备维修保养记录（第57项）36.水处理生产记录、水质内部检验记录、水处理系统定期清洗消毒的记录（第59项）重点五、物料与产品：37.物料清单及合规性评价、分析、应对及跟进记录（第60项）重点38.供应商评估、变更物料及变更供应商的评估记录（第61项）39.供应商清单、供应商档案资料、评估记录（第62项）40.物料的采购记录：至少包括采购计划、采购清单、采购协议、采购合同、物料出厂检验报告等41.来货包装完整性检查、运输工具检查及抽样记录、检验记录（第63、64项）42.留样产品、留样台账、跟踪检验记录（第73项）43.出货记录、运输车卫生检查记录（第74项）返厂产品处理记录（第75项）六、生产管理：44.相关生产记录（至少包括批生产指令、清洁消毒操作记录、领料记录、退仓记录、称量记录、配料记录、投料记录、物料平衡计算(第15、70、71、物料与产品77、78、82、88项生产管理)重点45.包材消毒记录、消毒方法验证记录（第80项）46.灌装作业前的首件检验记录（第85项）47.过程产品检验记录：（首件检验、巡回检验和完工检验）（第86项）48.清场记录（第87项）七、验证：49.验证计划、验证方案、验证报告：包括公用设施系统（空气净化系统、工艺用水，直接接触产品的气体），关键设备、关键工艺、清洁方法、检验方法等所有影响产品质量的环节（第90-94项）八、产品销售、投诉、不良反应与召回：50.销售记录（第96项）重点51.不良反应监测处理记录（第100项）重点52.不合格召回记录（第104、105项）重点。
化妆品物料清单及合规性评价报告
4
合格证
按设计稿/图样
5
包装合
按设计稿/图样
6
中合/外包装箱
按设计稿/图样
合规性评价
序号
项目
评价结果
1
产品配方、原料是否合规
产品配方、原料按《化妆品安全技术规范》（2015版）进行查找、核对，无禁用原料，无限用物质原料。
2
供应商来料是否合规
配方各原料符合《已使用化妆品原料名称目录》，根据供应商原料检验报告，技术指标符合要求。
配方原料清单
序号
标准中文名称
INCI名
备注
1
水
WATRE
蒸馏水
2
乙醇
ALCOHOL
3
冰片
BORNEOL
4
钾明矾
POTASSIUM ALUM
5
氯化钠
SODIUM CHLORIDE
6
薄荷醇
MENTHOL
7
香精
PARFUM
包材物料清单
序号
物料名称
型号规格
备注
1
玻璃瓶
精白玻璃
35ml
2
喷头组合件
18口亮金喷雾+亮金外罩
7
对法律法规和其他要求的分析
符合现行化妆品相关法规、条例等
8
顾客、附件居民的投诉
未发生顾客、附件居民的投诉
综合评价
符合规定□不符合规定
评价人员：XXXXXX
日期：2023年XX月XX日
包装材料符合卫生规范要求，无污染现象。
3
产品生产工艺流程是否合规
工艺流程顺序合理，无交叉污染、感染。清洁区、准清洁区、一般区符合卫生标准。污染防治和废物处理符合环保要求。
雅诗兰黛COC社会责任验厂资料准备清单
1.《工资及福利管理程序》程序文件，以及确 认是否有按程序文件要求执行 2.该政策文件的培训记录
人力资源部 财务部
OK
3 政府最低工资规定
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
最低工资政府红头文件
人力资源部
OK
4 加班工资政策
1.《工资及福利管理程序》程序文件，以及确
认是否有按程序文件要求执行
人力资源部
OK
2.该政策文件的培训记录
5 薪资签收记录
人力资源部
人力资源部 AP中心
人力资源部
OK
OK
OK
OK OK OK OK 生产许可证已 过期，待重新 提供新的许可 证
电梯使用标志 维保单位已过
期18-6-30 OK OK OK OK OK OK OK
药箱药品欠缺 OK
OK
待报告 OK
