人权验厂文件清单
ALGI人权验厂文件审核清单3
文件审核清单 Document ChecklistDate:TOR: Facility name: Auditor:Version 2.0 Dec 2013 I. 健康安全-- Health and SafetyYes No N/A CommentsFire safety1 建筑消防验收报告(厂房)-Fire Safety Inspection Report (production building)2 最近2次紧急疏散计划/消防演习记录 (包括照片) - Latest twice Emergency evacuation plan / Fire drill records (including photos)3建筑消防验收报告(宿舍) -Fire Safety Inspection Report （dormitory ） Machine Safety and Operator License1电工许可证 - Electrician's License 2 锅炉工许可证 - Boiler Operator's License3 锅炉检验合格证–Boiler inspection report 内部Interior外部exterior内部Interior外部exterior 4电梯操作工许可证 - Cargo lift operator license 5电梯检验合格证 - Cargo lift inspection report 6叉车操作工许可证- Fork lift operator license 7叉车检验合格证 - Fork lift inspection report 8起重机械操作工许可证 - E. g. Crane operator license 9起重机械检验合格证 - E.g. Crane inspection report 10压力容器操作工许可证 - E.g. Air tank operator license 11压力容器检验合格证 - E. g. Air Compressor inspection report 12其他特种设备 - others 13 机器设备清单- Machine inventoryChemical Safety1化学品安全使用培训 – Chemical safety training records 2危险废弃物处置商经营许可证 – Hazardous waste disposal license 3危险废弃物处置转联单 – Hazardous waste disposal duplicated form 4 化学品使用清单 – Chemical list。
BSCI验厂清单
健康和安全 - Safety and Health 18、机器设备检查记录 - Machinery Inspection / Service Logs 19、机器设备清单 - Machine inventory 20、锅炉使用登记证 - Certificate for Boiler 21、工伤记录 - Accident/Injury Log 22、急救程序 - Emergency Medical Procedures 23、火灾逃生图 - Evacuation Plan 24、应急疏散预案 - Emergency/Fire Action Plan 25、消防演习记录 - Fire Drill records 26、消防安全培训记录 - Records of Training for Safety & Fire Prevention 27、防火设备检查记录 - Fire fighting equipment inspection Records 28、断针记录 - Needle Records 29、义务消防员名单及培训记录 - List of Volunteers fire prevention team and training records 30、安全技术说明书 - MSDS
验厂准备资料清单
最全面的社会道德责任验厂准备资料清单、要求与注意事项及员工访谈问答题一、资料清单1、营业执照2、税务登记证及国税/地税副本3、社会保险登记证及社保费征缴收据（凭证及名单）4、当地最低工资证明5、出入境检验，报检,检疫单位登记证书6、员工登记表及花名册7、未成年工登记证及未成年工健康检查表8、劳动合同9、一年内的考勤记录（含工作／休息时间）10、相关的一年内工资（含工资计算方法)11、员工离职记录12、最新版本的当地劳工法13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书（已批覆)14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/消防设备及数量清单15、负责消防管理的人员证书考取，消防知识培训及员工的急救员训练证书16、安全主任资格证书及厂方委任书17、排污许可证/环保许可18、特种作业操作证（电工安装维修)/电梯操作人员资格证19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录20、生产与安全检查合格证21、电器系统检验合格证（包括任何电动升降机)22、卫生许可证（厨、膳)及厨、膳工作人员健康证明23、排污许可证／环保证24、其它（备注：工业安全证, 检厂证，工程证。
.。
等等)25、劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等。
26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引（包括化学成份数据表）使用制度及台账储存量27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等)28、设备操作规程及及检查记录29、生产记录（包括部门收发记录/生产日报表/每月生产数/件员工每日生产票据）30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊疗记录（包括生病及产检记录）31、所有电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器设备等要有防护装置。
