中国票据交易所系统
中国票据交易系统直连接口规范会员分册样本
内部资料, 注意保管中中国国票票据据交交易易系系统统直直连连接接口口规规范范【【会会员员分分册册】】上海票据交易所06月文档修订记录注: 变化状态: A—增加, M—修改, D—删除目录修改记录............................................................................ 错误!未定义书签。
1各业务场景报文流程 ............................................ 错误!未定义书签。
1.1会员信息新增、修改........................................... 错误!未定义书签。
1.2机构信息新增、修改........................................... 错误!未定义书签。
1.3交易员新增、修改............................................... 错误!未定义书签。
1.4新原关系更新 ........................................................ 错误!未定义书签。
2中国票据交易系统报文( XML格式) ................ 错误!未定义书签。
2.1全市场会员信息通知报文(MEM001)................. 错误!未定义书签。
2.2全市场机构信息通知报文(MEM002)................. 错误!未定义书签。
2.3全市场机构交易员信息通知报文(MEM003)..... 错误!未定义书签。
2.4全市场机构新原关系通知报文(MEM004)......... 错误!未定义书签。
2.5创立修改机构通知报文(MEM005)..................... 错误!未定义书签。
修改记录说明: [C]-创立; [M]-修改; [A]-增加; [D]-删除;1各业务场景报文流程1.1会员信息新增、修改1.2机构信息新增、修改。
中国票据交易系统直连接口规范(纸票业务分册)
内部资料，注意保管中国票据交易系统直连接口规范【纸票业务分册】上海票据交易所2019年04月文档修订记录版本编号变化状态简要说明日期变更人批准日期批准人V1.0 A 新建2017.6.8 闻名、黄继超2017.6.8 欧韵君V2.0 M 修改2017.9.30 冯达妮2017.9.30 欧韵君V2.1 M 修改2018.4.20 冯达妮2018.4.20 欧韵君V3.0 M 修改2019.4.30 冯达妮2019.4.30 欧韵君注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1 各业务场景报文流程 (6)1.1承兑信息登记 (6)1.2承兑保证信息登记 (7)1.3质押信息登记 (7)1.4质押解除信息登记 (8)1.5贴现信息登记 (9)1.6结清信息登记 (10)1.7止付或止付解除信息登记 (11)1.8信息登记类撤回 (12)1.9纸票登记信息查询 (12)1.10库存变更申请 (13)1.11保证增信申请 (14)1.12付款确认申请 (14)2 中国票据交易系统报文（XML格式） (16)2.1承兑信息登记申请报文（NCP001） (16)2.2承兑保证信息登记申请报文（NCP002） (18)2.3质押信息登记申请报文（NCP003） (20)2.4质押解除信息登记申请报文（NCP004） (22)2.5贴现信息登记申请报文（NCP005） (23)2.6结清信息登记申请报文(NCP006) (26)2.7止付信息登记申请报文(NCP007) (27)2.8止付解除信息登记申请报文(NCP008) (29)2.9止付及止付解除登记通知报文(NCP009) (31)2.10信息登记类撤回申请报文(NCP010) (33)2.11纸票登记信息查询申请报文(NCP011) (34)2.12纸票登记信息查询应答报文(NCP012) (35)2.13库存变更申请报文（NCP013） (37)2.14库存变更通知报文（NCP014） (39)2.15保证增信申请报文（NCP015） (40)2.16付款确认申请报文（NCP016） (41)2.17付款确认结果通知报文（NCP017） (44)修改记录序号修改日期修改说明1 2017-6-16 1、[M]-修改库存变更申请报文（NCP013）前置状态删除风险票据状态判断；2 2017-6-19 1、[M]-修改修改付款确认结果通知报文（NCP017）报文功能描述，报文结构增加应答标识；2、[M]-修改修改库存变更通知报文（NCP014）报文功能描述；3、[M]-修改修改库存变更申请报文（NCP013）报文处理规则；3 2017-6-20 1、[M]-修改修改止付信息登记申请报文(NCP007)报文处理规则中的判断逻辑；4 2017-6-21 1、[M]-修改修改止付信息登记申请报文(NCP007)状态前置风险票据状态为：非风险票据、挂失止付；2、[M]-修改修改付款确认申请报文（NCP016）报文功能描述和前置风险票据状态；5 2017-6-27 1、[M]-修改票据库存状态“已增信保管”替换为“已增信保证”；6 2017-7-17 1、[M]-修改修改质押解除信息登记申请报文（NCP004）报文结构“登记机构代码”的备注为：与质权行同一机构；2、[M]-修改纸票库存状态“保证增信退票移出”替换为“保证增信退票待签收”；3、[M]-修改修改业务场景报文流程图“库存变更申请”；4、[M]-修改修改贴现信息登记申请报文（NCP005）报文结构中贴入人信息的<XML