国际经济学 南开大学视频公开课 PPT课件第三章 要素禀赋理论
合集下载
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性,平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益,请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间:9:00-18:30)。
X的相对价格上升 资本和劳动从Y向X部门流动 X部门是资密型的,需要较多的资本和较少的劳动
Y部门是劳密型的,释放较多的劳动和较少的资本 资本需求大于供给 资本价格上涨 两部门资本-劳动比都下降 劳动供给大于需求 劳动价格下跌
在均衡状态下,劳动和资本的价格分别为
:
w=Px· LX=PY· LY MP MP r=Px· KX=PY· KY MP MP
ห้องสมุดไป่ตู้
要素密度逆转
如果在某些要素价格下,X是资本密集型的,Y是劳动 密集型的,但在另外一些要素价格下,X变成劳动密集 型,Y变为资本密集型,那么这种现象我们称之为要素 密度逆转(factor intensity reversal)。
结论:
斯托珀-萨缪尔森定理(The Stolper-Samuelson Theorem):某一商品相对价格的上升,将导致 该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提 高,而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。 S-S定理的引申(S-S定理在H-O基础上的应用): 国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入, 降低稀缺要素所有者的实际收入。
K
1/r X ′ Y ′ X(X0=1/Px)
(3.7) (3.8)
Y(Y0=1/Py)
O 图3-8 1/w L
自由贸易下,两国 的单位价值等产量线 完全相同,所以单位 成本线也完全相同, 要素价格自然也相同。
需要强调的是: 1.要素价格的均等是以商品价格的均等为先决 条件的。现实中,由于运输成本和一些贸易壁垒 的存在,各国的商品价格难以达到一致,因此, 国际间要素价格均等化在现实中一般难以实现。 2.要素价格均等还要求生产技术条件必须完 全一样,这也是一个比较苛刻的条件。
图示证明:
K E' X' E
图中资本增加后 要素禀赋点由E变为E′, 在商品相对价格不变 的条件下,X、Y两个 部门的要素使用比例 仍保持原来水平不变。 由图可知,X部门产出 增加了,而Y部门的产 出则减少了。
X
Y Y' O
图3-9
L
二、要素积累与贸易条件
大国情形(假设资本增加,劳动不变)
图中,通过Q与Q′两生 产均衡点的直线R称为 罗伯津斯基线。 资本增加后,资本密集 型产品的供给相对于劳 动密集型产品的供给要 提高,在需求条件不变 的情况下,这意味着资 本增加后资本密集型产 品的相对价格要下降。
二、封闭条件下的相对价格
要素禀赋
生产技术条件相同
相对供给差异
相对价格差异
两国需求条件完全相同
Y pb B A Ea pa Eb
pa<pb,即A国在X商 品上具有比较优势,而B 国则在Y商品上具有比较 优势,即资本丰富国家在 资本密集型产品上具有比 较优势,而劳动丰富国家 在劳动密集型产品上具有 比较优势 。
资料来源:W. Leontief(1954):“Domestic Production and Foreign Trade: The American Capital Position Reexamined”, Economia Lnternaionale.
