2019年6月基金从业资格考试真题及答案《私募股权投资基金》
2019年基金从业资格《私募股权投资基金》试题及答案(卷八)
2019年基金从业资格《私募股权投资基金》试题及答案（卷八）1. 假设某基金每季度收益率分别为7.50%、-3.00%、1.50%、9.00%那么简单年华收益率为()。
AA：15.00%B：15.36%C：14.00%D：14.36%2. 经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是()。
AA：淄博基金B：基金开元C：基金金泰D：安泰基金3. 世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，在美国，一般称证券投资基金为()。
CA：投资基金B：单位信托基金C：共同基金D：证券投资信托基金4. 基金年度报告的编制者和披露义务人是()。
BA：基金托管人B：基金管理人C：独产董事D：督察长5. 每个基金投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于()。
BA：10个小时B：20个不时C：30个小时D：40个小时6. 关于开放式基金铁冻结和解冻，以下哪项描述是准确的。
AA：基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻B：基金账户被冻结的，被冻结部分产生的权益不冻结C：基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不冻结D：以上说法都不准确7. 基金净值收益率的计算方法有多种，其中常被用来对将来收益率实行估计的是()。
CA：简单收益率B：时间加权收益率C：算术平均收益率D：几何平均收益率8. 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，()为股票基金我。
AA：60%以上的基金资产投资于股票B：55%以上的基金资产投资于股票C：30%以上的基金资产投资于股票D：50%以上的基金资产投资于股票9. 詹森指数是在()模型基础上发展出的一个风险调整差异指标产。
BA：APTB：CAPMC：MMD：均值-方差10. 一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是()。
BA：基金募集信息披露B：临时信息披露C：基金份额上市交易公告书D：基金季度报告11. 投资组合保险策略的支付模式为()。
2019基金从业资格考试试题私募股权投资基金基础知识
2019 基金从业资格考试一试题：私募股权投资基金基础知识 (1)第 1 题《私募投资基金合同引导 3 号( 合伙协议必备条款引导 ) 》所称合伙型基金是指投资者依照《合伙公司法》建立有限合伙公司，由一般合伙人对合伙债务担当 ( ) ，由基金管理人详细负责投资运作的私募投资基金。
A.有限连带责任B.连带责任C.重要责任D.无穷连带责任233 网校参照答案： D参照分析：《私募投资基金合同引导 3 号( 合伙协议必备条款指引) 》第二条规定，所称合伙型基金是指投资者依照《合伙公司法》建立有限合伙公司，由一般合伙人对合伙债务担当无穷连带责任，由基金管理人详细负责投资运作的私募投资基金。
第 2 题私募基金管理人理应向投资者进一步申明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记存案 () 。
Ⅰ.不组成对私募基金管理人投资水平的认同Ⅱ.不组成对私募基金管理人连续合规状况的认同Ⅲ.组成对私募基金管理人投资水平的认同Ⅳ. 不作为对基金财富安全的保证A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ233 网校参照答案： C参照分析：《私募投资基金合同引导 3 号( 合伙协议必备条款指引) 》第四条规定，私募基金管理人理应向投资者进一步申明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记存案不组成对私募基金管理人投资水平、连续合规状况的认同 ; 不作为对基金财富安全的保证。
第 3 题《私募投资基金召募行为管理方法》所称的基金业务外包服务机构包含 () 。
Ⅰ. 为私募基金管理人供给召募服务的基金销售机构Ⅱ.为私募基金召募机构供给支付结算服务的基金销售机构Ⅲ.对私募基金召募结算资本推行监察和份额登记的基金销售机构Ⅳ. 供给与私募基金召募业务有关服务的机构A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ233 网校参照答案： D参照分析：《私募投资基金召募行为管理方法》第三条规定，本方法所称基金业务外包服务机构包含为私募基金管理人供给召募服务的基金销售机构，为私募基金召募机构供给支付结算服务、私募基金召募结算资本监察、份额登记等与私募基金召募业务有关服务的机构。