结社 自由
1 自由集会结社方针
自由集会结社方针
人力资源部
OK
雅诗兰黛COC社会责任验厂资料准备一览表
NO
检查项目
提供证据
责任部门 准备完成日期 跟进情况
一般
1 营业执照
营业执照复印件
体系部
OK
2 公司组织架构图
包含营业执照下面所有部门（含AP中心）的公 司组织架构图
人力资源部
OK
3 厂房平面图
厂房3层各层车间位置的平面图
体系部
OK
4 厂纪厂规
员工手册
人力资源部
人力资源部
OK
2.该政策文件的培训记录
10 环境监测计划
噪声、废气、废水检测报告
人力资源部
OK
11 环境法律法规清单
法律法规清单
体系部
欧莱雅验厂清单【范本模板】
欧莱雅验厂资料（一）工厂社会审计建议以下法律和规定只是为工厂社会审计提供一个指导方针。
本文件不包含任何法律和规定。
工厂须查验本身或欧莱雅验厂、BIG LOTS验厂资料分析列表工厂自检表1、工厂划定最低工作春秋是多少？2、有无针对学龄儿童的工作经验强化培训计划？3、对不满18周岁的工人是否有限制?4、工厂采用什么措施确定工人的春秋？5、所有的工人是否自愿工作?工厂如何确保所有工人都是自愿工作?6、工厂是否有囚犯或被戎行或当地政府委派的工人?7、放工时工人是否可以自由离开工厂?8、警卫是否只是负责工厂的财产和运作的安全？假如是，那他们的职责是什么?9、工人是如何招聘进来的？10、工人行为不当或表现不佳，采取什么处罚机制？11、工厂的招聘是否基于春秋、性别、种族、性取向、政治归属和国籍？12、熟手工人的最低工资是多少？非熟手工人？13、工人工资通过什么方式支付？现金、银行转账和支票等14、工人的工资是计件、计时或月薪?15、工人上班是否要打卡？16、多久发放一次工资？17、工人工资是否有扣除项?有什么扣除项？它们是怎样存档的？18、有无工人欠公司的钱？19、工厂提供工人什么补助或津贴？房补、餐费、交通费、卫生保健费、儿童保育费、病假工资、突发事件假期、产假、经期假、有薪年假、宗教节假日、社会保险等？20、补助或福利是否算进最低工资？21、是否有分红计划？22、培训期间工人是否有工资？23、加班有加班费吗？24、最长连续工作多久才有休息？25、工厂工作时间多长？26、工厂有几班制？每个班次工作时间多久？27、加班费如何计算？28、工人均匀每周加班时间是多少？29、天天正常工作时间是多少？30、工人每周最多上班时间为多少小时？31、工人是否天天有用餐的时间？32、工人是否天天有休息的时间？假如有，天天几回,每次多长时间、33、工人可以把工作带回家做吗？34、工厂是否有急救药箱？35、工厂是否有受过培训的急救员?36、工厂是否提供工人有关健康安全的培训？37、工厂是否有灭火器或喷洒系统？38、多于两层的楼房是否有逃生通道？39、是否免费为工人提供工人防护用品？40、是否限制工人饮用水?41、工厂有多少功能完好的洗手间？男女厕所分别有多少?42、工厂是否有透风和照明系统?43、所有楼层的每个班次是否都有主管在场？每个班次有几个主管？44、是否答应工人参加工会？45、是否提供工人宿舍？假如有，是工厂自己的仍是在外面租赁的？46、宿舍有几栋？每栋住多少工人？47、每间房住几名工人？48、每个工人的入住空间多少？49、男女宿舍是否分开?50、每个工人是否拥有自己的床位？51、宿舍是否张贴了疏散图和逃生标示？52、宿舍所有楼层是否均有灭火器?53、高于两层的宿舍是否有逃生通道？54、易爆物品是否储存在宿舍或与宿舍相连的厂房内？55、宿舍是否举行过消防演习？56、男女厕所数量多少？57、是否提供饭堂和洗衣举措措施？58、工厂是否扣除以下用度？住宿、餐费和交通用度？59、进出宿舍是否有控制？60、是否有宵禁?61、员工是否可以自由进入宿舍？62、员工是否自由使用饮用水？63、工厂在环保方面采取什么措施（废水处理、空气净化和危险品处理）？64、是否有外发？假如有外发，请把具体的信息列出？。
