(完整word版)内部控制体系建设高层访谈提纲
内部深度访谈提问提纲(高层)
古越龙山上海分公司内部深度访谈问卷访谈对象：分公司总经理1、能否让我分享受一下您的工作经验，尤其是在本公司的工作经验吗？（姓名、性别、年龄、职务、在公司的时间、学历等）2、请介绍一下上海公司过去的情况及取得的成就；请谈谈上海分公司与其他分公司相比有哪些优势的营销资源。
3、请介绍一下上海分公司的组织架构及您对各职能部门的管理现状，您对它的评价如何？4、与竞争对手相比，本公司的优势在哪里？劣势在哪里？5、在上海黄酒市场竞争中，本公司的市场机会在哪里？市场威胁来自哪方面？6、面对竞争对手，您觉得目前最迫切应该做什么？7、您对公司最大的不满是什么？您在公司最担忧的是什么？8、公司如何定位“古越龙山”和“沈永和”两个品牌？目前是否形成一套完整的针对上海市场的双品牌或多品牌的操作思路？9、上海分公司的营销理念是什么？请谈谈您对本公司企业理念及其贯彻实施的看法（如事业理念、经营理念、人才观、领导观、顾客观、服务观、核心价值观等）。
10、请您谈谈对公司市场营销活动以及品牌形象的看法。
11、您了解公司产品的成本、销售利润、销售费用各占的比例是多少？12、请您结合05年销售情况，谈谈您对2006年度、2007年度上海分公司营销规划和展望（销售量分析、产品策略、渠道建设、预营销投入）13、您期望通过“外脑”的介入，解决什么问题，期望达到怎样的具体目标？14、请您谈谈本公司的人才结构、员工招聘取向以及干部提拔标准？15、请您谈谈上海分公司的内部绩效评估、激励考核及奖罚制度及其效果。
16、请您谈谈分公司的内部沟通机制（公分司内部各部门之间、上下级之间等）、沟通状况及您对加强沟通的建议17、总公司对分公司总经理的权利有何约束？有哪些具体的考核指标？18、您的日常是否会作工作计划，是否有相应的检查、反馈、监督机制？19、2005年度上海市场发生的重大事件（如竞争对手的渠道挤压、竞品的营销政策、大客户的流失、窜货、人才流失突等突发性或不可控事件对公司的销售和正常营运造成的影响），请举例说明。
内控访谈提纲（董事会办公室）
内控访谈提纲（董事会办公室）xx天然气股份有限公司内控体系建设项目管理层访谈提纲访谈单位：董事会办公室尊敬的董事会办公室主任：您好！访谈提纲的目的是为了便于您提前了解我们的关注点，以提高访谈效率。
非常感谢您在百忙之中阅读该提纲并接受我们的访谈。
一、访谈内容说明为完成xx天然气股份有限公司内控体系建设项目的流程梳理工作，项目组需要对xx天然气股份有限公司董事会办公室的部门主要职责和管理现状进行了解。
本次访谈的期望是进一步完善公司治理相关流程框架、明确流程责任人，为项目后续工作的开展奠定基础。
计划访谈时间为30分钟。
参加访谈人员为项目工作小组。
本项目不包含任何审计或检查目的，而是协助各业务责任部门和责任人完成相关业务流程的梳理、现状评价和持续改进工作。
二、基本背景介绍1.根据xx天然气股份有限公司的《公司机关岗位设置说明书(试行)》，我们了解到董事会办公室的主要职责为负责组织公司三会（股东大会、董事会、监事会）的召开；负责公司对外信息披露工作；负责公司投资者关系管理；负责开展公司市值管理、股权激励、再融资等工作，请结合以上部门主要职责，简要介绍一下董事会办公室的部门架构、职责分工以及定岗定员等情况。
三、陕天然气董事会办公室概况2.请您从公司董事会办公室相关业务管理实际出发，谈谈公司治理等相关业务内容都有哪些？这些业务内容涉及到的具体流程有哪些？我们应该向哪位领导或同事访谈才能了解到这些具体的流程内容？3.从风险防范和内部控制体系建设及公司整体管理工作出发，您觉得公司在公司治理等工作中是否存在一些诸如执行流程不清晰、跨部门工作接口不顺畅等管理挑战？如果存在的话，主要有哪些？这些挑战来源于哪里？4.您觉得从董事会办公室目前的职能设置，人员配置或资源投入等状况来看，存在哪些管理风险或需要提升改进的地方？针对这些问题您觉得需要从哪些方面着手？5.作为董事会办公室负责人，您觉得xx天然气股份有限公司的公司治理应该包括哪些内容？目标定位是什么？当前的管理状况与未来目标之间差异主要表现在哪些方面？四、其他6.请您从公司治理等角度出发,谈谈对xx天然气股份有限公司建设并推动内控管理体系有哪些期望或者建议?您觉得如何才能有效地推行内部控制管理工作？以上问题仅作为访谈的概要，我们将在访谈中认真倾听、记录，并与您进行适当讨论。
内部控制访谈提纲
内控调研访谈提纲
访谈说明：
本次调研是对**单位内控规范实施情况的了解，同时，也是各部门从自身业务/管理工作出发，系统思考经济活动是否合法合规、资产安全和使用是否有效、财务信息是否真实完整等，并充分反映自身管理需求的良好契机。
以本提纲所列项为基础，请被访者做相应准备。
同时，被访者也可以根据自己的观点充分表达提纲所示项之外的内控体系建设、流程梳理及优化等方面的具体想法和期望等。
访谈内容：
1、对单位/处室主要职能、业务的介绍
•本部门主要工作职能/职责、岗位设置、人员配置情况？