2019年基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》综合试题及答案
2019年基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》综合试题及答案1.与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段不包括( )。
A.募资B.决策C.投资D.管理【答案】B【解析】与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段是募资、投资、管理和退出。
2.股权投资基金的运作流程是其实现( )的全过程。
A.资本增值B.资本流动C.资本转移D.资本集中【答案】A【解析】股权投资基金的运作流程是其实现资本增值的全过程。
从资本流动的角度出发，资本先是从投资者流向股权投资基金，经过基金管理人的投资决策再流入被投资企业。
在投资之后的阶段，基金管理人通常会以各种方式参与被投资企业的管理，待企业经过一定时期的发展之后，选择合适的时机再从被投资企业退出，进行下一轮资本流动循环。
3.相对于证券投资基金，股权投资基金不具有( )特点。
A.投资期限长、流动性较差B.投后管理投入资源较少C.专业性较强D.投资收益波动性较大【答案】B【解析】相对于证券投资基金，股权投资基金具有投资期限长、流动性较差，投后管理投入资源多，专业性较强，投资收益波动性较大等特点。
4.关于股权投资基金的基本运作模式和特点，下列说法错误的是( )。
A.股权投资基金的高风险主要体现为不同投资项目的收益呈现较大的差异性，通常投资于价值被低估但相对成熟的企业B.股权投资基金对于专业性的要求较高，体现出较明显的智力密集型特征，人力资本对于股权投资基金的成功运作发挥决定性作用C.股权投资基金的基金份额流动性较差，在基金清算前，基金份额的转让或投资者的退出都具有一定难度D.从资本流动的角度出发，资本先是从投资者流向股权投资基金，经过基金管理人的投资决策再流入被投资企业【答案】A【解析】A 项，股权投资基金的高风险主要体现为不同投资项目的收益呈现较大的差异性。
创业投资基金通常投资于处于早中期的成长性企业，投资项目的收益波动性较大，有的投资项目会发生本金亏损，有的投资项目则可能带来巨大收益。
2019年基金从业资格考试试题及答案：私募股权投资(备考3)
2019年基金从业资格考试试题及答案：私募股权投资（备考3）A、基金的出资人B、基金产品的募集者C、基金资产的所有者D、基金投资回报的受益人2、股权投资基金的投资者主要包括()。
Ⅰ.个人投资者Ⅱ.金融机构Ⅲ.工商企业Ⅳ.社会保障基金A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由()或基金服务机构承担。
A、基金管理人B、基金投资者C、基金监管机构D、行业自律组织4、下列对股权投资基金服务机构的描述，准确的是()。
A、主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等B、股权投资基金必须由基金托管机构托管C、基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集D、在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就能够从事股权投资基金销售的业务5、在我国依法对股权投资基金业展开行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促实行业发展的组织是()。
A、中国股权投资基金协会B、上海证券交易所C、深圳证券交易所D、中国证券投资基金业协会6、股权投资基金管理人最主要的职责是()。
A、基金资产的投资运作B、基金产品的设计C、基金份额的销售D、基金份额的备案参考答案：1、【准确答案】B【答案解析】本题考查股权投资基金的基本架构。
股权投资基金投资者是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者，并负责基金资产的投资运作2、【准确答案】D【答案解析】本题考查股权投资基金的投资者。
股权投资基金的投资者主要包括个人投资者、工商企业、金融机构、社会保障基金、企业年金、社会公益基金、政府引导基金、母基金等3、【准确答案】A【答案解析】本题考查股权投资基金管理人的主要职责和义务。
基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担4、【准确答案】A【答案解析】本题考查股权投资基金的服务机构。
2019年基金从业《私募股权》专项试题及答案
第 1 题公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为( ) 履行登记手续。