化妆品生产送检材料目录及标准
化妆品生产送检材料目录及标准本文档为化妆品生产企业提供了化妆品生产送检的材料目录及标准。
该目录包括了化妆品生产企业应准备和提交的各类材料，以确保产品的质量和安全性符合相关法律法规的要求。
一、基本材料1. 产品配方：包含产品的配方成分及比例。
2. 原辅材料清单：列出产品所使用的所有原辅材料及其供应商信息。
3. 配料操作记录：记录产品配料时的操作流程及相关数据，例如温度、时间等。
二、生产工艺1. 生产工艺流程图：详细描述产品的生产工艺流程及各个步骤的操作要点。
2. 设备清单：列出用于生产过程的设备清单及设备验证记录。
三、质量控制1. 原辅材料质量检验报告：包括供应商提供的原辅材料的质量检验报告。
2. 中间产品质量检验记录：记录产品生产过程中各个阶段的中间产品质量检验数据。
3. 成品质量检验报告：包括产品生产完成后的最终成品质量检验报告。
4. 质量控制记录：记录产品生产过程中的质量控制活动及相关数据，包括温度、湿度、消毒记录等。
四、安全性评估1. 成分安全性评估报告：产品原辅材料成分的安全性评估报告。
2. 稳定性测试报告：包括产品在不同环境条件下的稳定性测试结果。
3. 皮肤刺激性测试报告：通过皮肤刺激性测试评估产品对皮肤的刺激程度。
五、其他材料1. 产品标签及说明书：包括产品标签和说明书的样本。
2. 产品包装规格和材料：包括产品的包装规格及所使用的包装材料。
以上为化妆品生产送检材料目录及标准的简要介绍。
化妆品生产企业在进行产品送检时，应按照以上要求准备并提交相关材料，以确保产品的质量和安全性符合相关法律法规的要求。
采购需供应商提供资料的目录
药品采购药品时，应当索取下列有效证件：企业资料：1、企业营业执照复印件。
2、企业经营（生产）许可证复印件。
3、GSP（GMP）证书。
4、税务登记证复印件5、组织机构代码证复印件6、商标注册证复印件。
7、法人委托书、业务员身份证及上岗证。
8、质保协议。
9、中国商品条码系统成员证书10、体系调查表。
产品资料：1、产品生产许可批件复印件。
（批件过期的需加提供药品再注册受理件）2、产品质量标准。
3、是新药的提供新药证书。
4、有效法定报告书。
5、物价批文。
6、包材备案批件及实样。
所有复印件均应加盖原件持有者的印章。
保健食品采购保健食品时，应当索取下列有效证件：企业资料：1、营业执照复印件。
2、企业卫生许可证复印件。
3、生产企业保健食品GMP证书。
4、税务登记证复印件5、组织机构代码证复印件6、商标注册证复印件。
7、法人委托书、业务员身份证及上岗证。
8、质保协议。
9、体系调查表。
10、中国商品条码系统成员证书产品资料：1、保健食品批准证书复印件。
2、生产企业卫生许可证复印件。
3、产品质量标准。
4、有效法定报告书。
5、物价批文6、包材备案批件及实样。
所有复印件均应加盖原件持有者的印章。
食品采购食品时，应当索取下列有效证件：企业资料：1、营业执照复印件。
2、生产企业全国工业产品生产许可证复印件。
（QS证）3、《食品流通许可证》或《企业卫生许可证》复印件。
4、税务登记证复印件5、组织机构代码证复印件6、商标注册证复印件。
7、法人委托书、业务员身份证及上岗证。
8、质保协议。
9、体系调查表。
10、中国商品条码系统成员证书产品资料：1、生产企业卫生许可证复印件。
（必须有该品种生产厂家的卫生许可证）2、产品质量标准。
3、有效法定报告书。
4、物价批文5、包材备案批件及实样。
所有复印件均应加盖原件持有者的印章。
化妆品采购化妆品时，应当索取下列有效证件：企业资料：1、营业执照复印件。
2、化妆品生产企业卫生许可证复印件。
3、生产企业全国工业产品生产许可证复印件。
客人验厂各部门需要准备的资料