•处室日常管理制度涉及哪些？目前实际执行情况是否与制度规定一致？如果不一致，具体表现在哪些方面？原因是什么？
2、主要管理领域问题
3、总结性观点
您觉得有哪些业务流程有待完善或优化？
对本次内控项目有何期望，或希望帮助解决的问题？。
内控访谈提纲(技术质量部)
xx天然气股份有限公司内控体系建设项目管理层访谈提纲访谈单位：技术质量部尊敬的技术质量部领导：您好！访谈提纲的目的是为了便于您提前了解我们的关注点，以提高访谈效率。
非常感谢您在百忙之中阅读该提纲并接受我们的访谈。
一、访谈内容说明为完成xx天然气股份有限公司内控体系建设项目的流程梳理工作，项目组需要对xx天然气股份有限公司技术质量部的技术质量管理、生产经营项目设计的编审、质量事故调查与处理等主要职责、管理现状等情况进行了解。
本次访谈的期望是进一步完善生产运行、安全质量环保、科技研发等相关的业务框架、明确流程责任人，为项目后续工作的开展奠定基础。
计划访谈时间为40分钟。
参加访谈人员为项目工作小组。
本项目不包含任何审计或检查目的，而是协助各业务责任部门和责任人完成相关业务流程的梳理、现状评价和持续改进工作。
二、基本背景介绍1.根据xx天然气股份有限公司的《公司机关岗位设置说明书(试行)》，我们了解到技术质量部的主要职责，其中我们重点关注的内容有：公司技术和质量管理工作，工程建设项目的预可研、可研编制、初步设计及施工图设计的管理工作，公司生产经营项目设计的编审及外委项目设计的管理工作，项目土地预审，公司新技术、新工艺、新材料应用的技术论证与研究交流工作等，请结合以上部门主要职责，简要介绍一下技术质量部的部门架构、职责分工以及定岗定员等情况。
三、技术质量部概况2.请您从技术质量部相关业务管理实际出发，谈谈公司生产运行、安全质量环保、科技研发等相关业务内容都有哪些？这些业务内容涉及到的具体流程有哪些？我们应该向哪位领导或同事访谈才能了解到这些具体的流程内容？3.从风险防范和内部控制体系建设及公司整体管理工作出发，您觉得公司在生产运行、安全质量环保、科技研发等工作中是否存在一些诸如执行流程不清晰、跨部门工作接口不顺畅等管理挑战？如果存在的话，主要有哪些？这些挑战来源于哪里？4.您觉得从技术质量部目前的职能设置，人员配置或资源投入等状况来看，存在哪些管理风险或需要提升改进的地方？针对这些问题您觉得需要从哪些方面着手？5.作为技术质量部负责人，您觉得xx天然气股份有限公司生产运行、安全质量环保、科技研发等未来发展规划应该包括哪些内容？目标定位是什么？当前的管理状况与未来目标之间差异主要表现在哪些方面？四、其他6.请您从公司生产运行、安全质量环保、科技研发等角度出发,谈谈对xx天然气股份有限公司建设并推动内控管理体系有哪些期望或者建议?您觉得如何才能有效地推行内部控制管理工作？以上问题仅作为访谈的概要，我们将在访谈中认真倾听、记录，并与您进行适当讨论。
内部控制体系建设高层访谈提纲
内部控制体系建设高层访谈提纲首先，需要明确访谈的目的和背景，介绍内部控制体系建设的重要性和必要性，以及提出一些与该话题相关的问题。
1.背景介绍-内部控制体系的定义和作用-为什么内部控制体系建设对组织至关重要-近年来内部控制体系建设在业界的重要性和关注度2.内部控制体系建设的过程和要素-内部控制体系建设的基本步骤和流程-内部控制体系的核心要素和目标-内部控制框架和标准的选择和应用3.高层管理者在内部控制体系建设中的角色和责任-高层管理者对内部控制体系建设的重要性的认识和态度-高层管理者在建设过程中的领导作用和责任-高层管理者如何推动内部控制体系建设的落地和实施4.内部控制体系建设面临的挑战和解决办法-内部控制体系建设过程中可能会遇到的挑战和问题-如何应对人力资源的挑战，确保内部控制体系的持续运行和改进-如何克服技术和信息系统方面的挑战，确保内部控制的有效性5.内部控制体系建设的价值与收益-内部控制体系建设对组织的价值和收益-内部控制体系建设如何提高组织的运营效率和盈利能力-内部控制体系建设如何帮助组织规避风险和损失6.内部控制体系建设的未来发展趋势-内部控制体系建设在数字化时代的发展趋势和特点-新兴技术对内部控制体系建设的影响和应用-高层管理者在内部控制体系建设中的领导作用和创新思维的重要性7.最佳实践和经验分享-成功推动内部控制体系建设的最佳实践案例-相关企业或组织的成功经验分享-高层管理者对其他组织在内部控制体系建设方面的建议和指导最后，总结整理访谈内容，并对未来内部控制体系建设的重点和方向进行展望，强调高层管理者在内部控制体系建设中的关键作用和责任。
高层访谈提纲范文
高层访谈提纲范文一、引言部分1.欢迎辞：对受访者表示欢迎，介绍受访者身份和背景。
2.介绍访谈目的：解释为何选择该受访者进行访谈，访谈目的是什么，期望得到什么样的答案或观点。
二、背景介绍1.公司或组织的概况：介绍受访者所在公司或组织的背景和规模。
2.受访者的职位和角色：解释受访者在公司或组织中的职位和职责。
3.过往成就或经验：回顾受访者在过去所取得的成就或经验，以便了解受访者的背景和经历。