A、基金管理人B、基金托管人C、基金份额持有人D、基金注册登记机构【正确答案】：A第 2 题《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》对从业人员从业资格的基本要求规定，私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近( )年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场进入措施。
2019年基金从业《私募股权》专项试题及答案A、一B、二C、三D、四【正确答案】：C基金管理人登记和基金备案办法(试行)》对从业人员从业资格的基本要求：未被中国证监会采取市场进入措施。
基金从业资格考试第 3 题私募股权投资基金中禁止事项中规定不得向投资者承诺( )不受损或者承诺最低收益。
A、投资收益B、投资本金C、投资收益和本金D、投资者利益【正确答案】：B第 4 题基金从业资格证以下属于管理人内部控制原则的是( )。
Ⅰ.全面性原则Ⅱ.相互制约原则Ⅲ.执行有效原则Ⅳ.成本效益原则A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正确答案】：D第 5 题内部收益率的缺点是( )。
基金从业资格考试报名A、从动态的角度间接反映投资项目的实际收益水平B、计算过程复杂C、从动态的角度直接反映投资项目的实际收益水平D、比较客观【正确答案】：B第 6 题( )被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。
A、美国创业投资协会(NVCA)B、美国小企业管理局(SBA)C、“小企业投资公司计划”(SBIC)D、美国研究与发展公司(ARD)【正确答案】：D1946年成立美国研究与发展公司被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资第 7 题基金从业资格考试试题根据《合伙企业法》的相关规定，设立有限合伙企业，应当具备下列条件( )Ⅰ、有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外，有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人Ⅱ、有书面合伙协议;有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样;有限合伙人认缴或者实际缴付的出资Ⅲ、有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资(但有限合伙人不得以劳务出资，在股权投资基金领域，普通合伙人也通常只宜以货币形式出资)Ⅳ、有生产经营场所;法律法规规定的其他条件。
2019年基金从业资格考前提分题及答案：私募股权投资(1)
2019年基金从业资格考前提分题及答案：私募股权投资(1)A.某创业投资基金（有限合伙）B.某医药并购基金C.某证券投资集合资金信托计划D.某股权投资母基金【答案】C【解析】股权投资基金是指主要投资于“私人股权”，即企业非公开发行和交易股权的投资基金。
AB两项，按投资领域分类，股权投资基金能够分为狭义创业投资基金、并购基金、不动产基金、基础设施基金、定增基金等;D项，股权投资母基金（基金中的基金）是以股权投资基金为主要投资对象的基金；C项，证券投资集合资金信托计划主要投资于监管部门批准发行或上市的金融品种，包括但不限于股票、债券、债券逆回购、基金、股指期货、银行理财产品等。
2.下列关于有限责任公司型股权投资基金设立的表述中，错误的是（）。
A.应按规定申请设立，并领取营业执照B.公司章程需由所有股东签字并确认C.出资最低限额应不低于100万元D.股东人数理应在200以下【答案】D【解析】D项，采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过50人，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人。
3.关于合伙企业型股权投资基金中各合伙人应纳税所得额确定的原则，以下说法错误的是()。
A.如果合伙协议未约定合伙人的分配比例，合伙人也未能协商确定，则按照合伙人认缴出资比例确定应纳税所得额B.如果合伙协议约定了各合伙人的分配比例，则按分配比例确定合伙人的应纳税所得额C.如果合伙协议未约定合伙人的分配比例，可由合伙人协商确定的分配比例确定应纳税所得额的依据D.如果合伙协议未约定合伙人的分配比例，合伙人也未能协商确定，且无法确定出资比例，则按合伙人数量平均计算各合伙人应纳税所得额【答案】A【解析】A项，如果合伙协议未约定合伙人的分配比例，且合伙人对分配比例协商不成的，以全部生产经营所得和其他所得，按照合伙人实缴出资比例确定应纳税所得额。
4.当回购权条款触发后，回购价格通常()。
A.按企业最新公允价值确定B.按回购义务人承担水平确定C.按事先约定的定价机制确定D.按初始价值确定【答案】C【解析】回购条款，是指当满足事先设定的条件时，股权投资基金有权要求目标企业大股东按事先约定的定价机制，买回股权投资基金所持有的全部或部分目标企业的股权。
2019年6月私募股权投资基金基础知识真题精选及答案解析