32、消防逃生图（含工厂走火及防火设施安置图)、应急灯、安全出口标示33、本单位安全生产规章制度和操作规程（安全计划）及检查报告34、规章制度（应包含：员工行为守则、考勤及工资制度、工作时间细明表、各类有薪假期、赏罚制度工厂招工年龄规定、员工招聘管理程序、工厂制定的”反对强迫劳动”文件及员工自愿加班程序、工厂制定的”反歧视”文件、紧急事件处理程序、消防管理制度等）35、员工意见及谈判记录36、社会责任自我评估报告37、工厂平面图38、组织结构图；39、宿舍管理规定;40、保安制度及其交接班记录二、要求及注意事项1、各部门张贴的制度及相关罚款通报要全部清除,生产制造单、报表、领料单、入库单、排产单、生产计划及各种生产品质记录等要避开星期六星期天，所有各式各样的报表要收藏好，请假条、移交单、放行条等不可随意摆放在工作台面上，只可以摆放正常上班的登记本，且不要让验厂工程师看电脑上的东西.2、财务部提供社保费征缴收据要能自圆其说，名单要事先与人力资源部核对,要相符。
Sumerra 人权检查清单
Payroll Records for the past 12 months 过去12个月工资记录
Pay slip (including pay period, employees’ name, ID, net pay, date
Payroll records (pay period, employee name, ID, pay rate, hours
Written Programs 编写程序
Factory Master Action Plan 工厂近期主要整改报告
Employee Related Documents 员工的相关文件
Current active employees list 最新更新员工花名册
Rejected application files and interview note 拒绝的求职申请文件和面试记录
Wage and hours policy 工资和工作时间政策
Leave policy 请假政策
Overtime policy 加班政策
Work Hour Records for the past 12 months 过去12个月工作时间记录
Daily time cards/ daily time records 考勤记录 (考勤卡记录）
Employee training records (Factory’s rules & regulations, orientation, Brand Code of Conduct) 员工培训记录 (工厂规则及规例，取向, 行为守则)
Factory Policies
工厂政策
Factory regulations 工厂厂规
人权验厂
1.１.4 Maｃhｉｎes,ｅquiｐmentsandtoolsｔhａt need tｏbｅrepaiｒedａre proｐerly labｅled to avoidａccidｅntalｕｓe.
需要维修机器、设备和工具是否有维修标识以避免意外使用。
工厂是否有书面的文件系统和程序计划安排设备的清洁及维修。
1.1．２Faｃｔoｒy machines and eｑuipｍｅntｓａｐpearto bｅｃlean andｉｎ ｇoodrunｎiｎgconｄition．
工厂的机器和设备是否清洁及运行良好。
１．１．3 Machiｎes, equipmenｔｓaｎdtooｌsａｒｅproperｌy labeled witｈdateｏf lａstmａiｎtenａnｃe/calibratiｏn anｄsｃｈeduｌe.
1.１．5 Fａcｔory haｓpropｅｒ,ｃleａn and organized storageａｒｅa of cｒiticaｌｔｏolinｇ（i.e．ｉｎjｅctiｏｎmｏｕlds）ｗｉthｌａbeled shelves.
工厂是否有适当,整洁的存储区域储存关键模具(比如：注射模具）,并且放在有标识的架子上。
．消防组织架构图(名单）．药箱及药品
．门卫、宿舍、食堂、车间、办公室管理规定.保安记录
.新进人员入职、安全生产等培训记录
.各个工种安全操作规程
.公司人员档案.
生产设备清单
.工伤事故记录及处理程序
．公司平面图和组织结构图
(Quaｌｉｔｙ Ｓｙstem paｒt质量体系部分)
FaｃtｏryＱuaｌity Sysｔem工厂质量体系
1.0．5Ｎo brｏkｅｎｗindowｓor leａking rｏoｆsthatｍay resultｔｏproｄucｔcontaｍiｎation was observed duringａudiｔ．
人权验厂文件清单
社会责任（人权）验厂文件清单
1.营业执照、税务登记副本
2.厂房平面图
3.组织架构图
4.员工花名册
5.员工手册
6.劳动合同
7.员工档案
8.请假单
9.离职申请表
10.最近12个月的考勤记录
11.最近12个月的工资表
12.当地政府最低工资标准文件
13.竣工验收报告、消防验收报告
14.最近3个月的社保缴费凭证、社保局证明、社保花名册、政
府关于社保缴纳方面的文件
15.工伤事故记录
16.食堂卫生许可证、健康证
17.未成年工备案登记表、体检表
18.特种设备年检报告（电梯、锅炉、吊车、叉车等）
19.特种设备操作证
20.环保证明文件（环评文件、排污许可证、污染物排放检测报
告）
21.有毒有害车间空气质量（噪音、粉尘、有机物含量）检测报
告
22.职业病体检报告
23.饮用水水质化验报告
24.每年2次的消防演习记录、每年1次的急救培训记录（BSCI）
25.化学品安全培训记录
26.其他培训记录