客人验厂各部门需准备的资料本次客人验厂，请各部门积极做好相关准备工作，以下为各部门需要准备的资料及注意事项，请在4月5日前提前准备，确保此次验厂顺利：一、人力资源部：1、公司员工明细及员工培训手册。
2、新进员工岗前培训记录。
3、公司年度培训计划。
4、公司组织架构图。
5、ISO认证证明书。
6、公司抬头及相关营业执照。
二、行政部：1、公司安全、消防演戏、突发事件处理等应急管理。
三、采购部：1、合格供应商名单。
2、供应商评估报告。
3、供应商ROHS协议、报告提供。
4、采购订单管理。
四、生产部：1、生产现场6S管理、SOP的完善。
2、不良品区域划分、标识。
3、生产日报、周报、月报、不良统计等报表。
4、物料的区分、标识、工治具整理。
5、年度生产及品质目标达成率。
6、机器设备维修、保养记录（设备管理程序）。
五、仓库组：1、物料摆放、储存管理。
2、不良品仓及区域划分、标识。
3、仓库温湿度、消防安全管控。
4、仓库物料收发及成品出货流程。
六、拓展部：1、客户满意度调查报告。
2、客户退货、投诉等处理报告。
3、接单管理、订单评审、交期确认等流程。
4、相关行业法律、法规及市场调查等资料收集管理。
5、客供品及样品管理。
6、物流运输管理程序。
七、开发部：1、设计和开发策划。
2、设计和开发过程控制。
3、设计开发目标达成率。
4、产品变更管理。
5、新产品、更新换代产品可靠性评估及验证。
八、品管部：1、质量管理手册。
2、来料检验流程及检验指引、检验报告。
3、首件确认文件指引及检验报告。
4、制程检验流程及检验指引、检验报告。
5、包装检验指引及检验报告。
6、成品检验流程及检验指引、检验报告。
7、不合格品管理程序。
8、客人投诉及改善计划报告。
9、成品出货合格率的统计报告。
10、测量仪器校正记录。
11、公司每年一度的内审、管审记录。
制订：日期：。
曼秀雷敦验厂相关资料
你好！如谈，我司预计下周四（6.30日）到贵司工厂审核，此次参与审核的主要有质量部、研发部和采购部的相关同事共3-4人，预计上午10-10:30到厂。
各部门需审核的内容如下，请先做好相关准备，详细行程下周确认后告知，请悉，谢谢！质量部审核内容：1、由供应商简介：内容包括企业性质、经营范围、组织架构、质量部组成和人员比例，生产流程简介等等；2、现场进行参观，包括仓库、生产现场（未来预计合作的生产线）、检验室等；3、文件及管理体系的了解，供应商需提供以下资料：3.1供应商需提供的证件资料：营业执照、组织机构代码证、税务登记证、生产许可证及供应所在行业需要特定申领的各项许可证、各种管理体系认证证书。
请提供正本进行验证，并提供1份复印件加盖公章；3.2提供3个批次产品的生产过程记录、质量检验记录等资料。
3.3 提供组织架构图，并提供质量部及其负责人的职责、生产部及其负责人的职责说明；3.4 提供年度培训计划，培训记录。
3.5提供车间环境及设备清洁相关SOP及清洁记录。
3.6提供仓库、车间防虫害控制相关操作SOP及相关操作记录。
3.7提供仓库物料管理规程、SOP及相应的操作记录。
3.8提供车间主要设备维修、点检记录。
3.9提供检验室精密仪器、计量仪器仪表的管理制度及校正记录。
3.10提供来料检验记录、产品检验放行记录。
3.11提供标准版的管理制度及相应操作记录。
3.12提供不合格品、废品相关管理规程及操作记录。
3.13提供物料供应商的管理相关制度及相应操作记录。
3.14提供质量理文件和生产管理文件及记录，偏差和变更管理文件和记录。
3.15提供退货处理、返工方面管理制度及相应操作记录。