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上一题下一题
(5/40)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第5题
基金管理人建立科学严谨的业务操作流程,可以利用以下（）方式来实现业务流程的控制。
Ⅰ.部门分设
Ⅱ.岗位分设
Ⅲ.外包
Ⅳ.托管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Βιβλιοθήκη 、Ⅱ、ⅢD.尽快进行临时披露
上一题下一题
(3/40)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第3题
某合伙型股权投资基金,共有投资者A、B、C三位有限合伙人。投资者C拟将其持有的全部合伙财产份额转让给投资者D,以下表述正确的是（）。
Ⅰ.不论合伙协议如何约定,该转让事项必须征得投资者A、B的一致同意
D.经营状况较为成熟的企业比早中期创业企业更需要反摊薄条款
下一题
(2/40)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第2题
股权投资基金运作期间基金的费率发生变化相应信息披露正确的做法是（）。
A.无需进行披露
B.无需临时披露,只需在半年报或者年报进行披露
C.基金管理人自主决定披露时间
第10题
股权投资基金行业自律规则包括（）。
Ⅰ.《股权投资基金管理人登记和基金备案办法(试行》
Ⅱ.《股权投资基金信息披豳管理办法》
Ⅲ.《股权投资基金管理人内部控制指引》
Ⅳ.《股权投资基金莓集行为管理办法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上一题下一题
(11/40)单选题
在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
2019年基金从业资格考试试题及答案：私募股权投资(巩固练习7)
2019年基金从业资格考试试题及答案：私募股权投资（巩固练习7）A、应付利润B、盈余公积C、未分配利润D、资本公积准确答案：A【解析】“应付利润”是负债类账户。
2、当基金只投资于()的证券时，对其资产实行估值较为容易。
A、交易不活跃B、组合C、上涨D、交易活跃准确答案：D【解析】当基金只投资于交易活跃的证券时，对其资产实行估值较为容易。
3、下列关于资产负债表的表述，其准确的有()。
A、它反映一定时期内财务成果的报表B、它是一张损益报表C、它是根据“资产=+负所债有者权益”等式编制的D、流动资产排在左方，非流动资产排在右方准确答案：C【解析】A、B选项是利润表的知识。
D选项，流动资产和非流动资产是上下排序的。
4、估值方法的()是指基金在实行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。
A、公开性B、一致性C、长期性D、准确性准确答案：B【解析】估值方法的一致性是指基金在实行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。
估值方法的公开性是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露。
假若基金变更了估值方法，也需要即时实行披露。
5、境内一家A基金管理公司，其经营证券投资基金管理业务已满4年，最近一年净资产为人民币1.8亿元;在本年最后一个季度末资产管理规模为82亿元人民币，管理等值外汇资产46亿元人民币。
若A 公司近期要申请QDII资格，需满足哪些条件()。
A、需继续经营证券投资基金管理业务1年，公司净资产增加0.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加”亿元人民币或等值外汇资产B、公司净资产增加0.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加72亿元人民币或等值外汇资产C、公司净资产增加3.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加22亿元人民币或等值外汇资产D、需继续经营证券投资基金管理业务2年，公司净资产增加3.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加72亿元人民币或等值外汇资产准确答案：B【解析】对于申请QDII的基金管理公司来说，净资产很多于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上，在最近一个季度末资产管理规模很多于200亿元人民币或等值外汇资产。
2019年基金从业资格考试试题及答案：私募股权投资(备考5)
2019年基金从业资格考试试题及答案：私募股权投资（备考5）()本身不具备法律实体地位，其与基金管理人的关系为信托关系，所以无法采用自我管理、且需由基金管理人代其行使相关民事权利。
