第一章 跨国公司概述
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1第一章跨国公司概述 共16页
+1482
装 制成品 美 国 配
+1633
制 造 制成品 其它地区
2.按经营结构分类 横向型跨国公司 垂直型跨国公司 混合型跨国公司
3、按决策行为分类 民族中心型公司（Ethnocentric Corporations）
多元中心型公司（Polycentric Corporations）
二、跨国公司的定义标准
结构标准 行为标准 业绩标准
三、联合国的定义
指在两个或更多的国家的实体所组成的公营、 私营或混合所有制企业，不论此等实体的法 律形式和活动领域如何；该企业在一个决策 体系下运营，通过一个或一个以上的决策中 心得以具有吻合的政策和共同的战略；该企 业中各个实体通过所有权或其他方式结合在 一起，从而其中一个或更多的实体得以对其 他实体的活动施行有效的影响，特别是与别 的实体分享知识、资源和责任。
END
六、跨国公司的类型
1、按经营项目分类 资源开发型跨国公司 加工制造型跨国公司 服务提供型跨国公司
跨国公司主导下的国际分工
日本、韩国 台湾地区
东南亚 澳大利亚
香港、新加 坡
资本、技术 高级零部件
-1572
初级产品 中 自然资源
-220
国 金融产品 商业服务
&
&
加 制成品 欧 洲 工
全球中心型公司（Geocentric Corporations）
七、跨国公司的经济贡献
1.对于母国来说，跨国公司的对外直接投资带动和 引发了母国大量商品、技术和劳务的输出 。
2.对于东道国来说，引进外资的同时也引进了发展 经济所必需的资本、先进的技术和管理，增加了就 业机会。
3.对于世界而言，跨国公司推动了各种生产要素在 国际间的重新配置，扩大了国际直接投资、国际贸 易和国际技术转让的规模。
装 制成品 美 国 配
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制 造 制成品 其它地区
2.按经营结构分类 横向型跨国公司 垂直型跨国公司 混合型跨国公司
3、按决策行为分类 民族中心型公司（Ethnocentric Corporations）
多元中心型公司（Polycentric Corporations）
二、跨国公司的定义标准
结构标准 行为标准 业绩标准
三、联合国的定义
指在两个或更多的国家的实体所组成的公营、 私营或混合所有制企业，不论此等实体的法 律形式和活动领域如何；该企业在一个决策 体系下运营，通过一个或一个以上的决策中 心得以具有吻合的政策和共同的战略；该企 业中各个实体通过所有权或其他方式结合在 一起，从而其中一个或更多的实体得以对其 他实体的活动施行有效的影响，特别是与别 的实体分享知识、资源和责任。
END
六、跨国公司的类型
1、按经营项目分类 资源开发型跨国公司 加工制造型跨国公司 服务提供型跨国公司
跨国公司主导下的国际分工
日本、韩国 台湾地区
东南亚 澳大利亚
香港、新加 坡
资本、技术 高级零部件
-1572
初级产品 中 自然资源
-220
国 金融产品 商业服务
&
&
加 制成品 欧 洲 工
全球中心型公司（Geocentric Corporations）
七、跨国公司的经济贡献
1.对于母国来说，跨国公司的对外直接投资带动和 引发了母国大量商品、技术和劳务的输出 。
2.对于东道国来说，引进外资的同时也引进了发展 经济所必需的资本、先进的技术和管理，增加了就 业机会。
3.对于世界而言，跨国公司推动了各种生产要素在 国际间的重新配置，扩大了国际直接投资、国际贸 易和国际技术转让的规模。
第1章 跨国公司概述PPT课件
– 2、第四波经济全球化浪潮的特点： » （1）全球化以空间的速度和规模持续发展， 世界贸易迅速增长。 » （2）发达经济体与新兴经济体间的劳动分工 和资本流动已突破“中心”与“外围”的格 局。 » （3）跨国公司在全球范围内的企业生产过程 布局达到了新水平 » （4）国际资本市场流动性加强 » （5）劳动力全球一体化水平提高
东华理工大学
第一节 跨国公司内涵
▪ 2、按决策风格分：
• （1）民族中心型跨国公司：以母国利益为基础，以 母公司为中心进行决策的公司。 – 决策的制定高度集中；国外子公司的重要职务
• （2）多元中心型跨国公司：指以东道国的特点为基 础，以国外子公司为主进行决策的公司。 – 高度决策自主权
• （3）全球中心型跨国公司：指以全球作为一个整体 制度决策的公司。 – 生产经营活动决策权不完全集中于母公司，也不 完全分散于各国外子公司。
• （4）区域中心型跨国公司：在制定决策时，不以全 球利益为出发点，而是以地区利益为出发点的公司。
东华理工大学
第二节 跨国公司的产生与发展
❖一、跨国公司的产生
▪ 1、跨国公司产生的原因
• 社会经济的不断进步和长期的发展 • 新航线的开辟和新大陆的发现 • 欧洲工业革命的产生，大大的推动了科技和经济的
东华理工大学
第一节 跨国公司内涵
– 相对、绝对指标组合法 » 海外销售总额 » 海外销售净额 » 海外资产比率 » 海外销售率 » 外贸依存度 » 投资结构水平 » 生产依存度
– 跨国指数： » 国外资产/总资产 » 国外销售额/总销售额 » 国外雇佣人数/雇员总数
东华理工大学
第一节 跨国公司内涵
东华理工大学
第二节 跨国公司的产生与发展
❖三、跨国公司的重要影响
东华理工大学
第一节 跨国公司内涵
▪ 2、按决策风格分：
• （1）民族中心型跨国公司：以母国利益为基础，以 母公司为中心进行决策的公司。 – 决策的制定高度集中；国外子公司的重要职务
• （2）多元中心型跨国公司：指以东道国的特点为基 础，以国外子公司为主进行决策的公司。 – 高度决策自主权
• （3）全球中心型跨国公司：指以全球作为一个整体 制度决策的公司。 – 生产经营活动决策权不完全集中于母公司，也不 完全分散于各国外子公司。
• （4）区域中心型跨国公司：在制定决策时，不以全 球利益为出发点，而是以地区利益为出发点的公司。
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第二节 跨国公司的产生与发展