三、主题一：行业发展趋势与挑战1.行业现状：描述所在行业当前的发展情况和趋势。
2.行业挑战：探讨当前行业面临的主要挑战和问题，以及对受访者所在公司或组织的影响。
四、主题二：组织战略与创新1.公司战略：探讨受访者所在公司或组织的核心战略和目标。
2.创新驱动：讨论在当前激烈的市场竞争中，公司或组织如何推动创新，并应对不断变化的市场需求。
五、主题三：领导力与团队管理1.领导力理念：探讨受访者的领导力理念和管理风格。
2.团队管理：谈论受访者如何有效管理团队，以及如何鼓励和发展下属的潜力。
六、主题四：企业社会责任与可持续发展1.社会责任：讨论受访者所在公司或组织在社会责任方面的倡导和实践。
2.可持续发展：探讨受访者所在公司或组织在可持续发展方面的努力和成果，以及对未来发展的规划和目标。
七、主题五：个人职业发展与经验分享1.个人职业发展：询问受访者在职业发展方面的经验和教训，以及对年轻人的建议。
2.经验分享：请受访者分享在工作和生活中的一些经验和教训，以及如何克服困难和解决问题的方法。
八、结语部分1.总结重点：回顾访谈过程中的重要信息和观点。
2.表达感谢：向受访者表示感谢，并对受访者的分享表示认可和赞赏。
3.结束语：结束访谈，并为受访者未来的发展和公司或组织的发展表示祝福。
以上是一个高层访谈的提纲，根据具体的受访者和行业特点，可以适当调整和添加问题，以确保访谈内容更加丰富和针对性。
最终的访谈稿应包含1200字以上的内容，以充分介绍受访者的观点和经验。
高层访谈提纲三篇
高层访谈提纲三篇篇一：高层访谈提纲XXX企业高层领导访谈提纲访谈目的：为了明确和清晰XXX未来的发展方向、目标、增长来源、资源配置以及为实现上述目标而制定相应举措，正略钧策需通过访谈深入、系统、客观的了解企业发展历程、战略、营销、研发、生产、组织、管控、文化等现状。
访谈中得到的信息和您的建议或想法是我们对公司进行调研以及为公司设计切合实际的管理咨询方案的重要依据。
为了保证访谈的有效性和结果的真实性，希望您在访谈过程中，能本着“知无不言，言无不尽”的原则，真实全面地提供信息和交流想法。
正略钧策项目组作为独立客观的第三方，保证不会向他人透露访谈内容。
以下是访谈的一些要点，仅仅作为意向性提纲。
访谈对象：XXX企业高层领导。
访谈内容：个人背景：1、您的个人工作经历以及目前在公司所担任的职务。
2、您在XXX公司主要负责哪方面工作？主管哪些部门，主管部门的主要职责是什么？XXX的基本情况了解1、请您简单介绍一下XXX的发展历程，并重点介绍一下影响公司发展的里程碑事件？2、请简单介绍一下XXX现在的经营情况和发展中遇到的主要问题？在行业内处于什么样的位置？公司战略1.目前XXX存在哪些主要业务？哪些业务板块是XXX的核心业务？各板块业务存在何种优势和劣势，机会和困难？2.公司是否有具体的战略规划？您是否清楚公司的战略规划、竞争战略等情况？请您介绍一下XXX未来的发展方向及目标？3.XXX目前具备哪些核心能力、资源，根据公司的发展目标，未来3-5年XXX应具备哪些核心能力？还有哪些不足或是和竞争对手相比较弱的因素？4.请您简要介绍对XXX未来发展前景的看法？包括对行业、市场以及宏观影响因素的理解，会给XXX带来的影响等。
5.您对XXX提出的发展目标做何评价？为什么？6.您认为XXX如果要完成业务发展目标需要重点做好哪个业务板块的工作？为什么？7.您对过去几年的业务发展持何种评价，为什么？按照您的看法，哪些方面值得改善，哪些是迫切需要做好的工作？8.您期望XXX成为什么样的企业？为什么？9.针对目前企业经营的业务板块，你认为相对应的直接竞争者有哪些？他们的核心竞争力是什么？XXX采取了哪些应对措施或竞争战略？10.您认为XXX近期需要做好哪些工作，方能为完成发展目标提供强有力的支持。
高层管理人员访谈提纲
高层管理人员访谈提纲一、谈谈公司内部各个职能（财务、营销、研发、生产、人力资源管理等）在公司总体运作和发展中的作用是否充分发挥？有哪些阻碍其职能发挥的因素（人员素质、制度健全、企业发展阶段、组织结构、管理风格等）？现行组织结构的设置是否有利于充分发挥员工的主动性，便于工作协作？二、请谈谈您分管的部门人力资源管理情况。
三、请您谈谈对公司及本人分管部门人力资源管理方面的设想。
（一）人员规划与配置1.您认为公司人力资源管理的现状如何？（管理水平和管理效果上谈）2.人力资源规划是如何制定的，谁制定? （有没有根据公司长远发展战略及经营策略来制定）3.现有人力资源的配置是否和公司的长期发展目标相匹配（员工年龄、流动率、素质）?4.人力资源部门的职能是否得到了充分的发挥，人力资源部门和其他部门是否充分沟通交流，如何沟通？直线部门和人力资源部门的职责划分和权限如何?5.近两年人员流动率是多少？人员流动的原因是什么？（调入或调出）其中您分管部门的人员流动有多少？哪些人流失，对他们流失您的态度如何？流失人员都去哪些地方？6.人员编制如何制定？谁有决定权？根据是什么？7.招聘程序是什么？谁有决定权？招聘来源及方法：高校招聘，社会，其它渠道如推荐、猎头、关系推荐?