工程项目跟踪审计送审清单

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报送审计局工程项目审计资料清单

序号资料名称1项目建议书2环境影响的初步评价报告3可行性研究报告4可行性研究报告的评审报告5可行性研报告的批复*6立项申请报告*7立项批复8初步设计9初步设计概算10初步设计的批复*11项目年度投资计划及批复12建设管理部门对项目年度投资计划的意见*13施工图设计及其批复*14施工图15施工图预算及其批复*16施工图预算*17按照招投标法必须进行招投标的勘察、设计、施工、监理、重要设备、材料等的采的招标(比选)文件*18招标过程及评标报告*19中标(选)通知书*20根据中标(选)通知书签订的勘察设计合同、施工合同、监理合同、重要设备、材料等的采购合同21若经招标代理机构进行招标的委托合同22开工报告报送审计局工程项目审计资料清单*23开工许可证*24施工许可证25规划许可证*26报与设计单位批准的设计变更资料*27设计单位对设计变更的批复文件*28设计变更通知、技术联系单*29各种施工检测记录*30经施工现场甲、乙、监理、质检部门签字验收的隐蔽工程记录*31现场经甲、乙、监理签证认可的工程量变更记录*32施工组织设计及施工方案*33施工日志*34监理日记、协调会和专题会议纪要、监理通知、监理工作总结*35设计交底、图纸会审记录*36设备、材料的出厂合格证、质量证明书、入场后的检测报告和复试报告*37竣工图(必须逐张加盖竣工图章)*38竣工结算书、计算式39竣工报告40分项、分部、单位工程质量检验评定表41竣工验收申请报告*42竣工验收报告*43会计核算帐簿*44会计凭证、会计报表45财政预算资料46竣工财务决算报告47经济效益、社会效益预测分析报告及所需的环境影响评价报告48其他相关资料。

跟踪审计需要提供资料清单

跟踪审计资料交接清单
1.立项文件及实施方案(设计报告）
2.经评审的招标（比选)控制价预算书、评审报告
3.招标公告（比选公告）
4.招标文件（比选文件）（含工程量清单）
5.投标文件（参选文件）商务部分、技术部分
6.评标相关资料
7.中标(中选通知书)
8.建设工程勘察合同、设计合同、监理合同
9.建设工程施工合同、及补充协议
10.施工图及施工图审查报告
11.开工报告
12.总监、现场监理资格证书复印件（加盖企业鲜章)
13.施工企业资质证书、规费证、项目经理、项目技术负责人资格证复印件(加盖企业鲜章）
14.进度款拨付相关资料
15.设计变更、技术核定单、经济签证单、工程量收方记录、隐蔽检验记录等与办理工程结算相关资料
备注：1-13项在跟踪审计组进场后15天内提供完整,14-15项在跟踪审计
过程中提供，需要提供其他资料的由审计组通知为准。

本清单一式两份，双方各一份
移交人: 接收人：
交接时间：。

工程结算审计送审资料清单表

上饶师范学院工程结算送审资料清单
项目名称：
项目建设单位：
序号
资料名称
单位
数量
备注
1
立项批文
份2Leabharlann 初步设计概算批复份
3
招标控制价（纸质版及软件电子版）
份
4
招投标文件
招标文件
份
投标文件
（技术标、商务标纸质版和软件电子版）
份
中标通知书
份
5
施工合同（合同审核批文）
份
6
补充协议或维修申报表
份
7
施工图纸
张
8
图纸会审记录
张
9
设计变更单
张
10
技术核定单
张
11
工作联系单（部门领导签字）
张
12
工程签证单（部门领导签字）
张
13
竣工图纸
竣工图纸（签字盖章、竣工图专用章）
张
电子版
份
14
全套竣工验收资料
份
15
工程结算书（纸质版和软件电子版）
份
联系人：
联系电话(手机、办电）：
签收人：
日期：
说明：1、送审资料原则上需要原件，如属复印件须另加项目建设单位公章。2、项目建设单位必须如实提供送审资料，并对资料的真实性和完整性负责。