研发部审核内容：1、技术部架构（研发人员数量，各自负责领域）2、新产品开发流程（将来开发产品时的沟通窗口、信息传递模式等）3、内控标准（所能做到的公差范围等）4、检验设备5、包材工艺（印刷工艺，正、背面处理等）6、主要包材类型（化妆品？药品？还是？）7、常用的标签材质采购部审核内容：1、新产品开发流程（包括开发流程和后续下单流程）以及对接窗口，开发时限等；2、上游原材料、油墨等的供应来源和供应稳定性；3、生产及检验设备（产能等）；4、生产工艺（印刷、表面处理、除胶工艺、卷装等）5、产品类型和主要客户群等；6、其它内容；。
客户验厂审核资料清单
序号资料内容1质量手册、程序文件2管理评审、内部过程审核、内部体系审核资料整理，需收集整改证据3公司管理评审确定的改善项目和持续改进项目的完成情况跟踪4顾客抱怨汇总和分析，月抱怨次数、PPM、退货数量的统计和分析（PDCA闭环）（8D报告列出清单，需把分析后的结果纳入到PFMEA中，是否有永久措施需纳入到CP中的）针对顾客抱怨需定期对员工进行培训，需有培训记录5审核当天生产的产品的控制计划与检验指导书一致6产品审核计划与实施记录7检具管理现有检具清单，摆放：定置定位、清洁有序认可报告，需有纸质版，相关部门会签（项目开发部、工艺）作业指导书齐全，损坏需更换，检查员检查方法8样件管理(包含标准样件、极限样件、单工序样件)样件清单样件标识，需在有效期内样件存放，定置定位，清洁有序，样件认可报告，需有纸质版，顾客认可，相关部门会签（项目开发部、工艺）定期重新认可9过程检验现场检验指导书的存放，要求清洁有序、易于检索按检验指导书要求对生产过程进行首件、过程检查，巡检记录需及时，清晰，每月存档首件的检验标识、摆放哪些过程需进行SPC监控，需有数据收集记录，操作者和检查员需了解方法，每月进行测算CPK10不合格品的管理生产过程、成品、顾客处的不合格品处理，需有评审，按评审意见处置，评审和处置需有记录如返工返修需有再次检验的记录每天、每周、每月的不合格品统计分析，针对重大的缺陷需跨部门会议，制定措施，跟踪措施完成情况，必要时需提交PFMEA，更改CP11原材料检验指导书，检验记录、报告针对原材料不合格的反馈和处理，后续跟踪供应商审核，供应商质保协议、目标协议和监控12供方的PPAP资料13量检具的管理：量检具清单定期检定计划，检定报告，合格标签，在有效期内，MSA分析报告14APQP文件包（准备1-2套完整的APQP资料）15顾客要求的识别和落实16设计更改、工程更改的管理（满足顾客要求，并需对更改进行评审，对相关工作的完成情况进行跟踪，供方参与）变更履历17正式投产前项目移交工作流程案例18供方PPAP，供方首件、首批认可报告19技术文件的管理（图纸、技术标准、BOM、设变、APQP文件、控制计划等）20定期更新FMEA(收集顾客抱怨、过程不良等信息)21测量室平面布置图、测量室环境监控测量设备指导书测量设备每天使用前需点检，需有记录测量设备的维护保养计划，记录22公司KPI指标完成情况跟踪结果（针对未达标项和内部过程质量须有原因分析和整改措施，措施跟踪等）第 1 页，共 3 页23公司KPI：人员离职率、出勤率、特殊人员资格认定率统计，对未达标的要进行分析，制定措施，跟踪措施完成情况（PDCA闭环）24岗位描述(与生产和产品质量相关的岗位均需有)25员工激励文件、激励记录（合理化建议、采纳、奖励）26员工培训计划、记录和考核27员工素质矩阵图(需定期更新）需公示在生产现场，应考虑到缺勤时的顶岗计划28操作人员需开展具有针对性的培训，每年都需有一次计划性的培训，以保持员工的素质要求。
客户审厂提供的资料清单