（有无不公正现象）8.招聘标准，是否有完善的标准，标准由谁来制定，是否根据岗位需求及人员素质要求来招聘人员?是否有对招聘工作的考核及反馈？9.是否有内部调动、岗位轮换？工作安排和调动决定根据什么做出？考虑个人的特点、意愿及专业特长，还是工作需要？（二）培训与发展10.公司有无培训计划？公司为员工提供如外派学习，岗位交流，员工培训等是否经常？这方面的培训是否需要增加？在哪些方面增加？（有哪些培训，新员工培训、员工在职培训、中高层管理人员培训、对外客户培训）11.有无培训制度，培训经费如何制定，谁来决定使用，培训人员教师来源？12.公司有无培训工作的评价、反馈制度和手段？13.你认为各级员工的培训有必要增加吗？对我公司的发展有多大的影响？14.公司现在有无管理人员的聘任（或任用）制度？15.管理人员任用的标准是什么？16.晋升体系是否使员工有充分的发展空间？（公司是否同时有几条跑道，如管理，技术，营销等？）17.有无员工在职务晋升方面认为不公平？在这方面您认为公司内部有哪些不公平现象？18.对员工的发展是否有足够的重视，并采取了措施，效果如何？（有无职业生涯规划方面的职业辅导？）19.不合格员工如何淘汰？淘汰率是多少？有无激烈的抵触情绪？对其他人带来的影响是正是负？（三）业绩考核20.考核体系如何？是否能正确评价员工的绩效？21.对研发、销售、职能、生产部门的考核办法效果如何？其中对中高管理层的考核效果如何？22.考核由哪个部门负责推行实施，参与者是哪些，考核期限、考核标准如何制定？考核标准是否合理？考核的内容是否充分？能否起到考核所应有的作用？23.考核结果如何反馈？考核结果如何使用？（与薪酬及晋升挂钩的情况）24.员工对考核的反映，满意与公平？（四）薪酬激励25.您认为各级、各类员工目前待遇水平如何，高或低，与谁比较（与其它同行业、同地区企业、公司内部门之间、层级之间比较）？您本人认为本人的收入水平如何？您的直接下属的收入水平如何、高或低，与谁比较？26.对关键人才有否特殊措施？如津贴等，是否合理，是否有效？27.（社会保障办理情况，养老、失业、医疗险、住户公积金是否都参加？新员工是否同样办理？）28.（公司还有哪些福利）公司福利对员工有否吸引力？是否应该增加，或减少？（五）其他29.现有管理制度有哪些不健全的地方？（缺什么制度）30.劳动合同如何管理？有何问题？是否发生过劳动争议和纠纷，如何处理？四、员工队伍1.人员观念如何（1）接受变革的观念如何（2）竞争的观念如何（3）危机感如何2.人员素质如何（1）管理人员（2）研发人员（3）营销人员（4）生产人员3.个人职业发展意愿如何（1）员工对培训的需求及要求？员工是否感受到工作有挑战性，能力能够发挥？。
办公文档范本培训需求调研访谈提纲高层
模块四：培训与开发培训需求调研访谈提纲（高层）培训需求调研访谈提纲1（高层管控管理管控者）说明：此访谈提纲适用于针对高层管控管理管控者的管控管理管控工作现状、培训现状及培训需求调查。
目的在于结合公司战略、个人以及团队的管控管理管控工作现状，挖掘其培训需求，从而提升个人管控管理管控能力和综合素质并建立支撑企业发展的高效团队。
企业可根据实际需求调整个别问题。
为提高培训针对性，强化培训效果，更好的组织开展年度培训工作，特通过本次访谈获取高层管控管理管控者在年度的培训需求、意见和建议，相关访谈总结资料仅用于培训计划制定的参考，我们将对您提出的需求、意见和建议严格保密。
敬请坦诚交流、畅所欲言！感谢您的协助与支持，并祝工作愉快！与被访谈者事先交流有关内容:A.介绍相关本次项目背景。
B.主要访谈有关内容。
C.本次访谈目的。
D.说明：1、本次访谈有关内容是保密的，访谈的具体资料仅作为我们人力资源部内部参考资料，不对外公开。
2、因为本次访谈将对我们对年度培训计划的制定产生重要影响，因此访谈具有重要价值，我们希望坦诚交流、详细交流，畅所欲言。
访谈时间控制：分钟左右访谈目的：1、了解现状、揭示问题2、挖掘需求、提出解决方案高层管控管理管控者培训需求访谈提纲一、谈谈公司内部各个职能（财务、营销、研发、生产、人力资源管控管理管控等）在公司总体运作和发展中的作用是否充分发挥？有哪些阻碍其职能发挥的因素（相关有关人员素质、规章制度规章健全、企业发展阶段、组织结构、管控管理管控风格等）？现在企业管控管理管控者素质是否符合企业发展相关要求？若有不适应主要表现在哪些方面？二、请谈谈公司未来三年的人力资源发展战略？三、请谈谈您对企业人才发展方面的规划？四、您对目前管控管理管控团队的素质是否满意？如果不满意，主要表现在什么地方？五、您对培训是如何看的？（如有关内容、正式正式合约生效、形式、特别相关要求）六、公司以前有无培训计划？公司为企业有关员工提供如外派学习，岗位交流的机会吗？培训是否需要增加？在哪些方面增加？（有哪些培训，新企业有关员工培训、企业有关员工在职培训、中高层管控管理管控相关有关人员培训）七、您希望培训是系统的管控管理管控知识还是一方面的专业管控管理管控能力？八、您期望的培训后将达到什么样的效果？