A、公司型基金B、契约型基金C、普通合伙型D、有限合伙型【准确答案】：B【试题解析】：契约型基金本身不具备法律实体地位，其与基金管理人的关系为信托关系，所以契约型基金无法采用自我管理，且需由基金管理人代其行使相关民事权利。
第2题：单项选择题()是市盈率修正指标，等于市盈率与净利润平均增速的比值。
A、EVAB、EBITDAC、PEGD、PE【准确答案】：C【试题解析】：PEG比率是市盈率修正指标，等于市盈率与净利润平均增速的比值。
第3题：单项选择题MBO产生的结果为()。
A、被其他企业收购B、企业的经营者变成了所有者C、企业的所有者变成了经营者D、企业的职工变成了所有者【准确答案】：B【试题解析】：MBO即管理层收购，通过管理层收购，企业的经营者变成了企业的所有者。
第4题：单项选择题按照合伙协议的约定或者经()合伙人决定，能够委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务。
A、三分之二以上B、三分之一以上C、全体D、二分之一以上【准确答案】：C【试题解析】：按照合伙协议的约定或者经全体合伙人决定，能够委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务。
第5题：单项选择题并购基金的操作以()为主。
A、管理层收购B、要约收购C、杠杆收购D、重组收购【准确答案】：C【试题解析】：并购基金的操作以杠杆收购为主。
第6题：单项选择题除合伙协议另有约定外。
以合伙企业名义为他人提供担保。
理应经()合伙人同意。
A、二分之一B、全体C、三分之一D、二分之二【准确答案】：B【试题解析】：根据《合伙企业法》以合伙企业名义为他人提供担保，理应经全体合伙人一致同意。
第7题：单项选择题从事私募股权投资(含创业投资)()年及以上，且参与并成功退出至少()个项目;能够向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格.A、5、两B、6、两C、5、一D、6、一【准确答案】：B【试题解析】：从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目;能够向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。
2019基金从业资格考试私募股权投资基金基础知识真题及答案
2019基金从业资格考试私募股权投资基金基础知识真题及答案说明：答案和解析在试卷最后第1部分：单项选择题，共84题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]下列指标可以用来分析企业盈利能力的是（ ）。
A)资产收益率B)资产周转率C)资产负债率D)利息保障倍数2.[单选题]2015年甲创业投资基金投资X生物科技500万元投资前估值4500万元，2016年乙创业投资基金投资X生物科技2000万元，投资后估值1亿元，2017年甲创业投资基金欲按照X生物科技股权价值1.5亿元出售其持有的全部股权，假设X生物科技无其他股权变动，如乙基金行使第一拒绝权，则下列表述正确的是（ ）A)应以1500万元总价与其他新投资人一起按比例购买甲基金欲出售的股权B)应以1200万元总价与其他新投资人一起按比例购买甲基金欲出售的股权C)可以以1500万元优先购买甲基金欲出售的全部股权D)可以以1200万元优先购买甲基金欲出售的全部股权3.[单选题]股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，必须符合的条件不包括（ ）A)有主办券商推荐并持续督导B)业务明确，具有持续经营能力，公司治理机制健全，合法规范经营C)依法设立且存续满两年D)为国家认定的高新技术企业4.[单选题]股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取（ ）方式。
A)跟踪协议条款执行情况B)委托第三方机构C)监控被投资企业财务状况D)参与被投资企业重大经营决策5.[单选题]股权投资基金募集过程中，表述正确的是（ ）。
A)通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介B)向投资者承诺投资本金有保障C)通过微信、手机短信向不特定对象宣传推介D)要求投资者以书面形式承诺其符合合格投资者标准6.[单选题]关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（ ）。
