期货法规往年真题
期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案
期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案单选题（共20题）1. 经营机构有对（）投资者履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。
A.专业B.业余C.普通D.以上都不对【答案】 C2. 会员制期货交易所的权力机构是（）。
A.会员大会B.董事会C.股东大会D.理事会【答案】 A3. 取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
A.2B.3C.4D.5【答案】 D4. 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。
A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员的公开谴责【答案】 C5. 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。
A.责令限期整改B.监管谈话C.拘留主要负责人D.出具警示函【答案】 C6. 当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（）。
A.当地人民法院B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构【答案】 D7. 期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，（）国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。
A.不得高于B.不得低于C.要远远高于D.要远远低于【答案】 B8. 在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。
A.董事长B.总经理C.董事会秘书D.董事【答案】 C9. 期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。
期货从业资格之期货法律法规测试卷和答案
期货从业资格之期货法律法规测试卷和答案单选题（共20题）1. 期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。
A.1B.2C.3D.5【答案】 A2. 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的．由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。
A.期货市场禁止进入者B.期货市场不受欢迎者C.期货市场违法者D.期货市场不能接受者【答案】 A3. 下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。
A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】 D4. 根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，承担结算职能的（）作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算。
A.期货业协会B.中国证监会C.登记结算公司D.期货市场监控中心【答案】 B5. 某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。
A.投资者住所地中级人民法院B.交易所所在地中级人民法院C.期货公司所在地中级人民法院D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】 C6. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A.中国期货业协会B.所在地中国证监会派出机构C.所在期货经营机构D.中国证监会【答案】 C7. 甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。
期货法律法规测试题带答案
期货法律法规测试题带答案一、选择题1.贸易所对期货交易者的身份确认和期货账户管理应符合的法律法规是：A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国期货交易条例》C.《中华人民共和国商业银行法》D.《中华人民共和国银行业监督管理法》答案：B2.期货公司按照期货交易所的要求，向期货交易所报送的凭证有：A.单向回购协议书B.资金存管协议C.回购融资协议D.期货账户开户协议答案：B3.投资者在参加期货交易前，必须签订的协议是：A.保证金协议书B.交割协议书C.交易协议书D.期货账户开户协议书答案：D4.在期货合约的转让过程中，下列比例中，应当公布的是：A.转让方和受让方的数量比例B.转让方和受让方的价格比例C.转让方和受让方的品种比例D.转让方和受让方的身份比例答案：B5.期货公司接受自然人客户的期货交易，需要的是：A.身份证件的复印件B.身份证件原件和复印件C.身份证件原件、复印件以及银行卡D.身份证件原件以及银行卡答案：B二、判断题1.期货经纪人不得低于巴塞尔协议规定的最低风险内部评级。
答案：错误解释：期货经纪人不需要进行内部评级，只需在巴塞尔协议框架下规范资本充足率。
2.在期货合约的交割过程中，交易保证金不计入交割结算中。
答案：错误解释：交易保证金是交割结算的组成部分。
3.期货公司在审核投资者的资格时，可以要求提供已经过期的证件。
答案：错误解释：期货公司在审核投资者资格时，需要投资者提供有效的证件。
4.法律法规中规定，期货公司不得披露客户信息。
答案：错误解释：相关的法律法规一般规定期货公司在合法合规的前提下可以披露客户信息，例如税务机关需要查询纳税情况时，银行需要核实客户信息时等。
5.期货业务属于证券业务的一种。
答案：错误解释：期货业务和证券业务有很大的区别，属于不同的金融交易品种。
三、问答题1.期货交易如何进行风险管理？答：期货交易的风险管理包括三个方面：一是市场风险，投资者可以通过保证金制度、止损单、对冲和多元化投资等方式降低风险；二是信用风险，期货交易所和期货公司可以通过对客户的定期审核以及强制平仓等方式降低信用风险；三是操作风险，投资者可以通过提高自己的专业水平、规避市场盲目热点投资和遵循交易纪律等方式降低操作风险。
期货法律法规历年真题(多选题及答案解析)
期货法律法规历年真题（多选题及答案解析）多项选择题(本题共60个小题。
在每题给出的4个选项中，至少有两个符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。
)1．期货公司对风险进行调整时应当以( )为依据。
A.分类B．流动性C．账龄D．可回收性2．期货公司可以采取以下( )形式报送风险监管报表。
A．月度风险监管报表B．年度风险监管报表C．按周报送风险监管报表D．按日报送风险监管报表3．期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。
A．制定或者修改章程、交易规则B．上市、中止、取消或者恢复交易品种C．变更住所或者营业场所D．修改或者终止合约4．期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括( ) 。
A．保守国家秘密B．保守所在期货经营机构秘密C．保守投资者的商业秘密D．保守投资者的个人隐私5．期货公司的从业人员不得有下列( )行为。
A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C．挪用客户的期货保证金和其他资产来源：考试大的美女编辑们D．收付、存取或者划转期货保证金6．伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，( )。
A．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金7．期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，( )。