客户审厂——各部门资料准备清单相关说明：1、证书类资料需在有效期内；2、四级记录表格必须经文控中心受控，并填写标准、清晰；3、有下划线的为需提供的记录名称；4、红色为关键资料；5、资料准备要求，距审厂日期3-6个月内的资料，各部门分类文件夹保存；一、体系文件〔由文控中心提供〕：1、体系的有效证书；2、质量手册；3、体系二级、三级、四级文件清单；4、质量体系内审报告及相关资料；5、质量体系管理评审报告及相关资料；6、客户满意度调查报告;7、年度质量目标及其分解；二、设计控制〔按CY/QP-(HQ)TE-001?设计和开发控制程序?，由技术中心提供〕：1、技术中心负责人填写?设计任务书?或销售部申请的?立项申请书?；2、工程小组编制的?工程进度方案表?；3、?制样单?；4、设计输出：相关技术文件、图纸等；5、?设计开发评审报告?；6、?设计开发验证报告?；7、?设计开发确认书?或?客户确认书?；三、供给商引进控制〔按CY/QP-(HQ)PU-011?供给商引进管理流程?，由物控中心提供〕：1、?供给商调查表?、?供给商引进申请表?；2、?供给商评鉴工程评分表?；3、?供给商实地评鉴报告?；4、?首样确认单?及?小批量确认报告单?；5、?供给商确认表?；6、?合格供给商目录?；7、?合作协议?和?质量保证协议?、?廉洁协议?、?材质保证协议?；四、采购过程控制〔按CY/QP-(HQ)PU-001?采购控制?，由采购部提供〕：1、?采购方案表?；2、?采购合同?或?购销合同?；3、?到料情况统计表?4、?采购方案变更通知单?；五、设备控制〔由两地工程部或品管部提供〕；1、计量设备清单和台账；2、?设备内校检定规程?及?计量设备周期检定记录?；3、?设备保养规程?及?设备保养记录?；4、?设备维修记录?；5、设备外校证书；六、人力资源管理控制〔由两地人力资源部提供〕；1、?年度培训方案?；2、?关键岗位人员培训和考核管理方法?及?关键岗位人员培训和考核记录?，注：有些需要培训教材；3、?培训效果调查表?；七、来料检验管理控制〔由两地品管部提供〕；1、?物料送检单?2、?来料检验记录?3、?来料检验控制程序?；4、?来料检验作业指导书/卡片?；5、?来料不合格改善通知单?；6、?来料检验标识?；7、检验设备的?点检记录表?和?保养记录表?;8、关键原材料的材质证明或保证书、SGS报告。
验厂准备资料清单
最全面的社会道德责任验厂准备资料清单、要求、注意事项及员工访谈问答题一、资料清单1、营业执照。
2、税务登记证及国税 / 地税副本。
3、社会保险登记证及社保费征缴收据（凭证及名单）。
4、当地最低工资证明。
5、出入境检验 , 报检 , 检疫单位登记证书。
6、员工登记表及花名册。
7、未成年工登记证及未成年工健康检查表。
8、劳动合同。
9、一年内的考勤记录（含工作／休息时间）。
10、相关的一年内工资（含工资计算方法）。
11、员工离职记录。
12、最新版本的当地劳工法。
13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书（已批覆）。
14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/ 消防设备及数量清单。
15、负责消防管理的人员证书考取，消防知识培训及员工的急救员训练证书。
16、安全主任资格证书及厂方委任书。
17、排污许可证 / 环保许可。
18、特种作业操作证 ( 电工安装维修 )/ 电梯操作人员资格证。
19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录。
20、生产与安全检查合格证。
21、电器系统检验合格证( 包括任何电动升降机 ) 。
22、卫生许可证（厨、膳）及厨、膳工作人员健康证明。
23、排污许可证／环保证。
24、其它 ( 备注 : 工业安全证 , 检厂证 , 工程证 .... 等等 ) 。
25、劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等。
26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引（包括化学成份数据表）使用制度及台账储存量。