❖一、跨国公司的产生
▪ 1、跨国公司产生的原因
• 社会经济的不断进步和长期的发展 • 新航线的开辟和新大陆的发现 • 欧洲工业革命的产生，大大的推动了科技和经济的
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第一节 跨国公司内涵
– 相对、绝对指标组合法 » 海外销售总额 » 海外销售净额 » 海外资产比率 » 海外销售率 » 外贸依存度 » 投资结构水平 » 生产依存度
– 跨国指数： » 国外资产/总资产 » 国外销售额/总销售额 » 国外雇佣人数/雇员总数
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第一节 跨国公司内涵
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第二节 跨国公司的产生与发展
❖三、跨国公司的重要影响
第一章跨国公司概述
国家失业等
2）区域贸易协定或自由贸易区
• 200多个，三个主要的全球贸易量超过一半
• 欧洲联盟：1967年欧共体12国，1993年成立欧盟 ,现有２７个国家，总人口超过４.８亿、国民生产 总值高达１２万亿美元
• 北美自由贸易协定（NAFTA）：1994年成立，3 国；人口3.6亿，国内生产总值达6.4万亿美元。
出口：菲律宾、越南、墨西哥、委内瑞拉、马来西 亚、挪威、以色列、加拿大、中国台湾、爱尔兰 、朝鲜、匈牙利、印度、中国等
进口：朝鲜、中国、泰国、新西兰、墨西哥、以色 列、美国、买来西亚、日本等国。
Case1.1本田公司的欧盟网络
• Honda，总部日பைடு நூலகம்，研发、生产和销售遍及 150多国家，100多家子公司
企业会有很大战略优势。 例：DIN 德标, ANSI美标, BS英标, ISO国际
标准, GB国家标准
Case 1.3 ZTE and Huawei
• 比较分析： 企业持续 发展的源 泉是什么？
• 与国内经 营相比， 跨国经营 面临的机 遇和挑战
• 1 华为在英国 • 2 华为在美国
避税港
一、不征税或税率很低，特别是所得税和资本 利得税；
• 综合性：也称综合多角化型。公司内部、 母子公司分别在多个互不相关的行业从事 没有联系的产品生产和经营
GE的7个发展引擎 ：消费者金融集团、商务融资集团、能源集团、 医疗集团、基础设施集团、NBC环球、交通运输集团
4个现金增长点 ：高新材料集团、消费与工业产品集团、 设备服务集团、保险集团
三种观念
1. 按主要经营的领域和项目分可为：资源型 公司、制造业公司、服务业公司
2. 按经营结构的不同可分为：横向结构型、 垂直结构型、综合型
2）区域贸易协定或自由贸易区
• 200多个，三个主要的全球贸易量超过一半
• 欧洲联盟：1967年欧共体12国，1993年成立欧盟 ,现有２７个国家，总人口超过４.８亿、国民生产 总值高达１２万亿美元
• 北美自由贸易协定（NAFTA）：1994年成立，3 国；人口3.6亿，国内生产总值达6.4万亿美元。
出口：菲律宾、越南、墨西哥、委内瑞拉、马来西 亚、挪威、以色列、加拿大、中国台湾、爱尔兰 、朝鲜、匈牙利、印度、中国等
进口：朝鲜、中国、泰国、新西兰、墨西哥、以色 列、美国、买来西亚、日本等国。
Case1.1本田公司的欧盟网络
• Honda，总部日பைடு நூலகம்，研发、生产和销售遍及 150多国家，100多家子公司
企业会有很大战略优势。 例：DIN 德标, ANSI美标, BS英标, ISO国际
标准, GB国家标准
Case 1.3 ZTE and Huawei
• 比较分析： 企业持续 发展的源 泉是什么？
• 与国内经 营相比， 跨国经营 面临的机 遇和挑战
• 1 华为在英国 • 2 华为在美国
避税港
一、不征税或税率很低，特别是所得税和资本 利得税；
• 综合性：也称综合多角化型。公司内部、 母子公司分别在多个互不相关的行业从事 没有联系的产品生产和经营
GE的7个发展引擎 ：消费者金融集团、商务融资集团、能源集团、 医疗集团、基础设施集团、NBC环球、交通运输集团
4个现金增长点 ：高新材料集团、消费与工业产品集团、 设备服务集团、保险集团
三种观念
1. 按主要经营的领域和项目分可为：资源型 公司、制造业公司、服务业公司
2. 按经营结构的不同可分为：横向结构型、 垂直结构型、综合型
第一章跨国公司概述1
第一章、 第一章、跨国公司概述
行为特性标准。 行为特性标准。行为特性指企业在经营和决策时的心 思维方法和策略（战略）取向。 态、思维方法和策略（战略）取向。就跨国公司来讲 是否具备全球经营战略。 是否具备全球经营战略。是指跨国公司应实行全球化 经营战略，公司最高决策从公司整体利益出发， 经营战略，公司最高决策从公司整体利益出发，以全 球范围内利润最大化为目标， 球范围内利润最大化为目标，而不是局限于某地区市 场的盈亏得失。美国经济学家霍华德·巴尔马特认为， 场的盈亏得失。美国经济学家霍华德·巴尔马特认为， 企业是否能从国内公司成长为具有严格现代意义的跨 国公司，必须以其战略决策的取向作为重要标准， 国公司，必须以其战略决策的取向作为重要标准，只 有那些实现了全球取向战略决策， 有那些实现了全球取向战略决策，实行全球系统化决 策的企业才能称得上是真正的跨国公司。 策的企业才能称得上是真正的跨国公司。
第一章、 第一章、跨国公司概述
二、跨国公司判断标准 对于跨国公司的定义，可以从结构性标准、 对于跨国公司的定义，可以从结构性标准、营业实绩 标准和行为特性标准来理解。 标准和行为特性标准来理解。人们对于跨国公司定义 的理解的不同， 的理解的不同，主要是由于各自依据不同的标准或尺 度来下定义的缘故，现将最流行的标准简述如下： 度来下定义的缘故，现将最流行的标准简述如下： 结构性标准：凡采用“地区分布”“ ”“生产或服务设 结构性标准：凡采用“地区分布”“生产或服务设 ”“所有权 所有权” 施”“所有权”等作为划分跨国经营与国内经营的尺 都属于结构性标准。 度，都属于结构性标准。
第一章、 第一章、跨国公司概述