Tag>为：<DsctInInf/>；5、[M]-修改修改止付及止付解除登记通知报文(NCP009)报文功能描述；6、[M]-修改修改付款确认结果通知报文（NCP017）报文结构中付款确认拒绝原因代码的属性；7 2017-8-14 1、[M]-修改修改质押解除信息登记申请报文（NCP004）报文处理规则描述；8 2017-8-23 1、[M]-修改修改结清信息登记申请报文(NCP006)报文处理规则描述、报文结构的“登记机构代码”的备注为与付款行同一机构，报文结构中“解付信息”<RelPayInf/>标签内再添加一个子标签“结清类型”2、[M]-修改修改止付信息登记申请报文(NCP007)报文处理规则描述、报文结构中“登记机构代码”的备注为与承兑行或承兑人开户行同一机构3、[M]-修改修改库存变更申请报文（NCP013）报文处理规则描述4、[M]-修改修改止付及止付解除登记通知报文(NCP009)报文功能描述5、[M]-修改修改库存变更通知报文（NCP014）报文功能描述6、[M]-修改修改付款确认申请报文（NCP016）报文功能描述、报文结构中影像信息集合的备注、报文说明、报文处理规则7、[M]-修改在库存变更申请流程图库存通知报文方向接收人新增质权人8、[M]-修改在付款确认申请流程图场景四，删除流程图下注“注：若上传影像批次号，需提前上传贴现影像，处理时还需对对上传的影像批次号合法性进行校验”9、[M]-修改修改贴现信息登记申请报文（NCP005）报文结构中“登记机构代码”的备注为与贴现行同一会员10、[M]-修改信息登记类撤回申请报文(NCP010)报文处理规则中“风险票据状态更新为：止付登记或止付解除登记的撤回，撤回后恢复为登记前的风险票据状态。
中国票据交易系统
中国票据交易系统系统参与者接入端信息系统检查标准（适用于使用交易系统直连参与者）（V2.0）上海票据交易所2019年01月一、必备标准必备标准是指被验收参与机构接入端信息系统检查必须完全达到的标准。
必备标准中任何一项指标不达标，视为接入端信息系统检查验收不通过。
1、网络环境被检查机构：________________说明：检查范围为中国票据交易系统（直连通信平台（JAR包）部署服务器）运行的网络系统环境，包括局域网，与上海票交所互联的路由器、防火墙以及其他网络安全设备。
编号检查项检查标准检查方法自查结果检查结果备注1 网络综合布线1、检查直连通信平台（JAR包）部署服务器所在的网络布线情况，能够直接判断哪些线路属于被检查机器现场查看走线是否合理，布线是否规整，布线是否采用统一标识。
□完成□就绪□符合□符合要求□未达要求2 网络冗余和备份1、应保证主要网络设备的业务处理能力和网络各个部分的带宽满足业务高峰期需要。
应保证关键的网络设备和通信线路具有冗余备份。
现场检查与文档审查结合。
现场检查：1.与交易系统业务相关的网络区域设备配置至少为1:1冗余备份，租用两家不同运营商的线路连接到票交所。
2.参与机构提出高峰时业务带宽与租用电路带宽比对。
□完成□就绪□符合□符合要求□未达要求3 网管系统1、应配有网络管理系统对中国票据交易系统接入环境进行有效监控现场检查与文档审查结合。
现场检查：登陆网管检查，对被管理设备一个网络接口进行关闭和打开操作，网管能有效监控。
□完成□就绪□符合□符合要求□未达要求4 网络入侵防范设备1、应在网络边界处监视以下攻击行为：端口扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎片攻击和网络蠕虫攻击等。
2、当检测到攻击行为时，记录攻击源IP、攻击类型、攻击目的、攻击时间，在发生严重入侵事件时应提供报警。
现场检查与文档审查结合。
现场检查：交易系统业务服务器所在网络区域配置了网络入侵检测系统。
一文看懂纸电融合后ECDS系统与交易系统的联系和区别
一文看懂纸电融合后的ECDS系统和票据交易系统近日上海票交所下发《纸电票据交易融合第二阶段业务方案》的通知，上海票据交易所将于2018 年 10 月 1 日至 10 月 7 日实施纸电票据交易融合第二阶段投产上线工作。
自 2018 年 10 月 8 日起，各会员机构通过中国票据交易系统（以下简称交易系统）开展电票交易及后续业务处理。
ECDS系统与票据交易系统一同为票据市场参与者提供票据服务，下面我们来具体看下两者的联系与区别。
一、系统参与者ECDS系统参与者：企业、银行、财务公司、央行；票据交易系统参与者：系统参与者（银行、财务公司）、被代理机构（证券公司、保险公司、基金公司、资管公司等银行间债市交易主体）和央行；两个系统参与者的关系：未加入票交所的ECDS系统参与者需尽快接入，避免影响后续电票交易的开展。
二、业务规则电票贴现和贴现前业务仍通过 ECDS 处理，执行 ECDS业务规则；电票交易及后续业务通过票据交易系统办理，执行央行29号文《票据交易管理办法》和票交所发布的其他业务规则。
三、业务功能ECDS主要负责电票贴现和贴现前业务，票据交易系统则负责处理电票交易及其他贴现后业务。
四、业务流程电票出票、承兑、背书依旧通过ECDS处理，执行ECDS业务规则。
若电票不进行贴现，则在ECDS系统内完成清算结算等业务。
若电票进行贴现，则在ECDS系统完成贴现后，票据交易系统自动完成贴现信息登记和权属登记，将ECDS中的贴入行登记为交易系统中的贴现机构，将ECDS中的当前持票行或自行设定的机构登记为交易系统中的权属登记机构。
权属登记完成后，电票交易、登记托管和清算结算等业务通过交易系统处理，执行交易系统规则。
五、追索规则ECDS系统：前手追索，最多至票据出票人或承兑人；票据交易系统：追索按照承兑人、保证增信行、贴现行的顺序，贴现人向其前手的追索通过 ECDS 处理，执行 ECDS 的追索规则。
中国票据交易系统直连接口规范(概述分册)