建设工程项目结算送审资料清单

17
监理工程师通知或建设单位施工指令
18 隐蔽工程验收资料
19
材料、设备单
20 综合单价呈批审核单
监理单位和建设单位相关参加人员的签字单位盖章监理单位和建设单位相关人员的签字和单位盖章确认监理单位和建设单位相关人员的签字和单位盖章确认建设单位和监理单位相关人员签字，单位盖章建设单位和监理单位相关人员签字，单位盖章
ACAD格式
27 其它结算资料
接收单位：
接收人：接收日期：201 年月日
建设、监理、施工单位盖章，有关人员签字移交单位移：交人移：交日期：201
建设工程项目结算送审资料清单
工程名称序号
资料名称
1 项目批准文件
专业市政送审金额
份数页数
联系人联系人联系人
联系电话联系电话联系电话资料要求
复印件，须提供原件核对
3 施工许可证
4
工程地质勘察
5 招标文件
复印件，须提供原件核对地质勘察单位及提供水文资料的单位盖章招标代理单位、建设单位盖章
6 投标文件
须符合投标要求
7 中标通知书
8 合同文件
包括建设单位与施工单位签订的工程承发包合同、经建设单位确认的施工单位与第三方签订的分包合同、各类补充合同、各类补充协议和合同附件等
9 开工报告
建设单位和施工单位相关人员签字单位盖章确认
10 竣工报告
项目参与各方人员签字单位盖章
11 工程竣工图纸
有竣工图章，监理单位、施工单位相关人员签字
12 工程设计变更
有设计人员的签字及设计单位、建设单位的盖章，
13 工程签证
工程数量的计算过程和简图，并有监理单位和建设单位相关人员签字和监理单位盖章确认

工程项目审计清单

工程项目审计资料清单内部控制测试表
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工程项目审计资料清单内部控制测试表察
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工前对施工
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工验收阶段。

工程价款结算审计送审资料交接清单

设计变更（含变更图纸）及经济签证
4
招标清单、控制价
21
送审结算书（含套价软件电子版）
5
投标书（商务标、技术标及商务标电子版）
22
结算初审结果明细（含电子版）
6
施工方案
23
甲供材料清单、交接资料
7
中标通知书
24
主要材料采购协议、价格确认文件
8
设计文件
地质勘察报告、地面标高测量图
25
施工资料
施工日记
9
施工图（含变更图纸）蓝图和电子版
26
开工报告
10
图纸会审纪录
27
现场签证
11
基本建设程序
工程预算书（预算批复及预算审核书）
28
隐蔽工程资料
12
立项批复、初步设计及概算批复、工程概算审核书、概算评审报告
29
施工组织设计
13
工程质量验收情况
30
监理资料
监理日记
14

15
工程规划许可证/建设规划许可证/用地批准书
建设单位负责人：
年月日（单位签章）
施工单位负责人：
年月日（单位签章）
建设单位送达人：电话：送达日期：
审计机关接收人：电话：接收日期：
中介机构接收人：电话：接收日期：
工程价款结算审计送审资料交接清单及承诺书
项目名称
建设单位
开工时间
竣工时间
合同金额(元)
其中预留金额(元)
送审金额(元)
已支付金额(元)
序号
类别
资料名称
份/页
序号
类别
资料名称
份/页
1
合同
施工合同、协议书

30结算审核送审资料清单(2019年12月09日更新)

工程项目结算审核送审资料清单（2019年12月09日更新）所有基建、修缮工程项目报送审计时，均必须提供如下真实完整的项目资料原件。

存在以下情况的,不予接收审计：1、未提供资料原件的。

2、未填报“送审信息表”、“自查表”及相关制式文件的（审计处网站下载）。

3、项目未经项目管理部门初步审核的（甲方应出具初审报告并附结算明细）。

4、不如实提供或不完整提供资料的，无法开展审计的。

5、项目未立项的，跨年度项目未重新立项的。

6、项目超合同、超立项、超预算未按照合同管理办法及相关制度文件履行审批审定手续的。

7、变更事项(包括变更增加和变更减少事项)及项目造价增加的，未按照学校规定履行变更审批手续和变更造价审定程序的，其他重大事项（差异调整、增量调整）未履行申请、申报、决策、审批手续的。

(依据最新合同管理办法、基建项目管理办法、修缮节能项目管理办法等)8、应招标未招标的工程项目。

9、应招标项目预算(拦标价)未在招标实施前报送审计的。

10、合同未审签的。

11、竣工后未进行验收的。

12、金额较大项目未提供竣工图的。

13、未按要求提供电子版、扫描文件资料的。

14、超越部门权限擅自委托审核的。

15、其他不予接收的情况项目管理单位按以下要求进行资料自查(自查表)后，报送审计。

1.制式文件(见/xzzq/gcsjxz.htm )：1.1送审部门需统一填报送审信息表：1.1.1招标项目填报：《结算(招标)项目送审信息表—信息表(填写)-电子版要求-制式文件(自动生成)-自查表(自动生成)-补充资料(审计填写)》1.1.2非招标项目填报：《结算(非招标)项目送审信息表—信息表(填写)-电子版要求-制式文件(自动生成)-自查表(自动生成)-补充资料(审计填写)》1.2信息表中包含：1.2.1“项目送审信息表”——由送审部门按格式完整填写1.2.2“项目自查信息表”——由送审部门按格式完整填写1.2.3“制式1—送审单”——自动生成，无需填写（打印签字盖章）1.2.4“制式2—承诺书”——自动生成，无需填写（打印签字盖章）1.2.5“制式3—情况说明书”——自动生成，无需填写（打印签字盖章）1.2.6“制式4—封面”——自动生成，无需填写（打印签字盖章）1.2.7“自查表”——自动生成，无需填写（打印即可）1.2.8“需补充资料清单”——审计处填写注：送审部门仅需按格式要求完整填写“项目送审信息表”“项目自查信息表”即可，其他表格均为自动生成表格。