昂惕夫之谜(The Leontief Paradox):美国出
一、里昂惕夫之谜
里昂惕夫是以美国为例,来验证H-O理论的。
表3-2 美国国内生产1百万美元出口商品与进口商品所需的资本与劳动(1947年) 出口商品 资本(1947年价格) 2,550,780 进口商品 3,091,339
劳动(年劳动人数)
资本——劳动比例(美元/人)
182
13,991
170
18,184
二、国际贸易与要素价格均等化
随着贸易的开展,两国X商品的相对价格的差异会 不断缩小,并最终达到均等。在这个过程中两国丰 富要素的价格不断上升,稀缺要素的价格则不断下 降,于是两国要素价格朝着差异缩小的目标变化, 趋向于一个共同的水平。随着商品价格的统一,两 国要素价格水平也将达到均等。
单位价值等产量曲线(unit-value isoquant)和单位等 成本直线(unit isocost) Px· 0=Py· 0=1 X Y 1=w· K L+r·
w/r
O
图3-2
L
三、模型基本假设
两国相同部门的生产函数相同; 两国消费者偏好相同; 规模收益不变; 所有商品市场、要素市场都是完全竞争的; 两国的生产要素供给是既定不变的; 假设A国为资本丰富的国家,B国为劳动丰富的国家; 生产要素在一国之内可自由流动,在国际间不能流动; X、Y的生产技术不同,假设X为资本密集型产品,Y为劳 动密集型产品; 不存在运输成本或其他贸易障碍。 由以上假设可知,A、B两国除要素禀赋不同外,其他一 切条件都是完全相同的。
自然资源
自然资源与资本在生产中往往是互补的,因此,一些自 然资源密集型的产品,如能源,往往也是资本密集型的。 从自然资源的角度看,美国的某些自然资源是相对稀缺 的(自然或人为因素造成的),如石油。这样,美国的 太宗进口商品很多是自然资源密集型产品。 从自然资源角度看,实际上美国进口的是其稀缺的自然 资源,而不是资本。
二、要素密集度
要素密集度(Factor intensity):指生产某种产品所投入两 种生产要素的比例。这也是一个相对的概念,与生产要素 的绝对投入量无关。
K
X
A A/
/
kx
kx/
ky
Y B B/
kx=Kx/Lx ky=Ky/Ly
kx>ky
ky / Y/ w//r/
X/
X是资本密集型产品 Y是劳动密集型产品
X
O
图3-5
B/
A/
三、H-O定理
开放后,A国将出口X,进口Y,B国则相反。因此,A 国X的相对价格将上升,B国X的相对价格将下降,最 终两国价格趋于一致,即两国面对相同的国际均衡 价格。 国际均衡价格Pw由A、B两国的相互需求共同决定。
贸易三角ΔQaOaCa 和ΔQbObCb
Y B A Qb Ca Ob Cb Oa
第四节 要素积累与国际贸易
一、罗伯津斯基定理 (Rybczynski Theorem)
假设某一生产要素总量增加,比如说资本供给增加了ΔK。
K x K x K K y kx Lx Lx Ly
(3.9)
(3.10)
ky
Ky Ly
K y K y Ly Ly
罗伯津斯基定理:在商品相对价格不变的前提下, 某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产 增加,而另一部门的生产则下降。
C*
Q* Q Qˊ
如图,从C到C‘,纯粹 的增长利益 ;从C’到C*,贸 易条件恶化,抵消了部分经 济增长利益,以“转移支付” 的形式为他国所享有 。
X
O
图3—11
悲惨增长”(immiserising growth)
转移至他国的利益部分超出了增长利益,总的福利效果为负。
悲惨增长的前提条件:
经济增长偏向增长国的出口部门; 增长国在世界市场是一个大国,即 其出口供给的变动足以影响世界价 格; 增长国进口边际倾向较高,即增长 国对进口的需求会因经济增长而显 著增加; 增长国出口产品在世界市场上需求 价格弹性非常低。
Y
C C* Q*
Q
O
图3-12
X
三、要素积累与比较优势
如果时间足够长的话,要素积累或经济增长可能会改变 一国的比较优势型态,即以前具有比较优势的产品,现在 由于经济增长可能变为比较优势;反之,以前处于比较劣 势的物品,现在也可能变为具有比较优势 。
Y
C* Q C
Q*
O
图3-13
X
第五节 要素禀赋理论的验证与补充
pw
Qa
pw
O
图3-7
B/
A/
X
H-O定理 :根据比较优势原则,一国出口 密集使用其丰富要素的产品,进口密集使 用其稀缺要素的产品。
第三节 要素价格均等化理论
一、商品价格和要素价格
在完全竞争条件下,生产要素在每一部门的报酬等于其边 际产品价值,即等于其边际产出与商品价格的乘积。在均 衡时,生产要素在所有部门的报酬应当是相同的。