九、机构部门机构有无培训规章制度规章？（针对机构部门机构总监）十、公司有无培训工作的评价、反馈规章制度规章和手段？（针对人资机构部门机构）十一、是否清楚的了解公司及机构部门机构的相关情况？十二、是否每天都事先对自己的工作做出事前的安排？十三、机构部门机构事情很多，是否都没时间规划自己的时间？十四、自己机构部门机构工作时间是否都比其它机构部门机构长？（针对机构部门机构总监）十五、作为一名管控管理管控者，是否感到时间不够用？十六、作为一名管控管理管控者，自己面临最大的挑战是什么？十七、作为一名管控管理管控者，您认为自己需要提高哪些方面的管控管理管控技能？十八、您希望培训安排在周末还是平时上班时间？十九、您对培训的组织形式和审批相关流程有什么样的建议或意见？。
内控审计访谈提纲
访谈时 访谈对
访谈内
姓名 部门 职务
1-该部门 主要职 责？目前 人数？人 员职责分
2-目前项 目总体情 况？各期 各标段的 施工进度 情况，预 计完工交
3-项目成 本： 3-1：如何 确认项目 总成本？ 初始目标 成本？会 议审批？ 确认程
3-2：在项 目开工后 如何会存 在实际成 本，如何 控制实际
4-招采供 应商采购 4-1：供应 商的确认 方式？几 种？主要 采用哪 种？每种 的具体操 作流程 （直到合
4-2：未完 工前均在 开发成本 及前期费 用科目核 算，付款 进度由谁 如何控 制，如何 审批付款 进度及付 款金额？ 开发成本工程类型招标 方式及各 种类型采 购合同） 作为穿行 测试资 料，获取 采购合同 台账和采 购合同及 其对应整
3-3：与目 标成本产 生差异如 何处理？ 动态成本 随时调 整？完工 后再最后
3-4：单方 成本的确 认依据？ 数据来源 于？开发 成本和前 期费用如 何分摊结 转至开发
3-5：项目 完后后验 收程序？ 涉及单 据？竣工 结算报 告？验收
3-6：本年 度涉及重 大项目工 程施工？ 已完工和 未完工情 况？已完 工的结算 协议，是
高层管理人员访谈提纲
高层管理人员访谈提纲一、介绍和背景1.介绍高层管理人员的姓名、职务和所在公司的背景2.了解高层管理人员的教育背景和工作经历，以便了解他们在管理领域的专业知识和实践经验3.询问高层管理人员对自己所在公司的理念和目标的理解和认同二、领导风格和管理哲学1.探讨高层管理人员的领导风格和管理哲学，如何领导团队实现公司目标2.了解高层管理人员是否有特定的管理原则或价值观，以及如何将这些原则应用到日常工作中3.询问高层管理人员对于员工发展和才华管理的看法和做法三、战略规划和业务发展1.询问高层管理人员对于公司战略规划和业务发展的思考和计划2.探讨高层管理人员如何与其他部门合作，实施战略规划和推动业务发展3.了解高层管理人员对于市场趋势和竞争环境的分析和判断，以及如何应对不确定性和变化四、团队建设和人才管理1.询问高层管理人员对于团队建设和人才管理的看法和方法2.探讨高层管理人员如何吸引、培养和留住优秀的人才3.了解高层管理人员如何构建高效团队，提高团队业绩和创新能力五、危机与挑战应对1.询问高层管理人员在面临危机和挑战时的思考和应对策略2.探讨高层管理人员对于风险管理和危机管理的看法和实践3.了解高层管理人员如何保持稳定和积极应对变化，为公司保持竞争优势六、影响力和沟通能力1.询问高层管理人员如何影响和赢得下属和同事的支持和合作2.探讨高层管理人员的沟通能力和协调能力在日常工作中的应用3.了解高层管理人员在与外部利益相关者沟通和合作方面的经验和观点七、个人成长和学习1.询问高层管理人员对于个人成长和学习的重视程度和途径2.探讨高层管理人员如何保持专业知识和技能的更新和提升3.了解高层管理人员如何管理和平衡工作与个人生活的关系八、对普通员工的建议和鼓励1.询问高层管理人员是否有对普通员工的建议和鼓励2.探讨高层管理人员在自己职业生涯中的经验和教训，是否愿意与普通员工分享3.了解高层管理人员对于普通员工在公司中的发展和作用的看法和期望以上是高层管理人员访谈的提纲，通过这些问题，可以了解高层管理人员的管理理念、战略规划、团队建设、危机应对等方面的经验和观点，从而对企业的管理和发展有更深入的了解和认识。
内部控制体系建设高层访谈提纲
内部控制体系建设高层
访谈提纲
Revised by Chen Zhen in 2021
内部控制体系建设高层访谈提纲
被访者具体信息：
部门名称访谈时间访谈地点记录人
被访者姓名
任职职责
拟访谈的主要内容：
一、公司整体运营和管控层面的突出风险和管理现状
公司的战略定位、发展目标
公司面临的外部环境（法律法规、经济发展、社会发展等方面）中有利和不利的情况
公司所处行业的发展阶段或生命周期情况
公司的主要竞争对手是哪些
与竞争对手相比，公司的优势与劣势有哪些
公司管控的各个领域内，您认为哪些是迫切需要改进的
您认为公司面临的主要风险有哪些公司风险承受程度如何哪些是公司必须避免的风险
公司对内部控制体系建设的规划是什么期望达到何种阶段（内控制度建设阶段、制度执行强化阶段；风险预警指标设计阶段、基于信息化的自动控制阶段）