中国票据交易系统直连接口规范【概述分册】上海票据交易所2019年04月文档修订记录版本编号变化状态简要说明日期变更人批准日期批准人V1.0 A 新建2017.6.8 张艳宁、郑龙2017.6.8 欧韵君V2.0 M 修改2017.9.30 张艳宁2017.9.30 欧韵君V2.1 M 修改2018.4.20 张艳宁2018.4.20 欧韵君V3.0 M 修改2019.4.30 张艳宁2019.4.30 欧韵君注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1报文交换标准概述 (6)1.1术语说明 (6)1.2业务标准 (6)2报文格式概述 (9)2.1报文结构 (9)2.2报文头格式 (9)2.3报文体格式 (12)2.4报文编号 (14)2.5其他约束 (14)3报文数据定义 (15)3.1数据类型 (15)3.2票据状态 (28)3.3票据流转状态 (28)3.4票据库存状态 (30)3.5票据风险状态 (30)3.6报价单状态 (31)4附录 (33)附录1：直连模式 (33)附录2：报文清单 (33)附录3：基础数据清单 (33)附录4：业务编号 (34)附录5：权限清单 (34)附录6：处理码清单 (35)附录7：状态流转表.......................................................................................... 错误！未定义书签。
附录8：直连切换规则 (36)附录9：直连切换前文件下发清单 (36)附录10：直连切换后文件下发清单 (36)附录11：文档规范 (37)修改记录序号修改日期修改说明1 2017-6-12 1、[M]-修改修改2.3.2数字签名章节描述；2、[M]-修改报文清单中增加数字证书绑定通知报文；2 2017-6-18 1、[M]-修改中国票据交易系统对账文件格式标准中文件命名改为“DRAFTLIST-会员代码-yyyymmdd-10位序号.dat”；2、[M]-修改调整附录7：状态流转表；3 2017-6-21 1、[M]-修改调整RlvInfo字典；2、[M]-修改附录2：报文清单，登录/退出申请报文需要加签4 2017-6-27 1、[M]-修改修改票据库存状态“已增信保管”替换为“已增信保证”；5 2017-7-12 1、[M]-修改修改DishonorCode、RefuseReason字典值；6 2017-7-21 1、[M]-修改修改附录5：权限清单，并补充相关说明。
中国票据交易系统直连接口规范(计费缴费分册)
内部资料，注意保管中国票据交易系统直连接口规范【计费缴费分册】上海票据交易所2019年04月注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1.各业务场景报文流程 (4)1.1票交所票据有偿服务费信息通知 (4)1.2票交所票据有偿服务费扣费结果通知 (4)1.3票交所票据有偿服务费扣费状态查询 (4)2.中国票据交易系统报文（XML格式） (6)2.1票据有偿服务费信息通知报文（CHS001) (6)2.2票据有偿服务费扣收结果通知报文（CHS002) (7)2.3票据有偿服务费扣费状态查询申请报文（CHS003) (9)2.4票据有偿服务费扣费状态查询应答报文（CHS004) (9)修改记录说明：[C]-创建；[M]-修改；[A]-增加；[D]-删除；1.各业务场景报文流程1.1票交所票据有偿服务费信息通知1.2票交所票据有偿服务费扣费结果通知1.3票交所票据有偿服务费扣费状态查询2.中国票据交易系统报文（XML格式）2.1票据有偿服务费信息通知报文（CHS001)2.1.1报文功能1.每个计费周期结束后交易系统计算各会员票据有偿服务费用后，基于计费信息发送本报文给会员单位，作为收费通知。
2.1.2报文结构62.1.3报文说明1.服务费期数：账单计费周期时间。
例如：2019012.计费开始时间：账单周期的第一个计费日。
3.计费终止时间：账单周期的最后一个计费日。
4.计费信息：资管类会员接收到的报文包含多个非法人产品的计费信息。
调整账单后，资管类会员接收到报文仅包含调整后的非法人产品计费信息。
5.机构代码：银行或非银类会员，展示法人机构代码；资管类会员，展示各非法人产品机构代码。
6.计费总额：交易手续费+结算过户费+账户维护费+其他结算费。
7.优惠金额：满足优惠条件后，计算的优惠金额。
8.应缴利息：扣费日后对已出账单产生的利息。
9.应缴金额：计费金额-优惠金额+应缴利息。
2.1.4报文处理规则1.交易系统调整会员已出账单后，会将最新的服务费信息通知报文发送给会员。
中国票据交易系统直连接口规范(票据产品分册)
中国票据交易系统直连接口规范【票据产品分册】上海票据交易所2019年4月注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1各业务场景报文流程 (4)1.1贴现通贴现申请人信息登记维护 (4)1.2贴现通贴现申请人登记解除 (4)1.3贴现通委托信息登记 (5)1.4贴现通委托解除登记 (5)1.5贴现通委托失效通知 (6)1.6贴现通对话报价 (7)1.7贴现通挂牌询价 (11)1.8贴现通结算结果通知 (19)1.9贴现通贴现申请人信息查询 (19)1.10贴现通委托信息查询 (19)2中国票据交易系统报文（XML格式） (21)2.1贴现申请人信息登记维护申请报文（CPP001） (21)2.2贴现申请人登记解除申请报文（CPP002） (23)2.3贴现委托信息登记申请报文（CPP003） (24)2.4贴现委托解除登记申请报文（CPP004） (26)2.5贴现委托失效通知报文（CPP005） (27)2.6贴现申请人信息查询申请报文(CPP006) (28)2.7贴现申请人信息查询应答报文(CPP007) (29)2.8贴现委托信息查询申请报文(CPP008) (31)2.9贴现委托信息查询应答报文(CPP009) (32)2.10贴现对话报价发送修改申请报文（CPP010） (33)2.11贴现对话报价转发报文（CPP011） (40)2.12贴现对话报价应答报文（CPP012） (43)2.13贴现对话报价通知报文（CPP013） (45)2.14贴现挂牌询价发送申请报文（CPP014） (48)2.15贴现挂牌询价转发报文（CPP015） (53)2.16贴现摘牌通知报文（CPP016） (55)2.17贴现挂牌询价撤销报文（CPP017） (57)2.18贴现挂牌询价应答报文（CPP018） (58)2.19贴现业务状态更新通知报文（CPP019） (62)2.20贴现意向成交通知报文（CPP020） (63)2.21贴现业务交易确认报文（CPP021） (65)2.22贴现结算结果通知报文（CPP022) (67)修改记录说明：[C]-创建；[M]-修改；[A]-增加；[D]-删除；1各业务场景报文流程1.1贴现通贴现申请人信息登记维护1.2贴现通贴现申请人登记解除1.3贴现通委托信息登记1.4贴现通委托解除登记1.5贴现通委托失效通知1.6贴现通对话报价场景一：一次对话报价场景四：对话报价交易要素或票据锁定失败场景五：对话报价成交要素校验或票据要素校验失败场景六：对话报价超时终止1.7贴现通挂牌询价场景一：挂牌询价发起后摘牌成交场景二：挂牌询价发起后摘牌取消场景五：挂牌询价发起后撤销场景六：挂牌询价发起后收盘处理场景七：摘牌后收盘处理1.8贴现通结算结果通知1.9贴现通贴现申请人信息查询1.10贴现通委托信息查询202中国票据交易系统报文（XML格式）2.1贴现申请人信息登记维护申请报文（CPP001）2.1.1报文功能登记机构在票交所系统对贴现申请人基本信息登记、维护。
2-3-用户操作手册-交易客户端
用户操作手册-票据交易子系统第1章总体概述1.1 系统简介票据市场系统参与者主要通过票交所系统的核心交易子系统进行票据交易。
核心交易子系统是系统交易思维的物化,需在行情判断分析中对价格运动进行总体性和连续性观察，需在决策过程中对交易对象、交易资本要素进行全面考量,应包括科学的资金管理，有效的分析技术和良好的风险控制。
核心交易子系统通过设立询价、点击成交、匿名点击等多样化的交易方式，引导市场参与者达成票据交易，从而实现纸质及电子商业汇票的转贴现、质押式回购、买断式回购等业务产品的实时线上交易，提高票据业务交易效率。
在票交所内部，核心交易子系统与登记托管子系统和清算结算子系统之间通过数据接口实现直通式处理（STP)：票据交易达成后，核心交易子系统将成交信息实时传输至清算结算子系统完成资金的交付，并由登记托管子系统完成票据的变更登记。
1.2 主要功能一期主要功能为通过对话报价达成转贴现、质押式回购交易。
向系统参与者提供最新行情展示，与交易密切相关的查询功能。
第2章系统管理2.1 机构管理2.1.1 交易成员交易成员是指在票交所系统开立交易账户并具有票据交易权限的系统参与者。
交易成员包括：1、政策性银行、商业银行（交易成员层级由银行法人机构自行授权确定）、农信社等银行业金融机构；2、财务公司；3、证券公司、信托公司、金融租赁公司、保险公司等非银机构；4、证券投资基金、信托产品、基金公司和证券资产管理业务、银行理财产品等非法人投资产品。
2.1.2 票据品种2.1.2.1按票据介质分电子商业汇票、纸质商业汇票2.1.2.2 按票据类别分银行承兑汇票、商业承兑汇票2.1.2.3票据交易业务类型分票据转贴现、票据质押式回购、票据买断式回购（一期暂不实现）2.2 参数管理2.2.1计数规则1、利率：系统显示保留小数点后4位，即**.****%。
2、金额：精确到分，分以下四舍五入。
2.2.2计息基准核心交易子系统计算利息金额时的日计数基准为实际天数/360，即一年按360天计。
1.中国票据交易系统直连接口规范(概述分册)
中国票据交易系统直连接口规范【概述分册】上海票据交易所2019年04月文档修订记录版本编号变化状态简要说明日期变更人批准日期批准人V1.0 A 新建2017.6.8 张艳宁、郑龙2017.6.8 欧韵君V2.0 M 修改2017.9.30 张艳宁2017.9.30 欧韵君V2.1 M 修改2018.4.20 张艳宁2018.4.20 欧韵君V2.2 M 修改2019.4.30 张艳宁2019.4.30 欧韵君注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1报文交换标准概述 (6)1.1术语说明 (6)1.2业务标准 (6)2报文格式概述 (9)2.1报文结构 (9)2.2报文头格式 (9)2.3报文体格式 (13)2.4报文编号 (14)2.5其他约束 (14)3报文数据定义 (15)3.1数据类型 (15)3.2票据状态 (25)3.3票据流转状态 (26)3.4票据库存状态 (27)3.5票据风险状态 (28)3.6交易业务单状态 (28)4附录 (29)附录1：直连模式 (29)附录2：报文清单 (29)附录3：基础数据清单 (30)附录4：业务编号 (30)附录5：权限清单 (31)附录6：处理码清单 (31)附录7：状态流转表 (32)附录8：基础数据时序说明 (32)附录9：直连切换规则 (32)附录10：直连切换当天文件下发清单 (32)附录11：直连切换后文件下发清单 (32)附录12：文档规范 (33)修改记录序号修改日期修改说明1 2017-6-12 1、[M]-修改修改2.3.2数字签名章节描述；2、[M]-修改报文清单中增加数字证书绑定通知报文；2 2017-6-18 1、[M]-修改中国票据交易系统对账文件格式标准中文件命名改为“DRAFTLIST-会员代码-yyyymmdd-10位序号.dat”；2、[M]-修改调整附录7：状态流转表；3 2017-6-21 1、[M]-修改调整RlvInfo字典；2、[M]-修改附录2：报文清单，登录/退出申请报文需要加签4 2017-6-27 1、[M]-修改修改票据库存状态“已增信保管”替换为“已增信保证”；5 2017-7-12 1、[M]-修改修改DishonorCode、RefuseReason字典值；6 2017-7-21 1、[M]-修改修改附录5：权限清单，并补充相关说明。