A)私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员B)私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续C)私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案D)私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照7.[单选题]关于股权投资母基金的业务，描述错误的是（ ）A)一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者B)业务主要包括一级投资、二级投资和三级投资C)二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对存续基金或其投资组合公司进行投资D)直接投资是指母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行投资8.[单选题]关于投资机构投资后管理阶段获取信息的通常方式，以下表述错误的是（ ）A)向被投资企业委派高管，直接参与被投资企业的日常运营B)日常联络与沟通工作C)参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会D)关注被投资企业经营状况9.[单选题]关于优先认购权条款，以下说法错误的是（ ）。
2019年6月基金从业《私募股权投资基金》真题及答案
2019年6月基金从业《私募股权投资基金》真题及答案1、关于反摊薄条款及降价融资,以下表述错误的是( )。
A.反摊薄条款本质上是一种价格保护机制B.反摊薄条款的意义主要为保护前轮投资者,而非后轮投资者C.降价融资意味着投资者先前购买的股权对价相对更为高昂,从而使投资者遭到损失D.经营状况较为成熟的企业比早中期创业企业更需要反摊薄条款【答案】D2、股权投资基金运作期间基金的费率发生变化相应信息披露正确的做法是( )。
A.无需进行披露B.无需临时披露,只需在半年报或者年报进行披露C.基金管理人自主决定披露时间D.尽快进行临时披露【答案】D3、某合伙型股权投资基金,共有投资者A、B、C三位有限合伙人。
投资者C拟将其持有的全部合伙财产份额转让给投资者D,以下表述正确的是( )。
Ⅰ不论合伙协议如何约定,该转让事项必须征得投资者A、B的一致同意Ⅱ若合伙协议有另行约定,可不必征得投资者AB的一致同意,以合伙协议约定的条件为准Ⅲ投资者A、B不享有优先购买权,投资者C可以自由决定转让给谁Ⅳ除非合伙协议另有约定,投资者A、B享有优先购买权A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C4、拟申请登记私募基金管理人存在( )情况,中国证券投资基金业协会将不予办理登记( )。
Ⅰ.申请机构在申请登记前违规发行私募基金,且存在公开宣传推介,向不合格投资者募集行为Ⅱ.申请机构兼营民间借贷业务Ⅲ.申请机构的高管人员最近三年不存在重大失信记录Ⅳ.申请机构存在虚假填报,恶意欺诈行为A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、基金管理人建立科学严谨的业务操作流程,可以利用以下( )方式来实现业务流程的控制。
( )。
Ⅰ、部门分设Ⅱ、岗位分设Ⅲ、外包Ⅳ、托管A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A6、下列内容中,属于中国证监会对股权投资基金行政监管要求的是( )。
Ⅰ.要求股权投资基金及管理人实施登记备案管理Ⅱ.要求设置合格投资者制度Ⅲ.不得公开募集基金Ⅳ.管理公司组织架构设置A.Ⅰ.、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、关于投资者适当性匹配方法,以下表述正确的是( )。
2019年6月基金从业资格考试真题题库及答案
A．反摊薄条款本质上是一种价格保护机制
B．反摊薄条款的意义主要为保护前轮投资者，而非后轮投资者
C．降价融资意味着投资者先前购买的股权对价相对更为高昂，从而使投资者遭到损失
D．经营状况较为成熟的企业比早中期创业企业更需要反摊薄条款
答案：D
2、股权投资基金运作期间基金的费率发生变化相应信息抦露正确的做法是（）。
2019 年 6 月基金从业《证券投资基金》真题及答案（网友版） 1．以下关于沪深 300 指数的说法，正确的是（）。 A．基于在上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股股票作为样本编制 B．是由证监会编制，反映 A 股市场整体走势的指数 C．以每年 1 月 1 日为基期 D．基点为 0 点 答案：A 2、在弱有效市场中，证券价格能充分反映的信息为（）。 A．所有公开信息 B．历史列中证券的价格、交易量等 C．所有历史信息、当下信息、以及预期的信息 D．未公开发布的内部信息 答案：B 3、交易指令在基金公司内部执行的流程为（）。 Ⅰ．交易员择机执行指令 Ⅱ．相关人员审核指令 Ⅲ．基金经理下达指令 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ D．Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ 答案：D 4、关于风险价值（VaR）的估算方法，以下说法错误的是（）。 A．蒙特卡洛模拟法的计算量较大 B．蒙特卡洛模拟法被认为是最精准贴近的计算方法 C．参数法假设投资组合中的金融工具是基本风险因子的现行组合 D．历史模拟法中优先选用时间间隔较长的历史数据作为数据来源 答案：D 5、某公司于 1998 年成立，若该公司想公告符合 GIPS 标准，需至少汇报（）年以上满足 GIPS 的历史业绩。 A．3 B．10