口劳动密集型商品,进口资本密集型商品,这一结果与 H-O理论恰恰相反。
里昂惕夫的解释:有效劳动(effective labor)
由于劳动素质各国不同,在同样的资本配合下,美国的 劳动生产力约为他国(比如意大利)的3倍,因此若以他 国作为衡量标准,则美国的有效劳动数量应是现存劳动 量的3倍。从有效劳动数量看,美国应为(有效)劳动相 对丰富的国家,而资本在美国则成为相对稀缺的要素。
第三章 要素禀赋理论
本章结构
要素禀赋理论
基本模型 H-O理论 要素价格均等化理论 要素积累与国际贸易
要素禀赋理论的验证与补充
第一节 要素禀赋理论的基本模型
一、要素禀赋
要素禀赋:指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。 如果一国的要素禀赋(K/L)大于他国,则称该国为资本 (相对)丰富或劳动(相对)稀缺的国家;反过来,他 国则为劳动丰富或资本稀缺的国家。
第二节
要素禀赋差异
K
要素禀赋点
H-O理论
相对供给差异
生产可能性边界线
一、要素禀赋差异与相对供给差异
生产技术条件相同
Y Ea (X=Xa) Eb
(Y=Yb) (Y=Ya)
B (X=Xb) A
O
图3-3
L
O
图3-4
B/
A/
X
结论:资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较 强,劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。
小国情形
小国在国际市场上可看成是价格接受者,国际价格不会 因其经济增长而有所变动,因此,对小国来说,要素禀赋变 化之后,其贸易条件可视为不变。
偏向出口的增长的福利效果 经济增长意味着国民收入水平的提高,国民福利的改善; 经济增长又可能恶化本国的贸易条件,对本国福利产生不利 影响。
Y C Cˊ
Y T’ T Q
·
Q’
R p P’ O T
图3-10
T’
X
开放情况下,如果一国某一要素增加,对方国家一切保持 不变,那么要素增加后,在国际市场上密集使用该要素的 商品相对价格要下降。进一步讲,若该商品是要素增加国 家的出口商品,则该国的贸易条件恶化,相应地,对方国 家贸易条件则改善;若该商品是要素增加国家的进口商品, 则该国贸易条件改善,而对方国家贸易条件则恶化。 如果生产可能性边界的外移偏向于出口部门,则称之为偏 向出口的增长(export-biased growth);如果生产可能性 边界的外移偏向于进口替代部门,则称之为偏向进口的增 长(import-biased growth)。
(3.3) (3.4)
由(3.3)和(3.4)两式,可以得到:
w MPLX , Px r MPKX , Px w MPLY Py r MPKY Py (3.5) (3.6)
当X的相对价格上升时,X、Y两个部门所使用的资本劳动比率均下降。根据边际收益递减规律,当资本—劳 动比例下降时,由于资本相对于劳动的投入减少,所以 资本的边际生产力上升,相反,劳动的边际生产力下降。 由(3.5)、(3.6)两式,则,r/Px均上升,而,w/Px、 w/py均下降,即X相对价格上升后,资本的实际价格或 报酬上升,劳动的实际价格或报酬下降。
K Ea Eb
ka kb
ρ
O
a
ρ
b
图3-1中,Ea、Eb分别表示A、 B两国的要素总量组合。ρa>ρb , 故A国为资本丰富的国家,B国则 为劳动丰富的国家。
L
La
Lb
图3-1
要素禀赋的一个具体实例
部分国家人均资本存量:1990年(以1985年国际价格计算)
国家或地区
瑞 士 德 国 加拿大 澳大利亚 日 本 法 国 美 国 意大利 台 湾 英 国 韩 国 墨西哥
二、里昂惕夫之谜的解释
人力资本
一般劳动可区分为非熟练劳动(unskilled labor)和熟练劳 动(skilled labor)两类; 熟练劳动是指具有一定技能的劳动,这种技能不是先天具备 的,而是通过后天的教育、培训等手段积累起来。由于这种 后天的努力类似于物质资本的投资行为,所以我们称后一类 劳动为人力资本。 美国经济学凯恩(Pete B. Kenen)后来发现,美国的出口 以物质资本加人力资本密集型商品为主。
表3-1
人均资本存量(美元/人)
73,459 50,116 42,745 37,854 36,480 35,600 34,705 31,640 25,722 21,453 17,995 12,900
资料来源:Summers and Heston(1995), Penn World Tables 5.6; International Labor Organization(ILO), Yearbook of Labor Statistics, 1994.