中国电子票据交易系统
实施过程
系统开发与测试阶段
在系统开发与测试阶段，主要工作包括编码 实现、系统测试、集成测试等。系统的开发 采用了先进的技术手段和开发工具，确保系 统的性能和稳定性。同时，为了确保系统的 质量和安全性，还进行了大量的测试工作， 包括单元测试、集成测试和验收测试等
实施过程
实施过程
系统上线与推广阶段
安全审计：系统对用户的操 作进行记录和审计，确保操 作的合法性和安全性
备份与恢复：系统对数据进 行备份和恢复，确保数据的 完整性和可靠性
方案设计
3.实施过程
实施过程
中国电子票据交易系统的实施过程主要包括以下几个阶 段
实施过程
实施过程
项目启动与规划阶段
在项目启动与规划阶段，主要工 作包括项目立项、需求分析、技 术方案设计等。中国人民银行组 织了各大商业银行和其他金融机 构共同参与项目的规划和实施。 在这个阶段，还成立了专门的项 目组，负责项目的日常管理和推 进
实施过程
成效评估与总结阶段
在成效评估与总结阶段，主要工作包括系统评价、成果总结、经验总结等。经过多年的运 行和实践，中国电子票据交易系统取得了显著的成效，为中国的金融行业带来了很多便利 和效益。通过对系统的成效进行评估和总结，可以进一步发现问题和不足，为未来的发展 提供经验和参考
实施过程
4.总结与展望
数据模型
数据模型是系统中最重要的部分之一，它决定了系统的数据处理能力和效率。中国电子票 据交易系统的数据模型主要包括以下几个部分
票据信息：包括票据的种类、金额、期限、持有人等信息
交易信息：包括交易的时间、地点、金额、双方等信息
账户信息：包括账户的余额、交易记录等信息
方案设计
风险信息：包括 风险预警、风险 评估等信息
中国票据交易系统票据信息登记模块字段录入规则-上海票据交易所
附件1：中国票据交易系统票据信息登记模块字段录入规则一、承兑信息登记（一）票据种类：选择项，字典值包括“银票”和“商票”，必输项。
（二）票据号码：数字格式，16位，必输项。
（三）票据金额：金额格式，小数保留两位，必输项。
（四）出票日期：YYYY-MM-DD日期格式，必输项。
交易系统控制不大于系统工作日期，默认为系统工作日期。
（五）承兑日期：YYYY-MM-DD日期格式，必输项。
交易系统控制不小于出票日期，不大于系统工作日期，默认与出票日期一致。
（六）票据到期日：YYYY-MM-DD日期格式，必输项。
交易系统控制不小于系统工作日期。
（七）出票人名称：文本格式，不大于60位，必输项。
（八）出票人账号：数字和字符格式，32位，必输项。
（九）出票人社会信用代码：数字和字符格式，18位，必输项。
（十）出票人行业分类：选择项，字典值包括“农、林、牧、渔业”、“采矿业”、“制造业”“电力、热力、燃气及水生产和供应业”、“建筑业”、“批发和零售业”、“交通运输、仓储和邮政业”、“住宿和餐饮业”、“信息传输、软件和信息技术服务业”、“金融业房地产业”、“租赁和商务服务业”、“科学研究和技术服务业”、“水利、环境和公共设施管理业”、“居民服务、修理和其他服务业”、“教育”、“卫生和社会工作”、“文化、体育和娱乐业”、“公共管理、社会保障和社会组织”、“国际组织”、“其他”，必输项。
（十一）出票人企业规模：选择项，字典值包括“大型企业”、“中型企业”、“小型企业”、“微小企业”、“其他”，必输项。
（十二）出票人是否涉农企业：选择项，字典值为“是”和“否”，必输项。
（十三）出票人开户行号：数字格式，12位，非必输项。
（十四）出票人开户行名称：文本格式，不大于60位，非必输项。
（十五）出票人地区：选择项，字典值包括“北京”、“天津”、“上海”、“重庆”、“河北”、“山西”、“辽宁”、“吉林”、“黑龙江”、“江苏”、“浙江”、“安徽”、“福建”、“江西”、“山东”、“河南”、“湖北”、“湖南”、“广东”、“海南”、“四川”、“贵州”、“云南”、“陕西”、“甘肃”、“青海”、“内蒙古”、“广西”、“西藏”、“宁夏”、“新疆”、“香港”、“澳门”、“台湾”，必输项。
中国票据交易所系统
中国票据交易所系统用户操作手册（计费缴费分册）2018年12月第1章计费缴费1.1票据有偿服务费查询[功能描述]为系统参与者提供票据有偿服务费相关的计费缴费信息查询、下载和打印功能。
1.1.1费用账单查询[功能描述]1.法人机构操作员可以查询本会员费用账单，包含已出账单和未出账单，系统提供已出账单打印功能。
2.非法人产品操作员可以查询单个产品的费用账单，包含已出账单和未出账单，系统提供已出账单打印功能。
注：仅限法人机构操作员和非法人产品操作员查询会员账单，分支机构操作员，以及无非法人产品权限的操作员无法查询。
[菜单位置]计费缴费->票据有偿服务费查询->费用账单查询[模块页面][输入域]一、已出账单查询1.账单起始周期：必输项，默认为当前系统月份的前两个月。
2.账单结束周期：必输项，默认为查询当月，且不能大于查询当月。
账单起始周期和账单结束周期之间不能超过三个月。
3.会员名称：非必输项，灰显，不可修改，默认显示当前会员。
4.机构名称：非必输项，只可输入非法人产品名称。
（仅限资管类会员）5.扣费状态：非必输项，下拉框，可选择，已扣费、未扣费、排队处理中和扣费失败。
二、未出账单查询1.查询起始日：必输项，不能早于当前账单周期开始日期。
2.查询截止日：必输项，不能晚于当前系统日期的前一日。
3.会员名称：非必输项，灰显，不可修改，默认显示当前会员。
4.机构名称：非必输项，操作员可输入本级及下辖系统参与者。