A．对单位判处罚金B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役D．对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑8．( )的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。
期货从业资格(期货法律法规)历年真题试卷汇编17(题后含答案及解析)
期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编17(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．期货交易所以其全部财产承担( )责任。
A．民事B．行政C．刑事D．经济正确答案：A解析：《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。
2．下列关于结算担保金和结算准备金的表述中，错误的是( )。
A．期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金B．期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金C．期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金D．期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行正确答案：C解析：《期货公司监督管理办法》第七十五条规定，期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。
3．国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求( )的意见。
A．中国证监会B．国务院有关部门C．全国人大常委会D．中国期货业协会正确答案：B解析：《期货交易管理条例》第十三条规定，国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。
4．实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是( )。
A．保证金制度B．结算担保金制度C．结算准备金制度D．涨跌停板制度正确答案：B解析：《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：(一)保证金制度；(二)当日无负债结算制度；(三)涨跌停板制度；(四)持仓限额和大户持仓报告制度；(五)风险准备金制度；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。
实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。
5．国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和( )的授权，履行监督管理职责。
期货法律法规汇编历年真题(附答案及解析)
期货从业资格考试—历年真题一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．下列关于期货交易的场所说法正确的是()。
A．期货交易可以任意选择交易所B．期货交易必须在依法设立的期货交易所进行C．期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行D．期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行【答案】D【解析】《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
2．在我国，由()对期货市场实行集中统一的监督管理。
A．期货交易所B．期货业协会C．中国银监会D．国务院期货监督管理机构【答案】D【解析】《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
3．期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行()管理。
A．统一B．集中C．自律D．集体【答案】C【解析】《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
4．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾()的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A．2年B．3年C．5年D．10年4．【答案】C【解析】《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。
2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。
A.85B.90C.80D.95【答案】 C2、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。
A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十B.期货交易所承担主要赔偿责任C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十D.期货交易所不承担责任【答案】 A3、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。
A.期货交易所B.期货公司C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构【答案】 D4、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。
A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】 D5、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.2B.3C.5D.7【答案】 B6、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
A.3B.4C.2D.1【答案】 A7、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。
对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。
A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A8、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。
A.相互混合、分别管理B.相互独立、共同管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理【答案】 C9、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0325-93
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0325-931、小张刚被聘任为某期货公司从业人员，他必须遵守( )。
【多选题】A.相关的法律法规B.中国证监会的规定C.中国期货业协会的自律规定D.期货交易所的自律规定正确答案:A、B、C、D答案解析:《期货从业人员管理办法》第十三条期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
2、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，构成洗钱罪。
（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:A答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百九十一条洗钱罪明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质。
3、公司制期货交易所会员履行的义务有（）。