27.危险废物处理商的经营许可证、危险废物转移五联单
28.综合计时批文
29.化学品清单、MSDS
30.岗位风险评估、孕产妇风险评估
31.员工代表文件
32.设备清单、设备安全操作规程
33.社会责任程序文件、安全卫生程序文件
34.紧急医疗互助协议、垃圾处理回收协议
35.电工证、急救员证
36.生产记录（生产日报表、成品半成品检验记录、仓库入库单、
出库单）。
人权验厂检查清单
26 安全主任资格证书 27 保安员上岗证、保安守则 28 车间有毒有害作业环保监测报告 29 安全员证和消防员证 30 饮用水、自来水检测报告 31 设备维修工、技工证书 32 离职员工花名册、离职记录 33 公司规章制度 34 宿舍规章制度 35 社会责任管理手册、程序文件
EHS健康安全政策、任命书、组织结构图和成立委员会通告、小
36 组会议记录 37 环境管理程序文件
2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20
2014/11/20 2014/11/20
63 学品必须放入二次容器，化学品库清单，出入库记录 64 洗眼器配置，洗眼器点检记录
药箱的药品与清单相符、不能失效，要有药品点检记录，药箱
65 边上要有急救指引等标识 66 消防器材的使用标识 67 消防器材的点检记录
68 消防器材的通道不得放置任何物品
2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20
2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20
2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20
2014/11/20 2014/11/20
2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20 2014/11/20
已完成
负责人 戚主任 戚主任 戚主任 戚主任 戚主任 戚主任
验厂所需文件清单
验厂所需文件清单第一篇：验厂所需文件清单验厂所需文件清单1、工卡或考勤记录（过去十二个月）。
如果是使用电子考勤，审核员可能需要抽样。
2、工资表（过去十二个月）3、请假条（近三个月的）4、辞职申请表（近三个月的）5、辞职人员工资表（近三个月的）6、员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）7、劳动合同8、社会保险收据、参保人员花名，当地参保要求文件，或合格证明文件等。
9、工商营业执照。
10、建筑工程消防验收意见书/消防检查报告。
11、消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等。
12、特种设备注册登记及检验文件，如电梯、起重机械、机动叉车、锅炉及压力容器（含气瓶，压力表及安全阀）等13、特种作业人员操作证，如电工、焊接工等；特种设备作业人员操作证，如电梯司机、叉车司机、起重机械操作工、司炉工等。
14、环保文件（如建设项目环评、环评批复、建设项目竣工环境验收报告，排放污染物申报登记表等）15、危险废物处置商的经营许可证，危险废物转移联单等。
16、厂规或员工手册17、政府有关当地最低工资规定文件。
18、当地劳动局关于综合计算工时工作制批文或延长加班批文。
19、未成年工体检及劳动局登记记录。
20、厂房平面图。
21、化学品清单。
22、机械设备维修计划第二篇：2009-11-22一般技术验厂所需的文件清单一般技术验厂所需要的文件清单1，公司简介2，公司组织框架图3，公司平面图4，供应商评审记录5，营业执照6，员工手册7，厂纪厂规8，宿舍管理制度9，招工指引或者程序10，人事记录，员工入厂登记（全体员工）11，劳动合同（全体员工）12，体检记录13，未成年工的登记以及工作安排14，综合计时15，社会保险交付记录16，请假单17，离职记录18，警告信19，考勤卡20，记件（台产（记录21，当地政府最底工资发放标准22，一年的员工工资发放表23，有工人签字的工资条24，工资扣除或者罚款记录25，厂房建筑结构安全合格证26，厂房消防合格证27，公司健康安全政策28，（消防、安全）安全主任资格证明29，消防（急救）人员资格证书30，消防、紧急疏散、急救的培训计划以及记录（照片）31，电梯、起重机等设备登记准用、验收、年检合格证32，特种作业人员资格证书33，设备维修工技术资格证书34，锅炉、压力容器使用登记证、年检合格证35，化学危险品仓库（张贴MSDS；危险品使用须知）36，化学危险品仓库管理员上岗培训证书37，车间有毒有害作业环保测试报告38，发电机噪音测试报告39，排污许可报告、环保检测报告40，食堂卫生许可证、工作人员健康证41，医护人员资格证书42，工伤事故处理记录以及防范措施43，定期杀虫记录44，保安守则、条例、上岗证45，工会组织会议记录、工会代表选举程序以及职责B安全生产（现场评估）1，所有部门消防通道、箭头方向正确（主消防通道：2米，次0。
ALGI人权验厂文件审核清单(ALGI文件清单)
食堂工作人员健康证-Cafeteria Worker's health certificate
II.法定文件及工厂内部文件-Legaldocuments&Facilitypolicy/procedure
Yes
III.劳工-Labor
Yes
Yes
No
No
No
N/A
N/A
N/A
1
工资表(最近12个月)–Payroll records (latest 12 months)
综合计算工时-CWHS
4
签名工资条/工资银行转账证明 –Payrollslipwithsignature/Payroll transferrecords
5
社保收据（最近 12 个月）-Social insurance payment receipt
(latest 12 months)