（2）所有权。是否包括两国或多国合 所有权。 资的公司。多国所有者很重要。 资的公司。多国所有者很重要。 决策和控制。 （3）决策和控制。主要指能否将国外 企业视为子公司（所有权控制、 企业视为子公司（所有权控制、非 股权控制）。 股权控制）。
第一章 跨国公司概述
跨国公司经营与管理
徐常萍 changpingxu@
第一节 跨国公司的含义与经营特征
一、跨国公司通常要经历的三阶段：
本土化经营阶段 跨国化经营阶段
——“出口型企业”（Export Enterprise）
——为各地子公司设立地区总部，母公司对各地区总部实 行分权管理，而地区总部对区域内子公司实行集中管理。
跨国公司提高跨国化指数，实现公司战略全球化
第二节 跨国公司的形成与发展
一、早期跨国公司的形成与发展
17、18世纪，伴随新航线和新大陆的发现，出现 了特权贸易公司。
——以经营贸易和航运业为主，逐步扩大到银行和金
融业。具有了跨国公司的某些特征。
欧洲工业革命之后，广泛使用机器生产的股份公司 转向大规模的生产性投资。
原则上不具有法人地位
合伙契约是基础，规定了合伙人的权利和义务
合伙人对企业的债务负清偿责任，即以个人财产作
为合伙企业的担保
股份制公司
——依照公司法制定的程序设立的、以盈利为目的的企业。三 种形式：无限责任公司、有限责任公司、股份有限公司
具有独立的法律人格
公司资产与股东个人的财产在法律上是分离的
法律特征：
1.母公司实际控制子公司的经营管理权。
2.母公司以参股或非股权安排行使对子公司的控制。
3.母公司对子公司承担有限责任。
（二）分公司（Branch）
定义：是总公司的分支机构。 法律特征：
1.不具有法人资格。 2.由总公司授权开展业务，自己没有独立的公司名称 和章程。
3.没有独立的财产，其所有财产属于总公司并列入总
徐常萍 changpingxu@
第一节 跨国公司的含义与经营特征
一、跨国公司通常要经历的三阶段：
本土化经营阶段 跨国化经营阶段
——“出口型企业”（Export Enterprise）
——为各地子公司设立地区总部，母公司对各地区总部实 行分权管理，而地区总部对区域内子公司实行集中管理。
跨国公司提高跨国化指数，实现公司战略全球化
第二节 跨国公司的形成与发展
一、早期跨国公司的形成与发展
17、18世纪，伴随新航线和新大陆的发现，出现 了特权贸易公司。
——以经营贸易和航运业为主，逐步扩大到银行和金
融业。具有了跨国公司的某些特征。
欧洲工业革命之后，广泛使用机器生产的股份公司 转向大规模的生产性投资。
原则上不具有法人地位
合伙契约是基础，规定了合伙人的权利和义务
合伙人对企业的债务负清偿责任，即以个人财产作
为合伙企业的担保
股份制公司
——依照公司法制定的程序设立的、以盈利为目的的企业。三 种形式：无限责任公司、有限责任公司、股份有限公司
具有独立的法律人格
公司资产与股东个人的财产在法律上是分离的
法律特征：
1.母公司实际控制子公司的经营管理权。
2.母公司以参股或非股权安排行使对子公司的控制。
3.母公司对子公司承担有限责任。
（二）分公司（Branch）
定义：是总公司的分支机构。 法律特征：
1.不具有法人资格。 2.由总公司授权开展业务，自己没有独立的公司名称 和章程。
3.没有独立的财产，其所有财产属于总公司并列入总
第一章跨国公司概述
第一章跨国公司概述第一节跨国公司内涵一、跨国公司的名称和定义（一）跨国公司的名称常见的跨国公司的称谓有transnational corporations(跨国公司，一般简写为TNCs),multinational corporations(多国公司，一般简写为MNCs)以及global corporations(全球公司)，international corporations(国际公司)等。
其中使用最为普遍的是多国公司与跨国公司。
（二）跨国公司的定义1、结构标准（Structural Criterion）是指以企业从事生产经营活动跨越的地理区域和企业资产所有权作为划分跨国经营的标准与尺度。
（1）地区分布标准以跨国公司在国外进行投资或经营的国家数目作为划分的标准。
（2）所有权标准联合国经社理事会的文件认为，跨国公司的所有权形式可以是私人、国有或混合所有制。
但也有人认为跨国公司必定是国际垄断组织，是垄断资本主义所有制。
关于企业的国籍：有人（如美国的梅森诺基）认为，跨国公司或多国公司地股权应当是多国公民所有，管理也应该是多国兴的。
也有人认为跨国公司或多国公司的特征应当是无国籍性。
（如，金德尔伯格）。
（3）股权比例标准以一个企业拥有国外企业的股份多少来划分该企业是否为跨国公司。
美国法律规定，为一个企业拥有的国外企业股份或业务份额达10%以上，才算做子公司，而日本规定要达到25%，如果不足25%，必须采取非股权安排措施加以控制的公司才算子公司。
（4）生产或服务设施标准一些国际组织并不要求跨国公司的机构必须分布在6个国家以上，而更强调必须在两个或两个以上国家。
2、经营业绩标准（Performance Characteristics Criterion）是指企业在海外的资产、利润、销售额、产值和雇员人数等必须在整个企业业务中达到一定百分比以上才能称为“跨国公司”。
3、行为特征标准（Behavioral Characteristics Criterion）是指跨国公司应实行全球化经营战略，公司最高决策从公司整体利益出发，以全球范围内利润最大化为目标，而不是局限于某地区市场的盈亏得失。
第一章 跨国公司概
采用者比例
高感度人
倡 导 者
初 期 采 用 者
前 期 采 用 者
后 期 采 用 者
迟 滞 者 保 留 者
13.5%
2.5%
34%
34%
13.5%
2.5%
时间
第四节 跨国公司的经济影响
一、对世界经济的影响 （一）加速生产与资本国际化，促进生产 力发展 （二）加速了资本的国际流动，提高资金 利用效率 （三）扩大了国际贸易，促进经济增长 （四）促进科技进步，加强国际技术交流 （五）推进世界经济一体化进程
世界经济一体化(经济全球化)
什么是经济全球化? 世界各国经济无一例外地参与国际分工 和国际交换,各国经济联系日益紧密. 各国经济结合为一个相互依存的全球经 济制度的世界. 经济全球化由两个组成部分:市场全球化和 生产全球化.