您认为公司内部控制目前尚有哪些需要改进的方面
您认为内控体系建设对公司经营效率和效果的影响是怎样的如何通过内控建设提升公司经营的效率与效果
二、业务领域内目标、风险与控制
在公司主要业务领域内，存在的主要问题或需要改进的方面有哪些
您认为关键管理人员的岗位胜任能力如何
您认为现有的制度设计与业务流程是否合理您的改进建议有哪些方面
目前对于风险的管理情况（例如，从组织设置、人员配置、风险识别与分析、风险控制、检查监控等方面），哪些是公司必须重点管控的方面
三、期望和建议
对于此次内部控制体系建设项目，您有何期望
对于公司强化内部控制、风险管理、培育良好的内部控制和风险管理风华，您有何建议
四、其他部分
您认为尚需沟通的其他方面。
公司内控建设_访谈提纲_公司层面
访谈计划（提纲）部门：
主题：关于公司层面内控了解
参与访谈人员联系方式：XXX 手机：139 XXXX XXXX
自：XXX公司内控建设项目组
日期：20XX-XX-XX
访谈程序如下：
1．在访谈之前，公司提供以下资料：
（1）流程所涉及的部门及访谈参与者和岗位的职责文件；
（2）相关流程的文件。
2．在访谈之中，被访谈者应：
（1）首先介绍相关流程。
被访谈者应假定访谈者对流程了解不多，并采用“主体分开”、“自上而下”和“逐层分步”的方式介绍所涉及的流程。
所谓“主体分开”，是指要对单位A和单位B 的流程要分开介绍；所谓“自上而下”，就是对一项流程，要从开始点介绍，再逐步介绍中间的各个控制点，直至最后的终结点；所谓“逐层分步”，是指在介绍每个控制点时，要先后介绍：
•流程活动是怎样的？
•该项活动存在什么风险？采取了何种控制措施？
•控制措施是谁执行的？什么时候执行？如何执行？如何确保控制措施已执行？
•流程活动或控制措施产生了何种凭证？
（2）其次回答访谈者提出的问题，并可列举例子。
（3）最后提供访谈所需资料，留下联系方式等。
3、在访谈之后，可能会存在信息校验，包括流程前后进行交叉检查，也包括以后的验证。
还可能涉及解决访谈中还未解决的问题。
高层管理访谈提纲
高层管理访谈提纲一、培训需求访谈的对象：公司经理以上人员二、培训需求访谈的程序：1、明确业务问题2、确定问题的根源3、确定培训内容4、确定培训目标三、访谈的问题清单：1、当访谈对象有具体的培训需求时候：A、这个培训有什么业务背景？针对什么业务问题？B、是什么使得这个培训变得这么紧迫了？C、这个问题影响到了哪些KPI？这个问题是用什么指标衡量的？D、这个培训的目标对象是谁？E、为什么是他们？F、这些人的工作有哪些KPI？他们的工作结果用什么来衡量？G、什么方面（KPI）达不到要求？总结语：您最希望这个培训帮助您改善XXX（衡量指标），对吗？2、当访谈对象没有具体的培训需求时候：A、本公司/业务/部门2013年度业务目标完成情况如何？暴露出哪些问题?B、本公司/业务/部门2013年度工作过程中，出现过哪些对您印象最大的危机或者事故？造成危机或事故的原因是什么？（列举三项）C、围绕公司2014年的经营战略，您认为您及您业务/部门在哪些方面有优势和不足？哪些不足需要迫切改善？D、本公司/业务/部门2014年度的业务工作重点是哪些？达成哪些结果对你是最重要的?E、您认为要达成2014年业绩目标和期望的结果，本公司/业务/部门员工需要具备哪些关键能力? 表现出什么工作行为?F、您认为本部门员工的关键能力表现，哪些地方与您期望不一致？G、本部门2014年业务能力提升与培训的重点是什么？I、如果您部门的业务培训只能有一个重点，哪方面将最能帮助您实现您的业绩期望?J、您本人在2014年希望参加哪些培训或通过什么形式来提升个人能力？K、您对于公司2013年培训工作有哪些批评意见？L、您对于公司2014年培训工作的开展有哪些建议？。
内部控制环境体系建设(内部控制交流提纲)
内部控制交流内容提纲
正文：
时间：
时长：地点：提纲内容：
1.请谈谈贵部门正在执行的公司制度及遵守的国家法律法规都有哪
些？在执行过程中，有什么冲突或遇到的问题有哪些?
2.针对目前部门的各岗位的岗位职责存在哪些管理风险，需要在工
作中多加配合管理的？
3.请谈谈自己到目前为止和哪些部门在哪些方面交流最多,是采用什
么方式交流的？（eg。
模板式流程文件、会议纪要还是其他非书面交流）
4.请针对未来有可能合作的部门提出一些合作内容、方式的可实施
性设想或建议以及目前和各个部门合作中出现的问题及是否有解决方案？
5.请谈谈部门内是否具备相应的工作流程、紧急事件应急预案、档
案管理制度、部门员工业务能力核定制度、新员工的培训流程、针对媒体的统一口径等常规书面及电子化文件？如没有,现在的状况是怎样的或者除了时间和人力资源不充足外，为什么尚未健全上述内容？
6.请在你的理解范围内，工作中还有哪些不顺心不如意的地方，希
望在哪些方面有所改善？
7.请谈谈你对内部控制岗位职责的看法，哪些还没有列入在内或者
哪些过于宽泛，存在哪些和其他部门岗位职责重合，不能互相配合的地方？需要监督管理部在日后的工作中如何配合?