Y部门是劳密型的,释放较多的劳动和较少的资本 资本需求大于供给 资本价格上涨 两部门资本-劳动比都下降 劳动供给大于需求 劳动价格下跌
在均衡状态下,劳动和资本的价格分别为
:
w=Px· LX=PY· LY MP MP r=Px· KX=PY· KY MP MP
ห้องสมุดไป่ตู้
要素密度逆转
如果在某些要素价格下,X是资本密集型的,Y是劳动 密集型的,但在另外一些要素价格下,X变成劳动密集 型,Y变为资本密集型,那么这种现象我们称之为要素 密度逆转(factor intensity reversal)。
结论:
斯托珀-萨缪尔森定理(The Stolper-Samuelson Theorem):某一商品相对价格的上升,将导致 该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提 高,而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。 S-S定理的引申(S-S定理在H-O基础上的应用): 国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入, 降低稀缺要素所有者的实际收入。
K
1/r X ′ Y ′ X(X0=1/Px)
(3.7) (3.8)
Y(Y0=1/Py)
O 图3-8 1/w L
自由贸易下,两国 的单位价值等产量线 完全相同,所以单位 成本线也完全相同, 要素价格自然也相同。
需要强调的是: 1.要素价格的均等是以商品价格的均等为先决 条件的。现实中,由于运输成本和一些贸易壁垒 的存在,各国的商品价格难以达到一致,因此, 国际间要素价格均等化在现实中一般难以实现。 2.要素价格均等还要求生产技术条件必须完 全一样,这也是一个比较苛刻的条件。
图示证明:
K E' X' E
图中资本增加后 要素禀赋点由E变为E′, 在商品相对价格不变 的条件下,X、Y两个 部门的要素使用比例 仍保持原来水平不变。 由图可知,X部门产出 增加了,而Y部门的产 出则减少了。
X
Y Y' O
图3-9
L
二、要素积累与贸易条件
大国情形(假设资本增加,劳动不变)
图中,通过Q与Q′两生 产均衡点的直线R称为 罗伯津斯基线。 资本增加后,资本密集 型产品的供给相对于劳 动密集型产品的供给要 提高,在需求条件不变 的情况下,这意味着资 本增加后资本密集型产 品的相对价格要下降。
二、封闭条件下的相对价格
要素禀赋
生产技术条件相同
相对供给差异
相对价格差异
两国需求条件完全相同
Y pb B A Ea pa Eb
pa<pb,即A国在X商 品上具有比较优势,而B 国则在Y商品上具有比较 优势,即资本丰富国家在 资本密集型产品上具有比 较优势,而劳动丰富国家 在劳动密集型产品上具有 比较优势 。
资料来源:W. Leontief(1954):“Domestic Production and Foreign Trade: The American Capital Position Reexamined”, Economia Lnternaionale.