【多选题】A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定C.按规定缴纳各种费用D.执行会员大会、理事会的决议正确答案:A、B、C答案解析:《期货交易所管理办法》第五十九条公司制期货交易所会员应当履行本办法第五十七条第（一）项至第（三）项、第（五）项规定的义务。
五十七条会员制期货交易所会员应当履行下列义务：（一）遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策；（二）遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定；（三）按规定缴纳各种费用；（四）执行会员大会、理事会的决议；（五）接受期货交易所监督管理。
选项D是会员制交易所的义务，不是公司制的。
4、交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交易所应当承担责任。
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0323-44
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0323-441、期货公司应当与客户就委托方式和程序进行约定，以互联网方式下达交易指令的，（）。
【多选题】A.客户应当填写书面交易指令单B.期货公司应当同步录音C.期货公司应当以适当方式保存D.期货公司应当对交易风险进行特别提示正确答案:C、D答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十五条客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。
期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。
期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。
期货公司从业人员不得私下接受客户委托进行期货交易。
以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。
以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。
2、2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还。
下列关于挪用期货交易保证金的处罚，说法正确的是（）。
【客观案例题】A.没收违法所得，并处25万元的罚款B.处违法所得10倍以下的罚款C.没收违法所得，并处30万元的罚款D.没收违法所得，并处200万元的罚款正确答案:C答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（七）挪用保证金的。
任某违法得到30万元，因此，应没收违法所得，并处30万到150万之间的罚款。
3、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以( )的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
期货从业资格(期货法律法规)历年真题试卷汇编11(题后含答案及解析)
期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编11(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．发生以下( )情形的，期货交易所应当解散。
A．中国期货业协会请求解散B．总经理决定解散C．会员数量少于规定的最低数量D．会员大会或者股东大会决定解散正确答案：D解析：《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。
期货交易所因前款第一项、第二项情形解散的，由中国证监会批准。
2．期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在( )上公告。
A．期货交易所网站B．中国证监会指定的媒体C．中国期货业协会网站D．期货公司网站正确答案：B解析：《期货公司监督管理办法》第三十三条规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。
3．非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当( )。
A．在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B．在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C．在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D．在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议正确答案：C解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。
非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。
期货从业资格考试—法律法规历年真题及答案
期货从业资格考试—历年真题一、单项选择题（本题共60个小题，每题０．5分,共3０分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1．下列不能成为我国期货交易所会员的是(）。
A.非法人企业B．上市公司C.外国公司D．国有企业２.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事（）业务.Ａ．信托投资Ｂ．股票投资C．自用动产投资Ｄ．非自用不动产投资３.下列有价证券中不可以冲抵保证金的是()。
A.经期货交易所认定的标准仓单Ｂ．可流通的国债Ｃ．可流通票据D.中国证监会认定的其他有价证券4.在我国设立期货公司，应当经()批准.A.工商局B.期货交易所C.期货业协会D．国务院期货监督管理机构5.股东出资中货币出资比例不得低于（）。
A.50%B．6０%C．75％D．8５％6．期货公司业务实行许可制度,由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A.期货交易所B.期货业协会C.国家工商局Ｄ．国务院期货监督管理机构7．期货公司变更注册资本,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定.Ａ．15日Ｂ．20日C.30日Ｄ．60日８．取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续＿__＿年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加＿_＿_组织的后续职业培训。
()A．2;中国证监会Ｂ.3；期货业协会C．2;期货业协会D．3;中国证监会9．如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（)行政处罚。
Ａ.可以从轻、减轻B.应当从轻、减轻C.可以从轻、减轻或者免于Ｄ.应当从轻、减轻或者免于10．期货公司合并、分立、停业、解散或者破产,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起(）内做出批准或者不批准的决定。
Ａ．２0日B.30日C．2个月D.3个月11．期货公司应当遵守（)制度,保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。
期货从业资格之期货法律法规试卷和答案
期货从业资格之期货法律法规试卷和答案单选题（共20题）1. 期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。
A.24个月B.12个月C.6个月D.3个月【答案】 C2. 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
??A.每月B.每季C.每周D.每年【答案】 A3. 张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）。
A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】 B4. 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。