[操作步骤]1.在“费用账单查询”页面中点击“查询”按钮，显示已出账单或未出账单相关信息。
1）已出账单查询：系统已生成的账单。
a)账单日：待查询账单周期的最后一日。
b)账单到期扣款日：默认显示每月15日，如遇节假日扣款日顺延至下一个工作日。
c)最近扣费日：最近系统扣费日期。
d)应缴金额（元）：显示本账单扣费总金额。
点击“打印”按钮，进入打印界面。
2）未出账单查询：显示当前账单费用，查询截止当前系统日的前一日数据。
5.中国票据交易系统直连接口规范(核心交易分册)
中国票据交易系统直连接口规范【核心交易分册】上海票据交易所2019年04月注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1各业务场景报文流程 (5)1.1对话报价 (5)1.2意向询价 (9)1.3再贴现业务申请审批 (12)1.4再贴现授信通知 (14)1.5再贴现受理关系通知 (15)2中国票据交易系统报文（XML格式） (16)2.1转贴现对话报价发送修改申请报文（CES001） (16)2.2转贴现对话报价转发报文（CES002） (21)2.3转贴现成交通知报文（CES003） (24)2.4质押式回购对话报价发送修改申请报文（CES004） (27)2.5质押式回购对话报价转发报文（CES005） (33)2.6质押式回购成交通知报文（CES006） (37)2.7买断式回购对话报价发送修改申请报文（CES007） (40)2.8买断式回购对话报价转发报文（CES008） (46)2.9买断式回购成交通知报文（CES009） (49)2.10交易业务确认报文（CES010） (52)2.11对话报价成交/终止应答报文（CES011） (54)2.12对话报价终止通知报文（CES012） (55)2.13转贴现意向询价发送修改申请报文（CES013） (56)2.14转贴现意向询价转发报文（CES014） (60)2.15质押式回购意向询价发送修改申请报文（CES015） (63)2.16质押式回购意向询价转发报文（CES016） (67)2.17买断式回购意向询价发送修改申请报文（CES017） (70)2.18买断式回购意向询价转发报文（CES018） (73)2.19意向询价撤销报文（CES019） (76)2.20再贴现质押式回购发送修改申请报文（CES020） (78)2.21再贴现质押式回购成交通知报文（CES021） (82)2.22再贴现买断发送修改申请报文（CES022） (84)2.23再贴现买断成交通知报文（CES023） (88)2.24再贴现审批结果通知报文（CES024） (91)2.25再贴现作废申请报文（CES025） (92)2.26再贴现授信通知报文（CES026） (94)2.27再贴现受理关系通知报文（CES027） (95)修改记录说明：[C]-创建；[M]-修改；[A]-增加；[D]-删除；1各业务场景报文流程1.1对话报价场景一：一次对话报价场景四：对话报价交易要素或票据锁定失败场景五：对话报价成交要素校验或票据要素校验失败场景六：对话报价超时终止1.2意向询价场景一：意向询价发起场景二：意向询价发起后修改场景三：意向询价撤销1.3再贴现业务申请审批场景一：人行审批同意场景二：人行审批拒绝后，会员修改后审批同意场景三：人行审批拒绝后，会员申请作废1.4再贴现授信通知1.5再贴现受理关系通知2中国票据交易系统报文（XML格式）2.1转贴现对话报价发送修改申请报文（CES001）2.1.1报文功能会员可通过该报文发起或修改转贴现对话报价。
1-7-票据交易系统(会员清算结算)讲解
2016.11 杭州
会员清算结算（目录）
结算请求查询 质押 结算明细查询
结算交割单查询 结算汇总单查询 提示付款
会员资金管理（非银） 账户资金查询（非银） 利息查询（非银）
·票据交易所系统讲解
内部资料 注意保密
会员清算结算（银行机构会员）
内部资料 注意保密
4
结算汇总单查询
24
·票据交易所系统讲解
内部资料 注意保密
4
结算汇总单查询
机构结算汇总表
25
·票据交易所系统讲解
内部资料 注意保密
THANK
YOU
6
来自交易系统的成交单编号 按照资金方向分
·票据交易所系统讲解
内部资料 注意保密
1
结算请求查询
7
14种请求处理状态 9种资金清算状态
4种票据清算状态
·票据交易所系统讲解
内部资料 注意保密
1
结算请求查询
8
关注“请求处理状态”，正常的终态 是：清算成功、清算失败、已撤销
“异常标志”、“当前任务步骤”、 “当前步骤处理状态”，可不用关注
10
资金清算状态分类
·票据交易所系统讲解
内部资料 注意保密
1
结算请求查询
11
未处理
交易数据刚流入清 算系统时的状态
票据清算状态分类
清算检查票据锁定 状态成功
已锁定
票据结 算成功
票据锁定检查失败 或者票据权属变更 失败
票据权属变更成功
票据结 算失败
·票据交易所系统讲解
内部资料 注意保密
会员清算结算（银行机构会员）
异常标志为“是”时， 表示因场务误 操作或者程序原因导致的报错。
中国票据业务系统 功能与业务规则的关系
我国票据业务系统是指在我国国内银行和金融机构中运行的票据业务管理系统，它通过对票据业务进行自动化处理，提高了票据业务的效率和准确性。
在票据业务系统中，功能与业务规则之间存在着密切的关系，功能的设计和实现必须遵循业务规则，以确保系统的正常运作和业务的合规性。
一、功能与业务规则的关系1. 功能的定义票据业务系统的功能是指系统能够完成的业务操作和数据处理。
功能的设计需要依据票据业务的需求，根据业务规则进行详细的分析和梳理，确保系统能够满足业务的需求并且符合相关法律法规的要求。
票据的托收、贴现、转让等操作，都需要在系统中有相应的功能支持。