市场全球化： 把历史上独特和分离的国家市场合并为 一个巨大的全球市场。（消费偏好趋同） 生产全球化： 从全球各地区筹供商品和服务，以利用 各国在生产要素（劳动力、能源、土地和资 本）上的成本和质量差异。（公司和产品国 籍的模糊化） (波音公司自制或外购决策)
三、按决策风格划分
民族中心型 多元中心型 全球中心型 区域中心型
思考:集权还是分权?
四、按主要经营的领域和项目
资源型公司 制造业公司 服务业公司
五、按不同国家
发达国家的跨国公司 发展中国家的跨国公司
2007年世界500强(名单) 2009年世界500强和中国入围名单 2009年财富世界500强落榜公司名单
跨国公司的最新发展趋势
(1)跨国公司数量急剧增长 (2)国际化和集中化经营程度不断提高 (3)投资方式多元化 (4)跨国并购强化 (5)生产经营方式不断创新 (6)美国、日本和欧洲跨国公司三足鼎立 (7)知识型投资逐渐增多。
高感度人
倡 导 者
初 期 采 用 者
前 期 采 用 者
后 期 采 用 者
迟 滞 者 保 留 者
13.5%
2.5%
34%
34%
13.5%
2.5%
时间
第四节 跨国公司的经济影响
一、对世界经济的影响 （一）加速生产与资本国际化，促进生产 力发展 （二）加速了资本的国际流动，提高资金 利用效率 （三）扩大了国际贸易，促进经济增长 （四）促进科技进步，加强国际技术交流 （五）推进世界经济一体化进程
世界经济一体化(经济全球化)
什么是经济全球化? 世界各国经济无一例外地参与国际分工 和国际交换,各国经济联系日益紧密. 各国经济结合为一个相互依存的全球经 济制度的世界. 经济全球化由两个组成部分:市场全球化和 生产全球化.
市场全球化： 把历史上独特和分离的国家市场合并为 一个巨大的全球市场。（消费偏好趋同） 生产全球化： 从全球各地区筹供商品和服务，以利用 各国在生产要素（劳动力、能源、土地和资 本）上的成本和质量差异。（公司和产品国 籍的模糊化） (波音公司自制或外购决策)
三、按决策风格划分
民族中心型 多元中心型 全球中心型 区域中心型
思考:集权还是分权?
四、按主要经营的领域和项目
资源型公司 制造业公司 服务业公司
五、按不同国家
发达国家的跨国公司 发展中国家的跨国公司
2007年世界500强(名单) 2009年世界500强和中国入围名单 2009年财富世界500强落榜公司名单
跨国公司的最新发展趋势
(1)跨国公司数量急剧增长 (2)国际化和集中化经营程度不断提高 (3)投资方式多元化 (4)跨国并购强化 (5)生产经营方式不断创新 (6)美国、日本和欧洲跨国公司三足鼎立 (7)知识型投资逐渐增多。
第一章 跨国公司概论
3．全球中心型公司 全球中心型公司既不以母公司也不以分公司 为中心，其决策哲学是公司的全球利益最大化。 相应地，公司采取集权与分权相结合的管理体制 ，这种管理体制吸取了集权与分权两种管理体制 的优点，事关全局的重大决策权和管理权集中在 母公司的管理机构，但海外子公司可以在母公司 的总体经营战略范围内自行制定具体的实施计划 、调配和使用资源，有较大的经营自主权。这种 管理体制的优点是在维护公司全球经营目标的前 提下，各子公司在限定范围内有一定的自主权， 有利于调动子公司的经营主动性和积极性。
2．多元中心型公司 多元中心型公司的决策哲学是多元与多中心， 其决策行为倾向于体现众多东道国与海外子公司 的利益，母公司允许子公司根据自己所在国的具 体情况独立地确定经营目标与长期发展战略。公 司的管理权力较为分散，母公司 、对子公司采取 分权式管理体制。这种管理体制强调的是管理的 灵活性与适应 性，有利于充分发挥各子公司的积 极性和责任感，且受到东道国的欢迎。但这种管 理体制的不足在于母公司难以统一调配资源，而 且各子公司除了自谋发展外，完全失去了利用公 司内部网络发展的机会，局限性很大。
（三）、跨国公司的三大要素
1、是指一个工商企业，组成这个企业 的实体在两个或两个以上的国家内经营业务， 而不论在哪一个产业部门经营；
2、这种企业有一个中央决策体系，因 而整个组织贯彻共同的政策，体现出企业的 全球化战略意识；
3、所属的各个实体都分享资源、信息 并分担责任。
将上面的意思综合起来，跨国公司的定义 应该是：
(三)按决策行为分类 20世纪60年代末，美国经济学家巴尔马特 从跨国公司的决策行为出发，将跨国公司分为以 下三种类型： 1．民族中心型公司 民族中心型公司的决策哲学是以本民族为中 心，其决策行为主要体现母国与母公司的利益。 公司的管理决策高度集中于母公司，对海外子公 司采取集权式管理体制。这种管理体制强调公司 整体目标的一致性，优点是能充分发挥母公司的 中心调整功能，更优化地使用资源，但缺点是不 利于发挥子公司的自主性与积极性，且东道国往 往不太欢迎此模式。
第一章 跨国公司概述 《跨国公司经营与管理》PPT课件
第二节 跨国公司的形成与发展
一、早期跨国公司的形成与发展
跨国公司由小到大，由弱到强，其经营活 动有两大特征：
第 一是业务活动的重心由各自的殖民地向 其他国家扩张；
第二是由经营商品买卖转向投资生产活动。
二、 第二次世界大战后跨国公司的发展与壮大 （一）发达国家的跨国公司
二战后，发达国家的跨国公司迅速发展。到 21世纪初，美国的跨国公司在世界500强中处 于领先地位，德国、法国和英国的跨国公司在 世界500强跨国公司中挤进前10名。荷兰、瑞 士、瑞典和比利时等国的跨国公司，也进入大 公司的行列。日本的跨国公司发展也很快。
（二）发展中国家和地区的新兴跨国公司 其特点是： 1. 合资性 2. 地区性 3. 适用性 4. 灵活性
三、21世纪跨国公司发展的新趋势
进入21世纪，跨国公司的发展进入一个新 阶段 ，其特征是：