备选问题
8.请谈谈你对2012年部门工作的部署和人员岗位及职责的规划？
9.请谈谈你作为部门负责人,感觉和以前做一名普通员工在岗位职责
和心理上的区别有哪些？。
内部控制体系建设高层访谈提纲完整版
内部控制体系建设高层
访谈提纲
集团标准化办公室：[VV986T-J682P28-JP266L8-68PNN]
内部控制体系建设高层访谈提纲
被访者具体信息：
部门名称访谈时间访谈地点记录人
被访者姓名
任职职责
拟访谈的主要内容：
一、公司整体运营和管控层面的突出风险和管理现状
公司的战略定位、发展目标
公司面临的外部环境（法律法规、经济发展、社会发展等方面）中有利和不利的情况
公司所处行业的发展阶段或生命周期情况
公司的主要竞争对手是哪些
与竞争对手相比，公司的优势与劣势有哪些
公司管控的各个领域内，您认为哪些是迫切需要改进的
您认为公司面临的主要风险有哪些公司风险承受程度如何哪些是公司必须避免的风险
公司对内部控制体系建设的规划是什么期望达到何种阶段（内控制度建设阶段、制度执行强化阶段；风险预警指标设计阶段、基于信息化的自动控制阶段）
您认为公司内部控制目前尚有哪些需要改进的方面？
您认为内控体系建设对公司经营效率和效果的影响是怎样的如何通过内控建设提升公司经
营的效率与效果
二、业务领域内目标、风险与控制
在公司主要业务领域内，存在的主要问题或需要改进的方面有哪些？
您认为关键管理人员的岗位胜任能力如何？
您认为现有的制度设计与业务流程是否合理您的改进建议有哪些方面
目前对于风险的管理情况（例如，从组织设置、人员配置、风险识别与分析、风险控制、
检查监控等方面），哪些是公司必须重点管控的方面？
三、期望和建议
对于此次内部控制体系建设项目，您有何期望？
对于公司强化内部控制、风险管理、培育良好的内部控制和风险管理风华，您有何建议？
四、其他部分
您认为尚需沟通的其他方面。
内控访谈提纲(审计部)
xx天然气股份有限公司内控体系建设项目管理层访谈提纲访谈单位：审计部尊敬的审计部领导：您好！访谈提纲的目的是为了便于您提前了解我们的关注点，以提高访谈效率。
非常感谢您在百忙之中阅读该提纲并接受我们的访谈。
一、访谈内容说明为完成xx天然气股份有限公司内控体系建设项目的流程梳理工作，项目组需要对xx天然气股份有限公司审计部的工作职责和运行现状进行了解。
本次访谈的期望是初步确定一下工作的业务框架、明确流程负责人，为项目后续工作的开展奠定基础：年度审计计划及审计方案的制定、实施和审计报告的审批，年度审计和专项审计的范围和实施方式，如经济责任审计、离任审计、财务收支与经济效益审计、对外投资效益审计等，建设项目预（概）算、决算及竣工交付使用情况的审计。
计划访谈时间为40分钟。
参加访谈人员为项目工作小组。
本次项目的主要目的不包括任何审计或者检查的目的，而是协助各业务责任部门和责任人完成相关业务流程的梳理、现状评价和持续改进工作。
二、基本背景介绍1.根据xx天然气的《公司机关岗位设置说明书(试行)》我们了解到，审计部的主要职责为年度审计计划制定、财务收集与经济效益审项目预决算及竣工交付审计监督等，请结合以上部门主要职责，简要介绍一下审计部的部门架构、职责分工以及定岗定员等情况。
三、xx天然气审计部的概况2.请您从公司审计部相关业务管理实际出发，谈谈公司年度审计计划及审计方案的制定、实施和审计报告的审批，年度审计和专项审计的范围和实施方式，如经济责任审计、离任审计、财务收支与经济效益审计、对外投资效益审计等，建设项目预（概）算、决算及竣工交付使用情况的审计等相关业务内容都有哪些？这些业务内容涉及到的具体流程有哪些？我们应该向哪位领导或同事访谈才能了解到这些具体的流程内容？3.简单介绍一下总部职能与分支机构职能之间的关系；是否有一些审计的相关业务是由其他部门协助完成的。
4.从风险防范和内部控制体系建设及公司整体管理工作出发，您觉得公司在审计管理工作中是否存在一些诸如执行流程不清晰、跨部门工作接口不顺畅等管理挑战？如果存在的话，主要有哪些？这些挑战来源于哪里？5.您觉得从审计部目前的职能设置，人员配置或资源投入等状况，存在哪些管理风险或需要提升改进的地方？针对这些您觉得需要从哪些方面着手？6.作为审计部负责人，您觉得陕西天然气审计管理的未来发展规划应该包括哪些内容？目标定位是什么？当前的管理状况与未来目标之间差异主要表现在哪些方面？四、其他7.请您从公司或审计管理角度出发,谈谈对xx天然气股份公司建设并推动内控管理体系有哪些期望或者建议?您觉得如何才能有效地推行内部控制管理工作？以上问题仅作为访谈的概要，我们将在访谈中认真倾听、记录，并与您进行适当讨论。
01高层访谈提纲
附件1：XX结构化访谈提纲访谈对象：高层管理者您好：我们是***管理咨询公司集团的顾问师，非常感谢您百忙之中抽空与我们进行面谈。