6
社会保险参保花名册 –Social insurance participant name list
如计件，个人计件记录 –If piece-rated, piecework records
2
考勤记录 （最近 12 个月）–Attendance records (latest 12 months)
电子考勤（Electronic）纸卡(Punching)手工考勤(Manual)
3
工时批文
延长加班工时 –Overtime extension waiver
文件审核清单Document Checklist
Date:
TOR:
Facility name:
Auditor:
I.健康安全-- Health and Safety
DOLLARGENERAL（多来店）人权验厂清单及评分标准
DOLLARGENERAL（多来店）人权验厂清单及评分标准DOLLAR GENERAL（多来店）人权验厂清单及评分标准多来店(Dollar General)为美国知名之连锁零售店，以低廉、货品优良见称,以供应日常的民生用品为主: 包括健康美容品、包装食物、清洁剂、家庭用品、文具、玩具、季节性货品、衣服及家用纺织品如毛巾及床单等。
在美国的29个州拥有6,700多家商店。
DOLLAR GENERAL验厂要求：·产品为儿童睡衣，须购买产品责任保险。
·所有货品需于付运前通过化验测试，有关费用由供货商支付。
·所有拉炼须为YKK出品。
·报价表需包括准确的工厂及生产货品的资料。
·所有悬挂衣物须预先配上衣架；·DOLLAR GENERAL 采购之产品，其厂商之验厂费用均由DOLLAR GENERAL 支付。
·每件货品的每一款型号须在出货前需进行一次出货前验货。
DOLLAR GENERAL 会支付其费用。
·出货前验货–产品生产及包装完成达百分之五十。
·完成海关贸易伙伴反恐方案(C-TPAT) 问卷。
·保安评估取得合格的成绩。
·签妥DOLLAR GENERAL 供货商协议书。
厂商违反下列九项要点，会即时被停用。
1.工厂必须符合DOLLAR GENERAL 的童工政策。
( 雇员的最低年龄为十六岁。
)2.工厂不可以监禁、囚禁、契约束缚或其他形式雇用非自愿的劳工。
3.关于正常工作及加班付薪, 工厂必须符合适用的国家法律。
4.雇员每周必须至少有一天假期。
5.工厂必须遵守法定的年度加班时间规定。
6.办公时间内，工厂必须设有足够的紧急安全出口。
所有出口必须保持开放及/或门必须上锁。
甲: 每层最少设有两个安全出口。
7.现场必须设有足够的灭火器。
8.工厂不可以进行转运。
9.工厂必须实施断针控制制度。
Dollar General文件审查清单：1.工厂厂规厂纪和员工福利手册（含宿舍）；2.营业执照；3.出口许可证；4.最近3个月的工资表；5.最近3个月的出勤记录（工卡）；6.最近3个月的社保发票以及社保符合性证明；7.员工人事资料和劳动合同；8.消防合格证；9.消防演习记录；10.灭火器的培训记录；11.急救人员的培训记录；12.工伤记录；13.特种设备合格证（锅炉、电梯、*车）以及操作工人上岗证；14.电工上岗证；15.环保的项目批文；16.工厂食堂卫生合格证以及食堂工人健康证；17.机器设备清单；18.机器设备维修保养记录；19.生产日报表（3个月）；20.生产计划表；21.生产周报表；22.生产流程图；23.内部验货品质手册；24.来料检验报告（3个月）；25.辅料和包材的进料检验报告；26.制程检验报告（3个月）；27.半成品检验报告（3个月）；28.最终检验报告（3个月）；29.产品相关测试报告（功能、拉力、寿命、高压、安全等）；30.断针政策和断针纪录（3个月）；31.保安手册（或程序）；32.防恐程序文件及培训；33.工厂锁匙的控制纪录；34.保安巡逻门窗墙的纪录。
OMEGA 社会责任人权验厂评估文件清单
Records To Be Made Available To The Auditors
請準備以下記錄供審查員參考 27. Certificate and license of in-house doctors and nurses (If applicable)驻厂医护人员的 资质证书/执照（如适用）
Factory Name 工厂名称:
Date 日期:
Records To Be Made Available To The Auditors
Yes
有
Noቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
无
N/A
不适用
請準備以下記錄供審查員參考 Name of Documents 文件名称
1. Business license/ Certificate of Registration 营业执照副本 2. Factory map/ floor plan (If any) 工厂平面图（如有） 3. Payroll records of past 12 months 过去 12 个月的工资表 4. Piece rate records of past 12 months (If applicable)计件工人过去 12 个月的计件记 录（如适用） 5. Attendance records of past 12 months 过去 12 个月的考勤记录 6. Official overtime waiver/ Comprehensive Working Hour System permit (If applicable)当地劳动局批发的加班批文或综合工时批文（如适用） 7. Social insurance documents (payment receipt, registration certificate, list of participating employees, waiver approved by Social Insurance Department etc.)