2. 业务规则的制定业务规则是指在票据业务中需要遵循的各种规定和要求，包括国家法律法规、银行业规章制度、行业标准等。
这些规定和要求对票据的发行、流转、兑付等环节都有详细的规定，票据业务系统必须要依据这些规定来设计和实现相应的业务功能。
3. 功能与业务规则的匹配在票据业务系统中，功能的设计和实现必须要与业务规则保持一致。
这就要求系统开发人员在设计功能时，要深入理解业务规则的内涵和要求，确保系统能够准确地执行业务规则，不会出现误操作或违规行为。
只有功能与业务规则匹配，系统才能够真正满足业务的需求，提高工作效率并保证业务的合规性。
二、功能与业务规则的具体衔接点1. 票据的识别与鉴别业务规则要求对票据的真伪、真实性进行识别与鉴别，票据业务系统必须要有相应的功能支持。
系统需要能够识别票据的种类、面额、票面信息等，并能够进行相应的真伪检测、防伪处理，确保不良票据不会进入系统，避免损失和风险。
2. 票据的登记与记录业务规则规定了对票据的登记、记录和存储要求，票据业务系统需要具备相应的功能。
系统需要能够对票据进行登记、记录、存储，并且能够提供相应的查询和报表功能，方便用户进行票据信息管理和监控。
3. 票据的流转与交易业务规则规定了票据的流转和交易的要求，票据业务系统需要具备流转和交易相关的功能。
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中国票据交易所系统用户操作手册（再贴现分册）2018年12月目录第1章总则 (2)1.1系统介绍 (2)1.2系统主要功能 (2)第2章系统管理 (2)2.1系统参与者管理 (2)2.2系统参数管理 (2)2.3用户管理 (4)第3章再贴现质押式回购 (4)3.1业务申请 (4)3.2业务确认 (8)第4章信息查询（机构端） (9)4.1成交单查询 (9)4.2成交单票据明细查询 (10)4.3机构授信查询 (12)4.4业务申请查询 (13)第5章再贴现异步查询 (14)第6章再贴现信息维护 (15)第1章总则1.1系统介绍再贴现业务子系统是上海票据交易所根据中国人民银行的要求，依托中国票据交易系统开发的，为再贴现操作提供高效、安全、便捷的电子化处理平台。
人民银行作为特殊的银行类会员加入票交所系统，人民银行总行和各级具有相应授权的分支机构作为系统参与者加入票交所系统。
人民银行各级机构作为再贴现受理窗口在系统中电子化处理再贴现业务申请，同时可对再贴现业务实现额度控制和参数管理。
金融机构可查询再贴现业务受理情况和额度使用情况等业务信息。
1.2系统主要功能再贴现业务子系统主要包括再贴现、机构管理、登记托管、清算结算和通用查询五个业务模块，系统将根据机构管理员和机构操作员分别赋予相应权限：机构管理员可赋予再贴现(查询功能)、机构管理和通用查询模块相应权限；机构操作员可赋予再贴现、登记托管、清算结算和通用查询模块相应权限。
第2章系统管理2.1系统参与者管理再贴现业务子系统在机构层级设置上分为法人一级机构、二级机构、三级机构、四级机构，分别对应人民银行总行（再贴现窗口）、人民银行各省级分行/省会城市中心支行（部分）/营管部（再贴现授权窗口）、人民银行地级市中心支行（再贴现转授权窗口）、人民银行县级分支机构（再贴现转授权窗口）。
具有相应权限的各级机构可受理银行业金融机构、财务公司等经人民银行认可的存款类金融机构提交的再贴现业务申请。
2.2系统参数管理2.2.1计数规则1.利率：系统显示保留小数点后4位，即**.****%。
2.金额：精确到分，分以下四舍五入。
2.2.2计息基准再贴现业务子系统计算利息金额时的日计数基准为实际天数/360，即一年按360天计。
2.2.3营业日准则再贴现回购到期日如遇节假日时，到期结算日向后一工作日顺延，但如果顺延后的工作日跨月，则到期结算日向前一工作日顺延。
2.2.4利率规则再贴现业务子系统中使用的利率均为年化利率。
2.2.5计算公式1.再贴现买断：（1）应付利息=∑（票据金额×再贴现利率×剩余期限／360）（2）结算金额=票面总额-应付利息2.再贴现质押式回购：（1）应付利息=再贴现回购金额×再贴现利率×再贴现回购期限/360（2）首期结算金额=再贴现回购金额-应付利息（3）到期结算金额=再贴现回购金额（若节假日安排临时调整导致到期结算日调整，则到期结算金额将相应调整。
）注：质押式回购应付利息按回购金额整批计算，当票据清单中单张票据应付利息总和、结算金额总额与该笔再贴现的应付利息、结算金额不一致时，调整票据清单中票号最大的有效票据，使之相等。
2.2.6清算速度再贴现业务清算速度包括T+0和T+1。
T+0是指成交当日清算，T+1是指成交日的下一工作日清算。
2.2.7编号规则再贴现业务编号遵循业务品种首字母+业务办理日期+该笔业务序列号规则，由系统自动生成，例如：（1）再贴现质押式回购申请单编号：QRC20170920001517（2）再贴现质押式回购成交单编号：RC201709200015362.3用户管理2.3.1 业务前准备再贴现业务办理前需给相关机构设置权限，并对机构操作员完成赋权。
2.3.2 运行时段1.再贴现交易日为每周一至周五，遇法定节假日调整除外。
2.再贴现子系统运行时间为9:00-16:30（指业务流程处理时间）。
3.特殊情况下，票交所可按照人民银行要求应急延时。
如遇变更，票交所将提前发布市场公告。
第3章再贴现质押式回购3.1业务申请[功能概述]机构操作员登入再贴现模块，选择业务申请，向人行申请办理再贴现业务。
[菜单位置]再贴现->业务办理->再贴现质押式回购->业务申请[模块页面][输入域]无[操作步骤]1.点击“新增”，系统展示申请单录入窗口，如下图：2.申请机构根据录入信息，选择/输入再贴现业务要素。
其中“上月小微企业贴现票据占比”、“上月涉农贴现票据占比”、“上月小微企业贴现票据加权平均利率”、“上月涉农贴现票据加权平均利率”、“上月转贴票据加权平均利率”、“上月全部票据加权平均利率”值为系统根据上月数据计算后自动返写。