工程项目竣工结算送审资料清单

9
施工图纸会审纪要
10
施工图纸
11
设计变更申请及批复
12
！
工程款支付证明
13
！
工程竣工验收报告及质量评定报告（或依据）
14
！
工程量签证单（按文件要求的有效签证）
15
！
竣工图纸（业主、施工方、监理签章）
16
！
工程结算书
17
！
安全防护、文明施工措施费使用情况签证单
18
！
规费激交凭证（复印件应有收款单位证明与原件相符并盖章）
19
！
承诺书（建设单位负责人签名并盖章）
20
！
工程预算评审报告
备注：1、送审资料送审单位须在原件或复印件上改公章证明
2、带！号为送审结算必备项
3、此表一式两份，送审单位、审计各一份。
资料提供人：审计局资料接收人：
联系电话：
年月日
工程项目竣工结算送审资料清单
工程名称：云石山乡沿坝村一组高速公路沿线民房改造工程编号：
序号
标记
资料名称
原/复印件
份/页数
1
！
立项批复（发改委或与工程关的政府文件及其他资料）
2
地质勘察报告
3
！
招标资料
4
！
投标技术标（商务标）及电子版本
5
！
中标通知书
6
！
工程监理合同
7
！
工施工方案

工程项目送审资料清单要求

物业管理，是指业主通过选聘物业服务企业，由业主和物业服务企业按照物业服务合同约定，对房屋及配套的设施设备和相关场地进行维修、养护、管理，维护物业管理区域内的环境卫生和相关秩序的活动。

居住物业是指具备居住功能、供人们生活居住的建筑，包括住宅小区、单体住宅楼、公寓、别墅、度假村等；当然也包括与之相配套的共用设施、设备和公共场地。

物权法规定，业主可以自行管理物业，也可以委托物业服务企业或者其它管理者进行管理。

下面一起看下为大家整理的物业管理制度文章。

工程项目送审资料清单及要求1、工程项目结算资料目录（签收表）：一式两份（附件1）。

2、工程项目投资立项批文：复印件。

3、工程造价结算书：原件，一式四份，按工程项目合同要求编制，并提供工程量计算书。

由承包人、监理单位、基层建设单位或代建单位（以下统称为“项目管理单位”）加盖公章。

至少应包括：（1）封面（附件2）。

（2）工程项目结算概况表（附件3-1，污水项目使用附件3-2）（3）工程项目结算汇总表（附件4）。

（4）分项工程项目结算明细表（附件5）。

（5）设计变更项目结算明细表（附件6）。

（6）现场签证项目结算明细表（附件7）。

（7）类似项目综合单价换算分析表（附件8）（8）新增项目（未列项目）综合单价分析表（附件9）4、合同：包括工程项目总承包合同及其附件、经确认的分包合同及其附件、补充合同、补充协议等，提供原件并按签订时间顺序排列。

5、竣工图纸：按档案规范整理，应如实反映竣工情况，并将变更编号、签证编号及内容在图上标出，经承包人、监理单位、项目管理单位有关人员签名并加盖公章。

6、设计变更：按时间先后整理装订成册，安装工程分专业整理装订；变更设计审批表上要有设计人员签字并由设计单位加盖公章，经监理单位有关人员加具认可意见、签名并加盖公章，经项目管理单位加具同意意见并加盖公章。

工程变更设计预算、类似项目综合单价分析表、新增综合单价分析表、变更设计简图等应含有审批内容。

工程项目预算资料送审

工程项目预算资料送审一、市财政评审预算送审须知1．制定预算评审送审计划。

政府投资项目在列入市委、市政府确定实施的重大项目后，项目建设单位应按规定完前期工作，根据建设任务及时编制项目工程预算评审送审计划，报市财政局备案。

2．预算送审资料必备。

（1）项目建设单位送审报告及送审资料清单。

（2）预算项目送审承诺书。

（3）送审项目一览表。

（4）本次送审工程为总项目中的其中一个子项，必须提供该项目的各个子项组成总表，包括各子项的送审情况、送审价、审定价或中标价等。

（5）项目立项批文或明确属于政府投资的相关文件。

（6）经批复的项目投资总概算及初设概算批文。

（7）项目建设资金来源依据的相关材料，包括资金安排文件、政府批文等。

（8）经批复或备案的招标方案、招标文件及有关答疑、补遗资料。

（9）完整的工程施工图、设计增加通知、图纸会审报告或图纸会审纪要。

按规定应送审图机构进行图纸审查的项目，以及对原建筑结构安全有影响的项目，应有设计单位的盖章及审图机构的审图章，不需盖审图机构审图章或属特殊情况没盖审图章的，需在送审报告说明并在送审的施工图纸上注明“按此图作为评审和招标的依据”，并加盖项目建设单位公章。