昂惕夫之谜(The Leontief Paradox):美国出
一、里昂惕夫之谜
里昂惕夫是以美国为例,来验证H-O理论的。
表3-2 美国国内生产1百万美元出口商品与进口商品所需的资本与劳动(1947年) 出口商品 资本(1947年价格) 2,550,780 进口商品 3,091,339
劳动(年劳动人数)
资本——劳动比例(美元/人)
182
13,991
170
18,184
二、国际贸易与要素价格均等化
随着贸易的开展,两国X商品的相对价格的差异会 不断缩小,并最终达到均等。在这个过程中两国丰 富要素的价格不断上升,稀缺要素的价格则不断下 降,于是两国要素价格朝着差异缩小的目标变化, 趋向于一个共同的水平。随着商品价格的统一,两 国要素价格水平也将达到均等。
单位价值等产量曲线(unit-value isoquant)和单位等 成本直线(unit isocost) Px· 0=Py· 0=1 X Y 1=w· K L+r·
w/r
O
图3-2
L
三、模型基本假设
两国相同部门的生产函数相同; 两国消费者偏好相同; 规模收益不变; 所有商品市场、要素市场都是完全竞争的; 两国的生产要素供给是既定不变的; 假设A国为资本丰富的国家,B国为劳动丰富的国家; 生产要素在一国之内可自由流动,在国际间不能流动; X、Y的生产技术不同,假设X为资本密集型产品,Y为劳 动密集型产品; 不存在运输成本或其他贸易障碍。 由以上假设可知,A、B两国除要素禀赋不同外,其他一 切条件都是完全相同的。
自然资源
自然资源与资本在生产中往往是互补的,因此,一些自 然资源密集型的产品,如能源,往往也是资本密集型的。 从自然资源的角度看,美国的某些自然资源是相对稀缺 的(自然或人为因素造成的),如石油。这样,美国的 太宗进口商品很多是自然资源密集型产品。 从自然资源角度看,实际上美国进口的是其稀缺的自然 资源,而不是资本。
二、要素密集度
要素密集度(Factor intensity):指生产某种产品所投入两 种生产要素的比例。这也是一个相对的概念,与生产要素 的绝对投入量无关。
K
X
A A/
/
kx
kx/
ky
Y B B/
kx=Kx/Lx ky=Ky/Ly
kx>ky
ky / Y/ w//r/
X/
X是资本密集型产品 Y是劳动密集型产品
X
O
图3-5
B/
A/
三、H-O定理
开放后,A国将出口X,进口Y,B国则相反。因此,A 国X的相对价格将上升,B国X的相对价格将下降,最 终两国价格趋于一致,即两国面对相同的国际均衡 价格。 国际均衡价格Pw由A、B两国的相互需求共同决定。
贸易三角ΔQaOaCa 和ΔQbObCb
Y B A Qb Ca Ob Cb Oa
第四节 要素积累与国际贸易
一、罗伯津斯基定理 (Rybczynski Theorem)
假设某一生产要素总量增加,比如说资本供给增加了ΔK。
K x K x K K y kx Lx Lx Ly
(3.9)
(3.10)
ky
Ky Ly
K y K y Ly Ly
罗伯津斯基定理:在商品相对价格不变的前提下, 某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产 增加,而另一部门的生产则下降。
C*
Q* Q Qˊ
如图,从C到C‘,纯粹 的增长利益 ;从C’到C*,贸 易条件恶化,抵消了部分经 济增长利益,以“转移支付” 的形式为他国所享有 。
X
O
图3—11
悲惨增长”(immiserising growth)
转移至他国的利益部分超出了增长利益,总的福利效果为负。
悲惨增长的前提条件:
经济增长偏向增长国的出口部门; 增长国在世界市场是一个大国,即 其出口供给的变动足以影响世界价 格; 增长国进口边际倾向较高,即增长 国对进口的需求会因经济增长而显 著增加; 增长国出口产品在世界市场上需求 价格弹性非常低。
Y
C C* Q*
Q
O
图3-12
X
三、要素积累与比较优势
如果时间足够长的话,要素积累或经济增长可能会改变 一国的比较优势型态,即以前具有比较优势的产品,现在 由于经济增长可能变为比较优势;反之,以前处于比较劣 势的物品,现在也可能变为具有比较优势 。
Y
C* Q C
Q*
O
图3-13
X
第五节 要素禀赋理论的验证与补充
pw
Qa
pw
O
图3-7
B/
A/
X
H-O定理 :根据比较优势原则,一国出口 密集使用其丰富要素的产品,进口密集使 用其稀缺要素的产品。
第三节 要素价格均等化理论
一、商品价格和要素价格
在完全竞争条件下,生产要素在每一部门的报酬等于其边 际产品价值,即等于其边际产出与商品价格的乘积。在均 衡时,生产要素在所有部门的报酬应当是相同的。