3.选择票据类别、填写回购日期后，再贴现利率由系统计算后自动返写。
4.再贴现要素输入后，申请机构可选择“挑票”或者“导入”方式，增加拟再贴现票据，如下图（挑票方式和清单导入方式）：5.票据导入完成后，可选择点击再贴现影像“维护”进行票据影像上传。
6.上述操作完成后，可对该笔申请单进行“作废”、“保存”或者“提交”处理。
若作废，则该笔申请终止；若保存，则该笔申请在申请界面展示，点击该笔申请，可进行再次修改或提交；若提交，则该笔申请发送至该机构复核岗进行确认。
[注意事项]1.再贴现申请单提交后，票据状态变更为已锁定。
2.申请单要素中的“上月小微企业贴现票据占比”、“上月涉农贴现票据占比”、“上月小微企业贴现票据加权平均利率”、“上月涉农贴现票据加权平均利率”、“上月转贴票据加权平均利率”、“上月全部票据加权平均利率”为系统自动计算。
3.2业务确认[功能概述]机构操作员登入再贴现模块，对已提交的申请进行确认。
[菜单位置]再贴现->业务办理->再贴现质押式回购->业务确认[模块页面][输入域]无[操作步骤]1.申请机构在业务确认界面中，可查看到待确认的再贴现申请单，点击后系统展示申请单详情。
2.机构复核岗对再贴现要素确认无误后，可进行“确认通过”、“确认退回”或“申请单打印”。
若点击通过，则该笔申请提交至人行处理；若点击退回，则该笔申请退至发起岗修改；若点击打印，则显示该笔再贴现的申请表。
[注意事项]第4章信息查询（机构端）4.1成交单查询[功能概述]机构管理员和操作员可在信息查询（机构端）对已成交的再贴现业务，进行相关信息。
[菜单位置]再贴现->信息查询（机构端）->成交单查询[模块页面][输入域]1.成交单编号:非必输项,即该笔再贴现成交单上编号,如RC20170912001059。
2.业务类型：必输项，可选择再贴现质押式回购和再贴现买断，默认再贴现质押式回购。
3.成交日期起始：必输项，选择再贴现业务最早成交日期。
4.成交日期截止：必输项，选择再贴现业务最晚成交日期，跨度不得超过6个月。
5.到期结算日起始：非必输项，选择再贴现业务最早结算日期。
6.到期结算日截至：非必输项，选择再贴现业务最晚结算日期。
7.机构确认人：非必输项，可输入再贴现业务确认岗用户名称。
8.申请机构：发起再贴现业务机构名称，默认显示当前登入机构名称，可选择下属机构。
[操作步骤]1.在成交单查询界面，输入/选择查询条件后点击查询，系统展示已成交再贴现业务列表。
2.点击异步导出，可在异步查询中对查询结果进行下载。
4.2成交单票据明细查询[功能概述]机构管理员和操作员可在信息查询中对已成交的再贴现票据明细进行查询。
[菜单位置]再贴现->信息查询->成交单票据明细查询[模块页面][输入域]1.成交日期起始：必输项，选择再贴现业务最早成交日期。
2.成交日期截止：必输项，选择再贴现业务最晚成交日期，跨度不得超过60天。
3.出票人企业规模：非必输项，选择大型、中型、小型、微小和其他。
4.贴现申请人企业规模：非必输项，选择大型、中型、小型、微小和其他。
5.出票人是否涉农：非必输项，可选择是/否。
6.贴现申请人是否涉农:非必输项，可选择是/否。
7.出票人是否绿色：8.贴现申请人是否绿色：9.机构名称：默认显示当前机构，可选择下属机构。
[操作步骤]1.在再贴现成交票据明细查询条件去选择/输入查询条件后，点击查询；对查询的结果，系统支持清单导出功能，在异步导出查询中进行下载。
4.3机构授信查询[功能概述]机构管理员和操作员可在信息查询中对本级或下级机构的再贴现授信额度余额和发生额进行查询。
[菜单位置]再贴现->信息查询->机构授信查询[模块页面][输入域]无[操作步骤]1.在再贴现机构授信额度查询中选择授信类型“发生额”或者“余额”，点击查询；对查询的结果，系统支持清单导出功能，在异步导出查询中进行下载。
4.4业务申请查询[功能概述]机构管理员和操作员可在信息查询中对本级或下级机构的再贴现业务申请情况进行查询。
[菜单位置]再贴现->信息查询->业务申请查询[模块页面][输入域]1.申请机构：必输项，默认显示当前机构。
2.申请单编号：即再贴现业务申请单编号。
3.业务类型：必输项，选择再贴现质押式回购和再贴现买断。
4.申请日期起始：必输项，再贴现业务最早申请日期。
5.申请日期截至：必输项，再贴现业务最晚申请日期，跨度不超过6个月。
6.票据类别:非必输项，可选择银票/商票。
7.票据介质：非必输项，可选择电票/纸票。
8.申请单状态：可选择再贴现业务申请单某一状态。
9.机构确认人：非必输项，可输入再贴现业务确认岗用户名称。
[操作步骤]1.在再贴现业务申请查询条件中选择/输入查询条件后，点击查询；对查询的结果，系统支持清单导出功能，在异步导出查询中进行下载。
第5章再贴现异步查询[功能概述]机构管理员和操作员可在信息查询中对异步导出的信息进行下载。
[菜单位置]再贴现->信息查询->再贴现异步查询->异步查询结果下载[模块页面][输入域]1.作业类型：必输项，需选择某一具体的再贴现异步任务。
2.作业状态：非必输项，可选择待处理、正在处理和处理完成。
3.作业号：非必输项，可输入异步任务编号。
4.提交时间：必输项，需选择再贴现业务异步任务提交时间。
[操作步骤]1.在再贴现异步查询结果下载界面中选择/输入查询条件后，点击查询；对查询的结果，系统支持清单导出功能，点击进行下载。
第6章再贴现信息维护[功能描述]具有再贴现信息维护权限的机构操作员可以对贴现申请企业的信息进行补充登记。
[菜单位置]选择“再贴现信息维护”菜单下的“信息补充登记”。
[模块页面][输入域]（1）补充登记日期：默认展示当前系统日期，不可修改；（2）登记机构名称：默认展示当前系统登入登记机构，不可修改；（3）票据介质：可选择电票或纸票；（4）录入方式：可选择单笔录入或者批量录入。