（一）向“无边界”的全球公司发展； （二）全球公司以 全球性创新为天职； （三）全球公司采用跨国并购扩大经营规模。
中国的跨国公司是国家资本主义的性质。
（二）跨国公司的经营特征 1. 跨国公司仰仗资本经营，利用直接投资扩大经 营规模； 2. 跨国公司的技术是确保其竞争 优势的原动力； 3. 大型跨国公司综合型多种经营，能增强总体竞 争力； 4. 跨国公司努力开发核心主业，适度兼顾多元化； 5. 跨国公司借助“参与制”，扩大公司规模； 6. 跨国公司提高跨国化指数，实现公司战略全球 化。
第一节 跨国公司的含义与经营 特征
一、现代企业经营的演变与发展 跨国公司是一种企业国际化经营发展到
一定高度后的一种企业组织形式。通常要经 历三个阶段。 （一）本土化经营阶段 （二）跨国化经营阶段 （三）全球一体化经营阶段
二、跨国公司定义与划分标准
第1章 跨国公司概况
三、对外直接投资与对外间接投资 对外间接投资（ ）：以资 对外间接投资（ Foreign Indirect Investment）：以资 ）： 本增值为目的，以取得利息或股息等为形式， 本增值为目的，以取得利息或股息等为形式，以被投 资国的证券为对象的跨国投资， 资国的证券为对象的跨国投资，即在国际债券市场购 买债券， 买债券，或在外国股票市场上购买企业股票的一种投 资活动。 资活动。 对外直接投资（Foreign direct Investment，FDI）:投 对外直接投资（ ， ）投 资者以控制企业部分产权、直接参与经营管理为特征， 资者以控制企业部分产权、直接参与经营管理为特征， 以获取利润为主要目的的资本对外输出。 以获取利润为主要目的的资本对外输出。 我们可以看到， 我们可以看到，两者的根本区别在于是否取得企业的 控制权、同时参与企业的经营。 控制权、同时参与企业的经营。
在此定义中，一个跨国公司的基本条件是： 在此定义中，一个跨国公司的基本条件是： comprising entities in two or more countries，regardless of the legal ， form and fields of activities； ； which operates under a system of decision making permitting coherent politics and a common strategy through one or more decision making center； ； in which the entities are so linked，by ownership or otherwise that ， one or more of them may be able to exercise a significant influence over the activities of the others ， and in particular ， to share knowledge，resources，and responsibilities with others. ， ， 它是由两个或两个以上的国家的经济实体组成。 它是由两个或两个以上的国家的经济实体组成。 在统一的决策体系下，拥有共同战略和配套政策。 在统一的决策体系下，拥有共同战略和配套政策。 它的各个经济实体通过股权或其他方式相互联系， 它的各个经济实体通过股权或其他方式相互联系 ，它的一个或多个 经济实体能够对其它实体施加影响。 经济实体能够对其它实体施加影响。 此 定 义 反 映 了 跨 国 公 司 的 企 业 战 略 (Strategy) 和 组 织 一 体 化 (Organization Integration)的重要性。 的重要性。 的重要性
第一章跨国公司概述
精品文档
第三节 中国(zhōnɡ ɡuó)跨国 公司的发展
一、中国对外直接投资的发展(fāzhǎn) 二、中国跨国公司的发展(fāzhǎn)特点
精品文档
一、中国对外直接投资(tóu zī)的 发展 中国对外直接投资按年均流量的发展主要可以分为3个阶段
(jiēduàn) (1) 第一阶段(jiēduàn)：1982—1991年。 (2) 第二阶段(jiēduàn)：1992—2003年。 (3) 第三阶段(jiēduàn)：2004年至今。
第一章 跨国公司 (kuà ɡuó ɡōnɡ sī) 概述
精品文档
第一节 跨国公司的基本概念 第二节 跨国公司的发展(fāzhǎn)历史 第三节 中国跨国公司的发展(fāzhǎn)
精品文档
第一节 跨国公司(kuà ɡuó ɡōnɡ sī)的基本概念
一、跨国公司的定义(dìngyì) 二、跨国公司的特征
精品文档
二、中国跨国公司(kuà ɡuó ɡōnɡ sī)的发展特点
(1) 对外直接投资起步晚，增速迅猛，但尚未达到质的飞跃。 (2) 从对外直接投资存量考察中国跨国公司的主体结构，对外直接投资
的主力军是国有企业和中央企业，但其比重在逐年下降；从企业个数 考察，投资主体近年来逐渐(zhújiàn)呈现多元化格局。 (3) 从对外直接存量考察中国跨国公司对外投资的主要行业，比例较大 的行业是商务服务业，制造业比例相对较小；从中国境外企业分布行 业比例考察，制造业比例最大。 (4) 从中国跨国公司对外直接投资国别(地区)结构考察，亚洲始终是中 国企业对外直接投资的重点区域，国际避税地是中国对外直接投资最 大流向区域，对资源丰富的国家直接投资增长迅猛。 (5) 投资方式多样化，跨国并购成为最主要的方式。
第三节 中国(zhōnɡ ɡuó)跨国 公司的发展
一、中国对外直接投资的发展(fāzhǎn) 二、中国跨国公司的发展(fāzhǎn)特点