27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等）。
28、设备操作规程及及检查记录。
29、生产记录 ( 包括部门收发记录 / 生产日报表 / 每月生产数 / 件员工每日生产票据 ) 。
30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊疗记录（包括生病及产检记录）。
31、所有电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器设备等要有防护装置。
32、消防逃生图（含工厂走火及防火设施安置图）、应急灯、安全出口标示。
合格供方需提供文件清单参考模板
合格供方需提供文件清单参考模板
各友好合作单位，非常感谢贵公司长期以来对_____、科思化学_________有限公司的鼎力支持，因公司体系认证需要贵公司如实填写：供方质量能力调查表（此为生产企业填写）或供方（中介商）质量能力调查表（此为贸易公司填写）、环境安全保护协议书、信息反馈单，并加盖公章后连同贵公司如下最新证书复印件：
1.三证合一的营业执照副本复印件；
2.安全生产许可证或危化品经营许可证，易制毒供应商需提供非药品类易制毒经营备案证明（最新年检的副本）：生产企业必须提供安全生产许可证；
3.体系认证证书；
4.化学品安全技术说明书（最新，需中文）；
5.化学品安全标签（最新）。
顺颂商祺！
___________有限公司
年月日。
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序号 1 1.1 2 2.1 2.2 2.3 2.4
2.5
3 4 5 5.1 6 6.1 6.2 7 7.1 7.2 7.3 8 8.1 9 9.1 10 11 12 12.1 13 13.1 13.2 13.3 14 14.1
文件/记录 《质量管理手册》《管理评审制度》 质量目标回顾及改进记录、《管理评审记录》 《人事管理制度》/《人力资源管理及培训程序》 公司组织架构简图(含部门和人数）、质量部组织架构详图（含分工和人数） 《关键岗位清单》 《培训计划》 《培训记录》《检验人员培训记录》 特种设备操作证（叉车、压力容器）、危化品从业管理证书、安全生产管理证书 、 内审员证书、计量管理员证书、内校员的证书、 微生物检验员证书、检验员证书 《文件管理制度》 《记录管理制度》 《检验管理制度》 《来料检验标准》、《过程检验标准》、《成品检验标准》 《放行管理制度》 来料、过程、成品《原始检验记录》 《不合格数据调查表》（OOS、OOT调查表） 《实验室管理制度》 试剂、培养基的购买记录 《试剂或培养基配制记录》 《检验设备清单》 《检验仪器操作规程》 《仪器使用记录》《检测设备维修及保养记录》 《抽样管理规定》 抽样相关记录 《产品批次追溯制度》 《标准品管理制度》 《留样管理制度》 《留样登记表》《留样借阅登记表》 《不合格品管理制度》 年度《不合格清单》 《不合格报告》 《不合格产品的处理记录》 《返工操作流程》 《返工工艺单》
《设备采购记录》 《设备验收安装记录》 《设备验证记录》 《设备设施布局图》 《设备保养计划》 《设备保养记录》 《设备日常检查制度》 《设备日常检查记录》 《设备故障维修记录》 《生产设备操作规程》 《生产设备操作记录》 《生产设备清洗消毒制度》（内包材及有微生物风险的原物料/产品的供应商） 《设备清洗消毒制度》 《生产物料/投料确认记录》 《清场/清洁消毒记录》 设备清洗消毒程序 《设备清洗消毒验证记录》 生产作业指导书 《生产运行记录》/《生产批记录》 《产后清场记录》
《返工产品的检验记录》
抽检
《纠正及预防管理制度》
必检