A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证券登记结算公司D.中国期货保证金监控中心【答案】 D5. 根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。
A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】 B6. 金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。
A.50B.20C.100D.10【答案】 A7. 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是（）。
A.客户B.分支机构C.期货公司D.期货交易所【答案】 D8. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。
2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。
A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月【答案】 C2、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。
A.持仓制度B.交易制度C.限仓制度D.保证金制度【答案】 C3、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，( )。
A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十B.期货交易所承担次要赔偿责任C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十D.期货交易所不承担责任【答案】 A4、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。
A.结算价B.最高价C.最低价D.平均价【答案】 A5、设立期货公司，应由（）批准。
A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 D6、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。
A.次日B.当日C.下月D.当年【答案】 B7、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.3B.5C.7D.10【答案】 B8、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。
A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】 C9、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。
2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共40题）1、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。
A.会员数量少于规定的最低数量B.章程规定的营业期限届满C.总经理决定解散D.中国期货业协会请求解散【答案】 B2、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。
A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员的公开谴责【答案】 C3、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。
A.备案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理4、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（）。
A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B.参加协会组织的专项后续执业培训C.自我反省，公开道歉D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为【答案】 B5、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A.协助开户B.风险监测C.业务隔离D.宣传评价【答案】 A6、因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。
A.期货公司的分公司所在地B.期货公司的分支机构住所地C.期货交易所住所地D.投资者住所地7、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。
对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。
?A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C8、（）应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。
期货法律法规历年考试真题(综合题及答案解析
期货法律法规历年考试真题（综合题及答案解析）综合题(本题共15题。
在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。
1．某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。
A．甲B．该期货公司C．甲和期货公司D．都不承担2．保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请辉煌会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送( )。
A．中国人民银行B．中国证监会C．中国证监会和财政部D．中国证监会或财政部3．某期货交易所经国务院的批准而解散，据此分析该交易所结算的原因可能是( )。
A．章程规定的营业期限届满B．因经营效益不好而关闭C．会员大会或者股东大会决定解散D．中国证监会决定关闭4．甲期货公司的许可证的副本不小心遗失，根据规定，该公司应当( )。
A．被吊销从事期货业务的资格B．30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废C．持登载声明向中国证监会重新申领D．直接向中国证监会重新申领转载自:考试大- []5．甲被选举成为某期货公司的董事，根据规定，任职前证监会的派出机构可以采取( )方式对其进行审查。
A．资格考试B．审核材料C．考察谈话D．调查从业经历6．唐某是某期货公司期货从业人员，在工作中唐某由于多次从事违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是( )。
A．中国证监会B．中国期货业协会C．期货交易所D .期货公司7．某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。
对此，下列说法正确的有( )。
A．公司董事会应该提前通知本人来源：B．公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务C．公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会D．王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况8．由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是( )。
2024年期货从业资格-期货法律法规考试历年真题摘选附带答案
2024年期货从业资格-期货法律法规考试历年真题摘选附带答案题目一二三四五六总分得分第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(多项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司破产或者清算时，（）不属于破产财产或者清算财产。