（10）工程地质勘察报告。

（11）与完善的设计施工图纸相对应的预算造价报告书及其电子文档（预算造价报告书须编制单位编制造价员、造价师盖章及编制单位盖公章）。

（12）工程量清单及工程量计算书及其电子文档。

（13）新材料、特殊材料或进口设备价的相关询价资料，工程所在地因交通、资源等因素影响而增加费用的说明资料等。

（14）采用一般计税法或简易计税法的说明。

（15）其他影响工程造价的有关资料。

备注：1．以上对工程造价有影响的项目送审资料必须提供原件，其他可用复印件替代的资料须标注“与原件一致”并加盖项目建设单位公章（立项批文、批复证明材料除外）。

2．特殊的项目，送审单位还需要提供支持或者说明特殊情况的资料。

二、评审项目预算资料送审清单。

工程项目跟踪审计送审资料清单

工程项目跟踪审计送审资料清单本页仅作为文档封面，使用时可以删除This document is for reference only-rar21year.MarchXXX改扩建工程项目跟踪审计需提供审计资料清单㈠综合资料1、项目情况介绍资料；2、国有土地使用证，建设用地规划许可证；房屋拆迁许可证等；建设项目建议书、可行性研究报告及其批复；环境保护、土地征用及赔偿、土地使用权等文件；3、规划管理部门审定设计方案的批复；4、建设项目立项、初步设计等批准文件；5、建设项目概(预)算、修改概（预）算及批复资料；6、有关招标、投标、评标文件及中标通知书；7、工程承包、材料和设备采购、工程监理、设计、招标代理、审计等所有与工程有关的合同、协议及变更文件；8、建设项目内部管理办法及控制制度；9、建设项目年度投资计划及资金筹措（含借款）文件；10、建设单位营业执照、章程、验资报告、上年审计报告；11、勘设、设计单位营业执照复印件及资质等级、取费证书；12、施工单位营业执照复印件及资质等级、取费证书；13、监理单位营业执照复印件及资质等级、取费证书；㈡工程资料1、设计变更图纸、设计变更签证单、图纸会审记录；2、施工组织设计及其审核批复；3、隐蔽工程记录、吊装工程记录；4、地质勘探报告及总平面布置图；5、施工过程中经甲方、监理及设计等相关单位认证的结算资料；6、工程预结算书(加盖送审、编制单位公章、预算员专用章)；7、工程量计算表；8、主要材料分析表；9、材料差价的证明材料；10、建设单位采购（含设备及材料）合同及甲供明细表；11、工程项目施工竣工结算；12、地方和行业的预算定额及费用定额；13、有关调整预算定额的文件；14、涉及项目法人的相关资料；15、其他资料。

XXX工程咨询有限责任公司。

XX工程技术大学工程项目施工阶段跟踪审计材料清单

XX工程技术大学
工程项目施工阶段跟踪审计材料清单
一、立项方面材料
1、该项目的立项批复；
2、新建工程项目需要提交可行性研究报告、初步设计、工程概算；
3、地勘报告；
二、招投标方面材料
4、该项目的招标文件及其补遗、答疑等文件；
5、该项目投标文件（技术标和商务标书、综合标书等）；
6、该项目的工程量清单和控制价报告；
7、该项目的中标通知书；
8、该项目的清标报告；
三、合同管理方面的材料
9、该项目的施工合同；
10、该项目的监理委托合同；
11、该项目的施工许可证；
四、设计及工程造价审核方面的材料
12、施工图纸及相关审核文件；
13、图纸会审记录；
14、施工组织设计；
15、设计变更；
16、特殊材料、特殊价格业主认价书；
17、专业工程暂估价后期深化做法的相关资料。

以上材料清单根据项目特点、项目进度提供。

后勤基建处
X年X月X日。

项目管理式审计送审资料表

被审计单
项目管理式审计送审资料表位
被审计项目名称
送审资料清单送审资料情况（齐全请打“√”）
1.立项审核资料
2.招标采购的报批材料
3.招标公告、招标文件正本（含招标答疑或谈判记
录）、中标通知书
4.合同原件以及合同文件的审批材料
5.采购的货物验收入库情况材料
6.采购经费预算、审批、管理等材料以及货款支付
的相关凭证等
7.采购管理及内部控制制度等文件
8.其他需要的审计资料
被审计单位联系人：
材料送审时间：填报单位（公章）：
审计处签收记录签收人：时间：
-14-。