《纠正预防报告》
抽检
年度《合格率/不合格率统计分析报告》
必检
《计量管理制度》
必检
《计量设备台账》
必检
设备计量证书
抽检
《内部校准规程》
必要时
内部校准记录
必要时
《投诉与召回管理制度》
必检
召回演练记录
必检
《客诉报告》
抽检
客诉相关的《纠正预防报告》
抽检
年度《客诉清单》、《客诉率统计表》
必检
年度《顾客满意度调查报告》
必检
《内部审核制度》 内审相关记录：首/末次会议、《审核计划》、《审核发现》、《内审整改报告》 、《审核报告》等 外部审核相关记录
必检 必检 抽检
《生产卫生制度》
必检
各环节的《清洁记录》
抽检
《环境监测报告》车间环境监测计划及记录
必要时
《生产用水报告》生产用水监测计划及记录
必要时
《虫害控制程序》
必检
《虫害公司合同资质》
必要时
《虫害控制设施布局图》
必检
《虫害控制记录》
抽检
《分析预防记录》
抽检
《环评报告》
必检
《废水、废气、废弃物管理制度》
必检
《废水排放记录》
抽检
《废气排放记录》
抽检
《废弃物处理记录》
抽检
《委外合同》《供应商资质》
必要时
《安全管理制度》
必检
安全管理制度相关记录
《采购管理制度》
必检
原料的索证索票
抽检
不合格原物料的投诉记录
抽检
《仓库管理制度》
必检
《仓库收货检查记录》
抽检
《仓库发货检查记录》
抽检
《仓库环境监测记录》
抽检
《生产工艺控制制度》
必检
《产品生产工艺书》
抽检
《工艺变更记录》
抽检
《生产过程控制程序》
必检
《设备设施管理制度》
必检
30.1 30.2 30.3 30.4 30.5 30.6 31 31.1 31.2 32 32.1 33 33.1 33.2 33.3 34 34.1 35 35.1 35.2
供应商名称
供应商地址
供方产品类型
客户产品
总人数
质量人员
技术人员
质量联系人
电话
质量体系认证： □ ISO 9001 □ISO 14000 其他：
证照要求：□营业执照 □组织机构代码 □质量体系证书 □印刷许可（印刷类需要） □其他： 公司简介：
以下是需要准备的文件及记录清单
（必检——必须提供；抽检——提前准备，根据审核过程相关性提供；必要时——有相关行为，需要提供；没有相关行为可不提供） （准备的文件和记录可以是一一对应的，也可以多种规定整合的文件，文件名可不相同，内容包含即可。）
抽检
《消防设备点检记录》
抽检
《产品设计开发程序》
必检
客户产品开发相关记录：
必检
《立项报告》/《新品开发评审记录》
抽检
《开发计划》
抽检
开发过程各阶段的《性能测试/验证记录》
抽检
《变更记录》
抽检
《客户确认函》
抽检
《供应商管理程序》
必检
供货商准入审核资料
抽检
《合格供应商名录》
必检
合格定期供应商考核记录
抽检
抽检 抽检 抽检 必要时 抽检 抽检 必检 抽检 抽检 抽检 抽检 必要时 必检 抽检 抽检 抽检 抽检 抽检 抽检 抽检
审核要求 必检 必检 必检 必检 必检 抽检 抽检
当前状况
责任部门
抽检
必检 必检 必检 抽检 必检 抽检 抽检 必检 抽检 抽检 必检 抽检 抽检 必检 抽检 必检 必检 必检 必检 必检 必检 抽检 抽检 必检 抽检
要求完成时间
14.2 15 15.1 15.2 16 16.1 16.2 17 17.1 18 18.1 18.2 18.3 18.4 18.5 19 19.1 19.2 20 20.1 20.2 20.3 21 21.1 21.2 21.3 21.4 21.5 22 22.1 22.2 22.3 22.4 23 23.1 23.2 24 24.1 24.1 24.2 24.3 24.4 24.5 25 25.1 25.2 25.3 26 26.1 26.2 27 27.1 27.2 27.3 28 28.1 28.2 29 30