社保 文件 （已购买社会保险的收据，社保登记证， 社保参保人员名单，社保局出具的社 保批文等） 8. Employee list, employee personnel files, labor contracts and proof of age documents 员工花名册， 员工人事档案，劳动合同及个人身份证复印件 9. Leave policy and records, including maternity leave, annual leave, work injury leave and sick leave etc.假期政策及记录， 包括产假，年假，工伤假和病假等 10. Employee resignation/ termination record 员工离职/终止记录 11. Child labor policy 童工政策 12. Juvenile Workers (age 16-18) registration and health check report (If applicable)未 成年工（16-18 周岁）的劳动局备案登记及体检报告（如适用） 13. Employees’ grievance procedures and records 员工申诉程序及记录 14. Anti-discrimination policy 反歧视政策 15. Disciplinary policy and disciplinary action record 纪律政策及相关记录 16. Employee handbook and factory rules 员工手册及厂纪厂规 17. Safety Officer training record and certificate 安全主任培训记录及证书 18. Fire fighting equipment maintenance and inspection records 消防器材保养及检查记 录 19. Fire inspection certificate and report issued by Fire Department or third party consultant firm (If any)当地消防部门或有资质的第三方发放的消防验收证书/记录 （如有） 20. Emergency evacuation procedure 紧急疏散程序 21. Fire drill records with photos 消防演习记录及照片 22. Employee work injury and accident records 工伤记录 23. Medical examination reports of workers performing hazardous jobs (If applicable)危 险岗位工人的职业病体检记录（如适用） 24. Operating instruction for heavy machinery operator (If applicable)重型机器的操作指 导书（如适用） 25. Blade policy and record (If applicable)利器控制程序及记录（如适用） 26. Specific appliances permit and operators’ licenses (e.g. forklift, boiler) (If applicable) 特种设备的登记证/检测报告及其操作人员的操作证（如：叉车，锅炉）（如适用）
验厂一般的文件清单
一般的文件清单（仅供内部使用）劳工与人权1、全体在职员工（包括正式合同工和劳务派遣工）的花名册、人事档案、劳动合同2、过往12个月全体员工的薪资表、考勤记录、请假记录（包括年假、事假、病假、婚假、产假等）3、过往12个月内的员工违纪处罚通告、罚款记录及罚款交费凭证4、员工手册——关于工作时间、工资、福利待遇的相关规定，休假规定，奖惩规定等5、关于反对歧视、禁止强迫劳动、公平对待员工、员工结社自由方面的书面政策文件6、招聘程序、流程，入职体检的相关要求，入职体检报告等7、关于自愿加班的书面政策文件，员工加班申请记录表8、工会或员工组织的选举记录、会议记录9、关于员工反馈、意见的收集及处理程序、记录10、近3个月内离职员工的离职记录及薪资结算记录11、近3个月内的社保缴费记录、发票等Health & Safety 健康与安全1、厂房、宿舍楼的消防验收合格证，防雷装置验收合格证、检测报告2、a) 特种设备（电梯、叉车、电动葫芦、空压机、锅炉等）的使用许可证，b) 特种设备（电梯、叉车、电动葫芦、空压机及安全附件、锅炉等）的最新的检测报告c) 特种作业人员（电梯、叉车、电动葫芦、空压机、锅炉、电工、金属焊接和切割、X-RF 等）的资格证3、生产区域及生活区域饮用水水质检测报告4、车间空气质量、噪声检测报告／作业场所职业健康影响效果评价报告5、职业病健康检查报告，个人防护用品使用知识培训6、电工所使用的绝缘器具（绝缘手套、鞋等）的绝缘性能校验报告7、各岗位针对健康、安全方面的风险评估报告、评估后采取的风险控制措施8、火灾等紧急事故应急程序；对员工进行应急程序的培训记录，安全主任资格证书、消防控制中心操作员资格证书9、消防疏散演习记录（生产区域和生活区域），消防设备使用知识培训10、所有消防设备的定期检查记录，消防系统委外保养合同和记录11、饭堂卫生许可证、所有厨工的健康证12、接触有毒有害化学品人员的资格证书、培训记录13、化学品清单及相关的物质安全资料表（MSDS)14、工伤、事故调查处理程序、记录15、急救药品清单，药箱检查记录、换药记录，初级急救人员培训记录Environmental 环境1、建设项目环境影响评价报告及当地环保部门的批复，排污许可证、环保“三同时”验收报告2、工厂有害废弃物清单，有害废弃物处理、转移记录（回收商资格证书、回收合同）3、工业废水、生活污水的排放监测报告4、工业废气（车间废气排放口、厨房油烟、火烟以、锅炉废气及发电机尾气）排放监测报告5、厂界噪声监测报告6、其他辐射设备（如X-RF, X-Ray检测仪器）的使用许可证。