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一、中国对外直接投资(tóu zī)的 发展 中国对外直接投资按年均流量的发展主要可以分为3个阶段
(jiēduàn) (1) 第一阶段(jiēduàn)：1982—1991年。 (2) 第二阶段(jiēduàn)：1992—2003年。 (3) 第三阶段(jiēduàn)：2004年至今。
第一章 跨国公司 (kuà ɡuó ɡōnɡ sī) 概述
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第一节 跨国公司的基本概念 第二节 跨国公司的发展(fāzhǎn)历史 第三节 中国跨国公司的发展(fāzhǎn)
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第一节 跨国公司(kuà ɡuó ɡōnɡ sī)的基本概念
一、跨国公司的定义(dìngyì) 二、跨国公司的特征
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二、中国跨国公司(kuà ɡuó ɡōnɡ sī)的发展特点
(1) 对外直接投资起步晚，增速迅猛，但尚未达到质的飞跃。 (2) 从对外直接投资存量考察中国跨国公司的主体结构，对外直接投资
的主力军是国有企业和中央企业，但其比重在逐年下降；从企业个数 考察，投资主体近年来逐渐(zhújiàn)呈现多元化格局。 (3) 从对外直接存量考察中国跨国公司对外投资的主要行业，比例较大 的行业是商务服务业，制造业比例相对较小；从中国境外企业分布行 业比例考察，制造业比例最大。 (4) 从中国跨国公司对外直接投资国别(地区)结构考察，亚洲始终是中 国企业对外直接投资的重点区域，国际避税地是中国对外直接投资最 大流向区域，对资源丰富的国家直接投资增长迅猛。 (5) 投资方式多样化，跨国并购成为最主要的方式。
第1次课 跨国公司概述
二、跨国公司的形成初期（19世纪60年代 中期）
现代意义上的跨国公司于 19 世纪在欧美主要经济发达国 家出现， 这些跨国公司的形成与这些国家在19世纪以前 的海外殖民扩张、资本和商品输出有着直接的关系。 当时具有代表性的是三家制造业企业，它们是 德国的弗里德里克·拜耳化学公司(Bayer)； 瑞典的阿佛列·诺贝尔公司(Nobel)； 美国胜家缝纫机公司(Singer)。
从整体上看，全球对外投资总额增幅不大，间接 投资停滞不前，但对外直接投资绝对额却几乎增 加了两倍，而且在对外投资中所占比重有较大提 高。 西欧国家的跨国经营活动增长缓慢，而美国的跨 国公司有了长足发展并逐渐成熟起来。 尽管对外直接投资有一半仍在殖民地和经济落后 国家，但随着直接投资制造业的比重增加，对经 济发达和比较发达国家的直接投资也有所增加。 大部分海外投资分布于技术发达的新兴工业国。
（二）跨国公司的定义
现在各国的通行定义认为，跨国 公司是指在两个或两个以上国家 或地区设立生产或销售机构，并 在一个全球统一战略的指导下， 从事跨国生产与经营活动的企业。
（三）跨国公司的标准
1．结构标准 指以企业从事生产经营活动跨越的地理区域和企业 资产所有权作为划分跨国经营的标准与尺度。 2．经营业绩标准 指企业在海外的资产、利润、销售额、产值和雇员 人数等必须在整个企业业务中达到一定百分比以上 才能称为“跨国公司”。 3．行为特征标准 指跨国公司应实行全球化经营战略，公司最高决策 从公司整体利益出发，以全球范围内利润最大化为 目标，而不是局限于某地区市场的盈亏得失。
跨国公司对外投资的流向主要是经济落后的国家 和地区。例如：在1914对外直接投资累计总额中， 投向发展中国家的资金占 62.8% ，而投向发达国 家的占 37.2% 。其中，英国和欧洲其他国家主要 投向各自的殖民地和附属国。 对外直接投资的行业分布主要集中在铁路和公用 事业以及矿业、石油业及农业，这一时期制造业 所占比重仍然偏低。如：在1914年美国的对外直 接投资中，制造业仅占 18% ，而前述其他行业所 占比例却高达71%。
跨国公司管理第一章跨国公司概述17页PPT
1．股权与控制 2．企业国籍 3．资产所有权形式
(四)全球经营战略
4
第二节 跨国公司的发展历史
一、早期的跨国公司
历史上，真正的国际贸易是伴随着民族国家的兴起而出现 的。新航线和新大陆的发现，扩大了国际商业活动的可能 性。 特权贸易公司是指16、17世纪重商主义时期，由英国皇室 赐给特权，对海外殖民地贸易享有独占权利的公司，如 1600年成立的东印度公司就是17世纪至19世纪中叶英国在 印度乃至远东进行掠夺性贸易的殖民地公司。 这些公司以经营贸易和航运业为主，并逐步扩大到银行、 金融业，如1864年成立的汇丰银行等。 欧洲产业革命后，广泛使用机器生产，急切需要廉价的工 业原料，于是那些股份公司改变海外经营战略，由非生产 性投资转向大规模的生产性投资——探矿业、开发土地、 修铁路、建港口和加工装配厂。 第一次世界大战后，各国政府为了保护幼稚的民族工业， 纷纷设置贸易壁垒，如提高进口关税、设立进口配额及实 行外汇管制等，迫使原以出口为主的大公司不得不到国外 生产和销售产品，所以这段时间国外投资发展较快。
2．投资的地区分布越来越多地集中在工业发达资本主 义国家
美国跨国公司在扩张战略上向发达国家，特别是西欧发达 国家转移的主要原因有以下几点。
(1) 欧洲是当时苏联与美国争霸世界的焦点。 (2) 西欧曾是资本主义的摇篮，生产和科学技术发展水平在世 界上是较高的。
(3) 美国跨国公司宁愿把自己扩张的重点转移到欧洲发达国家， 以获得经常的高于国内的垄断利润。
9 三、近20年来跨国公司的发展及其新趋势