口劳动密集型商品,进口资本密集型商品,这一结果与 H-O理论恰恰相反。
里昂惕夫的解释:有效劳动(effective labor)
由于劳动素质各国不同,在同样的资本配合下,美国的 劳动生产力约为他国(比如意大利)的3倍,因此若以他 国作为衡量标准,则美国的有效劳动数量应是现存劳动 量的3倍。从有效劳动数量看,美国应为(有效)劳动相 对丰富的国家,而资本在美国则成为相对稀缺的要素。
第三章 要素禀赋理论
本章结构
要素禀赋理论
基本模型 H-O理论 要素价格均等化理论 要素积累与国际贸易
要素禀赋理论的验证与补充
第一节 要素禀赋理论的基本模型
一、要素禀赋
要素禀赋:指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。 如果一国的要素禀赋(K/L)大于他国,则称该国为资本 (相对)丰富或劳动(相对)稀缺的国家;反过来,他 国则为劳动丰富或资本稀缺的国家。
第二节
要素禀赋差异
K
要素禀赋点
H-O理论
相对供给差异
生产可能性边界线
一、要素禀赋差异与相对供给差异
生产技术条件相同
Y Ea (X=Xa) Eb
(Y=Yb) (Y=Ya)
B (X=Xb) A
O
图3-3
L
O
图3-4
B/
A/
X
结论:资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较 强,劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。
小国情形
小国在国际市场上可看成是价格接受者,国际价格不会 因其经济增长而有所变动,因此,对小国来说,要素禀赋变 化之后,其贸易条件可视为不变。
偏向出口的增长的福利效果 经济增长意味着国民收入水平的提高,国民福利的改善; 经济增长又可能恶化本国的贸易条件,对本国福利产生不利 影响。
Y C Cˊ
Y T’ T Q
·
Q’
R p P’ O T
图3-10
T’
X
开放情况下,如果一国某一要素增加,对方国家一切保持 不变,那么要素增加后,在国际市场上密集使用该要素的 商品相对价格要下降。进一步讲,若该商品是要素增加国 家的出口商品,则该国的贸易条件恶化,相应地,对方国 家贸易条件则改善;若该商品是要素增加国家的进口商品, 则该国贸易条件改善,而对方国家贸易条件则恶化。 如果生产可能性边界的外移偏向于出口部门,则称之为偏 向出口的增长(export-biased growth);如果生产可能性 边界的外移偏向于进口替代部门,则称之为偏向进口的增 长(import-biased growth)。
(3.3) (3.4)
由(3.3)和(3.4)两式,可以得到:
w MPLX , Px r MPKX , Px w MPLY Py r MPKY Py (3.5) (3.6)
当X的相对价格上升时,X、Y两个部门所使用的资本劳动比率均下降。根据边际收益递减规律,当资本—劳 动比例下降时,由于资本相对于劳动的投入减少,所以 资本的边际生产力上升,相反,劳动的边际生产力下降。 由(3.5)、(3.6)两式,则,r/Px均上升,而,w/Px、 w/py均下降,即X相对价格上升后,资本的实际价格或 报酬上升,劳动的实际价格或报酬下降。
K Ea Eb
ka kb
ρ
O
a
ρ
b
图3-1中,Ea、Eb分别表示A、 B两国的要素总量组合。ρa>ρb , 故A国为资本丰富的国家,B国则 为劳动丰富的国家。
L
La
Lb
图3-1
要素禀赋的一个具体实例
部分国家人均资本存量:1990年(以1985年国际价格计算)
国家或地区
瑞 士 德 国 加拿大 澳大利亚 日 本 法 国 美 国 意大利 台 湾 英 国 韩 国 墨西哥
二、里昂惕夫之谜的解释
人力资本
一般劳动可区分为非熟练劳动(unskilled labor)和熟练劳 动(skilled labor)两类; 熟练劳动是指具有一定技能的劳动,这种技能不是先天具备 的,而是通过后天的教育、培训等手段积累起来。由于这种 后天的努力类似于物质资本的投资行为,所以我们称后一类 劳动为人力资本。 美国经济学凯恩(Pete B. Kenen)后来发现,美国的出口 以物质资本加人力资本密集型商品为主。
表3-1
人均资本存量(美元/人)
73,459 50,116 42,745 37,854 36,480 35,600 34,705 31,640 25,722 21,453 17,995 12,900
资料来源:Summers and Heston(1995), Penn World Tables 5.6; International Labor Organization(ILO), Yearbook of Labor Statistics, 1994.