为了提高面谈的效率和针对性，我们已列出我们认为的关键性问题，以帮助XX查明自身的优势与不足，找出适合XX发展的人力资源管理策略和战术。
为了信息的准确与利用，我们将做记录，但我们对您提到的任何问题或意见，我们都将保证绝不向任何第三方透露，这是顾问师的职业操守！我们将对原始记录进行汇总、分析、诊断，然后在诊断报告中结论性地体现出来。
我们相信您谈的越充分，思考得越多，就对XX的发展越有益。
下列问题只针对高层管理者提出，我们需了解的是人力资源管理与战略、文化、未来发展的衔接，为我们梳理整体人力资源的环境提供有力的保障。
本提纲只作为访谈前进行思考和准备之用，不需要书面作答。
辅助：如果方便的话，请介绍一下您的个人经历（包括学习和工作经历，重点是在XX的经历、主要业绩等）Q1：请简单介绍XX的发展历史（对快速发展的几个发展期做介绍，包括所有制结构，扩张过程，组织与重要人员变化情况及原因等）Q2：您觉得XX发展到今天，所依赖的是什么？如果要保持持续、稳健地发展，又将依赖什么？（核心竞争力）Q3：请谈一谈您对这个行业的一些看法（可从顾客、竞争对手、产品优劣、发展趋势等方面展开）？目前这个行业出现了一些什么新的变化？Q4：请做个简单的SWOT分析，我们XX的市场机会在哪里？市场威胁又在哪里？相比其它竞争对手，我们XX有哪些优势？如何继续巩固这种优势？我们XX有哪些劣势？这些劣势目前对XX产生了哪些不利的影响？从哪些方面加以改善才能改变这种劣势？Q5：请您谈谈XX未来3~5年的发展的重心是什么？战略目标是是什么？如何实现？能否提供书面资料参考？您希望将XX发展成一个什么样的企业？Q6：您对XX各专业领域（各部门、各事业部）有何要求与期望？他们各自达成您的要求与期望的程度如何？为确保或促进他们达成您的要求与期望，您采用过哪些管理工具和手段？Q7：目前在人力资源管理方面存在的最大问题/困惑有哪些？（组织架构，人员结构，岗位设置，招聘，培训，薪酬激励，绩效考核等）对照您谈到的企业未来战略，人力资源管理方面需要做哪些配合或调整？Q8：XX目前最突出的3个问题是什么？是否尝试过改善？有的话，效果如何？遇到什么阻力？您又是如何解决的？未尝试的话，为什么？有何顾虑？组织架构相关信息Q-架构1：对于目前的组织架构，您觉得能否有效支持现在的运转？是否存在可能能够合并或拆分的部门？如果需要进行架构调整以适应企业未来的发展，您觉得可能会有多大的阻力？这些阻力主要来自那些方面？Q-架构2：XX各部门的职能有没有交叉重叠的地方？有的话，是哪些？在XX内部是否存在“多头领导”或“政出多门”的现象？Q-架构3：总体来说，您觉得各个部门的岗位设置以及人员的编制存在哪些不合理的地方？为什么会形成这种状况？有哪些地方需要调整？需调整的原因什么？结束Q1：您对导入咨询项目最大的期望是什么？结束Q2：未来您个人对咨询项目的参与和重视程度如何？结束Q3：基于XX企业文化，您对咨询公司的企业文化和做事风格有什么特别的要求和期望？您对我们的工作有什么好的建议吗？我们将非常感谢。
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内部控制体系建设高层访谈提纲
被访者具体信息：
拟访谈的主要内容：
一、公司整体运营和管控层面的突出风险和管理现状
●公司的战略定位、发展目标
●公司面临的外部环境（法律法规、经济发展、社会发展等方面）中有利
和不利的情况
●公司所处行业的发展阶段或生命周期情况
●公司的主要竞争对手是哪些
●与竞争对手相比，公司的优势与劣势有哪些
●公司管控的各个领域内，您认为哪些是迫切需要改进的
●您认为公司面临的主要风险有哪些？公司风险承受程度如何？哪些是公
司必须避免的风险？
●公司对内部控制体系建设的规划是什么？期望达到何种阶段（内控制度
建设阶段、制度执行强化阶段；风险预警指标设计阶段、基于信息化的
自动控制阶段）？
●您认为公司内部控制目前尚有哪些需要改进的方面？
●您认为内控体系建设对公司经营效率和效果的影响是怎样的？如何通过
内控建设提升公司经营的效率与效果？
二、业务领域内目标、风险与控制
●在公司主要业务领域内，存在的主要问题或需要改进的方面有哪些？
●您认为关键管理人员的岗位胜任能力如何？
●您认为现有的制度设计与业务流程是否合理？您的改进建议有哪些方面？
●目前对于风险的管理情况（例如，从组织设置、人员配置、风险识别与
分析、风险控制、检查监控等方面），哪些是公司必须重点管控的方面？
三、期望和建议
●对于此次内部控制体系建设项目，您有何期望？
●对于公司强化内部控制、风险管理、培育良好的内部控制和风险管理风
华，您有何建议？
四、其他部分
●您认为尚需沟通的其他方面。