1990年以来全球国际直接投资额发展变化情况 如图1-1所示。
10 三、近20年来跨国公司的发展及其新趋势
近20年跨国公司国际直接投资呈现出以下几个 方面的特点。
(四)全球经营战略
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第二节 跨国公司的发展历史
一、早期的跨国公司
历史上，真正的国际贸易是伴随着民族国家的兴起而出现 的。新航线和新大陆的发现，扩大了国际商业活动的可能 性。 特权贸易公司是指16、17世纪重商主义时期，由英国皇室 赐给特权，对海外殖民地贸易享有独占权利的公司，如 1600年成立的东印度公司就是17世纪至19世纪中叶英国在 印度乃至远东进行掠夺性贸易的殖民地公司。 这些公司以经营贸易和航运业为主，并逐步扩大到银行、 金融业，如1864年成立的汇丰银行等。 欧洲产业革命后，广泛使用机器生产，急切需要廉价的工 业原料，于是那些股份公司改变海外经营战略，由非生产 性投资转向大规模的生产性投资——探矿业、开发土地、 修铁路、建港口和加工装配厂。 第一次世界大战后，各国政府为了保护幼稚的民族工业， 纷纷设置贸易壁垒，如提高进口关税、设立进口配额及实 行外汇管制等，迫使原以出口为主的大公司不得不到国外 生产和销售产品，所以这段时间国外投资发展较快。
2．投资的地区分布越来越多地集中在工业发达资本主 义国家
美国跨国公司在扩张战略上向发达国家，特别是西欧发达 国家转移的主要原因有以下几点。
(1) 欧洲是当时苏联与美国争霸世界的焦点。 (2) 西欧曾是资本主义的摇篮，生产和科学技术发展水平在世 界上是较高的。
(3) 美国跨国公司宁愿把自己扩张的重点转移到欧洲发达国家， 以获得经常的高于国内的垄断利润。
9 三、近20年来跨国公司的发展及其新趋势
1990年以来全球国际直接投资额发展变化情况 如图1-1所示。
10 三、近20年来跨国公司的发展及其新趋势
近20年跨国公司国际直接投资呈现出以下几个 方面的特点。
第一章_跨国公司概述
９０年以来代跨国公司的新发展 ９０年以来代跨国公司的新发展
１、跨国公司在世界范围的对外投资以前所未有的 速度增长 跨国公司的国际直接投资仍由美、 ２、跨国公司的国际直接投资仍由美、日、欧唱主 角，发展中国家国际直接投资的地位迅速提高 ３、跨国公司跨国化程序不断提高 ４、跨国公司并购之风此起彼伏 ５、战略联盟成为跨国公司的重要发展模式 ６、跨国公司投资加速向服务业倾斜 ７、多样化和高度专业化并驾齐驱
一、跨国公司的兴起和早期发展
1、时间从１９世纪６０～７０年代到第一次世界大战前 时间从１９世纪６０～７０年代到第一次世界大战前 １９世纪６０ ２、早期跨国公司形成的三个因素： 早期跨国公司形成的三个因素： ——技术垄断优势 ——技术垄断优势 ——避开贸易限制 ——避开贸易限制 ——争夺世界市场 ——争夺世界市场 欧洲是跨国公司的发源地， 3、欧洲是跨国公司的发源地，跨国公司首先在欧洲发达 的资本主义国家出现。其中： 的资本主义国家出现。其中： BAYER 1863年 1863年 德国拜尔 NESTLE 1867年 1867年 瑞士雀巢 UNILEVER 1890年 1890年 英国联合利华
二、两次大战之间跨国公司缓慢发展
1、缓慢发展的原因： 缓慢发展的原因： ——战争的破坏 ——战争的破坏 ——三次世界性经济危机 ——三次世界性经济危机 ——金融动荡 货币贬值、 ——金融动荡、货币贬值、通货膨胀 金融动荡、 ——卡特尔制度盛行 ——卡特尔制度盛行 美占对外投资的一、 2、英、美占对外投资的一、二位 3、制造业在直接投资中的比重上升
《华尔街日报》的一篇文章中这样写到：“在今天 华尔街日报》的一篇文章中这样写到： 全球市场上，很少有哪些产品不是中国制造的， 全球市场上 ， 很少有哪些产品不是中国制造的 ， 许多 外国制造商都发现，他们必须在中国生产产品， 外国制造商都发现 ， 他们必须在中国生产产品 ， 或者 扩大从中国的采购。中国已成为全球的制造基地， 扩大从中国的采购 。 中国已成为全球的制造基地 ， 其 产品产量巨大，品种繁多， 产品产量巨大 ， 品种繁多 ， 其低廉的价格对整个世界 市场都造成压力，从纺织品到电视机，从手机到蘑菇 市场都造成压力， 从纺织品到电视机， 都是这样。 都是这样。” 随着贴着“中国制造” 随着贴着“中国制造”标签的产品源源不断地输 中国制造”越来越响亮， 中国制造” 出 ， “ 中国制造 ” 越来越响亮 ， “ 中国制造 ” 正成为 世界许多国家生产者、 世界许多国家生产者 、 商家和消费者每天离不开的商 品。 问题： 中国制造”这一现象， 问题：对“中国制造”这一现象，你是如何看待的 ？
跨国公司概述
第一节 跨国公司的形成与发展
四、跨国公司在中国的发展 2010年世界500强企业中,已经有480多家在中国投资设厂,跨国公司在华 设立研发中心约1 400家,其中不少已在中国建立了地区总部,还有不少企 业追加投资。 500强外商投资企业的投资来源分布于30多个国家和地区,其中中国香港 特区投资企业以170余家居于首位,日本投资企业、维尔京群岛投资企业、 美国投资企业、韩国投资企业、新加坡投资企业分别以60余家、40余家、 30余家、20余家分别排在第2至第6位。欧洲地区投资企业将近70家,部分 自由港投资企业60余家,包括中国香港在内的亚洲周边其他国家和地区投 资企业超过300余家。 此外,跨国公司的投资还呈现出一些特点。首先,高新技术含量不断提高。 其次,跨国公司在华设立的研发中心越来越多,2010年跨国公司在华设立 研发中心194家,同比增长24.36%,截至2010年跨国公司在华共设研发中心 达1 400余家。最后,跨国公司投资逐渐带来了产业积聚效应,这一点在高 科技产业中显得尤为突出。