沃尔玛CSR人权验厂审核文件清单
沃尔玛CSR人权验厂审核文件清单审核程序包括审核程序包括：：审核前会议审核前会议，，设施巡设施巡察察，查阅文件查阅文件，，员工员工面谈及面谈及面谈及总结总结总结会议会议会议。
Audit procedures includes: Opening Meeting, Facility Tour, Documents review, Employee Interview and Closing Meeting. 请准备请准备以下以下以下文件文件文件的正本的正本的正本予以审核予以审核予以审核，，并恳请允许复印样本并恳请允许复印样本，，谢谢谢谢！！Please prepare the original documentation listed below for verification and sample photocopying, thanks!1. 工商营业执照（副本）Business Registration (Official Duplicate)2. 工卡或考勤记录（过去十二个月），包括在职与离职人员。
如果是使用电子考勤，审核员可能需要从电脑直接审阅考勤记录，审阅是会在企业职员协助下进行。
Timecards or Attendance Records (Last 12 Months), including active employees and resignation employees. If electronics time card is used, the auditor may need to review the time record directly from the computer, with the assistance from the facility staff.3. 工资表（过去十二个月），包括在职与离职人员。
如果工资是通过银行转账发放，请同时提供银行转账记录。
人权验厂文件清单
人权验厂文件清单人权验厂文件清单工资表（过去十二个月）分解到各个部门人事花名册及员工个人档案OK劳动合同OK社会保险收据、花名册及合格证实文件等做假工商营业执照OK消防检查报告或合格证实文件提供三合一里边环安的证实文件消防演习记录、紧张疏散方案及工伤记录等OK环保证实文件OK厂规或员工手册OK政府有关当地最低工资规定文件OK设备平安许可证（如电梯使用许可证、厨房卫生许可证等）特种工人上岗（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等）当地劳动局关于延伸加班之批文做假未成年工体检及劳动局记下记录无厂房平面图OK其它文件（视乎审核状况所需）文件审核清单1. 事故记录薄OK2. 化学品清单OK3. 有关的当地法律和规定文本OK4. 纪律处分日记簿5. 环保年检记录OK6. 当地社会保险局的宽免声明OK7. 工厂规章OK8. 消防演习记录OK9. 火灾撤离程序与暗示图OK10. 消防设施检查记录重新做11. 消防设施安装检查证重新做12. 危急化学品处理规程OK13. 危急化学品贮存室记录领用记录14. 从事危急化学品工作的工人清单要制作15. 健康和平安管理制度三合一体系的记录16. 工作时光纪录考勤17. 个人的劳动合同要讲有18. 机器保养记录剔除周日及节假日19. 机器操作规程OK20. 物料资料数据平安表收集收拾21. 医疗记录工伤记录2-3份22. 显示情愿／不肯意加班工作之每个工人关于加班工作的文件做假23. 当地劳动部门的加班工作宽免批准做假24. 工资与工作时光记录做假25. 工资单做假26. 人事记录（附身份证复印件）人事档案27. 轮班记下簿交接班记录，考勤28. 社会保险年检证实做假29. 社会保险费缴付收据做假30. 培训记录OK31. 工资计算系统手工计算32. 工伤保险花名册五险合一33. 未成年工健康检查表无34. 未成年工记下批准无周一到周五正常上班天天8小时，周六加班8小时，旺季周三、周四加班天天两个小时，淡季依生产需求支配加班，法定节假日根据规定放假。
Decathlo迪卡侬人权验厂评分标准及审核文件清单
Decathlo迪卡侬人权验厂评分标准及审核文件清单Decathlon迪卡侬人权审核结果：Decathlon验厂是每条标准分红灯、黄灯和绿灯，即使有红灯，也不一定就有最严厉的后果。
因为Decathlon验厂有一个总体的评分，总共100分，如果总分超过90分，Decathlon验厂费用由迪卡依承担，否则则由工厂自行承担。
一般情况下，工厂能得到85分就不错了。
1、如审核点中最差结果为“黑”，则结果等级为“Black”，即“ZERO TOLERANCE——不能容忍”;2、如审核点中最差结果为“红”，则结果等级为“Red”，即“UNACCEPTABLE——不能接受”;3、如审核点中最差结果为“黄”，则结果等级为“Yellow”，即“UNSUFFICIENT——存在不足”;4、如审核点中最差结果为“绿”，则结果等级为“Green”，即“ACCEPTABLE——可以接受”;同时，迪卡侬会按审核点等级及不符合项的程度给该点赋予不同的分值，最后由“实得分/应得分”求出最终分值(百分比)，记为该次审核结果(Audit Result)。