A. 客户委托资产B. 客户保证金C. 期货公司对外投资持有的股权D. 期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金2.(单项选择题)(每题0.50 分) 下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是（）。
A. 会员均具有与期货交易所进行结算的资格B. 会员由期货公司会员组成C. 期货交易所对会员结算D. 会员对其受托的客户结算3.(多项选择题)(每题 1.00 分) 有权管理期货从业人员的单位有（）。
A. 中国证监会派出机构B. 中国期货业协会C. 期货保证金安全存管监控机构D. 中国证监会4.(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。
A. 会员B. 交易所C. 中国期货业协会D. 期货公司5.(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。
A. 95B. 90C. 80D. 856.(单项选择题)(每题 0.50 分) 客户不可以通过（），向期货公司下达交易指令。
A. 书面B. 互联网C. 电话D. 口头7.(单项选择题)(每题 0.50 分) 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。
刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
A. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B. 不得进行虛假宣传，诱骗客户参与期货交易C. 不得以他人名义参与期货交易D. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金8.(单项选择题)(每题 0.50 分) 根据《期货交易所管理办法》的规定，（）应当设立独立董事。
期货从业资格考试历年真题(法律法规科目---内附答案)【第一套】
一、单项选择题（本题共60个小题,每题0．5分，共30分.在每题给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)1．从事期货交易活动，应当遵循（)的原则。
A．公开、公平、公正、公信B．公开、公平、公正、诚实信用C．公开、公平、公正、自愿D．公开、公平、公正、公序良俗2·国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和(）的授权，履行监督管理职责.A．国务院B．期货交易所C．期货业协会D．国务院期货监督管理机构3．期货交易所以其全部财产承担（)责任.A．民事B．行政C．刑事D．经济4·期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。
A．15日B．30日C．3个月D．6个月5．国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求()的意见。
A．中国证监会B．国务院有关部门C．全国人大常委会D．中国期货业协会6．在我国设立期货公司，应当在（）注册。
A．工商行政管理部门B．中国证监会C．中国期货业协会D．公司所在地的中国证监会派出机构7·期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A．1％B．2％C．3%D．5％8·期货公司成立后无正当理由超过＿＿＿＿个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续＿＿＿＿个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
（）A．1；3B．3；3C．1;6D．3：69·银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经（）审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。
A．全国人大常委会B．国务院证券监督管理机构C．国务院银行监督管理机构D．国务院期货监督管理机构10．会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由(）承担。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考）本试卷完全是以往的真实考卷，用于自己进行最后的综合考试测评。
使用说明： 1. 备份原件； 2.进行答题测试，并最好按时完成；3•保存；4.全选；5.选工具T字体T颜色T选自动（黑色）这样就可以出现标准答案了，你可以看看自己是否可以过关。
这是我特意做的，嘻嘻，别笑话呀！单选题1.题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ 3 ）。
A: 不承担责任B: 承担次要赔偿责任C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80%D: 全部承担赔偿责任参考答案2.题干: 《期货从业人员执业行为准则》自（ 1 ）施行。
A: 2003 年7 月1 日B: 2003 年7 月10 日C: 2003 年6 月31 日D: 2003 年7 月31 日参考答案3.题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（ 3 ）制度。
A: 配额B: 依法征税C: 许可证D: 审核参考答案4.题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ 4 ）。
A: 3 年B: 5 年C: 10 年D: 20 年参考答案5.题干: （ 2 ）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A: 中国期货业协会B: 中国证监会C: 中国证券业协会D: 期货交易所参考答案6.题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ 2 ）。
A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员C: 挪用客户保证金D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案7.题干: 期货经纪公司因（ 3 ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续B: 股东大会决定解散C: 破产D: 因合并或者分立需要解散参考答案8.题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（ 4 ）。
A: 自然人B: 国有企业C: 投机客户D: 期货交易所会员参考答案9.题干: 期货交易所会员应当委派（ 4 ）进入交易所场内进行期货交易。
A: 客户代表B: 公司的交易部经理C: 公司的运作部经理D: 出市代表参考答案10.题干: 我国的期货交易必须在（ 1 ）内进行。
A: 期货交易所B: 商品交易市场C: 商品产地D: 买卖双方约定的场所参考答案11.题干: 我国期货交易所会员必须是（ 3 ）。
A: 自然人B: 事业单位C: 境内企业法人D: 境外企业法人参考答案12.题干: 对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（ 2 ）决定。
A: 国家工商行政管理局B: 中国证监会C: 中国人民银行D: 中国期货业协会参考答案13.题干: 在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ 2 ）管理。
A: 监督B: 自律C: 市场D: 计划参考答案14.题干: 在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（A: 理事会B: 董事会C: 会3 ）。
员大会D: 职工代表大会参考答案15. 题干: 在我国，期货交易所会员大会由（4 ）召集，一般情况下每年召开一次。
A: 董事会B: 理事会C: 总经理D: 理事长参考答案16. 题干: 《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（3 ）主持。