第一节 跨国公司的形成与发展
五、中国在境外的跨国公司 据商务部和国家统计局统计,截至2011年年底,经国家主管 部门核准备案的国内1.35万家投资主体在境外177个国家和 地区投资设立海外分支机构1.8万个,中资企业境外投资存 量近4 250亿美元。据中国商务部统计,截至2014年年底,中 国1.85万家境内投资者设立对外直接投资企业近3万家,分 布在全球186个国家(地区)。中国企业的国际化经营不仅使 中国在经济全球化和新的国际分工格局中占据有利地位,还 将为实现中国资本项下的国际收支平衡、缓解人民币升值 压力发挥更大的作用。
(六)建立跨国公司联盟 1.若干个势均力敌的大跨国公司相互结盟 许多大跨国公司通过发挥各自的优势形成互补关系,共同研究和开发新技术、新产 品,从单项合作发展到航空、航天、电子、汽车等部门,从生产到销售的多环节合 作。 2.发展跨国公司群 由一家大的跨国公司和一批中小跨国公司组成跨国集团通过合资企业、分包合同、 销售协议、生产协作、技术转让等多种方式联合在一起,发挥各自最具优势的方面, 提高整体竞争力。
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2.早期跨国公司形成的特点
(1) 母公司主要集中在少数强国 (2) 规模、地理分布相对较小，经营目标单一 (3) 跨国经营活动主要是对外贸易 (4) 对外投资流向主要是经济落后国家和地区 (5)对外投资行业集中在公用事业、资源类行业及农 业
二、跨国公司的发展
（一）两次世界大战期间跨国公司发展的滞缓 1. 这一期间跨国公司的发展及其对外直接投资 的特征
特许公司（Chartered Company） 英国东印度公司 1600年
2.跨国公司的早期发展（19世纪60年代中）
拜耳化学公司（Bayer）、诺贝尔公司（Nobel）、 胜家缝纫机公司（Singer）
(二)早期跨国公司形成的原因和特点 1.早期跨国公司形成的原因
(1) 生产性经营活动增多 (2) 资本积累增加 (3) 利用发明专利和技术优势 (4) 保护性贸易限制
第一章 跨国公司概述
第一节 跨国公司的定义和特征
一、跨国公司的定义 （一）跨国公司的名称
多国企业 、国际公司、国际企业 、跨国公司或跨 国企业 、全球公司和宇宙公司
1974年，联合国经社理事会
“跨国公司”（Transnational Corporations）
（二）跨国公司的定义
联合国秘书处
1978年，“凡是在两个或两个以上国家里控制有工厂、矿 山、销售机构等类似财产的所有企业。” 1986年， “在两国或更多国家之间组成的…企业实体；该 企业在一个决策体系下进行运营，…；…通过所有权或其 他方式结合在一起…分享知识、资源和责任 ”。
(一) 统一的中央决策 (二) 对外直接投资是最主要的活动形式 (三) 灵活多样的经营策略 (四) 强大的技术创新能力 (五) 具有较大的经营风险
第二节 跨国公司的构成和类型
一、跨国公司的构成
三种基本单位，即母公司、子公司和分公司 (一) 母公司、分公司和子公司的含义 1.母公司
通过拥有其他公司的股份或通过协议方式能够实际上控 制其他公司经营管理决策权的公司
1.资源开发型公司 2.加工制造型公司 3.服务提供型公司
(二)按经营结构分类
1.横向型公司
2.垂直型公司 3.混合型公司
(三)按决策行为分类
1.民族中心型公司 2.多元中心型公司 3.全球中心型公司
第三节 跨国公司的形成和发展
一、跨国公司的形成 （一）跨国公司的起源和早期发展 1.跨国公司的起源（16世纪末17世纪初）
（1）从整体看全球对外投资总额增幅不大 （2）西欧国家增长缓慢而美国有长足发展 （3）对经济比较发达国家的直接投资有所增加 （4）跨国投资范围扩大，部门增加，方式多样化 （5）跨国购并的增长快于新建投资的增长
2. 两次世界大战期间跨国公司发展滞缓的 原因
（１）战争造成投资的损失 （２）三次世界性经济危机 （３）国际货币制度混乱 （４）卡特尔制度盛行
跨国公司数目空前增加，跨国并购与外包点：
（1）对外直接投资的分布很不平衡 （2）发展中国家对外直接投资不断增加 （3）北美、欧盟、亚太三大经济圈内部投资 加强。 （4）对外直接投资向第三产业转移
（三）战后跨国公司迅速发展的原因
1. 生产和资本集中导致资本“过剩” 2. 科学技术革命和世界生产力的发展 3. 国际分工的深化和生产资本的国际化 4. 主要发达国家对国际市场的激烈争夺 5. 各国的自由化开放政策支持和鼓励 6. 发展中国家发展民族经济的要求
（二）第二次世界大战后跨国公司的迅速发展
1. 跨国公司恢复时期（战后初期至20世纪60 年代末）
跨国经营恢复发展，美国公司居于领先地位；
2. 跨国公司扩张时期（20世纪70年代初至 80年代末）
西欧和日本跨国公司迅速崛起，美国跨国公司地位下降。
3. 跨国公司加速扩张时期（20世纪90年代初 以来）
2.分公司
分公司是指母公司的直属分支机构，母公司通过业务直 接领导的方式对其加以控制
3.子公司 受控于母公司但它本身是独立法人的公司
（二）子公司与分公司之异同
子公司是独立法人，而分公司不是独立法人
1.设立方式不同 2.诉讼中的法律效果不同 3.承担债务的方式不同
二、跨国公司的类型
(一)按经营项目分类
跨国公司的定义
在两个或两个以上国家或地区设立经营实体，并在一个决 策体系的指挥下，从事跨国经营活动的企业。
（三）衡量跨国公司的标准
1.结构标准
跨越的地理区域和企业的资产所有权
2.经营业绩标准
在海外的资产、利润、销售额、产值和雇员 人数等所占比例
3．行为特征标准
实施全球化经营战略
二、跨国公司的特征