Decathlon迪卡侬人权验厂资料清单：1、所有员工的工时记录、加班记录、工资表、计件记录、银行转账记录All employees’ time records, overtime records, payroll journals, piece raterecords, bank transfer records for2、全体员工的劳动合同All employees’ labor contracts3、全体员工的人事档案、入厂登记表、身份证复印件、请假记录、离职员工申请表及工资支付记录All employees’ pe rsonal files, factory entry registration forms, photocopies of identity cards, applications for leave, applications of employees having resigned and their wage payment records4、生产设备清单及特种设备的验收、检修记录, 各种特种设备年检记录或使用许可(如电梯、锅炉安全年检)、各种特种设备员工上岗证(如叉车驾照、电工证) Production equipment list, records for inspection and maintenance of special equipment, annual inspection records and use permits for all types of special equipment (such as annual elevator and boiler safety inspection records), permits for employees engaged in the use of special equipment (such as forklift operators’ licenses, electrician’s licenses)5、厂规、厂记和员工奖惩记录Facility regulations, rules and records of bonus, penalties for all employees6、社会保险缴费记录及相关批文(如适用)Social Insurance funds distribution records, and relevant waivers (if applicable)7、消防演习、消防培训记录和消防设施检查记录Fire drill, training records, and fire equipment inspection records8、生产订单或加工合同Production order or processing contract9、营业执照、国税和地税登记证、厨房卫生许可证, 厨工健康证、未成年员工体检记录及上岗登记证、竣工验收证明Business license, National Tax and Land Tax Registration, kitchen Sanitation Permit , kitchen workers’ Health Certificates, underage workers’ Health Certificates and Work Registration, Completion of Construction Proof of Inspection10、排污许可证, 有害(危险)废物排放许可证Sewage discharge permission, toxic (dangerous) waste discharge permission11、其他政府部门批准或许可证书(如综合计时制或其他种类之加班批文)Other approval or permission authorized by governmental departments (such as Comprehensive Working Hours System or other types of overtime waivers)12、其他认证证书(如ISO9000, ISO1400、SA8000等)Other certificates (such as ISO9000, ISO14000, SA8000, etc.)13、新进员工以及转换岗位员工之安全卫生培训及岗位培训记录、化学品人员培训New employee and position-based health and safety training records, records of special training for employees engaged in chemical use14、工伤事故记录、急救人员培训证书Occupational injury and accident log, certification of employee first aid training15、各个岗位风险及所应提供之个人保护用品之评估Risk/hazard assessment of each workstation and assessment of personal protective equipment (PPE) that should be provided for each production process16、车间湿度、温度记录, 车间噪音测试记录, 饮用水年度测试Work floor humidity and temperature monitoring records, work floor noise testing records, records of annual testing of drinking water quality17、工会相关文件记录(如适用)Documentation related to labor union at facility (if applicable)18、工厂平面图Plot plan of factory compound。
验厂准备资料清单课件资料
最全面的社会道德责任验厂预备材料清单、要求、留意事项及员工访谈问答题一、材料清单1、营业执照。
2、税务登记证及国税/地税副本。
3、社会保险登记证及社保费征缴收据（凭证及名单）。
4、当地最低工资证明。
5、出出境检验,报检,检疫单位登记证书。
6、员工登记表及花名册。
7、未成年工登记证及未成年工健康检查表。
8、劳动合同。
9、一年内的考勤记录（含工作／休息工夫）。
10、相关的一年内工资（含工资计算方法）。