A: 中国证监会B: 理事长C: 总经理D: 会员代表参考答案17.题干: 投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ 4 ）内向期货经纪公司提出书面异议。
A: 交易完成15 日B: 交易完成30 日C: 收到结算报告的当天D: 期货经纪合同约定的时间参考答案18.题干: 期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ 1 ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
A: 3 天B: 3 个工作日C: 一周D: 一个月参考答案19.题干: 中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（ 3 ）支付。
A: 期货经纪公司B: 中国证监会派出机构C: 中国证监会D: 期货经纪公司股东参考答案20.题干: 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（ 3 ）。
A: 暂停从业人员资格6个月至12 个月B: 撤消期货从业人员资格并在2 年内拒绝受理其从业人员资格申请C: 撤消期货从业人员资格并在3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D: 公开通报批评参考答案21.题干: 我国《期货从业人员执业行为准则》自（ 1 ）起施行。
A: 2003 年7 月1 日B: 2003 年9 月1 日C: 2003 年10 月1 日D: 2004 年1 月1 日参考答案22.题干: 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ 4 ）。
A: 身份证复印件并加盖推荐公司公章B: 学历证书复印件并加盖推荐公司公章C: 《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》D: 人事部门的鉴定材料参考答案23.题干: 中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（ 3 ）。
A: 录音记录B: 录像记录C: 书面记录D: 五人以上参与参考答案24.题干: 持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报（ 1 ）备案。
A: 中国证监会B: 上级主管部门C: 期货交易所D: 国务院参考答案25.题干: 每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到（ 4 ）办理登记手续。
A: 国务院B: 上级主管部门C: 中国期货业协会D: 国家外汇管理局参考答案26.题干: 每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是（ 4 ）。
A: 中国证监会B: 国家商务部C: 该企业开立相关帐户的银行D: 国家外汇管理局参考答案27.题干: 投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（ 2 ）承担责任。
A: 投资者所在的经纪公司B: 投资者C: 投资者和所在的经纪公司共同D: 期货交易所参考答案28.题干: 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（ 2 ）位具有期货，证券, 基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。
A: 3B: 2C: 5D: 1参考答案29.题干: 期货经纪公司（ 1 ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A: 内部控制制度B: 内部控制文本制度C: 内部监督体系D: 内部控制模式参考答案30.题干: 根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位（ 2 ）的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。
A: 相互制约B: 相对独立C: 齐全完备D: 分工负责参考答案31.题干: 《期货从业人员执业行为准则》是（ 1 ）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A: 中国期货业协会B: 中国证监会派出机构C: 中国证监会期货部D: 期货交易所参考答案32.题干: （ 2 ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A: 《期货高管人员任职资格管理办法》B: 《期货从业人员执业行为准则》C: 《期货从业人员行为规范》D: 《期货从业人员经纪业务规范》参考答案33.题干: 审查期货公司是否透支交易，应当以（ 1 ）为标准。
A: 期货交易所规定的保证金比例B: 期货经纪公司规定的保证金比例C: 客户实际交纳的保证金D: 中国证监会规定的保证金比例参考答案34.题干: 期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由（ 3 ）进行处理。
A: 所在地期货交易所B: 期货业协会C: 所在机构D: 证监会规定的机构参考答案35.题干: 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ 1 ）。
A: 百分之六十B: 百分之八十C: 百分之二十D: 百分之四十参考答案36.题干: 我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ 3 ）日内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A: 5 ；10B: 10 ；20C: 15 ；30D: 7 ；14参考答案37.题干: 期货交易所中层管理人员的任免应报（ 4 ）备案。
A: 中国期货业协会B: 本交易所会员大会C: 本交易所理事会D: 中国证监会参考答案38.题干: 投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（ 2 ）审批。
A: 中国期货业协会B: 期货交易所C: 中国证监会D: 期货交易所会员大会参考答案39.题干: 我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（ 4 ）。
A: 非盈利企业法人B: 非盈利民间团体C: 官方机构D: 按其章程实行自律性管理的法人组织参考答案40.题干: 在我国,期货交易所的注册资本出资人是（ 3 ）。
A: 企业法人B: 自然人C: 会员D: 国有企业参考答案41.题干: 以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有（ 3 ）。
A: 营业部形式B: 分公司形式C: 合作经营的营业部D: 中国证监会许可的其他分支机构形式参考答案42.题干: 期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（ 3 ）。
A: 服务周到B: 技能熟练C: 诚实信用D: 小心谨慎参考答案43.题干: 下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ 3 ）。
A: 高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B: 高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3 个工作日内向中国证监会报告C: 经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D: 期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行参考答案44.题干: 期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（ 3 ）。
A: 1 万以上B: 3 万以上C: 1-3 万D: 3 万以下参考答案45.题干: 境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存（ 5 ）年。