答案：D
5．以下丌属于基金销售适用性管理制度范畴的是（）。
A．对基金投资人风险承受能力进行调查
2019年6月基金从业资格《私募股权基金》考试真题
1.下列关于并购基金的说法正确的是（）。
A.战略投资者往往支付比并购基金更低的收购价格
B.并购基金作为财务投资者，在收购中不会产生协同效应
C.并购基金在收购中通常采取更低的杠杆率
D.战略投资者不能够从收购中获得协同效应
2.进行杠杆收购融资中，夹层资本相对于股权资本（）。
A.优先级高，成本低
B.优先级高，成本高
C.优先级低，成本低
D.优先级低，成本高
3.仅就尽职调查本身而言，最为重要的部分为（）。
A.收集与分析材料
B.制定调查计划
C.起草尽职调查与风险控制报告
D.设计投资方案
4.关于反摊薄条款，下列表述错误的是（）。
A.保护原投资者的利益
B.又称反稀释条款
C.当目标企业以低价再次融资时触发条款
D.当目标企业没有达到事先设定的业绩目标时触发条款
5.关于股权投资基金的宣传推介，以下说法正确的是（）。
A.股权投资基金管理人可以通过公众传播媒体向特定对象宣传推介，但不得通过专题报告向不特定对象宣传推介
B.股权投资基金管理人可以通过公众传播媒体向不特定对象宣传推介，也可以通过专题报告向不特定对象宣传推介
C.股权投资基金管理人不得通过公众传播媒体向特定对象宣传推介，但可以通过专题报告向不特定对象宣传推介
D.股权投资基金管理人不得通过公众传播媒体向不特定对象宣传推介，也不得通过专题报告向不特定对象宣传推介。
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2019年6月基金从业资格考试真题及答案
《私募股权投资基金》
1、关于反摊薄条款及降价融资,以下表述错误的是( )。
A.反摊薄条款本质上是一种价格保护机制
B.反摊薄条款的意义主要为保护前轮投资者,而非后轮投资者
C.降价融资意味着投资者先前购买的股权对价相对更为高昂,从而使投资者遭到损失
D.经营状况较为成熟的企业比早中期创业企业更需要反摊薄条款【答案】D
2、股权投资基金运作期间基金的费率发生变化相应信息披露正确的做法是( )。
A.无需进行披露
B.无需临时披露,只需在半年报或者年报进行披露
C.基金管理人自主决定披露时间
D.尽快进行临时披露
【答案】D
3、某合伙型股权投资基金,共有投资者A、B、C三位有限合伙人。
投资者C拟将其持有的全部合伙财产份额转让给投资者D,以下表述正确的是( )。
Ⅰ不论合伙协议如何约定,该转让事项必须征得投资者A、B的一致同意
Ⅱ若合伙协议有另行约定,可不必征得投资者AB的一致同意,以合伙
协议约定的条件为准
Ⅲ投资者A、B不享有优先购买权,投资者C可以自由决定转让给谁Ⅳ除非合伙协议另有约定,投资者A、B享有优先购买权
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】C
4、拟申请登记私募基金管理人存在( )情况,中国证券投资基金业协会将不予办理登记( )。
Ⅰ.申请机构在申请登记前违规发行私募基金,且存在公开宣传推介,向不合格投资者募集行为
Ⅱ.申请机构兼营民间借贷业务
Ⅲ.申请机构的高管人员最近三年不存在重大失信记录
Ⅳ.申请机构存在虚假填报,恶意欺诈行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
5、基金管理人建立科学严谨的业务操作流程,可以利用以下( )方式来实现业务流程的控制。
( )。
Ⅰ、部门分设
Ⅱ、岗位分设
Ⅲ、外包
Ⅳ、托管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
6、下列内容中,属于中国证监会对股权投资基金行政监管要求的是( )。
Ⅰ.要求股权投资基金及管理人实施登记备案管理
Ⅱ.要求设置合格投资者制度
Ⅲ.不得公开募集基金
Ⅳ.管理公司组织架构设置
A.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
7、关于投资者适当性匹配方法,以下表述正确的是( )。
Ⅰ、由基金募集机构制定
Ⅱ、由基金托管机构制定
Ⅲ、至少要在普通投资人的风睑承受能力类型和基金产品的风险等级之间建立合里的对应关系
Ⅳ、将基金产品风险超越普通投资者风睑承受能力的情况定义为风险匹配
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】A
8、相对于行业自律、内部控制和社会力量监督,股权投资基金的政府监管具有( )特征。
( )。
Ⅰ.法定性
Ⅱ.优先性。