11、员工离职记录。
12、最新版本的当地劳工法。
13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书（已批覆）。
14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/消防装备及数量清单。
15、负责消防管理的人员证书考取，消防知识培训及员工的急救员训练证书。
16、安全主任资历证书及厂方委任书。
17、排污答应证/环保答应。
18、特种作业操作证(电工安装维修)/电梯操作人员资历证。
19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录。
20、消费与安全检查合格证。
21、电器零碎检验合格证 (包括任何电动升降机)。
22、卫生答应证（厨、膳）及厨、膳工作人员健康证明。
23、排污答应证／环保证。
24、其它 (备注: 工业安全证, 检厂证, 工程证....等等)。
25、劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等。
26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引（包括化学成份数据表）运用制度及台账储存量。
27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等）。
28、装备操作规程及及检查记录。
29、消费记录(包括部门收发记录/消费日报表/每月消费数/件员工每日消费票据)。
30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊疗记录（包括生病及产检记录）。
31、一切电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器装备等要有防护安装。
32、消防逃生图（含工厂走火及防火装备安置图）、应急灯、安全出口标示。
33、本单位安全消费规章制度和操作规程(安全计划)及检查报告。
人权验厂文件清单
□□□
43
若适用ISO9000证书ISO14000证书，OHSAS18000证书
□□□
44
最近三个月的质量管理记录
□□□
45
最近三个月的生产相关记录（如：生产计划、生产日报、进出库记录等）
□□□
46
最近三个月人员进出记录
□□□
CTS-QR-FOR-009A/2
特种设备使用许可证（电梯）及操作工的上岗证
□□□
29
Factory cleaning plan & record
厂房清洁计划/记录
□□□
30
Toilet cleaning plan & record
洗手间清洁计划/记录
□□□
31
Accident record
工伤记录
□□□
32
Health certificate for canteen workers
宿营舍灭火及疏散演习记录及照片（若有宿舍）
□□□
21
Evacuation guidelines
疏散指南
□□□
22
fire safety officer certificate
消防员证书（消防员/安全主任）
□□□
23
Fire device maintenance contract / certificate
DOCUMENTS LIST FOR WAL-MART（ES）
工厂审核必须出示下列文件
A)Wages & labor practices / safety & health [雇用道德规范,工时和工资,工作健康和安全,工作和居住环境]
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
人权验厂文件清单
工资表（过去十二个月）分解到各个部门
人事花名册及员工个人档案OK
劳动合同OK
社会保险收据、花名册及合格证明文件等做假
工商营业执照OK
消防检查报告或合格证明文件提供三合一里边环安的证明文件消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等OK
环保证明文件OK
厂规或员工手册OK
政府有关当地最低工资规定文件OK
设备安全许可证（如电梯使用许可证、厨房卫生许可证等）
特种工人上岗（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等）
当地劳动局关于延长加班之批文做假
未成年工体检及劳动局登记记录无
厂房平面图OK
其它文件（视乎审核情况所需）
文件审核清单
1. 事故记录薄OK
2. 化学品清单OK
3. 有关的当地法律和规定文本OK
4. 纪律处分日记簿
5. 环保年检记录OK
6. 当地社会保险局的宽免声明OK
7. 工厂规则OK
8. 消防演习记录OK
9. 火灾撤离程序与示意图OK
10. 消防设施检查记录重新做
11. 消防设施安装检查证重新做
12. 危险化学品处理规程OK
13. 危险化学品储藏室记录领用记录
14. 从事危险化学品工作的工人清单要制作
15. 健康和安全管理制度三合一体系的记录
16. 工作时间纪录考勤
17. 个人的劳动合同要讲有
18. 机器保养记录剔除周日及节假日
19. 机器操作规程OK
20. 物料资料数据安全表收集整理
21. 医疗记录工伤记录2-3份
22. 显示愿意／不愿意加班工作之每个工人关于加班工作的文件做假
23. 当地劳动部门的加班工作宽免批准做假
24. 工资与工作时间记录做假
25. 工资单做假
26. 人事记录（附身份证复印件）人事档案
27. 轮班登记簿交接班记录，考勤
28. 社会保险年检证明做假
29. 社会保险费缴付收据做假
30. 培训记录OK
31. 工资计算系统手工计算
32. 工伤保险花名册五险合一
33. 未成年工健康检查表无
34. 未成年工登记批准无
周一到周五正常上班每天8小时，周六加班8小时，旺季周三、周四加班每天两个小时，淡季依生产需求安排加班，法定节假日按照规定放假。